導(dǎo)語(yǔ)：民商事的司法原則探索一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：張申偉工作單位：陜西警官職業(yè)學(xué)院

0引言

2009年美國(guó)出現(xiàn)“次貸”危機(jī)后，世界出現(xiàn)了金融危機(jī)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)也受到巨大影響。我國(guó)政府采取了一系列應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)的措施。調(diào)整我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為一項(xiàng)戰(zhàn)略決策。隨著世界性能源危機(jī)，氣候趨于惡化，人類生存危機(jī)凸顯，全球性的能源與發(fā)展、氣候與生存的世界性會(huì)議上各國(guó)外交針?shù)h相對(duì)。我國(guó)政府為促進(jìn)世界性會(huì)議取得基本成果，作為負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國(guó)，在世界性會(huì)議上提出了自己莊嚴(yán)的節(jié)能減排承諾。我國(guó)政府隨即在國(guó)內(nèi)安排了節(jié)能減排的量化指標(biāo)，并進(jìn)行了具體扎實(shí)的落實(shí)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能減排決策的落實(shí)，利國(guó)利民利人類。部分企業(yè)民事商事合同不能履行的民商事糾紛亦出現(xiàn)，這對(duì)民商事合同雙方來(lái)說(shuō)屬于典型的情勢(shì)變更糾紛，正確的應(yīng)當(dāng)適用情勢(shì)變更司法原則去處理。然而，水平不同的人民法院在解決此類糾紛中出現(xiàn)了不同的處理結(jié)果。有的按不可抗力處理，有的按合同不能履行處理，有的按合同約定不明處理，有的按商事風(fēng)險(xiǎn)處理，有的按過(guò)錯(cuò)違約處理。探討思考其根本原因在于我國(guó)《合同法》立法中沒(méi)有確立情勢(shì)變更原則所致。

1確立情勢(shì)變更原則的意義

雖然新《合同法》中未規(guī)定情勢(shì)變更原則，但并不能說(shuō)明情勢(shì)變更原則不重要。法律是社會(huì)的規(guī)則規(guī)范，法律必須從社會(huì)實(shí)際生活出發(fā)，而作用于、服務(wù)于社會(huì)實(shí)際生活，規(guī)范和促進(jìn)社會(huì)實(shí)際生活的發(fā)展。社會(huì)實(shí)際生活中存在著情勢(shì)變更現(xiàn)象，合同履行中經(jīng)常出現(xiàn)訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)的客觀情勢(shì)新變化，這種變化帶有普遍性，商事合同這種情勢(shì)新變化尤為突出。《合同法》不能對(duì)這種情勢(shì)新變化視而不見(jiàn)或有意回避，這樣會(huì)使司法審判中出現(xiàn)違背法律精神、法律原則的機(jī)械判決。因而，社會(huì)實(shí)際生活中存在著情勢(shì)變更新情況，法律必須作出回應(yīng)，法律必須作出規(guī)定。社會(huì)現(xiàn)實(shí)要求法律必須規(guī)定情勢(shì)變更原則。法律是調(diào)整社會(huì)生活的規(guī)則規(guī)范，社會(huì)生活中存在著情勢(shì)變更現(xiàn)象，法律必須對(duì)情勢(shì)變更作出規(guī)定。如果法律不規(guī)定情勢(shì)變更原則，就會(huì)在司法審判實(shí)踐中，出現(xiàn)情勢(shì)變更問(wèn)題無(wú)法正確裁判的混亂，立法上的漏洞和缺陷凸顯出來(lái)。民商法的基本原則要求必須規(guī)定情勢(shì)變更原則。民商事的法律行為是自主、自覺(jué)、自愿的行為，當(dāng)事人對(duì)自己自主、自覺(jué)、自愿的行為承擔(dān)法律責(zé)任后果。但是，把當(dāng)事人主觀意志之外的情勢(shì)變更情況強(qiáng)加于當(dāng)事人，實(shí)質(zhì)違背了法律的平等自愿原則、公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)然也違背了法律的公平正義精神。規(guī)定情勢(shì)變更原則符合和貫徹了以上法律原則，符合和貫徹了以上法律精神。法哲學(xué)理論要求必須規(guī)定情勢(shì)變更原則。從法學(xué)思想理念來(lái)說(shuō)，好法必須是活的法，而不是死的法。依法成立的當(dāng)事人之間的合同，對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)就是法律，當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守，這就是法律嚴(yán)守原則。法律嚴(yán)守必須有一個(gè)前提，這就是自主、自覺(jué)、自愿，符合平等自愿原則，符合公平原則，符合誠(chéng)實(shí)信用原則。好的法促進(jìn)社會(huì)實(shí)際生活，維護(hù)公平和正義。好法是活的法、文明的法、公正的法、符合客觀實(shí)際的法。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求必須規(guī)定情勢(shì)變更原則。確定情勢(shì)變更原則有利于穩(wěn)定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活，規(guī)范和促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展。情勢(shì)變更是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中必然出現(xiàn)的客觀現(xiàn)象，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中也必然出現(xiàn)情勢(shì)變更現(xiàn)象，不以法律去解決它，必然導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不穩(wěn)定，甚至于造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的大動(dòng)蕩。確定情勢(shì)變更原則有利于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的穩(wěn)定，有利于規(guī)范和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展。因而，確定情勢(shì)變更原則對(duì)我國(guó)立法司法有重要意義。

2確定情勢(shì)變更原則的理論價(jià)值

從法哲學(xué)原理講：法律是社會(huì)生活的規(guī)則規(guī)范，它必須反映社會(huì)生活的規(guī)律，但它本身不是規(guī)律。社會(huì)生活發(fā)生變化了，必然會(huì)出現(xiàn)新的社會(huì)生活規(guī)律，法律也必須隨著社會(huì)生活的變化進(jìn)行調(diào)整，好法就是活的法，好的法就是適應(yīng)社會(huì)生活實(shí)際的法。因而，法律必須確立它的公平正義精神，法律必須表述社會(huì)生活理念，法律必須規(guī)定法律原則，法律必須反映社會(huì)生活的規(guī)律和本質(zhì)。法律的公平正義精神、法律的平等自愿原則、公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則均要求當(dāng)事人對(duì)自己的自主、自覺(jué)、自愿行為負(fù)責(zé)，而對(duì)主觀以外不能預(yù)見(jiàn)、不能控制的情勢(shì)變更不承擔(dān)法律責(zé)任。法律的平等自愿原則、公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則內(nèi)容的要求，社會(huì)生活中的情勢(shì)變更現(xiàn)象的實(shí)際需要，必然也必須派生或引申出情勢(shì)變更原則來(lái)，作為合同履行的基本原則，作為對(duì)以上基本原則的補(bǔ)充。因而，確定情勢(shì)變更原則有理論價(jià)值理論意義。

3國(guó)外關(guān)于情勢(shì)變更原則的理論依據(jù)

關(guān)于情勢(shì)變更原則的理論依據(jù)，大陸法系國(guó)家的一些代表學(xué)說(shuō)有：法律條款說(shuō)。德國(guó)學(xué)者威斯徹德為其代表。他們認(rèn)為情勢(shì)變更原則是作為合同內(nèi)容的暗含條款、前提條款而存在的，當(dāng)事人的合同內(nèi)容是具體的，從其意思表示中可以得知合同有未明示的暗含條款和前提條款，它們影響和制約著合同內(nèi)容的法律效力。此說(shuō)的進(jìn)步性在于要求考察當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，貫徹誠(chéng)實(shí)信用原則，缺點(diǎn)是不能正確解釋暗含條款、前提條款與法律要件及情勢(shì)變更事件不可預(yù)見(jiàn)性之間的關(guān)系。法律行為基礎(chǔ)說(shuō)。德國(guó)學(xué)者奧特曼為其代表。他們認(rèn)為情勢(shì)變更原則是作為合同內(nèi)容的基礎(chǔ)，以當(dāng)事人的共同認(rèn)識(shí)為必要條件。法律行為基礎(chǔ)消滅或變化，合同就有解除或變更的必要性。此說(shuō)在德國(guó)被普遍接受，法院在反復(fù)論證中形成了“法律行為基礎(chǔ)制度”。此說(shuō)完全是貫徹自愿原則和誠(chéng)實(shí)信用原則的理念，解釋合理。不可預(yù)見(jiàn)說(shuō)。法國(guó)學(xué)者斯克考夫?yàn)槠浯?。他們認(rèn)為：當(dāng)事人在法律上的正當(dāng)合意，對(duì)當(dāng)事人具有法律效力，當(dāng)事人必須履行。但是，由于當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)的情勢(shì)變更，合同履行成為當(dāng)事人一方的重大負(fù)擔(dān)時(shí)，此點(diǎn)并無(wú)當(dāng)事人的合意。從而原來(lái)雙方的合意對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)沒(méi)有法律效力，應(yīng)當(dāng)予以變更或解除。此說(shuō)，從當(dāng)事人法律關(guān)系構(gòu)成要件主觀方面前提出發(fā)，論述情勢(shì)變更原則，論述法律責(zé)任，有合理性。不足是沒(méi)能論述原則的本質(zhì)。關(guān)于情勢(shì)變更原則的理論依據(jù)，英美法系國(guó)家的代表理論有：合同目的落空說(shuō)。此說(shuō)是英國(guó)上訴法院1903年在克雷爾訴亨利上訴案的著名判例中表述的理論觀點(diǎn)。此說(shuō)認(rèn)為：合同合意內(nèi)容有前提基礎(chǔ)，合同以前提基礎(chǔ)為出發(fā)點(diǎn)確定合同目的。合同前提基礎(chǔ)改變則合同目的落空，合同應(yīng)當(dāng)解除或變更。合同目的落空的結(jié)果，使一方本來(lái)可以按原合同獲利的權(quán)利喪失了，使另一方來(lái)按原合同付出的義務(wù)免除了。這一理論被英美法院普遍接受，成為處理案件主導(dǎo)理論依據(jù)。此說(shuō)抓住當(dāng)事人訂立合同的真正目的以及前提基礎(chǔ)來(lái)論述解除或變更原合同，抓住了本質(zhì)，抓住了商事的規(guī)律、規(guī)則，具有先進(jìn)性。默示條款說(shuō)。此說(shuō)是英國(guó)法官勞爾伯恩在1916年的一個(gè)判例中表述的。他認(rèn)為：當(dāng)事人在訂立合同時(shí)同時(shí)存在著持續(xù)的客觀狀態(tài)基礎(chǔ)，法院應(yīng)當(dāng)審查，如果那樣的話，則合同中包含一個(gè)默示條款或暗示條款，假如出現(xiàn)情勢(shì)變更的話，則合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)解除。此說(shuō)把解除合同的理由歸于當(dāng)事人雙方的主觀默示，貼近自愿原則和誠(chéng)實(shí)信用原則，但不能解釋是否預(yù)料與后果之間的矛盾。合同基礎(chǔ)喪失說(shuō)。此說(shuō)是英國(guó)法官哥達(dá)德在1967年的一個(gè)判例中表述的。他認(rèn)為：合同訂立時(shí)存在客觀基礎(chǔ)，當(dāng)事人主觀判斷以此為前提，合同的目的不能實(shí)現(xiàn)取決于客觀基礎(chǔ)發(fā)生了變化，而與當(dāng)事人的主觀意思無(wú)關(guān)。法官要對(duì)客觀基礎(chǔ)的變化作出判斷，從而認(rèn)定情勢(shì)變更是否足以導(dǎo)致后來(lái)的履行實(shí)質(zhì)是在履行一個(gè)與原合同不同的合同，做出解除或變更原合同的判決來(lái)。此說(shuō)強(qiáng)調(diào)客觀基礎(chǔ)變化必然引起合同解除或變更，強(qiáng)調(diào)法官判斷客觀基礎(chǔ)變化及合同效力的主導(dǎo)作用，有合理性，但對(duì)原合同效力的判斷理由缺乏充分性。合同義務(wù)改變說(shuō)。此說(shuō)是英國(guó)法官拉德克里夫在1956年的一個(gè)判例中表述的。此說(shuō)認(rèn)為：由于客觀情勢(shì)變更，導(dǎo)致原合同從法律上認(rèn)為不允許被履行，這并非雙方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)行為所致，因而原合同的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)變更，雙方現(xiàn)在承擔(dān)的義務(wù)與原合同義務(wù)完全不同。法官要審查原合同義務(wù)是否發(fā)生重大變更，這樣原合同義務(wù)變?yōu)榱硪涣x務(wù)，法官對(duì)原合同義務(wù)做出調(diào)整。該說(shuō)的意義在于不僅強(qiáng)調(diào)情勢(shì)變更導(dǎo)致合同義務(wù)必變，而且把變更后的處理結(jié)果表述出來(lái)，賦予法官依據(jù)公平原則變更原合同的自由裁量權(quán)，把客觀情勢(shì)變更與法官的自由裁量權(quán)結(jié)合起來(lái)。該說(shuō)在英美法系國(guó)家多受贊揚(yáng)，屬于穩(wěn)妥理論。該說(shuō)不足之處是無(wú)法解釋變更義務(wù)的來(lái)源。

4情勢(shì)變更原則的理論依據(jù)、法律依據(jù)及情勢(shì)變更原則內(nèi)容的科學(xué)確定

情事變更原則的理論依據(jù)和法律依據(jù)是：法律平衡理論、平等自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、公平原則。從根本上講，法律是平衡社會(huì)一切關(guān)系的平衡器。各個(gè)社會(huì)主體之間的各類社會(huì)關(guān)系主要靠法律來(lái)平衡，這些社會(huì)關(guān)系從產(chǎn)生、變更、消滅各階段都靠法律來(lái)平衡；民商法律關(guān)系從要約、承諾、合意到履行、調(diào)整、變更、解除，甚至包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、執(zhí)行等環(huán)節(jié)都靠法律來(lái)平衡；法律關(guān)系的主體、主觀、客觀、客體及內(nèi)容、形式、程序等諸要素都靠法律來(lái)平衡；無(wú)論公權(quán)關(guān)系還是私權(quán)關(guān)系都靠法律來(lái)平衡；立法、執(zhí)法、司法領(lǐng)域都靠法律來(lái)平衡；實(shí)體法律關(guān)系和程序法律關(guān)系也靠法律來(lái)平衡；法律調(diào)整一切社會(huì)關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是平衡；法律調(diào)整一切社會(huì)關(guān)系的目的和手段都是平衡?？梢哉f(shuō)，法律的一切都是為了社會(huì)關(guān)系的平衡。判斷和評(píng)價(jià)善法和惡法、好法和壞法、良法和莠法、優(yōu)法和劣法、活法和死法的根本標(biāo)準(zhǔn)就是平衡。這就是法律平衡理論。情事變更原則的理論依據(jù)就是法律平衡理論，情勢(shì)變更后原合同必須變更或解除以及如何變更或解除的理論依據(jù)和指導(dǎo)思想都是法律平衡理論。法律的平等自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則，都必須以當(dāng)事人主觀上認(rèn)識(shí)到為先決前提，當(dāng)事人對(duì)自己主觀認(rèn)識(shí)以外的法律事件不承擔(dān)法律責(zé)任后果。情勢(shì)變更是當(dāng)事人主觀認(rèn)識(shí)以外的不能預(yù)料、不能控制的客觀情況，當(dāng)事人在訂立合同時(shí)主觀認(rèn)識(shí)以內(nèi)是以當(dāng)事人當(dāng)時(shí)的情勢(shì)為背景、為前提、為基礎(chǔ)的，在主觀上和客觀上是誠(chéng)實(shí)信用的，在不違反法律禁止性規(guī)范和符合法律強(qiáng)制要求性規(guī)范的前提下訂立的合同是合法的有效的。但當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)料、以后也不能控制的情勢(shì)變更現(xiàn)象出現(xiàn)；在合同履行階段，情勢(shì)發(fā)生變化了，導(dǎo)致合同目的部分落空或全部落空時(shí)，則原合同必須變更或解除。這是符合法律的公平正義精神的。情勢(shì)發(fā)生變化，合同目的已經(jīng)部分落空或全部落空的情況下，要求繼續(xù)履行原合同，當(dāng)事人主觀上不能預(yù)料的，也非當(dāng)事人主觀上真實(shí)意愿，違背法律的平等自愿原則，也違背誠(chéng)實(shí)信用帝王原則，對(duì)當(dāng)事人更是不公平的。原合同是變更還是解除的界限標(biāo)準(zhǔn)是情勢(shì)變更導(dǎo)致合同目的部分落空還是全部落空。合同目的部分落空的變更原合同，合同目的全部落空的解除原合同。合同解除后的處理及合同變更后的內(nèi)容確定的理論依據(jù)原則仍然是法律平衡理論。綜上所述，情勢(shì)變更原則的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)這樣準(zhǔn)確表述：當(dāng)事人以可預(yù)見(jiàn)的持續(xù)的社會(huì)情勢(shì)為基礎(chǔ)、為前提、為背景，出于具體的確定的目的而訂立合同，由于當(dāng)事人不能預(yù)料、不能控制的客觀情勢(shì)變更，導(dǎo)致當(dāng)事人的合同目的部分落空或全部落空，致使履行合同失去意義或顯失公平的，經(jīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院應(yīng)當(dāng)以法律平衡理論為指導(dǎo)，以合同目的落空為標(biāo)準(zhǔn)，以法律的平等自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則為依據(jù)，變更或解除原合同，并以法律平衡理論為指導(dǎo)，裁判確定合同變更后的內(nèi)容或合同解除后的處理結(jié)果。這就是情勢(shì)變更原則的內(nèi)容的正確表述。大家可以探討。以此為理論依據(jù)有益于立法機(jī)關(guān)做好立法工作，司法機(jī)關(guān)做好審判工作，正確裁判民事商事案件，貫徹這一司法原則才能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展