1農(nóng)業(yè)科研院屬企業(yè)特點(diǎn)

農(nóng)業(yè)科研院屬企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了帶頭和推動(dòng)作用,在彌補(bǔ)所在科研院財(cái)政收人不足、提高科研人員收人和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)達(dá)化等方面發(fā)揮了積極的作用。一般具有以下特點(diǎn):l)投資規(guī)模小,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱,投資收益低,國(guó)有資產(chǎn)保值增值能力弱;2)投資主體單一,大多為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或控股企業(yè);3)經(jīng)營(yíng)管理者多數(shù)為兼職的農(nóng)業(yè)科研單位科技人員。高層次專職的經(jīng)濟(jì)管理人才匾乏,對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)了解較多,但對(duì)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)成本核算等知識(shí)相對(duì)不足。

2農(nóng)業(yè)科研院屬企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)

2.1農(nóng)業(yè)科研院屬企業(yè)內(nèi)部控制制度薄弱我國(guó)將現(xiàn)代企業(yè)制度作為國(guó)有企業(yè)的改革方向,要求股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層相互監(jiān)督制約,尤其是董事會(huì)要能充分發(fā)揮作用。但是,相當(dāng)一部分科技開(kāi)發(fā)企業(yè)在改制過(guò)程中并沒(méi)有按規(guī)范進(jìn)行運(yùn)作,還沒(méi)有真正形成現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行機(jī)制,企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)很不完善。

2.2產(chǎn)權(quán)歸屬不清,連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)大一些農(nóng)業(yè)科研單位在“非轉(zhuǎn)經(jīng)”的過(guò)程中,未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù),投資方和經(jīng)營(yíng)方往往為實(shí)際的同一主體,科研院屬企業(yè)法人代表,總經(jīng)理基本由投資研究所主要負(fù)責(zé)人兼任,致使實(shí)際出資人虛位,投資監(jiān)管責(zé)任不明,對(duì)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)行為缺乏監(jiān)督約束,造成了雖然有人經(jīng)營(yíng)使用國(guó)有資產(chǎn),而無(wú)人向經(jīng)營(yíng)者追索投資收益和所有者權(quán)益的弊端。

2.3關(guān)聯(lián)交易復(fù)雜,成本核算不準(zhǔn)確科研院屬企業(yè)投資方和技術(shù)依托單位往往都是同一單位,利潤(rùn)和投資收益混淆,企業(yè)保值增值責(zé)任主體不清。一方面應(yīng)該由企業(yè)承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用沒(méi)有正常納人企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本;另一方面一些與企業(yè)取得收人無(wú)關(guān)的成本費(fèi)用在企業(yè)支出,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)以各種不同的關(guān)聯(lián)交易形式返回給其投資單位或主管單位。

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，油田企業(yè)的生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)技術(shù)在不斷更新，對(duì)于油田企業(yè)來(lái)說(shuō)，只有不斷完善安全監(jiān)督工作，才能滿足新時(shí)期的安全需求，保證生產(chǎn)作業(yè)人員的人身健康，避免各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本文通過(guò)分析油田企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，從建立完善的安全監(jiān)督機(jī)制、發(fā)揮安全監(jiān)測(cè)工具效能、充分利用安全管理工具，建立完善個(gè)人績(jī)效考核機(jī)制，建立健全企業(yè)員工安全責(zé)任制、承包商管理責(zé)任制、安全經(jīng)驗(yàn)分享制度建設(shè)等方面探討油田企業(yè)如何強(qiáng)化安全監(jiān)督管理，確保生產(chǎn)安全。

完善檢查機(jī)制

對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，必須建立完善現(xiàn)場(chǎng)安全檢查機(jī)制，例如，通過(guò)制定檢查表，指導(dǎo)施工現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，做到安全檢查工作有據(jù)可依。同時(shí)，制定現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次，并建立相應(yīng)信息管理系統(tǒng)，將發(fā)現(xiàn)的隱患及問(wèn)題及時(shí)反饋到基層單位，要求基層單位及時(shí)整改，并通過(guò)系統(tǒng)上傳整改“證據(jù)”，實(shí)現(xiàn)留痕。另外，當(dāng)再次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)重點(diǎn)核實(shí)，系統(tǒng)中顯示“已整改”的安全隱患，其整改措施是否得到了真正落實(shí)。充分利用安全管理工具企業(yè)想要確保安全生產(chǎn)，離不了開(kāi)工許可制度、工作安全分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、工作前會(huì)議、安全觀察與溝通等現(xiàn)場(chǎng)安全管理工具的使用。例如，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)開(kāi)工許可制度，嚴(yán)格管制現(xiàn)場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的施工。工作任務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)工作安全分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工具，充分評(píng)估具體施工作業(yè)的步驟、存在的安全隱患、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及需要采取的應(yīng)急措施。同時(shí)，工作任務(wù)負(fù)責(zé)人還應(yīng)通過(guò)召開(kāi)工作前會(huì)議，進(jìn)行施工前技術(shù)、安全交底工作，確保所有參與施工人員都充分了解工作相關(guān)的內(nèi)容、存在的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防措施等信息后，再正式開(kāi)始施工。

建立完善個(gè)人績(jī)效考核機(jī)制

企業(yè)可利用個(gè)人績(jī)效考核積分制度，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的安全履職能力考核，并把安全方面的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果與員工年底績(jī)效工資、先優(yōu)評(píng)選等直接掛鉤，使安全與員工的切身利益息息相關(guān)，促進(jìn)員工更好地進(jìn)行安全履職。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于員工安全履職方面的考核主要分為兩方面：一方面是積極主動(dòng)的履職行為，包括積極遵守企業(yè)安全管理制度，按章操作；及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)重大安全隱患并立刻上報(bào)；在生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中，能夠起到安全表率作用等。對(duì)于這些積極主動(dòng)的行為，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)受到加分獎(jiǎng)勵(lì)。另一方面，就是消極被動(dòng)的履職行為，包括存在不按照安全操作程序違規(guī)作業(yè)的行為；生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)事故等。對(duì)于這些行為，則應(yīng)根據(jù)責(zé)任劃分，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行扣分考核。最后，根據(jù)員工的總分，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。同時(shí)，具體考核款項(xiàng)及相應(yīng)考核分?jǐn)?shù)，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，由企業(yè)安全部門會(huì)同人事部門共同制定。

加強(qiáng)承包商安全監(jiān)管

摘要：服裝企業(yè)是我國(guó)生產(chǎn)制造企業(yè)的一部分，在服裝企業(yè)管理過(guò)程當(dāng)中，安全管理非常重要，在安全管理當(dāng)中，有內(nèi)在的安全管理和外在安全監(jiān)管，因此對(duì)政府在服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管中存在的問(wèn)題和對(duì)策進(jìn)行研究具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。論文從安全生產(chǎn)監(jiān)管概述出發(fā)，分析政府在服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管中存在的問(wèn)題，這些問(wèn)題主要包括：安全生產(chǎn)監(jiān)管重視程度不夠、安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制不完善、安全生產(chǎn)監(jiān)管制度不健全。最后提出政府加強(qiáng)服裝企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管的對(duì)策，加強(qiáng)服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管重視程度力度、完善服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制、健全服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管制度，提高服裝企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管水平。

關(guān)鍵詞：政府；服裝企業(yè)；安全生產(chǎn)監(jiān)管

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步開(kāi)放，我國(guó)服裝企業(yè)獲得快速發(fā)展，但是最近幾年服裝企業(yè)安全事件也較為頻繁，嚴(yán)重影響了人民的生命和財(cái)產(chǎn)安全。在服裝企業(yè)生產(chǎn)安全問(wèn)題當(dāng)中，政府監(jiān)管不到位就是一個(gè)方面。在企業(yè)的內(nèi)部的安全制度管理上還存在較大的漏洞，主要表現(xiàn)在服裝機(jī)器缺乏應(yīng)有的安全管理和防護(hù)措施，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中機(jī)器傷人事件突出；在工廠生產(chǎn)用電上，電路老化，死拉電線的現(xiàn)象明顯，給企業(yè)及人員帶來(lái)安全隱患；粉塵問(wèn)題管理不當(dāng)，不及時(shí)的清掃，火災(zāi)隱患較大等等，這都是服裝生產(chǎn)企業(yè)在安全管理過(guò)程當(dāng)中較為突出的問(wèn)題，也是很難有效解決的問(wèn)題。因此有效的監(jiān)督管理手段，對(duì)提高企業(yè)安全監(jiān)管水平，降低安全事故發(fā)揮重要作用。論文從安全生產(chǎn)監(jiān)管概述出發(fā)，分析政府在服裝企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管中存在的問(wèn)題，提出政府加強(qiáng)服裝企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管的對(duì)策，提高服裝企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管水平。

一、安全生產(chǎn)監(jiān)管概述

安全生產(chǎn)監(jiān)管通俗的說(shuō)就是針對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)的流程、制度和具體操作的監(jiān)督管理。在目前的研究當(dāng)中，安全生產(chǎn)監(jiān)管，即安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，包括對(duì)于生產(chǎn)型企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)的安全生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的職責(zé)。

二、政府在服裝企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管中存在的問(wèn)題

一、部分單位企業(yè)文化建設(shè)中存在的誤區(qū)

第一，企業(yè)文化過(guò)于政治化。將企業(yè)文化建設(shè)的核心內(nèi)容建立在了貫徹中央以及地方政府的指示精神上；第二，企業(yè)文化過(guò)于口頭化。在某些企業(yè)建筑物外墻可以看到形形色色的口號(hào)標(biāo)語(yǔ)，但是卻沒(méi)有將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)和價(jià)值取向反映出來(lái)，無(wú)法在全員內(nèi)部引起共鳴，也談不上向心力與凝聚力的提升；第三，企業(yè)文化過(guò)于文體化。將企業(yè)文化簡(jiǎn)單地看成為打球、唱歌與跳舞，將文化活動(dòng)當(dāng)做硬性指標(biāo)來(lái)完成，使得其無(wú)法成為企業(yè)精神的行為方式和準(zhǔn)則。

二、構(gòu)建優(yōu)秀企業(yè)文化，促進(jìn)企業(yè)管理提升

（一）以居安思危的理念，構(gòu)筑核心價(jià)值觀

想要將企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題解決，就應(yīng)該通過(guò)居安思危的理念，樹(shù)立出向管理要效益的意識(shí)、精細(xì)化管理意識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，能夠做出過(guò)緊日子的準(zhǔn)備，將扭轉(zhuǎn)高成本運(yùn)作、粗放式管理運(yùn)營(yíng)模式徹底扭轉(zhuǎn)，確保企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這對(duì)于企業(yè)的生死存亡有著直接關(guān)系，所以，企業(yè)核心價(jià)值體系必須更新，以此來(lái)引導(dǎo)全體員工改變?cè)尽按笫执竽_”的習(xí)慣，投身到企業(yè)管理活動(dòng)當(dāng)中去，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

（二）以貼近市場(chǎng)為先導(dǎo)，完善文化體系建設(shè)

本文作者：劉洪銀工作單位：天津農(nóng)學(xué)院

加強(qiáng)中小企業(yè)民間融資監(jiān)管的必要性

中小企業(yè)及其民間融資的特點(diǎn)要求政府履行中小企業(yè)民間融資的監(jiān)管責(zé)任，民間借貸市場(chǎng)只有在合理監(jiān)管情況下才能得以規(guī)范、有序和完全運(yùn)行。1.中小企業(yè)的外部性要求政府給與扶持中小企業(yè)的存在和發(fā)展產(chǎn)生正的外部性。首先，中小企業(yè)吸納較大比率的勞動(dòng)力就業(yè)，緩解了政府的就業(yè)難題。目前GDP占全國(guó)58.5％的中小企業(yè)創(chuàng)造了75%的城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì)。其次，中小企業(yè)是新創(chuàng)企業(yè)的雛形，有望發(fā)展成大型企業(yè)。如果中小企業(yè)存活率低也就表明創(chuàng)業(yè)成功率低，這將大大降低全民創(chuàng)業(yè)的積極性。創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造崗位是就業(yè)政策導(dǎo)向，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)帶動(dòng)勞動(dòng)力就業(yè)，產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)。新創(chuàng)企業(yè)的健康發(fā)展是創(chuàng)業(yè)者和政府的共同目標(biāo)。再次，科技型中小企業(yè)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的引擎。科技創(chuàng)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)形成的根本，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)?？萍紕?chuàng)業(yè)和科技型中小企業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生外部性。承擔(dān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理職能的政府要享有中小企業(yè)溢出收益就必須扶持中小企業(yè)，保障中小企業(yè)健康發(fā)展。2.宏觀調(diào)控要求政府將非正規(guī)金融市場(chǎng)納入監(jiān)管和調(diào)控范圍貨幣政策的作用對(duì)象是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)沒(méi)有納入宏觀調(diào)控范圍。非正規(guī)金融市場(chǎng)的存在讓金融市場(chǎng)重新洗牌。非正規(guī)金融市場(chǎng)的高利率和風(fēng)險(xiǎn)特性影響存款人的儲(chǔ)蓄行為，經(jīng)濟(jì)理性的存款者會(huì)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好特性選擇非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)。這樣，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄量和可放貸量減少，政府調(diào)控標(biāo)的規(guī)模縮減，宏觀調(diào)控效率降低，調(diào)控目標(biāo)將難以實(shí)現(xiàn)[4]。另一方面，產(chǎn)業(yè)政策效力也會(huì)削弱。一些不符合產(chǎn)業(yè)政策的低端產(chǎn)業(yè)由于民間融資的支持而難以打壓下去，而需要政策扶持的新興產(chǎn)業(yè)卻得不到足夠的資金支持。民間金融的存在，削弱國(guó)家政策的實(shí)施效果。要達(dá)到宏觀調(diào)控目標(biāo)，政府需要將非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管范圍。3.非正規(guī)金融市場(chǎng)的無(wú)序和混亂要求政府加以規(guī)范由于非正規(guī)金融市場(chǎng)監(jiān)管缺失，一些黑惡勢(shì)力趁機(jī)渾水摸魚(yú)，擾亂金融市場(chǎng)秩序。如溫州高利貸與黑惡勢(shì)力勾結(jié)放貸，一旦借款者不能如期歸還借款，高利貸者將以暴力手段討債，這也是溫州老板跑路的原因之一。另外，由于政府監(jiān)管缺失和法律不完善，民間借款合同簽訂不規(guī)范，合同糾紛調(diào)解缺乏法律依據(jù)。政府在非正規(guī)金融市場(chǎng)沒(méi)有發(fā)揮“守門人”作用，導(dǎo)致民間金融市場(chǎng)無(wú)序和混亂，民間借貸亟需政府規(guī)范。4.民間金融市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)性要求政府加強(qiáng)監(jiān)管民間金融市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)誘因。第一，民間金融游離于國(guó)家金融監(jiān)管范圍之外，沒(méi)有國(guó)家強(qiáng)制力作為擔(dān)保，缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控。第二，民間融資不但要求借款企業(yè)承擔(dān)較高的利息成本，還提高了企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率，增加了企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第三，民間金融機(jī)構(gòu)自身規(guī)模小，抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力差，發(fā)生破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)較大，容易給存款人帶來(lái)儲(chǔ)蓄風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論就借款人還是存款人而言，民間金融市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性都要求政府加強(qiáng)金融監(jiān)管。

中小企業(yè)民間融資監(jiān)管的可行路徑

民間金融市場(chǎng)與正規(guī)金融市場(chǎng)之間是互補(bǔ)關(guān)系而不是替代關(guān)系。正規(guī)金融市場(chǎng)具有較高的規(guī)范性，非正規(guī)金融市場(chǎng)具有較高的自由度。自由的金融市場(chǎng)有助于激發(fā)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活力，規(guī)范的金融市場(chǎng)有助于降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)主體的權(quán)益。政府金融市場(chǎng)監(jiān)管就是在市場(chǎng)活力與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間尋找一個(gè)契合點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自由度與規(guī)范度之間的平衡。在這個(gè)平衡點(diǎn)，既能讓市場(chǎng)主體發(fā)揮應(yīng)有活力還能將金融風(fēng)險(xiǎn)置于可控水平。如果政府采取高壓金融監(jiān)管甚至取締非正規(guī)金融市場(chǎng)，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)又沒(méi)有完全向中小企業(yè)敞開(kāi)，中小企業(yè)無(wú)處融資，也將難以生存。政府適度監(jiān)管應(yīng)該注重監(jiān)管效應(yīng)。政府非正規(guī)金融市場(chǎng)管制效應(yīng)如圖1所示。圖1中，D是中小企業(yè)資金需求曲線。當(dāng)中小企業(yè)資金需求從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)無(wú)法得到滿足時(shí)，在應(yīng)急狀態(tài)下為維持資金鏈，非正規(guī)金融市場(chǎng)融資成為中小企業(yè)不得已的選擇。中小企業(yè)在非正規(guī)金融市場(chǎng)的需求可以看成是近乎剛性需求。S是非正規(guī)金融市場(chǎng)的資金供給曲線。只要非正規(guī)金融市場(chǎng)利率高于正規(guī)市場(chǎng)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，非正規(guī)金融市場(chǎng)就會(huì)有源源不斷的資金供給，其供給曲線缺乏彈性。E0是無(wú)政府干預(yù)狀態(tài)下非正規(guī)金融市場(chǎng)資金供求平衡點(diǎn)。政府非正規(guī)金融市場(chǎng)管制主采用兩種方式：一是確定市場(chǎng)主體的合法地位，取締黑惡勢(shì)力等非法主體的交易資格。二是通過(guò)利率管制抑制高利貸行為。第一種管制讓資金供給曲線從S左移到S，資金供給量減少了與Q1Q2相等的數(shù)量。第二種管制讓借貸利率從R0降低到R1，資金供給量減少了Q0Q1，如果雙管齊下，兩種管制措施產(chǎn)生了Q0Q2的超額需求。這是政府管制的副效應(yīng)。為維持非正規(guī)金融市場(chǎng)的供需平衡，政府政策應(yīng)激勵(lì)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)增加對(duì)中小企業(yè)的放貸量，放貸增量至少應(yīng)達(dá)到Q0Q2水平。由于全國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，政府應(yīng)該放權(quán)，允許各地根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段建立管制程度不同的多元化金融市場(chǎng)。如圖2所示。圖2顯示，管制程度高的金融市場(chǎng)屬于偏正規(guī)金融市場(chǎng)，其市場(chǎng)規(guī)范度高；管制程度低的金融市場(chǎng)屬于偏靈活金融市場(chǎng)，其市場(chǎng)自由度高。規(guī)范度高的金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可控性也高，自由度高的金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可控性較低。在正規(guī)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)上，發(fā)達(dá)地區(qū)可建立偏靈活的金融市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)可以建立偏正規(guī)的金融市場(chǎng)。無(wú)論是發(fā)達(dá)地區(qū)還是不發(fā)達(dá)地區(qū)，政府都要對(duì)市場(chǎng)主體資格加以明確界定，以維護(hù)金融市場(chǎng)有序、合理和安全運(yùn)行。

對(duì)民間融資進(jìn)行合理監(jiān)管的政策建議

本文作者：李凌工作單位：新疆昌吉市北京北路

全面提高與加強(qiáng)定量包裝商品的計(jì)量管理途徑

加強(qiáng)計(jì)量法律法規(guī)宣傳,營(yíng)造計(jì)量監(jiān)管良好環(huán)境積極向定量包裝商品生產(chǎn)、經(jīng)銷企業(yè)宣傳計(jì)量法律法規(guī)知識(shí),督促其履行5辦法6規(guī)定的義務(wù),同時(shí)加強(qiáng)檢驗(yàn)知識(shí)的學(xué)習(xí),合理制訂定量包裝商品計(jì)量管理制度,掌握必要的檢驗(yàn)定量包裝商品凈含量知識(shí),健全組織機(jī)構(gòu),組織人員培訓(xùn)。計(jì)量檢測(cè)部門通過(guò)培訓(xùn)、合作等方式幫助他們提高計(jì)量檢測(cè)技能,同時(shí)通過(guò)計(jì)量保證能力考評(píng)營(yíng)造全社會(huì)廣泛參與,廣大企業(yè)積極配合的良好局面。目前,商品的計(jì)量與其質(zhì)量、性能相比較,企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)的重視程度還有所欠缺。需要加強(qiáng)包裝計(jì)量宣傳力度,大力提高全民計(jì)量法制意識(shí),增強(qiáng)企業(yè)做好定量包裝商品計(jì)量管理的自覺(jué)性。同時(shí),充分利用/世界計(jì)量日等紀(jì)念日,積極開(kāi)展咨詢宣傳活動(dòng),保持和強(qiáng)化與廣播電視、報(bào)紙、門戶網(wǎng)站等新聞媒體的聯(lián)系,廣泛宣傳5定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法6等法律法規(guī),普及定量包裝商品計(jì)量知識(shí)。加強(qiáng)計(jì)量監(jiān)督管理隊(duì)伍和機(jī)制建設(shè)首先,不斷提高計(jì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的建設(shè)水平,不斷更新、完善定量包裝商品生產(chǎn)企業(yè)檔案。目前在很多地區(qū),由于受資金、觀念意識(shí)、體系體制等多方面影響,計(jì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的人員素質(zhì)水平、設(shè)備先進(jìn)程度與當(dāng)?shù)剌^大企業(yè)相比都無(wú)優(yōu)勢(shì)可言,不能滿足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。因此,質(zhì)監(jiān)部門要根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境的實(shí)際情況,打造一支適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的高水平的計(jì)量檢測(cè)與監(jiān)管隊(duì)伍。對(duì)企業(yè)實(shí)施針對(duì)性的指導(dǎo)工作,并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。對(duì)計(jì)量基礎(chǔ)較薄、信譽(yù)較差的企業(yè),要求并幫助其制訂必要的定量包裝商品計(jì)量管理制度,配備與其生產(chǎn)條件相適應(yīng)的計(jì)量檢測(cè)設(shè)備和計(jì)量人員;對(duì)計(jì)量基礎(chǔ)、信譽(yù)較好的企業(yè),在征得企業(yè)自愿的基礎(chǔ)上,推行定量包裝商品計(jì)量保證能力考評(píng)制度,并對(duì)合格企業(yè)授予標(biāo)志;對(duì)于規(guī)模較小的個(gè)體、私營(yíng)企業(yè),定量包裝商品的監(jiān)管難度較大,在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí),要積極為其提供計(jì)量知識(shí)幫助和技術(shù)支持,通過(guò)熱情的服務(wù)和幫助來(lái)提高其產(chǎn)品凈含量計(jì)量合格水平,保證定量包裝商品計(jì)量監(jiān)管長(zhǎng)效性。加強(qiáng)重點(diǎn)商品、重點(diǎn)地段、的隨機(jī)抽查強(qiáng)化對(duì)定量包裝商品日常計(jì)量監(jiān)督檢查機(jī)制,以市場(chǎng)和批發(fā)地為突破口,嚴(yán)查流通領(lǐng)域定量包裝商品計(jì)量違法行為。質(zhì)監(jiān)部門要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況,加強(qiáng)定量包裝商品日常計(jì)量監(jiān)督檢查,對(duì)流動(dòng)性較大的個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和重點(diǎn)區(qū)域加強(qiáng)監(jiān)督,增加對(duì)定量包裝商品凈含量的檢查頻次和力度。并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定計(jì)量監(jiān)督具體實(shí)施意見(jiàn),使計(jì)量監(jiān)管在定量包裝商品的生產(chǎn)、流通等領(lǐng)域全面到位不缺位。嚴(yán)查故意損害消費(fèi)者利益的計(jì)量作弊行為和定量包裝商品計(jì)量違法行為,視情節(jié)嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人,努力營(yíng)造良好的市場(chǎng)計(jì)量秩序,維護(hù)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益,從而強(qiáng)化市民對(duì)商品定量包裝的維權(quán)信心和意識(shí)。

分工明確、齊抓共管做好定量包裝商品監(jiān)管工作

定量包裝商品監(jiān)管、檢驗(yàn)部門計(jì)量檢測(cè)、監(jiān)管部門要加強(qiáng)地區(qū)間的工作交流,適時(shí)召開(kāi)經(jīng)驗(yàn)推廣和交流會(huì),相互學(xué)習(xí)借鑒檢測(cè)方法、地方企業(yè)管理措施和監(jiān)管途徑,不斷探索創(chuàng)新,條件成熟的可以大力開(kāi)展定量包裝商品計(jì)量保證能力標(biāo)志認(rèn)證工作,根本性、規(guī)范化地保證定量包裝商品凈含量準(zhǔn)確性,以加強(qiáng)對(duì)定量包裝商品的計(jì)量監(jiān)督與管理。定量包裝商品生產(chǎn)企業(yè)定量包裝商品生產(chǎn)企業(yè)要嚴(yán)格規(guī)范其產(chǎn)品的凈含量,按照5規(guī)則6要求,通過(guò)計(jì)算平均皮重值得出每個(gè)樣品的凈含量。對(duì)于皮重相差較大的定量包裝產(chǎn)品,要分類去皮重,計(jì)量管理人員應(yīng)做好產(chǎn)品抽檢復(fù)驗(yàn)工作,發(fā)現(xiàn)凈含量不準(zhǔn)確現(xiàn)象,要及時(shí)糾正。同時(shí)注意產(chǎn)品種類對(duì)外包裝的要求,有些定量包裝商品成分易揮發(fā)、散失,產(chǎn)品與外包裝在一定條件下會(huì)發(fā)生相互作用,需要科學(xué)合理分析。例如:對(duì)于糧食、食品、酒類等產(chǎn)品,要注意環(huán)境條件和包裝物材質(zhì)與密封性,科學(xué)分析凈含量計(jì)量不足問(wèn)題。定量包裝商品銷售企業(yè)而銷售企業(yè)作為鏈條的下一端,是進(jìn)入流通市場(chǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),把好了定量包裝商品進(jìn)貨關(guān)就等于維護(hù)好了市場(chǎng)秩序。質(zhì)監(jiān)部門需要及時(shí)監(jiān)督檢查結(jié)果信息,并保持與銷售企業(yè)進(jìn)貨部門的聯(lián)系,對(duì)于凈含量不足的商品堅(jiān)決不允許上柜出售,同時(shí)探索定量包裝商品凈含量的便捷檢測(cè)方法便于銷售企業(yè)進(jìn)行抽樣檢測(cè)。強(qiáng)化銷售企業(yè)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督,銷售企業(yè)都要配備相應(yīng)量程和準(zhǔn)確度等級(jí)的稱重計(jì)量器具,開(kāi)展對(duì)以重量單位標(biāo)注凈含量的商品進(jìn)行抽查。應(yīng)要求生產(chǎn)企業(yè)提供法定計(jì)量技術(shù)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的定量包裝商品凈含量檢測(cè)報(bào)告。如有可疑之處或有消費(fèi)者反映定量包裝商品凈含量問(wèn)題,應(yīng)及時(shí)尋求法定計(jì)量技術(shù)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的幫助。

一、我國(guó)金融行業(yè)監(jiān)管體系存在的問(wèn)題

我國(guó)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的所有監(jiān)管舉措都是為了能夠讓企業(yè)在這個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的時(shí)代里可以減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失，企業(yè)也可借此來(lái)獲取更多經(jīng)濟(jì)收益。但是，這種看似非常有益的監(jiān)管體系，實(shí)質(zhì)中卻存在很多矛盾。

第一，監(jiān)管部門過(guò)于頻繁進(jìn)行重復(fù)監(jiān)管，可能造成監(jiān)督矛盾日益激烈的同時(shí)還降低了監(jiān)管工作的實(shí)質(zhì)效用。與此同時(shí)，過(guò)度的監(jiān)管調(diào)控還可能致使監(jiān)管加大沖突頻率。全國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、銀行和非銀行金融組織、證券部門以及各保險(xiǎn)公司都已實(shí)行了監(jiān)管，所承擔(dān)的相應(yīng)職責(zé)分別是通過(guò)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)以及保監(jiān)會(huì)承擔(dān)。此類監(jiān)管的模式都因金融控股企業(yè)的產(chǎn)生受到了巨大沖擊。在各監(jiān)督機(jī)構(gòu)目的、標(biāo)準(zhǔn)體系，以及操作方法截然不同的情況下，容易造成各個(gè)監(jiān)督管理部門活動(dòng)存在很大偏差，倘若金融控股企業(yè)只受單一機(jī)構(gòu)監(jiān)管，單一監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管者自愿接受其它監(jiān)管者所負(fù)責(zé)工作的可能性非常小。各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管目的各不相同，也可能致使監(jiān)管沖突發(fā)生。

第二，各監(jiān)管部門之間因監(jiān)督目的各不相同，則難以在彼此之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，調(diào)節(jié)性能與效率不高。關(guān)于金融監(jiān)督的問(wèn)題，銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)以及保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)都是同一個(gè)水平。假使一家金融組織同時(shí)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，比方說(shuō)既從事銀行業(yè)務(wù)，同時(shí)又開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者證券業(yè)務(wù)，如果某項(xiàng)金融業(yè)務(wù)產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)，如何確定由哪家監(jiān)管機(jī)構(gòu)帶頭，選擇哪家監(jiān)管機(jī)構(gòu)最終進(jìn)行決策等實(shí)際問(wèn)題都是客觀存在的。

第三，中國(guó)金融控股企業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生同時(shí)不斷持續(xù)的發(fā)展，其運(yùn)營(yíng)方式可劃分以下兩種：第一種為經(jīng)營(yíng)性的控股公司，比如銀行控股公司（即控股企業(yè)為商業(yè)銀行）全資或控制部份股權(quán)，包括附屬部門或子公司在銀行、證券、保險(xiǎn)、金融類型的服務(wù)性質(zhì)公司以及非金融性實(shí)體。這樣的金融控股企業(yè)特點(diǎn)表現(xiàn)在母公司本身，設(shè)立了銀行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。所管理與控制的為擁有獨(dú)立法人資格的附屬部門或者子公司，各附屬部門或獨(dú)立的子公司自主對(duì)外進(jìn)行與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)，同時(shí)承擔(dān)與之相關(guān)的民事賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)高管有決策權(quán)對(duì)子公司高級(jí)管理人員進(jìn)行任免及其它附屬權(quán)利，并對(duì)重大事項(xiàng)決策產(chǎn)生影響?，F(xiàn)階段，與之形式相似的銀行控股企業(yè)有：中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、工商銀行等。第二種是金融控股公司為純粹性質(zhì)，集團(tuán)的控股企業(yè)不是銀行的金融組織。全資擁有或控制大部份股份，其中包括集中在銀行、證券、保險(xiǎn)、金融服務(wù)公司和非金融服務(wù)公司的分支機(jī)構(gòu)以及子公司。此類金融控股企業(yè)的特色是總部（母公司）本身并沒(méi)有從事金融相關(guān)活動(dòng)，但其關(guān)聯(lián)公司或子公司具有獨(dú)立法人資格控制進(jìn)行獨(dú)立的涉外金融服務(wù)，同時(shí)還要承擔(dān)相應(yīng)的民事法律責(zé)任。集團(tuán)公司（母公司）對(duì)子公司甚至是孫公司通過(guò)管控股權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，集團(tuán)公司（母公司）董事會(huì)對(duì)子公司高層管理人員的任免擁有決定權(quán)，同時(shí)對(duì)子公司重大決策產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)這類型的金融控股集團(tuán)主要有中信企業(yè)、光大企業(yè)、平安企業(yè)等。我國(guó)目前實(shí)行以金融業(yè)內(nèi)不同的機(jī)構(gòu)主體及其業(yè)務(wù)劃分而分別進(jìn)行監(jiān)管，很難開(kāi)展對(duì)金融控股企業(yè)以及相關(guān)金融業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。其次，金融控股企業(yè)下層設(shè)置的組織機(jī)構(gòu)互相參股現(xiàn)象，導(dǎo)致法人結(jié)構(gòu)難于分析，企業(yè)規(guī)模龐大以及跨國(guó)經(jīng)營(yíng)致使內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)層次多樣化，企業(yè)金融業(yè)務(wù)牽涉不同金融業(yè)務(wù)，又導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)復(fù)雜化。從一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，致使信息的不對(duì)稱性加大，給金融控股企業(yè)的外部監(jiān)管也帶來(lái)了許多阻礙，可能致使監(jiān)管真空；從另一個(gè)角度而言，由于牽涉不同行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管目標(biāo)、方案和核心截然不同，金融控股企業(yè)通過(guò)在不同專業(yè)的金融監(jiān)管體系中發(fā)覺(jué)出差異，有可能采取手段，回避監(jiān)管行動(dòng)，以最低的成本，最小的阻礙建立組織形式，進(jìn)而增大各專業(yè)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)相關(guān)金融部門進(jìn)行監(jiān)管過(guò)程中的困難。其次，監(jiān)管主體對(duì)監(jiān)管對(duì)象的管控雖然能夠有效的避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)，但由于各個(gè)監(jiān)管主體之中信息溝通與交流不順暢，可能致使信息傳遞受阻。使得金融控股企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)不易于掌控，極易造成監(jiān)管真空現(xiàn)象。

第四，很難對(duì)金融行業(yè)的創(chuàng)新采取行之有效的監(jiān)管，開(kāi)始于二十世紀(jì)中葉的金融革新，促使金融行業(yè)發(fā)生了質(zhì)的飛躍。但是，金融創(chuàng)新卻開(kāi)始與金融監(jiān)管放松同時(shí)發(fā)生；風(fēng)險(xiǎn)管控與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督無(wú)法跟上飛速發(fā)展的金融創(chuàng)新，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)督滯后。例如發(fā)達(dá)國(guó)家的一些次貸危機(jī)，就是金融創(chuàng)新速度與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管速度發(fā)展不一致而造成。分析金融工具創(chuàng)新之所以難于被監(jiān)管，其原因主要有以下幾點(diǎn)：

本文作者：胡亮李平江珊毅王慧峰徐國(guó)權(quán)工作單位：上海機(jī)場(chǎng)出入境檢驗(yàn)檢疫局

體系建立

研究制定《出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫管理辦法》為總綱的一系列規(guī)章制度；開(kāi)發(fā)電子信息化平臺(tái)，作為監(jiān)管體系的核心抓手。建章立制《管理辦法》是監(jiān)管體系的總綱，分監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管模式和監(jiān)管組織3層。監(jiān)管內(nèi)容方面，對(duì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的資質(zhì)、儲(chǔ)存場(chǎng)地和工作流程提出明確且詳細(xì)的規(guī)定，全面整合衛(wèi)生監(jiān)督、商品檢驗(yàn)和動(dòng)植物檢疫對(duì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的所有監(jiān)管要求；監(jiān)管模式方面，明確了日常巡查和季度檢查結(jié)合的考核方式，對(duì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)試行分類管理，配套獎(jiǎng)懲措施；監(jiān)管組織方面，整合口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)各部門資源，構(gòu)建統(tǒng)一的監(jiān)管平臺(tái)，形成檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)內(nèi)部的執(zhí)法合力。此外，編制了《出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫信譽(yù)評(píng)級(jí)管理辦法》等一系列指導(dǎo)實(shí)際操作的具體規(guī)定，確?！豆芾磙k法》落到實(shí)處。這些規(guī)章制度的建立為該監(jiān)管體系成功運(yùn)作提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。構(gòu)建信息化監(jiān)管平臺(tái)為確保監(jiān)管體系的高效與可持續(xù)，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)了“出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫信息系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“信息系統(tǒng)”）。通過(guò)梳理出入境貨物檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)流程，確立以“待檢貨物出保后查驗(yàn)”模式為系統(tǒng)研發(fā)的突破口，實(shí)現(xiàn)出入境貨物查驗(yàn)工作電子預(yù)約、電子審核、電子放行和電子提貨（圖1），此舉減少了逃漏檢的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)減負(fù)、增效、提速，提高了檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)工作透明度，又初步實(shí)現(xiàn)對(duì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的信息化管理。通過(guò)試運(yùn)行中倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的意見(jiàn)反饋，結(jié)合口岸衛(wèi)生監(jiān)督工作特點(diǎn)，推進(jìn)第二階段系統(tǒng)研發(fā)：即針對(duì)空港口岸全部出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的檢驗(yàn)檢疫管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)設(shè)有檢驗(yàn)檢疫操作界面（圖2）和倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)操作界面（圖3）兩個(gè)用戶端。在檢驗(yàn)檢疫操作界面，內(nèi)容包括出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)信息、倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)聯(lián)系人信息，檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管評(píng)分表及每次檢查的計(jì)分情況、倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)信譽(yù)評(píng)級(jí)等。在倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)操作界面，可實(shí)時(shí)查詢?cè)撈髽I(yè)的信譽(yù)評(píng)級(jí)和每次檢查記錄，檢驗(yàn)檢疫相關(guān)工作規(guī)定及解讀，并設(shè)有交流平臺(tái)，供檢企網(wǎng)上溝通。為方便企業(yè)用戶用會(huì)用好該系統(tǒng)，編制了用戶操作手冊(cè)。在系統(tǒng)維護(hù)方面，及時(shí)更新檢查記錄，將日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題通過(guò)網(wǎng)絡(luò)反饋給倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，并提出整改要求，通過(guò)此平臺(tái)及時(shí)。為將網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中發(fā)生突發(fā)情況的負(fù)面影響降至最低，還制定了監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，保證保證系統(tǒng)穩(wěn)定、高效地運(yùn)行。

結(jié)果

確立科學(xué)合理的企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)根據(jù)《管理辦法》制定的《出入境貨物存儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管評(píng)分表》（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)分表”），涵蓋了檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)在衛(wèi)生防控、物流管理和配合施檢等方面的各項(xiàng)要求，明確各項(xiàng)目分值，保證了計(jì)分評(píng)比科學(xué)合理，衡量尺度統(tǒng)一規(guī)范。為激勵(lì)出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)協(xié)助檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)共守國(guó)門，評(píng)分表設(shè)計(jì)有加分項(xiàng)，從企業(yè)積極主動(dòng)協(xié)助檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)截獲疫情疫病及不合格貨物方面印證其信譽(yù)水平，以便在更高層次上校驗(yàn)企業(yè)的信譽(yù)程度。截至2012年5月，空港倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)自發(fā)配合上海機(jī)場(chǎng)檢驗(yàn)檢疫局在儲(chǔ)存場(chǎng)地捕獲嚙齒類動(dòng)物2批，協(xié)助截獲入境貨物木質(zhì)包裝疫情100多批，其中檢疫性有害生物7批。創(chuàng)建切實(shí)有效的企業(yè)獎(jiǎng)懲措施《管理辦法》以現(xiàn)有法律法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合上?？崭劭诎短厣?，通過(guò)整合口岸檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法資源，嘗試設(shè)計(jì)了一套獎(jiǎng)懲措施，即根據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)按照《出入境貨物存儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管評(píng)分表》中各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況，將企業(yè)分成不同等級(jí)，擬定對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。例如，對(duì)A類優(yōu)秀企業(yè)，在向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本倉(cāng)待檢貨物加急查驗(yàn)、單證流轉(zhuǎn)和系統(tǒng)權(quán)限等方面給予優(yōu)惠，使落倉(cāng)在該類倉(cāng)庫(kù)的貨主切實(shí)感受到便利高效；對(duì)C類和D類違規(guī)企業(yè)，則加大日常監(jiān)管頻次，提升貨物開(kāi)箱比例，直至減少或暫停其信息管理系統(tǒng)的預(yù)約權(quán)限，增大其運(yùn)營(yíng)成本，敦促其認(rèn)真遵守檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的指令。初步實(shí)現(xiàn)高效便捷的信息化管理在體系建設(shè)過(guò)程中研發(fā)的信息系統(tǒng)，成為監(jiān)管體系不可或缺的工作平臺(tái)。對(duì)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)而言，該系統(tǒng)打破了原有的部門界限，加強(qiáng)了內(nèi)部信息交流，利于統(tǒng)一步調(diào)，統(tǒng)一發(fā)聲，樹(shù)立執(zhí)法公信力。該系統(tǒng)有效推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在檢查考評(píng)后通過(guò)該系統(tǒng)公布計(jì)分結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為提出整改要求，便于企業(yè)實(shí)時(shí)查詢，確保監(jiān)管體系運(yùn)行公開(kāi)、公平、公正。該系統(tǒng)有效提升了工作效率，上海空港口岸出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)數(shù)量眾多（截至2012年5月，共計(jì)129家），且規(guī)模不一，經(jīng)營(yíng)守法水平參差不齊，因此只有借助現(xiàn)代化的信息系統(tǒng)，才能實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的高效便捷。對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)而言，通過(guò)該系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)查詢檢查評(píng)分結(jié)果，獲悉檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)提出的整改建議，提高了整改效率。該系統(tǒng)拓寬了檢企溝通的渠道，企業(yè)通過(guò)這一官方通道及時(shí)獲取最新的檢驗(yàn)檢疫相關(guān)規(guī)定和咨詢反饋。檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作取得初步成效儲(chǔ)存場(chǎng)地衛(wèi)生許可工作得到顯著推進(jìn)入境貨物存儲(chǔ)場(chǎng)地衛(wèi)生許可管理是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)工作之一，但由于現(xiàn)有法律法規(guī)沒(méi)有明確的罰則，導(dǎo)致進(jìn)展有限。至2010年，上海空港口岸《儲(chǔ)存場(chǎng)地衛(wèi)生許可證》發(fā)放率僅為45%。自深入推進(jìn)倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管體系以來(lái)，通過(guò)制度規(guī)范、獎(jiǎng)懲措施等方面強(qiáng)化衛(wèi)生許可工作：首先，《管理辦法》規(guī)定擁有儲(chǔ)存場(chǎng)地衛(wèi)生許可證是A類倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的必備資質(zhì)；其次，檢查評(píng)分表對(duì)該項(xiàng)目專門增加分值，獎(jiǎng)懲措施適當(dāng)傾斜。經(jīng)過(guò)兩年的努力，目前《儲(chǔ)存場(chǎng)地衛(wèi)生許可證》發(fā)放率提升至75%，獲證企業(yè)的儲(chǔ)存場(chǎng)地占空港口岸內(nèi)貨物儲(chǔ)存場(chǎng)地面積由45%增長(zhǎng)到85%以上。監(jiān)管體系引導(dǎo)企業(yè)高效協(xié)檢監(jiān)管體系建立過(guò)程中特別要求出入境貨物倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)設(shè)立檢驗(yàn)檢疫聯(lián)系人，由各家企業(yè)主管級(jí)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助、信息傳遞、場(chǎng)地衛(wèi)生監(jiān)督等具體工作。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的聯(lián)系人及聯(lián)絡(luò)員，在檢查考核時(shí)予以適當(dāng)加分，并通過(guò)表?yè)P(yáng)信等方式向企業(yè)通報(bào)。此舉扭轉(zhuǎn)了之前檢驗(yàn)檢疫工作人員到倉(cāng)庫(kù)后無(wú)人主動(dòng)配合的局面，有效改善檢企一線人員缺乏溝通的狀況，利于營(yíng)造檢企合作、檢企共進(jìn)的和諧氛圍。

討論

一、水利事業(yè)單位投資企業(yè)的現(xiàn)狀

1.水利事業(yè)單位投資企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)問(wèn)題

①資產(chǎn)規(guī)模較小導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯。由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，各事業(yè)單位從自身業(yè)務(wù)范圍出發(fā)設(shè)立企業(yè)，這造成了投資企業(yè)數(shù)量多、資產(chǎn)規(guī)模較小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯的現(xiàn)狀。根據(jù)水利部財(cái)務(wù)司最新統(tǒng)計(jì)，部所屬事業(yè)單位中有123家投資設(shè)立了808家企業(yè)，其中全資企業(yè)有671家，這些企業(yè)的資產(chǎn)總額還不到萬(wàn)億元。根據(jù)《中央企業(yè)2013年度總體運(yùn)行情況》報(bào)告顯示，國(guó)資委監(jiān)管的113家中央企資產(chǎn)總額35萬(wàn)億元，其中資產(chǎn)總額超過(guò)千億元的企業(yè)68家。因企業(yè)資產(chǎn)分散、戰(zhàn)略定位不準(zhǔn)、市場(chǎng)目標(biāo)多元等問(wèn)題，這些企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，盈利水平低下，國(guó)有資產(chǎn)的保值增值能力較弱。近幾年企業(yè)平均保值增值率在102%～105%之間，低于國(guó)資委監(jiān)管的央企2013年度平均國(guó)有資本保值增值率的106.5%。

②投資層級(jí)過(guò)長(zhǎng)，不利于管理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，有的事業(yè)單位投資企業(yè)層級(jí)達(dá)到7級(jí)。復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈條造成了企業(yè)主業(yè)不突出、股權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不明晰，既不利于投資企業(yè)的良性運(yùn)行,也不利于上級(jí)主管部門的監(jiān)督檢查和有效控制。

2.事業(yè)單位所屬企業(yè)人事管理機(jī)制復(fù)雜

隨著事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革，人員分流是機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)的重要工作。一些事業(yè)單位為了安置分流人員，將事業(yè)單位改革中的部分員工通過(guò)投資新辦企業(yè)進(jìn)行安置。這些企業(yè)的設(shè)立沒(méi)有市場(chǎng)目標(biāo)，沒(méi)有核心產(chǎn)品，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性，也無(wú)法獨(dú)立生存，長(zhǎng)期依靠政策性補(bǔ)貼勉強(qiáng)生存。另外，事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)與投資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)之間存在重疊的問(wèn)題。部分人員不僅在事業(yè)單位任職,還在企業(yè)中掛職；或者本人在事業(yè)單位任職，近親家屬在相關(guān)下屬企業(yè)任職。這就造成政企不分、人事混亂、自己監(jiān)管自己，監(jiān)管機(jī)制形同虛設(shè)，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重。

一、深刻認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)管的重要意義

1黨中央一系列重大決策部署中要求深化國(guó)有企業(yè)改革

黨的十八屆三中全會(huì)提出，深化國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)是規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)增值保值、公平參與競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任；完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制；健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。要支持有條件的國(guó)有企業(yè)改組為國(guó)有資本投資公司，以投資融資和項(xiàng)目建設(shè)為主，通過(guò)投資實(shí)業(yè)擁有股權(quán)，通過(guò)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值，履行出資人職責(zé)。

2《.意見(jiàn)》對(duì)所屬企業(yè)的監(jiān)管工作提出了更高要求

水利部出臺(tái)的《意見(jiàn)》要求所屬企業(yè)有關(guān)事業(yè)單位在對(duì)現(xiàn)有企業(yè)明確定位的基礎(chǔ)上，與所投資企業(yè)建立以資本為紐帶的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，加強(qiáng)和規(guī)范對(duì)所投資企業(yè)的監(jiān)管，以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、事企分開(kāi)、績(jī)效提升”為工作目標(biāo)，遵循“分級(jí)監(jiān)管、民主決策、控制風(fēng)險(xiǎn)、追蹤問(wèn)效”的工作原則，建立健全企業(yè)“三重一大”民主決策和全過(guò)程監(jiān)管制度，不斷完善事業(yè)單位監(jiān)管企業(yè)的工作機(jī)制，促進(jìn)事業(yè)單位和企業(yè)的健康發(fā)展。要求在對(duì)現(xiàn)有企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)進(jìn)行摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上，以整合企業(yè)資源、推行企業(yè)扁平化發(fā)展為目標(biāo)制定整合方案，通過(guò)調(diào)整投資級(jí)次、整合重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和解散等方式全面開(kāi)展企業(yè)清理整合工作。要求按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)參與企業(yè)重大決策、選擇管理者和資產(chǎn)收益等權(quán)利與責(zé)任，督促企業(yè)建立職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

3.有利于從嚴(yán)規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)的兼職任職，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的管理責(zé)任