導(dǎo)語：如何才能寫好一篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān) 鍵 詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì)；結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)；最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模

中圖分類號：F016 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-0892(2007)02-0010-06

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，在中國經(jīng)濟(jì)界普及開后其實踐熱潮一直就未曾消退。從中央到地方，從學(xué)校到公司，從連鎖店到企業(yè)集團(tuán)，甚至政府機(jī)關(guān)單位，舉國上下，各行各業(yè)言必稱走規(guī)模經(jīng)濟(jì)的道路，規(guī)模經(jīng)濟(jì)似乎成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理所當(dāng)然的有效模式。[1]毫無疑問，在一定的經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)模生產(chǎn)確實引起了降低單位成本、收益遞增的經(jīng)濟(jì)作用，從而極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。許多發(fā)達(dá)國家的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程即是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的明證。然而，與國內(nèi)轟轟烈烈的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實踐相比較，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論深入探討就顯得過于冷清。國內(nèi)大量的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的論文也往往停留在對西方所謂成熟理論的介紹上，似乎對西方已經(jīng)成熟適用的東西我們也必定適用，似乎已成熟的理論再也不可能發(fā)展了。事實上人們在得到這些理論啟發(fā)的同時，也往往會產(chǎn)生許多誤解。在新的歷史時期，面對網(wǎng)絡(luò)知識經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)一體化等所帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們究竟該如何認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)，把規(guī)模生產(chǎn)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式是否仍然合理?本文將在已有理論研究的基礎(chǔ)上，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)進(jìn)行理論上的深入探討。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與分工和專業(yè)化

“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的概念，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論中是從規(guī)模報酬的角度來分析、展開的。生產(chǎn)理論中，通常是以全部的生產(chǎn)要素都以相同的比例發(fā)生變化來定義企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變化。規(guī)模報酬變化是指其他條件不變的情況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素按相同比例變化時所帶來的產(chǎn)量變化。企業(yè)的規(guī)模報酬變化可以分為規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬遞減三種情況。規(guī)模報酬的三種情況可以用齊次函數(shù)來定義，如果生產(chǎn)函數(shù)Q=f(λL，λK)滿足f(λL，λK)=λnf(L，K)，其中，λ是任何大于0的常數(shù)，則生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L，K)為n次齊次生產(chǎn)函數(shù)。對于n次齊次生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L，K)來說，如果兩種生產(chǎn)要素勞動和資本投入量隨λ增加，則當(dāng)n>1時，Q=f(L，K)具有規(guī)模報酬遞增的性質(zhì)；當(dāng)n=1時，Q=f(L，K)具有規(guī)模報酬不變的性質(zhì)；當(dāng)n

一般說來，企業(yè)的規(guī)模報酬的變化呈現(xiàn)如下規(guī)律：當(dāng)企業(yè)從最初很小的生產(chǎn)規(guī)模開始逐步擴(kuò)大的時候，企業(yè)面臨的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，如圖1的長期平均成本曲線向右下方AB部分即表示規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在企業(yè)得到了由生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大所帶來的產(chǎn)量遞增的全部好處以后，一般會繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，將生產(chǎn)保持在規(guī)模報酬不變的階段，此階段成本最低，也就是規(guī)模最經(jīng)濟(jì)，如圖1的BC段，[3]這個階段有可能比較長。在此以后，企業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就會規(guī)模報酬遞減，單位成本隨規(guī)模的擴(kuò)大而上升，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，如圖1CD段規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的一個重要原因是隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工能更合理和專業(yè)化。也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)很大程度上根源于分工、專業(yè)化所帶來的經(jīng)濟(jì)節(jié)約。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工、專業(yè)化是相互緊密聯(lián)系的一對概念，許多學(xué)者對兩者間的相互關(guān)系作出過深入的探討，但未曾得出過一致性的結(jié)論。譬如盛洪認(rèn)為：分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)為生產(chǎn)費用的節(jié)約，嚴(yán)格地說，是單位生產(chǎn)費用的節(jié)約，實現(xiàn)這種節(jié)約的途徑，可以簡單地歸結(jié)為分工所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。在生產(chǎn)技術(shù)水平一定的前提下，從較長的時間角度看，分工所引起的勞動熟練程度的提高、間歇時間的減少和物質(zhì)資料的節(jié)約等都可以概括為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。[4]很顯然，盛洪認(rèn)為是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)性”帶來了分工專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性，而不是相反。楊小凱則認(rèn)為[5]：“分工經(jīng)濟(jì)概念與個人間的組織程度及相互依存度概念相關(guān)聯(lián)，它與個人產(chǎn)出范圍的內(nèi)生化有內(nèi)在聯(lián)系，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念則與個人專業(yè)化水平或企業(yè)內(nèi)部專業(yè)化水平無關(guān)。一個企業(yè)的規(guī)模可能很大，而同時其專業(yè)化水平可能很低?！币?guī)模經(jīng)濟(jì)與分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)在楊小凱看來有著明顯的區(qū)別，但楊并未探究兩者產(chǎn)生的根源。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)都被當(dāng)成公理在運用著。盛洪將規(guī)模經(jīng)濟(jì)性當(dāng)作公理推導(dǎo)出分工專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性。亞當(dāng)?斯密曾指出：“帶動生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！敝螅^大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就將分工和專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性作為推論的起點，于是薩繆爾森集他人之大成得出規(guī)模經(jīng)濟(jì)性很大程度上來自合理的分工和專業(yè)化。

圖1規(guī)模成本曲線

分工和專業(yè)化的議題，盛洪和楊小凱都有專著論述，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)無論兩者的關(guān)系如何，都有共性的東西值得我們關(guān)注，那就是經(jīng)濟(jì)性。全面準(zhǔn)確地理解分工專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性無疑對我們理解規(guī)模經(jīng)濟(jì)大有裨益。前輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家已對分工和專業(yè)化的好處作了許多論述，歸納如下：分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性大致可分為直接經(jīng)濟(jì)性和間接經(jīng)濟(jì)性兩種。直接經(jīng)濟(jì)性就是指采用一定程度的分工和專業(yè)化的生產(chǎn)方式，較采用這種方式以前帶來的生產(chǎn)效率的提高或生產(chǎn)資源的節(jié)約。而間接經(jīng)濟(jì)性是指分工和專業(yè)化的發(fā)展為生產(chǎn)方式的其他創(chuàng)新提供了條件，而對這些生產(chǎn)方式創(chuàng)新的采用會帶來生產(chǎn)效率的提高或生產(chǎn)資源的節(jié)約。分工和專業(yè)化的直接經(jīng)濟(jì)性大致有以下五個方面：(1)分工和專業(yè)化使得勞動生產(chǎn)者越來越將其生產(chǎn)活動集中于較少的操作上，能夠較快地提高其生產(chǎn)的熟練程度；(2)分工和專業(yè)化會使勞動生產(chǎn)者節(jié)約或減少因經(jīng)常變換工作或變換生產(chǎn)活動中的不同操作而損失的時間，節(jié)約了生產(chǎn)的人力資源；(3)分工和專業(yè)化的發(fā)展使得勞動生產(chǎn)者可以節(jié)約生產(chǎn)時所使用的物質(zhì)生產(chǎn)資料；(4)分工和專業(yè)化還可使人們的工作在既定的技術(shù)水平條件下變得簡單；(5)企業(yè)的專業(yè)化發(fā)展還可以降低企業(yè)管理工作的復(fù)雜程度，從而提高企業(yè)的管理效率。分工和專業(yè)化的間接經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)為以下幾個方面：(1)技術(shù)進(jìn)步；(2)促進(jìn)了迂回生產(chǎn)方式的發(fā)展；(3)促進(jìn)了投資方式的出現(xiàn)和發(fā)展。

全面地評價分工專業(yè)化所帶來的經(jīng)濟(jì)性還必須看到分工專業(yè)化所帶來的壞處即不經(jīng)濟(jì)性。隨著分工和專業(yè)化的發(fā)展，勞動者越來越失去人的本性，即豐富性和創(chuàng)造性，越來越受到他所創(chuàng)造的產(chǎn)品――物質(zhì)生產(chǎn)資料的支配，馬克思稱之為勞動的異化。從這一角度看，分工和專業(yè)化的發(fā)展，帶來了人類福利的損失，此即分工和專業(yè)化的不經(jīng)濟(jì)性。汪丁丁也有類似看法。不過他是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來談的。他認(rèn)為：規(guī)模意味著只有標(biāo)準(zhǔn)化了的生產(chǎn)、交換、消費才談得上“規(guī)模經(jīng)營”；規(guī)模經(jīng)濟(jì)之下的生產(chǎn)、交換、消費往往要求以統(tǒng)一方式的調(diào)配資源，即要求權(quán)力集中；專業(yè)化，人類必須為規(guī)模經(jīng)濟(jì)支付兩項代價，即允許“霸權(quán)”存在，允許人的異化。[6]

應(yīng)該說西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的描述是全面的，但他們卻都只停留在現(xiàn)象的層面，其研究方法基本上只是實證，他們只是發(fā)現(xiàn)描述規(guī)模變動和報酬變動間的三種關(guān)系，規(guī)模變動既可能導(dǎo)致報酬遞增(經(jīng)濟(jì)性)，也可能導(dǎo)致報酬遞減(不經(jīng)濟(jì))，也可能對報酬變動毫無影響，他們的理論最多只能算說明文。事實上對規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的研究如果僅停留在這種層面，將會阻礙理論對實踐的指導(dǎo)作用。根據(jù)已有的這些理論，人們根本就不了解規(guī)模和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)聯(lián)系，因而也不能得出企業(yè)最經(jīng)濟(jì)的規(guī)模究竟在哪。當(dāng)然已有的這些理論對那些只知道規(guī)模經(jīng)濟(jì)的人還是會大有啟發(fā)；它明白地告訴我們，規(guī)模既可能經(jīng)濟(jì)也可能不經(jīng)濟(jì)，并不是一上規(guī)模就能經(jīng)濟(jì)的。但是，僅告訴我們這些并不夠，我們還確切地想知道究竟規(guī)模和經(jīng)濟(jì)之間有什么內(nèi)在聯(lián)系，什么樣的規(guī)模才最經(jīng)濟(jì)?可以說，西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論只是提出了這個問題，他們并沒解決它，甚至也不想解決這個問題。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對這個問題似乎也不大關(guān)心，對于大部分人而言，已有的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)論已經(jīng)夠用了。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎忽略了這個“問題”，我們在他們那里也很難找到答案，但卻為我們對此問題作更深入的思考提供了新的視角和方法。科斯教授被視作新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山大師，在他著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中，創(chuàng)造性地提出了交易費用的概念，并用此概念第一個提出并解決了企業(yè)為什么存在的問題。這個問題換個提法就是企業(yè)為什么會有一定規(guī)模?既然互為專業(yè)化的個體生產(chǎn)者可以通過市場買他們生產(chǎn)的專業(yè)化產(chǎn)品(零部件或工序加工)，為什么還要聚集在一個企業(yè)內(nèi)?對科斯來說，市場和企業(yè)是資源配置的兩種可互相替代的手段；它們之間的不同表現(xiàn)在于：在市場上，資源的配置由非人格化的價格來調(diào)節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)，相同的工作則通過權(quán)威關(guān)系來完成，二者之間的選擇依賴于市場定價的成本(交易成本)與企業(yè)內(nèi)組織的成本( 也是交易成本)之間的平衡關(guān)系。[7]可以這么說，科斯是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中對成本費用概念理解最深的人，他認(rèn)識到市場交易是有成本的。同樣企業(yè)內(nèi)部的組織也是有成本的。之所以企業(yè)會出現(xiàn)，形成一定規(guī)模，在一定程度上替代市場，只是企業(yè)內(nèi)部組織成本低于市場交易成本罷了。這一結(jié)論對我們研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)有兩點啟示：其一，最初規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)在交易費用的節(jié)約上；其二，也是更為重要的一點，我們一直這么理解規(guī)模和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，即規(guī)模是因，經(jīng)濟(jì)是果，而根據(jù)科斯的理論，似乎經(jīng)濟(jì)是因，規(guī)模才是果。即企業(yè)的出現(xiàn)或生產(chǎn)規(guī)模的增長是因為節(jié)約交易費用的需要。值得注意的是，科斯的結(jié)論是在分工和專業(yè)化一定的條件下得出的。在科斯提出交易費用之前，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是不可能這樣認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)的。他們只能從現(xiàn)象到現(xiàn)象，描述性地介紹規(guī)模和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的實證結(jié)果，再加上用分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來說明。綜合新制度學(xué)派和傳統(tǒng)學(xué)派的看法，我們可以把對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識歸納如下：(1)在分工和專業(yè)化一定的條件，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是對交易費用的節(jié)約；(2)考慮分工和專業(yè)化發(fā)展的情形，規(guī)模經(jīng)濟(jì)其實就是分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，就是對生產(chǎn)費用的節(jié)約?？紤]到企業(yè)的成本=生產(chǎn)性成本+非生產(chǎn)組織性成本=生產(chǎn)費用+交易費用，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也就是對企業(yè)成本的節(jié)約。僅認(rèn)識到這一層是不夠的。從上面的分析我們可以看出，規(guī)模和經(jīng)濟(jì)兩個概念其實是互動關(guān)系，因為節(jié)約交易費用的經(jīng)濟(jì)需要，出現(xiàn)了企業(yè)對市場的替代，企業(yè)是非個體的，即意味著規(guī)模生產(chǎn)，規(guī)模生產(chǎn)又促進(jìn)了分工和專業(yè)化的發(fā)展，提高了生產(chǎn)效率，節(jié)約了生產(chǎn)費用，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)

值得注意的是，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題時，始終未明確指出什么是規(guī)模。他們明確指出規(guī)模變動是各種生產(chǎn)要素同比例的變動，卻不明確規(guī)模的內(nèi)涵讓人十分困惑。他們似乎并沒有考慮過此問題，便用跳躍性的思維把規(guī)模與產(chǎn)量一一對應(yīng)起來，如圖1的橫軸Q本意是產(chǎn)出?！澳戤a(chǎn)出多大的規(guī)模”已成行話，然而規(guī)模與產(chǎn)量是否存在一一對應(yīng)，是否可以相互替代，令人十分懷疑。

事實上用產(chǎn)出Q來表示企業(yè)的規(guī)模，把企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)出一一對應(yīng)起來，是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看作黑箱的延續(xù)，也正是因為把企業(yè)視作黑箱，不愿分析企業(yè)的內(nèi)部構(gòu)造，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論探討就無法深入下去。對于企業(yè)規(guī)模的認(rèn)識，絕大部分人都停留在似是而非的境地，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材都找不到企業(yè)規(guī)模的定義。企業(yè)規(guī)模的內(nèi)涵不是“企業(yè)的大小”這樣簡單的認(rèn)識就能概括的。譬如說：工廠甲和工廠乙，工廠甲有4臺A機(jī)器，4個工人，1個管理人員；而工廠乙有3臺A機(jī)器，5個工人，2個管理人員。對工廠甲和工廠乙進(jìn)行規(guī)模大小比較，我們就會陷入尷尬的境地。為了后面討論的方便，這里對企業(yè)規(guī)模作如下定義：所謂企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素的集合，用S( F1 F2…Fn)表示，其中S表示企業(yè)規(guī)模，F(xiàn)n表示第n種生產(chǎn)要素。顯然企業(yè)規(guī)模是一個多元向量。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)理論中，是以全部的生產(chǎn)要素以相同的比例發(fā)生變化來定義規(guī)模變動，毫無疑問，這只是規(guī)模變動的一種特例。在解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)時，卻又要認(rèn)為生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大會使企業(yè)能利用更先進(jìn)的技術(shù)和機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)要素，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工能夠合理和專業(yè)化。這種解釋與規(guī)模變動是各種生產(chǎn)要素同比例變動的假設(shè)相矛盾。生產(chǎn)要素的內(nèi)涵已發(fā)生變化，同比例變動還有何意義?生產(chǎn)分工合理和專業(yè)化反映了企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素組合方式的改變，企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)都不相同，何來規(guī)模大小的比較呢?再回到企業(yè)規(guī)模是否會和產(chǎn)出一一對應(yīng)的問題上，根據(jù)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)Fx≠n生產(chǎn)要素一定，F(xiàn)n生產(chǎn)要素變化時產(chǎn)量Q曲線如圖2。

圖2產(chǎn)出規(guī)模曲線

我們不難發(fā)現(xiàn)，不同的Fna、Fnb在Fx≠n一定的條件下，產(chǎn)量Qn 完全相同，也就是說不同的生產(chǎn)S完全有可能導(dǎo)致相同的產(chǎn)出，規(guī)模S與產(chǎn)量Q之間根本不是一一對應(yīng)關(guān)系。但是當(dāng)Fn≤Fno時，F(xiàn)n與產(chǎn)量Q還是呈一一對應(yīng)關(guān)系的，也只有在此條件下用產(chǎn)量Q來表示企業(yè)規(guī)模才有意義。

事實上傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋還是給了我們深入認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會。規(guī)模變動是生產(chǎn)要素的同比例變動，規(guī)模的擴(kuò)大帶來新技術(shù)的使用和更合理的分工和專業(yè)化，這些都讓我們思考到：規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因肯定與企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化有關(guān)。所謂結(jié)構(gòu)是指事物各個部分的配合、組織，反映了各部分間的相同關(guān)系。值得注意的是結(jié)構(gòu)既有量的規(guī)定性，如生產(chǎn)要素間的比例關(guān)系，也有其質(zhì)的規(guī)定性。把結(jié)構(gòu)理解為各部分的質(zhì)態(tài)組合更為重要，如分工和專業(yè)化就是對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)質(zhì)的規(guī)定性，生產(chǎn)要素的同比例變動并不能保證生產(chǎn)結(jié)構(gòu)質(zhì)的不變。對于只有一種可變生產(chǎn)要素導(dǎo)致的規(guī)模變動的情形，即Fx≠n一定，F(xiàn)n變化導(dǎo)致的規(guī)模報酬的變化正是企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果。而在同比例變動各種生產(chǎn)要素導(dǎo)致的規(guī)模變動的情形下，若企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)并無質(zhì)的改變，分工和專業(yè)化水平保持不變，如前面所提到的規(guī)模報酬不變的例子，規(guī)模變動對報酬將毫無影響；若企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變，如重新進(jìn)行了分工或?qū)I(yè)化，則規(guī)模變動會導(dǎo)致報酬變動。產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)的兩種結(jié)果取決于分工或?qū)I(yè)化是否合理或生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是否得到了優(yōu)化，在全社會分工和專業(yè)化水平恒定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)則是用企業(yè)結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)對用市場結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)的替代。

通過以上的討論，我們不難得出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)其實是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)即結(jié)構(gòu)優(yōu)化而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。規(guī)模變動和經(jīng)濟(jì)節(jié)約之間并沒有直接聯(lián)系，隨著規(guī)模變動而帶來的經(jīng)濟(jì)性或不經(jīng)濟(jì)僅是現(xiàn)象，規(guī)模變動必須通過結(jié)構(gòu)變動才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)作用。正是規(guī)模量的變化引起結(jié)構(gòu)質(zhì)的變化，結(jié)構(gòu)質(zhì)的變化產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此在一定程度上我們說規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不準(zhǔn)確的，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)才是其應(yīng)有之義。但由于約定俗成的原因，我們在后面關(guān)于確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模的討論中仍將使用“規(guī)模”這個詞，不過我們的討論其實是在探索最佳的生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)。細(xì)心的讀者至此可能反問：只要生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)一定，生產(chǎn)規(guī)模的大小對經(jīng)濟(jì)報酬并無影響?？墒乾F(xiàn)實中，機(jī)器大生產(chǎn)的企業(yè)規(guī)模是大的經(jīng)濟(jì)效益好而小的差。事實上假如生產(chǎn)要素都是連續(xù)可分的話，生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)一定，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)報酬確實毫無影響，可是生產(chǎn)要素并不是可以任意取值的。比如廠房、機(jī)器，無論如何是不能讓半個廠房、半臺機(jī)器運作的，對于人力資源也一樣，你不能只計算半個人。正是由于這些因素的存在，制約了企業(yè)總規(guī)模的最小取值，即存在一個下限，達(dá)到結(jié)構(gòu)最優(yōu)的規(guī)模。一定程度上，正是因為生產(chǎn)要素的非連續(xù)可分性，導(dǎo)致人們在規(guī)模和經(jīng)濟(jì)之間建立了牽強(qiáng)的聯(lián)系。觀察西方發(fā)達(dá)國家的機(jī)器大生產(chǎn)過程，表象上似乎是規(guī)模在起經(jīng)濟(jì)作用，其實不然，真正起作用的仍是結(jié)構(gòu)，大機(jī)器生產(chǎn)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的同時改善了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，為節(jié)約資源、提高效率創(chuàng)造了條件。在現(xiàn)存的一些手工業(yè)中，生產(chǎn)要素的可分割性強(qiáng)，我們就可以明顯地看到結(jié)構(gòu)的作用，而很難看到規(guī)模效應(yīng)了。

三、確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模與結(jié)構(gòu)

首先我們來看僅單個可變生產(chǎn)要素Fn變動時的規(guī)模變動效應(yīng)。前面已經(jīng)介紹存在Fn，當(dāng)Fn≤Fno時，F(xiàn)n可與產(chǎn)量Q意義對應(yīng)，亦即S可以用產(chǎn)量Q來替代表示。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，我們可得出如下圖的成本-規(guī)模曲線：

圖3不同結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線

圖3中選用的是具有典型意義U型成本曲線，其中MC為邊際成本曲線，AC為平均成本曲線，P代表市場價格曲線，我們假定市場需求無限，或認(rèn)為企業(yè)的產(chǎn)量在滿足市場需求的份額中是微乎其微的，即市場價格幾乎不受某個企業(yè)產(chǎn)量的影響。

從圖中我們可以看出，當(dāng)Q≤Q1時，F(xiàn)n≤Fn1，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，即單個生產(chǎn)Fn投入的增加，企業(yè)的平均成本逐步降低，收益遞增；Q1點時，即平均成本最低點，企業(yè)的收益費用比=P-AC/AC時達(dá)到最大；超過Q1點后又呈下降趨勢。

于是一個有趣的問題產(chǎn)生了：公司的最優(yōu)規(guī)模究竟應(yīng)定在哪一點呢?一般認(rèn)為，公司為實現(xiàn)其利潤最大化，公司規(guī)模會擴(kuò)大到Q2點，此時邊際成本等于市場價格，利潤達(dá)到最大。然而Q2點是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的。從上面的分析已得知只有Q1點才是真正的規(guī)模經(jīng)濟(jì)點，此時才體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)一詞的本質(zhì)涵義，即“最少投入，最大產(chǎn)出”，從而實現(xiàn)資源節(jié)約。于是，這個問題又轉(zhuǎn)化為公司究竟應(yīng)追求利潤最大化，還是應(yīng)遵循利潤率最大原則呢?我們堅持認(rèn)為，后者會比前者更為優(yōu)越。實現(xiàn)利潤率最大才能真正地實現(xiàn)利潤最大。理由是很明顯的：在理想的市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本可以自由轉(zhuǎn)移(在此條件下，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為完全經(jīng)濟(jì)利潤為零，Q1 Q2兩點重合)。一個公司其規(guī)模在達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)點后，已實現(xiàn)利潤率最大，如果還存在多余資本，完全可以將此資本投入到同行業(yè)中尚未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，或別的行業(yè)里去。這樣，資本總量一定，而利潤率最大，所獲利潤無疑最大。對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的這點認(rèn)識，不僅有助于微觀的公司、企業(yè)實現(xiàn)利潤最大，而且對我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度雖快，而資源浪費嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)效益低下的客觀現(xiàn)狀更有著深刻的現(xiàn)實意義。

當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)保持不變，即分工和專業(yè)化水平一定時，規(guī)模收益不變，即規(guī)模擴(kuò)大n倍，單位成本不變，產(chǎn)出也擴(kuò)大n倍，此時規(guī)模與產(chǎn)出是一一對應(yīng)關(guān)系。如圖4中點A與B，直線AB、CD同特定結(jié)構(gòu)下的成本規(guī)模曲線可表征規(guī)模收益不變。圖中U形曲線是指只有一種可變生產(chǎn)要素Fn，F(xiàn)x≠n一定時平均成本曲線。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是確立了最佳的生產(chǎn)規(guī)模的結(jié)構(gòu)，圖中AB線單位成本費用最低，也就是最合理的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，無論企業(yè)規(guī)模多大，產(chǎn)出的單位成本一定。CD線上的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)顯然要次于AB線，但只要保持結(jié)構(gòu)恒定，規(guī)模收益仍然不變。

圖4相同結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線

值得注意的是，不同的結(jié)構(gòu)下的成本規(guī)模曲線完全有可能相同，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程其實是結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程，即尋求最低的成本規(guī)模曲線。結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一個不斷試錯的過程，結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一種質(zhì)變，其手段只能是創(chuàng)新，如技術(shù)創(chuàng)新、重構(gòu)業(yè)務(wù)流程改善分工專業(yè)化水平、使用新型能源等，結(jié)構(gòu)優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)只有一個，那就是是否降低了單位成本。

在企業(yè)結(jié)構(gòu)一定的條件下，企業(yè)規(guī)模除受生產(chǎn)要素的不連續(xù)可分性限制外是否就沒有約束呢?并非如此，企業(yè)的實際規(guī)模將受到來自市場的兩個約束：

1. 市場交易費用約束

前面已經(jīng)分析過，在分工和專業(yè)化水平一定時，企業(yè)之所以替代市場，是因為企業(yè)的組織成本低于市場交易費用的緣故。如果企業(yè)的組織成本高于市場交易費用，則企業(yè)就沒有存在的必要，市場交易費用約束在這個意義上也可稱為企業(yè)存在性約束。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，市場交易費用(用市場組織生產(chǎn)的費用)會比企業(yè)組織成本增長緩慢[8]，如下圖：

圖5組織成本規(guī)模曲線

當(dāng)SCM，企業(yè)就會被市場替代。所以企業(yè)的實際規(guī)模將受SO限制。

2. 市場需求約束

前面的討論都沒有涉及市場需求對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。現(xiàn)實生活中，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會產(chǎn)品量的豐富與質(zhì)的提高，社會需求的品位也完成了由量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)同日益挑剔的社會需求產(chǎn)生了矛盾，商品生產(chǎn)者必須冷靜地面對這一事實，因為在致命的飛躍中摔壞的不是商品，而是商品生產(chǎn)者本身。商品生產(chǎn)逐漸向產(chǎn)品多樣化、小批量化方向發(fā)展，我們在考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的時候不得不正視需求問題。

圖6反映了市場需求對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，曲線PC表示市場價格受產(chǎn)量的影響，AB則表示最優(yōu)結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線，而AC1、AC2則表示產(chǎn)品成本單受規(guī)模中的某個Fn的影響。

從圖6中我們看到，A點的收益費用比率是高于B點的，對于廠方來說，生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)確定A還是B是很分明的。這就是說，我們得出了一個更不尋常的結(jié)論：在考慮市場需求的影響時，廠方應(yīng)盡量選取最優(yōu)結(jié)構(gòu)下的最小規(guī)模。這樣不僅可保持最高的利潤率，而且受市場需求影響的風(fēng)險大為減少。如果我們還因習(xí)慣認(rèn)可規(guī)模經(jīng)濟(jì)這個概念(準(zhǔn)確地說應(yīng)是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì))，那么，廠方在考慮實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時務(wù)必考慮需求對其影響。

圖6需求約束下，最優(yōu)規(guī)模的確定

圖7知識經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)模成本曲線

最后我們來簡要探討一下新經(jīng)濟(jì)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。新經(jīng)濟(jì)對社會生活的沖擊將是全方位的，許多概念、規(guī)律的內(nèi)涵、外延都發(fā)生了變化。為了討論的延續(xù)性，我們認(rèn)定企業(yè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)的含義都沒有發(fā)生改變，但舊經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用的邊際報酬遞減規(guī)律在新經(jīng)濟(jì)中失效。新經(jīng)濟(jì)區(qū)別于舊經(jīng)濟(jì)的一個最重要特征是邊際報酬遞減規(guī)律，討論新經(jīng)濟(jì)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題就轉(zhuǎn)化為探討邊際報酬遞減規(guī)律下的成本-規(guī)模曲線，如圖7。

AC是平均成本規(guī)模曲線，即對于企業(yè)規(guī)模S(F1…Fn…)，F(xiàn)x≠n一定，F(xiàn)n擴(kuò)大變化時呈邊際收益遞增，邊際成本下降，AC、MC始終向右下方傾斜。圖中清晰地告訴我們，規(guī)模越大越經(jīng)濟(jì)，即當(dāng)Fn趨于∞ 時平均成本最低，但是企業(yè)的投資收益率受市場價格曲線影響較大。企業(yè)最適度的規(guī)模即投資收益率最大的規(guī)模為投資收益率=P-AC/AC。由于新經(jīng)濟(jì)條件企業(yè)本身的性質(zhì)可能發(fā)生改變，如虛擬企業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)與市場的界限日益模糊。關(guān)于企業(yè)規(guī)模的市場交易費用約束還值得另辟專題探討。

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篇2

國際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專門分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國富論》中提出了絕對成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中對此作出了解釋，提出了要素稟賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國資源稟賦的不同，并且對國際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的兩個層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的最大特點是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點所在。因為現(xiàn)實的世界畢竟不如它想象的完美。事實上，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過實證研究對它關(guān)于國際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測提出了疑問。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國家間（即要素稟賦相似國家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對此傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋國際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨到和解釋現(xiàn)實的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎。該理論也被稱為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點

（一）全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，其理論的假設(shè)前提很多，最主要有以下幾點：（1）規(guī)模收益不變；（2）各國的需求偏好相似且不變；（3）商品市場和要素市場都是完全競爭的；（4）兩個國家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的，在當(dāng)時也是符合社會經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而，時過境遷，面對客觀現(xiàn)實，新貿(mào)易理論者意識到傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為：

1.規(guī)模收益不再是不變的?，F(xiàn)實世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報酬生產(chǎn)的，并且這些行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來自任何經(jīng)濟(jì)活動。比如說，日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴于美國電腦業(yè)的大小——國際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國電腦業(yè)的規(guī)?！獓鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大，因為各公司都同時和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來的益處，公司間的競爭行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng)，即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如，在其他條件不變的情況下，一個較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，或者說，它能使用更專業(yè)化而更有效率的設(shè)備；同時，由于某些一般管理費用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會隨著生產(chǎn)增加而下降；甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢。例如，體積和表面積不成比例增長的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要，關(guān)鍵問題是，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失。因此，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。也就是說，它必然與一個允許價格超過邊際成本的市場結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個不同假設(shè)前提。

2.市場不可能是完全競爭的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價格受行為（即邊際成本定價行為）與非負(fù)的利潤不一致。因而市場不可能是完全競爭的。然而，對于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒有一個一般性的理論。這涉及到兩個難點：一是具有市場力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?，F(xiàn)實的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產(chǎn)業(yè)競爭的結(jié)果仍依賴于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個；一是產(chǎn)出——古諾假定，二是價格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場結(jié)構(gòu)：（1）可競爭市場（伯蘭特假定與無代價的無限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；（2）古諾寡占（分進(jìn)入限制使賺得利潤以及自由進(jìn)入使利潤為零兩種情況）；（3）壟斷競爭（伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合，并分進(jìn)入限制利潤存在以及自由進(jìn)入利潤為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場結(jié)構(gòu)下，在實證和規(guī)范兩個方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，這也表明，即使沒有一個關(guān)于不完全競爭市場的一般理論，形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡潔明了，但卻把事實過分簡單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個國家、N個商品、M種要素（以后我們稱J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實。

（二）全新的結(jié)論

1.國際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對最終產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)出了對要素的派生需求。對要素的派生需求和要素的供給決定了要素價格。要素價格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價格。商品價格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假定了兩國需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的，得出兩國間相對要素稟賦的差異決定了兩國相對要素報酬的差異，又直接導(dǎo)出了兩國相對商品價格的差異、相對要素報酬差異和相對商品價格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對要素稟賦的差異是根本的原因。反過來，如果兩國間不存在相對要素稟賦差異，則兩國間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國相對商品價格的差異就不能由要素價格差異直接得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價格。商品相對價格差異決定的軌跡為，相對要素稟賦的差異決定了相對要素價格差異，相對要素價格的差異和國家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異（具體地說是產(chǎn)出水平的差異）共同決定商品相對價格的差異。因此，相對要素稟賦差異與相對要素價格差異是等價的，但兩者與相對商品價格差異不再等價。相對要素稟賦差異與國家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過來說，即使兩國間沒有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一個國家將出口的商品是那些需要密集地使用該國相對豐饒和便宜要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡言之，這里存在著一種必然性，勞動相對豐裕的國家出口勞動相對密集型商品而進(jìn)口資本相對密集型商品，另一國則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素數(shù)目時，兩國商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國在一個生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計劃等。下面我們假定存在兩個國家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國，則可生產(chǎn)X＝2，Y＝1，Z＝1，經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡；（2）資源分布于兩國甲國為K＝3，L＝5，乙國為K＝4，L＝4，則以下兩種生產(chǎn)模式：①甲國（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國達(dá)到充分就業(yè)均衡，即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國出口Y商品到乙國，第二種生產(chǎn)模式下，甲國從乙國進(jìn)口Y商品。對一國而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡單，貿(mào)易中要素的凈流動方向為：一國出口本國相對豐富的要素，進(jìn)口本國相對稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出，即使兩國的貿(mào)易是平衡的，一國也可能是所有要素的凈流入國。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價原則。同時，如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制，則規(guī)模報酬遞增的行為中存在著壟斷利潤（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國外時，壟斷利潤將從國外獲得。而兩國獲得的壟斷利潤的幅度（即壟斷利潤率）由于管理程度不同而不等時，一國就可以利用獲得的壟斷利潤購買另一國商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級產(chǎn)品生產(chǎn)國貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度，以美國為例，在原鋁、電話電報器材、機(jī)動車、合成纖維等行業(yè)中，前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車公司、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國家的國民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品在世界市場上以高價出售，獲得了巨額的壟斷利潤，而從初級產(chǎn)品生產(chǎn)國獲得廉價的原料、燃料、間接地占有了這些國家的資源。隨著這種壟斷趨勢的加強(qiáng)，初級產(chǎn)品生產(chǎn)國的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國必然出口相對豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國相對稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易）不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國要素稟賦相對差異越大，貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國要素稟賦無相對差異時，不存在相互貿(mào)易?，F(xiàn)實情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)（如小汽車、機(jī)械、電子）等存在著大量貿(mào)易；而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了經(jīng)濟(jì)增長速度。更有甚者，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易增長更快，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是：我們確定了商品部門結(jié)構(gòu)后，屬于這一商品部門的不同種類的產(chǎn)品。譬如說，我們確定“石英表”為一商品部門，則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品（也稱“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來，例如，一年后可能會出現(xiàn)“夢想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表，這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是，各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價值（市場上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產(chǎn)品各類越多，消費者可選擇余地越大，社會福利越高。然而在一國自給自足的情況下，由于規(guī)模的限制。變體的種類不可能很多，因為變體的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開展貿(mào)易后，兩國市場合一，兩國分別生產(chǎn)幾種變體，互不重合，但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國的數(shù)目。在需求方面，由于可消費變體數(shù)目的增加將提高福利，兩國互相進(jìn)口對方的變體。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且，就貿(mào)易量而言，存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別，此時，國家相對規(guī)模對貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國家大小越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對差異（決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量）和國家相對規(guī)模（決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量）共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進(jìn)行不完全專業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競爭市場下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運行。但相比于各國自給自足的情況，開展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加，提高了生產(chǎn)率。（2）生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上效率最高的國家生產(chǎn)，使商品價格下降。（3）生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開展的增加了不完全的競爭產(chǎn)業(yè)的競爭，減少了壟斷利潤，緩和了價格扭曲，資源配置優(yōu)化。（4）產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場遠(yuǎn)大于國內(nèi)市場，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿(mào)易理論也指出，對一國而言，也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，（這是因為本國生產(chǎn)效率低于國外，在國際市場上競爭失?。?，而貿(mào)易帶來的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤損失（此時壟斷利潤由外國獲得）時，貿(mào)易使本國受損，當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問題。

從以上的分析我們可以看出，新貿(mào)易理論幾乎在國際貿(mào)易的所有理論問題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，較好地解釋了現(xiàn)實世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象，稱其為“新”并不為過。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評價

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競爭與產(chǎn)品種類內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中，有一對規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突，如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品，則生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低，反之亦然。市場競爭會調(diào)和這對沖突，找到一個均衡的產(chǎn)品種類數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則人們有更大的余地來平衡這對沖突。這一理論的直觀意義是：美國經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大，所以增長的潛力更大，以高速公路和電視臺兩個規(guī)模報酬遞增行業(yè)為例，美國2億多人共用三四個全國電視網(wǎng)，而澳大利亞2000萬人共用4個電視網(wǎng)，結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺固定費用要高得多。將此引申，由于國際貿(mào)易會使世界市場的總規(guī)模擴(kuò)大，所以國際貿(mào)易會使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類數(shù)同時增加。而且會減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費用也比美國高得多。而且根據(jù)這一理論，在保持國家的情況下，建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動的經(jīng)濟(jì)共同體，就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對矛盾，促進(jìn)各國共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個不損人利已的正當(dāng)理由。

在貿(mào)易政策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對策貿(mào)易政策理論，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對策問題，其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的，也與臺灣、香港的成功的非對策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn)，對策貿(mào)易實際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問題以及國際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”（即壟斷利潤）的問題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對發(fā)展中國家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國的汽車工業(yè)為例。汽車工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，而我國是發(fā)展中國家，資本要素相對匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，我國不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車工業(yè)的生產(chǎn)，而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢的原則，專業(yè)化生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實的情況是，我國的汽車市場潛力很大，在今后不長的時間內(nèi)汽車工業(yè)將成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一，如果大部分依賴進(jìn)口，則會喪失國民經(jīng)濟(jì)的自。因而，保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個致命的弱點：一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇；二是采取何種保護(hù)措施。因此，這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論，我們則可以很好地克服這兩個弱點。首先，幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問題，因為我們可以靈活地調(diào)整生產(chǎn)模式，使我們期望的保護(hù)對象得到充分發(fā)展。其次，要對這一對象進(jìn)行保護(hù)，就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法（實踐證明這種方法更多地是造成價格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產(chǎn)業(yè)相對對集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國12億人口，汽車工業(yè)市場潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問題以上已有過一些理論上討論，這里需要說明的是其政策意義。當(dāng)沒有對外貿(mào)易時，一國的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費者獲得的超額利潤，只是財富在一國不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國際貿(mào)易行列，則牽涉到財富在不同國家間的分配問題。由于各國都是國家，有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害，然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論，發(fā)達(dá)國家通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和壟斷優(yōu)勢在國際市場上獲得超額壟斷利潤，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢主要源自國家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國際政治關(guān)系的原則，國家大小不應(yīng)成為一國侵占別國利益的依據(jù)。因此，在國際貿(mào)易談判中，發(fā)展中國有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù)，使發(fā)達(dá)國家的超額利益部分回流到發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家也不得以自由貿(mào)易為借口，限制發(fā)展中國的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點缺憾

首先，我們認(rèn)為，新貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競爭，規(guī)模報酬不變下的2×2×2模型不過是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個特例，事實上，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說，新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，從本質(zhì)上說，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢原理。

其次，我們說，新貿(mào)易理論沒有否定比較利益原則。事實上，它也無法否定比較優(yōu)勢原則，因為“取長補(bǔ)短，發(fā)揮優(yōu)勢”是世之公理。問題是比較優(yōu)勢從何而來。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優(yōu)勢的來源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢帶來的比較優(yōu)勢。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢不僅取決于國家大小和國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此，在這一點上，新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影，強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

篇3

關(guān)鍵詞：地方商業(yè)銀行；跨區(qū)域發(fā)展；風(fēng)險與控制

1引言

近年來，地域限制嚴(yán)重影響了地方商業(yè)銀行發(fā)展，主要表現(xiàn)在地域限制不利于銀行分散經(jīng)營風(fēng)險，阻礙了資源的優(yōu)化配置。因此，我國地方商業(yè)銀行日益向區(qū)域化發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，資產(chǎn)規(guī)模前50名的銀行中，跨區(qū)域發(fā)展的商業(yè)銀行占了百分之八十還多，近期新上市的商業(yè)銀行全部為跨區(qū)域發(fā)展模式。結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，銀行起著特殊的作用，跨區(qū)域模式是商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)在要求。地方商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展將面臨著一些列的問題，商業(yè)銀行發(fā)展初期由于經(jīng)驗不足、內(nèi)控不力等原因引起看多起銀行大案，地方商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展必須加強(qiáng)內(nèi)控，力爭控制各種風(fēng)險。

2地方商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展的必要性

2.1擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模

規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是銀行業(yè)的顯著特征，銀行發(fā)展規(guī)模大了增加收入的同時，還能降低單位資產(chǎn)的人力、技術(shù)支持、后臺結(jié)算、風(fēng)險內(nèi)控及其后勤保障成本，從而擴(kuò)大了銀行的利潤規(guī)模和盈利能力。國際金融市場上，不斷出現(xiàn)銀行并購，這正是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的具體體現(xiàn)。從銀行發(fā)展的行業(yè)屬性來看，地方商業(yè)銀行區(qū)域化發(fā)展是規(guī)模擴(kuò)大內(nèi)在動力的效應(yīng)。為了進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，地方商業(yè)銀行逐漸實現(xiàn)跨區(qū)域化發(fā)展。

2.2風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是一起金融機(jī)構(gòu)管理的核心內(nèi)容，可以理解為風(fēng)險控制與管理是金融業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的顯著的技術(shù)特征。風(fēng)險管理水平是金融機(jī)構(gòu)在同行業(yè)內(nèi)核心競爭力的主要體現(xiàn)。銀行業(yè)風(fēng)險管理過程中，除了信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等以外，銀行所在區(qū)域的地域性風(fēng)險也是不能忽視的。例如有的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長快，銀行發(fā)展相對有利，從而盈利能力就比較強(qiáng)，風(fēng)險就小。相反，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的地區(qū)，銀行風(fēng)險就增大。如果實行區(qū)域化發(fā)展，就可以有效的協(xié)調(diào)銀行資金，控制區(qū)域風(fēng)險。

2.3自身生存和發(fā)展的需要

銀行監(jiān)管措施越來越嚴(yán)厲，中小銀行經(jīng)營的挑戰(zhàn)越來越嚴(yán)峻，迎接嚴(yán)厲的金融監(jiān)管，城市商業(yè)銀行必須通過跨區(qū)域發(fā)展拓展生存空間，尋找新的增長點發(fā)展壯大，達(dá)到監(jiān)管要求。由于金融市場競爭日益激烈，地方商業(yè)銀行必須擴(kuò)大規(guī)模，通過跨區(qū)域化發(fā)展，實行區(qū)域選擇和戰(zhàn)略布局，增加互補(bǔ)優(yōu)勢，壯大一批本身品質(zhì)優(yōu)良的地方商業(yè)銀行，提升商業(yè)銀行的整體競爭力。銀行自身要缺的良好的發(fā)展，要有良好的金融也如和產(chǎn)品的創(chuàng)新能力，這必然要求地方商業(yè)銀行突破地域限制。

3風(fēng)險與控制

3.1地方商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展存在的風(fēng)險

（1）內(nèi)部控制機(jī)制不健全。雖然銀監(jiān)會先后了《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計指引》等一系列監(jiān)管條例，并對商業(yè)銀行實施強(qiáng)有力的監(jiān)督，督促商業(yè)銀行建立和完善公司治理機(jī)制和內(nèi)控體系，提高風(fēng)險控制能力。并且地方商業(yè)銀行也給予了高度的重視，投入大量的人力物力，改善了盡力理念，更新了技術(shù)力量，強(qiáng)化了管理機(jī)制，內(nèi)部控制得到了很大的改善。但是與國際銀行相比較，內(nèi)部控制能力還存在著很大的差距。多數(shù)地方商業(yè)銀行都建立了現(xiàn)代公司的管理架構(gòu)，但是在職責(zé)劃分上還不夠明確，有些角色重復(fù)擔(dān)任，這將影響監(jiān)督和執(zhí)行機(jī)構(gòu)各自職能的發(fā)揮。

（2）信息系統(tǒng)不足。目前，地方商業(yè)銀行的大部分內(nèi)控工作的實施、評估、檢測、溝通及培訓(xùn)都是以內(nèi)部人員為主導(dǎo)，現(xiàn)代化信息設(shè)備不夠健全，這就造成了風(fēng)險識別和處理、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等方面的人為因素過大，跟不上自動化系統(tǒng)和標(biāo)準(zhǔn)的方法，必將存在風(fēng)險隱患。另外，實施內(nèi)部人員培訓(xùn)則效果不明顯，不能及時傳達(dá)、接收全面化、創(chuàng)新化的理念。信息及知識結(jié)構(gòu)的更新將在很大程度上受到限制。

（3）市場定位不明確。我國地方商業(yè)銀行的定位處于初始階段，雖然意識到中小企業(yè)服務(wù)的比較優(yōu)勢，但沒有進(jìn)行具體的落實。地方商業(yè)銀行忽略市場定位，盲從于大銀行拼機(jī)構(gòu)、拼網(wǎng)絡(luò)、拼客戶，忽略了自身特征，淡化了服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，服務(wù)地方居民的獨特的優(yōu)勢。在客戶定位上，有的地方商業(yè)銀行以中小企業(yè)為主，而有些仍依然將大企業(yè)作為重點客戶，這嚴(yán)重違背了地方商業(yè)銀行的服務(wù)趨向，導(dǎo)致商業(yè)銀行的發(fā)展不不平衡。

3.2地方商業(yè)銀行風(fēng)險控制策略

（1）強(qiáng)化內(nèi)部控制管理機(jī)制。高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制是地方商業(yè)銀行風(fēng)險控制的有力保障，董事會和高級管理層應(yīng)加強(qiáng)合作，制定有效的內(nèi)部控制策略，內(nèi)部控制管理主要從如下幾個方面抓起：內(nèi)控文化；董事會和高級管理層的內(nèi)控責(zé)任；內(nèi)控管理框架；內(nèi)部控制分工、地位與職責(zé)。另外，董事會必須代表全體股東看管好銀行，定期接收內(nèi)控方案和內(nèi)控問題報告，定期評估銀行內(nèi)控管理的有效程度。做好內(nèi)部控制管理的同時，必須強(qiáng)調(diào)一線業(yè)務(wù)人員和中后臺人員的培訓(xùn)，高效的信息系統(tǒng)和有效的風(fēng)險管理機(jī)制，需要高素質(zhì)的人才來執(zhí)行。為了配合地方商業(yè)銀行的長期發(fā)展戰(zhàn)略，建立以人員崗位、能力、資格等為主要內(nèi)容的全體員工培訓(xùn)機(jī)制。有必要時，聘請外部機(jī)構(gòu)專家對銀行的內(nèi)部審計部門的盡職情況和專業(yè)勝任能力進(jìn)行評估。

（2）完善信息系統(tǒng)建設(shè)。根據(jù)信息系統(tǒng)發(fā)展的需要，地方商業(yè)銀行必須制定明確中長期信息科技發(fā)展規(guī)劃，逐步改善內(nèi)部審計操作系統(tǒng)和信息科技系統(tǒng)，搭建科學(xué)的信息平臺，集中管理業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)，并制定相關(guān)的信息管理政策和匯報體系，從根本上提升風(fēng)險識別、分析到內(nèi)部控制的全面管理質(zhì)量和效率，實現(xiàn)從操作層到管理層，從一線業(yè)務(wù)部門到后臺職能部門的、從上到下的全方位風(fēng)險管理。

（3）科學(xué)、合理地定位。根據(jù)地方商業(yè)銀行自身的特征，必須進(jìn)行科學(xué)、合理地定位。地方商業(yè)銀行的經(jīng)營區(qū)域以經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)營為主，探索區(qū)域化經(jīng)營服務(wù)模式。服務(wù)對象定位于中小客戶，即中小企業(yè)和市民。構(gòu)建詳細(xì)的客戶信息庫，及時掌握客戶的動向，把握客戶資源是地方商業(yè)銀行競爭的重要策略。發(fā)展業(yè)務(wù)重點考慮零售業(yè)務(wù)，以信用卡為紐帶，促進(jìn)保險、證券等業(yè)務(wù)、銀保、銀證第三方村管業(yè)務(wù)、外匯寶業(yè)務(wù)等的交叉銷售和全面發(fā)展；在個人貸款業(yè)務(wù)上，應(yīng)該推動個人住房貸款、汽車消費貸款、個人工商創(chuàng)業(yè)貸款等新業(yè)務(wù)的發(fā)展。

科學(xué)、合理的定位必須以其所處的經(jīng)濟(jì)、金融、市場環(huán)境和自身的經(jīng)營特色作為依據(jù)，進(jìn)行全面綜合的分析?！叭齻€服務(wù)”的市場定位是符合城市商業(yè)銀行發(fā)展要求的，即使實現(xiàn)跨區(qū)域發(fā)展后這一定位也是不應(yīng)改變的。城市商業(yè)銀行在跨地區(qū)發(fā)展后仍然會堅持“立足地方、服務(wù)市民、堅持中小”的零售銀行市場定位。

地方商業(yè)銀行要因地制宜，開展市場細(xì)分，發(fā)揮總分行聯(lián)動的優(yōu)勢，以中小企業(yè)、個人金融、資金營運、中間業(yè)務(wù)作為重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并相機(jī)抉擇參與部分大型項目，培育、強(qiáng)化城市商業(yè)銀行的核心競爭能力，深化零售銀行的市場定位和經(jīng)營特色。

4總結(jié)

地方商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展主要面臨著金融監(jiān)管政策的變化帶來的壓力，以及國有銀行、股份制銀行和外資銀行的激烈競爭壓力，我國地方商業(yè)銀行必須發(fā)揮其特征，克服重重困難，改變原有的單一城市經(jīng)營制度，向跨區(qū)域化發(fā)展，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。同時，完善內(nèi)部控制體制，健全信息系統(tǒng)，綜合分析自身特征，明確服務(wù)模式、服務(wù)對象，克服跨區(qū)域發(fā)展中出現(xiàn)的種種風(fēng)險，保證地方商業(yè)銀行的良好健康的發(fā)展。

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篇4

論文關(guān)鍵詞：反壟斷政策；新經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)全球化；進(jìn)入壁壘

一、創(chuàng)新重要性的凸現(xiàn)要求反壟斷政策立足于現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)——壟斷競爭

新經(jīng)濟(jì)是基于信息技術(shù)的全球化經(jīng)濟(jì)，是以互聯(lián)網(wǎng)為主要工具，高科技產(chǎn)業(yè)為支柱，全球化大市場為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織、經(jīng)濟(jì)運行呈現(xiàn)出全新特點的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。因此，將新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動力歸于創(chuàng)新是毋庸置疑的。創(chuàng)新如此重要，那么，什么樣的市場結(jié)構(gòu)更適合于創(chuàng)新呢?現(xiàn)實情況是，壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新。這主要緣于：

1．創(chuàng)新的風(fēng)險性創(chuàng)新需要大量風(fēng)險投資，風(fēng)險投資是企業(yè)通過直接從政府、社會、創(chuàng)新板市場進(jìn)行風(fēng)險融資，對無形的創(chuàng)意或點子進(jìn)行的投資，當(dāng)期的投資只能通過后期利潤來回報，這一點不同于當(dāng)期的投資就可以從出售產(chǎn)品的利潤中獲得回報的常規(guī)投資。二者的實質(zhì)區(qū)別在于：前者激勵創(chuàng)新，后者限制創(chuàng)新。由此看來，創(chuàng)新投資的風(fēng)險性、不確定性要求企業(yè)向投資者支付較高的報酬，企業(yè)前期的大量投資也只能通過后期增加創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售來收回，因而投資的固定成本極高，但現(xiàn)代電子技術(shù)、通信技術(shù)、信息技術(shù)和生產(chǎn)、銷售技術(shù)的發(fā)達(dá)，卻使創(chuàng)新投資的邊際成本極低。新經(jīng)濟(jì)的這一特性決定了創(chuàng)新的成果只有通過獲取市場壟斷力量，才能產(chǎn)生贏利否則，如果缺乏市場壟斷力量，以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)將會極低的交易成本和信息成本，將創(chuàng)新產(chǎn)品的價格壓低至邊際成本，從而無法彌補(bǔ)高昂的固定成本，其結(jié)果自然是無人愿意創(chuàng)新。這表明新經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠創(chuàng)新，創(chuàng)新需要壟斷，新經(jīng)濟(jì)時代壟斷的普遍存在是不可回避的事實。只是壟斷勢力不同，壟斷程度有別而已，具有相當(dāng)大壟斷勢力的企業(yè)畢竟是少數(shù)，大多數(shù)企業(yè)依靠有限的壟斷力量，通過創(chuàng)新，展開競爭。但這里的壟斷并不全是產(chǎn)品差別化、進(jìn)^壁壘、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等引起的，更多的則是基于技術(shù)先行創(chuàng)新、品牌或文化習(xí)慣、市場先人等因素在一段時間里占有市場優(yōu)勢的情況，因而壟斷并不排除競爭．相反，在競爭者的模仿、追趕、超越中，這種壟斷很難保持。這里的競爭也不是以價格手段為主．而是以更高檔次上的來自于潛在威脅的非價格競爭為主．正如克魯格曼(p．krugman)所言：“當(dāng)你在通用汽車公司干．你知道你的競爭對手是誰．他們在干什么但是·如果你從事電子或諸如此類的行業(yè)，那么，可能打敗你的對手的名子你連聽也段有聽說過。這樣，你就不可避免地一直承受著競爭的壓力?！笨梢姡陆?jīng)濟(jì)時代，壟斷只是相對的，競爭才是絕對的。競爭的結(jié)果要么是適者生存．要么是熊彼特(josephaloisschumpeter)式的創(chuàng)造性毀滅。所謂創(chuàng)造性毀滅，是指競爭對手依靠更新的創(chuàng)新打破原有的壟斷局面，形成新的壟斷。但壟斷并不妨礙創(chuàng)新，而是促成創(chuàng)新．推動更新的創(chuàng)新，“它形成了使創(chuàng)新不斷出現(xiàn)的最大基因竹。因此．反壟斷政策在調(diào)節(jié)壟斷與競爭的關(guān)系時首先面臨的一個問題就是．要達(dá)到什么樣的目標(biāo)?是保護(hù)消費者利益．實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，還是推動創(chuàng)新?為什么無論是支持還是反對肢解微軟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都不約而同地將“推動創(chuàng)新”作為自己的主要理由?這是否意味著新經(jīng)濟(jì)時代反壟斷政策更應(yīng)注重對企業(yè)創(chuàng)新行為的保護(hù)?

2．創(chuàng)新的動力從創(chuàng)新的動力來看．技術(shù)創(chuàng)新可以分為兩類：一是壟斷前景推動的技術(shù)創(chuàng)新，這類企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新后一段時間內(nèi)可以持久地保持優(yōu)勢地位；二是競爭前景推動的技術(shù)創(chuàng)新．這類企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新后．很快會遇到新的對手，優(yōu)勢難以持久，引起創(chuàng)新困難。假定只有前者而沒有后者，技術(shù)發(fā)展到一定程度后就會停止；假定只有后者而投有前者，就會出現(xiàn)模仿而無太的創(chuàng)新。顯然．技術(shù)創(chuàng)新要求既保持一定的壟斷性，又不失競爭活力的市場結(jié)構(gòu)，只有壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，最能推動技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)典的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將市場結(jié)構(gòu)劃分為四種具體形態(tài)：完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭、寡頭壟斷。完全競爭和完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)均有其理論上的合理性，但缺乏現(xiàn)實性．現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)是以介于二者之間的壟斷競爭和寡頭壟斷為主，在產(chǎn)品差別化條件下．寡頭壟斷實質(zhì)上也是壟斷競爭。這一點早在產(chǎn)業(yè)組織理論形成之初，張伯侖(e．h．chamberlin)等人就進(jìn)行了充分的論證。這也是為什么現(xiàn)有反壟斷政策無論從理論上還是實踐上講，并不是一味地消除壟斷，只是在具體實施過程中更傾向于對壟斷的限制和對競爭的培植。新經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新的突出重要性，不僅進(jìn)一步喚起了人們對現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)的正視，對壟斷的普遍性的認(rèn)可，而且也引發(fā)了人們對反壟斷政策的傾向性的重新思考：反壟斷政策是更傾向于對壟斷的培植而不是抑制，還是相反?

二、經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)要求政府制定反壟斷政策的視野更加開闊——關(guān)注國家戰(zhàn)略利益

20世紀(jì)80年代中期以來．一場與信息經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，以新型的國際分工為基礎(chǔ)，以完整發(fā)達(dá)的世界市場體系為紐帶．以全方位、網(wǎng)絡(luò)型的國家間經(jīng)濟(jì)交往為手段的經(jīng)濟(jì)全球化浪潮悄然興起。經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)使企業(yè)過去的主要競爭對手是本國的同行，而現(xiàn)在更經(jīng)常的威脅則來自外國企業(yè)，企業(yè)不得不在全球范圍內(nèi)配置資源，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，展開競爭。這一切使政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理念發(fā)生了變化，從過去主要彌補(bǔ)國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的局限性轉(zhuǎn)而在全球范圍內(nèi)運用宏觀調(diào)控政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，突出國家戰(zhàn)略利益的重要性。體現(xiàn)在反壟斷政策法規(guī)上就是．拓寬了政府實施反壟斷政策的視野，政府不僅要關(guān)注國內(nèi)市場壟斷與競爭的關(guān)系，更重要的是在全球范圍內(nèi)尋求資源的合理配置，在參與國際競爭中展示本國的規(guī)模優(yōu)勢．讓本國企業(yè)獲得世界市場利潤的更太份額，謀求實現(xiàn)國家戰(zhàn)略利益，而不再當(dāng)然地以著重保護(hù)本國消費者和其他生產(chǎn)者的利益為政策關(guān)注的重點。因此．遵循在全球范圍內(nèi)國家戰(zhàn)略利益為重的原則，政府在全球范圍內(nèi)設(shè)計反壟斷政策法規(guī)的目標(biāo)，處理規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的問題時，自然側(cè)重于鼓勵規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在微軟案中，國家戰(zhàn)略利益成為美國政府首先考慮的因素。微軟公司的軟件技術(shù)已經(jīng)壟斷了整個世界市場，目前，還沒有能夠同微軟相抗衡的軟件公司。因此，在確信美國軟件業(yè)已經(jīng)在全球范圍內(nèi)牢固地樹立了壟斷地位，壟斷利潤能夠源源不斷地流進(jìn)美國人腰包的前提下，美國政府可以從容地在國內(nèi)對微軟公司進(jìn)行反壟斷起訴。但與微軟公司壟斷案相反，美國政府對90年代先后出現(xiàn)的美國國民銀行與美洲銀行、時代華納與在線公司、麥道公司與波音公司等幾起公司超級兼并案是否會導(dǎo)致壟斷卻態(tài)度暖昧，為什么?同樣，也是出于對國家戰(zhàn)略利益的考慮，以在線公司對時代華納的兼并為例．美國的傳媒業(yè)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并不像其軟件技術(shù)一樣壟斷全球，其遇到了歐洲的強(qiáng)有力競爭。為了與歐洲抗衡，美國需要規(guī)模巨大的企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)參與全球壟斷性競爭。因此，這類巨型兼并并無反壟斷之憂。美國政府運用反壟斷政策措施上的不置可否．既體現(xiàn)了保護(hù)競爭活力的傾向，促進(jìn)本國生產(chǎn)者進(jìn)行競爭、創(chuàng)新，鞏固本國軟件技術(shù)在全球的壟斷地位，又體現(xiàn)了發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的意愿，鼓勵了本國其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)參與全球壟斷性競爭?？梢姡磯艛嗍怯袟l件的，其本質(zhì)是符臺國家戰(zhàn)略利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。當(dāng)政府需要鼓勵本國企業(yè)參與全球競爭時，利用壟斷優(yōu)勢比限制壟斷弊害就顯得更為重要。

三、產(chǎn)業(yè)組織理論的變化要求政府運用反壟斷政策的目標(biāo)側(cè)重點有所轉(zhuǎn)移——突出經(jīng)濟(jì)效率

70年代以前，哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論構(gòu)建了市場結(jié)構(gòu)——市場行為——市場績效的分析模型，認(rèn)為三者之間存在著單向因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為決定市場績效，并將市場結(jié)構(gòu)作為分析的重點，十分強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場績效的決定作用。認(rèn)為理想的市場結(jié)構(gòu)應(yīng)該是有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，即既有利于維護(hù)競爭，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的格局。判斷市場結(jié)構(gòu)是不是有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)為集中度不太高；市場進(jìn)入容易；投有極端的產(chǎn)品差別化。在此基礎(chǔ)上，該理論主張政府采取企業(yè)分割、禁止兼并等嚴(yán)格限制壟斷的政策法規(guī)．直接作用于市場結(jié)構(gòu)．為企業(yè)開展有效競爭創(chuàng)造條件．最終實現(xiàn)臺意的市場績效。以此為依據(jù)．政府的反壟斷政策也是嚴(yán)格禁止壟斷的，具體體現(xiàn)在：①禁止直接限制競爭的卡特爾；②為了防患于未然，對形成強(qiáng)大市場支配力的臺并進(jìn)行限制、禁止；③對現(xiàn)有的壟斷企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)管制(企業(yè)分割)。即只要企業(yè)占有較高的市場份額．對市場具有支配力，即使企業(yè)投有濫用市場優(yōu)勢妨礙競爭，仍在反壟斷政策所及之列?？梢?，基于哈佛學(xué)派的反壟斷政策法規(guī)是結(jié)構(gòu)主義(針對經(jīng)濟(jì)力量的過分集中，企業(yè)市場份額過高的市場結(jié)構(gòu)所作的嚴(yán)格的防范性、禁止性規(guī)定)的。在哈佛學(xué)派盛行的1970年前后，美國曾對一大批反壟斷案件相繼提起訴訟，但這種嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)主義反壟斷政策法規(guī)，以其巨額的訴訟費用、遙遙無期的訴訟時間、削弱美國優(yōu)勢企業(yè)國際競爭力的弊端，從8o年代開始在美國逐步失去了主導(dǎo)地位。政府放棄結(jié)構(gòu)主義反壟斷政策法規(guī)的情況也出現(xiàn)在歐洲和日本。

7o年代以后，在與哈佛學(xué)派的爭論中，幾乎與美國的新經(jīng)濟(jì)同時起步的芝加哥學(xué)派開始崛起。遮一理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效三者之間存在著雙向的互動關(guān)系，其中市場績效起著決定性作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)。正是由于一些企業(yè)在劇烈的市場競爭中能取得更高的市場效率，所以，它們才能獲得更高利潤，并進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和市場集中度的提高，形成以大企業(yè)和高集中度為特征的市場結(jié)構(gòu)。壟斷企業(yè)是競爭中的勝者，壟斷地位是“效率性的證明”但壟斷勢力在市場中的存在，壟斷利潤的獲得并不是長期穩(wěn)定的現(xiàn)象因為壟斷企業(yè)如果濫用權(quán)力，獲得超額利潤，必然誘發(fā)新的企業(yè)進(jìn)入，在進(jìn)入障礙較小時，政府不必過分擔(dān)心，其他廠商的進(jìn)入自然會使原廠商的壟斷地位消失；在進(jìn)入障礙較多時，特別是壟斷廠商通過市場策略抵制潛在進(jìn)入者，延緩了其他廠商的進(jìn)入時，政府就有必要運用反壟斷政策法規(guī)進(jìn)行管制。但政府對壟斷的分析不能單看市場結(jié)構(gòu)和市場行為，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場績效來判斷。企業(yè)規(guī)模大能夠提高經(jīng)濟(jì)效益，市場績效良好，政府就不必管制。據(jù)此，芝加哥學(xué)派認(rèn)為政府反壟斷政策的惟一目標(biāo)就是追求“卓越的經(jīng)濟(jì)效率”。芝加哥學(xué)派的理論和主張對政府的反壟斷政策法規(guī)產(chǎn)生了直接的影響，使政府的反壟斷立法從結(jié)構(gòu)主義向行為主義轉(zhuǎn)變。按照行為主義規(guī)范，企業(yè)通過高質(zhì)量的產(chǎn)品、優(yōu)秀的商業(yè)技巧或歷史原因而獲得市場支配力，從而規(guī)模大，占有市場份額高并不違法，除非他們?yōu)E用了自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，即只有大企業(yè)濫用其市場優(yōu)勢，采取合謀、勾結(jié)、搭售、對新的競爭者進(jìn)人市場設(shè)置人為障礙等行為，并在一定的交易頓域內(nèi)對經(jīng)濟(jì)效率造成實質(zhì)損害時，才為反壟斷政策法規(guī)所禁止。產(chǎn)業(yè)組織理論的變化使反壟斷政策法規(guī)不得不回答這樣一個問題，企業(yè)的規(guī)模、市場勢力和企業(yè)行為，哪個對經(jīng)濟(jì)效率更有影響，更值得關(guān)注?

四、高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展加大了政府運用反壟斷政策的難度——兼顧企業(yè)、市場、法律和技術(shù)

從微軟一案所引起的社會各界的廣泛關(guān)注和眾多爭議來看，這一案件所涉及的已不只是單純的法律或經(jīng)濟(jì)問題，而是新經(jīng)濟(jì)時代市場、法律、技術(shù)相互碰撞的結(jié)果，由此引發(fā)的一些新的深層次的問題是傳統(tǒng)的思維和知識難以圓滿解答的：

首先，市場進(jìn)入壁壘問題。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，一個企業(yè)競爭優(yōu)勢主要來源于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，降低成本，一旦形成壟斷，潛在進(jìn)人者會遇到物質(zhì)資本構(gòu)筑的高壁壘，再加上在位者采取阻止進(jìn)入的市場策略，壟斷者的地位很難動搖。而在新經(jīng)濟(jì)時代，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)在競爭中獲勝的關(guān)鍵要素是知識、技術(shù)、信息、創(chuàng)新意識、時效觀念等人力資本，物質(zhì)資本已退居其次，而人力資本可以隨著人員流動而流動因此，人力資本構(gòu)成的進(jìn)人障礙比物質(zhì)資本低得多?，F(xiàn)有的反壟斷政策法規(guī)是否適用新經(jīng)濟(jì)時代的高科技行業(yè)值得思考。現(xiàn)有的反壟斷政策法規(guī)都是以工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代市場競爭態(tài)勢為背景的，主旨在于減少進(jìn)入壁壘．維護(hù)市場自由競爭的秩序?；诠饘W(xué)派的反壟斷政策主要針對規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本需要量、產(chǎn)品差別化等進(jìn)入壁壘，通過增加政府對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)，降低市場集中度來增加有效競爭；基于芝加哥學(xué)派的反壟斷政策主要針對政府管制所造成的進(jìn)入壁壘，通過減少政府對產(chǎn)業(yè)組織的干預(yù)來擴(kuò)大企業(yè)自由競爭的空間。然而，新經(jīng)濟(jì)時代市場競爭態(tài)勢是熊彼特式的“創(chuàng)造性毀滅”，人力資本構(gòu)成的進(jìn)人壁壘大大降低，技術(shù)創(chuàng)新的速度遠(yuǎn)不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，尤其是在高科技領(lǐng)域，壟斷不可能阻礙競爭，也不可能阻止技術(shù)進(jìn)步。反壟斷究竟反什么?是市場高集中度，政府管制，還是企業(yè)阻止自由競爭的行為?如果貿(mào)然引用該政策，即便政府并不必然地考慮企業(yè)利益，至少也該為高科技領(lǐng)域的國家戰(zhàn)略利益著想。難怪微軟一案一渡三折，持續(xù)敷年；司法界、經(jīng)濟(jì)界、消費者各執(zhí)一詞，褒貶不一；美國政府既態(tài)度鮮明，毫不含糊，又小心謹(jǐn)慎，留有余地。這恰恰表明了作為新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭羊的美國在運用工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的反壟斷法調(diào)節(jié)新經(jīng)擠時代、高科技產(chǎn)業(yè)的競爭關(guān)系時，遇到了矛盾和難題。

篇5

【關(guān)鍵詞】 城市發(fā)展模式 波及效應(yīng) 城市群 馬太效應(yīng) 回波效應(yīng)

一、湖北省城市群發(fā)展模式研究背景及問題提出

現(xiàn)代的歷史是鄉(xiāng)村城市化，而不是古代的城市鄉(xiāng)村化。生產(chǎn)要素的流動、交換和聚集形成了城市或城市擴(kuò)張，擴(kuò)張城市形成的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)一步推動著生產(chǎn)要素的流動和經(jīng)濟(jì)的增長，它們之間互為因果，相互發(fā)展，相互制約。

湖北省地處中原，資源豐富，三次產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，素有農(nóng)業(yè)大省、工業(yè)大省、教育大省、文化大省之稱。2011年湖北省生產(chǎn)總值19632.26億元，占全國生產(chǎn)總值4.2%。2011年湖北省轄市12個，縣級市24個，縣城40個，其中武漢市人口已達(dá)1002.00萬人，逐步發(fā)展成為中國最具活力的地區(qū)。湖北省委省政府，按照十精神在省十屆二次會議上確定了“競進(jìn)提質(zhì)”的總要求，到2017年，全省生產(chǎn)總值要突破4萬億元，建設(shè)15個特大城市和大城市。全省城鎮(zhèn)化率要達(dá)到58%，第三產(chǎn)業(yè)增加值占全省生產(chǎn)總值比重達(dá)到40%以上。為完成湖北省新的富強(qiáng)建設(shè)計劃任務(wù)，總結(jié)分析湖北省過去多年相對成功的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，探索出一條區(qū)別于過去的城鎮(zhèn)化道路，研究湖北新型城鎮(zhèn)化道路是非常迫切且必要的重要課題。

文章在對湖北省城鎮(zhèn)化指標(biāo)進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，提出協(xié)調(diào)同步推進(jìn)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)化和科學(xué)管理。將湖北大都市（武漢），大城市（省轄市），中等城市（縣級市）、小城市（縣城以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)）城市群視成一個大的經(jīng)濟(jì)體，基于城市群各自現(xiàn)有的資源要素、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，開展產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工、地區(qū)內(nèi)部貿(mào)易，發(fā)揮勞動和資本活動的“溢出效應(yīng)”，縮小二元化發(fā)展差距，協(xié)調(diào)同步推進(jìn)大都市、大、中、小城市有各自特色、個性和氣質(zhì)的發(fā)展。

二、湖北省城鎮(zhèn)化進(jìn)程的實證分析

本文采用直接對比實證分析法，選取幾個相互有關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)變量，描繪變量隨時間變化的動態(tài)軌跡。本文采用的數(shù)據(jù)均來源于1992年―2013年湖北省統(tǒng)計年鑒，研究的基本內(nèi)容是城鎮(zhèn)化對工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)增長的作用。城鎮(zhèn)化指標(biāo)（Ut），采用城鎮(zhèn)常住人口占總?cè)丝谥械谋戎祦肀硎?工業(yè)化指標(biāo)（It），從產(chǎn)值和就業(yè)兩個角度考慮，以第二產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值表示工業(yè)化水平;農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)（Pt），勞動力人均產(chǎn)值可以綜合表述勞動的先進(jìn)性，以第一產(chǎn)業(yè)人均值表示農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化;經(jīng)濟(jì)增長用地區(qū)生產(chǎn)總值GDP表示。如圖1所示。

1、城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)化、經(jīng)濟(jì)增長的正相關(guān)性分析

由圖1可得，隨著年份的增長，Ut、It、Pt、GDP發(fā)展趨勢基本相同并同步增長，“波及效應(yīng)”明顯。說明湖北省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)化、經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)性，協(xié)調(diào)健康同步發(fā)展。以2010年和2011年的數(shù)據(jù)可得，Ut每提高1%，Pt就提升4.21%，It提升4.72%，GDP提升4.60%。顯然，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化的貢獻(xiàn)率，要大于農(nóng)業(yè)化貢獻(xiàn)率。城鎮(zhèn)化水平Ut每提高一個百分點單位，能使GDP拉高17.41億元;工業(yè)化水平It每增加一個百分點單位，將GDP拉高0.15億元;農(nóng)業(yè)化水平Pt每增加一個百分比單位，將GDP拉高1.40億元。顯然，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，要大于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)化對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率。

2、城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)化正相關(guān)性分析

在城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的過程中，推動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。由圖一可得第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高，2011年人均產(chǎn)值1.53萬元是1990年的9.83倍。第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重由1990年的0.35下降到2011年的0.13，優(yōu)化了第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，發(fā)展了第一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，2011年第一產(chǎn)業(yè)總值2569.30億元是1990年的8.87倍。

由圖1可得“擴(kuò)散效應(yīng)”明顯。城鎮(zhèn)化、工業(yè)化提升了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，而農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化又刺激了城鎮(zhèn)化和工業(yè)化，同時產(chǎn)生了兩個市場。一是，產(chǎn)生豐富剩余勞動力的供給市場，向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)提供“無限”的勞動力。城鎮(zhèn)化重要的標(biāo)志是城鎮(zhèn)人口比重增加。2011年湖北城鎮(zhèn)人口為2984.32萬人，比1990年提高了1.81倍。二是，擴(kuò)大了農(nóng)村生產(chǎn)資料和城鎮(zhèn)居民生活資料需求市場。社會消費零售總額8275.20億是1990年的22.073倍。進(jìn)出口總額335.19億美元，進(jìn)口總額139.83億美元。2011年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入是1990年的13.45倍，農(nóng)村居民人均可支配收入是1990年的11.33倍。

3、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化、第三產(chǎn)業(yè)相關(guān)性分析

從供給與需求的關(guān)系看，工業(yè)化生產(chǎn)供給，城鎮(zhèn)化產(chǎn)生需求，內(nèi)需形成或擴(kuò)張了該城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，豐富和提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。1990年第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值構(gòu)成比是35.1∶30.8∶26.9，2011年第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值構(gòu)成比是13.1∶50.0∶36.9。

從生產(chǎn)角度看，工業(yè)化的核心是產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)集聚外部效應(yīng)的結(jié)果是對城鎮(zhèn)化提供支撐力，提升其經(jīng)濟(jì)實力基礎(chǔ)。從圖一可得2011年工業(yè)總產(chǎn)值是9815.96億元是1990年的30.13倍，人均產(chǎn)值提高了25.20倍。1990年到2011年城鎮(zhèn)化水平跟隨提高了1.81倍。

從城鎮(zhèn)化服務(wù)功能視角看，城鎮(zhèn)化是從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)實體，包括金融服務(wù)業(yè)在內(nèi)的第三產(chǎn)業(yè)是要有實體經(jīng)濟(jì)作為支撐，只有工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率匹配，才能提高第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

三、湖北城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中存在的主要問題

1、“馬太效應(yīng)”產(chǎn)生，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積累優(yōu)勢。

由圖一還可得，Ut、It、Pt、GDP時間序列數(shù)據(jù)之間存在著“馬太效應(yīng)”產(chǎn)生的積累優(yōu)勢。城鎮(zhèn)化工業(yè)發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動力、資本、資源由農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)，擴(kuò)大了工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第一、二產(chǎn)業(yè)不平衡增長，擴(kuò)大了第一產(chǎn)業(yè)與二、三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的運動趨勢。擴(kuò)大了第一、二產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值發(fā)展差距，1990年第二產(chǎn)業(yè)人均值比第一產(chǎn)業(yè)人均值的比值是3.5倍，而2011年該比值達(dá)到了8.13倍。

2、“回波效應(yīng)”出現(xiàn)，擴(kuò)大二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展差距。

由圖一可得“回波效應(yīng)”明顯，驗證了瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾（G.Myrdal，1957）的“波及效應(yīng)”和“回波效應(yīng)”會同時起作用的理論。城鎮(zhèn)化擴(kuò)張過程中，促進(jìn)各種生產(chǎn)要素向城市第二、三產(chǎn)業(yè)聚集，擴(kuò)大了“地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”發(fā)展，城鄉(xiāng)人均收入差距拉大。2011年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入是18374元，農(nóng)村居民人均可支配收入是6898元。2011年城鄉(xiāng)收入比是2.66，而1990年城鄉(xiāng)收入比是2.24。

3、城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平偏低

世界上通常用錢納里、庫茨涅茨等人相關(guān)研究結(jié)果，來衡量工業(yè)化水平。如表1所示。

我國通常用中國農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院課題組（2010）、黃德林（2010）等研究的成果來衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。如表2所示。

由表1、表2可知工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化前期和成長期是工業(yè)化和農(nóng)業(yè)化拉動城鎮(zhèn)化，二者相互支持。工業(yè)化后期，工業(yè)化產(chǎn)值要小于第三產(chǎn)業(yè)。只有國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、人均GDP相當(dāng)高，第一、二產(chǎn)業(yè)值達(dá)到了一定的規(guī)模，對服務(wù)規(guī)模有相應(yīng)的需求，第三產(chǎn)業(yè)才能加速發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，不能僅從第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比值來判斷工農(nóng)業(yè)是否已經(jīng)進(jìn)入發(fā)展后期繼而誤判工業(yè)化水平超前了城鎮(zhèn)化水平。根據(jù)庫茨涅茨和黃德林的研究結(jié)果，湖北省工業(yè)化處在工業(yè)化水平中期，農(nóng)業(yè)化處在成長期。城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)化發(fā)展水平偏低，人均GDP偏低。農(nóng)業(yè)、工業(yè)產(chǎn)業(yè)對第三產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)化的發(fā)展支撐力不足;城鎮(zhèn)化發(fā)展對農(nóng)業(yè)化、工業(yè)化的拉動力不足。

四、湖北省大都市與大中小城市發(fā)展模式的設(shè)計

不同城市之間的經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)差異是產(chǎn)生城鎮(zhèn)之間梯度、差別化特色的主要原因。在市場機(jī)制作用下，產(chǎn)業(yè)鏈由大城市產(chǎn)延伸到小城市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間勞動、資本和貿(mào)易活動的溢出效應(yīng)，有利于合理加快大都市與大中小城市發(fā)展進(jìn)程。

1、將武漢建設(shè)成有自己個性和氣質(zhì)的國際性大都市

武漢市是歷史名城，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，有較強(qiáng)的集聚能力，城鎮(zhèn)土地利用率高，素有“東方芝加哥”之稱，被譽(yù)為是世界開啟中國內(nèi)陸市場的“金鑰匙”。2011年武漢市人均GDP是68315元，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重33%，人均地表水占有量居全國大都市之首，在校大學(xué)生全國第一，有國內(nèi)最大的水陸空交通樞紐，是中國內(nèi)陸中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、商業(yè)、物流、文化中心，基本上具備了國際大都市的幾大要素，如重要的交通樞紐、國際貿(mào)易、信息匯聚與傳播、各類人才聚集、國際性機(jī)構(gòu)和金融性機(jī)構(gòu)、跨國公司、國際意義加工業(yè)等。目前，雖然武漢與紐約、倫敦、東京、巴黎相比，在幾大要素指標(biāo)上相差比較遠(yuǎn)，但是只要繼續(xù)擴(kuò)大目前擁有的光電產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、機(jī)電產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、能源化工產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)國際競爭力，擴(kuò)大金融服務(wù)與跨國公司的國際、區(qū)域影響力和控制力，繼續(xù)爭取國家政策，包括國家外交資源和資金，加快現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，繼續(xù)擴(kuò)大廣泛的國際交流，將武漢建設(shè)成有自己個性和氣質(zhì)的國際大都市是有一定的經(jīng)濟(jì)、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)、文化、科技基礎(chǔ)的。

2、將省轄市差別化建設(shè)成有各自特色的大城市

目前，黃石、十堰、宜昌、襄樊、鄂州、荊門、孝感、荊州、黃岡、咸寧、隨州11個省轄城市的GDP均超過500億元，人口均在100萬人以上，分別有本市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，承擔(dān)著不同的經(jīng)濟(jì)功能?；?1個城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源，將11個城市當(dāng)成一個大的經(jīng)濟(jì)體開展產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工、地區(qū)內(nèi)部貿(mào)易等，釋放各自的潛力和優(yōu)勢，形成優(yōu)勢合力，著眼于國內(nèi)外市場，擴(kuò)大與國際間物質(zhì)、文化交流，促進(jìn)11個城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各具特色地整體提高，支撐各自的城市化建設(shè)。

3、將縣級市建成多元化的中等城市

城鎮(zhèn)化的目的是多元化提高生產(chǎn)效率，將二、三產(chǎn)業(yè)延伸至縣級市，使縣級市一、二、三產(chǎn)業(yè)很好地融合，促進(jìn)農(nóng)民非農(nóng)化，財政投入成本低，農(nóng)民非農(nóng)轉(zhuǎn)換的智力成本、心理成本低，有利于建設(shè)“以人為本”的中國特色新型城鎮(zhèn)化道路。

4、將縣城建成多功能的小城市

將某些勞動密集型、技術(shù)水平不高的加工制造業(yè)延伸到縣城企業(yè)。農(nóng)業(yè)勞動力亦工亦農(nóng)的方式主要從業(yè)于農(nóng)業(yè)勞動，享受新型城鎮(zhèn)的居民社會權(quán)利，發(fā)展有中國特色的新型縣城小城市。

5、發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

改善第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展都市農(nóng)業(yè)。將農(nóng)業(yè)從單一的生產(chǎn)功能層級提升到生產(chǎn)、生活、生態(tài)保護(hù)綜合功能層級，推進(jìn)家庭農(nóng)場建設(shè)，使農(nóng)業(yè)人口享受田園般的城鎮(zhèn)生活。

（基金項目：本文為湖北省教育廳“2014年度省教育廳人文社會科學(xué)研究項目指導(dǎo)項目”課題（鄂教思政函[2014]1號）“湖北省城鎮(zhèn)化“三區(qū)聯(lián)動”發(fā)展模式研究――以京山綠林鎮(zhèn)生態(tài)園區(qū)為例”（項目編號：14G480）的研究成果之一。）

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篇6

隨著我國生產(chǎn)和流通企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和市場競爭的加強(qiáng)，物流配送業(yè)會受到越來越多的重視。社會的 發(fā)展對物流和配送提出了更高的要求，這就需要建立更為先進(jìn)、科學(xué)的物流體制。配送方式是現(xiàn)代物流的一個核心內(nèi)容，可以說是現(xiàn)代市場體制、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和系 統(tǒng)物流思想的重要產(chǎn)物，這與人們一般所熟悉的“送貨”有本質(zhì)的區(qū)別。連鎖經(jīng)營作為一種現(xiàn)代化的商業(yè)經(jīng)營模式和組織形式，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，具 有極強(qiáng)的生命力和廣闊的發(fā)展前景。它兼具大機(jī)器工業(yè)生產(chǎn)和傳統(tǒng)商業(yè)特點兩方面的優(yōu)勢，要求商業(yè)企業(yè)在分散經(jīng)營中，采取現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營方式，實現(xiàn) 經(jīng)營過程的標(biāo)準(zhǔn)化、集中化、專業(yè)化和簡單化。然而，這一切的實現(xiàn)需要有強(qiáng)大的物流配送體系來支持，物流配送正是高效益的連鎖經(jīng)營的供貨樞紐和保證，它促進(jìn) 生產(chǎn)、滿足消費、降低成本，能夠以最少環(huán)節(jié)、最短距離、最低費用實現(xiàn)最大經(jīng)濟(jì)效益。

第一節(jié) 選題的背景與意義

一、選題的背景

2002年9月27日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《國務(wù)院體改辦國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于促進(jìn)連鎖經(jīng)營發(fā)展的若干意見》的通知正式下達(dá)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府、國務(wù)院 各部委各直屬機(jī)構(gòu)，文件要求大致如下：發(fā)展連鎖經(jīng)營是促進(jìn)大流通，帶動大生產(chǎn)的重要措施，是改造傳統(tǒng)商業(yè)、提升流通產(chǎn)業(yè)競爭力、推動流通現(xiàn)代化的有效途 徑，所以各地區(qū)、各部門要進(jìn)一步提高認(rèn)識，結(jié)合實際情況，采取切實措施，促進(jìn)連鎖經(jīng)營的發(fā)展。

在我國，連鎖經(jīng)營業(yè)主要是近一二十年快速發(fā)展起來的。由于發(fā)展時間比國外一些發(fā)達(dá)國家明顯較短，雖然也取得了一些驕人的成績，然而現(xiàn)階段我國連鎖經(jīng)營的總 體水平仍然較低，突出表現(xiàn)是企業(yè)的規(guī)模偏小，規(guī)范化程度不高等。特別強(qiáng)調(diào)的是，我國現(xiàn)階段的配送體系仍相對落后，現(xiàn)行的配送方式也明顯落后于國際先進(jìn)配 送，這是我國連鎖經(jīng)業(yè)快速發(fā)展的一大障礙。

二、選題的意義

近年來，國外連鎖巨頭已大批登陸中國，這無疑預(yù)示著我連鎖經(jīng)營業(yè)的發(fā)展不容樂觀。國外連鎖業(yè)無論是經(jīng)營方式還是運作理念都已相當(dāng)成熟，它們在物流配送方式 建設(shè)上的經(jīng)驗更是值得我國連鎖企業(yè)借鑒。沃爾瑪、家樂福、麥當(dāng)勞、7－11等知名企業(yè)，它們擁有超乎尋常的競爭優(yōu)勢，除了歸功于其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力和品牌效 應(yīng)之外，更是他們運用先進(jìn)物流配送手段的結(jié)果。

《國務(wù)院體改辦國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于促進(jìn)連鎖經(jīng)營發(fā)展的若干意見》中也重點提到統(tǒng)籌規(guī)劃，加快物流配送體系的建設(shè)，旨在促進(jìn)我國加入世貿(mào)組織后適應(yīng)更加激烈的市場競爭。

本論文選題的目的，就是 先通過介紹連鎖經(jīng)營的基本理論和現(xiàn)代物流的配送體系，進(jìn)而認(rèn)識我國連鎖經(jīng)營及其物流配送體系的總體現(xiàn)狀，分析國際連鎖經(jīng)營配送體系的特點，說明良好的配送 體系在連鎖企業(yè)中的重要作用，以及發(fā)展連鎖經(jīng)營的優(yōu)勢，合理地改善連鎖經(jīng)營配送方式的思路與對策，以響應(yīng)當(dāng)今連鎖發(fā)展之大勢，最后列舉案例說明上述觀點理 論在現(xiàn)實生活中的應(yīng)用。

第二節(jié) 研究的方法及論文內(nèi)容

一、論文寫作的主要方法

（一）比較分析法

連鎖經(jīng)營業(yè)在西方經(jīng)歷了上百年的發(fā)展歷史，在日本也有六十多年的發(fā)展歷程，這使得連鎖經(jīng)營業(yè)在這些發(fā)達(dá)國家得到了很好得發(fā)展，并呈現(xiàn)了日趨成熟的發(fā)展態(tài) 勢，其成功的發(fā)展經(jīng)驗、經(jīng)營理念、管理模式以及配送模式值得我國的連鎖經(jīng)營業(yè)的借鑒。本文將對連鎖經(jīng)營業(yè)及其配送體系中外理論研究、實踐以及發(fā)展現(xiàn)狀等方 面進(jìn)行比較分析，進(jìn)而指出我國連鎖業(yè)及配送情況在管理水平、經(jīng)營理念、經(jīng)營規(guī)模以及政府支持等方面存在的問題與不足，提出改進(jìn)配送現(xiàn)狀的一些建議。

（二）文獻(xiàn)綜合歸納法

文獻(xiàn)研究是論文寫作的一種重要的方法。在文獻(xiàn)查閱過程中，了解到許多國內(nèi)外連鎖企業(yè)戰(zhàn)略管理，發(fā)展現(xiàn)狀，配送體系現(xiàn)狀等有關(guān)文獻(xiàn)，從而使本文寫作是得以站在前人的肩膀上進(jìn)行，避免了盲目性。

二、論文主要內(nèi)容

本篇論文共分6章，各章主要思路和內(nèi)容是：

第一章 引言，主要介紹論文選題的背景、選題的意義，論文寫作的方法和論文框架。

第二章 連鎖經(jīng)營的基本理論，介紹連鎖經(jīng)營的內(nèi)涵、特征、類型及實質(zhì)，說明發(fā)展連鎖經(jīng)營的優(yōu)越性。

第三章 現(xiàn)代物流的配送體系，介紹配送的概念、類型，配送模式及其選擇，以及配送中心相關(guān)概念、功能等。

第四章 連鎖經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)配送體系現(xiàn)代化的思路與對策，主要介紹配送中心對連鎖經(jīng)營的作用、國際先進(jìn)物流配送體系的發(fā)展?fàn)顩r及我國連鎖經(jīng)營配送體系發(fā)展現(xiàn)狀和不足，提出我國連鎖經(jīng)營配送體系現(xiàn)代化的對策。

第五章 案例－奧康集團(tuán)的連鎖經(jīng)營配送體系，說明上述觀點理論在現(xiàn)實中的應(yīng)用。

第六章 總結(jié)與展望。

圖1－1是論文的主要框架。

 

圖1－1 論文的主要框架

 

第二章 連鎖經(jīng)營的基本理論

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，流通體制改革是至關(guān)重要的領(lǐng)域，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)就需要現(xiàn)代的流通體制。半個對世紀(jì)以來，許多國家致力于發(fā)展集中配送和連鎖經(jīng) 營的現(xiàn)代化流通體制，不但使消費者買到了物美價廉的商品，而且?guī)恿艘?guī)模生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?，F(xiàn)在，有些連鎖企業(yè)已經(jīng)發(fā)展到了空前的規(guī)模，如美國的沃爾瑪就成 為全球500強(qiáng)的第二位，證明了這種流通經(jīng)營方式的強(qiáng)大的生命力。連鎖經(jīng)營是現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，發(fā)展連鎖經(jīng)營是我國連鎖經(jīng)營業(yè)特別是國有商業(yè)的一 項重大改革。

第一節(jié) 連鎖經(jīng)營的內(nèi)涵與特征

一、連鎖經(jīng)營的概念

（一）連鎖經(jīng)營的內(nèi)涵

所謂“連鎖經(jīng)營”，是一種商業(yè)組織形式和經(jīng)營制度，是由同一經(jīng)營總部領(lǐng)導(dǎo)下的若干分支企業(yè)或店鋪構(gòu)成的聯(lián)合體所進(jìn)行的商業(yè)經(jīng)營活動。

國際連鎖業(yè)協(xié)會以及西方各國政府規(guī)定，以單一資本直接經(jīng)營11個以上商店的零售業(yè)或飲食業(yè)的組織為連鎖店。我國連鎖經(jīng)營協(xié)會1997年在《連鎖店經(jīng)營管理 規(guī)范意見》中規(guī)定：連鎖店指經(jīng)營同類商品，使用統(tǒng)一商號的若干門店，在同一總部的管理下，采取統(tǒng)一采購或授予特許權(quán)等方式，實現(xiàn)規(guī)模效益的經(jīng)營組織形式。 連鎖店應(yīng)由10個以上門店組成，實行規(guī)范化管理，必須做到統(tǒng)一采購配送商品，統(tǒng)一經(jīng)營管理規(guī)范，采購必須同銷售分離，部分商品可根據(jù)物流合理和保質(zhì)保鮮原 則由供應(yīng)商直接送貨到門（二）連鎖店的組成

連鎖店由總部、門店和配送中心組成。連鎖店各組成部分職能介紹如表2－1：

表2－1連鎖店各組成部分職能介紹

組成部門 重要性 職能

連鎖店總部 連鎖經(jīng)營管理核心 采購配送、財務(wù)管理、質(zhì)量管理、經(jīng)營指導(dǎo)、市場調(diào)研、商品開發(fā)、促進(jìn)銷售、教養(yǎng)培訓(xùn)

配送中心 連鎖店的物流機(jī)構(gòu) 各門店所需商品的進(jìn)貨、庫存、分貨、加工、集配、運輸、送貨等任務(wù)

門店 連鎖店的基礎(chǔ) 按照總部指示和服務(wù)規(guī)范要求、承擔(dān)日常銷售業(yè)務(wù)

連鎖店形象圖如圖2－1所示：

 圖2－1連鎖店形象圖

二、連鎖經(jīng)營的基本特征

菲利普•科特勒在其著作《市場營銷管理》中指出 ：“公司連鎖店比起獨立商店有很多優(yōu)勢。由于規(guī)模大，因此可以大量進(jìn)貨，以便充分利用數(shù)量折扣和運輸費用低等優(yōu)勢。連鎖店能夠雇傭優(yōu)秀的管理人員，在銷售 預(yù)測、存貨控制、定價以及促銷等方面制定科學(xué)的管理程序。”與傳統(tǒng)的商業(yè)形式相比，連鎖經(jīng)營具有以下幾個基本特征。

（一）組織形式的聯(lián)合化和標(biāo)準(zhǔn)化

連鎖企業(yè)是由一個總部和多個店鋪構(gòu)成的一個企業(yè)聯(lián)合體系，這種聯(lián)合是整體性、穩(wěn)定性、全方位的聯(lián)合。這一聯(lián)合體系將向消費者提供標(biāo)準(zhǔn)化的商品和服務(wù)，而標(biāo) 準(zhǔn)化也正是連鎖企業(yè)成功經(jīng)營的基礎(chǔ)之一。例如，全世界的麥當(dāng)勞餐廳都有一個明顯的金黃色M型的標(biāo)志，店內(nèi)的布局也基本一致，柜臺高度統(tǒng)一為92厘米。在色 彩心理學(xué)中，黃色有提醒人們注意的效果；壁柜全部要與地面有一定的距離，這樣便于打掃，保持衛(wèi)生，給人視覺上的美感；不論高矮，人們在92厘米高的柜臺前是最方便掏錢出來的。

（二）經(jīng)營方式的一體化和專業(yè)化

連鎖企業(yè)實行一體化的主要利益來源于對企業(yè)重要原料和重要市場的控制，在這種控制中企業(yè)能夠獲得經(jīng)營的確定性，減少經(jīng)營風(fēng)險，同時降低交易費用，提高企業(yè)效益。

專業(yè)化是指連鎖店的營運必須在整體規(guī)劃下明確進(jìn)行專業(yè)化的分工，在分工的基礎(chǔ)上實行集中管理，以便使連鎖店在激烈的市場競爭中快速反應(yīng)，領(lǐng)先于對手。在高度專業(yè)化基礎(chǔ)上的運營使連鎖店獲得了速度上的優(yōu)勢。

（三）管理方法的規(guī)范化和現(xiàn)代化

連鎖店必須實行集中規(guī)范化的管理，連鎖店總部是決策中心，各職能部門是執(zhí)行中心，而分店是作業(yè)現(xiàn)場，配送中心是協(xié)調(diào)上述各部門的紐帶，只有集中規(guī)范管理才能實現(xiàn)連鎖店的協(xié)調(diào)運行。

現(xiàn)代化是連鎖店在運營、決策方面的速度與效率的保證，這得益于現(xiàn)代高科技的發(fā)展以及信息技術(shù)的廣泛運用。

第二節(jié) 連鎖經(jīng)營的類型與實質(zhì)

一、連鎖經(jīng)營的類型

發(fā)展連鎖店的方法，各國不盡相同，但從資產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)營管理體制方面劃分，連鎖經(jīng)營主要有直營連鎖、自由連鎖、特許連鎖三種類型。

（一）直營連鎖

直營連鎖是世界上最早出現(xiàn)的連鎖形式，也是連鎖經(jīng)營的基本形態(tài)，又稱為正規(guī)連鎖、公司連鎖，特指單一資本統(tǒng)一經(jīng)營的連鎖類型。直營連鎖的連鎖店的店鋪都由 總部全資或控股開設(shè)，在總部的直接領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一經(jīng)營。如美國的沃爾瑪、法國的家樂福等。國際連鎖商店協(xié)會規(guī)定：以單一資本直接經(jīng)營11個以上商店的零售業(yè)或 飲食業(yè)組織為直營連鎖。

直營連鎖的本質(zhì)特點可以歸納為所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一集中，即所有成員由總部集中領(lǐng)導(dǎo)，各成員店經(jīng)理是雇員而不是所有者。直營連鎖具有以下優(yōu)點：有較強(qiáng)的議 價能力；具有一定的批發(fā)功能和多店鋪銷售的效率；有明確的管理和長期計劃；便于計算機(jī)統(tǒng)計分析；具有廣告優(yōu)勢。不足之處在于缺乏靈活性；限制了個人的獨立 性；需要大量的投資支持。

（二）自由連鎖

自由連鎖又稱自愿連鎖，是由一個總部和多個加盟店結(jié)合而成的經(jīng)濟(jì)事業(yè)體。各加盟店是獨立法人，只是在部分業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合作經(jīng)營。自由連鎖保留了單個資本的所 以權(quán)，同時實現(xiàn)了聯(lián)合經(jīng)營。自由連鎖在所有權(quán)和財務(wù)上是獨立的，與總部沒有隸屬關(guān)系。只是在經(jīng)營活動上與總部存在協(xié)商和服務(wù)的關(guān)系，統(tǒng)一訂貨和送貨，統(tǒng)一 使用廣告宣傳，統(tǒng)一制定銷售策略。自由連鎖的特點是成員店所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和財務(wù)核算都是獨立的。其優(yōu)點在于靈活性較強(qiáng)，各店自主性強(qiáng)，主動性高。但缺點是 統(tǒng)一性差，決策遲緩。

經(jīng)營非常成功的自由連鎖組織如果增強(qiáng)整個體系的統(tǒng)一化活動，并對新加入者征收加盟金，提供相應(yīng)的特許權(quán)時，自由連鎖就可以轉(zhuǎn)化為特許連鎖。

（三）特許連鎖

特許連鎖又稱合同連鎖，是總部和加盟店之間靠合同契約結(jié)合起來的一種形式，如肯德雞、麥當(dāng)勞等。加盟店是獨立的法人。在與總部簽訂合同的同時取得使用總部 的商標(biāo)、商號、經(jīng)營技術(shù)及銷售總部開發(fā)的商品的特許權(quán)，而經(jīng)營權(quán)集中在總部?？偛看_定商品、價格、銷售方式、廣告、管理等一系列經(jīng)營方式，加盟店必須按照 總部確定的方法方式經(jīng)營以獲得預(yù)期收益。在吸收分店的過程中，總店對分店的經(jīng)營技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是有償?shù)模ǔ０ㄒ韵聨醉棧杭用速M、特許金、供貨加價、指導(dǎo)管 理費用，有的還包括保證金。

特許經(jīng)營的特點是投資少，擴(kuò)展快，對于分店則是可以降低風(fēng)險，減少投資失敗率。在現(xiàn)代的“打不勝它就加入它”的觀念下，許多獨立商會選擇加盟來分享利益。

二、連鎖經(jīng)營的實質(zhì)——規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

提到連鎖經(jīng)營，往往會涉及到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的根本原因是生產(chǎn)和經(jīng)營活動存在“不可分割性”，在一定條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著生產(chǎn)或經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而下降，就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。否則，就不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)是社會生產(chǎn)發(fā)展的必然結(jié)果。

連鎖經(jīng)營是規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理在流通領(lǐng)域的運用。這種經(jīng)營方式的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征體現(xiàn)在隨企業(yè)的連鎖擴(kuò)張，市場份額不斷擴(kuò)大，經(jīng)營成本不斷降低，以此確立企業(yè)的規(guī)模經(jīng)營優(yōu)勢。這種優(yōu)勢主要體現(xiàn)在三個方面 ：

（一）規(guī)模經(jīng)營降低企業(yè)運營成本

連鎖經(jīng)營企業(yè)一般都實行集中采購，分散銷售的經(jīng)營形式。大批量進(jìn)貨使連鎖經(jīng)營企業(yè)提高了自身討價還價的能力，可以得到供應(yīng)商較大的折扣，降低了原材料或商 品的進(jìn)貨成本。倉儲、配送中心的統(tǒng)一送貨，節(jié)省了連鎖門店的庫存面積，減少了占壓資金，從而降低了銷售成本。連鎖經(jīng)營企業(yè)分工細(xì)致，專業(yè)化程度高，勞動效 率高，節(jié)省了人力成本。由于店鋪眾多，連鎖經(jīng)營企業(yè)的廣告宣傳、促銷手段效果明顯，也節(jié)省了這方面的費用。（二）連鎖經(jīng)營實現(xiàn)網(wǎng)點布局

連鎖經(jīng)營企業(yè)一般擁有眾多的門店，許多國家對連鎖經(jīng)營企業(yè)的界定通常在11家分店以上。一般來將，網(wǎng)點的多少能決定企業(yè)的實力、競爭力和輻射力，單體企業(yè) 很容易受到其他企業(yè)的沖擊和影響，即使是大型百貨公司也不例外。實行連鎖經(jīng)營，使企業(yè)既具有經(jīng)營戰(zhàn)略、網(wǎng)點布局的優(yōu)勢，又形成了目標(biāo)一致，聯(lián)合對外的競爭 優(yōu)勢，為此許多中小企業(yè)采取特許的方式加入連鎖行列。

（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì)贏得品牌效應(yīng)

據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料顯示，在全世界，各國零售企業(yè)名列前茅的均為大型連鎖經(jīng)營企業(yè)，如美國的沃爾瑪，英國的馬獅，德國的騰格爾曼，荷蘭的阿侯德，日本的大容， 法國的家樂福等。這些企業(yè)的社會知名度高，容易受到社會和公眾的關(guān)注和支持，形成品牌、名店的優(yōu)勢。另外，各國政府對連鎖都給予一定的優(yōu)惠政策，有助于企 業(yè)快速形成規(guī)模，通過資源共享，獲得經(jīng)濟(jì)效益。

第三節(jié) 發(fā)展連鎖經(jīng)營的優(yōu)越性

一、發(fā)展連鎖經(jīng)營的作用

連鎖經(jīng)營之所以會取得如此巨大的成功，關(guān)鍵在于它具有其他商業(yè)形式無法替代的重要作用。

首先，連鎖經(jīng)營有利于促進(jìn)社會化大生產(chǎn)。連鎖店的大量進(jìn)貨，大量銷售，縮短了流通時間，降低了生產(chǎn)費用，而隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)成本也會進(jìn)一步下降。

其次，連鎖經(jīng)營有利于提高競爭力。連鎖經(jīng)營是通過零售職能和批發(fā)職能的統(tǒng)一創(chuàng)造規(guī)模效益。它把現(xiàn)代工業(yè)化生產(chǎn)的原理應(yīng)用于商業(yè)，實現(xiàn)商業(yè)活動的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、集約化，大批量的采購和專業(yè)化的銷售，降低了進(jìn)貨價格，減少了資金的占用，大大降低了經(jīng)營成本。

第三，連鎖店在經(jīng)營戰(zhàn)略、產(chǎn)品營銷、企業(yè)形象設(shè)計、信息處理等方面都有專業(yè)人員負(fù)責(zé)，不僅提高了各個分店的經(jīng)營管理水平，而且也促進(jìn)了各店鋪在市場競爭中處于有利地位。

第四，連鎖經(jīng)營有利于提高零售業(yè)組織化程度，有利于連鎖商業(yè)的現(xiàn)代化。連鎖經(jīng)營把眾多小規(guī)模、分散的零售企業(yè)組織起來，使之整體化、專業(yè)化，有利于采取和推廣現(xiàn)代流通技術(shù)和先進(jìn)管理方法，提高流通效益。

二、發(fā)展連鎖經(jīng)營的指導(dǎo)意義

在我國發(fā)展連鎖經(jīng)營具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

首先，發(fā)展連鎖經(jīng)營有利于我國流通產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。

其次，發(fā)展連鎖經(jīng)營有利于加快國有商業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)活力。

第三，發(fā)展連鎖經(jīng)營有利于指導(dǎo)消費、指導(dǎo)生產(chǎn)，優(yōu)勝劣汰，保護(hù)消費者利益。

第四，發(fā)展連鎖經(jīng)營有利于增加社會就業(yè)機(jī)會，提高收入水平，穩(wěn)定社會秩序。

第五，發(fā)展連鎖經(jīng)營有利于參與國際貿(mào)易，開拓國際市場。

我國商業(yè)要跨出國門、走向世界，必須采取連鎖化、集團(tuán)化的方式，增強(qiáng)自身的實力，才能更好地參與國際競爭，開拓國際市場。

  第三章 現(xiàn)代物流的配送體系

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，物流的地位和作用，顯得比任何時候都更為重要，配送是一項特殊、綜合性的物流運動，其運行和發(fā)展有著深刻的社會根源和歷史背 景，傳統(tǒng)的作坊式營銷方式以及分散、低效、高耗的物流形式，必然導(dǎo)致流通成本居高不下。例如，我國2000年全社會流通費用為17780億元，約占GDP 的20％，如果社會流通成本降低一個百分點就可以節(jié)約資金178.8億元。如此誘人的發(fā)展前景，確實是企業(yè)的第三利潤的源泉。當(dāng)今世界沒有哪家企業(yè)不關(guān)注 成本控制、經(jīng)營效率、改善顧客服務(wù)。而這一切都是建立在一個高效率的物流配送系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的。在市場經(jīng)濟(jì)體系中，物流配送如同人的血管，把國民經(jīng)濟(jì)各個部 分緊緊地聯(lián)系在一起。

第一節(jié) 配送的概念與類型

配送是現(xiàn)代物流的一個重要內(nèi)容，它是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和現(xiàn)代物流思想的綜合產(chǎn)物。它與人們所熟知的“送貨”有著本質(zhì)的區(qū)別。現(xiàn)代企業(yè)界普遍認(rèn)為，配送是企業(yè)經(jīng)營活動的重要組成部分，它能給企業(yè)創(chuàng)造出更高的效益，是企業(yè)增強(qiáng)自身競爭的重要手段。

一、配送的概念

配送的概念原本是從日語中直接引用的，用最通俗的話說就是既配又送，即按照用戶的訂貨要求，在物流結(jié)點進(jìn)行分貨、配貨工作并將配好之貨送交收貨人。目前， 較為權(quán)威、科學(xué)、全面的定義為：配送是整個物流過程的一部分，包括輸送、送達(dá)、驗貨等以進(jìn)貨上門為目的的商業(yè)活動，它是商流與物流緊密結(jié)合的一種綜合的、 特殊的環(huán)節(jié)，同時也是物流過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

所以，配送活動有以下幾個基本特征：配送不僅僅是送貨，它是配貨、分貨、送貨等活動的有機(jī)結(jié)合體；配送的概念描述了接近用戶資源配置的全過程；配送是一種專業(yè)化的分工方式，是大生產(chǎn)、專業(yè)化分工在流通領(lǐng)域的體現(xiàn)。

二、配送的類型

在長期的實踐中，配送以不同的運作特點和方式滿足不同顧客的要求，從而形成了不同的配送類型。這些配送類型是根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)來劃分的，表3－1簡要地說明了各配送類型及其特點。

 

表3－1配送的類型和特點

配送的分類標(biāo)準(zhǔn) 配送的類型 各類型的特點

配送機(jī)構(gòu) 配送中心配送 專業(yè)性強(qiáng)，和顧客有固定的配送關(guān)系，一般實現(xiàn)計劃配送

 商店配送 這種配送形式的組織者是商業(yè)或物資的門市網(wǎng)點，規(guī)模不大，但經(jīng)營品種比較齊全

 倉庫配送 一般以倉庫為結(jié)點進(jìn)行配送

 生產(chǎn)企業(yè)配送 組織者是生產(chǎn)企業(yè)，可直接從本企業(yè)進(jìn)行配送

配送商品種類和數(shù)量 少品種大批量配送 配送量大，商品品種較少，配送較穩(wěn)定

 多品種少批量配送 按照用戶差異化的要求，配送作業(yè)水平要求高

 配套配送 將裝配的各種零配件、部件、成套設(shè)備定時送達(dá)企業(yè)，易于企業(yè)組裝生產(chǎn)

配送時間和數(shù)量 定時配送 配送方式時間固定，易于安排工作計劃

 定量配送 按照規(guī)定的批量，在一個指定的時間范圍內(nèi)進(jìn)行配送

 定時定量配送 適合生產(chǎn)和銷售穩(wěn)定、產(chǎn)品批量較大的生產(chǎn)制造企業(yè)或大型連鎖商場商品配送

 定時定路線配送 一般由客戶事先提出商品需求計劃，適合消費者集中的地區(qū)

 即使配送 配送速度和時間要求嚴(yán)格，有望實現(xiàn)準(zhǔn)時制生產(chǎn)和經(jīng)營

配送組織的經(jīng)濟(jì)功能 銷售配送 配送企業(yè)一般是銷售型企業(yè)，供給配送 是用戶或用戶集團(tuán)為自己的供應(yīng)需求所采取的配送，在連鎖業(yè)中較頻繁

 銷售－供給一體化配送 連鎖經(jīng)營中最重要配送形式，有利于保持流通渠道的暢通

 代存代供配送 經(jīng)常發(fā)生商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，并與經(jīng)營權(quán)是分離的

配送企業(yè)的專業(yè)化程度 綜合配送 一般在性狀相同或相近的不同類產(chǎn)品進(jìn)行配送

 專業(yè)配送 根據(jù)專業(yè)的共同要求優(yōu)化配送設(shè)施，適應(yīng)性強(qiáng)

第二節(jié) 配送模式及其選擇

配送是物流過程的終端環(huán)節(jié)，從物流本身的運作規(guī)律來看，盡管各類配送服務(wù)作業(yè)的內(nèi)容是一致的，但由于物流運作組織的主體和服務(wù)對象不同，也就是說，配送所 服務(wù)的企業(yè)性質(zhì)、使命與目標(biāo)不同，其配送運行的方式就完全不一樣。因此，就產(chǎn)生了不同的配送運行模式。根據(jù)目前配送運行的情況，可將配送活動的組織與運行 分為企業(yè)自營、廠商共同配送、第三方配送三種基本模式。

一、自營配送模式

企業(yè)自營配送是工商企業(yè)為了保證生產(chǎn)或銷售的需要，獨自出資建立自己的物流配送系統(tǒng)，對本企業(yè)所生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品進(jìn)行配送活動。其配送活動根據(jù)其在企業(yè)經(jīng)營管理中的作用一般分兩個方面。

（一）企業(yè)的分銷配送

企業(yè)的分銷配送根據(jù)其服務(wù)的對象又可分為企業(yè)對企業(yè)的分銷配送和企業(yè)對消費者的配送兩種形式。

1．企業(yè)對企業(yè)的分銷配送

這種配送活動發(fā)生在完全獨立的企業(yè)與企業(yè)主體之間，基本上是屬于社會開放系統(tǒng)的企業(yè)之間的配送供給與配送需求。企業(yè)對企業(yè)的配送，配送量大，渠道穩(wěn)定，物品標(biāo)準(zhǔn)化，在地方性較強(qiáng)的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)種應(yīng)用較多。

2．企業(yè)對消費者的分銷配送

企業(yè)對消費者的分銷配送主要是指商業(yè)零售企業(yè)對消費者的配送。這種配送是在社會大的開放系統(tǒng)中運行，其運行難度比較大，另外消費者的需求數(shù)量小，地點分散，配送成本相對較高。一般超市配送有兼營配送形式和專營配送形式。

（二）企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)配送

集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)部供應(yīng)配送是為了保證企業(yè)的生產(chǎn)或銷售供給，所建立的企業(yè)內(nèi)部配送機(jī)制，其實質(zhì)是企業(yè)集團(tuán)、大資本集團(tuán)、零售商集團(tuán)等的內(nèi)部共同配送。3－1圖就是企業(yè)集團(tuán)的系統(tǒng)內(nèi)部供應(yīng)配送。

 

圖3－1企業(yè)集團(tuán)的系統(tǒng)內(nèi)部供應(yīng)配送

二、共同配送模式

共同配送是企業(yè)追求配送合理化，經(jīng)長期的發(fā)展和探索優(yōu)化出的一種配送形式，也是現(xiàn)代社會中采用較廣泛、影響面較大的一種配送模式。其定義概括如下：共同配 送是兩個或兩個以上的有配送業(yè)務(wù)的企業(yè)相互合作對多個用戶共同開展配送活動的一種物流模式。一般采取由生產(chǎn)、批發(fā)或零售、連鎖企業(yè)共建一家配送中心來承擔(dān) 他們的配送業(yè)務(wù)，以獲取物流集約化規(guī)模效益，從而解決個別配送的效率低下問題。

共同配送具體有四種模式，主要模式為系統(tǒng)優(yōu)化型的共同配送。它有一個專業(yè)物流配送企業(yè)綜合各家用戶的要求，對各個用戶統(tǒng)籌安排，在配送時間、數(shù)量、次數(shù)、 路線等方面做出系統(tǒng)最優(yōu)的安排，在用戶可以接受的前提下，全面規(guī)劃、合理計劃的進(jìn)行配送。如3－2圖所示。另外，共同配送模式還有車輛利用型共同配送、接 貨場地共享型共同配送和配送中心、配送機(jī)械等設(shè)施利用型共同配送等，這里就不作詳細(xì)的描述。

 

圖3－2系統(tǒng)優(yōu)化型的共同配送

三、第三方配送模式

第三方物流，也叫物流服務(wù)提供者，是世界上發(fā)達(dá)國家廣泛流行的物流新概念，是指專門從事商品運輸、庫存保管、訂單處理、流通加工、包裝、配送、物流信息管 理等物流活動的社會化的物流系統(tǒng)。它依據(jù)第一方（供應(yīng)商）或第二方（需求者）簽訂的合同，以最低的物流成本，快速、安全、準(zhǔn)確地為客戶在特定的時間段，按 特定的價格提供個性化的物流系列服務(wù)。所以，第三方物流配送有以下幾種運作模式。

（一）企業(yè)銷售配送第三方物流配送模式

這種模式是工商企業(yè)將其銷售物流業(yè)務(wù)外包給獨立核算的第三方物流公司或配送中心運作，企業(yè)采購供應(yīng)物流配送業(yè)務(wù)仍由企業(yè)供應(yīng)物流管理部門承擔(dān)。其銷售物流配送圖如圖3－3：

 圖3－3企業(yè)銷售物流配送第三方運作模式

（二）企業(yè)供應(yīng)配送第三方物流配送模式

這種配送組織管理方式，是由社會物流服務(wù)商對某一企業(yè)或者若干企業(yè)的供應(yīng)需求實行統(tǒng)一訂貨、集中庫存、準(zhǔn)時配送或采用代存代供等其他配送服務(wù)的方式?？梢?按照用戶的要求實現(xiàn)以下三種形式：第一種，門到門供應(yīng)配送，即由配送企業(yè)將用戶供應(yīng)需求配送到用戶門口；第二種，門對庫供應(yīng)配送，由配送企業(yè)將用戶供應(yīng)需 求直接送到企業(yè)內(nèi)部各個環(huán)節(jié)的倉庫；第三種，門到線供應(yīng)配送，將用戶的供應(yīng)需求直接送到生產(chǎn)線上。顯然，這種配送可以實現(xiàn)企業(yè)的零庫存，大大降低了企業(yè)的 生產(chǎn)成本。

（三）供應(yīng)銷售物流一體化第三方物流配送模式

第三方物流在完成物流服務(wù)企業(yè)銷售配送的同時，又承擔(dān)用戶物資商品內(nèi)部供應(yīng)的職能，也就是說，第三方物流既是用戶企業(yè)產(chǎn)品銷售的物流服務(wù)者，又是用戶企業(yè) 的物資商品供應(yīng)人。這種配送模式，不僅有利于形成穩(wěn)定的物流供需關(guān)系，而且更有利于工商企業(yè)專注于生產(chǎn)銷售等核心業(yè)務(wù)的發(fā)展。同時，長期穩(wěn)定的物流供 需關(guān)系，有利于實現(xiàn)物流配送業(yè)務(wù)的配送中心化、配送作業(yè)的計劃化和配送手段的現(xiàn)代化。從而保持物流渠道的暢通穩(wěn)定和物流配送運作的高效率、高效益、低成 本。

第三節(jié) 配送中心概述

前面章節(jié)已提到，連鎖店的三大組成部分：連鎖店總部，配送中心，門店。配送中心是連鎖店發(fā)展必須的物流中心，是專門從事貨物配送活動的流通企業(yè)，經(jīng)營規(guī)模較大，專業(yè)化、現(xiàn)代化程度高，設(shè)備和設(shè)施比較齊全，貨物配送能力強(qiáng)。所以這節(jié)再詳細(xì)論述一下。

一、配送中心的定義

配送中心是從事貨物配備（集貨、加工、分貨、揀選、配貨）和組織對用戶的送貨，以高水平實現(xiàn)銷售或供應(yīng)的現(xiàn)代流通設(shè)施。它是一種末端物流的結(jié)點設(shè)施，通過有效的組織配貨和送貨，使資源的最終端配置得以完成。

二、配送中心的功能

（一）存儲功能

通常配送中心都建有現(xiàn)代化的倉儲設(shè)施，存儲一定量的商品，形成對配送的資源保證。

（二）分揀功能

配送中心必須采取適當(dāng)?shù)姆绞綄M織來的貨物進(jìn)行分揀，然后按照配送計劃組織配送和分裝，以滿足不同客戶的需求。（三）集散功能

配送中心可以把各個用戶所需要的多種貨物有效的組合或裝配在一起，形成經(jīng)濟(jì)、合理的批量，來實現(xiàn)高效率、低成本的商品流通。

（四）銜接功能

通過儲存和發(fā)散貨物功能的發(fā)揮，體現(xiàn)出配送中心其銜接生產(chǎn)與消費、供應(yīng)與需求的功能，使供需雙方實現(xiàn)了無縫連接。

（五）流通加工功能

通過按照客戶的要求，開展配送加工，可以使配送的效率和滿意程度大大提高。

（六）信息處理功能

配送中心連接著物流干線和配送，直接連接產(chǎn)品的供需雙方，因而不僅是實物的連接，更是信息的傳遞和處理，包括在配送中心的信息生成和交換。

三、配送中心的作業(yè)流程

 圖3－4配送中心的一般作業(yè)流程圖

四、配送中心的作用

現(xiàn)代物流活動中，配送中心的作用可以歸納為以下幾個方面：

（一）使供貨適應(yīng)市場需求變化。

（二）經(jīng)濟(jì)高效的組織儲運。

（三）提供優(yōu)質(zhì)的保管、包裝、加工、配送、信息服務(wù)。

（四）促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長。

（五）是連鎖店的經(jīng)營活動所必需的。它可以幫助連鎖店實現(xiàn)配送作業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，使流通費用降低；減少分店庫存，加快商品周轉(zhuǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展和擴(kuò)張。

  第四章 連鎖經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)配送體系現(xiàn)代化的思路與對策

根據(jù)商務(wù)部商業(yè)改革發(fā)展司和中國連鎖經(jīng)營協(xié)會的調(diào)查統(tǒng)計，2006年“中國連鎖經(jīng)營100強(qiáng)”銷售規(guī)模達(dá)到8552億元，同比增長25%，大大高于社會消 費品零售總額13.7%的增幅。門店總數(shù)達(dá)到69100個，同比增長57%，剔除個別企業(yè)超常規(guī)發(fā)展因素，調(diào)整后門店總數(shù)增長26%，與銷售規(guī)模增幅基本 持平。營業(yè)總面積達(dá)5170萬平方米，同比增長16%。員工人數(shù)達(dá)204萬人，同比增長31%。繼2005年“連鎖100強(qiáng)” 總銷售規(guī)模占社會消費品零售總額的比重首次突破10%（達(dá)到10.5%）后，2006年進(jìn)一步提高到11.2%?？吹轿覈B鎖業(yè)取得的成績的同時，也該看 到我們連鎖業(yè)發(fā)展的地區(qū)不平衡性，看到制約我國連鎖經(jīng)營業(yè)發(fā)展的瓶頸。物流配送在多數(shù)連鎖經(jīng)營企業(yè)還很不成熟，配送中心的建設(shè)明顯落后于連鎖經(jīng)營的發(fā)展， 這也影響了連鎖經(jīng)營的進(jìn)一步發(fā)展。

第一節(jié) 配送中心對連鎖經(jīng)營的作用

配送中心在一般物流系統(tǒng)中有很重要的意義，對連鎖經(jīng)營企業(yè)而言，更是具有核心地位，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。

一、配送中心有力地支持了市場營銷體系

配送中心從事的是物流活動，是為經(jīng)銷服務(wù)的一種活動。配送中心的設(shè)置，強(qiáng)化了商品的生產(chǎn)與消費、進(jìn)貨與銷售之間的協(xié)調(diào)能力；就配送中心來說，作為物流的一 個重要內(nèi)容是生產(chǎn)營銷系統(tǒng)的延伸。如在向門店供貨時，可進(jìn)行小批量的商品包裝、裝卸和發(fā)運，使得配送中心如同生產(chǎn)過程的延伸；同時，配送中心的多種活動都 以滿足門店需求為目標(biāo)，體現(xiàn)了物流活動的內(nèi)涵，在某種意義上支持了市場營銷活動。

配送中心不是以儲存為目的的，然而，配送中心保持一定的庫存，起到了蓄水池的作用。特別是對國慶節(jié)、春節(jié)等銷售量比平日成倍增加的銷售高峰期間，配送中心 的庫存對確保銷售，起到了有力的支撐。配送中心以集中的庫存形式取代以往一家一戶的庫存結(jié)構(gòu)方式，這種集中庫存比起傳統(tǒng)的“前店后庫”，大大降低了庫存總 量，增加了供銷的調(diào)控能力。

二、配送中心是連鎖的信息中樞

配送中心接受連鎖商店通過信息網(wǎng)發(fā)來的訂貨單，據(jù)此編制訂購、揀選作業(yè)流程表，由自動揀貨系統(tǒng)按單揀選配送；由計算機(jī)系統(tǒng)編制合理的配送計劃，確保一定的 商品及時按量送達(dá)分店；同時，還可以將零售店的訂貨信息及配送中心的庫存情況，及時反饋給生產(chǎn)廠。例如，深圳沃爾瑪?shù)隇榱吮ＷC與總部的聯(lián)系，一次投入了 7 億美元買下 2 個衛(wèi)星頻道，只要收銀小姐一按電鈕，信息便通過商用衛(wèi)星送到配送中心，同時，還可以把該從哪里給深圳店補(bǔ)貨，下次采用何種營銷手段等信息，按總部要求下達(dá) 到商店，配送中心就成了連鎖企業(yè)的信息中轉(zhuǎn)站。

三、配送中心實現(xiàn)了物流的系統(tǒng)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合

物流系統(tǒng)化是指把物流的各種環(huán)節(jié)視為一個大系統(tǒng)，進(jìn)行整體設(shè)計和管理，以最佳的結(jié)構(gòu)，最好的配合，充分發(fā)揮其系統(tǒng)功能的效率，實現(xiàn)整體的物流合理化。這一方面可以具體參照第三章第三節(jié)配送中心的功能這一具體章節(jié)。

四、配送中心因擁有大型專業(yè)設(shè)備而體現(xiàn)專營供貨的經(jīng)濟(jì)性

配送中心配置了專用運輸車，自動高速分揀設(shè)備、專業(yè)倉庫、計算機(jī)信息處理系統(tǒng)，其高效運作能滿足消費者對商品的鮮度、溫度、質(zhì)量保持等多方要求，并使物流效率大幅度提高，人工成本大量節(jié)約，從而實現(xiàn)連鎖經(jīng)營中的物流規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

五、配送中心對各分店實現(xiàn)“零庫存”起到關(guān)鍵的作用

由于各連鎖分店的主要任務(wù)是現(xiàn)場銷售，在場地安排上，營業(yè)場所面積要占70%，用于儲存的場次不會太大，而建立在大量采購、快速分揀、加工、配貨、快捷運 輸基礎(chǔ)上的連鎖配送系統(tǒng)，輔以信息系統(tǒng)對各分店銷售庫存信息的準(zhǔn)確及時反饋，能夠解決什么時候送，送多少最好的問題，從而能夠使各分店不需自設(shè)倉庫，實現(xiàn) “零庫存”。這樣，整個集團(tuán)就可以大量節(jié)約庫存成本，通過分店的專業(yè)化銷售而提高效率。

六、配送中心完善了連鎖經(jīng)營體系

由于配送中心為門店的銷售活動創(chuàng)造了種種優(yōu)勢，從而使整個連鎖經(jīng)營體系的成本大大下降，成為零售業(yè)中的一種有競爭力的零售經(jīng)營形式。配送中心對于整個連鎖 經(jīng)營體系的作用表現(xiàn)在：第一，統(tǒng)一進(jìn)貨，有利于嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)；第二，加速商品周轉(zhuǎn)、減少商品損耗、降低流通費用；第三，擴(kuò)大配送中心的拆零、分揀能力，改善 門店的存貨水平，有利于實現(xiàn)零星商品無庫存、少庫存經(jīng)營；第四，保證門店管理逐步向“只管銷售”方向發(fā)展。“企業(yè)經(jīng)營決策權(quán)向總部集中，物流活動向配送中 心轉(zhuǎn)移”，這是連鎖超市成功的關(guān)鍵之一。例如，流通加工可減輕門店的工作量；拆零作業(yè)有利于商場增加銷售商品的品種數(shù)。

所以，配送中心在連鎖集團(tuán)內(nèi)有不可缺少的地位，它以自身的合成效應(yīng)去支持實現(xiàn)連鎖的規(guī)模效應(yīng)，因此，要實現(xiàn)連鎖經(jīng)營的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，配送中心是不可少的。

第二節(jié) 國外發(fā)達(dá)國家配送體系的發(fā)展思路

配送最早出現(xiàn)在發(fā)達(dá)的資本主義國家，隨著國際交往的日益增加和經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的不斷加強(qiáng)，這種先進(jìn)的物流方式逐步在其他國家和地區(qū)推行起來。在發(fā)達(dá)國家，配送發(fā)展良好、迅猛，主要表現(xiàn)在以下幾個方面，這也是對我們的提示。一、配送的規(guī)模日趨擴(kuò)大，配送中心的數(shù)量明顯增加

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)品產(chǎn)量及消費量的急劇增長，在發(fā)達(dá)國家，配送的規(guī)模及其范圍也在同步擴(kuò)大。據(jù)統(tǒng)計，在許多產(chǎn)品的供貨總量中，通過配送方式到達(dá)經(jīng)營者的 比例高達(dá)50－90％，與此同時，配送的品種也不斷的增加。從配送的活動范圍來看，隨著道路交通等基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，一些發(fā)達(dá)國家的配送服務(wù)已經(jīng)延伸到 了省際和國際。如荷蘭的國際物流中心，能夠在很短的時間內(nèi)將貨物送到歐盟成員國的用戶手中，使得配送活動超越了城市和地區(qū)的界限。發(fā)達(dá)國家配送規(guī)模日益擴(kuò) 大的另一個重要標(biāo)志是配送中心的數(shù)量明顯增多。據(jù)統(tǒng)計，到1999年，日本在各大城市建立的配送中心以近30個，僅在東京，就有五個配送中心。美國的配送 中心數(shù)量達(dá)到數(shù)萬家，僅共用型配送中心就有250家。

二、配送技術(shù)和設(shè)備更加先進(jìn)

由于發(fā)達(dá)國家物流設(shè)備的更新周期比較短，因此，其配送技術(shù)和設(shè)備非常先進(jìn)。目前，在發(fā)達(dá)國家配送業(yè)務(wù)中主要采用的新技術(shù)有：條行碼標(biāo)識技術(shù)、自動存貨和補(bǔ) 貨技術(shù)、自動分揀技術(shù)等，其設(shè)備的選用盡可能考慮到建設(shè)自動倉庫的要求，具有蓄電池叉車，機(jī)械化或半自動設(shè)備，高架倉庫增加堆垛高度，擴(kuò)大發(fā)展站臺等。同 時，發(fā)達(dá)國家的很多配送中心建立了自動化的配送系統(tǒng)，包括由計算機(jī)控制的自動處理系統(tǒng)和數(shù)控分揀系統(tǒng)等，大大提高了配送的效率。

三、配送服務(wù)質(zhì)量明顯提高

在激烈的市場競爭中，企業(yè)必須向用戶提供高質(zhì)量、高水平的服務(wù)才能立足。因此，發(fā)達(dá)國家的一些配送中心都把提高配送服務(wù)質(zhì)量視為發(fā)展配送業(yè)務(wù)的重要手段， 有嚴(yán)格的規(guī)章制度，確保商品配送作業(yè)準(zhǔn)確有序的進(jìn)行，真正體現(xiàn)了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。具體來將，要做到揀選配貨準(zhǔn)確無誤；發(fā)貨不出現(xiàn)錯裝；發(fā)貨時間不能超過規(guī)定的期 限；發(fā)送的目的地準(zhǔn)確無誤；運輸貨物要保持貨物的完整性，不得污損貨物。

第三節(jié) 我國連鎖經(jīng)營配送體系的發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，國外連鎖巨頭已大批登陸中國，這無疑預(yù)示著我國連鎖企業(yè)發(fā)展不容樂觀。與連鎖企業(yè)欣欣向榮的發(fā)展趨勢極不相稱的是，我國連鎖企業(yè)的物流配送體系建 設(shè)仍然處于初級階段，現(xiàn)行的配送方式也相對落后，這已成為了我國連鎖企業(yè)發(fā)展的巨大障礙?？傮w說來，連鎖經(jīng)營企業(yè)物流配送發(fā)展中存在以下幾方面的問題：

一、物流行業(yè)人才的缺乏和物流配送觀念的落后

物流和配送方面的人才短缺，是連鎖經(jīng)營企業(yè)物流和配送發(fā)展的巨大障礙。國外物流和配送的教育培訓(xùn)系統(tǒng)非常發(fā)達(dá)，形成了比較合理的物流和配送人才的教育培訓(xùn)系統(tǒng)。在相當(dāng)多的大學(xué)和學(xué)院中設(shè)置了物流管理專業(yè)，并廣泛地為工商管理各 專業(yè)的學(xué)生開設(shè)物流課程，部分商業(yè)院校設(shè)置了物流方向的研究生課程和學(xué)位教育，形成了一定規(guī)模的研究生教育系統(tǒng)；各國在物流行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)和倡導(dǎo)下，全面 開展了物流和配送的職業(yè)教育。我國在物流和配送方面的教育還很落后，雖然有一些高等院校設(shè)置了物流專業(yè)和課程，但為數(shù)較少；高級物流管理人才更是缺乏。

二、連鎖經(jīng)營企業(yè)物流配送中心規(guī)模較小，統(tǒng)一配送率不高

配送中心只有形成規(guī)模，才能獲得效益。我國連鎖經(jīng)營企業(yè)物流配送中心普遍規(guī)模較小，尚未形成規(guī)模優(yōu)勢，對于鮮活易腐商品、冷凍商品，分店不愿意統(tǒng)一配送， 多數(shù)采用直接送貨上門的辦法，不統(tǒng)一配送說明沒有統(tǒng)一進(jìn)貨，而不統(tǒng)一進(jìn)貨則也就喪失了連鎖經(jīng)營的根基。絕大多數(shù)配送中心沒有達(dá)到經(jīng)濟(jì)配送的規(guī)模，60％的 人員、大部分設(shè)施處于閑置狀態(tài)，配送成本偏高。在電子商務(wù)普及的今天，大部分配送中心還不能滿足顧客各種需求，同時配送成本高，造成送的越多損失越大。這 在一定程度上也阻礙了電子商務(wù)的發(fā)展。

三、連鎖經(jīng)營企業(yè)配送中心設(shè)施薄弱，功能不全，機(jī)械化、自動化程度低

由于高科技的發(fā)展。國外配送中心普遍采用了機(jī)械化和自動化作業(yè)，裝卸搬運由吊車、電動叉車和傳送帶完成；設(shè)有高層貨架的立體倉庫，使儲存向空間延伸。美國 的立體倉庫大部分都建有專業(yè)通訊網(wǎng)，貨物的存取搬運都利用托盤、貨架鏟車和吊車；日本已呈現(xiàn)采用尖端物流技術(shù)的趨勢，如電腦控制的機(jī)器人和搬運特殊物品的 機(jī)械手，高速分揀裝置和特殊運貨車輛等。而我國的大部分連鎖商業(yè)目前尚處于較為落后的狀態(tài)，運輸、通訊等手段都很落后，技術(shù)和設(shè)備都比較缺乏，經(jīng)營效率 低、效益差，無法完成配送功能。

四、連鎖經(jīng)營企業(yè)物流配送管理手段落后

物流作業(yè)不規(guī)范，各種編碼缺乏標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)械化、自動化程度低，致使計算機(jī)的應(yīng)用僅限于配送中心內(nèi)部業(yè)務(wù)的管理。同時沒有計算機(jī)輔助決策系統(tǒng)，不能對諸如貨物 組配、運輸車輛的送貨路徑等活動進(jìn)行有效的決策管理。例如：在庫房管理中，不僅出庫、入庫都依靠手工操作，工作量非常大，而且由于庫存商品種類較多，沒有 實施統(tǒng)一的條碼管理，導(dǎo)致商品和貨物的準(zhǔn)確位置不能確定，因此無法進(jìn)行有效的庫區(qū)和庫位管理。配送計劃調(diào)度方面，由于沒有良好的配送調(diào)度控制，作業(yè)執(zhí)行得 不到有效地監(jiān)控和跟蹤，而且由于缺乏對運輸車輛的管理，無法準(zhǔn)確計算配送成本。

五、連鎖經(jīng)營企業(yè)對配送中心的認(rèn)識不足

大多數(shù)連鎖經(jīng)營企業(yè)建立的配送中心與傳統(tǒng)的零售店或倉庫在功能、布局、作業(yè)流程方式，管理辦法上無明顯差別。配送中心只充當(dāng)倉庫和運輸中轉(zhuǎn)站的角色，甚至某些連鎖經(jīng)營企業(yè)將配送中心功能理解為“送貨上門”。配送中心的各功能并未發(fā)揮出來。

第四節(jié) 連鎖經(jīng)營配送體系現(xiàn)代化的對策

目前，中國連鎖企業(yè)的物流配送中心，一般都以原來的商品倉庫、物流倉庫、運輸公司及批發(fā)站為基礎(chǔ)，功能僅限于儲存、保管、運輸。造成這一問題的原因除政策 和傳統(tǒng)觀念的沉淀外，根本的原因是沒有建立一個統(tǒng)一的物流配送管理系統(tǒng)來對企業(yè)及其供應(yīng)鏈的資源按照供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)一分配，造成統(tǒng)一企業(yè)和供應(yīng)鏈在物 流管理上的地區(qū)差別，無法在事實上對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源，按照供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略目標(biāo)統(tǒng)一規(guī)劃和配置。所以建立科學(xué)的物流配送系統(tǒng)已成為連鎖企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

篇7

在我國,經(jīng)濟(jì)型酒店并沒有公認(rèn)的概念,但對于經(jīng)濟(jì)型酒店的認(rèn)識有兩方面可以明確:一是經(jīng)濟(jì)型酒店是具有現(xiàn)代化國際接待水準(zhǔn)的非奢華型酒店;二是能適合普通大眾,滿足基本住宿需求,提供完好設(shè)備、衛(wèi)生清潔的旅客之家型酒店。

經(jīng)濟(jì)型酒店作為一種新興業(yè)態(tài),是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會生活的產(chǎn)物。本文將經(jīng)濟(jì)型酒店界定為:能夠為賓客提供有限服務(wù),滿足賓客的住宿與餐飲的基本需求,質(zhì)量與三、四星級酒店相當(dāng),但價格優(yōu)惠20%～30%的個性化的、價格較低的酒店。

有人曾給經(jīng)濟(jì)型酒店這樣的描繪:“一星級的墻、二星級的堂、三星級的房、四星級的床?！北M管這樣的描繪并不能全面地概括出經(jīng)濟(jì)型酒店的特點,但從側(cè)面也說明了經(jīng)濟(jì)型酒店注重在“經(jīng)濟(jì)”上下功夫,去繁就簡,突出主要功能的特點。其特點主要體現(xiàn)在如下方面:

(一)產(chǎn)品功能簡化。一般來說,經(jīng)濟(jì)型酒店提供的是B&B服務(wù),即只提供客房和早餐服務(wù)。經(jīng)濟(jì)型酒店把服務(wù)功能集中在住宿上,把餐飲、娛樂、購物等眾多繁瑣的服務(wù)功能大大的壓縮、簡化甚至不設(shè),緊扣酒店的核心價值――住宿,以客房產(chǎn)品為靈魂,減除了其他非必需的服務(wù),從而大幅度削減了成本。

(二)房間價格適中,符合大眾消費,性價比高。與其他星級酒店相比,經(jīng)濟(jì)型酒店相對于高檔酒店動輒上千元的房價來說,經(jīng)濟(jì)型酒店的價格主要集中在300元以下,一些青年旅舍和汽車旅館只收取100元左右,符合大眾的消費需求。

(三)市場定位明確。經(jīng)濟(jì)型酒店具有明確的市場定位,將其目標(biāo)顧客群的著眼點放在了國內(nèi)旅游的散客、個人、家庭及商務(wù)散客中去。重點突出、有針對性地展開市場營銷,可以更加廣泛地爭取客源。

(四)目標(biāo)市場明確,針對一般商務(wù)人士、工薪階層、普通自費旅游者和學(xué)生群體等。而高檔酒店往往以高級商務(wù)客人、高收入階層、公費旅客為主要目標(biāo)市場。

(五)突出清潔、舒適、溫馨的特點。經(jīng)濟(jì)型酒店更加突出“家”的感覺,強(qiáng)調(diào)客房的溫馨、清潔與舒適度。采取變化房間格局、顏色、裝飾等方式贏得消費市場,努力營造個性化、居家化的住宿環(huán)境。

(六)從經(jīng)濟(jì)型酒店的外在表現(xiàn)來說,一般采取連鎖經(jīng)營的方式,通過連鎖經(jīng)營達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),提高品牌價值。這種經(jīng)營方式也是經(jīng)濟(jì)型酒店區(qū)別于其他星級酒店和社會旅館的一個明顯特征。

(七)經(jīng)濟(jì)型酒店在能源、人工用品等方面高度節(jié)省。星級酒店的客房數(shù)與員工數(shù)的比例通常在1∶1.5左右,而經(jīng)濟(jì)型酒店僅為1∶0.5。經(jīng)濟(jì)型酒店省去了許多繁瑣的服務(wù)設(shè)施,節(jié)省了相應(yīng)的人力資源,壓縮了成本,具有較高的性價比。

二、我國經(jīng)濟(jì)型酒店發(fā)展態(tài)勢分析

(一)以集團(tuán)化、品牌化發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)。目前,我國的經(jīng)濟(jì)型酒店單體經(jīng)營較多,規(guī)模小而散,市場競爭能力不強(qiáng),沒有可依靠的雄厚資金和資本運作能力,加之歐美酒店集團(tuán)旗下經(jīng)濟(jì)型酒店品牌的進(jìn)入,直接沖擊我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)型酒店市場和經(jīng)營格局。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的影響,在世界范圍內(nèi)形成了共同的客源市場,經(jīng)濟(jì)型酒店在這種日益開放的環(huán)境下保持競爭的優(yōu)勢,就必須就有全球化的視野。集團(tuán)化是酒店業(yè)發(fā)展的必然趨勢,當(dāng)酒店企業(yè)尋求更大的發(fā)展之時,擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模便成為其自然選擇。集團(tuán)化經(jīng)營的優(yōu)勢在于規(guī)模優(yōu)勢凸顯、成本的節(jié)約。國內(nèi)單體經(jīng)濟(jì)型酒店可以通過兼并、聯(lián)合、入股等方式成立集團(tuán)體,集中資源將其做大做強(qiáng),在資源的采購、人員配置、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及管理模式等方面都會受益良多。各資源成本的降低,大大增強(qiáng)了酒店的效益,遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝于過去單體酒店單打獨斗的局面;強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、弱弱變強(qiáng)、強(qiáng)弱組合等多種集團(tuán)組合方式,具有資金雄厚、償債能力強(qiáng)的融資優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)型酒店的集團(tuán)化使得各個成員之間的閑置資金得以合理的分配和利用,盤活了集團(tuán)內(nèi)部的資金,在市場上具有較高的信用,不論在銀行方面還是在資本市場上,都會較為容易地獲得大額的資金支持。經(jīng)濟(jì)型酒店集團(tuán)化后,集團(tuán)的連鎖企業(yè)可用統(tǒng)一的名稱和標(biāo)識,實行與此相一致的產(chǎn)品和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),并統(tǒng)一進(jìn)行宣傳和推銷,大大提高集團(tuán)和成員企業(yè)的知名度,形成品牌效應(yīng)。品牌就有重要的促銷功能,它可以通過各種宣傳媒介,建立相對穩(wěn)定的客源,并且不斷發(fā)展新的客源市場。所以,以集團(tuán)化、品牌化的發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)型酒店與國際接軌發(fā)展的必然趨勢。

(二)以服務(wù)質(zhì)量作為建設(shè)品牌的基礎(chǔ)。作為服務(wù)性企業(yè),經(jīng)濟(jì)型酒店經(jīng)營的成功與否,很大程度上依賴于酒店的服務(wù)質(zhì)量。消費者對酒店產(chǎn)品的評價不在于提供服務(wù)項目的多少,內(nèi)容是否豐富,最重要的是是否滿足了消費者的需求。在硬件方面,我國已經(jīng)達(dá)到甚至超過了國際上經(jīng)濟(jì)型酒店的標(biāo)準(zhǔn),但在軟件方面仍然存在著差距,尤其在服務(wù)質(zhì)量上?，F(xiàn)在消費者對經(jīng)濟(jì)型酒店的要求,除了滿足基本的生理需求外,更加注重的是“高質(zhì)量的服務(wù)”。酒店要創(chuàng)立品牌,贏得客源市場最為看重的也是賓客對酒店的滿意程度。

品牌是企業(yè)的標(biāo)識,代表著企業(yè)的形象,好的品牌不僅要在專業(yè)團(tuán)隊的評價中贏得信譽(yù),更重要的是在賓客的口碑中獲得認(rèn)可。創(chuàng)立一個優(yōu)秀的品牌,僅靠為賓客提供好的實物產(chǎn)品是不夠的,“高質(zhì)量的服務(wù),獲得賓客的認(rèn)可”才是經(jīng)濟(jì)型酒店在未來發(fā)展中贏得大市場、大客源、大利潤的重砝碼。在經(jīng)濟(jì)型酒店客源市場活躍并不斷壯大的前提下,經(jīng)濟(jì)型酒店的競爭會更加的激烈。隨著國外品牌酒店集團(tuán)入住以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)型酒店小、散、亂,在雙重壓力下,迫使國內(nèi)的大中型經(jīng)濟(jì)型酒店,必須創(chuàng)立屬于自己的民族品牌,而服務(wù)質(zhì)量則是建設(shè)其品牌的基礎(chǔ)。

(三)以特色明顯、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)突出贏得市場。消費者對經(jīng)濟(jì)型酒店的品位和性價比的要求在逐年提高,這就要求我國的經(jīng)濟(jì)型酒店跳出原有的思維模式,做到“人無我有,人有我優(yōu),人優(yōu)我特”的特色經(jīng)營理念。隨著經(jīng)濟(jì)型酒店市場的不斷壯大、飽和,必然要有一場經(jīng)濟(jì)型酒店的大規(guī)模商戰(zhàn)上演。各經(jīng)濟(jì)型酒店為提早避開“戰(zhàn)圈”,免于在市場中淘汰,在經(jīng)營理念上,需更加注重對賓客個性需求的滿足。例如,經(jīng)濟(jì)型酒店的主題概念引入,立即受到了經(jīng)濟(jì)型酒店的推崇。蘇州的“書香門第”主題的營造,如家“家的溫馨”主題的營造,成都七斗星“視覺與空間”的主題營造等,個性化突出、特色明顯,同時也兼具了經(jīng)濟(jì)性的特點。實踐證明,“模仿秀”、“千店一面”的經(jīng)營模式已經(jīng)不再適應(yīng)賓客的需求。經(jīng)濟(jì)型酒店在保持其經(jīng)濟(jì)、舒適、快捷的特點的同時,更應(yīng)該滿足客人的多樣化、個性化的需求和消費理念,從而在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟,贏得市場。

三、我國經(jīng)濟(jì)型酒店發(fā)展對策

(一)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。為保證市場穩(wěn)定、有序地發(fā)展,經(jīng)濟(jì)型酒店的發(fā)展必須要有標(biāo)準(zhǔn)來約束。對于消費者來說,“標(biāo)準(zhǔn)”就是“公平”和“保障”。就旅游心理學(xué)的角度講,人從慣常居住地到一個陌生的地方,對事物都有一個“防御心里”狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)型酒店的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,也就代表著經(jīng)濟(jì)型酒店的品牌在任何地區(qū)、任何城市其服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價格標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)施設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)都是一致的;也就是說,在任何地方、任何人入住品牌經(jīng)濟(jì)型酒店都是公平的、有保障的。從國內(nèi)經(jīng)濟(jì)型酒店的發(fā)展看,我國的經(jīng)濟(jì)型酒店并不像國外經(jīng)濟(jì)型酒店那樣按順序發(fā)展,我國的經(jīng)濟(jì)型酒店從形成到快速發(fā)展僅僅用了10多年的時間。這期間相應(yīng)的規(guī)章制度,一種是借鑒國外的管理制度,另一種是根據(jù)酒店的實際情況,自己制定。不論是哪種規(guī)章制度,都未在全國范圍內(nèi)形成規(guī)范化、科學(xué)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)濟(jì)型酒店來說,就是品牌,是質(zhì)量的保障,是占領(lǐng)市場的先決條件。目前,我國涉外星級酒店由旅游局管理,工商部門對非涉外酒店進(jìn)行管理。經(jīng)濟(jì)型酒店這種特殊酒店形式的出現(xiàn),恰恰出現(xiàn)在了我國酒店業(yè)管理最薄弱的地帶。因此,制定經(jīng)濟(jì)型酒店的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),對我國經(jīng)濟(jì)型酒店發(fā)展具有十分重要的意義。

(二)學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理機(jī)制。我國的經(jīng)濟(jì)型酒店存在著較為復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,產(chǎn)權(quán)不清、責(zé)權(quán)不明、政企不分等情況仍然存在,嚴(yán)重制約著經(jīng)濟(jì)型酒店的發(fā)展。產(chǎn)權(quán)人與所有權(quán)人不能分離開來,集團(tuán)組織與母體企業(yè)、政府部門等關(guān)系復(fù)雜,使得經(jīng)濟(jì)型酒店的發(fā)展不能夠真正意義上地運用流動資金、設(shè)施設(shè)備;沒有明確清晰的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,集團(tuán)組織的各成員不能共同承擔(dān)風(fēng)險,集團(tuán)的穩(wěn)定性很差。通過學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理機(jī)制,運用經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)分離、委托、兼并控股等多種酒店經(jīng)營管理模式拓展經(jīng)濟(jì)型酒店的發(fā)展道路;通過調(diào)整人力資源結(jié)構(gòu),注重對員工技能和素質(zhì)的培養(yǎng),提高酒店的工作效率和服務(wù)質(zhì)量;加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管、資本運營的力度,確保酒店的每一分資本都運用到酒店的建設(shè)和發(fā)展中去。

(三)注重人才專業(yè)化的培養(yǎng)。國際酒店旅館協(xié)會研究所奧爾森先生曾指出:“當(dāng)今世界酒店所面臨的最激烈的競爭莫過于人才的競爭”。在經(jīng)濟(jì)型酒店內(nèi)部,應(yīng)建立科學(xué)化的人才激勵體制,注重員工文化素質(zhì)和管理才能的培養(yǎng),不斷提升酒店的服務(wù)質(zhì)量。在經(jīng)濟(jì)型酒店這樣勞動強(qiáng)度大,要求一專多能的工作要求下,經(jīng)濟(jì)型酒店應(yīng)提高員工的薪酬,在社會保險、養(yǎng)老保險等方面解除員工的后顧之憂,使其更好地為酒店服務(wù);建立科學(xué)合理的獎懲制度,對于表現(xiàn)突出的員工應(yīng)給予表揚(yáng)和獎勵,在員工中樹立典型人物,增強(qiáng)員工的榮譽(yù)感,建立企業(yè)的基礎(chǔ)文化,避免或減少員工的“跳槽”情況;在經(jīng)濟(jì)型酒店外部,建立校企人才培訓(xùn)基地,根據(jù)經(jīng)濟(jì)型酒店自身的需要,培養(yǎng)專業(yè)型、技術(shù)型、管理型等綜合素質(zhì)較高的企業(yè)員工,采取定向培養(yǎng)、定向分配的方式,既滿足了經(jīng)濟(jì)型酒店對人才的要求,也避免了高校人才過于集中、供大于求的就業(yè)擁擠現(xiàn)象,經(jīng)濟(jì)型酒店也可將在職員工送進(jìn)高校進(jìn)行再培訓(xùn),提高員工的綜合素質(zhì),從而提高服務(wù)質(zhì)量。

(作者單位:東北師范大學(xué)人文學(xué)院)

主要參考文獻(xiàn):

[1]蔣丁薪.飯店管理[M].高等教育出版社,2001.

[2]李靜.經(jīng)濟(jì)型酒店發(fā)展問題研究[J].東北林業(yè)大學(xué),2006.

篇8

一、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的主要類型

據(jù)不完全統(tǒng)計，作為省會城市的，現(xiàn)有各類生態(tài)農(nóng)莊1000余家，2004年接待游客273萬多人次，實現(xiàn)經(jīng)營收入2.11億元。這些生態(tài)農(nóng)莊大體上可以分為以下三種類型。

1、生產(chǎn)示范型。主要形式有觀光果園、茶園、花園、菜園、中草藥園、科技示范園等?？稍趫@內(nèi)根據(jù)客戶的要求開展觀賞、采摘、挖掘、參觀、科普知識講座等活動。生產(chǎn)示范型農(nóng)莊是生態(tài)農(nóng)莊的主體，一般在具有相當(dāng)規(guī)模的專業(yè)種養(yǎng)基地、種苗繁育基地、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。生產(chǎn)示范型農(nóng)莊的主要特點，就是把農(nóng)業(yè)種養(yǎng)基地、種苗繁育基地、科技示范園區(qū)以往單純的以第一產(chǎn)業(yè)為主體的功能向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)延伸，延長了產(chǎn)業(yè)鏈條和增值渠道，擴(kuò)大了基地和園區(qū)的影響，也使園區(qū)的功能得到了進(jìn)一步完善。從的生產(chǎn)示范型生態(tài)農(nóng)莊來看，新品種新技術(shù)的示范、推廣是其重要功能。如望城國家農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)、湖南優(yōu)質(zhì)果茶良種繁育場、瀏陽現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園、浩博農(nóng)莊等。其中大多數(shù)匯聚國內(nèi)外先進(jìn)農(nóng)業(yè)科技，形成高度密集的農(nóng)業(yè)科技硅谷和農(nóng)業(yè)技術(shù)市場，大力引進(jìn)和推廣先進(jìn)的觀念、品種、技術(shù)、裝備、管理以及運作方式，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自動化、生產(chǎn)條件自控化、農(nóng)業(yè)育種定向化，成為現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)的展示窗口和示范基地，帶動周邊地區(qū)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變。

2、休閑觀光型。就是將農(nóng)業(yè)與旅游、生產(chǎn)與消費融為一體，開辟特色果(花)園、漁場等供市民觀光休閑以及采購新鮮農(nóng)產(chǎn)品；興建如旅游農(nóng)場、森林公園、花卉植物園、農(nóng)業(yè)大觀園等，為市民提供與農(nóng)村和農(nóng)民進(jìn)行交流，體驗農(nóng)事勞動樂趣、普及農(nóng)業(yè)科普知識的場所和機(jī)會，逐步向集觀光、娛樂、休閑、體驗、購物等于一體的復(fù)合型農(nóng)業(yè)方向發(fā)展。休閑觀光型生態(tài)農(nóng)莊涵蓋以下幾種形式。一是農(nóng)業(yè)文化娛樂園。即將一定面積的土地規(guī)劃為景觀區(qū)、生產(chǎn)區(qū)、消費區(qū)、休閑娛樂區(qū)，開展公園式的農(nóng)業(yè)休閑活動，開展觀賞、劃船、垂釣、燒烤、餐飲等活動。如石燕湖生態(tài)旅游公園可歸入此類。二是生態(tài)養(yǎng)殖牧場。即利用具有一定規(guī)模的畜、禽、鳥養(yǎng)殖場，開展放牧、喂養(yǎng)、騎馬、狩獵等活動。三是休閑農(nóng)家樂。即開展耕作、栽培、休閑、娛樂、農(nóng)事體驗活動等。四是休閑度假村。即利用農(nóng)村自然風(fēng)景優(yōu)美、氣候舒適宜人、生態(tài)環(huán)境優(yōu)良的地區(qū)，興建休閑、娛樂、療養(yǎng)、度假村(區(qū))。如望城縣的興隆山莊、千龍湖山莊，岳麓區(qū)的廣宇金星生態(tài)休閑園，開福區(qū)的海天山莊等。休閑觀光型生態(tài)農(nóng)莊是目前最為興盛、最為普遍的一類生態(tài)農(nóng)莊。投資規(guī)?？纱罂尚。?jīng)營檔次高低不一，由于緊鄰城市，一般經(jīng)營效益都比較好，不僅能有效開發(fā)利用農(nóng)業(yè)資源，而且還可以擴(kuò)大鮮活及特色農(nóng)產(chǎn)品的銷售，帶動種養(yǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴(kuò)大農(nóng)民就業(yè)，促進(jìn)農(nóng)民增收。

3、民俗文化型。民俗村、古村落、民族村、古民居等都為民俗文化型生態(tài)農(nóng)莊的主要內(nèi)容。利用鄉(xiāng)村特有的民俗風(fēng)情、傳統(tǒng)工藝、文物古跡、節(jié)慶文化、民間文藝和農(nóng)耕文化，開展觀光、游憩、休閑旅游活動；利用村落房屋、園林、牌坊、祠堂、書院、古橋、古井、古樹、古堡、古道、古廟等，開展觀光、考古等旅游活動，利用少數(shù)民族風(fēng)情、習(xí)俗、民族文化、民族建筑、民族生產(chǎn)活動、節(jié)慶禮儀、婚慶歌舞、工藝技術(shù)等，開展觀光、體驗、休閑旅游活動。如市就有瀏陽的中國花炮文化博物館、農(nóng)耕文化博物館，望城的銅官窯等。將民俗文化及周邊環(huán)境的保護(hù)注入生態(tài)農(nóng)莊的范疇，豐富了生態(tài)莊園農(nóng)業(yè)的發(fā)展內(nèi)涵和層次，也有利于宣傳各地燦爛悠久的歷史文化。

二、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的基本特征

生態(tài)農(nóng)莊不僅為城市提供生活消費的農(nóng)副產(chǎn)品，而且為市民提供享受自然的優(yōu)美環(huán)境，在實現(xiàn)自身價值的同時，產(chǎn)生了巨大的價值放大效應(yīng)。這個效應(yīng)的獲得，主要是源于城鄉(xiāng)一體、協(xié)調(diào)發(fā)展。由此可見，生態(tài)莊園經(jīng)濟(jì)具有區(qū)域的特定性、要素的融合性、功能的多元性等特征。

1、基于區(qū)域的特定性分析，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)是城郊經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)選模式。20世紀(jì)早期，西方城市發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的“城市病”等問題導(dǎo)致人們重新定位城鄉(xiāng)關(guān)系，具有新興功能的都市農(nóng)業(yè)應(yīng)運而生。20世紀(jì)80年代，相似的農(nóng)業(yè)發(fā)展概念如城郊經(jīng)濟(jì)在我國得以研究。而后隨著理論研究與實踐的深入，城郊經(jīng)濟(jì)成為了我國大中城市郊區(qū)的發(fā)展模式，即城市中心區(qū)邊緣地帶農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中有關(guān)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)行業(yè)，直接或間接服務(wù)城區(qū)的一種經(jīng)濟(jì)模式。其基本內(nèi)涵包括：運用市場經(jīng)濟(jì)的方法和手段，對城市郊區(qū)的資源進(jìn)行重新配置和開發(fā)，拓展郊區(qū)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的多種功能和發(fā)展空間，把郊區(qū)農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展融入城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中，實現(xiàn)資源更合理的配置和更有效的利用，以此來打破城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使郊區(qū)成為城市發(fā)展的重要的、有機(jī)的組成部分。由此可見，城郊經(jīng)濟(jì)是城區(qū)經(jīng)濟(jì)的外延與補(bǔ)充，生態(tài)莊園經(jīng)濟(jì)則是在城郊經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的概括與升華。生態(tài)莊園經(jīng)濟(jì)不僅保留了以城市為依托、利用優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢生產(chǎn)鮮活農(nóng)副產(chǎn)品來滿足城市商品市場需求的內(nèi)涵，而且更主要的是向人們提供寧靜的農(nóng)村自然生態(tài)、景觀環(huán)境以及農(nóng)耕文化、民俗民藝，是實現(xiàn)農(nóng)村與城市服務(wù)一體化、推進(jìn)城郊經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效保障，呈現(xiàn)出以城市為中心、輻射帶動周邊近郊區(qū)域發(fā)展的良好態(tài)勢。

2、基于要素的融合性分析，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)是莊園經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級階段。現(xiàn)代莊園經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)莊園經(jīng)濟(jì)有著本質(zhì)的區(qū)別。傳統(tǒng)的莊園制度，是一個具有特定意義的概念，它是指封建領(lǐng)主在大土地所有制基礎(chǔ)上創(chuàng)辦的田產(chǎn)經(jīng)管組織制度，其基本特征是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代莊園經(jīng)濟(jì)則是以市場經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)為條件，在不改變目前我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體系的前提下，以土地使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)，以資本為紐帶，以委托經(jīng)營為機(jī)制，以生產(chǎn)商品和組織商品交換為目的，按標(biāo)準(zhǔn)化合約方式組織起來的生產(chǎn)經(jīng)營組織。現(xiàn)代莊園經(jīng)濟(jì)是在我國農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度和現(xiàn)代公司經(jīng)營體制的前提下，針對農(nóng)業(yè)投入機(jī)制和城市居民投資方式的欠缺進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新?；谇f園經(jīng)濟(jì)的研究視角，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代莊園經(jīng)濟(jì)的高級階段。一方面，它利用莊園經(jīng)濟(jì)這個集約化的平臺，將當(dāng)前農(nóng)村最缺乏的項目、資金、技術(shù)、人才、現(xiàn)代管理等要素聚集起來引入土地，大大增加了土地的產(chǎn)出，并促使土地升值，使農(nóng)業(yè)由弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)逐步變成具有強(qiáng)大活力的、可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。另一方面，它利用莊園經(jīng)濟(jì)的運行機(jī)制，實行企業(yè)化管理、專業(yè)化生產(chǎn)、一體化經(jīng)營、市場化競爭，促進(jìn)了小生產(chǎn)與大市場的成功對接，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展融合，推動了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變、從生產(chǎn)型向生態(tài)型轉(zhuǎn)變、從提品型向提供服務(wù)型轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)出現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展趨勢。

3、基于功能的多元性分析，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)是生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好載體。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、城市化的不斷推進(jìn)，使得我們的土地和生態(tài)資源呈約束型，生態(tài)資源顯得日益珍貴，必須堅持保護(hù)和利用結(jié)合，整合資源、有效配置，把城郊地區(qū)建設(shè)成可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)，實現(xiàn)人與自然的和諧統(tǒng)一，城市與農(nóng)業(yè)的有機(jī)融合。但是，我們看到，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)只具備單一的經(jīng)濟(jì)功能，即生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，而生態(tài)農(nóng)莊不僅是經(jīng)濟(jì)功能的開發(fā)，還實現(xiàn)了生態(tài)、文化等功能的開發(fā)。通過大力發(fā)展生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)了生態(tài)資源增量、生態(tài)存量增值、減少環(huán)境污染，為生態(tài)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有效載體。從推進(jìn)城市化的角度來考察，生態(tài)莊園經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，實質(zhì)上就是把城市建設(shè)在綠野碧水青山之中，過去那種城市擴(kuò)展到哪里，農(nóng)業(yè)就在哪里消失的城市粗放式擴(kuò)張模式，在組團(tuán)式格局的城市布局中便以生態(tài)莊園的嶄新面貌出現(xiàn)。一個個生態(tài)農(nóng)莊，好比一個個“綠肺”，營造綠色景觀，維持生態(tài)平衡，凈化、美化、綠化了城鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境。如湖南省首批農(nóng)業(yè)旅游示范基地縣黃興鎮(zhèn)，幾年前，化工廠遍地開花，全鎮(zhèn)5平方公里的土地被污染。如今，所有的化工廠全部關(guān)閉，代之而來的是雨后春筍般的農(nóng)家樂群體，沿著一條九曲連環(huán)的瀏陽河，40多家成片農(nóng)家樂連同數(shù)十個苗木基地一起，猶如一片片花海、樹誨呈現(xiàn)在人們面前。

三、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的實踐意義

作為農(nóng)村轉(zhuǎn)型時期的新生事物，生態(tài)農(nóng)莊以其全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、先進(jìn)的經(jīng)營理念、較強(qiáng)的規(guī)模實力，對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展產(chǎn)生著很大的影響。在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下的生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)，不僅成功開辟了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的嶄新途徑，而且有效激發(fā)了城郊經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在潛能，大力促進(jìn)了人與自然的和諧發(fā)展。

1、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的社會學(xué)意義：促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展。

人與自然的關(guān)系有個歷史演變過程。在原始發(fā)展時期，人類崇拜依附于自然，匍匐在大自然的腳下;在農(nóng)業(yè)文明時期，人類利用、改造自然，對自然進(jìn)行初步開發(fā)；在工業(yè)文明時期，人類控制、支配自然，以自然的“征服者”自居。特別是在近年來的城市化進(jìn)程中，人類對自然的破壞程度明顯加大。正是如此，我們國家提出了“統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展”的新理念，具有極其重要的思想啟迪作用和現(xiàn)實指導(dǎo)意義?？疾焐鷳B(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)，這其中的農(nóng)業(yè)已由生產(chǎn)初級產(chǎn)品、滿足人類生理需要，延伸至保護(hù)自然生態(tài)環(huán)境、豐富人類文明生活需求的層次，有效地實現(xiàn)了城郊農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)的單一生產(chǎn)功能，向集生產(chǎn)、生態(tài)、旅游、休閑、文化教育等綜合功能的轉(zhuǎn)變。生態(tài)莊園以建設(shè)良好的生態(tài)環(huán)境、保證農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展為前提，在生態(tài)、安全、高效生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，使農(nóng)業(yè)由一個傳統(tǒng)古老產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為充滿活力的陽光產(chǎn)業(yè)，成為了城市社會的生態(tài)屏障和城鄉(xiāng)居民的綠色休閑場所，為人類社會的正常生存、繁衍創(chuàng)造良好的自然環(huán)境和社會聯(lián)系，充分挖掘了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)性、生態(tài)性和生活。生態(tài)農(nóng)莊的社會學(xué)意義還表現(xiàn)在它是帶動城郊鄉(xiāng)村社區(qū)建設(shè)和生活質(zhì)量改善的一大動力。生態(tài)農(nóng)莊的發(fā)展必須注重區(qū)域整體規(guī)劃和鄉(xiāng)村環(huán)境改造，而各項基礎(chǔ)設(shè)施的配套、環(huán)境的整治以及城鄉(xiāng)的交流，則必將提高人們的生態(tài)文明素養(yǎng)，促進(jìn)生態(tài)文化的傳播，有利于在全社會形成科學(xué)、合理、安全、健康的生活方式。

2、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的制度學(xué)意義：促進(jìn)農(nóng)村土地制度創(chuàng)新。

以諾斯、蘭斯為代表的新制度學(xué)派認(rèn)為，制度創(chuàng)新是由于現(xiàn)存制度下出現(xiàn)了潛在的獲利機(jī)會，這些潛在利益是由于市場規(guī)模的擴(kuò)大、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展或者人們對現(xiàn)有制度下的成本收益之比的看法有了等因素引起的。但是，由于對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，將外部性內(nèi)在化困難，厭惡風(fēng)險，市場失敗等原因，使這些利益無法在現(xiàn)存制度中實現(xiàn)。原有制度下總會有人為了獲取潛在的利益而率先起來反對這種障礙，當(dāng)潛在利益大于這種障礙造成的成本時，一項新的制度安排就會出現(xiàn)。生態(tài)農(nóng)莊就是在目前我國農(nóng)村土地制度不能滿足農(nóng)業(yè)發(fā)展要求的制度安排下出現(xiàn)的一種新的土地產(chǎn)權(quán)制度形式，其實質(zhì)就是通過土地租賃方式實行土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營，從而實現(xiàn)了農(nóng)村土地承包權(quán)與使用權(quán)的分離。實行土地承包制度，國家保護(hù)農(nóng)民的土地承包經(jīng)營權(quán)，不允許強(qiáng)制逆農(nóng)民意愿將農(nóng)民的土地集中規(guī)模經(jīng)營，但隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，特別是在城郊地區(qū)，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的城郊經(jīng)濟(jì)不斷擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)功能的多元化趨勢明顯，農(nóng)民的非農(nóng)機(jī)遇增多，加上家庭分散經(jīng)營的市場脆弱性，都為土地的流轉(zhuǎn)和適度規(guī)模經(jīng)營提供了可能和必要。作為城郊農(nóng)業(yè)主要形態(tài)之一的生態(tài)農(nóng)莊順應(yīng)了這一趨勢，有效地解決了家庭承包制下土地條塊分割、小農(nóng)戶大市場的問題，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)營的集聚式發(fā)展。

3、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義：促進(jìn)農(nóng)業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)變。

我國是一個農(nóng)業(yè)大國，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)變，最大的問題是資本投入不足，最根本的途徑是發(fā)展資本農(nóng)業(yè)。這一點已經(jīng)獲得廣泛共識。發(fā)展資本農(nóng)業(yè)，以市場為導(dǎo)向，以資本為紐帶，引入現(xiàn)代生產(chǎn)要素，激活存量生產(chǎn)要素，以此改造微觀經(jīng)濟(jì)，城郊農(nóng)業(yè)具有得天獨厚的優(yōu)勢，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)則集中體現(xiàn)了這一優(yōu)勢，成為資本農(nóng)業(yè)的組織載體。其一，實現(xiàn)了土地與現(xiàn)代生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合。生態(tài)農(nóng)莊通過集約土地實行適度規(guī)模經(jīng)營，為資金、管理、技術(shù)、知識等各類資本、進(jìn)入農(nóng)村、投資農(nóng)業(yè)，將傳統(tǒng)的低效農(nóng)業(yè)改造為現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)，實現(xiàn)增值提供了可靠平臺，成為城市資本下鄉(xiāng)，從事開發(fā)性農(nóng)業(yè)和高效農(nóng)業(yè)的重要途徑，從而告別了簡單勞動與土地的結(jié)合。其二，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)由粗放型增長向集約型增長的轉(zhuǎn)變。生態(tài)農(nóng)莊通過引入現(xiàn)代企業(yè)管理制度，明確了投資者、經(jīng)營者和勞動者的利益關(guān)系，形成了良好的經(jīng)營機(jī)制和管理機(jī)制。同時，運用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技，加大資金投入，提高經(jīng)營者素質(zhì)，改進(jìn)生產(chǎn)工藝和設(shè)備，最大限度地提高了土地產(chǎn)出率和勞動生產(chǎn)率。從等地的情況看，生態(tài)農(nóng)莊的畝平產(chǎn)值一般在5000元左右，最高的可達(dá)到3.6萬元。此外，生態(tài)農(nóng)莊以專業(yè)化和規(guī)?；?jīng)營，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分工，帶動了農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，也為農(nóng)村勞動力提供了更多的就業(yè)崗位和兼業(yè)空間。其三，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)資源的循環(huán)利用和可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)農(nóng)莊既是資本農(nóng)業(yè)的有效載休，也是生態(tài)農(nóng)業(yè)的大本營。農(nóng)業(yè)資源的循環(huán)利用和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，是生態(tài)農(nóng)莊開發(fā)建設(shè)保持旺盛活力的根本。目前，許多成熟的生態(tài)農(nóng)業(yè)實用技術(shù)，如立體生產(chǎn)技術(shù)、有機(jī)物多層次利用技術(shù)、能源開發(fā)技術(shù)、病蟲害綜合防治技術(shù)等，在各種生態(tài)農(nóng)莊被廣泛推廣和應(yīng)用，無公害農(nóng)產(chǎn)品、綠色食品的生產(chǎn)經(jīng)營成為生態(tài)農(nóng)莊發(fā)展的一大亮點。

四、生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展

從及周邊地區(qū)的發(fā)展情況看，生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)已展示出蓬勃活力和廣闊前景，是城郊農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)型、封閉型、粗放型向現(xiàn)代型、開放型、集約型轉(zhuǎn)變的有效途徑。但也存在一些問題和制約因素，主要表現(xiàn)在部分農(nóng)莊開發(fā)急功近利，功能發(fā)生偏差，制度建設(shè)滯后，開發(fā)手續(xù)不規(guī)范，權(quán)益得不到保護(hù)，宏觀管理和發(fā)展環(huán)境亟需改善等。

l、正確認(rèn)識生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵：立足生態(tài)、生產(chǎn)、生活，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)效益的有機(jī)統(tǒng)一。

生態(tài)農(nóng)莊所具備的生產(chǎn)、生態(tài)、生活功能，是它區(qū)別于其他莊園農(nóng)業(yè)而在城郊經(jīng)濟(jì)發(fā)展框架內(nèi)獨領(lǐng)的根本所在，缺少或偏廢其中一項，都是對生態(tài)農(nóng)莊內(nèi)涵認(rèn)識上的錯誤、開發(fā)建設(shè)上的失誤。近幾年，一些地方生態(tài)農(nóng)莊的發(fā)展就存在上述問題，表現(xiàn)在兩個層面：一是投資和經(jīng)營主體的個體行為。由于對生態(tài)農(nóng)莊性質(zhì)和特點認(rèn)識不足，簡單地以為生態(tài)農(nóng)莊就是有魚釣、有飯吃、有牌玩、有歌唱，唯休閑是舉，忽視或放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，也不注重周邊生態(tài)環(huán)境的改善、配套和保護(hù)，不能滿足游客的多層次需要，尤其是青少年兒童在鄉(xiāng)村田野求知、求真、求趣的需要，更談不上挖掘鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)資源和民俗文化內(nèi)涵。更有甚者，以開發(fā)農(nóng)業(yè)旅游為名，片面追求短期經(jīng)濟(jì)效益，大興土木，過份依賴非自然手段，進(jìn)行破壞性開發(fā)，人工化痕跡明顯。總體上講，此類生態(tài)農(nóng)莊以滿足游客的物質(zhì)需求為主，產(chǎn)品、功能單一，缺乏精品，缺乏體驗，沒有形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)體系，重游率低。二是政府和相關(guān)部門的行政行為。一些地方政府和相關(guān)部門急于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，增加收入，在對本地生態(tài)資源優(yōu)勢和客源市場沒有充分論證、缺乏統(tǒng)一規(guī)劃的情況下，憑著一股熱情一哄而上，組織動員農(nóng)民利用現(xiàn)有農(nóng)田、果園、牧場、養(yǎng)殖場盲目發(fā)展以“農(nóng)家樂”為主要形式的生態(tài)農(nóng)莊，既沒右突出自己的特色，又造成同一區(qū)域內(nèi)的重復(fù)建設(shè)，功能雷同，效益低下，而且還造成了生態(tài)資源的嚴(yán)重浪費。因此，城郊區(qū)域內(nèi)生態(tài)農(nóng)莊的發(fā)展必須生產(chǎn)、生活、生態(tài)并舉的原則，其中生態(tài)性是第一位的，是發(fā)展的基礎(chǔ)；生產(chǎn)性是生態(tài)性的有機(jī)組成部分，是發(fā)展的主體；生活性以良好的生態(tài)性為前提，是發(fā)展的目的。

2、全面把握生態(tài)農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)的外延：積極推進(jìn)制度創(chuàng)新，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，進(jìn)一步增強(qiáng)生態(tài)農(nóng)莊發(fā)展的內(nèi)生動力。

生態(tài)農(nóng)莊以土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營為基礎(chǔ)。沒有規(guī)模就沒有效益，沒有效益就沒有資本的投入，也就沒有農(nóng)莊的生存與發(fā)展。為此，一方面要切實保護(hù)農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)中的利益，另一方面要積極推動土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，以滿足規(guī)模經(jīng)營的需要。由于現(xiàn)階段農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)辦法不完善，土地征用制度改革滯后，土地流轉(zhuǎn)困難，用地手續(xù)不規(guī)范，導(dǎo)致目前一些生態(tài)農(nóng)莊的開發(fā)建設(shè)受到不同程度的制約，嚴(yán)重影響了莊園經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和輻射帶動作用的發(fā)揮。相當(dāng)部分生態(tài)農(nóng)莊的房屋建筑沒有辦理報建手續(xù)，產(chǎn)權(quán)不受法律保護(hù)，給投資者擴(kuò)大經(jīng)營、融資發(fā)展造成許多被動。因此，要進(jìn)一步完善和規(guī)范土地流轉(zhuǎn)辦法，改革土地征用制度。一是實現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)形式的多樣化。確保農(nóng)民的土地流轉(zhuǎn)主體地位，按照“依法、自愿、有償”的原則，通過土地使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓、互換、土地股份合作制和“四荒”使用權(quán)拍賣等多種形式，積極推進(jìn)土地、山林、水面的使用權(quán)流轉(zhuǎn)，為生態(tài)農(nóng)莊的集約化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展創(chuàng)造條件。二是推進(jìn)農(nóng)戶承包土地的物權(quán)化。加快制定有利于保護(hù)農(nóng)民承包權(quán)的政策，以制度保障承包土地的物權(quán)化，變目前的債權(quán)為完整的物權(quán)，以解決農(nóng)民土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓后的后顧之憂。三是探索土地收益分配的市場化。主要是制定保護(hù)農(nóng)地使用者權(quán)益的相關(guān)政策，出臺鼓勵發(fā)展生態(tài)農(nóng)莊的優(yōu)惠政策，使各權(quán)利主體在土地流轉(zhuǎn)過程中獲得穩(wěn)定的預(yù)期收入，以科學(xué)合理的利益機(jī)制來促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，為生態(tài)農(nóng)莊的規(guī)?；l(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

篇9

關(guān)鍵詞：品牌經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

Abstract:The brand，day by day becomes the noun which the consumer and the business loves to talk about and pursues holds.That，must establish the brand，the brand meant regarding the consumer and the business any，how analyzes the economical effect and the result which the brand brings，is this article research content.According to the economic theory in the supply and demand analysis，the gambling analysis and the economical theory of utility，finally obtain，regarding the highgrade merchandise expense，the consumer rather chooses the brand;But the business chooses the brand，is beneficial in the market competition，also brings a greater income to the manufacturer.

Keywords:Brand Economic Analysis

新世紀(jì)以來，中國市場出現(xiàn)了前所未有的現(xiàn)象，商品市場出現(xiàn)全面過剩，供過于求的現(xiàn)象凸顯出來，市場競爭空前激烈。商務(wù)部調(diào)查結(jié)果顯示：600種主要商品中，供求基本平衡的有154種，占25.7%；供過于求的有446種，占74.3%，沒有供不應(yīng)求的商品。①尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化和網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)程中，電子商務(wù)時代下，企業(yè)之間的有形營銷威力大大減弱。品牌作為一種無形資產(chǎn)，在提升企業(yè)形象和提高市場競爭力方面越來越顯示出其獨占優(yōu)勢，成為企業(yè)間競爭的主要手段。金融危機(jī)侵襲，國外品牌將進(jìn)一步打入國內(nèi)市場，商品過?，F(xiàn)象進(jìn)一步加劇。如何在市場上占有較大的份額，對于每一個國內(nèi)企業(yè)都是一種挑戰(zhàn)。而品牌能夠帶給企業(yè)許多價值，如獲得持續(xù)而穩(wěn)定的高收益和高利潤，提高產(chǎn)品或服務(wù)的需求量，降低企業(yè)的經(jīng)營成本和經(jīng)營決策的不確定性，贏得積極的、正面的口碑效應(yīng)，抵御競爭對手的攻擊，有利于低風(fēng)險地進(jìn)行品牌延伸，激發(fā)員工的品牌熱情和責(zé)任，等等。因此，品牌近年來成為理論界和企業(yè)界討論得最多的一個話題。

所以，對于品牌的分析，尤其是其經(jīng)濟(jì)方面的理解十分重要。

1.品牌簡介

品牌在發(fā)達(dá)國家早已盛行。據(jù)聯(lián)合國工業(yè)計劃署的不完全統(tǒng)計，當(dāng)今世界共有名牌商品8.5萬種，而其中90%以上的名牌所有權(quán)歸屬于工業(yè)發(fā)達(dá)國家和亞太新興工業(yè)國家和地區(qū)。我國品牌能位居世界名牌為數(shù)不多，甚至是鳳毛麟角。

1.1品牌的含義。到底什么是品牌呢？著名學(xué)者Philip Kotler的表述為：“品牌是賣者所提供的實體產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、標(biāo)記、圖案或者它們的組合運用，其目的是借以辨認(rèn)某個銷售者或某群銷售者的產(chǎn)品或勞務(wù)，并使之同競爭對手的產(chǎn)品或勞務(wù)區(qū)別開來。” 還有人認(rèn)為：品牌是指企業(yè)為滿足消費者的需要，培養(yǎng)消費者的忠誠，用于市場競爭，而為其生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)確定的名稱、圖案、文字、象征、設(shè)計或其相互協(xié)調(diào)的組合?？傊?，品牌是一符合概念，它由品牌名稱、品牌聯(lián)想、品牌標(biāo)志、品牌色彩、品牌包裝及商標(biāo)要素構(gòu)成。品牌名稱，指語言中可用語言稱呼的部分；品牌標(biāo)志，是指品牌中可以被辨認(rèn)但不能用語言稱呼的部分，包括符號、圖案或?qū)ｉT設(shè)計的顏色、字體等；商標(biāo)，當(dāng)品牌或品牌的一部分在政府有關(guān)部門注冊登記后，企業(yè)享有使用這個品牌名稱或品牌標(biāo)志的專用權(quán)，其他企業(yè)不得仿效使用。商標(biāo)是一法律名詞，是受法律保護(hù)的一個品牌或一個品牌的一部分。

1.1.1品牌對于消費者的意義。對于消費者而言，品牌意味著：①產(chǎn)品的來源；②可以降低風(fēng)險；③降低尋找成本；④質(zhì)量象征；⑤地位象征。

若不存在品牌，消費者在做購買決策前就要搜集信息，多方比較，花費大量資源消除這種信息不對稱。品牌對企業(yè)的價值理念和產(chǎn)品信息等進(jìn)行集中表達(dá)，企業(yè)通過各種方式使消費者對代表特定信息束的品牌產(chǎn)生認(rèn)知，使消費者在購買過程中根據(jù)自己的價值取向和需求，在提供相同產(chǎn)品或服務(wù)的各種品牌中選擇，而不必逐一對比各種產(chǎn)品，這就縮短了購買時間，降低了搜尋成本，節(jié)約了交易費用。

1.1.2品牌對于企業(yè)的意義。對企業(yè)而言，品牌意味著：①較高的忠誠度；②不易受競爭對手營銷的攻擊；③不易受營銷危機(jī)的攻擊；④可以擴(kuò)大營銷空間；⑤擁有更多的品牌延伸的機(jī)會；⑥可能的許可經(jīng)營機(jī)會；⑦增強(qiáng)營銷傳播效果；⑧更多的貿(mào)易合作和支持；⑨消費者對降低價格更有彈性；⑩消費者對增加價格更無彈性。

品牌是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，其核心是增加產(chǎn)品的附加值，給企業(yè)帶來超額利潤或壟斷利潤。通常我們習(xí)慣把品牌看作是市場的概念，實際上它是資本的概念，因為品牌的無形資產(chǎn)價值可以使企業(yè)的業(yè)績成百倍增長。一個品牌的真正擁有者是這一品牌的忠實消費者，真正的品牌資產(chǎn)是消費者對品牌的忠誠，這種“忠誠”是無形的。沒有消費者對產(chǎn)品和服務(wù)的介入、信賴和忠誠，品牌就失去了存在的意義。品牌表達(dá)的理念和價值取向?qū)哂邢嗤砟詈蛢r值取向的消費者具有“鎖定”效應(yīng)。一方面，品牌使他們對產(chǎn)品反復(fù)購買并形成習(xí)慣，成為忠實用戶；另一方面，利用品牌的信譽(yù)和名氣吸引使用同類產(chǎn)品的其他用戶，使其成為忠誠顧客。也就是說，品牌不但可以鞏固已有的消費者群體，還可以擴(kuò)展出潛在的消費者群體，從而提高產(chǎn)品的市場占有率，鞏固企業(yè)的市場地位，給企業(yè)帶來超額利潤。

1.2市場失靈使得品牌塑造成為必然。這里主要指由于信息不對稱所導(dǎo)致的市場失靈。所謂信息不對稱是指消費者對一個產(chǎn)品了解的信息很有限，而生產(chǎn)者對其了解很多。兩者差別越大，信息就越不對稱。像“舊車市場”的信息不對稱問題所導(dǎo)致的逆選擇（“檸檬”原則）一樣，商品市場上也會出現(xiàn)逆選擇問題。由于信息不對稱導(dǎo)致市場失靈或市場運行的低效率，使得市場參與者不得不借助其它方式（非價格競爭手段）來提高市場效率，使由于非對稱信息而癱瘓的市場能夠重新運轉(zhuǎn)起來，而塑造品牌作為一種非價格競爭手段，無疑是一種典型的市場信號。品牌，尤其是名牌，能傳遞產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)的等等方面的市場信號。而信息不對稱程度決定品牌價值大小，對于那些使用前不能憑借手感、口感等其他方法確定質(zhì)量，使用后才知道質(zhì)量好壞的商品，人們更需要品牌。

2.品牌的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1從消費者角度看品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品。

2.1.1品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品的供求分析。在經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，兩種外觀、質(zhì)地、性能等等完全相同的產(chǎn)品，因品牌不同，而成為兩種不同的產(chǎn)品。品牌包含了有關(guān)產(chǎn)品的綜合信息，包括質(zhì)量、可靠性、售后服務(wù)的水平等等。這些信息具有價值，不僅是因為“好”的信息，而是因為其可信。以品牌為標(biāo)準(zhǔn)，沒有品牌并不意味著產(chǎn)品一定“壞”，卻沒有辦法保證品牌所保證的質(zhì)量、可靠性和售后服務(wù)水平，盡管品牌產(chǎn)品偶爾也會出現(xiàn)質(zhì)量問題，比如“三鹿”事件，但在所有商品中這樣的時間還是小概率事件。因此，品牌的價值，來源于人們對信息成本的節(jié)約。人們完全可以通過技術(shù)檢測、試用、或者出現(xiàn)問題后索賠的方式保證產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性，但這樣做要花費成本的。如果這些成本高于品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品間的價格差額，選擇品牌顯然是值得的。在競爭性市場中，品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品顯然存在價值差。假定非品牌產(chǎn)品在品質(zhì)等方面和品牌產(chǎn)品完全一樣的，但人們并不知道有關(guān)品質(zhì)的消息，這個價格差恰好是在生產(chǎn)成本決定的價格基礎(chǔ)上，由邊際信息成本和對產(chǎn)品的邊際效應(yīng)的均衡決定的

假定品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品在外觀、質(zhì)地和性能上完全相同，它們的成本也一樣，因此需求曲線D和供給曲線S也相同。在不考慮信息成本的情況下，兩者的價格Pp也一樣。然而信息是有成本的，且信息的邊際成本是遞增的，在缺少充分的信息確定產(chǎn)品的質(zhì)量和性能時，產(chǎn)品有可能是一種質(zhì)地較差的廉價貨，人們對它的評價D′較低，且成本S′也較低，且價格Pi也較低。人們有可能用價格Pp購買只值Pi的產(chǎn)品。為了避免這一損失，人們愿意支付信息成本，直到信息的邊際成本IC加上由生產(chǎn)成本決定的價格Pp等于產(chǎn)品的邊際效應(yīng)為止。由這一點決定的價格為Pt。如果品牌給出這所有的信息，只要品牌的價格略低于信息成本，這里即Pt-Pp，人們就愿接受。于是品牌產(chǎn)品與非品牌產(chǎn)品的差價就約等于Pt-Pp。

2.1.2消費者行為分析?！捌放茝S商”制造市場信號的成本，最終將打入商品價格而由消費者承擔(dān)。從消費者角度看，由于信息不對稱，消費者難以確定市場上商品的具體質(zhì)量。然而，他們知道品牌商品的質(zhì)量高于非品牌商品的質(zhì)量，盡管并不是每件品牌商品都是高質(zhì)量產(chǎn)品，但消費者購買非品牌產(chǎn)品遇到低質(zhì)量產(chǎn)品的概率，要大大高于購買品牌產(chǎn)品遇到低質(zhì)量產(chǎn)品的概率。并且購買低質(zhì)量產(chǎn)品的效用損失可能高于品牌商品與非品牌商品的市場價格之差所帶來的效用損失。由于市場產(chǎn)品質(zhì)量保持離散，且消費者處于信息不對稱的不利選擇地位，消費者搜尋高質(zhì)量產(chǎn)品的成本通常是非常高的。在這種環(huán)境下，消費者自然愿意選擇高價格的品牌產(chǎn)品。下面，我們用數(shù)學(xué)模型來說明這個問題：

假定市場上有兩種質(zhì)量不同的產(chǎn)品，其中一半產(chǎn)品為可以給消費者帶來300單位效用的高質(zhì)量產(chǎn)品，另一半為只能給消費者帶來200單位效用的低質(zhì)量產(chǎn)品，同時假定消費者每進(jìn)行一次探詢損失的效用為10單位（消費者事先不知道這種商品的質(zhì)量如何）。

只要品牌產(chǎn)品能給消費者帶來多于256.78單位的效率，消費者就會選擇品牌。而事實上，消費者往往注重的只是買普通商品（非品牌商品）需要花費的信息成本，而不去關(guān)心信息成本的具體值是多少，所以品牌商品的價格雖然較普通商品偏高，消費者仍會選擇品牌商品（當(dāng)然，這是對高端市場而言，對于低端市場，由于其相對尋找成本較低，且并不十分看中品牌，其仍會選擇普通商品），從而給品牌生產(chǎn)商也帶來利潤。

2.2從生產(chǎn)者角度看品牌的必要性。

2.2.1品牌效應(yīng)中的博弈分析。有時企業(yè)塑造品牌不僅僅由公司主觀因素決定，通常在客觀上，其他公司塑造品牌也迫使企業(yè)塑造自己的品牌，以提高企業(yè)在市場中的競爭力，從而增加企業(yè)的市場份額。因此，品牌效應(yīng)的建立不僅僅依賴于企業(yè)自身的需要，也受同行業(yè)其它企業(yè)行為影響。

轉(zhuǎn)貼于

假設(shè)有兩個企業(yè)生產(chǎn)兩種商品，其中甲企業(yè)生產(chǎn)A產(chǎn)品，乙企業(yè)生產(chǎn)B產(chǎn)品，A與B屬于相互替代商品，而且A、B在生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面水平相當(dāng)。在漫長的談判之后雙方一致同意不打造品牌，以使雙方均以較低的成本獲取較高的利潤。達(dá)成協(xié)議后，雙方都要考慮是守約還是違約。圖1-2表示雙方利潤如何取決于他們選擇的戰(zhàn)略：

如果兩企業(yè)均不塑造品牌，則雙方均可獲益60；若二者只有一方塑造品牌，則塑造品牌方將獲利90，另一方則獲利30；若雙方均決定塑造品牌，則雙方各獲益50。然而，對于任何一個參與者，都存在優(yōu)勢戰(zhàn)略，就本例而言，甲乙兩企業(yè)的優(yōu)勢戰(zhàn)略均為塑造品牌。

由于現(xiàn)實中生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的生產(chǎn)商不僅僅有兩個，所以只要是有塑造能力的生產(chǎn)商，都會選擇塑造品牌，因為這樣可以給他帶來更大的收益。

2.2.2品牌效應(yīng)可以給生產(chǎn)者帶來更大的收益——品牌效應(yīng)的供求分析。

假設(shè)在未塑造品牌前的供求曲線方程為：

DD：q=80-20p

SS：q=20p

解方程組得：p=2，q=40

即供求平衡點為p=2，q=40。此時生產(chǎn)者剩余為OAE，其面積為1/2*40*2=40。

此后，企業(yè)決定塑造品牌，這一過程中必然引起生產(chǎn)成本的提高，從而導(dǎo)致價格上升，由此引發(fā)供求曲線移動。生產(chǎn)成本提高，SS向上移動，DD不移動，但由于品牌效應(yīng)，會使更多的消費者不惜花高價購買品牌商品，從而使DD向右移動至D′D′，此時新的均衡點為 E′。則新的供求曲線方程為：

D′D′：q=140-20P

S′S′：q=20p-20

解得：p′=4，q′=60

此時，生產(chǎn)者剩余為O′A′E′，其面積為1/2*60*3=90。

顯然，塑造品牌給生產(chǎn)者帶來了更大的收益。

2.2.3品牌的成本分析。品牌產(chǎn)品的價格高于非品牌產(chǎn)品，將未來要出售的所有該品牌產(chǎn)品高于非品牌產(chǎn)品的價格加總，求其凈現(xiàn)值，即將其資本化，就是品牌作為一種無形資產(chǎn)的價值。

品牌既然是一種資產(chǎn)，就有與其他資產(chǎn)相似之處，即第一要對其投資，第二要使用。從投資角度看，已經(jīng)完成的“生產(chǎn)”品牌的所有投入，與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量無關(guān)，因此對品牌的投資具有某種固定費用的性質(zhì)；從使用角度看，在大多數(shù)情況下，品牌資產(chǎn)覆蓋了企業(yè)所有產(chǎn)品，即企業(yè)所有產(chǎn)品都“使用”品牌資產(chǎn)。與企業(yè)所有其他資產(chǎn)相比，如一個工廠的設(shè)備，或一個產(chǎn)品的設(shè)計，品牌資產(chǎn)的覆蓋面最大。由此我們可以得出結(jié)論，品牌具有最大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模性。與品牌相比，所有其它投入都可以近似的視為變動費用，如在已經(jīng)擁有的品牌中再加上一個新的產(chǎn)品品種。我們可以將企業(yè)的成本函數(shù)近似的堪稱如下的形式：

C=T+Bx（1）

其中，C為總成本，T為對品牌的所有投入，B為變動費用，亦即邊際成本，我們假定其為一個不變的常數(shù)，x為產(chǎn)量，是變量。平均成本AC為總成本C除以產(chǎn)量x。即：

AC=C/x=T/x+B（2）

顯然，隨著x的增長，平均成本不斷下降，呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特性。應(yīng)該指出，由于在品牌的經(jīng)濟(jì)規(guī)模之下，有幾種技術(shù)意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所謂平均成本的單位也可以不同。最基本的單位是一個產(chǎn)品；高一點，是一個工廠；再高一個層次，則是一種品牌。相應(yīng)的，邊際成本也可以按著幾個不同的單位核算。即增加一個產(chǎn)品的邊際成本，增加一個工廠的邊際成本，增加一個品牌的邊際成本。

然而從投資的性質(zhì)看，品牌作為一種資產(chǎn)又有與其他許多固定資產(chǎn)很不相同。一般作為固定費用的投資，多是一次性的，投入具有整體性和不可分割性。如一個年產(chǎn)50萬輛汽車的工廠，或是1000萬千瓦的發(fā)電站，只有其設(shè)備作為一個整體投資完成后，才能發(fā)揮資產(chǎn)的作用。但對品牌的投資則不然。理論上講，對品牌的投資具有無限可分性。即任何一個微小的投資都可以增加品牌的價值。如一個售后維修工的一次高質(zhì)量的服務(wù)，就能為其就業(yè)的企業(yè)的品牌增磚添瓦。而且在不同的價值水平上，品牌資產(chǎn)都可以發(fā)揮其作用，只是大小不同而已。

3.結(jié)論

“品牌”問題將是中國企業(yè)在未來長期面臨的核心問題。

近年來，國內(nèi)諸多企業(yè)已經(jīng)意識到了品牌效應(yīng)的重要性，開始探索品牌塑造之路，并且初具成效。并且，也有一些中國的品牌，如海爾、聯(lián)想，走出了國門，走向了世界。只是我國品牌與世界品牌在經(jīng)營觀念、品牌價值、經(jīng)營規(guī)模、市場份額、市場全球化程度上，仍有很大差距。規(guī)?；?、集團(tuán)化、多樣化、國際化是我國創(chuàng)立品牌的必由之路。

選擇品牌經(jīng)營，就是把企業(yè)推向了前臺，面對消費者的評價與監(jiān)督，去實現(xiàn)所有對市場的諾言；選擇品牌經(jīng)營，企業(yè)制度及開發(fā)模式等方面要持久創(chuàng)新，不斷適應(yīng)市場環(huán)境的要求。通過市場研究、項目運作和市場銷售的集成化管理，從而贏得企業(yè)的長久發(fā)展。

本文的結(jié)論是：①考慮到當(dāng)今商品的激烈竟?fàn)?、賣方市場的形成、有形營銷威力的大大減弱，品牌塑造成為必然；②品牌可以增加產(chǎn)品的價值，有關(guān)品牌的經(jīng)濟(jì)分析，不僅要關(guān)注品牌產(chǎn)品的成本，還要關(guān)注價格和價值，即品牌的溢價；③從消費者角度而言，高檔商品的消費，會優(yōu)先選擇品牌；從商家角度而言，品牌有益于市場競爭，帶給企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；④因此，一個企業(yè)的品牌戰(zhàn)略，應(yīng)該以有關(guān)品牌的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，綜合運用博弈論、供求分析和信息不對稱等經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，考慮當(dāng)前的市場情形，科學(xué)分析和制定。 參考文獻(xiàn)

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［5］張世賢.略論品牌國際競爭力的提高.南開管理評論，2000（1）：20~23

篇10

一、失地農(nóng)民與創(chuàng)業(yè)投資

失地農(nóng)民，是指在城市化進(jìn)程中因土地被征用而失去土地、無法再從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的農(nóng)民。由于土地被征用后，征用者只提供少量的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而不負(fù)責(zé)就業(yè)安排，導(dǎo)致我國許多地區(qū)出現(xiàn)了這樣的相似景象：大量失地農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)椤俺鞘腥恕焙螅y以進(jìn)入城市的經(jīng)濟(jì)職業(yè)結(jié)構(gòu)，成為城鄉(xiāng)夾縫中的“似農(nóng)非農(nóng)，似工非工，似商非商”的龐大的“三不像”群體。引起這一現(xiàn)象的原因就是失地農(nóng)民職業(yè)虛化，這將最終導(dǎo)致失地農(nóng)民家庭現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、家庭成員地位和關(guān)系變更，進(jìn)而衍生出諸多的社會問題。因此，失地農(nóng)民問題實質(zhì)上是后續(xù)生計表象下的就業(yè)問題，相對穩(wěn)定的就業(yè)，可以瓦解一切失衡與不穩(wěn)定，實現(xiàn)市民身份的轉(zhuǎn)換與安居樂業(yè)。如前文所述，失地農(nóng)民就業(yè)通常也有兩種形式：從他人處獲得勞動報酬的工資就業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資的非工資就業(yè)。第一種就業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平依賴性較強(qiáng)，異地就業(yè)情況下易于造成兒童、婦女和老人留守人，“尤其是這6000萬留守兒童，本來有望成為祖國未來建設(shè)的棟梁人才，但目前城市化的現(xiàn)實卻極可能使他們成為流浪失學(xué)兒童乃至少年犯的最大后備軍”，會伴生較多的社會問題。第二種就業(yè)方式意即失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資，是指農(nóng)民以市場需求為導(dǎo)向，通過開辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域和經(jīng)營形式，擴(kuò)大勞動就業(yè)，實現(xiàn)自身利益最大化的過程。此種方式可以催生大批個體經(jīng)營者和中小型企業(yè)，創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和繁榮。國內(nèi)外經(jīng)驗表明，鼓勵和扶持創(chuàng)業(yè)投資，不失為一種破解失地農(nóng)民就業(yè)的有效方式。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

第一，基于背景差異，國外學(xué)者關(guān)于失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資研究成果很少，基本傾向于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資的研究，研究的焦點匯集于三個方面：1.農(nóng)民創(chuàng)業(yè)概念界定。西方學(xué)者將創(chuàng)業(yè)劃分為農(nóng)村創(chuàng)業(yè)與城市創(chuàng)業(yè)，這里的“農(nóng)村創(chuàng)業(yè)”就是“農(nóng)民創(chuàng)業(yè)”，認(rèn)為所謂的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)是指“在農(nóng)村創(chuàng)建新組織以生產(chǎn)新的產(chǎn)品或提供新的服務(wù)，或者創(chuàng)建新市場或采用新的技術(shù)”（Wortman，1990）。2.農(nóng)村環(huán)境對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的影響研究。西方學(xué)者認(rèn)為農(nóng)村創(chuàng)業(yè)環(huán)境反映了不同的創(chuàng)業(yè)機(jī)會，并且受到不同條件的限制；不同的創(chuàng)業(yè)機(jī)會與限制條件最終影響創(chuàng)業(yè)過程及其結(jié)果（Stathopoulou，2004)，比如創(chuàng)業(yè)所在農(nóng)村地理位置的偏遠(yuǎn)程度對所創(chuàng)事業(yè)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)增長以及就業(yè)創(chuàng)造等會有顯著性的影響（Smallbone，2000)。3.創(chuàng)業(yè)者自身條件的研究。學(xué)者們認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)農(nóng)民自身條件與創(chuàng)業(yè)活動本身存在一定的相關(guān)性，年齡和性別都會對創(chuàng)業(yè)意愿產(chǎn)生影響（BlanchflowerandMeyer，1994）。第二，國內(nèi)學(xué)者對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資的研究主要匯集于：1.失業(yè)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)融資研究。學(xué)者認(rèn)為，資金短缺是制約失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵（韓志新，2009），只有創(chuàng)新金融機(jī)制、拓寬融資渠道，才能有效破解農(nóng)民創(chuàng)業(yè)資金不足的“瓶頸”（張梅，2009）。2.失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)研究。學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)效果與創(chuàng)業(yè)績效存在正向關(guān)系（羅軍、張葉平，2013）。因此，通過合理設(shè)置創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容、增強(qiáng)實用性，采用多元化的創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)方式，提升創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)實效就顯得尤其重要（花月，2014）。3.失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)政策研究。學(xué)者認(rèn)為，單純的考慮補(bǔ)償和保障不足以徹底地解決失地農(nóng)民長遠(yuǎn)生計問題，只有建立完善的創(chuàng)業(yè)支持體系，才能很好地解決失地農(nóng)民生計問題（鄭風(fēng)田、孫謹(jǐn)，2006）。國內(nèi)外學(xué)者研究，為更好地解決失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資問題打下了堅實的理論基礎(chǔ)，但些許問題還需進(jìn)一步的探討：失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資行為界限界定不清晰；鮮有對西部多民族聚居省份失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資問題研究。本文擬在前人研究成果基礎(chǔ)上開辟新視角，將這一問題的研究更進(jìn)一步。

三、失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資行為界定

我國目前尚未對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資行為范圍進(jìn)行界定，梁惠清、王征兵（2009）以投資規(guī)模是否在于2萬以上確定了其研究農(nóng)民創(chuàng)業(yè)行為的范圍與界限。周易、付少平（2011）認(rèn)為“失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)”是指既包括投資數(shù)萬元辦企業(yè)，也包括投資數(shù)千元開飯店、經(jīng)商，或進(jìn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門，或從事有別于傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)方式的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。由此可知，“失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資”包括兩類形式：資本增值形式和擴(kuò)大就業(yè)形式，且差異明顯：首先，起始條件不同。資本增值形創(chuàng)業(yè)投資多存在于失地前就已在參與創(chuàng)業(yè)行為，已有一定的財產(chǎn)積累的情況下的土地被征用，失地對其經(jīng)濟(jì)來源影響不太明顯，甚至?xí)霈F(xiàn)財富累積的馬太效應(yīng)；失地前家庭財產(chǎn)積累較多，失地后國家賠償也多，成為失地農(nóng)民中的最大受益者，無論資金來源還是創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗，都明顯優(yōu)于擴(kuò)大就業(yè)形式創(chuàng)業(yè)投資者。其次，投資訴求不同。資本增值形式的創(chuàng)業(yè)投資主要目的是實現(xiàn)現(xiàn)有財產(chǎn)的保值和增值，而擴(kuò)大就業(yè)形式的創(chuàng)業(yè)投資，主要的目的是尋求一個個人及家庭成員的就業(yè)機(jī)會，解決眼前及將來的生計問題。依據(jù)筆者前期調(diào)研顯示，青海省東部農(nóng)業(yè)區(qū)失地農(nóng)民中，資本增值形式創(chuàng)業(yè)投資者與擴(kuò)大就業(yè)形式創(chuàng)業(yè)者并存，第二種投資情形占絕大多數(shù)，應(yīng)該做為研究和扶持重點。

四、失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資中存在的問題

（一）創(chuàng)業(yè)投資項目選擇盲目好的項目是創(chuàng)業(yè)投資成功的一半。失地農(nóng)民在創(chuàng)業(yè)投資項目選擇過程中最常見如下問題。第一，盲目跟風(fēng)。筆者調(diào)研中看到，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資過程中不會抓市場空白，而只會盲目跟從，加劇競爭同時嚴(yán)重影響投資效果。第二，輕視非農(nóng)領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示，青海省東部農(nóng)業(yè)區(qū)農(nóng)民現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)實踐及創(chuàng)業(yè)意向涉農(nóng)傾向明顯，57%受訪者選擇種、養(yǎng)殖作為創(chuàng)業(yè)首選。第三，盲目的風(fēng)險預(yù)判。失地農(nóng)民對風(fēng)險的預(yù)判往往表現(xiàn)為兩個極端，即盲目的悲觀和過度的樂觀。兩種極端要么導(dǎo)致機(jī)遇錯失，要么經(jīng)營受挫，都極不利于創(chuàng)業(yè)投資的順利進(jìn)行。

（二）創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)效果欠佳創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)是提高農(nóng)民心理素質(zhì)和能力素質(zhì)，促成其取得創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵。調(diào)查顯示，75%以上的失地農(nóng)民對創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)抱有較高期望，然而實際的創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)卻因諸多問題難以達(dá)到期望。第一，培訓(xùn)內(nèi)容脫離實際。原因之一，大部分培訓(xùn)師本身不具有創(chuàng)業(yè)投資的經(jīng)驗，能向?qū)W員灌輸?shù)膬H僅是書本上的創(chuàng)業(yè)方式以及創(chuàng)業(yè)理念；之二，培訓(xùn)內(nèi)容的選擇上缺少市場調(diào)研和可行性分析環(huán)節(jié)，內(nèi)容不接地氣；之三，培訓(xùn)內(nèi)容零散，課程間沒有形成體系。第二，培訓(xùn)形式單調(diào)。現(xiàn)有的培訓(xùn)以課堂灌輸為主，造成培訓(xùn)內(nèi)容過于抽象和枯燥，難以吸引失地農(nóng)民的目光。第三，培訓(xùn)主要集中于創(chuàng)業(yè)前的培訓(xùn)，忽視了創(chuàng)業(yè)過程中的指導(dǎo)服務(wù)，使得創(chuàng)辦企業(yè)的失敗率高達(dá)70%以上，影響創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)效果達(dá)到理想狀態(tài)。

（三）缺乏必要創(chuàng)業(yè)投資金融支持金融支持的缺乏主要表面為兩個方面：第一，缺乏必要的金融信貸支持。創(chuàng)業(yè)的實施與資金支持是密不可分的，這也是創(chuàng)業(yè)與工資性就業(yè)重要的區(qū)別。商業(yè)銀行作為最重要的資金融通渠道，僅有農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)業(yè)銀行在縣以下設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，金融網(wǎng)點少，且貸款審批程序復(fù)雜，抵押要求嚴(yán)苛，無情地關(guān)上了為失地農(nóng)民提供融資服務(wù)的大門。第二，創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險保險無門。保險經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能的發(fā)揮，就能夠解除創(chuàng)業(yè)者的后顧之憂，推動失地農(nóng)民積極投身創(chuàng)業(yè)投資。但是，我國目前只有極少部分地區(qū)和保險公司提供針對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險的保險險種服務(wù)。

（四）失地農(nóng)民與政府工作人員合作協(xié)調(diào)性偏低生計問題單純憑借失地農(nóng)民的單打獨斗是難以徹底解決的，離不開政府的支持與協(xié)作。但筆者調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，失地農(nóng)民與基層政府工作人員間的對立較為明顯，導(dǎo)致政府的理性與善意往往會被農(nóng)民曲解，各種惠民性質(zhì)的培訓(xùn)、項目推介都會不同程度地遭受農(nóng)民質(zhì)疑，嚴(yán)重降低政府工作效率，也使很多商機(jī)隨著質(zhì)疑的消釋而煙消云散。

五、失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)對策

（一）搭建創(chuàng)業(yè)投資項目推介平臺鑒于失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資項目選擇的盲目性，專業(yè)性與公信力兼?zhèn)涞耐平槠脚_的搭建是非常必要的，這一平臺的搭建任務(wù)應(yīng)主要由政府來承擔(dān)。可以通過賦予相關(guān)部門創(chuàng)業(yè)投資信息的收集與職責(zé)，借助與企業(yè)及其他民間組織的合作，通過設(shè)立投資項目公告欄、信息公告網(wǎng)頁或印刷品的方式，由專人負(fù)責(zé)定期更新與發(fā)行，及時將創(chuàng)業(yè)投資信息傳遞給失地農(nóng)民。這一平臺主要承擔(dān)如下職責(zé)：第一，關(guān)注創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的宏觀布局，適當(dāng)引導(dǎo)失地農(nóng)民投資行業(yè)與項目的選擇，防止一窩蜂現(xiàn)象滋生與漫延。第二，鼓勵非農(nóng)投資。以旅游業(yè)為代表的非農(nóng)產(chǎn)業(yè),一般投資周期短、技術(shù)要求低、生態(tài)負(fù)擔(dān)小，易于形成招牌式特色產(chǎn)業(yè)鏈，如互助縣小莊村等，政府可以通過獎勵與補(bǔ)償方式更好地發(fā)揮這一職責(zé)效能，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理布局。第三，宣傳科學(xué)合理的創(chuàng)業(yè)投資理念，在失地農(nóng)民中樹立正確的投資風(fēng)險觀，正確對待投資風(fēng)險，提高創(chuàng)業(yè)投資成功率。

（二）落實創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)針對現(xiàn)有培訓(xùn)方式中的不足，加大國家對農(nóng)民教育培訓(xùn)的支持和財政支出力度的同時，首先，應(yīng)該嚴(yán)格失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與師資遴選，選擇口碑好、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富的機(jī)構(gòu)與師資開展培訓(xùn)。其次，設(shè)立農(nóng)民培訓(xùn)相關(guān)問題研究課題，邀請專人有針對性地對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資內(nèi)容體系、培訓(xùn)方式做研究，從理論上攻克失地農(nóng)民培訓(xùn)零散、不成體系的難題。第三，借鑒日本和韓國的經(jīng)驗，分層次和分部門對失地農(nóng)民開展培訓(xùn)，杜絕培訓(xùn)流于形式。第四，建立農(nóng)民創(chuàng)業(yè)實訓(xùn)基地，幫助想創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民進(jìn)入企業(yè)近距離學(xué)習(xí)實踐，在具體的管理、操作中讓想創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民身臨其境地學(xué)習(xí)，促進(jìn)其迅速成長。第五，增加創(chuàng)業(yè)中培訓(xùn)與指導(dǎo)。

（三）拓寬創(chuàng)業(yè)投資金融服務(wù)領(lǐng)域為了更好地推進(jìn)失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)投資，必須做好如下工作：第一，改革現(xiàn)行農(nóng)村信貸制度，對農(nóng)民開展信用評級、分級授信，簡化對農(nóng)民貸款手續(xù)，使其有更多的資金創(chuàng)業(yè)。第二，開辦涉農(nóng)商業(yè)保險。政府要積極引導(dǎo)商業(yè)保險機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新保險機(jī)制，積極推出費率低，覆蓋面廣的涉農(nóng)商業(yè)保險，增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)農(nóng)民抵抗風(fēng)險的能力。第三，創(chuàng)新貸款擔(dān)保機(jī)制，組建農(nóng)民創(chuàng)業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為農(nóng)民創(chuàng)業(yè)提供貸款擔(dān)保，幫助創(chuàng)業(yè)農(nóng)民解決融資難問題。