導(dǎo)語：如何才能寫好一篇規(guī)模經(jīng)濟的分類，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1•1對規(guī)模經(jīng)濟的考察

廠商的平均成本會隨著產(chǎn)出增加保持不變、上升或下降[1]。因此規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模報酬遞減之間存在著密切關(guān)系,通常是伴隨大規(guī)模生產(chǎn)、高度專業(yè)化、資源集約利用和不可分性而來。規(guī)模經(jīng)濟因不同的廠商和不同行業(yè)而有差異。規(guī)模經(jīng)濟的來源:規(guī)模經(jīng)濟主要與成本不可分性、規(guī)模因素擴大、專業(yè)化、大規(guī)模資源、生產(chǎn)技術(shù)的改進以及學(xué)習效應(yīng)相關(guān)。成本的不可分性是指有些成本與規(guī)模關(guān)系不大,甚至是獨立于規(guī)模之外的,即這些成本相對于產(chǎn)出規(guī)模而言,是部分的或者是完全的不可分的。一個最明顯的方面就是產(chǎn)品的研究與開發(fā)成本往往與產(chǎn)品的產(chǎn)量部分的或者完全的不可分。比如新車型的研究成本與汽車的產(chǎn)量。因此當產(chǎn)量增加時,不可分成本隨著產(chǎn)量增加而使得單位成本降低。規(guī)模因素擴大往往帶來經(jīng)濟。對于資本性設(shè)備而言,初始成本和營運成本的增長速度一般低于設(shè)備生產(chǎn)能力的增長速度。比如寫字樓電梯的初始成本和營運成本一般變化不大,而電梯的效益則隨寫字樓的使用率增加而增加。專業(yè)化帶來經(jīng)濟效益。工廠或企業(yè)的產(chǎn)量越高,勞動力和資本性設(shè)備的專業(yè)化機會越多,相關(guān)的收益就增加。

產(chǎn)量增加可以使企業(yè)招聘具有專門技術(shù)的員工,也為采用專用設(shè)備提供了可能性。并且為相關(guān)的垂直聯(lián)系和水平聯(lián)系的企業(yè)提供了專業(yè)化機會,由此也帶來了效率的提高。大規(guī)模資源帶來的經(jīng)濟效應(yīng)。大規(guī)模資源可以帶來經(jīng)濟上的相對效益。比如企業(yè)只用一臺機器生產(chǎn),每月需要儲備一個零部件以防意外故障,當有十臺機器生產(chǎn)時,每月儲存的零部件不必要為十個,而是少于十個。與此類似,對于原材料供應(yīng)、產(chǎn)品、半成品訂銷等也存在類似的大規(guī)模經(jīng)濟。此外引進新技術(shù)與學(xué)習效應(yīng)(經(jīng)驗)也能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟。一些成本函數(shù)展示了規(guī)模經(jīng)濟,而另一些則沒有。一個典型的制造過程至少在最初展示了規(guī)模經(jīng)濟。而這一典型廠商的其它功能,如管理、監(jiān)督、營銷和運送會引起成本,并用盡規(guī)模經(jīng)濟[3]。

所以規(guī)模到達一定程度,會產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟,主要原因:管理成本上升。管理的有效性隨著規(guī)模的擴大而下降。從而限制了規(guī)模擴大的程度。隨著規(guī)模擴大,管理鏈條延伸,管理有效性可能下降,表現(xiàn)為決策過程的延遲,最終決策者不能把握會影響決策的事件。決策者收到的信息被限制、改變。規(guī)模還可能影響到管理人員的動機,比如擴大權(quán)利,增加管理者福利等目標追求的影響減弱了正常的工作管理效率。勞工關(guān)系障礙產(chǎn)生。一方面,隨著規(guī)模擴大,專業(yè)化和重復(fù)性的工作增加,員工產(chǎn)生厭倦感與缺乏追求企業(yè)目標的成就感,而導(dǎo)致員工績效下降;另一方面企業(yè)或工廠規(guī)模擴大,等級鏈條越長,員工遠離企業(yè)高層管理人員,就越不理解管理者的意圖。銷售成本的增加。隨著經(jīng)營規(guī)模的增大,銷售和分銷成本也能成為規(guī)模不經(jīng)濟的來源。規(guī)模增大,市場范圍更廣,平均運距和平均運輸成本上升,如果增加的銷售來自新的客戶分布更加廣泛的分散市場,平均銷售成本上升是必然的。此外,隨著規(guī)模的擴大,生產(chǎn)要素成本隨需求上升而升高,這也是導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟的一個主要原因。但是,在要素充分流動情況下,并且研究規(guī)模經(jīng)濟一般假定企業(yè)要素供給是具有完全彈性的,因而在規(guī)模經(jīng)濟分析中這類因素不作為規(guī)模不經(jīng)濟的原因。

1•2對范圍經(jīng)濟的考察

當兩種產(chǎn)品一起生產(chǎn)(聯(lián)合生產(chǎn))比單獨生產(chǎn)便宜時,就產(chǎn)生范圍經(jīng)濟[2,3]。用成本函數(shù)來表示,考慮Q1單位產(chǎn)品1和Q2單位產(chǎn)品2的生產(chǎn),單獨生產(chǎn)每一種產(chǎn)品的成本是C(Q1,0)+C(0,Q2),一起生產(chǎn)的成本是C(Q1,Q2),那么范圍經(jīng)濟(SC)的衡量:SC=[C(Q1,0)+C(0,Q2)-C(Q1,Q2)]/C(Q1,Q2)如果SC總是正的,就存在范圍經(jīng)濟。國外有關(guān)研究指出,在1968年,200家最大的制造業(yè)廠商中的146家在11個或更多的行業(yè)中經(jīng)營[3]。而多恩、羅伯茨和薩繆爾森研究了在數(shù)量上是有非常小的廠商占統(tǒng)治地位的制造廠商,發(fā)現(xiàn)在1982年廠商平均生產(chǎn)1到2種單獨產(chǎn)品,多工廠廠商平均生產(chǎn)2到3種單獨產(chǎn)品[2]。還有的關(guān)于范圍經(jīng)濟實證研究指出,對通用汽車公司而言,將大汽車與小汽車、卡車組合在一起生產(chǎn)有足夠大的好處。令人吃驚的是,將卡車與大、小汽車一起生產(chǎn)就沒有產(chǎn)生范圍經(jīng)濟[3]。以上說明,范圍經(jīng)濟也是普遍存在的。范圍經(jīng)濟并不必然意味著多種(兩種)產(chǎn)品應(yīng)該由單個廠商生產(chǎn)。大型企業(yè)比較容易實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的范圍經(jīng)濟(建設(shè)多工廠,進行多樣化經(jīng)營);小型企業(yè)集聚通過水平的或垂直的生產(chǎn)與銷售聯(lián)系,也能產(chǎn)生范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟與企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的特征等存在一定的關(guān)聯(lián)性。事物總存在辨證的兩個方面,既然存在范圍經(jīng)濟,也必然存在范圍不經(jīng)濟。并非所有的集聚都能產(chǎn)生范圍經(jīng)濟,有時就存在范圍不經(jīng)濟,這是由產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)決定的。比如多樣化經(jīng)營或聯(lián)合生產(chǎn)導(dǎo)致的成本上升。許多可能因素有利于范圍經(jīng)濟,最重要的一個是共同投入的使用[1]?？梢杂弥R(信息)來說明,知識是生產(chǎn)和銷售相關(guān)產(chǎn)品的最重要的共同投入之一。一種產(chǎn)品的信息很可能與另一種緊密相關(guān)的產(chǎn)品有關(guān)。比如知道肯德基的營銷方式,可能有助于麥當勞的營銷。了解了電風扇的營銷狀況,可能有助于空調(diào)的銷售(共同的市場)。否則象信息這樣的資源,會因重復(fù)建設(shè)而浪費。并且信息難以購買和銷售,所以單個廠商經(jīng)常生產(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品。

1•3對外部經(jīng)濟的考察

所謂外部性是指經(jīng)濟主體(個人或企業(yè))生產(chǎn)或消費活動受到其它經(jīng)濟主體活動的直接影響,使其生產(chǎn)函數(shù)或消費函數(shù)之值發(fā)生了改變。因此生產(chǎn)或消費之決定受到其它經(jīng)濟主體活動的影響,甚至其它主體經(jīng)濟活動成為其決策函數(shù)之變數(shù)。由于研究角度的差異,外部性又分為不同的類型,一般有技術(shù)外部性(technologicalexternality)與貨幣外部性(pecuniaryexternality)。技術(shù)外部性是指純粹由技術(shù)或其它方面的關(guān)系,而不是由市場機能所產(chǎn)生的外部性,比如鄰居家花園為四周鄰居提供了宜人的景色。貨幣外部性是指生產(chǎn)者彼此之間透過市場所產(chǎn)生的外部性,例如某一工廠增加投資擴大生產(chǎn)規(guī)模,產(chǎn)量增加,該產(chǎn)品及其相關(guān)產(chǎn)品價格下降,消費者受益,同時以此產(chǎn)品或相關(guān)產(chǎn)品為原料的生產(chǎn)也因降低生產(chǎn)成本而受益。無論貨幣性的還是技術(shù)的外部性都有兩種類型:外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟。一般人們把貨幣性的外部性又分為(貨幣性)外部經(jīng)濟和(貨幣性)外部不經(jīng)濟,即按照馬歇爾的分析,外部經(jīng)濟是指整個行業(yè)的規(guī)模擴大和產(chǎn)量增加,而使個別廠商得到好處。包括修理、服務(wù)、運輸、人才供給、科技情報等方面的便利條件,從而使個別廠商減低平均生產(chǎn)成本,得到外部經(jīng)濟。外部不經(jīng)濟是指整個行業(yè)的擴大和產(chǎn)量的增加而使個別廠商成本增加,收益減少。引起外部不經(jīng)濟的因素。包括由整個行業(yè)的發(fā)展而出現(xiàn)的招工困難、原材料和動力不足、交通運輸緊張以及地價上漲等。技術(shù)外部性①也可以分為技術(shù)-外部經(jīng)濟和技術(shù)-外部性不經(jīng)濟,這是福利經(jīng)濟學(xué)中常用的解釋,是指經(jīng)濟活動的主體對外部影響而言,而不是外部因素對一經(jīng)濟主體的影響。將一經(jīng)濟主體有利的外部影響稱作技術(shù)—外部經(jīng)濟,而將不利的外部影響稱為技術(shù)—外部不經(jīng)濟(加“技術(shù)”是便于與貨幣外部性相區(qū)分)。

2經(jīng)濟集聚的機理

通過以上分析可以得出,理論上各種生產(chǎn)要素流動,聚集形成企業(yè),首先是由于規(guī)模經(jīng)濟的效果,由于規(guī)模經(jīng)濟的作用集聚體規(guī)模增大,達到一定程度便產(chǎn)生了規(guī)模不經(jīng)濟,規(guī)模不經(jīng)濟一經(jīng)產(chǎn)生,單位產(chǎn)品的成本停止下降,規(guī)模再擴大失去了規(guī)模經(jīng)濟的效益。各種生產(chǎn)要素仍然集聚,這種集聚是范圍經(jīng)濟作用的結(jié)果。范圍經(jīng)濟并不排斥規(guī)模經(jīng)濟,它本身就含有規(guī)模經(jīng)濟的要求(體現(xiàn)在成本的次加性,即追加新產(chǎn)品和服務(wù)進行聯(lián)合生產(chǎn)比單獨生產(chǎn)成本要低)。理論上不存在先產(chǎn)生范圍經(jīng)濟后產(chǎn)生范圍不經(jīng)濟的過程,它與生產(chǎn)函數(shù)、企業(yè)管理與營銷等相關(guān)(比如前文通用汽車公司卡車、小汽車、大汽車的生產(chǎn))。如果規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟都不存在,那么生產(chǎn)要素是否還集聚?生產(chǎn)要素還具有集聚的趨勢,這是由于外部經(jīng)濟作用的結(jié)果。外部經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟直接相關(guān),貨幣外部性與整個產(chǎn)業(yè)規(guī)模相關(guān),技術(shù)外部性與企業(yè)間關(guān)系、企業(yè)環(huán)境相關(guān)。對于貨幣外部性而言,由于外部經(jīng)濟的動力,生產(chǎn)要素產(chǎn)生了集聚的趨勢;當集聚到一定程度,產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟,單位產(chǎn)品成本開始上升,就出現(xiàn)了經(jīng)濟要素擴散的趨向。對于技術(shù)外部性而言,吸引與技術(shù)—外部經(jīng)濟相關(guān)的經(jīng)濟要素(主體),而排斥與技術(shù)-外部不經(jīng)濟相關(guān)的經(jīng)濟要素(主體)?？傊嬖谕獠拷?jīng)濟產(chǎn)生集聚引力,產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟導(dǎo)致經(jīng)濟要素的擴散。此外,經(jīng)濟要素由集聚向擴散轉(zhuǎn)變,還是集聚體發(fā)展的內(nèi)在要求,也是區(qū)域分工的要求。當集聚體由一種經(jīng)濟功能向另一種經(jīng)濟功能升級轉(zhuǎn)變時,往往擴散舊功能相關(guān)的經(jīng)濟要素,而集聚新功能相關(guān)的經(jīng)濟要素。所以,當規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、外部經(jīng)濟三者存在一個(不超過兩個)時,并發(fā)生的經(jīng)濟集聚效果可以稱作一般集聚經(jīng)濟;當三者都存在并發(fā)揮作用形成經(jīng)濟集聚,稱作純粹集聚經(jīng)濟;當三者都已經(jīng)成為不經(jīng)濟時稱作純粹集聚不經(jīng)濟。

3經(jīng)濟集聚的空間類型和特點

經(jīng)濟地理學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)從空間形態(tài)的角度對經(jīng)濟擴散進行了分類[6,7]。主要將經(jīng)濟擴散劃分為墨汁似(就近)擴散、等級擴散、跳躍似擴散、發(fā)展極似擴散、串珠擴散和隨機擴散等六種表現(xiàn)形式。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)將集聚分為偶然性集聚(由于區(qū)域因素導(dǎo)致的)和純粹集聚(集聚經(jīng)濟產(chǎn)生的);純粹集聚又分為規(guī)模經(jīng)濟、地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟[8]。外部經(jīng)濟包含有地方化經(jīng)濟(貨幣性外部經(jīng)濟)和城市化經(jīng)濟(貨幣性外部經(jīng)濟與技術(shù)—外部經(jīng)濟),因此,可以用外部經(jīng)濟來解釋和區(qū)別集聚。

3•1經(jīng)濟集聚類型劃分依據(jù)

本質(zhì)上,經(jīng)濟集聚與經(jīng)濟擴散是并存的,是經(jīng)濟要素流動的兩種表現(xiàn)方式,并且經(jīng)濟集聚與擴散具有共同的作用過程。所謂存在集聚與擴散之分,不過是相對于不同的參照系而言,即集聚是對于一個地方,有不同的要素流的匯集;擴散是對于一個地方,要素流的向外部流出。對于區(qū)域發(fā)展而言,可以說集聚是絕對的,擴散是相對的。因為要素流動,必然集聚(不同要素集聚才能產(chǎn)生經(jīng)濟活動);并且要素流的擴散是在形成新的集聚點。因而研究集聚更具有一般意義。在任何科學(xué)中,現(xiàn)象的研究肯定包括其關(guān)聯(lián)性在內(nèi)。地理學(xué)現(xiàn)象的關(guān)聯(lián)性或因果關(guān)系有兩類:在一個地方不同現(xiàn)象間的相互關(guān)系,以及不同地方諸現(xiàn)象的關(guān)系或聯(lián)系。后者必然包括地區(qū)間運動在內(nèi)[9]。對要素流動直接相關(guān)的經(jīng)濟集聚進行分類,也應(yīng)該遵循這一基本規(guī)律,一是便于分析判斷集聚體發(fā)展,二是便于分析判斷集聚體對區(qū)域發(fā)展作用和意義。而以往對集聚與擴散的分類,如等級擴散、跳躍擴散、串珠擴散等,很難分清哪一種有利于地方發(fā)展,有利于形成新的集聚中心。依據(jù)集聚分類的兩個基本目的,可以制定集聚分類的兩個依據(jù):①經(jīng)濟集聚過程中的經(jīng)濟聯(lián)系;②經(jīng)濟集聚過程中或集聚體形成的與地方之間的關(guān)聯(lián)程度(經(jīng)濟的和社會的關(guān)聯(lián))。根據(jù)①可以將集聚分為關(guān)聯(lián)性經(jīng)濟集聚和非關(guān)聯(lián)性經(jīng)濟集聚,前者是指集聚過程中,各種經(jīng)濟活動之間具有產(chǎn)業(yè)上的水平或垂直的聯(lián)系,或者具有管理上的從屬關(guān)系。后者是指不存在這樣的聯(lián)系或關(guān)系。根據(jù)②可以將集聚分為根植性經(jīng)濟集聚和非根植性經(jīng)濟集聚。前者是指經(jīng)濟集聚過程中經(jīng)濟活動與地方已經(jīng)存在的經(jīng)濟活動或者社會活動形成了比較密切的聯(lián)系,包括經(jīng)濟聯(lián)系和社會關(guān)系。后者是指沒有發(fā)生類似的經(jīng)濟聯(lián)系或社會關(guān)系。

3•2經(jīng)濟集聚的類型

同樣,對經(jīng)濟擴散也可以根據(jù)以上兩種依據(jù),對經(jīng)濟擴散進行分類:關(guān)聯(lián)性經(jīng)濟擴散和非關(guān)聯(lián)性經(jīng)濟擴散,根植性經(jīng)濟擴散和非根植性經(jīng)濟擴散。只不過集聚是相對于要素流的“匯”而言,擴散是相對于要素流的“源”而言。概念上具有相應(yīng)的含義。由分析得出經(jīng)濟集聚與擴散的一般類型和特點如表2。根據(jù)以上的論述,規(guī)模經(jīng)濟首先引起經(jīng)濟集聚,并且不斷強化集聚的程度,直至產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟,形成的是以企業(yè)構(gòu)成為主體的集聚產(chǎn)業(yè)點,是經(jīng)濟集聚區(qū)域的基本組成單元,一般地域范圍不超過幾平方公里,集聚了少數(shù)幾個規(guī)模不大的企業(yè),結(jié)構(gòu)較簡單,基礎(chǔ)設(shè)施比較簡陋,往往依托于周圍的小城鎮(zhèn)或接近交通干道。集聚產(chǎn)業(yè)點形成后,由于范圍經(jīng)濟的作用,經(jīng)濟進一步集聚,吸引更多的外來要素,企業(yè)間關(guān)系更加復(fù)雜,形成了多樣化經(jīng)營與聯(lián)合化生產(chǎn),不同的企業(yè)(原有企業(yè)間或與新產(chǎn)生的企業(yè)間)間產(chǎn)生了水平或垂直的經(jīng)濟聯(lián)系。形成具有一定地域范圍的企業(yè)群體,在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟共同推動下,企業(yè)群體的發(fā)展為集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)。一般集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)在幾平方公里到幾十平方公里不等。集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)逐漸形成了共同的基礎(chǔ)設(shè)施(交通、通信、動力等),大大節(jié)約了企業(yè)外基礎(chǔ)設(shè)施投資。并且加強了與地方社會經(jīng)濟聯(lián)系的程度,以利于產(chǎn)業(yè)區(qū)社會經(jīng)濟文化環(huán)境的整體發(fā)展。集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)與周圍大城市或口岸城市經(jīng)濟關(guān)系逐漸密切。當集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)不能夠為集聚提供范圍經(jīng)濟時,外部經(jīng)濟作用繼續(xù)使得產(chǎn)業(yè)區(qū)繼續(xù)擴大,逐漸形成集聚產(chǎn)業(yè)核心區(qū)(或樞紐區(qū)),乃至發(fā)展成為一個規(guī)模大的城市。集聚產(chǎn)業(yè)核心區(qū)一般在幾十平方公里以上,成為區(qū)域一個或多個行業(yè)的增長中心,核心區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟聯(lián)系緊密,與外部的經(jīng)濟聯(lián)系更加廣泛,成為大量生產(chǎn)要素(人口、資本、技術(shù)等)的集聚體,不僅吸引生產(chǎn)性行業(yè),而且也誘導(dǎo)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)[10](信息業(yè)、咨詢業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)等)的集聚,使集聚核心區(qū)的功能得到健全和發(fā)展。形成了經(jīng)濟集聚的過程中的集聚產(chǎn)業(yè)點、集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)、集聚產(chǎn)業(yè)核心區(qū)的三種基本經(jīng)濟景觀。

3•3幾點說明

(1)盡管在經(jīng)濟景觀形成分析中,先從規(guī)模經(jīng)濟開始,然后是范圍經(jīng)濟、最后是外部經(jīng)濟。實際中不一定如此,只是為了便于理論分析。有可能后兩者同時進行,或外部經(jīng)濟在范圍經(jīng)濟之前起作用。這與企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點等相關(guān)。

(2)在經(jīng)濟集聚景觀形成中,規(guī)模經(jīng)濟是最基本的,沒有規(guī)模經(jīng)濟就無從談起范圍經(jīng)濟和外部經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是集聚體形成發(fā)展的基礎(chǔ)。在規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、外部經(jīng)濟三重效應(yīng)疊加作用下,推動了經(jīng)濟集聚體從集聚產(chǎn)業(yè)點向集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)、集聚產(chǎn)業(yè)核心區(qū)演變發(fā)展。

篇2

摘 要 本文應(yīng)用馬克斯和斯爾博斯曲線和中國汽車產(chǎn)業(yè)2008年、2009年的數(shù)據(jù)研究中國汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟狀況，發(fā)現(xiàn)中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況不佳，絕大部分企業(yè)未達到最小規(guī)模經(jīng)濟；隨著中國汽車市場的發(fā)展，汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況正在改觀；生產(chǎn)分散、市場分割、零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后、市場需求不足是規(guī)模經(jīng)濟不佳的主要原因。最后，本文提出了可行的政策建議。

關(guān)鍵詞 規(guī)模經(jīng)濟 馬克斯和斯爾博斯曲線 集中度

2009年國產(chǎn)汽車產(chǎn)銷突破1300萬輛，同比增長創(chuàng)歷年最高，乘用車產(chǎn)銷首次超過1000萬輛，商用車總體呈良好表現(xiàn)。2009年汽車工業(yè)的迅猛發(fā)展，使我國成為世界第一汽車生產(chǎn)和消費國。汽車工業(yè)是一致認為的最為典型的規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)，汽車業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和長期平均成本呈很強的相關(guān)性。那么，我國產(chǎn)銷規(guī)模迅速擴大成的同時，汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況如何呢？

一、文獻綜述

汽車工業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，對其它產(chǎn)業(yè)具有強力的帶動作用，其規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)情況受到了國內(nèi)外學(xué)者共同的關(guān)注和研究。

19世紀60年代時，馬克斯和斯爾博斯在他們所著的《汽車工業(yè)》一書中，結(jié)合當時英國企業(yè)狀況，提出了“馬克斯和斯爾博斯”曲線，來描述汽車產(chǎn)業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生過程：汽車業(yè)的長期平均成本曲線是一條變形了的U型線，開始時隨著生產(chǎn)量的增加，成本會急劇下降，但下降的幅度漸小，到達最低點（最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模）后，會經(jīng)歷一段產(chǎn)量增加但成本不變的時期，再隨著規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，會帶來成本緩慢上升，即規(guī)模不經(jīng)濟。美國哥倫比亞大學(xué)的一份研究報告認為，對于汽車工廠最低經(jīng)濟規(guī)模（即MES），排氣量為1-2升的單系列生產(chǎn)轎車制造廠為25-30萬輛，中型貨車制造廠為6-8萬輛，輕型貨車總裝廠為10-12萬輛。中國國務(wù)院發(fā)展研究中心1990年測算出轎車的MES為年產(chǎn)30萬輛。但是隨著社會經(jīng)濟環(huán)境、生產(chǎn)技術(shù)，要素配置等因素的變化，這些測算的MES已經(jīng)不符合現(xiàn)有的情況了，現(xiàn)在的MES應(yīng)該大于這一標準。

楊志明（2006）認為我國汽車企業(yè)處于長期成本遞減的階段，即馬克斯―斯爾伯斯線的 f（x）段；鄒田（2007）分析了中國汽車行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)的狀況，認為汽車工業(yè)中小企業(yè)眾多、達不到規(guī)模經(jīng)濟，主導(dǎo)企業(yè)“大而全”、國際競爭力不強；何元貴、張捷（2009）采用多重回歸分析法對影響中國汽車生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的因素進行了實證分析，認為中國汽車企業(yè)最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟較小是因為受制于比較低的研發(fā)投入以及需求等因素的影響。

二、2008年、2009年中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況

（一）2008年汽車產(chǎn)業(yè)絕大部分行業(yè)未達到最小規(guī)模經(jīng)濟，沒有企業(yè)達到最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟

如表1所示，2008年中國產(chǎn)量最大的十大汽車企業(yè)產(chǎn)量，排在前三名的分別是上汽172.2萬量，一汽150.4萬量，東風132.1萬量，而后七名的都不足100萬量，吉利和哈飛只有二十多萬量。2008年中國的汽車生產(chǎn)企業(yè)有130多少家，后120名則分享了其它的156.8萬量，平均每家不足1.5萬量。

從2008年的數(shù)據(jù)可以看出，有三家企業(yè)產(chǎn)量超過100萬量，即達到最小規(guī)模經(jīng)濟（EMS），其它企業(yè)均在100萬量以下，未達到最小規(guī)模經(jīng)濟；沒有一個企業(yè)達到200萬量，即最優(yōu)規(guī)模點。同時，中國汽車企業(yè)的產(chǎn)量相差比較大，上汽產(chǎn)量幾乎是吉利的8倍，超過了后120名企業(yè)產(chǎn)量之和。2008年中國汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況不佳，大部分企業(yè)沒有達到最小規(guī)模經(jīng)濟。

（二）2009年中國汽車行業(yè)大部分行業(yè)仍未達到規(guī)模經(jīng)濟，但比2008年有很大的改觀

和2008年相比，產(chǎn)量排在前七名的企業(yè)仍是上汽、一汽、東風、長安等七大企業(yè)，第十名仍是吉利，第八、九名分別由2008年的金杯、哈飛變成2009年的比亞迪、華晨。同時，前十名的產(chǎn)量相比2008年均提高，上汽提高近100萬量達到270.55萬量，一汽提高近50萬量達到194.46成量，而比亞迪提高幅度相對較小只有10萬量左右。十名之后的企業(yè)則分享了190.03萬量。

2009年中國汽車工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)量大幅度提高。從數(shù)量上看，有五大企業(yè)產(chǎn)量超過100萬量，達到最小經(jīng)濟規(guī)模板；一個企業(yè)超過200萬量，達到270萬量，達到最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模，三個企業(yè)產(chǎn)量接近200萬量。其它企業(yè)產(chǎn)量都比100萬量低，沒有達到最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟。同時，不同企業(yè)產(chǎn)量上的差距拉得更大。

總體上看，相對于2008年，2009&年中國汽車行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況有所改觀，仍處于較低水平，大部分企業(yè)沒有達到最小規(guī)模經(jīng)濟。

（三）中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的整體特點

從整體上看，中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況不佳。中國汽車總產(chǎn)量大，企業(yè)數(shù)量多，單個企業(yè)數(shù)量產(chǎn)量相對較少，同時不同企業(yè)產(chǎn)量相差很大，除了為數(shù)不多的幾個企業(yè)能夠達到最小經(jīng)濟規(guī)模外，大部分企業(yè)產(chǎn)量低于最小規(guī)模經(jīng)濟。但是中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況正在改觀，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，達到最小經(jīng)濟規(guī)模入最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)數(shù)量正在增加。

三、影響中國汽車行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的主要因素

（一）行業(yè)集中度較高與生產(chǎn)分散并存

2008年的集中度 =0.58，2009年的集中度 =0.61，根據(jù)貝恩的分類應(yīng)屬于寡占Ⅲ型，集中度相對較高。但是中國汽車市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出極端現(xiàn)象，即產(chǎn)量最大的少數(shù)企業(yè)產(chǎn)量占市場份額比較大，市場比較集中，而產(chǎn)量較小的大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)量則極為分散，這是影響中國汽車產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模經(jīng)濟的重要原因。

（二）地區(qū)割據(jù)使競爭不充分，資源分散

據(jù)統(tǒng)計，我國的25個省市都有自己的汽車產(chǎn)業(yè)。因為汽車產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性很強，產(chǎn)業(yè)鏈長，對地方經(jīng)濟帶動作用很大，很多地方政府都把汽車產(chǎn)業(yè)做完其支柱產(chǎn)業(yè)。同時，實行地方保護，鼓勵本地汽車企業(yè)的銷售，限制外地汽車品牌進入本地市場。

地方政府的不合理干預(yù)對汽車產(chǎn)業(yè)造成了以下幾個方面的影響：一是構(gòu)建了市場進入壁壘，造成了市場的地區(qū)性壁壘，市場過于分散；二是降低了產(chǎn)業(yè)進入壁壘，地方政府積極扶持地方企業(yè)進入汽車工業(yè)，致使汽車產(chǎn)業(yè)有產(chǎn)能過剩的風險，同時生產(chǎn)能力低、產(chǎn)能落后的企業(yè)數(shù)量增加；三是，不利于汽車工業(yè)的地區(qū)積聚，汽車工業(yè)在空間上過于分散，不利于形成積聚效應(yīng)和外部規(guī)模經(jīng)濟；四是不利于汽車工業(yè)的橫向調(diào)整，地方保護主義增加了并購、重組的難度。

（三）相關(guān)零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后

中國汽車工業(yè)零部件投資仍顯不足，投資比重占不到整個汽車工業(yè)的30%。地方、部門零部件工業(yè)自成體系，投資分散重復(fù)，沒有形成按專業(yè)分工、分層次、合理配套的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，難以體現(xiàn)規(guī)模效益。很多零部件企業(yè)面對的是本地的汽車生產(chǎn)商，沒有將自己定位在面向全行業(yè)甚至國際市場的大汽車零部件生產(chǎn)集團。所以大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)量很少，很容易出現(xiàn)低水平的重復(fù)建設(shè)和生產(chǎn)，帶來的結(jié)果是生產(chǎn)批量小，技術(shù)及裝備落后，產(chǎn)品質(zhì)量差，生產(chǎn)成本高，不利于汽車企業(yè)建立完整的上下游的生產(chǎn)鏈。

（四）市場需求不足

市場需求實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟重要影響因素，如果最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模對應(yīng)的產(chǎn)量大于現(xiàn)有的市場需求，此時為規(guī)模經(jīng)濟而擴大生產(chǎn)顯然是不理智的。各個企業(yè)應(yīng)該致力于擴大市場需求，使自身面對的需求與最優(yōu)產(chǎn)量盡量匹配。企業(yè)可以通過大力發(fā)展國際貿(mào)易，增加汽車出口，來彌補國內(nèi)市場的需求不足。同時也要開發(fā)國內(nèi)市場，及時升級換代產(chǎn)品，以滿足消費者的多樣性需求，降低生產(chǎn)成本與銷售價格，使更多的消費者能夠負擔購置車輛的費用。政府在這一方面，也可以出臺相關(guān)政策，如調(diào)整汽車購置稅等來刺激市場對車的需求。

四、改善我國汽車規(guī)模經(jīng)濟狀況的建議

（一）汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要一個總體上的空間規(guī)劃，形成積聚效應(yīng)

國家政策多向有條件、有優(yōu)勢的地方傾斜，構(gòu)筑進入壁壘控制沒有優(yōu)勢的地方盲目上項目，促成地區(qū)積聚，形成中國的汽車產(chǎn)業(yè)區(qū)，形成外部規(guī)模經(jīng)濟，充分發(fā)揮積聚效應(yīng)。

（二）通過兼并重組、戰(zhàn)略聯(lián)合提高汽車工業(yè)競爭力

中國汽車工業(yè)目前呈現(xiàn)出總產(chǎn)量大、企業(yè)個數(shù)多、單個企業(yè)產(chǎn)量小、經(jīng)濟效益低等特點，不利于汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)揮。因此，需要淘汰一批落后產(chǎn)能，提高市場的集中度和生產(chǎn)的集中度。通過企業(yè)的并購與戰(zhàn)略聯(lián)合實現(xiàn)市場的集中和生產(chǎn)的集中是很好的途徑。并購能夠優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重組。通過破產(chǎn)兼并淘汰一批劣勢企業(yè)，以加快汽車產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，提高整個產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益和競爭實力。

一方面，應(yīng)當充分發(fā)揮市場作用，減少政府對于并購的行政干預(yù)，尤其是地方政府構(gòu)筑的退出避壘以及政府行政主導(dǎo)的并購行為。另一方面，完善市場機制和法律條件，促進合理并購，抑制不正當并購，通過市場競爭的優(yōu)勝劣汰規(guī)律，使更多的社會資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，從而提高其規(guī)模，但也為有發(fā)展前途的小企業(yè)留下生存空間。

（三）有效地利用合資、合作機會，全面提升自身實力

在與外國汽車企業(yè)進行合資合作的時候，要從產(chǎn)品生產(chǎn)、技術(shù)、管理、企業(yè)文化、營銷理念、維修服務(wù)全方位發(fā)展完善自己，充分抓住有利機會進行全面的改革和整合。

（四）規(guī)范地方政府在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，消除地區(qū)性市場分割

要規(guī)范地方政府的作用，讓地方政府為汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的市場條件，而不是直接干預(yù)企業(yè)的進入、退出以及市場的劃分。

（五）充分發(fā)掘農(nóng)村市場的潛力，擴大產(chǎn)銷規(guī)模

一方面，農(nóng)村居民收入提高，對汽車需求提高；另一方面，家業(yè)機械化的發(fā)展提高了對汽車的需求；再則，國家積極鼓勵汽車下鄉(xiāng)。因此，農(nóng)村市場非常有潛力，是中國汽車市場的一個重要的增長點。中國國產(chǎn)汽車相對于外國汽車來說在農(nóng)村市場更有優(yōu)勢：首先是價格優(yōu)勢，價格和質(zhì)量仍然是影響農(nóng)民購車選擇的最重要原因；其次是更熟悉農(nóng)村市場；再次是渠道優(yōu)勢，許多中國汽車廠商一定程度上擁有農(nóng)村市渠道。汽車產(chǎn)業(yè)要充分把握農(nóng)村市場，提高農(nóng)村市場占有率，從而為提高產(chǎn)銷量、形成規(guī)模經(jīng)濟找到新的動力。

參考文獻：

[1]鄒田.中國汽車行業(yè)市場結(jié)構(gòu)分析及啟示.時代經(jīng)貿(mào)(下旬刊).2007(8).

[2]楊志明,錢世超.國內(nèi)外汽車企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的比較研究.山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報.2006(S2).

[3]何元貴,張捷,陳健.影響中國汽車企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟因素的實證分析.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟.2009(4).

篇3

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟；外部效應(yīng)；對應(yīng)措施

中圖分類號：F114.46 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）011-000-01

前言

區(qū)域經(jīng)濟的外部效應(yīng)一直是經(jīng)濟學(xué)界長久以來的話題。我國改革開放三十年多年以來，經(jīng)濟、科學(xué)、民生和教育取得了很大的進步，城市化和工業(yè)化發(fā)展的腳步在不斷的加快，在這個大背景下我國的區(qū)域經(jīng)濟正在飛速發(fā)展，逐漸成為影響我國整體經(jīng)濟的因素

之一。

一、區(qū)域經(jīng)濟外部效應(yīng)內(nèi)涵

從外部效應(yīng)的基礎(chǔ)理論來看，外部效應(yīng)就是指一個經(jīng)濟主體的運動對其他經(jīng)濟主體造成的影響，這種影響是處于市場之外的，既不能通過市場價格來表示，也不會受到市場波動而變化，外部效應(yīng)出現(xiàn)的條件主要還是取決于一個經(jīng)濟主體決策的獨立性和經(jīng)濟主體的相應(yīng)活動。

區(qū)域經(jīng)濟的外部效益由區(qū)域經(jīng)濟主體的活動產(chǎn)生，因此，我們首先就應(yīng)該確定區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟主體。首先我們要確定區(qū)域經(jīng)濟的活動邊界，不同大小的邊界，區(qū)域經(jīng)濟主體的活動也是不一樣的。

二、區(qū)域中經(jīng)濟主體的外部效應(yīng)

（一）工廠規(guī)模經(jīng)濟與城市規(guī)模經(jīng)濟

1.工廠規(guī)模經(jīng)濟

工廠規(guī)模經(jīng)濟是指由工廠內(nèi)部專業(yè)化水平和技術(shù)的提升，從而讓工廠的生產(chǎn)規(guī)模有所擴大，從而出現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低和利潤增多等經(jīng)濟現(xiàn)象，這類積極經(jīng)濟現(xiàn)象的出現(xiàn)會促進工廠的發(fā)展，工廠的發(fā)展又促進了工程規(guī)模的擴大，一般情況下工程規(guī)模的擴大依賴于經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而讓工程的經(jīng)濟效益成為一種不具有成本的效益，也可以認為工程經(jīng)濟的外部產(chǎn)生了外部效應(yīng)，既是馬歇爾理論中最為原始的外部經(jīng)濟效應(yīng)。

2.城市規(guī)模經(jīng)濟

以整個城市的角度來觀察，可以將整個城市的經(jīng)濟表現(xiàn)為城市規(guī)模經(jīng)濟。這里所指的城市規(guī)模經(jīng)濟是指由于城市共享設(shè)施和相應(yīng)的經(jīng)濟集聚產(chǎn)生的外部效應(yīng)，讓整個城市規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)出隨著城市規(guī)模不斷的變大，在不斷增加城市建設(shè)投入的基礎(chǔ)之上讓其呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢。這時，城市規(guī)模經(jīng)濟將為整個城市帶來經(jīng)濟利益，利益具體的表現(xiàn)一方面是城市公共設(shè)施建設(shè)的數(shù)量更多，向更多的廠商或供應(yīng)商提供了經(jīng)濟發(fā)展的機會，從而讓城市公共基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量變多，每種設(shè)施的平均價格降低，從而帶來雙贏的局面。

（二）工廠關(guān)聯(lián)經(jīng)濟與城市關(guān)聯(lián)經(jīng)濟

在經(jīng)濟生產(chǎn)的過程中，當經(jīng)濟生產(chǎn)達到一定的規(guī)模后，如果在生產(chǎn)工序上加上一些有效的工序，那么則可以讓現(xiàn)有的經(jīng)濟規(guī)模在原有的基礎(chǔ)上不斷擴大，這種做法就是將上下眾多的生產(chǎn)工藝集中在一起，從而形成額外的經(jīng)濟效益，這種做法的兼并性比較強，在兼并過后總產(chǎn)出量增加，并且讓整體的經(jīng)濟效益得到提升，這就是“關(guān)聯(lián)經(jīng)濟”，如果在工廠內(nèi)完成的則可以被叫做工廠關(guān)聯(lián)經(jīng)濟。

城市關(guān)聯(lián)經(jīng)濟的主要表現(xiàn)可以是城市經(jīng)濟規(guī)劃區(qū)域內(nèi)上下工序產(chǎn)業(yè)的融合，也可以表現(xiàn)為不同行政區(qū)域內(nèi)城市與城市之間的產(chǎn)業(yè)鏈條。城市關(guān)聯(lián)經(jīng)濟還可以通過城市產(chǎn)業(yè)承接來表現(xiàn)，通過相關(guān)的城市經(jīng)濟承接來實現(xiàn)城市的縱向發(fā)展，從而實現(xiàn)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

三、我國經(jīng)濟基于外部經(jīng)濟發(fā)展的問題和解決措施

（一）區(qū)域資源過度開發(fā)和利用率低等問題

從我國上個世紀80年代以來，我國對全國各省的資源的利用率達到了空前的規(guī)模，自然資源的開發(fā)雖然給當?shù)貛砹司薮蟮慕?jīng)濟效益，但是隨之而來的環(huán)境破壞也是相應(yīng)的，從而導(dǎo)致外部出現(xiàn)了空前的負面效應(yīng)。資源具有公共性，如果在產(chǎn)權(quán)缺失的情況下對資源進行開發(fā)利用，只會看到資源經(jīng)濟的最大化，但是大量的外部負面因素卻由社會承擔，從而導(dǎo)致資源開發(fā)一直處于過渡的狀態(tài)。

針對資源過渡開發(fā)這種情況，國家政府和地方部門應(yīng)該注重當?shù)爻鞘幸?guī)模經(jīng)濟的外部發(fā)展，對當?shù)刭Y源開發(fā)進行科學(xué)的控制，從而實現(xiàn)資源經(jīng)濟共同的發(fā)展。

（二）市場分割和區(qū)域間的過渡競爭

過渡競爭指的是一種狀態(tài)，具體是指一個行業(yè)領(lǐng)域進入的企業(yè)過多，并且多數(shù)企業(yè)的盈利較低或者是負盈利狀態(tài)，但是由于這個行業(yè)領(lǐng)域的要素，眾多企業(yè)無法從這個行業(yè)中出去，從而導(dǎo)致這種低盈利的狀態(tài)長時間的持續(xù)下去。從區(qū)域經(jīng)濟的角度來講，過度競爭就是指當?shù)卣块T在規(guī)范的競爭條件下，通過多個方式實現(xiàn)本地經(jīng)濟的最大化和自身利益的最優(yōu)化，從而忽視了城市整體的經(jīng)濟利益。國家中央政府在長時間的改革過程中，放寬了地方政府各方面的權(quán)力，但是相關(guān)的約束制度還沒有得到完善，加上地方政府的行為方式也不是很規(guī)范，從而導(dǎo)致地方政府通過不同的手段干涉地方的經(jīng)濟框架和發(fā)展方向，從而吸引更多的資金投入到本地區(qū)域經(jīng)濟當中，這種不合理的行為導(dǎo)致了過度競爭外部產(chǎn)生負面效應(yīng)。

（三）經(jīng)濟發(fā)展機會所造成的區(qū)域差距

由于我國地域廣闊，區(qū)域資源的分布有所差別，當?shù)氐氖袌霭l(fā)展的實際狀況也有所不同，從而導(dǎo)致國家最初在制定經(jīng)濟發(fā)展政策時，出現(xiàn)了政策制定上的傾斜，這就導(dǎo)致我國各個省市發(fā)展的機會不大一樣，從而導(dǎo)致我國出現(xiàn)不一樣的區(qū)域性經(jīng)濟狀態(tài)。國家政府政策的制約是影響區(qū)域性經(jīng)濟外部因素的重要因素。在我國改革開放初期，我國東部地區(qū)占據(jù)了絕大的發(fā)展機會。

四、結(jié)束語

從我國整體的經(jīng)濟發(fā)展來看，區(qū)域性經(jīng)濟的外部影響是一個非?，F(xiàn)實和急需得到解決的問題，西方的發(fā)達國家也經(jīng)歷了工業(yè)化、城市化發(fā)展中的外部影響。我國行業(yè)領(lǐng)域、國家政府和相關(guān)機構(gòu)已經(jīng)看到了區(qū)域性經(jīng)濟的主要問題，并且采取了相應(yīng)的措施，但是，我們還應(yīng)該加深研究的力度，完善我國相關(guān)的法律法規(guī)。

參考文獻：

[1]畢樂強.區(qū)域經(jīng)濟外部效應(yīng)及對策研究[D].東北財經(jīng)大學(xué)，2011.

[2]惠紅旗.區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展背景下空間知識溢出效應(yīng)研究[D].北京理工大學(xué)，2014.

篇4

關(guān)鍵詞： 規(guī)模經(jīng)濟 馬克斯和斯爾博斯曲線 集中度

2009年國產(chǎn)汽車產(chǎn)銷突破1300萬輛，同比增長創(chuàng)歷年最高，乘用車產(chǎn)銷首次超過1000萬輛，商用車總體呈良好表現(xiàn)。2009年汽車工業(yè)的迅猛發(fā)展，使我國成為世界第一汽車生產(chǎn)和消費國。汽車工業(yè)是一致認為的最為典型的規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)，汽車業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和長期平均成本呈很強的相關(guān)性。那么，我國產(chǎn)銷規(guī)模迅速擴大成的同時，汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況如何呢？

一、文獻綜述

汽車工業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，對其它產(chǎn)業(yè)具有強力的帶動作用，其規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)情況受到了國內(nèi)外學(xué)者共同的關(guān)注和研究。

19世紀60年代時，馬克斯和斯爾博斯在他們所著的《汽車工業(yè)》一書中，結(jié)合當時英國企業(yè)狀況，提出了“馬克斯和斯爾博斯”曲線，來描述汽車產(chǎn)業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生過程：汽車業(yè)的長期平均成本曲線是一條變形了的u型線，開始時隨著生產(chǎn)量的增加，成本會急劇下降，但下降的幅度漸小，到達最低點（最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模）后，會經(jīng)歷一段產(chǎn)量增加但成本不變的時期，再隨著規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，會帶來成本緩慢上升，即規(guī)模不經(jīng)濟。美國哥倫比亞大學(xué)的一份研究報告認為，對于汽車工廠最低經(jīng)濟規(guī)模（即mes），排氣量為1-2升的單系列生產(chǎn)轎車制造廠為25-30萬輛，中型貨車制造廠為6-8萬輛，輕型貨車總裝廠為10-12萬輛。中國國務(wù)院發(fā)展研究中心1990年測算出轎車的mes為年產(chǎn)30萬輛。但是隨著社會經(jīng)濟環(huán)境、生產(chǎn)技術(shù)，要素配置等因素的變化，這些測算的mes已經(jīng)不符合現(xiàn)有的情況了，現(xiàn)在的mes應(yīng)該大于這一標準。

楊志明（2006）認為我國汽車企業(yè)處于長期成本遞減的階段，即馬克斯—斯爾伯斯線的 f（x）段；鄒田畑（2007）分析了中國汽車行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)的狀況，認為汽車工業(yè)中小企業(yè)眾多、達不到規(guī)模經(jīng)濟，主導(dǎo)企業(yè)“大而全”、國際競爭力不強；何元貴、張捷（2009）采用多重回歸分析法對影響中國汽車生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的因素進行了實證分析，認為中國汽車企業(yè)最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟較小是因為受制于比較低的研發(fā)投入以及需求等因素的影響。

二、2008年、2009年中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況

（一）2008年汽車產(chǎn)業(yè)絕大部分行業(yè)未達到最小規(guī)模經(jīng)濟，沒有企業(yè)達到最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟

如表1所示，2008年中國產(chǎn)量最大的十大汽車企業(yè)產(chǎn)量，排在前三名的分別是上汽172.2萬量，一汽150.4萬量，東風132.1萬量，而后七名的都不足100萬量，吉利和哈飛只有二十多萬量。2008年中國的汽車生產(chǎn)企業(yè)有130多少家，后120名則分享了其它的156.8萬量，平均每家不足1.5萬量。

從2008年的數(shù)據(jù)可以看出，有三家企業(yè)產(chǎn)量超過100萬量，即達到最小規(guī)模經(jīng)濟（ems），其它企業(yè)均在100萬量以下，未達到最小規(guī)模經(jīng)濟；沒有一個企業(yè)達到200萬量，即最優(yōu)規(guī)模點。同時，中國汽車企業(yè)的產(chǎn)量相差比較大，上汽產(chǎn)量幾乎是吉利的8倍，超過了后120名企業(yè)產(chǎn)量之和。2008年中國汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況不佳，大部分企業(yè)沒有達到最小規(guī)模經(jīng)濟。

（二）2009年中國汽車行業(yè)大部分行業(yè)仍未達到規(guī)模經(jīng)濟，但比2008年有很大的改觀

和2008年相比，產(chǎn)量排在前七名的企業(yè)仍是上汽、一汽、東風、長安等七大企業(yè)，第十名仍是吉利，第八、九名分別由2008年的金杯、哈飛變成2009年的比亞迪、華晨。同時，前十名的產(chǎn)量相比2008年均提高，上汽提高近100萬量達到270.55萬量，一汽提高近50萬量達到194.46成量，而比亞迪提高幅度相對較小只有10萬量左右。十名之后的企業(yè)則分享了190.03萬量。

2009年中國汽車工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)量大幅度提高。從數(shù)量上看，有五大企業(yè)產(chǎn)量超過100萬量，達到最小經(jīng)濟規(guī)模板；一個企業(yè)超過200萬量，達到270萬量，達到最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模，三個企業(yè)產(chǎn)量接近200萬量。其它企業(yè)產(chǎn)量都比100萬量低，沒有達到最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟。同時，不同企業(yè)產(chǎn)量上的差距拉得更大。

總體上看，相對于2008年，2009&年中國汽車行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況有所改觀，仍處于較低水平，大部分企業(yè)沒有達到最小規(guī)模經(jīng)濟。

（三）中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的整體特點

從整體上看，中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況不佳。中國汽車

總產(chǎn)量大，企業(yè)數(shù)量多，單個企業(yè)數(shù)量產(chǎn)量相對較少，同時不同企業(yè)產(chǎn)量相差很大，除了為數(shù)不多的幾個企業(yè)能夠達到最小經(jīng)濟規(guī)模外，大部分企業(yè)產(chǎn)量低于最小規(guī)模經(jīng)濟。但是中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況正在改觀，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，達到最小經(jīng)濟規(guī)模入最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)數(shù)量正在增加。

三、影響中國汽車行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的主要因素

（一）行業(yè)集中度較高與生產(chǎn)分散并存

2008年的集中度 =0.58，2009年的集中度 =0.61，根據(jù)貝恩的分類應(yīng)屬于寡占ⅲ型，集中度相對較高。但是中國汽車市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出極端現(xiàn)象，即產(chǎn)量最大的少數(shù)企業(yè)產(chǎn)量占市場份額比較大，市場比較集中，而產(chǎn)量較小的大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)量則極為分散，這是影響中國汽車產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模經(jīng)濟的重要原因。

（二）地區(qū)割據(jù)使競爭不充分，資源分散

據(jù)統(tǒng)計，我國的25個省市都有自己的汽車產(chǎn)業(yè)。因為汽車產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性很強，產(chǎn)業(yè)鏈長，對地方經(jīng)濟帶動作用很大，很多地方政府都把汽車產(chǎn)業(yè)做完其支柱產(chǎn)業(yè)。同時，實行地方保護，鼓勵本地汽車企業(yè)的銷售，限制外地汽車品牌進入本地市場。

地方政府的不合理干預(yù)對汽車產(chǎn)業(yè)造成了以下幾個方面的影響：一是構(gòu)建了市場進入壁壘，造成了市場的地區(qū)性壁壘，市場過于分散；二是降低了產(chǎn)業(yè)進入壁壘，地方政府積極扶持地方企業(yè)進入汽車工業(yè)，致使汽車產(chǎn)業(yè)有產(chǎn)能過剩的風險，同時生產(chǎn)能力低、產(chǎn)能落后的企業(yè)數(shù)量增加；三是，不利于汽車工業(yè)的地區(qū)積聚，汽車工業(yè)在空間上過于分散，不利于形成積聚效應(yīng)和外部規(guī)模經(jīng)濟；四是不利于汽車工業(yè)的橫向調(diào)整，地方保護主義增加了并購、重組的難度。

（三）相關(guān)零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后

中國汽車工業(yè)零部件投資仍顯不足，投資比重占不到整個汽車工業(yè)的30%。地方、部門零部件工業(yè)自成體系，投資分散重復(fù)，沒有形成按專業(yè)分工、分層次、合理配套的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，難以體現(xiàn)規(guī)模效益。很多零部件企業(yè)面對的是本地的汽車生產(chǎn)商，沒有將自己定位在面向全行業(yè)甚至國際市場的大汽車零部件生產(chǎn)集團。所以大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)量很少，很容易出現(xiàn)低水平的重復(fù)建設(shè)和生產(chǎn)，帶來的結(jié)果是生產(chǎn)批量小，技術(shù)及裝備落后，產(chǎn)品質(zhì)量差，生產(chǎn)成本高，不利于汽車企業(yè)建立完整的上下游的生產(chǎn)鏈。

（四）市場需求不足

市場需求實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟重要影響因素，如果最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模對應(yīng)的產(chǎn)量大于現(xiàn)有的市場需求，此時為規(guī)模經(jīng)濟而擴大生產(chǎn)顯然是不理智的。各個企業(yè)應(yīng)該致力于擴大市場需求，使自身面對的需求與最優(yōu)產(chǎn)量盡量匹配。企業(yè)可以通過大力發(fā)展國際貿(mào)易，增加汽車出口，來彌補國內(nèi)市場的需求不足。同時也要開發(fā)國內(nèi)市場，及時升級換代產(chǎn)品，以滿足消費者的多樣性需求，降低生產(chǎn)成本與銷售價格，使更多的消費者能夠負擔購置車輛的費用。政府在這一方面，也可以出臺相關(guān)政策，如調(diào)整汽車購置稅等來刺激市場對車的需求。

     四、改善我國汽車規(guī)模經(jīng)濟狀況的建議

（一）汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要一個總體上的空間規(guī)劃，形成積聚效應(yīng)

國家政策多向有條件、有優(yōu)勢的地方傾斜，構(gòu)筑進入壁壘控制沒有優(yōu)勢的地方盲目上項目，促成地區(qū)積聚，形成中國的汽車產(chǎn)業(yè)區(qū)，形成外部規(guī)模經(jīng)濟，充分發(fā)揮積聚效應(yīng)。

（二）通過兼并重組、戰(zhàn)略聯(lián)合提高汽車工業(yè)競爭力

中國汽車工業(yè)目前呈現(xiàn)出總產(chǎn)量大、企業(yè)個數(shù)多、單個企業(yè)產(chǎn)量小、經(jīng)濟效益低等特點，不利于汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)揮。因此，需要淘汰一批落后產(chǎn)能，提高市場的集中度和生產(chǎn)的集中度。通過企業(yè)的并購與戰(zhàn)略聯(lián)合實現(xiàn)市場的集中和生產(chǎn)的集中是很好的途徑。并購能夠優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重組。通過破產(chǎn)兼并淘汰一批劣勢企業(yè)，以加快汽車產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，提高整個產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益和競爭實力。

一方面，應(yīng)當充分發(fā)揮市場作用，減少政府對于并購的行政干預(yù)，尤其是地方政府構(gòu)筑的退出避壘以及政府行政主導(dǎo)的并購行為。另一方面，完善市場機制和法律條件，促進合理并購，抑制不正當并購，通過市場競爭的優(yōu)勝劣汰規(guī)律，使更多的社會資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，從而提高其規(guī)模，但也為有發(fā)展前途的小企業(yè)留下生存空間。

（三）有效地利用合資、合作機會，全面提升自身實力

在與外國汽車企業(yè)進行合資合作的時候，要從產(chǎn)品生產(chǎn)、技術(shù)、管理、企業(yè)文化、營銷理念、維修服務(wù)全方位發(fā)展完善自己，充分抓住有利機會進行全面的改革和整合。

（四）規(guī)范地方政府在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，消除地區(qū)性市場分割

要規(guī)范地方政府的作用，讓地方政府為汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的市場條件，而不是直接干預(yù)企業(yè)的進入、退出以及市場的劃分。

（五）充分發(fā)掘農(nóng)村市場的潛力，擴大產(chǎn)銷規(guī)模

一方面，農(nóng)村居民收入提高，對汽車需求提高；

另一方面，家業(yè)機械化的發(fā)展提高了對汽車的需求；再則，國家積極鼓勵汽車下鄉(xiāng)。因此，農(nóng)村市場非常有潛力，是中國汽車市場的一個重要的增長點。中國國產(chǎn)汽車相對于外國汽車來說在農(nóng)村市場更有優(yōu)勢：首先是價格優(yōu)勢，價格和質(zhì)量仍然是影響農(nóng)民購車選擇的最重要原因；其次是更熟悉農(nóng)村市場；再次是渠道優(yōu)勢，許多中國汽車廠商一定程度上擁有農(nóng)村市渠道。汽車產(chǎn)業(yè)要充分把握農(nóng)村市場，提高農(nóng)村市場占有率，從而為提高產(chǎn)銷量、形成規(guī)模經(jīng)濟找到新的動力。

參考文獻：

[1]鄒田畑.中國汽車行業(yè)市場結(jié)構(gòu)分析及啟示.時代經(jīng)貿(mào)(下旬刊).2007(8).

[2]楊志明,錢世超.國內(nèi)外汽車企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的比較研究.山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報.2006(s2).

[3]何元貴,張捷,陳健.影響中國汽車企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟因素的實證分析.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟.2009(4).

[4]秦遠建,方壯新.改善我國汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的對策研究.上海汽車.2008(6).

篇5

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要衡量方法

（一）Balassa的計量方法

Balassa（1974）在研究歐共體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工程度時，提出了一種度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標，即以各產(chǎn)業(yè)群（產(chǎn)業(yè)）的貿(mào)易差額除以其貿(mào)易總額，然后再除以產(chǎn)業(yè)數(shù)。用公式可以表示為：

(1)

在這里，j表示國家；i表示該國n個產(chǎn)業(yè)中的第i個產(chǎn)業(yè)。Ej為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平，取值范圍為[0，1]。當Ej=0時，意味著所有貿(mào)易業(yè)均為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當Ej=1時，意味著所有的貿(mào)易都為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

（二）Gruble-Lloyd的計量方法

1975年，Gruble和Lloyd提出了一個新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計量方法，用公式表示為：

(2)其中，i表示某一特定產(chǎn)業(yè)；Xi和Mi分別表示該產(chǎn)業(yè)的出口與進口；Bi表示該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。在該公式中，Bi的值域為[0，1]。當Bi=1時，即意味著Xi=Mi，也就是說，所有的貿(mào)易都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當Bi=0時，意味著Xi=0或者Mi=0，表示所有的貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

Balassa與Gruble-Lloyd的計量指標的最明顯的不同之處在于Balassa的指標的大小，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度成反比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高，指數(shù)反而越低，而Gruble-Lloyd的計量指標正好解決了這一問題，使用起來更加的直觀和方便。

（三）Aquino計量指標

Aquino，A.（1978）認為，Gruble和Lloyd雖然針對貿(mào)易不平衡的問題對公式進行了調(diào)整，但是他認為這并沒有全面糾正一國發(fā)生的整體貿(mào)易不平衡所帶來的影響。他認為Cj是其自身各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bj的加權(quán)平均，而在一國出現(xiàn)貿(mào)易不平衡的時候，Bj也是下偏的。所以，用總貿(mào)易差額去糾正是不準確的，應(yīng)該對貿(mào)易不平衡的每一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bi進行調(diào)整，而僅調(diào)整Bj是不夠的。

根據(jù)以上的分析Aquino主張在一國出現(xiàn)貿(mào)易不平衡的時候，首先調(diào)整每一個，然后再用調(diào)整后的去測度平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。其公式為：

將調(diào)整后的Xi和Mi帶入公式Bj，就得到了總貿(mào)易不平衡時的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計量公式：

(5)

但是，Aquino的計量指標也存在著一些問題，該公式隱含假定所有貿(mào)易不平衡在所有的行業(yè)都是均勻分布的；忽視了周期和其他因素對一國的整體貿(mào)易收支的影響。綜上所述，盡管不同的學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計量指標有不同的理解，但是，根據(jù)現(xiàn)有的研究成果來看，雖然總量規(guī)模會對指數(shù)的計算產(chǎn)生一定的偏差，但是這一偏差是微弱的，所以在本文中，本文依然采用Gruble-Lloyd的計量指標。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計量

（一）按行業(yè)劃分的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算

計算行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，是要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計量所要解決的首要的和最重要的問題。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計量和產(chǎn)業(yè)范圍的界定有很大的關(guān)系，如果產(chǎn)業(yè)的界定過于寬泛，則會夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但是如果將產(chǎn)品無限細分，則會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的縮小，而這樣做又與現(xiàn)實不符。所以對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在計量的時候有一個清晰而又合理的界定是重要的。一般而言，在計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，都使用國際貿(mào)易標準分類下前三位數(shù)相同的行業(yè)算作是同一個產(chǎn)業(yè)，即屬于同類、同組、同章的行業(yè)屬于同一個產(chǎn)業(yè)。而且這樣的行業(yè)分類的數(shù)據(jù)是可以在聯(lián)合國的數(shù)據(jù)庫中找到的。

但是，由此方法計算出來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，只是計量模型中所需數(shù)據(jù)的一部分，即只是因變量的樣本值。要想進行計量模型的設(shè)定，就必須使得模型左邊的數(shù)據(jù)口徑與右邊的數(shù)據(jù)口徑一致，即自變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑與因變量一致。這一原則在任何一個計量模型中都不例外。但是，要以我國的數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)并不容易。

很多相關(guān)論文，都遇到了如是問題，他們有的是繞過了這一障礙，如《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型及實證檢驗》，采用的是美國的數(shù)據(jù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和行業(yè)特征指標的計算都是以美國標準工業(yè)分類法（SIC）進行數(shù)據(jù)處理的；有的則是對這一問題進行了簡單的處理，如《我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素實證分析》中，就沒有使用按照國際通行的SITC三位數(shù)標準計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)指數(shù)，而是選取了SITC兩位數(shù)標準，作者認為原因是在我國沒有經(jīng)濟意義上劃分的產(chǎn)業(yè)，只有行業(yè)的劃分，而且行業(yè)劃分與SITC2位數(shù)的標準很接近。本文將因變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑降到了SITC2位數(shù)的標準，從而與我國的行業(yè)進行對應(yīng)，找出自變量的數(shù)據(jù)。這樣只會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，對計量的結(jié)果，即各個行業(yè)特征的影響的程度不會有很大的影響。

通過以上分析，在以我國的數(shù)據(jù)為樣本值，進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計量時，是需要在自變量與因變量的統(tǒng)計對應(yīng)上進行處理的。在本文中，這個問題得到了解決。通過參考盛斌的《中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析》一書的附錄Ⅲ表5“根據(jù)國際貿(mào)易標準分類（SITC3.0）重新集結(jié)的中國36個工業(yè)部門的進出口值”，使得我國劃分的行業(yè)可以和國際貿(mào)易標準分類的劃分方法對應(yīng)起來，即我國的每一個行業(yè)都是由若干個SITC3.0下三位數(shù)分類中的若干個章加權(quán)平均得來的，而各章在該行業(yè)的權(quán)重則是由該章的出口值占該行業(yè)總的出口值的比重所決定的。例如，我國的“服裝及其他纖維制品制造業(yè)”這一行業(yè)中就包括了SITC3位數(shù)分類標準下的841—848章，每一個小類的權(quán)重則是它們出口額在集成的行業(yè)中總出口額的比重。這個方法，在行業(yè)的對應(yīng)上，有95%的準確性。這既可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算更加標準，符合國際上通行的做法，又可以很好地利用我國的統(tǒng)計資料進行分析。

采用此方法，本文找到并計算出了2002—2004年的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。數(shù)據(jù)來源為聯(lián)合國的數(shù)據(jù)庫。由于36個行業(yè)中，有些行業(yè)屬于初級制成品行業(yè)，而這些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不顯著，所以這些行業(yè)并不包括在所研究的行業(yè)中；另外有些行業(yè)由于其行業(yè)特征數(shù)據(jù)的缺失，也不能夠完全進入我們的研究。例如“其他制造業(yè)”這一行業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征指標，只有2004年的數(shù)據(jù)，而2002與2003年的數(shù)據(jù)則是缺失的。于是，可以得到和利用的數(shù)據(jù)就只有28個行業(yè)的82個樣本值了。

（二）影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計量指標

1.市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)（Marketstructure）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個重要的因素。有關(guān)市場結(jié)構(gòu)對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，至今仍存在著很大的爭議，特別是將市場進一步細分為壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場之后。有的認為壟斷程度越高的市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重就會越大（Cavas，1981），有的則認為二者存在著相反的關(guān)系（Balassa，1986）。本文的觀點是，一個行業(yè)的壟斷程度越強，廠家的數(shù)目就會越少，所能生產(chǎn)出來的產(chǎn)品種類就會越少，在產(chǎn)品種類一定的情況下，所需進出口的差異產(chǎn)品就會越多。反之，如果該行業(yè)的壟斷性很弱，就會存在著很多的企業(yè)，由于企業(yè)數(shù)目多，所生產(chǎn)的差異產(chǎn)品必然會增多，這樣所需進口的差異產(chǎn)品的數(shù)目就會下降，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易業(yè)就必然會下降。所以，本文的觀點是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度和市場壟斷的的程度成正相關(guān)關(guān)系。

2.規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟（Scaleeconomic）對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也存在著很大的影響。規(guī)模經(jīng)濟這一假設(shè)，改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論以完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的基本假設(shè)，是新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。也正是因為規(guī)模經(jīng)濟的出現(xiàn)，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論得以不斷地完善。規(guī)模經(jīng)濟是從產(chǎn)品供給的角度，論述對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的。規(guī)模經(jīng)濟有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。在本文中，筆者認為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。如果一個國家的規(guī)模經(jīng)濟越大，則該國所能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類就越少。那么在差異產(chǎn)品一定的情況下，為了滿足消費者的多樣化的需求偏好，所需進出口的差異產(chǎn)品就會越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會增加。反之，該國的規(guī)模經(jīng)濟越小，則所能生產(chǎn)的種類就會越多，所需進出口的差異產(chǎn)品就會越少，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會降低，所以規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成正相關(guān)關(guān)系。

3.產(chǎn)品差異。產(chǎn)品差異（ProductDifferentiation）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個重要因素。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，消費者越來越偏好消費差異化產(chǎn)品來展現(xiàn)自我的個性，消費者對差異產(chǎn)品的追求是無止境的。產(chǎn)品差異化的趨勢越來越明顯。但是，在一個國家中是不可能生產(chǎn)出消費者所需要的全部差異產(chǎn)品的，很多產(chǎn)品還是要依靠進口來滿足消費者需求的。而同時本國所具有的優(yōu)勢產(chǎn)品也會出口到國外，滿足外國的消費者對該差異產(chǎn)品的需求。所以，一個行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差異越大，則該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會越大，兩者成正相關(guān)關(guān)系。

4.外國直接投資。外國直接投資（foreigndirectinvestment）對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著影響，但是這種影響是不確定的。如果外商直接投資是“市場尋求型”的，即外商直接投資是為了躲避高關(guān)稅或其他的貿(mào)易壁壘，那么這種外國直接投資對貿(mào)易是存在替代效應(yīng)的，原來通過進出口來滿足消費者需求的產(chǎn)品，現(xiàn)在就被投資所取代了，那么這種外國直接投資就與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著負相關(guān)關(guān)系。如果外國直接投資是“效率尋求型”的，即跨國公司直接投資是為了降低自己的生產(chǎn)成本，將中間產(chǎn)品輸出到發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家則將這些中間產(chǎn)品進行加工和組裝，將中間產(chǎn)品變成工業(yè)制成品在輸出到發(fā)達國家。這樣，由于中間產(chǎn)品和制成品在商品分類上屬于同一個產(chǎn)業(yè)，所以如果外國直接投資是效率尋求型的，那么它與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則成正相關(guān)關(guān)系。外國直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響究竟如何，還要看計量的結(jié)果。

自GL指數(shù)出現(xiàn)以來，關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的計量就不斷地出現(xiàn)，但是，計量的結(jié)果與理論的結(jié)果不完全一致。大多數(shù)經(jīng)驗研究都強調(diào)的是變量的相關(guān)性，而不是對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的決定性。在一些經(jīng)驗研究中，規(guī)模經(jīng)濟的指標對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響為正，而在有些研究中，其影響為負。“在Toh（1982）和Greenway、Milner（1984）的研究結(jié)果中，產(chǎn)業(yè)集中度對產(chǎn)業(yè)的影響為負，而在Marvel、Ray和Clark（1993）的研究結(jié)果中顯著為正。在大多數(shù)研究中，產(chǎn)品差異對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響都是正的。Shamma（2000）對澳大利亞的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型和決定因素作了研究，得出的結(jié)論是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有正的影響，F(xiàn)DI有負的影響，但是系數(shù)很小”。本文利用跨部門的研究方法（cross-section）對中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的行業(yè)特征影響因素進行經(jīng)驗回歸分析。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計量模型

（一）行業(yè)特征的主要衡量指標

從前面的理論分析中，可以大致歸納出影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)特征因素。它們主要是市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟和外國直接投資。經(jīng)過仔細研究比較有影響的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及參考其他學(xué)者的觀點，本文使用的指標為：市場結(jié)構(gòu)MS—該行業(yè)大中型企業(yè)單位數(shù)；產(chǎn)品差異PD—該行業(yè)的SITC四位數(shù)分類的個數(shù)；規(guī)模經(jīng)濟SE—行業(yè)的年增加值與每個行業(yè)的企業(yè)數(shù)之比；直接投資FDI—行業(yè)中三資企業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。

綜上所述，將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素：市場結(jié)構(gòu)（MS）、規(guī)模經(jīng)濟（SE）、產(chǎn)品差異（PD）和外國直接投資（FDI）。用這幾個變量構(gòu)建的計量模型為：

(6)

（二）加權(quán)最小二乘法回歸

采用加權(quán)最小二乘法對模型進行分析，加權(quán)最小二乘法所使用的權(quán)重是每個行業(yè)的進出口總額?；貧w結(jié)果如下：

通過采用加權(quán)最小二乘法，得到的結(jié)果見表1所示。加權(quán)最小二乘法結(jié)果中的R2為0.896892，這說明模型的擬合優(yōu)度得到了提高。在有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗分析中，R2如此高，是非常不易的。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的研究，馬躍（1999）研究我國與西方國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，R2不到0.2，沙瑪爾（2002）研究澳大利亞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，R2僅為0.14；當然，也有比較好的結(jié)果，例如蒙特奧特研究墨西哥的汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，R2就達到0.66，陳訊（2004）采用加權(quán)最小二乘法，R2也達到了0.648，像本文這樣，使得R2即將接近0.9，實屬不易。

相對于國內(nèi)其他學(xué)者的研究，R2值之所以如此之高，一種解釋是計量方法的改進，即由普通最小二乘法改為加權(quán)最小二乘法；另一種解釋則是在計算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，按照新的集結(jié)方法算出的指標值優(yōu)于其他的方法。

（三）對計量模型結(jié)果的分析

首先，除了MS以外，各個變量的符號均與預(yù)期的符號一致，這就從經(jīng)驗分析上證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的正確性。

其次，對于MS的符號出現(xiàn)與理論預(yù)期相反的情況，本文認為，這是由于所選數(shù)據(jù)造成的。由于本文的經(jīng)驗分析是基于我國的經(jīng)驗分析，MS的符號出現(xiàn)異常情況，這一方面說明了，因為無法計算我們的產(chǎn)業(yè)集中度，用企業(yè)個數(shù)來替代指標不是最優(yōu)的選擇；另一方面也說明了，我國目前的市場結(jié)構(gòu)不是很合理，存在著大量的壟斷的、沒有完全參與市場競爭的國有企業(yè)，阻礙了市場規(guī)范的形成。

再次，產(chǎn)品差異的符號與理論預(yù)期的一致，通過了顯著性檢驗。這說明，我國目前的消費水平已經(jīng)不同于以前，隨著生活水平的提高，消費者對差異化產(chǎn)品的需求越來越大，消費者通過消費差異化產(chǎn)品，來顯示自己的個性。正是由于這種消費觀念的變化，使得產(chǎn)品差異這一指標的計量結(jié)果在兩種方法中都通過了顯著性檢驗。

最后，對于國際直接投資，在兩次的計量結(jié)果中，其符號都是負的。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對外國直接投資的預(yù)期符號是不確定的，即可正可負。如果國際直接投資是“資源尋求型”的，跨國公司來我國投資的目的是為了降低自己的生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟效率，我國通過組裝和加工中間產(chǎn)品，輸出工業(yè)制成品，參與了國際分工，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也得到了增加，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要屬于垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，如果國際直接投資是“市場尋求型”的，投資只是為了繞過高關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，那么則會對貿(mào)易產(chǎn)生替代效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會下降。通過基于我國的數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析，可以看到，外國直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生了替代效應(yīng)，從中可以推斷，我國目前的國際投資類型主要是“市場尋求型”的。這些外資進入我國，主要的目的是利用我國豐富的資源和廉價的勞動力，生產(chǎn)出產(chǎn)品并且就地銷售，開發(fā)我國市場。這樣就導(dǎo)致我國從外國進口的降低，直接削弱了我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，不僅減少了國家的關(guān)稅收入，還與我國的企業(yè)瓜分市場，不利于規(guī)模經(jīng)濟的形成。

篇6

關(guān)鍵詞:規(guī)模經(jīng)濟;成本;MES;形成機制

中圖分類號:F271

文獻標識碼: A

文章編號:1003-7217(2007)03-0082-06

一､引 言

亞當?斯密把分工看作勞動生產(chǎn)率提高的最大原因,同時認為分工又受制于生產(chǎn)規(guī)模與市場需求量的大小,這是規(guī)模經(jīng)濟思想的起源;馬歇爾第一次明確提出“規(guī)模經(jīng)濟”概念,認為報酬遞增是由于企業(yè)擴大其不動產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟｡布洛克提出以“組織的經(jīng)濟來代替報酬遞增”;一些經(jīng)濟學(xué)家從交易費用的節(jié)約和內(nèi)部化優(yōu)勢方面探討組織管理的規(guī)模經(jīng)濟,如科斯､張五常､黃有光､威廉姆森和克萊因等把交易費用的節(jié)約看作是企業(yè)產(chǎn)生并存在規(guī)模經(jīng)濟的原因｡巴克萊､卡森和拉格費等則沿用科斯等人的觀點,在研究了世界市場的不完全性及跨國公司的性質(zhì),解釋跨國公司對外直接投資的動機及決定因素時,進一步闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的原因｡產(chǎn)業(yè)組織理論的代表人物喬治?J?施蒂格勒曾在其《規(guī)模經(jīng)濟》一文中指出“規(guī)模經(jīng)濟理論是關(guān)于社會組織的經(jīng)濟理論關(guān)鍵部分,因為它是每個關(guān)于市場組織､政府控制經(jīng)濟生活的作用(及其變化過程)問題的基礎(chǔ)｡”[1]我國學(xué)者的大量研究集中在規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)狀分析,指出我國產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模普遍偏小､產(chǎn)業(yè)集中度低､生產(chǎn)要素過于分散,缺乏規(guī)模經(jīng)濟;針對存在的問題,學(xué)者們提出了各種各樣的措施,如提出通過企業(yè)集團化來提高規(guī)模經(jīng)濟效益;提出通過企業(yè)重組和并購來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟;通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整來達到規(guī)模經(jīng)濟｡也有不少學(xué)者從技術(shù)進步角度探討規(guī)模經(jīng)濟問題,或者從產(chǎn)業(yè)組織理論角度研究,認為市場競爭和企業(yè)規(guī)模的關(guān)系存在一定的矛盾;也有人用一種思維邏輯來思考企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)組織科學(xué)性問題;還有學(xué)者就如何實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的高質(zhì)量快速增長,提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力進行了深刻分析｡可以發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外學(xué)者的研究中關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的形成機制是一個空白｡因此,本文擬從源頭上梳理“規(guī)模經(jīng)濟”概念的形成與發(fā)展,回顧理論界追尋規(guī)模經(jīng)濟的探索特別是有關(guān)MES的研究成果,著重探討規(guī)模經(jīng)濟的形成機制,以便為企業(yè)管理者在實際工作中運用規(guī)模理論尋求和獲得競爭優(yōu)勢提供借鑒作用｡

二､規(guī)模經(jīng)濟的概念形成與發(fā)展

規(guī)模經(jīng)濟理論實際上源自人們對生產(chǎn)成本的分析｡[2]英國學(xué)者馬克西和西爾伯斯通在他們合著的《汽車工業(yè)》一書中,對汽車工業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟進行了實際研究,并描繪了汽車工廠生產(chǎn)線的長期平均費用曲線圖,這就是著名的馬克西西爾伯斯通曲線,也稱規(guī)模經(jīng)濟曲線(見圖1)｡

根據(jù)馬克西和西爾伯斯通對汽車生產(chǎn)線長期平均費用所作的分析,某一種車型的生產(chǎn)批量同成本的關(guān)系如下:當年產(chǎn)量由1千輛增加到5萬輛時,單位成本將下降40%;由5萬輛增加到10萬輛時,單位成本將下降15%;由10萬輛增加到20萬輛時,單位成本將下降10%;由20萬輛增加到40萬輛時,單位成本將下降5%｡當年產(chǎn)量超過40萬輛時,成本下降的幅度十分微小,在達到年產(chǎn)100萬輛后,再加大批量就不再有規(guī)模經(jīng)濟了｡

資料來源:轉(zhuǎn)引自孫慶廣:《奔向成功/現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略透視》,企業(yè)管理出版社,第148頁｡

圖1 馬克西西爾伯斯通曲線[2]

上述這種隨著生產(chǎn)能力的擴大,生產(chǎn)的單位成本逐漸下降､收益逐漸上升的現(xiàn)象叫規(guī)模經(jīng)濟,或叫規(guī)模報酬遞增｡馬歇爾指出:“自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報酬遞減的傾向,而人類所起的作用則表現(xiàn)出報酬遞增的傾向｡”“勞動和資本的增加,一般導(dǎo)致組織的改進,而組織的改進則增大勞動和資本的使用效率[3]｡”傳統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟思想主要表現(xiàn)在三個層次上,即單一產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的經(jīng)濟性,單個廠商規(guī)模的經(jīng)濟性及企業(yè)組織規(guī)模的經(jīng)濟性[4]｡

(一)單一產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的經(jīng)濟性

產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的經(jīng)濟性是規(guī)模經(jīng)濟最基本的表現(xiàn)形式,最初主要來自于勞動分工和協(xié)作｡由于分工和協(xié)作,每個生產(chǎn)者可以提高同一產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模:“和同樣數(shù)量的單干的個人工作日的總和比較起來,結(jié)合工作日可以生產(chǎn)更多的使用價值,因而可以減少生產(chǎn)一定效用所必要的勞動時間｡”產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟性是商品經(jīng)濟社會中最早也是至今為止最普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟｡

(二)單個廠商規(guī)模的經(jīng)濟性

單個廠商規(guī)模的經(jīng)濟性,是指主要由生產(chǎn)函數(shù)或生產(chǎn)技術(shù)所決定的生產(chǎn)單一產(chǎn)品系列的工廠規(guī)模的合理性｡廠商規(guī)模的經(jīng)濟性可用長期平均成本曲線表示,它描述了隨著設(shè)備水平的提高和生產(chǎn)能力的擴大,平均成本下降的趨勢｡在長期內(nèi),當所有生產(chǎn)要素投入都成比例地擴財經(jīng)理論與實踐(雙月刊)2007年第3期2007年第3期(總第147期)趙全民:企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源――規(guī)模經(jīng)濟及其形成機制研究大,規(guī)模收益(指由規(guī)模變動所引起的產(chǎn)量變動)開始是遞增的,但由于產(chǎn)量的增加比例大于投入的增加比例,因而大于總成本增加的比例,故平均成本下降｡圖2是工廠的長期和短期平均成本曲線｡

長期平均成本曲線是短期平均成本(即一定時期內(nèi),各種設(shè)備和技術(shù)條件相對穩(wěn)定不變時生產(chǎn)單位產(chǎn)品的平均成本)曲線的包絡(luò)線,其最低點的產(chǎn)量就是工廠的最佳規(guī)模｡

企業(yè)組織規(guī)模的經(jīng)濟性是更高一級的規(guī)模經(jīng)濟,它是指現(xiàn)代企業(yè)組織所具有的多單位企業(yè)的經(jīng)濟性｡錢德勒認為,現(xiàn)代企業(yè)組織是“由一組支薪的中高層管理人員所管理的企業(yè)”[5],“它將大規(guī)模生產(chǎn)過程和大規(guī)模分配過程有機地結(jié)合于一個單一的公司之內(nèi)”,因而其具備多種經(jīng)濟功能,能在多個不同的地區(qū)經(jīng)營多種系列的產(chǎn)品,從而獲取規(guī)模經(jīng)濟效益｡

企業(yè)組織規(guī)模的經(jīng)濟性主要表現(xiàn)在以下四個方面:

(1)企業(yè)組織之間的結(jié)合導(dǎo)致了大量市場交易的內(nèi)部化,從而節(jié)約了交易成本,獲得了規(guī)模經(jīng)濟效益｡

(2)企業(yè)組織規(guī)模經(jīng)營可以產(chǎn)生大量銷售效益,因集中銷售而使單位產(chǎn)品分攤的廣告費用､銷售費用降低｡

(3)企業(yè)組織規(guī)模經(jīng)營可以使單位產(chǎn)品分攤的研究開發(fā)費用降低,從而具有更大的研究開發(fā)實力和效率｡

(4)企業(yè)組織規(guī)模經(jīng)營還可以因原材料的大量采購､信息的集中收集和處理､會計業(yè)務(wù)的部門化､商品品質(zhì)的標準化､談判的程序化和合同的標準化以及資金的集中､風險的分散等帶來規(guī)模經(jīng)濟效益｡

三､最小有效規(guī)模(MES)的研究

根據(jù)研究,長期成本曲線變化有兩種情況:

一是隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大,單位平均生產(chǎn)成本不斷降低,當單位產(chǎn)品成本下降到最低點時,相應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模即為最佳規(guī)模｡這時,如果再繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)模,單位產(chǎn)品成本就不再隨生產(chǎn)規(guī)模的擴大而下降,而是開始升高｡在這種情況下,長期平均成本曲線呈U型｡在這種曲線里,只有一個產(chǎn)出規(guī)模能使單位平均成本達到最低點,稱為“最佳規(guī)模點”｡

二是隨著生產(chǎn)規(guī)模擴大,平均成本不斷下降,當下降到某一點時,平均成本既不再顯著降低也并不大幅度升高,這種曲線叫做L型長期成本曲線｡對應(yīng)于長期平均成本曲線開始變緩的生產(chǎn)規(guī)模,就是最小有效規(guī)模(Minimum Efficient Scale,簡稱MES )｡斯蒂格勒(1958)在《規(guī)模經(jīng)濟》一文討論廠商的最佳規(guī)模時指出:如果一個產(chǎn)業(yè)的諸廠商使用完全相同的資源,那么長期平均成本曲線中只有唯一最低點,即只有一種產(chǎn)出規(guī)模是經(jīng)濟的,但在現(xiàn)實經(jīng)濟中,諸廠商擁有的資源質(zhì)量不同,使用不同資源的廠商若規(guī)模相同,則效率會不同｡而相同的效率可以在不同規(guī)模中達到,所以相異的規(guī)模可能同樣是經(jīng)濟的,即平均成本是一條底部平坦的曲線｡同時,他首創(chuàng)“生存技術(shù)法”來確定最佳規(guī)模,企業(yè)在長期競爭中得以生存的規(guī)模都是最佳規(guī)模｡他用生存技術(shù)考察了美國制造業(yè)的情況,發(fā)現(xiàn)最佳規(guī)模是一個范圍相當大的領(lǐng)域,即多種不同規(guī)模都是最佳的｡T?薩文(T. Saving,1961)運用生存技術(shù)對美國制造業(yè)所進行的更為廣泛的研究支持了施蒂格勒的結(jié)論｡

(一)確定MES的基本方法

會計法和工程法的主要區(qū)別是確定費用曲線的數(shù)據(jù)來源與方法不同,會計法主要根據(jù)不同規(guī)模企業(yè)的成本(橫斷面數(shù)據(jù))或同一企業(yè)不同時期不同規(guī)模時的成本(縱切面數(shù)據(jù)),或?qū)深悢?shù)據(jù)結(jié)合,繪出規(guī)模成本曲線｡

工程法又叫技術(shù)定額法｡它不直接采用財務(wù)數(shù)據(jù),而是在設(shè)定的產(chǎn)出和原材料前提下(如規(guī)定產(chǎn)量､品種等,規(guī)定礦石金屬含量),根據(jù)基本的設(shè)備系數(shù)(如高爐數(shù)量､容積,機床型號､數(shù)量等)､工藝參數(shù)(如溫度､壓力､節(jié)拍､切削參數(shù))以及標準的技術(shù)費用定額(如年標準工作日和工人單位時間工資､設(shè)備單位時間折舊和能耗､材耗等)來確定規(guī)模費用曲線｡

有了規(guī)模成本曲線,就可以根據(jù)邊際成本最小或成本規(guī)模變化率最小的準則確定MES｡確定的方法有三種:根據(jù)函數(shù)解析計算求解､根據(jù)邊際成本和誤差判斷確定MES及通過方案比較確定MES｡

適者生存法(Survivor Technique)是美國學(xué)者施蒂格勒提出的｡該方法的立論依據(jù)是由于實際費用的不確定(如因能源突然發(fā)生危機,出現(xiàn)新技術(shù)等)及計算方法的主觀性和市場機會的不確定性等原因,計算確定MES很困難,甚至不可能｡因此,應(yīng)根據(jù)競爭的優(yōu)勝劣汰,通過觀察市場確定經(jīng)濟規(guī)模｡施蒂格勒提出的具體方法先計算不同時點產(chǎn)業(yè)各規(guī)模層企業(yè)附加價值占全產(chǎn)業(yè)附加價值的比重,而后計算這一比重的增大指數(shù) ｡其中,Vaij是j產(chǎn)業(yè)中位居i規(guī)模層企業(yè)的附加價值比重, 為基準時點,t為后來時點;增長指數(shù)最高的規(guī)模層對應(yīng)這個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模｡

(二)基本方法的比較與選擇

會計法的主要優(yōu)點是數(shù)據(jù)容易獲取,且成本是一種綜合指標,能綜合反映企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性特點,當樣本量較大時,或?qū)ζ髽I(yè)成本進行了合理分析時,能提高所得結(jié)果的可靠性｡缺點是適用會計法時,規(guī)模往往指實際產(chǎn)量,因而相應(yīng)的成本往往受許多與規(guī)模經(jīng)濟性無關(guān)的因素影響,可能歪曲真實的規(guī)模經(jīng)濟效益｡

工程法突出的優(yōu)點是比較準確,能夠根據(jù)工藝或工廠系統(tǒng)的技術(shù)能力,較真實地反映技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟性本質(zhì),能夠避免會計法無法避免的無關(guān)因素的影響｡主要缺點是要求分析者熟悉工程技術(shù),且計算比較復(fù)雜｡此外,設(shè)定條件如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)､費用定額的確定可因?qū)＜医?jīng)歷背景相異､使用標準不很統(tǒng)一而不同｡

適者生存法與前兩種方法的差別是原理性的,其突出優(yōu)點有兩條:一是它考慮了各種難以計量的費用和效率,符合市場競爭出效益的商品經(jīng)濟規(guī)律;二是方法較簡便,需要的數(shù)據(jù)只是每個規(guī)模等級的工廠數(shù)目和市場占有率｡主要不足是:在壟斷行業(yè)不適用;觀察時間短的結(jié)論不可靠;混淆規(guī)模的外部經(jīng)濟性和內(nèi)部經(jīng)濟性,無法得到規(guī)模成本曲線,因而有許多重要的經(jīng)濟分析無法進行｡

四､規(guī)模經(jīng)濟的形成機制研究

(一)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟的決定因素之一

導(dǎo)致成本隨生產(chǎn)規(guī)模擴大而下降的機制有兩種,一是由于設(shè)備能力的提高降低了單位產(chǎn)品的設(shè)備折舊分攤,二是由于規(guī)模擴大帶來了其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)采用新技術(shù)或進行技術(shù)革新的可能性,從而進一步降低成本｡這兩種機制實際上是技術(shù)進步的不同表現(xiàn)[7]｡由于設(shè)備能力只能階躍式的上升,因此,可以說規(guī)模經(jīng)濟的真正含義是技術(shù)能級的躍遷｡規(guī)模投入必定要引發(fā)技術(shù)能級躍遷,才能創(chuàng)造出規(guī)模經(jīng)濟,而這種規(guī)模經(jīng)濟也就構(gòu)成了企業(yè)持久的競爭優(yōu)勢｡(1)科學(xué)技術(shù)作為現(xiàn)代生產(chǎn)力中最活躍的因素和最主要的支撐力量,物化在物質(zhì)生產(chǎn)力的各要素之中,促使生產(chǎn)函數(shù)變化或創(chuàng)立新的生產(chǎn)函數(shù),推進規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展｡在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和新興成長型產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中,可以通過優(yōu)化資源配置,使生產(chǎn)力在量的增長和質(zhì)的飛躍兩方面都帶來巨大變化,帶動企業(yè)規(guī)模的擴張和效益的優(yōu)化｡技術(shù)創(chuàng)新引致企業(yè)組織規(guī)模創(chuàng)新,規(guī)模經(jīng)濟便得到更有效發(fā)展｡

(2)對于企業(yè)來說,技術(shù)創(chuàng)新可以形成企業(yè)核心技術(shù)充滿生機的技術(shù)群體,從而獲得持續(xù)的新產(chǎn)品研制與開發(fā)能力,并轉(zhuǎn)化為強大的進入市場和開拓市場的力量,開發(fā)出與規(guī)模經(jīng)濟相適應(yīng)的市場規(guī)模｡技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)是緊密聯(lián)系在一起的,產(chǎn)品開發(fā)本身就是技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)容｡而通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā),一方面可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)品的性能,改善產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品價格,提高傳統(tǒng)產(chǎn)品的市場占有率;另一方面可以開發(fā)出新產(chǎn)品,主動引導(dǎo)消費需求,開拓新產(chǎn)品市場,并依靠核心技術(shù)優(yōu)勢迅速搶占成長中的市場｡

(3)在技術(shù)創(chuàng)新過程中,核心企業(yè)可以憑借技術(shù)紐帶與其他企業(yè)進行聯(lián)合,迅速地實現(xiàn)規(guī)模擴張｡一般來說,每一產(chǎn)業(yè)或每種產(chǎn)品都存在某種關(guān)鍵技術(shù)｡企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中一旦取得了這種關(guān)鍵技術(shù),便可以在企業(yè)家的推動下,采取各種形式開拓橫向和縱向一體化的生產(chǎn)方向,從而提高生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)和在技術(shù)上前后銜接企業(yè)的技術(shù)水準,甚至使這些企業(yè)聯(lián)合成為規(guī)模巨大的集團企業(yè),以獲取規(guī)模經(jīng)濟效益｡(4)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步在引起物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)基礎(chǔ)變化的同時,推動勞動素質(zhì)的提高,促使人力資本的形成,為規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造條件｡技術(shù)創(chuàng)新引起體力勞動者和腦力勞動者比例發(fā)生變化,提高腦力因素的相對作用,促進勞動力向智能化發(fā)展;促使勞動力掌握新技術(shù)的速率加快,知識更新周期縮短;技術(shù)創(chuàng)新還能使勞動力適應(yīng)多種職業(yè)的技術(shù)要求,向“一專多能”的能力結(jié)構(gòu)發(fā)展｡這樣,技術(shù)創(chuàng)新促進企業(yè)人力資本的形成;后者反過來又推動進一步的技術(shù)創(chuàng)新,從而為規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展提供持續(xù)的動力｡(5)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步在引起生產(chǎn)方式以及生活方式與思維方式變革的同時,推動組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,從而實現(xiàn)企業(yè)組織規(guī)模的創(chuàng)新,更有效地推動企業(yè)組織規(guī)模創(chuàng)新的擴張｡(二)組織和管理規(guī)模經(jīng)濟的決定因素之二

企業(yè)規(guī)模擴大以后,通過合理的組織結(jié)構(gòu)把各種分散､無序的資源協(xié)調(diào)起來,統(tǒng)一有序地生產(chǎn)經(jīng)營,產(chǎn)生1+1>2的合力效果[8]｡提高管理工作的專業(yè)化程度,從而提高管理效益和節(jié)省人員;市場交易內(nèi)部化,節(jié)省交易成本;把一些生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)結(jié)合在一個企業(yè)內(nèi)部,節(jié)省能源與運輸成本,減少尋價成本等等,都是企業(yè)通過組織和管理而獲得規(guī)模效益的途徑和方法｡

無形資產(chǎn)的規(guī)模效益,正越來越受到理論界和企業(yè)界的重視｡無形資產(chǎn)是企業(yè)聲譽､權(quán)力和優(yōu)越條件的總和｡它是企業(yè)獲得超額利潤與長盛不衰的源泉｡跨國公司對外投資紛紛采取減少有形投資､增加以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主要手段的非股本生產(chǎn)合作,通過生產(chǎn)特許協(xié)議､生產(chǎn)許可證協(xié)議､商標轉(zhuǎn)讓等來擴大企業(yè)規(guī)模,提高市場占有率｡而由商標､品牌､專利､商業(yè)秘密､專營特許權(quán)､商譽等組成的無形資產(chǎn),具有無限規(guī)模收益遞增性｡它主要表現(xiàn)在:

(1)無形資產(chǎn)具有較強的穩(wěn)定性和增值性｡有形資產(chǎn)在使用過程中會發(fā)生有形磨損,使其價值下降;無形資產(chǎn)一旦形成和投入使用,它本身會產(chǎn)生累積效應(yīng),不但不會因使用而發(fā)生磨損,而且越使用頻繁,其自身價值也就越高｡

(2)優(yōu)越的無形資產(chǎn)意味著市場的擴大｡名牌產(chǎn)品在到達新市場之前已為消費者接受和認可,由于品牌效應(yīng)和質(zhì)量優(yōu)勢,其市場占有率往往高于同類其它產(chǎn)品｡(3)無形資產(chǎn)本身作為一種資本可以直接交易､直接投資而獲取高額利潤｡無形資產(chǎn)規(guī)模報酬遞增可用圖3表示:

(三)市場規(guī)模經(jīng)濟的決定因素之三

1.品牌效益｡一般來講,人們認為品牌代表了商品的品質(zhì),有了品牌的幫助,顧客購買時就不必太費力氣｡無論是生產(chǎn)企業(yè)､經(jīng)銷商,還是消費者,都已經(jīng)越來越重視品牌的作用｡企業(yè)規(guī)模巨大,使用單一家族品牌甚至所有產(chǎn)品使用同一品牌,在廣告､促銷等方面能夠節(jié)省大量費用;也能夠迅速贏得用戶,擴大各種產(chǎn)品的市場占有率｡可見品牌可以產(chǎn)生規(guī)模效益｡而且,企業(yè)可以用自己的品牌和其它品牌組成協(xié)作聯(lián)盟,產(chǎn)生整體大于個體之和的規(guī)模效應(yīng)｡通過品牌聯(lián)合,廣告和促銷可以獲得增值效應(yīng)[9]｡品牌聯(lián)合對于一個需要宣傳產(chǎn)品品質(zhì)的品牌有雙重作用｡如果產(chǎn)品上有一個品牌可以在某種程度上說明產(chǎn)品的品質(zhì),那么再加上一個品牌就能起到更大的作用｡因此,當某個品牌單獨出現(xiàn)不太能說明問題時,聯(lián)合品牌可以更好地表明品質(zhì)｡當人們對產(chǎn)品表面上看不出來的品質(zhì)有疑問時,如經(jīng)歷型產(chǎn)品,用聯(lián)合品牌可以讓人們對產(chǎn)品的真實品質(zhì)感到放心｡

2.價值創(chuàng)新,促進規(guī)模效益｡

先來考察Accor的案例[10],20世紀80年代中期,法國的經(jīng)濟型旅館業(yè)正經(jīng)受著滯脹和能力過剩的困擾｡

當時,在經(jīng)濟型旅館業(yè)有兩個不同的細分市場｡一是由無星和一星級旅館組成,房間平均價格為60～90法國法郎,顧客來這里是因為價格低廉;二是二星級旅館,房間平均價格為200法郎,通過提供比無星和一星較好的睡眠環(huán)境而吸引顧客｡顧客希望得到與其支付等價的享受,或是支付較多,得到象樣的晚間睡眠;或是支付較少,忍受不好的床鋪或噪音｡

ACCOR 經(jīng)理人員從鑒別所有經(jīng)濟型旅館業(yè)無星､一星和二星的顧客需要入手,集中于那些廣泛共享的需要,ACCOR的經(jīng)理人員看到了克服行業(yè)所迫使顧客所做主要妥協(xié)的機會｡他們詢問自己如下四個問題 :

(1)我們的行業(yè)認為想當然的因素中哪些應(yīng)該被剔除｡(2)哪些因素應(yīng)當降低到行業(yè)標準以下｡(3)哪些因素應(yīng)當提升到行業(yè)標準以上｡(4)應(yīng)該創(chuàng)造哪些行業(yè)尚未提供的因素｡第一個問題迫使經(jīng)理人員思考公司據(jù)以展開競爭的因素是否真的向消費者傳遞價值,那些被認為想當然的因素,可能沒有價值甚至毀損價值｡第二個問題迫使經(jīng)理人員檢討,為了在競賽中與競爭對手相匹敵和擊敗競爭者所做的那些產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計是否過了頭｡第三個問題使得經(jīng)理人員去揭示和剔除其行業(yè)迫使顧客所做的妥協(xié)｡第四個問題有助于經(jīng)理人員打破行業(yè)已建立的界限去發(fā)現(xiàn)全新的消費者價值源泉｡

在回答這些問題時,ACCOR形成了旅館的新概念,這就導(dǎo)致了“一級方程式”的推出｡首先,公司剔除了諸如昂貴的餐廳和吸引人的起居室等標準旅館特性,ACCOR承認雖然會喪失一些顧客,但多數(shù)人沒有這些也一樣會來｡

其次,ACCOR 的經(jīng)理人員相信經(jīng)濟型旅館業(yè)在其它方面也向顧客提供了過多的服務(wù)｡ 理所當然,“一級方程式”要予以剔除,接待員僅在登記､結(jié)賬高峰時才有,其它時間里顧客使用一個自動的講述機(TELLER );旅館的房間很小,僅僅配備了床和必不可少的用品沒有信箋､辦公室和裝飾品,沒有壁櫥和梳妝臺,只有一些架子和房間角落的掛衣桿｡房間本身是由在工廠生產(chǎn)的標準組件構(gòu)成,從而具備生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟性,便于質(zhì)量控制,隔音良好｡

“一級方程式”為ACCOR帶來了巨大的成本優(yōu)勢,公司削減了建筑一個房間平均成本的一半,其人事費用也從行業(yè)平均水平銷售額的25%～35%下降到20%～23%,這些成本節(jié)約使得ACCOR把顧客最重視的特性提高到超出法國二星級旅館的平均水平以上,但價格卻僅僅略高于一星級旅館｡

顧客對于ACCOR的價值創(chuàng)新給予了回報｡公司不僅獲得了法國大量經(jīng)濟型旅館業(yè)的顧客,而且還擴大了市場空間｡從原來在車上睡眠的卡車司機到需要幾小時休息的商人,新的顧客已被吸引到經(jīng)濟型旅館這一類來｡20世紀90年代的一次統(tǒng)計表明,“一級方程式”在法國的市場份額比離它最近的5個最大競爭者的總和還要多｡

資料來源:《Value Innovation: The Strategic Logic of High Growth 》,HBR,1997,JanFeb.

ACCOR 偏離其行業(yè)常規(guī)邏輯的程度,可以在我們所說的價值曲線,即用圖形來描述一個公司在其行業(yè)所有的關(guān)鍵成功要素方面的相關(guān)績效上看出｡根據(jù)競爭的常規(guī)邏輯,一個行業(yè)的價值曲線遵循一個基本的形狀,競爭者試圖通過多提供一點或少獲得一點來改善顧客的價值,但絕大多數(shù)并不考慮改變曲線的形狀｡

實際上,價值創(chuàng)新意味著企業(yè)的經(jīng)營空間得到拓展;意味著企業(yè)從競爭激烈的行業(yè)進入一個全新的天地,擺脫競爭者,為顧客提供適意的產(chǎn)品(服務(wù))從而獲得可觀的回報(經(jīng)濟效益)｡這無疑是一種規(guī)模效益｡

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The Root of Competitive Advantage of Enterprises: Study on

Economyof Scale and Its Formation MechanismZHAO Quanmin

(Business School, Nankai University, Tianjin 300071,China)Abstract:This paper analyses the origination and development of the concept of Economy of Scale. And Scale in three different levels including single product, single manufacturer and enterprise organization is differentiated. The paper also briefly states the related study of MES and emphasizes that technology innovation, organization and management, and market are the three major factors which induce Economy of Scale. It is hopeful to help our enterprises and economic organizations achieve competitive advantages by making full use of Scale.

篇7

關(guān)鍵詞：基金規(guī)模；基金業(yè)績；費用；流動性

中圖分類號：F832.3 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）08-0-01

自2001年9月我國推出首只開放式基金以來，開放式基金無論在數(shù)量、規(guī)模，還是種類上都取得了迅猛發(fā)展。尤其是最近兩年，隨著股權(quán)分置改革的逐步完成，特別是國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢的持續(xù)走好，導(dǎo)致中國股市凸現(xiàn)“賺錢效應(yīng)”，投資者購買基金的熱情日趨高漲，這進一步促進了開放式基金的急劇發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計，2007年前三季度我國共成立新基金51只，而上半年307只開放式基金資產(chǎn)凈值就高達15971.84億元，占A股流通市值的三成左右。盡管基金市場異?；鸨?，投資者購買需求旺盛，但出于投資者利益保護和自身業(yè)績考慮，多只基金都公告暫停申購，以控制基金規(guī)模。

在我國，基金規(guī)模和基金業(yè)績之間的關(guān)系到底如何？這已經(jīng)成為理論界和投資者共同關(guān)注的話題。一般認為，由于存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，因此基金規(guī)模越大，基金業(yè)績就會越好。但有趣的是，實踐中基金排名狀況與之并不完全吻合，超大規(guī)?；鸩]有比小規(guī)?；鹑〉酶玫臉I(yè)績。同時，也有另外一種觀點認為，小規(guī)模基金由于其操作靈活性，因此更容易取得驕人業(yè)績，但這一觀點也并未得到實際數(shù)據(jù)的支持。以上的兩種觀點更多的只是一種推測，缺乏嚴格的證據(jù)。那么基金規(guī)模是否會顯著影響到基金業(yè)績呢？特別是在中國這一新興資本市場情境下基金規(guī)模和基金業(yè)績之間到底呈現(xiàn)何種關(guān)系？本研究將在相關(guān)理論分析基礎(chǔ)上，運用中國基金數(shù)據(jù)對此進行實證檢驗。

（一）基金規(guī)模與費用。費用是影響基金業(yè)績的重要因素之一，但費用在很大程度上受到基金規(guī)模的影響。在我國，開放式基金的費用主要包括四部分：第一部分是付給基金管理公司的報酬，即基金管理人報酬；第二部分是給基金持有人提供交易服務(wù)和交易記錄的行政管理費用，其中包括托管費、賣出回購證券支出、信息披露費用、審計費用等；第三部分則是銷售費用；第四部分是其他費用，主要包括無法歸入上述三類的費用。

（二）基金規(guī)模與流動性。基金規(guī)模的增加在通過規(guī)模經(jīng)濟降低費用率的同時，也會降低基金資產(chǎn)在證券市場上的流動性。一般來講，持有證券規(guī)模越大，則其變現(xiàn)能力越低，其證券價值也就相應(yīng)降低。通過實證研究證實，由于流動性和價格影響等原因，基金規(guī)模會侵蝕基金業(yè)績。

由于很難直接測度流動性，本文利用股票差價收益率來反映流動性特性。其中，股票差價收入率反映單位資產(chǎn)可獲得的股票差價收入。之所以利用股票差價收益率來反映流動性特性，主要是因為如果流動性的侵蝕作用主要表現(xiàn)在降低基金管理人買賣證券的自由度，則其無法獲得如愿的證券差價收入。另外，我國的開放式基金80%以上的收入來自股票差價收入。而小規(guī)模的基金則不存在這個問題，由于交易規(guī)模較小，他們很難受到流動性的影響。誠然，大規(guī)模的基金可以通過分散投資來降低流動性的影響，但市場上好的證券和基金經(jīng)理的選擇能力都是有限的。另外，大規(guī)?；瓞F(xiàn)金流入帶來的壓力可能使得基金經(jīng)理投資于次優(yōu)股票，從而侵蝕了業(yè)績。基于以上分析，論文提出如下研究假設(shè)：

（三）基金規(guī)模與業(yè)績?；谇懊娴姆治隹梢园l(fā)現(xiàn)，基金規(guī)?？梢詮膬蓚€方面影響基金業(yè)績，其一，基金規(guī)模增加帶來了費用上的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。因此，在其他條件不變的情況下，越低的費用率意味著越高的投資收益。其二，基金規(guī)模增加降低了基金流動性。在其他因素不變的情況下，流動性越差，則基金的變現(xiàn)能力越差，基金經(jīng)理人獲取證券差價收入的空間大大降低，這會對基金業(yè)績產(chǎn)生負面效應(yīng)?？梢姡鹨?guī)模對基金業(yè)績而言是一把雙刃劍。在規(guī)模逐步擴大的過程中，由于費用方面的規(guī)模經(jīng)濟會使得基金業(yè)績先上升（因為此時規(guī)模還相對較小，流動性的侵蝕效應(yīng)小于費用的規(guī)模經(jīng)濟帶來的節(jié)約），但當基金規(guī)模擴大到一定程度，流動性的侵蝕作用開始放大，甚至超過費用經(jīng)濟帶來的節(jié)約，這將使得基金業(yè)績開始下降。這些研究都是針對成熟資本市場展開的，在中國資本市場情境下基金規(guī)模和基金業(yè)績的關(guān)系仍有待進一步探索。

基于以上分析，論文提出如下研究假設(shè)：基金業(yè)績和規(guī)?；痖g存在一個倒U型的非線性關(guān)系，即基金業(yè)績先隨著基金規(guī)模的增加而上升，但當基金規(guī)模達到一定程度后，基金規(guī)模的進一步增加反而會降低基金業(yè)績。

（四）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源。2004年至2006年間的偏股型開放式基金。根據(jù)晨星基金分類方法，我們將基金投資類型為股票型和積極配置型的開放式基金定義偏股型基金。以深圳和上海證券交易所的所有股票型和積極配置型開放式基金為總樣本，選取符合以下標準的基金作為研究對象：（1）考慮到其他類型的基金很少，這里只選擇契約開放型基金；（2）須為非指數(shù)型基金，指數(shù)型基金屬于被動管理型，不太符合研究需要；（3）當年周凈值數(shù)據(jù)完整且沒有進行拆分。遵循以上標準，共獲得189個有效樣本。

為了進一步檢驗各變量之間的關(guān)系，論文進一步進行回歸分析，表4給出了回歸模型（1）的結(jié)果。同絕大多數(shù)研究的結(jié)論一致。因此，研究假設(shè)H1得到了較好的支持，即基金費用率同基金規(guī)模之間存在著顯著的負相關(guān)關(guān)系。

本文以我國2004-2006年間的偏股型開放式基金為研究對象，首先分析了基金規(guī)模對費用率和流動性的影響。研究結(jié)果表明，基金規(guī)模的增加在引發(fā)費用規(guī)模經(jīng)濟的同時，也會降低基金流動性。因此，對基金業(yè)績而言，費用的規(guī)模經(jīng)濟和流動蝕使得基金規(guī)模成為一把雙刃劍。在此基礎(chǔ)上，本文進一步檢驗了基金業(yè)績同基金規(guī)模的關(guān)系，實證研究結(jié)果表明，基金業(yè)績同基金規(guī)模之間呈現(xiàn)倒U型非線性關(guān)系。這一研究結(jié)論將為投資者、基金管理者和監(jiān)管者提供必要的理論借鑒。

篇8

平臺經(jīng)濟產(chǎn)生了兩個重要顛覆:傳統(tǒng)廠商的規(guī)模經(jīng)濟被打破，以及廠商的財富密碼發(fā)生了改變——從流水線變成算法。

從經(jīng)濟學(xué)理論研究的角度看，需要關(guān)注具有大數(shù)據(jù)的平臺是否帶來新型的計劃經(jīng)濟，平臺算法外部性的正負性，以及平臺經(jīng)濟應(yīng)該保持多大的冗余度。

一、平臺經(jīng)濟的誕生

2016—2017年，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)成為全球經(jīng)濟中最強大、最具創(chuàng)新精神的關(guān)鍵部分。

在互聯(lián)網(wǎng)平臺上，呈現(xiàn)出數(shù)字化信息的快速流動與大規(guī)模社會化協(xié)作，融合互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟與實體經(jīng)濟，平臺本身成為經(jīng)濟與社會的新主角。

互聯(lián)網(wǎng)平臺呈現(xiàn)出三個重要特征:

一是平臺成長到與市場、企業(yè)同等重要的位置。

二是整個社會中的主導(dǎo)公司形態(tài)從產(chǎn)品型公司轉(zhuǎn)向平臺型公司。

三是技術(shù)驅(qū)動的互聯(lián)網(wǎng)平臺成為經(jīng)濟、社會與生活中新的資源配置與組織方式。

互聯(lián)網(wǎng)平臺連接人們的線上線下生活，由平臺企業(yè)演化出平臺生態(tài)或平臺經(jīng)濟已是大勢所趨。

互聯(lián)網(wǎng)平臺的發(fā)展大致可分為三個階段:

從電商平臺到行業(yè)平臺再到平臺經(jīng)濟。在平臺經(jīng)濟發(fā)展的早期，直接面向終端消費者的電商平臺率先崛起。

隨著互聯(lián)網(wǎng)與產(chǎn)業(yè)融合加深，平臺的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不再局限于零售業(yè)電商平臺，而是趨于多元化發(fā)展。例如，出現(xiàn)了眾包、共享等諸多基于互聯(lián)網(wǎng)平臺的新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

隨著平臺進入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域越來越豐富，其對產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織變革的影響力越來越大，平臺逐步由一種商業(yè)現(xiàn)象發(fā)展為一種經(jīng)濟形態(tài)。

中國發(fā)展平臺經(jīng)濟具有非?，F(xiàn)實的意義。中國經(jīng)濟增長正處在新舊動能轉(zhuǎn)換時期，又步入了創(chuàng)新資源全球化階段?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”改變了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈組織方式，正在以平臺為核心重組產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

例如，雙創(chuàng)活動產(chǎn)生了創(chuàng)客和大量制造資源的連接平臺，高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的連接，成為區(qū)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。

平臺經(jīng)濟的崛起為中國制造業(yè)彎道超車帶來了重要機遇。

由上可知，平臺經(jīng)濟已經(jīng)成為一種新的經(jīng)濟現(xiàn)象和政策工具，經(jīng)濟學(xué)理論能否給予這些現(xiàn)象自洽的解釋，并在政策制定中給予恰當?shù)闹敢?，值得探討?/p>

二、平臺經(jīng)濟的特征

對于平臺經(jīng)濟，本文給出的定義就是指依托實體交易場所或虛擬交易空間，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)因素加入，并以促成雙方或多方之間進行交易或信息交換為目的的商業(yè)模式。

從這一定義中不難發(fā)現(xiàn)，平臺經(jīng)濟是一種商業(yè)模式的革新，而非產(chǎn)品本身的創(chuàng)新。

支撐互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)因素有九個要素，分別為：“技術(shù)驅(qū)動”：云計算(Cloud)、移動終端(Mobile)、技術(shù)表達(APP)；關(guān)鍵環(huán)節(jié)：數(shù)字化(Digitalization)、連接(Connection)、精準匹配(Match)；“人的需求”：社交化(Social)、賦能(Enabler)、生態(tài)(Ecosystem)，也可稱作互聯(lián)網(wǎng)平臺特性的九宮格。

平臺經(jīng)濟最主要的特征就是依賴于用戶參與。谷歌將用戶的搜索行為轉(zhuǎn)換為具有豐富價值的廣告，臉書運用在線社交搜集并出售用戶的精準畫像，而優(yōu)步則看準用戶的交通需求充分調(diào)度私人汽車。

平臺能調(diào)動用戶參與生產(chǎn)，也會對用戶產(chǎn)生巨大影響。樂觀派們強調(diào)，以優(yōu)步為代表的平臺能夠釋放未被充分使用的個人資產(chǎn)的商業(yè)價值，而類似于Youtube的平臺則將讓每一位用戶都能成為具有靈活工作時間并從平臺得到收益的創(chuàng)業(yè)者。

對勞動者和工作任務(wù)提供匹配服務(wù)的平臺可能使勞動力市場更有效率，同時會出現(xiàn)一個工作崗位和價值創(chuàng)造都極度分散化的社會。

平臺經(jīng)濟的第二個特征是信息精確匹配。某種類型的交易，如果有很多潛在買家和賣家，如何撮合兩個群體達成交易將至關(guān)重要，而平臺效率也集中體現(xiàn)為撮合效率。

平臺經(jīng)濟之所以有價值，是因為其連接一切的特性及其虛擬空間打破時間限制與物理空間距離，使得企業(yè)超越區(qū)域小市場，面向全國或全球大市場，從針對存量的“頭部”發(fā)展到拓展增量的“長尾”，從人工操作處理為主發(fā)展到工具的技術(shù)替代。

平臺是連接上下游、供需端或買賣方的第三方或第四方服務(wù)，也是從撮合交易、資源配置、開源創(chuàng)新等過程中，通過降低交易費用、分享價值增值收益的經(jīng)營實體。

平臺經(jīng)濟的第三個特征體現(xiàn)為雙邊市場、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。

網(wǎng)絡(luò)外部性有很多類型，但其中一種特別值得關(guān)注，即“雙邊網(wǎng)絡(luò)外部性”。

“雙邊網(wǎng)絡(luò)外部性”意味著，已加入該平臺的買家越多，則賣家加入該平臺的潛在收益也越高;同樣，已加入該平臺的賣家越多，則買家加入該平臺的潛在收益也越高。

由此，買家和賣家是否加入該平臺，乃是一種“雞生蛋，蛋生雞”的正反饋過程。而對平臺企業(yè)而言，如何達到正反饋，流量是基礎(chǔ)，如何持續(xù)獲取流量是打造平臺生態(tài)圈的關(guān)鍵。

平臺經(jīng)濟的第四個特征就是跨界。

隨著資源共享范圍越來越廣、程度越來越深，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的邊界越來越模糊，產(chǎn)業(yè)通過平臺實現(xiàn)的跨界融合現(xiàn)象也愈加顯著。

新經(jīng)濟格局下，產(chǎn)業(yè)的界限越來越模糊，打破原有產(chǎn)業(yè)邊界，產(chǎn)業(yè)之間跨界現(xiàn)象顯著。

平臺型企業(yè)通過連接多邊群體，整合多方資源，設(shè)立規(guī)則與機制，滿足多邊群體的需求，充當連接、整合的角色。傳統(tǒng)企業(yè)也可利用連接、整合的思維去創(chuàng)造更大的價值。

企業(yè)通過減少不必要的中間環(huán)節(jié)，創(chuàng)造更多的價值連接，提升效率，帶來增值。企業(yè)還可以通過協(xié)同上下游伙伴，甚至同業(yè)競爭者，一起設(shè)計新格局、新規(guī)則，為供應(yīng)方及需求方帶來更大增值。此外，企業(yè)可通過跨界整合，創(chuàng)造全新的價值。

總之，平臺追求的是在環(huán)形的、不斷循環(huán)的、受反饋驅(qū)動的過程中，最大化生態(tài)系統(tǒng)的總體價值。

對平臺企業(yè)而言，難以復(fù)制的資源是社區(qū)及其成員擁有和貢獻的資源，生產(chǎn)者和消費者的數(shù)據(jù)是平臺企業(yè)的首要資產(chǎn)。

平臺經(jīng)濟的魅力在于凝聚資源，將傳統(tǒng)經(jīng)濟鏈條式的上中下游組織重構(gòu)成圍繞平臺的環(huán)形鏈條。平臺將原本冗長的產(chǎn)業(yè)鏈彎曲成了環(huán)形，企業(yè)端用戶通過平臺直接觸及消費者，節(jié)省的各個環(huán)節(jié)都提高了產(chǎn)業(yè)效率。

三、平臺經(jīng)濟的顛覆

傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟以行業(yè)分工為主要特征，行業(yè)之間邊界清晰，涇渭分明。

傳統(tǒng)企業(yè)處在單向、線性價值鏈的一環(huán)，只需面向客戶交付產(chǎn)品或服務(wù)，充當生產(chǎn)者和交付者的角色。

傳統(tǒng)企業(yè)考慮的核心是如何低成本、高質(zhì)量、高效率地交付產(chǎn)品，從而實現(xiàn)利潤最大化。

傳統(tǒng)企業(yè)尋求最大化產(chǎn)品或服務(wù)的用戶生命周期價值，聚焦整個線性過程的末端。生產(chǎn)過程主要依托線下物理空間，開始圍繞一個區(qū)域小市場，從貿(mào)易銷售介入生產(chǎn)制造再進入研發(fā)創(chuàng)新形成“產(chǎn)供銷人財物”一體化。

一旦一個區(qū)域小市場成熟了，通過擴大再生產(chǎn)進行滾動式的橫向拓展，這中間需要大量的勞動力，而整個過程叫做滾動發(fā)展和線性增長。

這個過程就是經(jīng)濟學(xué)意義上的規(guī)模經(jīng)濟，主要是供給側(cè)的規(guī)模經(jīng)濟。

平臺經(jīng)濟的出現(xiàn)改變了這個過程。從封閉的以產(chǎn)定銷發(fā)展到反向資源配置的敏捷供應(yīng)，最終實現(xiàn)無邊界、無距離、自成長的爆發(fā)成長。

需求方越來越個性化，而生產(chǎn)方越來越小批量，所以供給側(cè)和需求側(cè)都有反規(guī)模效應(yīng)。供給側(cè)需要彈性生產(chǎn)，需求側(cè)需要用戶畫像。規(guī)模效益主要體現(xiàn)為平臺上的大規(guī)模信息匹配帶來了巨量交易。

以平臺經(jīng)濟為核心的經(jīng)濟體與工業(yè)時代的經(jīng)濟體大不一樣，從廠商的規(guī)模經(jīng)濟轉(zhuǎn)移到平臺的規(guī)模匹配。

在實際操作中，可以明顯地看出產(chǎn)品的定價權(quán)在轉(zhuǎn)移，大多數(shù)廠商只能被動適應(yīng)平臺的要求:降價促銷和參與各種購物節(jié)。

平臺上的大規(guī)模信息匹配，還衍生出兩個“副產(chǎn)品”。一個是物流倉儲，另一個是支付，原因就是這兩項業(yè)務(wù)很容易標準化。物流公司的規(guī)模越大效益越好，支付公司也是如此。

從過去生產(chǎn)方的規(guī)模經(jīng)濟、需求方的規(guī)模經(jīng)濟，演變成平臺方控制的支付規(guī)模經(jīng)濟和物流倉儲規(guī)模經(jīng)濟。

規(guī)模經(jīng)濟的方式變了，經(jīng)濟活動的重心也跟著發(fā)生變化，其中原因就是平臺側(cè)的規(guī)模經(jīng)濟(包括支付和物流)取代了原來的生產(chǎn)方的規(guī)模經(jīng)濟。

傳統(tǒng)經(jīng)濟還有兩個特征:高摩擦和高耗散。

以服裝業(yè)為例，如果一個品牌服裝的成本是100元，商場的定價大約是12倍，市場的平均倍數(shù)為8.9倍。近兩年，在互聯(lián)網(wǎng)的沖擊下，大約降到到8倍以下，但終端依然是高定價。在服裝行業(yè)的供應(yīng)鏈中，各環(huán)節(jié)之間都有交易成本，還有物理空間成本，這就是高摩擦。

所謂高耗散，就是指資源最終的有效利用率。例如，從中東進口石油最后真正由消費者享受的價值(用作動力的石油)可能不足17%，80%左右的資源全部耗散掉了。

因而過去的經(jīng)濟體是高摩擦、高耗散的經(jīng)濟體。這種高摩擦、高耗散經(jīng)濟體的一大特點，就是中間環(huán)節(jié)多。工業(yè)時代把這些環(huán)節(jié)進行分工及專業(yè)化操作，極致就是流水線生產(chǎn)。

工業(yè)時代流水線生產(chǎn)方式的出現(xiàn)，使每一個生產(chǎn)崗位都有了標準化和通用性，可以吸納大量的勞動力，再加上專業(yè)分工的門檻“保護”，就業(yè)崗位數(shù)量相對穩(wěn)定，持續(xù)期限較長。只要提高一個最普通體力勞動者的工作效率，就能提高生產(chǎn)效率，大規(guī)模地產(chǎn)生財富，普通的體力勞動者和廠商的利益是一致的。

平臺經(jīng)濟就是要減少這種摩擦和耗散，而減少摩擦和耗散恰好也是平臺最重要的收入來源。

減少生產(chǎn)和交易過程中的摩擦和耗散，需要各種技術(shù)手段的支撐，數(shù)據(jù)、知識用于決策，關(guān)鍵在于平臺上的算法。從這種意義上來看，如何分享節(jié)約下來的蛋糕，算法發(fā)明人和廠商的利益是一致的。

從流水線到算法，財富的密碼明顯發(fā)生了變化，這個變化的背后，意味著資本方的利益正在從與普通大眾結(jié)盟轉(zhuǎn)向與小眾知識精英結(jié)盟轉(zhuǎn)變。

四、平臺經(jīng)濟學(xué)的研究方向

與工業(yè)時代相比，互聯(lián)網(wǎng)時代，數(shù)據(jù)、算法成為生產(chǎn)要素、財富生成機制的變革，財富的創(chuàng)造機制也會隨之發(fā)生改變。平臺經(jīng)濟是否能發(fā)展為平臺經(jīng)濟學(xué)?

筆者認為可以鮮明地提出平臺經(jīng)濟學(xué)，總結(jié)這個時代新生力量，對舊的理論進行迭代，有三個重要的研究方向:

(一)新計劃經(jīng)濟

平臺經(jīng)濟是代碼和商業(yè)的特殊結(jié)合，互聯(lián)網(wǎng)成為數(shù)字經(jīng)濟的基礎(chǔ)設(shè)施、流通中的數(shù)字中介，平臺必須“標準化”參與者專門從事的各種活動，包括思想、知識、勞動力和其他閑置資產(chǎn)的使用權(quán)。

這顯然涉及法律和合同所產(chǎn)生的規(guī)制，但也是通過分類納入和排除、分化的代碼來實現(xiàn)。例如，在共享經(jīng)濟中，優(yōu)步要求對司機進行背景調(diào)查，以便與使用該服務(wù)的乘客之間建立相互信任。

這些標準化的包含、排除和區(qū)分對于穩(wěn)定參與者的期望尤其重要，也是平臺進行計劃和組織的基礎(chǔ)。

平臺可以調(diào)動參與建設(shè)新數(shù)字經(jīng)濟流通的基礎(chǔ)設(shè)施。數(shù)字經(jīng)濟循環(huán)是通過平臺對元數(shù)據(jù)進行編碼、部署算法處理數(shù)據(jù)點之間的關(guān)系、使用腳本交互協(xié)議、配置可視特征和默認值的接口，實現(xiàn)數(shù)據(jù)、軟件和硬件之間的無形鏈接。

然而，平臺不是簡單的傳播，而是積極引導(dǎo)、制作和編程流通。這種作用似乎看到了“計劃經(jīng)濟”的影子，馬云甚至認為平臺可以產(chǎn)生“新計劃經(jīng)濟”。

線下的物理市場是各種各樣的、分散的，交易效率并不高。建立在互聯(lián)網(wǎng)上，特別是移動互聯(lián)網(wǎng)上的平臺有眾多交易，成為最有效的市場，所以平臺經(jīng)濟是最名副其實的市場經(jīng)濟。

但是，平臺積累了大數(shù)據(jù)資源，通過對此分析，可以預(yù)測下一階段某個物品交易的價格走勢，這又是計劃經(jīng)濟的典型特征。由此形成“悖論”，值得理論界關(guān)注并進行深入研究。

對于一個平臺來說，其價格體系是由平臺推薦的，或完全由交易雙方博弈，不僅僅是一個理論問題，完全是一個實實在在的挑戰(zhàn)。

(二)算法經(jīng)濟學(xué)

谷歌、今日頭條、騰訊社交網(wǎng)絡(luò)、摩拜單車和阿里巴巴等是網(wǎng)絡(luò)時代有代表性的平臺企業(yè)，其共同點是都運用了大規(guī)模匹配的算法，這一殺手锏堪比工業(yè)時代的流水線。

工業(yè)時代稱為大規(guī)模制造，數(shù)字經(jīng)濟時代稱為大規(guī)模匹配，誰能匹配得最優(yōu)，誰就獲得了財富創(chuàng)造的手段。

谷歌和今日頭條實現(xiàn)了人與信息的匹配，騰訊社交網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)了人與人的匹配，摩拜單車實現(xiàn)了人與設(shè)備的匹配，阿里巴巴實現(xiàn)了人與商品的匹配。

匹配算法決定了交易的效率，排位的先與后所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益有重大差別。這種平臺的匹配算法帶來不同經(jīng)濟效益的現(xiàn)象，筆者將其命名為算法經(jīng)濟學(xué)。

在平臺的匹配算法中，有一種被稱為“競價排名”，通俗地說，誰給的錢多就把誰排在前面。競價排名算法給平臺帶來最大的收入，但是，也會有產(chǎn)生“魏澤西”事件的風險。

因此，算法經(jīng)濟學(xué)就是要測量平臺算法的正負外部性。從監(jiān)管的角度看，這才是要抓的重點。需要監(jiān)管平臺算法對整個社會來說，其效應(yīng)是正是負。

平臺匹配算法的效率越高，經(jīng)濟運行越有利，減少耗散、摩擦越多，平臺創(chuàng)造的財富越多，但其外部性不能為負。

(三)冗余經(jīng)濟學(xué)

過去的經(jīng)濟學(xué)是一個“浪費型”經(jīng)濟學(xué)。

一個商品，經(jīng)過物流轉(zhuǎn)十圈，所謂“豆腐賣成肉價錢”，只要參與的每個人都能分到錢，就能計入GDP的總量，但中間環(huán)節(jié)未必都是有效率的。而平臺經(jīng)濟減少摩擦、減少耗散，就意味著這個經(jīng)濟體系更有效率。

生產(chǎn)者和消費者通過平臺直接對接，在現(xiàn)實生活中，一級批發(fā)、二級批發(fā)，甚至實體店都沒有了。中間環(huán)節(jié)的消失意味著就業(yè)崗位的消失，平臺經(jīng)濟也是減少就業(yè)的經(jīng)濟學(xué)。

未來十年左右，人工智能技術(shù)將廣泛應(yīng)用。人工智能可能是人類歷史上第一個遇到的減少就業(yè)的技術(shù)。平臺經(jīng)濟加上人工智能，將使一個國家的失業(yè)問題雪上加霜，必須未雨綢繆。

對此，筆者設(shè)想解決的辦法是:在平臺各個環(huán)節(jié)，采用只降低耗散，不降低摩擦的方案，在平臺運營中，保持一定水平的“冗余度”。

也就是說，只提升資源的利用率，在工作效率和就業(yè)崗位尋求一個平衡，可以稱之為“冗余經(jīng)濟學(xué)”。

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[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；供應(yīng)鏈管理；策略

[中圖分類號]F251 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）27-0084-02

1 供應(yīng)鏈管理的含義

供應(yīng)鏈管理是圍繞核心企業(yè)，把供應(yīng)鏈上的各個企業(yè)作為一個不可分割的整體，對整個供應(yīng)鏈上各個節(jié)點企業(yè)的物流、信息流、資金流、業(yè)務(wù)流及各自的貿(mào)易合作伙伴關(guān)系等，開展計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等全方位的集成管理。它要求以正確的數(shù)量和質(zhì)量，在正確的地點和時間，進行產(chǎn)品制造和分銷，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、最終用戶連成一個鏈狀結(jié)構(gòu)，使系統(tǒng)成本最優(yōu)化，提高系統(tǒng)效率，完善服務(wù)水準，提升消費者的滿意度。

供應(yīng)鏈的構(gòu)建強調(diào)核心企業(yè)與眾多關(guān)系企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，相互配合和協(xié)作，各自發(fā)揮自身的優(yōu)勢，發(fā)展比競爭對手更擅長的關(guān)鍵性業(yè)務(wù)，不斷提高本企業(yè)的競爭力，并使供應(yīng)鏈上的其他企業(yè)受益，從而實現(xiàn)1+1>2的目標。

采用供應(yīng)鏈管理模式，能使企業(yè)在最短時間里尋找到最好的合作伙伴，用最低成本、最快速度、最好的質(zhì)量、最優(yōu)的客戶的滿意度贏得市場。有資料表明，供應(yīng)鏈管理的有效實施可以使企業(yè)總成本下降20%左右，供應(yīng)鏈上的節(jié)點企業(yè)按時交貨率提高15%以上，訂貨到生產(chǎn)的周期時間縮短25%，供應(yīng)鏈上的節(jié)點企業(yè)生產(chǎn)率增值提高15%以上。

2 我國中小企業(yè)實施供應(yīng)鏈管理的意義

2.1 實施供應(yīng)鏈管理有利于中小企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)

所謂規(guī)模經(jīng)濟，是指在一定生產(chǎn)能力范圍內(nèi)，隨著生產(chǎn)能力的增加，平均成本呈不斷下降的趨勢，即長期平均費用下降的趨勢。

實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟一是依靠企業(yè)逐步投入、滾動發(fā)展來擴大規(guī)模，二是通過兼并和收購擴大規(guī)模。但是，企業(yè)規(guī)模并非越大越經(jīng)濟，在企業(yè)達到最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模之前，擴大其規(guī)模可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；而當企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴張到最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模之后，反而會出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象，導(dǎo)致規(guī)模收益的遞減。這是因為企業(yè)規(guī)模過于龐大會導(dǎo)致組織失靈，從而產(chǎn)生信息傳遞不暢、管理失控、組織管理成本上升等。

因此，在企業(yè)規(guī)模逐步擴大并在經(jīng)受企業(yè)內(nèi)外雙重約束之下，組建供應(yīng)鏈聯(lián)盟則為中小企業(yè)實現(xiàn)外部規(guī)模經(jīng)濟和聚集規(guī)模經(jīng)濟提供了一個良好的組織形式。由于我國中小企業(yè)的水平低，缺乏專精特點，所以中小企業(yè)之間通過締結(jié)聯(lián)盟，就能在更大的范圍內(nèi)實現(xiàn)專業(yè)分工，從而有效地降低生產(chǎn)成本、組織成本和交易成本等，在無須擴大企業(yè)自身規(guī)模的情況下，達到實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的目標；而且，供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)之間仍保持著相對的獨立性，擁有較強的競爭活力。因此在某種意義上說，外部規(guī)模經(jīng)濟和聚集規(guī)模經(jīng)濟在一定程度上緩解了馬歇爾沖突問題。

2.2 實施供應(yīng)鏈管理有利于分散中小企業(yè)的經(jīng)營風險

復(fù)雜多變的市場和外部環(huán)境以及市場信息獲取渠道的多樣性、快速性和公開性，對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研究開發(fā)提出了新的更高的要求，需要不斷縮短開發(fā)時間、進一步降低開發(fā)成本。而任何一個企業(yè)尤其是中小企業(yè)要獨立承擔一種新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)，既需要巨額的研究開發(fā)投入，同時又面臨錯失市場機遇、運營失敗等各種風險，必定要付出很大的代價。

因此，中小企業(yè)需要轉(zhuǎn)向?qū)で蠛献?，通過與供應(yīng)鏈上各節(jié)點企業(yè)建立聯(lián)盟來發(fā)揮各自的優(yōu)勢，分散其經(jīng)營風險。雖然由于市場的不確定性而導(dǎo)致總體的市場風險依然存在，但是由于市場風險在各個供應(yīng)鏈聯(lián)盟伙伴之間得到了重新分配，因而在一定程度上分散了個別企業(yè)的經(jīng)營風險。

2.3 實施供應(yīng)鏈管理有利于中小企業(yè)快速有效地響應(yīng)市場需求

對于中小企業(yè)而言，一旦發(fā)現(xiàn)新的市場機遇，它所面臨的最大挑戰(zhàn)是能否迅速設(shè)計出一套解決顧客需求的方案并實施，但這并不是單個企業(yè)的能力所能完成的。

中小企業(yè)實施供應(yīng)鏈管理，能夠?qū)で蟮脚c本企業(yè)具有互補能力并與之組成供應(yīng)鏈的聯(lián)盟，就可以充分利用現(xiàn)有的外部資源，實現(xiàn)獲取所需資源和能力的快捷、低成本；各企業(yè)相互協(xié)調(diào)，充分利用自身特長和優(yōu)勢，大大縮短產(chǎn)品開發(fā)時間，可以快速及時地響應(yīng)市場需求。同時，可以針對顧客個性化需求選擇合適的合作伙伴，組織優(yōu)化的供應(yīng)鏈，為顧客提供個性解決方案，形成對市場需求變化的有效反應(yīng)。

3 中小企業(yè)實施供應(yīng)鏈管理的策略

3.1 強化供應(yīng)鏈管理的理念，提升競爭力

在經(jīng)濟全球化的市場中，中小企業(yè)僅依靠本身的競爭力是不夠的，必須依靠供應(yīng)鏈整體，才能在激烈的市場競爭中占有一定的市場份額。有效的供應(yīng)鏈管理可以幫助中小企業(yè)優(yōu)化整個營運流程，達到改善企業(yè)競爭力和贏利的最終目的。

現(xiàn)代供應(yīng)鏈的管理理念，更加重視圍繞核心企業(yè)建立網(wǎng)鏈關(guān)系，供應(yīng)鏈作為一個利益集合體，強調(diào)企業(yè)間的戰(zhàn)略合作關(guān)系。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)之間的競爭非常接近市場的完全競爭，因此，中小企業(yè)與其上、下游的關(guān)系是對立而非合作的關(guān)系。許多企業(yè)彼此在價格上進行博弈，把價格競爭作為唯一的競爭手段，把渠道伙伴作為產(chǎn)生利潤的來源，極力以其商務(wù)伙伴為代價，來達到降低成本，提高利潤的目的。這種企業(yè)與上、下游之間的成本轉(zhuǎn)換具有短視效益，不可能使其獲得真正的成本競爭優(yōu)勢。

3.2 建設(shè)ERP管理系統(tǒng)，實施供應(yīng)商關(guān)系管理

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關(guān)鍵詞：成本費用 組織效益 規(guī)模經(jīng)濟

任何形式的組織活動都會花費一定的費用，如果這種花費不能帶來效益或者說不能在生產(chǎn)的其他方面實現(xiàn)節(jié)約的話，那么這種花費便沒有實際意義。事實上，隨著經(jīng)濟的不斷進步，人們越來越重視組織活動，原因在于組織活動能夠帶來效益。 組織活動本身是純花費，不會有價值增值，如果組織有效益的話，它的效益則一定來源于它的外部效用，即實現(xiàn)生產(chǎn)過程中某些方面的節(jié)約。

成本費用控制

成本費用是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中所消耗的各種要素的價值總和，既包括生產(chǎn)所需要的各種原材料，如機器設(shè)備、勞動力等費用；也包括在產(chǎn)品銷售過程中的廣告宣傳費用以及尋找市場簽訂合同等產(chǎn)生的費用。從生產(chǎn)的投入角度講，以有限的消耗取得最大產(chǎn)出，或在預(yù)定的產(chǎn)出下使消耗最少，是組織、管理的主要任務(wù)，即組織要實現(xiàn)對成本費用的控制。

成本費用的分類

以往的新古典經(jīng)濟學(xué)主要分析生產(chǎn)成本，以科斯、威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟學(xué)則側(cè)重交易成本的分析。但是很顯然，對經(jīng)濟活動的完整性分析應(yīng)該包括兩部分。

內(nèi)部成本費用 外部成本也就是生產(chǎn)成本，來自于購買生產(chǎn)所需的各種材料、燃料、設(shè)備等所花費的成本，即為產(chǎn)品的制造成本。

外部成本費用 外部成本是指除制造產(chǎn)品以外但因產(chǎn)品而消耗的那部分費用，大部分是為產(chǎn)品的銷售而進行的一系列活動所花費的成本。主要表現(xiàn)在對信息的收集方面，同時也有一部分來自于交易活動的時間效應(yīng)。也稱為交易成本。

成本費用控制的意義

成本費用控制對于經(jīng)濟活動具有較強的現(xiàn)實意義和應(yīng)用價值，其表現(xiàn)在以下幾個方面：

控制成本費用是提高經(jīng)濟效益的主要途徑 不少人把經(jīng)濟效益與利潤劃等號，其主要觀點是依靠擴大規(guī)模、增加銷售和增加利潤總量來提高經(jīng)濟效益。其實，經(jīng)濟效益無論從微觀上還是從宏觀上都是投入與產(chǎn)出的比較體現(xiàn)。投入多消耗大，產(chǎn)出同比例增大是經(jīng)濟規(guī)模的擴大，而非經(jīng)濟效益的提高。這種粗放型擴張只有在生產(chǎn)不足，產(chǎn)品短缺時代才具有一定的積極意義。當今市場總體供求關(guān)系已轉(zhuǎn)換，簡單的擴大生產(chǎn)規(guī)模已失去其社會意義。因此，科學(xué)地講，擴大規(guī)模與提高經(jīng)濟效益之間沒有必然的聯(lián)系，在確保產(chǎn)品質(zhì)量的前提下降低成本費用才是提高經(jīng)濟效益的途徑。

控制成本費用是提高產(chǎn)品競爭力的主要手段 控制成本費用可以從多個方面提高產(chǎn)品的競爭力：首先，成本降低后，產(chǎn)品的價格降低，在市場上的競爭力提高。其次，成本降低了，價格不變，獲得的利潤增加，可以有更多的資金來改善生產(chǎn)條件，使成本再次降低，從而形成良性循環(huán)。

控制成本費用為經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展開辟了道路 從社會角度講，降低成本就是降低社會資源的消耗，增加了社會財富。在短期內(nèi)，對于提升社會經(jīng)濟效益，滿足人民物資文化需求具有重大意義。從長期發(fā)展角度看，每一個國家在滿足當代人需求時都應(yīng)以不影響后代人滿足其需求為前提。降低成本意味著節(jié)約社會資源消耗，對于減少不可再生資源的消耗，確保未來社會的可持續(xù)發(fā)展具有重大意義。

成本費用的控制空間

從理論上講，單位產(chǎn)品的價值與勞動生產(chǎn)率成反比。隨著科學(xué)技術(shù)的加速進步，效率更高的設(shè)備，性能更好的材料不斷涌現(xiàn)，生產(chǎn)效率不斷提高，多數(shù)產(chǎn)品的價值和價格在下降，這使成本費用控制成為可能。

從社會分工角度講，企業(yè)之間分工的發(fā)展促使專業(yè)化技能不斷提高，各種零部件生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟，也為成本費用的控制創(chuàng)造了條件。

從企業(yè)經(jīng)營實踐看，從產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)到試制、采購、生產(chǎn)、儲存、銷售等或多或少都有一定的降低成本的空間。從資本、技術(shù)、勞動、土地、信息等多種資源的開發(fā)和利用角度看，也存在許多潛力。就勞動力而言，其絕對成本即工資在上升，但相對成本可以控制。后進的企業(yè)較先進的企業(yè)，成本費用控制的空間更大。先進的企業(yè)雖然絕對額下降困難，但是，通過提升企業(yè)品牌，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，成本在價格中的比重同樣可以降低，何況企業(yè)還可以通過資本，技術(shù)輸出借用其它外部資源來降低費用。因此只要不斷的改進技術(shù)，不斷的改善管理，成本費用的控制和降低是無窮盡的。

組織的效益分析

組織的作用是控制成本費用，在產(chǎn)出一定的條件下實現(xiàn)成本費用最低，這是組織活動的最終目標。組織活動通過對生產(chǎn)和銷售活動的優(yōu)化安排來實現(xiàn)投入產(chǎn)出比最小這一目標，而實現(xiàn)這一目標的程度就是組織的效益。

組織發(fā)生費用

任何形式的組織活動都會引發(fā)一些費用，這部分費用也必須納入到成本費用之中。如果在生產(chǎn)活動中，不采取任何形式的組織，也就是說進行的是一種放任的生產(chǎn)形式。在此條件下，我們設(shè)生產(chǎn)單位價值商品所花費的內(nèi)部成本費用為PC0，外部成本費用為TC0，組織發(fā)生費用為OC。顯然，此時的組織發(fā)生費用為0，一旦在生產(chǎn)活動中采用了組織形式，不管是什么形式的組織，組織發(fā)生費用就不再為0，即此時OC>0。

由于把組織發(fā)生的費用納入到了成本費用中，因此采取組織在生產(chǎn)過程中的一些環(huán)節(jié)實現(xiàn)的節(jié)約在整體上表現(xiàn)在成本費用的變化方面。

組織效益的表現(xiàn)

組織效益表現(xiàn)在對成本費用的控制上，即降低內(nèi)部和外部費用上，由于采取組織同樣會發(fā)生費用，就不得不把這部分費用加到成本費用中來，因為組織發(fā)生的費用很難度量，因此，通過成本費用在宏觀上的變化來反映組織節(jié)約的費用與發(fā)生的費用之比，同時也能反映組織的效益。

設(shè)采取組織后生產(chǎn)單位價值商品所花費的內(nèi)部成本費用變化為PC，外部成本費用變化為TC，采取組織后成本費用的變化為DC。則有：DC= （PC0+ TC0）-（PC+TC）。如果不采取任何組織形式，則DC=0。

組織優(yōu)劣的判別

在一般情形下，組織發(fā)生的費用較其所節(jié)約的成本費用小，在此情形下，組織的效益為正，OP越大表明這種組織形式越優(yōu)。如果組織發(fā)生的費用較其所節(jié)約的費用不一定小時，組織效益為負的情況就會出現(xiàn)。在理想的經(jīng)濟運行中，人人都是經(jīng)濟人，都從經(jīng)濟角度考慮，則不會出現(xiàn)這種情況。但是，在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中，人們采取組織的形式多種多樣，同時又受到不穩(wěn)定和不確定因素的影響，組織效益為負的情形時有發(fā)生，經(jīng)濟上稱這種組織為無效組織或劣等組織。顯然，效益為負的組織形式一旦被采用就會造成資源的浪費，這樣的組織形式是一種純粹的消耗活動，極不可取。

因此，對組織優(yōu)劣的判別主要看其組織效益，效益高的組織形式才是優(yōu)等的組織形式。

組織效益的實現(xiàn)

組織效益主要表現(xiàn)在對成本費用的控制方面，成本費用控制存在廣闊的空間。總的來講，組織活動是從兩個方面來實現(xiàn)對成本費用控制的。一方面，在生產(chǎn)過程中，通過組織，更合理的分配各種生產(chǎn)要素，統(tǒng)籌安排生產(chǎn)活動，使各種資源都能最大程度的發(fā)揮其作用，不積壓原材料和產(chǎn)品，采用高效的工序，降低生產(chǎn)的時間復(fù)雜度和空間復(fù)雜度，嚴格管理生產(chǎn)，少出次品，少返工，這樣就盡量的降低了內(nèi)部費用。另一方面，組織通過各種信息的收集，根據(jù)市場情況制訂生產(chǎn)計劃，安排生產(chǎn)，使產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量都能適應(yīng)市場需求，交易活動得以順利進行，這樣就節(jié)約了大量的交易成本。這樣，如果組織發(fā)生的費用較之節(jié)約的費用小的話，組織的效益就得以實現(xiàn)。

內(nèi)部費用控制與價格優(yōu)勢分析

組織對內(nèi)部費用采取控制一旦獲得成功，與沒有采取組織或所采取組織的作用小于該組織的作用的生產(chǎn)者相比，其產(chǎn)品在價格上就會有明顯的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢會影響到外部費用，因為具有價格優(yōu)勢的產(chǎn)品在市場上更容易完成交易?？梢?，內(nèi)部成本費用的控制對成本費用的控制有重要意義。

設(shè)組織對內(nèi)部費用的控制使內(nèi)部費用減少了x%，內(nèi)部費用的降低所形成的價格優(yōu)勢使外部費用減少了y%。則組織的效益OP為：

OP=｛［（PC0+ TC0）―（PC×(1-x%)+TC×(1-y%)）］／（PC0+ TC0）｝×100％

=［( PC0×x%+ TC0×y%)／（PC0+ TC0）］×100％> PC0×x%

內(nèi)部費用的控制具有乘法效應(yīng)，這樣就增強了作用。

外部費用節(jié)約與內(nèi)部費用控制

內(nèi)部費用的有效控制能夠影響外部費用，同時，外部費用的降低也會影響到內(nèi)部費用控制。更容易實現(xiàn)的交易使產(chǎn)品的價值得以迅速的實現(xiàn)，這樣就產(chǎn)生了一種效果，資金的回籠時間變短，減少了機器設(shè)備廠房等生產(chǎn)要素的精神磨損，加快了資本循環(huán)，資本循環(huán)的周期變小，資本的作用得到更充分的發(fā)揮，更利于對內(nèi)部費用的控制。

規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模不經(jīng)濟

組織活動會發(fā)生費用，這使組織的效益有大小正負之分。簡單的講，組織所發(fā)生的費用與組織的規(guī)模有關(guān)，在采取組織的過程中，組織發(fā)生的費用納入了成本費用之中，這就不得不考慮規(guī)模經(jīng)濟的問題。在解釋規(guī)模經(jīng)濟之前，必須先明確規(guī)模經(jīng)濟的前提條件：

組織對成本費用的控制在一定的時空范圍內(nèi)是有限的，即組織不可能無限制的控制成本費用；組織發(fā)生的費用隨組織規(guī)模的擴大而擴大；在組織規(guī)模擴大的過程中會出現(xiàn)一個均衡，即組織效益最優(yōu)，這一點就是規(guī)模經(jīng)濟的外延，超出這一外延就是規(guī)模不經(jīng)濟，同時這一均衡又受各種外在因素的影響，并且會因各種因素的變化而變化，是一種動態(tài)均衡；組織因規(guī)模的擴大而增加的費用一般情況下是離散的而不是連續(xù)的，這是存在規(guī)模經(jīng)濟的客觀原因。

在此前提下，規(guī)模經(jīng)濟可以表示為組織的效益最優(yōu)，也就是說，當組織的規(guī)模正好實現(xiàn)了組織效益最大化的時候，規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)達到其外延。

短期效益和長期效益

在不同的時間尺度上，組織所表現(xiàn)的效益也不同。短期效益是指在較短的時間實現(xiàn)組織效益的最優(yōu)均衡。比如，在市場疲軟的狀況下，與其使產(chǎn)品積壓還不如降價銷售，這種做法便在短期內(nèi)實現(xiàn)了組織的效益。從長期角度考慮，這種實現(xiàn)短期效益的做法是不可取的，它并沒有真正實現(xiàn)組織效益的最優(yōu)，成本費用控制還存在一定的空間。在考慮長期效益的情況下，多數(shù)人偏向于發(fā)展組織的縱向一體化，縱向一體化在生產(chǎn)的許多環(huán)節(jié)節(jié)約了大量的費用。另外，選擇縱向一體化還有其他方面的原因，橫向一體化的外部費用高等。

可見，組織效益表現(xiàn)在其對成本費用的控制上，組織的效益事實上就是經(jīng)濟效益。在相同的外部條件下，經(jīng)濟效益的高低取決于組織形式的優(yōu)劣。在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，人們不斷的對組織形式進行選擇，在選擇過程中，劣等的組織形式被拋棄，優(yōu)等的組織形式被保留，這是由人們的趨利性所決定的。組織的效益同時還受到各種因素的影響，當這些因素發(fā)生變化時，組織效益的均衡被打破，開始對組織形式進行新的選擇，建立新的均衡，從而實現(xiàn)組織最優(yōu)。

參考文獻：

1.龔敏編著.組織行為學(xué) [M].財經(jīng)大學(xué)出版社，2002