導語：如何才能寫好一篇碳排放權交易管理規(guī)則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

在七個區(qū)域碳交易市場試點3年后，全國碳市場目前已漸行漸近。國家發(fā)改委2016年1月份印發(fā)了《關于切實做好全國碳排放權交易市場啟動重點工作的通知》，對全國碳市場建設作出了統(tǒng)一部署，要求確保2017年啟動全國碳市場；3月份，《碳排放權交易管理條例》（以下簡稱《管理條例》）送審，并被國務院辦公廳列入立法計劃預備項目；6月13日，國家發(fā)改委副主任主持召開發(fā)改委改革專題會議，提出要“加快推進碳排放權交易制度”，全國碳市場建設全面進入快車道，2016年也將成為碳市場從“試點”走向“全國”的關鍵年度。

自2013年以來，我國已在七個省市陸續(xù)展開碳交易試點工作，在市場體系構建、配額分配和管理、碳排放測量、報告與核查等方面進行了深入探索，為全國碳市場的建設積累了寶貴經(jīng)驗。結合試點經(jīng)驗，《管理條例》基本明確了全國碳市場的總體框架以及管理規(guī)則，但交易平臺設置、配額分配及使用規(guī)則、交易主體準入、核證自愿減排量（CCER）抵消機制以及由碳交易市場衍生的碳金融體系發(fā)展等具體問題則仍有待進一步研究和明確。

從地區(qū)試點走向全國統(tǒng)一

碳金融產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新，能夠從兩個方面促進碳市場的健康發(fā)展。首先，碳配額衍生產(chǎn)品為交易主體提供風險控制的手段，有利于引入機構投資者，增加市場的深度和廣度；其次，碳資產(chǎn)管理相關的服務能夠充分發(fā)掘碳資產(chǎn)的價值，提升企業(yè)參與碳交易的意愿和能力，促進碳資產(chǎn)的形成。

在碳衍生產(chǎn)品方面，廣州、湖北先后推出了碳配額現(xiàn)貨遠期產(chǎn)品，上海也計劃于2016年下半年推出遠期產(chǎn)品；北京推出了碳配額場外掉期合約。全國碳市場啟動后即將面臨的一個問題就是各市場遠期產(chǎn)品的整合。針對非標準遠期以及掉期合約等場外交易的衍生產(chǎn)品，也需要出臺針對性的監(jiān)管規(guī)則，避免投機行為放大市場風險。此外，2014年5月的《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》 （又稱“新國九條”）特別提出：加大期貨品種創(chuàng)新步伐，研究發(fā)展商品期權、商品指數(shù)、碳排放權等新交易工具。隨著全國碳市場的啟動，碳市場總體規(guī)模和流動性將大幅提高，碳期貨的發(fā)展條件也將成熟。2015年4月國務院印發(fā)的《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》提出，在廣東自貿(mào)區(qū)研究設立以碳排放為首個品種的創(chuàng)新型期貨交易所，意味著國家已經(jīng)在為即將到來的全國碳市場框架下的碳期貨交易作準備。而全國各大期貨交易機構也已先期展開了碳期貨產(chǎn)品和交易的研究工作。

碳資產(chǎn)管理服務包括碳基金、碳信托、碳債券、碳保理以及碳資產(chǎn)抵押/質押貸款、碳資產(chǎn)授信等。興業(yè)銀行2007年起便率先參與國內(nèi)碳交易市場建設，目前已與全部7個試點碳市場達成合作關系，在碳交易制度設計咨詢、交易及清算系統(tǒng)開發(fā)、碳資產(chǎn)質押授信、節(jié)能減排項目融資、碳排放權質押貸款等方面提供一攬子產(chǎn)品與服務。隨著綠色發(fā)展理念被納入“十三五”規(guī)劃，越來越多的金融機構對包括碳交易在內(nèi)的綠色金融業(yè)務的重視程度不斷提高。與此同時，各試點市場交易所也積極與銀行等金融機構合作，探索碳金融產(chǎn)品與服務的管理體制，針對部分碳金融產(chǎn)品和服務出臺了相關管理規(guī)定。全國市場啟動后，一方面需要統(tǒng)一已有管理規(guī)定，填補空缺的管理規(guī)則，同時還需要推廣有關現(xiàn)有機構參與碳金融市場、開發(fā)碳金融產(chǎn)品與服務的經(jīng)驗，引導更多的銀行、券商等金融機構積極參與，真正推動我國碳市場及碳金融體系深化發(fā)展。

從試點向全國市場過渡的準備

以碳市場試點地區(qū)為中心，探索開展跨區(qū)域碳排放權交易，建設區(qū)域性碳市場，不僅是對全國碳市場建設的有益探索，也可能是全國碳市場啟動之前，我國碳市場主要的運行模式。目前，北京與深圳已經(jīng)分別與河北承德、內(nèi)蒙古包頭展開了跨區(qū)域碳交易，為其他試點地區(qū)的推廣作出了初步的探索。后續(xù)在法律和規(guī)則的協(xié)調(diào)、交易機構的對接以及跨區(qū)域綜合管理等領域還需展開更深入的探索。在統(tǒng)一市場、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一方法、統(tǒng)一監(jiān)管的原則指導下，建立區(qū)域的環(huán)境和氣候聯(lián)合的管理體系、提出跨區(qū)域與市場統(tǒng)一制度與方案設計，細化碳資產(chǎn)管理的會計制度、審計制度、稅收制度等，將是下一步建設區(qū)域碳市場的核心要求。

此外，逐步擴大碳市場的行業(yè)覆蓋范圍，也是我國碳市場未來發(fā)展的必由之路。按現(xiàn)有政策，全國碳市場覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、民航等8大類32個子行業(yè)。在經(jīng)濟“三期疊加”的大背景下，上述高能耗、高排放部門往往承擔的轉型成本最多、利潤受損最嚴重。建立碳市場，推進節(jié)能減排政策的落實，有助于加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整進程，但客觀上也增加了這些部門顯性的減排成本。隨著配額總量逐漸趨緊、免費分配配額占比逐漸下降，這種顯性的減排成本也將隨之不斷增加。此外，隨著我國產(chǎn)業(yè)結構和消費結構的改變，服務業(yè)以及居民部門能耗和排放占比也相應提升，高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)占比則將相應下降。在這樣的背景下，固守現(xiàn)有的碳市場行業(yè)覆蓋范圍不利于總體減排目標的實現(xiàn)。逐步將建筑業(yè)、交通運輸、餐飲酒店和零售業(yè)等能耗和排放較為集中的服務業(yè)以及大型公共建筑納入碳市場，一方面可以擴大碳市場的覆蓋范圍，優(yōu)化減排政策效果，另一方面也可以適度轉移工業(yè)部門的履約成本，緩解經(jīng)濟結構轉型過程中的陣痛。

上海、深圳、北京試點碳市場過程中，已經(jīng)納入了服務業(yè)以及部分公共建筑設施，但考慮到全國其他地區(qū)的基礎條件，這些部門沒有納入全國碳市場。但如前所述，隨著碳市場的不斷發(fā)展和完善，行業(yè)覆蓋范圍也將逐漸擴大，而這些市場的試點經(jīng)驗也將發(fā)揮重要的作用。因此對于這些地區(qū)而言，在完成全國碳市場建設“規(guī)定動作”之外，適時增加行業(yè)覆蓋范圍，進一步研究更加科學且可復制、可推廣的排放核算標準及配額分配方案，不僅能夠幫助全國碳市場更快發(fā)展，也有助于本地區(qū)在全國碳市場未來的建設進程中，占據(jù)更主動的地位。

關于交易平臺設置

對于未來的全國碳市場來說，到底是在一家交易所集中交易，還是在統(tǒng)一規(guī)則下由多家交易所分散交易，目前尚存爭議。

集中交易模式的優(yōu)勢是便于統(tǒng)一標準、集中管理，有利于價格發(fā)現(xiàn)；同時也契合我國節(jié)能減排行動“自上而下”的推進路徑，便于國家主管部門靈活調(diào)整，使碳交易機制與其他能源氣候政策形成合力。但由于擬建的全國碳市場預計將覆蓋全球最大的40億噸碳配額，巨大的體量對交易平臺以及交易規(guī)則的設計完善提出了非常高的要求。在市場設立初期，單一交易平臺如果存在交易規(guī)則的不完善，可能會對市場造成較大的沖擊，也缺乏競爭機制，不利于促進規(guī)則相關服務的優(yōu)化。

分散交易的模式是指在嚴格統(tǒng)一的核算標準與交易規(guī)則下，由多個交易平臺同時進行交易，通過自由競爭、優(yōu)勝劣汰的方式，促進市場體系的成長和完善。分散交易是目前歐美碳市場所采用的主要模式：一是設定統(tǒng)一、明確、公開的碳排放核算標準，保證不同市場交易的標的具有絕對的同質性，杜絕跨市場套利空間；二是設定統(tǒng)一的注冊登記系統(tǒng)，保證跨市場交易信息的可靠性。在保證上述條件的前提下，允許多家交易機構同時開展碳交易，有利于交易平臺之間引入競爭，倒逼提升服務水平和創(chuàng)新動力，加快我國碳市場的成熟和完善。

此外，在分散交易模式下，地方交易平臺可嘗試構建“交易平盟”等合作機制，實現(xiàn)會員資格互認，或者借助金融機構經(jīng)營網(wǎng)點實行開戶等服務，優(yōu)化開戶注冊和賬戶管理流程，提高跨市場交易便利度等方式，真正推動全國碳市場的一體化發(fā)展。

關于配額分配與使用

配額的初始分配是碳市場的核心要件，從國際市場和國內(nèi)試點經(jīng)驗看，也是決定市場運行平穩(wěn)性、有效性以及減排效果的關鍵要素。按照全國碳市場建設工作的總體安排，要在2017年啟動全國碳市場，就需要在2016年完成配額分配方案的設計，這也是2016年我國碳市場建設從試點走向全國過程中最為關鍵的任務之一。

按照《管理條例》，我國碳市場配額分配遵循“統(tǒng)一行業(yè)分配標準”“差異地區(qū)配額總量”“預留配額柔性調(diào)整”的原則，即國家發(fā)改委根據(jù)各地區(qū)溫室氣體排放、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構、能源結構、控排企業(yè)納入情況等因素確定地區(qū)配額總量，并預留部分配額用于有償分配、市場調(diào)節(jié)和重大項目建設。地方配額則由地方政府按照發(fā)改委設定的分配標準向控排企業(yè)分配。地方配額的分配可以從嚴執(zhí)行，實際分配量與地方配額總量之間的軋差，可由地方政府用于有償分配，具體方式由地方確定。

這樣設置旨在兼顧地區(qū)差異和市場公平，但值得注意的是，由于地方配額有償分配的方式和標準由地方自行確定，可能導致各地區(qū)在免費分配部分“從嚴”，而在有償分配部分“競次”，即壓低有償分配的價格，間接提升本地企業(yè)在碳市場的競爭優(yōu)勢。為避免地區(qū)保護帶來的無序競爭，有必要對有償分配的方式和標準進行限制，如要求各地統(tǒng)一采取拍賣方式進行有償分配，并向外地企業(yè)開放。這樣能夠統(tǒng)一不同地區(qū)企業(yè)獲得配額的實際成本，而配額總量分配的地區(qū)偏向性僅僅會影響到各地方政府拍賣收入，而不會對市場公平性造成影響。地方政府的拍賣收入可以用于支持低碳技術、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，或用于低碳基礎設施投資，達到兼顧地區(qū)差異的目的。

自愿減排項目核證減排量抵消機制