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關(guān)鍵詞 高新科技成果 轉(zhuǎn)化 風(fēng)險投資

1 高科技成果轉(zhuǎn)化利用率低

據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有15%左右，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率只有29%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%～80%的水平。高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值在社會總產(chǎn)值的比例僅為2％。

我國每年有20 000余項比較重大的科學(xué)技術(shù)研究成果和5 000多項專利，但是其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5％，而歐美發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)化率則高達(dá)45％。

在國際競爭力排名中，據(jù)2003年度《洛桑報告》，中國大陸的國際競爭力在人口超過2000萬的30個經(jīng)濟(jì)體中排名第12位。有關(guān)專家在解析這份國際上頗具影響的報告時認(rèn)為，在科技方面的投入已不再是制約我國科技競爭力的瓶頸，如何充分利用有限的科技資源，使科技產(chǎn)出最大化已成為解決問題的根本。

科技成果轉(zhuǎn)化利用率低和對國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不大，主要是因為科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化是一個周期較長的社會活動。國內(nèi)外的實踐證明，從一個新生思想產(chǎn)生到成為產(chǎn)品在市場上站穩(wěn)腳，通常需15～20年。因此，投資高新科技產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險相當(dāng)高，國內(nèi)很多企業(yè)都不愿冒風(fēng)險，害怕投資失敗，因而阻礙科技成果的轉(zhuǎn)化利用。故科技成果中的高新科技成果轉(zhuǎn)化更為艱難。

高新科技成果產(chǎn)業(yè)化一方面風(fēng)險因素多，如技術(shù)革新風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、資金風(fēng)險、政策變化以及不可預(yù)見因素等，風(fēng)險發(fā)生的概率遠(yuǎn)高于其他常規(guī)投資項目。另一方面，高新科技項目抗風(fēng)險能力差，每一種風(fēng)險發(fā)生，都足以導(dǎo)致高新科技創(chuàng)新活動的失敗。

高新科技的高風(fēng)險、長期性、高投入和高回報的特性，主要是因為高新科技的初創(chuàng)階段，能否成功客觀上具有很大的不確定性，創(chuàng)新活動通常要經(jīng)歷無數(shù)艱難曲折和失敗才能取得成功。有的項目在進(jìn)行了一段時間后，被證明在現(xiàn)有條件下難以成功，不得不放棄。有的項目在立項時是先進(jìn)的，但到完成時，別人已捷足先登，獲得了專利或占領(lǐng)了市場，或出現(xiàn)了替代產(chǎn)品，或市場需求發(fā)生了變化，從而失去了意義。據(jù)統(tǒng)計，美國高新科技項目的投資活動成功率僅為30%，而70%的創(chuàng)新活動最終歸于失敗。所以高新科技成果轉(zhuǎn)化具有很高的風(fēng)險性。

2 建立風(fēng)險資本市場

高新科技項目往往需要較長的時間才能取得最終的成果；同時也需要很高的投入才能獲得成功。例如集成電路、核電站、航天器、通訊設(shè)備、生物基因工程項目等等，沒有相當(dāng)大的投入強(qiáng)度，就不可能見到成效。

高新科技項目能夠生產(chǎn)出或提供別人沒有的、或更好、或更便宜的又有市場的產(chǎn)品和服務(wù)，從而可獲得更大的市場份額或開拓出新市場，贏得豐厚的回報?？茖W(xué)技術(shù)的日新月異、市場需求的風(fēng)云變幻和所投企業(yè)的自身素質(zhì)等諸多原因，大約1/3的風(fēng)險投資項目會“顆粒無收”，還有大量的項目不能收回全部投資。但一旦投中一個項目，獲得的回報可能高達(dá)投資十幾倍甚至幾百倍。例如，給DEC公司投資的投資家曾經(jīng)投資了許多項目都告失敗，但僅靠對DEC的投資就把所有的損失全部彌補(bǔ)了，而且還創(chuàng)造了十幾億美元的利潤。據(jù)統(tǒng)計，1965～1997年美國風(fēng)險投資的回報率為19%，是股票投資回報率的2倍。在蘋果公司，風(fēng)險投資公司每投入1美元，得到的回報達(dá)240美元。因此高回報也就促進(jìn)投資者進(jìn)行投資活動。

高新科技成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化既是一種商業(yè)活動，就應(yīng)按市場經(jīng)濟(jì)原則，以適度的政府干預(yù)為前提，實現(xiàn)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)的完善。而積極發(fā)展聯(lián)接科學(xué)技術(shù)研究和建立高新科技產(chǎn)業(yè)的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險投資業(yè)，正是完善這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具體體現(xiàn)。它是高新科技產(chǎn)業(yè)的催化劑，是在市場經(jīng)濟(jì)條件下推動高新科技產(chǎn)業(yè)形成生產(chǎn)規(guī)模必不可少的手段。

風(fēng)險投資最早出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代的美國，是為適應(yīng)當(dāng)時新技術(shù)新產(chǎn)品創(chuàng)新的資金需要產(chǎn)生并發(fā)展起來的。20世紀(jì)70年代以來，隨著以計算機(jī)、自動化、生物工程、新材料、新能源等現(xiàn)代高新科技及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，風(fēng)險投資的規(guī)模也日益擴(kuò)大，成為高新科技產(chǎn)業(yè)化的重要資金依托。以美國為例子，70年代以前美國風(fēng)險投資額不足1億美元，到80年代中期已增長到200億美元。目前，風(fēng)險投資規(guī)模已猛增至每年600多億美元，專門從事風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)2 000多家，每年為大約10 000項高新科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持。1997年，美國風(fēng)險投資公司在東部的波士頓地區(qū)投入了8．7億美元，在西部硅谷地區(qū)則創(chuàng)下37億美元的高紀(jì)錄。巨額風(fēng)險資金的進(jìn)入，極大地推動了當(dāng)?shù)馗呖萍籍a(chǎn)業(yè)向前發(fā)展，硅谷之所以能有今天的科技“麥加城”的地位，與風(fēng)險投資的介入有密不可分的關(guān)系。

近年來，工業(yè)發(fā)達(dá)國家紛紛采取各種政策和措施，鼓勵和發(fā)展風(fēng)險投資，使風(fēng)險投資活動在體制完備、機(jī)制靈活、政策寬松的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境下趨于活躍，為高新技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化活動提供了充足的資金保證。為順應(yīng)信息社會和知識經(jīng)濟(jì)的歷史趨勢，英、法、加和新加坡等國也興起了風(fēng)險投資熱潮。2005年法國政府拿出6億法朗建立“風(fēng)險資本國家基金”，希望通過此舉帶動30億法朗的資本投向高科技產(chǎn)業(yè)。而我國主要是科技成果轉(zhuǎn)化資金的投入不足，融資結(jié)構(gòu)不合理。我國科技成果轉(zhuǎn)化資金中企業(yè)自有資金和銀行貸款的比重合計超過82%，而風(fēng)險投資僅占2．3%，這種融資結(jié)構(gòu)與高新科技產(chǎn)業(yè)化不相適應(yīng)。因此高新科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中需要風(fēng)險投資，為高新科技成果轉(zhuǎn)化起到一種“催化媒”的作用，使之完成由技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的一跳。

高新科技成果轉(zhuǎn)化活動為風(fēng)險投資實現(xiàn)高收益提供了最佳載體。在風(fēng)險約束上，風(fēng)險投資找到了最大限度地化解和減少風(fēng)險的途徑，即在投資項目多方論證評估的基礎(chǔ)上，采取分散投資多個項目和多個風(fēng)險投資者聯(lián)合投資一個項目的方式，從而有效地分散了投資風(fēng)險。少數(shù)成功項目產(chǎn)生的高回報就可彌補(bǔ)多數(shù)項目失敗所產(chǎn)生的虧損，這就能有效地減少和分散風(fēng)險，提高成功率?？傊?，風(fēng)險投資利用項目群投資方式來分散風(fēng)險，利用其支持的企業(yè)上市或出售來獲得回報。還可以建立高新科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險擔(dān)保機(jī)制或保險公司開展此項保險業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險投資抗風(fēng)險的能力，吸納更多的資金以解決高新科技轉(zhuǎn)化的瓶頸——資金短缺的問題。例如：北京市在北京試驗區(qū)注資億元，作為高新科技企業(yè)風(fēng)險擔(dān)保金，為風(fēng)險投資保架護(hù)航，促進(jìn)高新科技企業(yè)健康成長，使高新科技企業(yè)成為新的一輪經(jīng)濟(jì)的增長點。

風(fēng)險投資具有較大的風(fēng)險性和特高的回報率的雙重特點，通過冒險來求得高收益。從投資形式上看，風(fēng)險投資不同于銀行貸款，它并不要求接受投資的公司作任何財產(chǎn)抵押，而是用資金購買急需發(fā)展資金、處于弱小狀態(tài)高科技企業(yè)的股權(quán)，或者是出錢同中小型高科技企業(yè)建立伙伴關(guān)系。

風(fēng)險投資是高風(fēng)險投資活動，一般常規(guī)投資如銀行貸款、非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、基金組織借款等輕易不敢問津。就融資渠道而言，我國現(xiàn)有國家財政撥款、銀行貸款、信托投資、基金組織借款、企業(yè)籌資等，由于沒有風(fēng)險消化機(jī)制，實際投入高新科技成果轉(zhuǎn)化活動的資金很少。因此有必要發(fā)展風(fēng)險投資，建立我國高新科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)——科技銀行、科技風(fēng)險投資公司和科技風(fēng)險基金等。

高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化進(jìn)行風(fēng)險投資的機(jī)構(gòu)，首先應(yīng)是一個不依附任何政府部門的獨立的金融企業(yè)。其次不僅是對高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化提供必要經(jīng)費支持的金融企業(yè)，還必須為“轉(zhuǎn)化”過程中的各類問題提供相應(yīng)的服務(wù)，如經(jīng)濟(jì)實體的組建、市場前景評估、管理、信息、企業(yè)股票上市所需的服務(wù)和擔(dān)保等等。作為對高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的執(zhí)行者，應(yīng)有效地扶植有市場前景的高新科技成果轉(zhuǎn)化項目，把資金用于最需要的、市場看好的項目，提高風(fēng)險投資的成功率。建立一套公正、科學(xué)、行之有效的評估體系，也是風(fēng)險投資成敗的關(guān)鍵之一。

高新科技的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)——科技銀行、科技風(fēng)險投資公司和科技風(fēng)險基金的資金來源，應(yīng)該按照現(xiàn)代企業(yè)制度，組建科技銀行、科技風(fēng)險投資公司和科技風(fēng)險基金，在這些金融組織應(yīng)以國家投資為主體，對風(fēng)險投資科技銀行、科技風(fēng)險投資公司和科技風(fēng)險基金在稅收上給予優(yōu)惠政策。鼓勵銀行、大企業(yè)、高新科技類的上市公司、私營公司、部分全人進(jìn)入風(fēng)險資本市場。國家財政撥款作為國家在這些專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)，起著推動這些金融機(jī)構(gòu)的運作，以利風(fēng)險投資市場形成的作用。還應(yīng)廣辟融資渠道，以吸納更多資金，使我國的高新科技產(chǎn)業(yè)興旺發(fā)達(dá)，提高科技對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率。

風(fēng)險投資于高新科技項目時，也應(yīng)當(dāng)采取國際通行的慣例——用股份制的形式，以便于通過第二板塊股票市場出售所持股票，回籠資金，用于其它的風(fēng)險投資項目，也有利于此種金融組織資金的滾動發(fā)展，培植更多的經(jīng)濟(jì)增長點，提高高新科技成果的轉(zhuǎn)化率，增強(qiáng)我國的綜合國力，積極參與國際競爭，為社會的全面進(jìn)步作貢獻(xiàn)。

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第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動，適用本條例。

第三條從事科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定享受權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險。

科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)。

第四條市科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)組織本條例的實施。

市計劃部門、經(jīng)濟(jì)綜合管理部門和其他有關(guān)行政部門按照規(guī)定的職責(zé)范圍，管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

區(qū)、縣級市人民政府負(fù)責(zé)管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第五條市、區(qū)、縣級市人民政府應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，逐年增加對科技成果轉(zhuǎn)化的投入。

第六條市人民政府應(yīng)當(dāng)推進(jìn)市科技信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和發(fā)展，建立科技成果信息庫，定期科技成果目錄和重點科技成果轉(zhuǎn)化項目指南。

第七條本市設(shè)立科技風(fēng)險投資資金和科技企業(yè)孵化專項資金。

科技風(fēng)險投資資金主要用于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化項目的風(fēng)險投資和融資擔(dān)保；科技企業(yè)孵化專項資金用于對孵化階段科技企業(yè)的支持。

第八條鼓勵境內(nèi)外的組織或者個人在本市進(jìn)行科技風(fēng)險投資和科技成果轉(zhuǎn)化活動。

高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)資金或者貸款擔(dān)保資金，為高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)、發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化提供融資幫助。

第九條從事科技成果轉(zhuǎn)化及其配套服務(wù)的常設(shè)技術(shù)交易場所、工程技術(shù)開發(fā)中心、中間試驗基地、農(nóng)業(yè)試驗示范基地、創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)機(jī)構(gòu)等，可按規(guī)定享受優(yōu)惠待遇。

市人民政府對經(jīng)批準(zhǔn)納入市基本建設(shè)計劃的前款所列機(jī)構(gòu)的基本建設(shè)項目給予資金、政策支持。

第十條對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目實行認(rèn)定制度，由專門機(jī)構(gòu)對在本市實施的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行技術(shù)等級、市場前景、風(fēng)險程度、知識產(chǎn)權(quán)狀況等方面的認(rèn)定。具體的認(rèn)定辦法由市人民政府制定。

第十一條經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目所需的研究與生產(chǎn)用地、項目所屬企業(yè)用地、為實施項目而新建或者新購置的生產(chǎn)經(jīng)營場地，可按國家有關(guān)規(guī)定減免稅費，并享受國家、本省、本市有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他優(yōu)惠待遇。

第十二條有下列情形之一者，視其經(jīng)濟(jì)效益，由*市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金給予資助：

（一）經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目自產(chǎn)品銷售之日起2年內(nèi)；

（二）市內(nèi)首家生產(chǎn)的發(fā)明專利產(chǎn)品或者國家級新產(chǎn)品自銷售之日起3年內(nèi)；

（三）市內(nèi)首家生產(chǎn)的實用新型專利產(chǎn)品或者省級新產(chǎn)品自銷售之日起2年內(nèi)。

第十三條經(jīng)市、區(qū)、縣級市科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)定登記的技術(shù)合同，享受國家、本省和本市規(guī)定的獎勵優(yōu)惠政策；當(dāng)事人持認(rèn)定登記證明，向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，享受國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。

第十四條國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校所取得的具有實用價值的職務(wù)科技成果和由企業(yè)承擔(dān)的財政資助科技計劃項目所取得的職務(wù)科技成果，除國家規(guī)定必須向社會公開、推廣或者保密外，自完成之日起一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可以采取下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：

（一）與本單位協(xié)議進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議約定的權(quán)益；協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，可以向區(qū)、縣級市以上科學(xué)技術(shù)行政部門申請調(diào)解處理。

（二）與本單位協(xié)議不成的，經(jīng)市科學(xué)技術(shù)行政部門批準(zhǔn)后，依法自行創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化或者與他人合作進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并從轉(zhuǎn)化成功獲利之日起，連續(xù)3年從轉(zhuǎn)化所得的年凈收入中提取百分之十返還本單位。

職務(wù)科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)支持上述科技成果轉(zhuǎn)化活動。

獲得專利的科技成果的轉(zhuǎn)化，依照專利法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

第十五條科技人員在完成本職工作和不損害本單位技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益的前提下，可以在其他單位兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，本單位應(yīng)予支持。

國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的科技人員經(jīng)本單位同意，可以自辦企業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。

第十六條以高新技術(shù)成果作價向股份形式的企業(yè)出資入股的，其股份可以占該企業(yè)總股本的百分之三十五；以高新技術(shù)成果作價向非股份形式的企業(yè)出資的，其作價金額可以達(dá)到該企業(yè)注冊資本的百分之三十五。另有約定的除外。

第十七條科技成果完成單位以科技成果出資入股的，科技成果完成人可以享有不低于該項科技成果入股時作價金額百分之三十的股份。凡屬政府給予百分之五十一以上資金資助的科技計劃項目，科技成果完成人可以享有不低于該項科技成果入股時作價金額百分之五十的股份。該持股人依據(jù)所持股份分享收益。

在前款所列的科技成果完成人享有的股份中，科技成果主要完成人應(yīng)當(dāng)享有不低于百分之八十的比例。

第十八條單位轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例用于獎勵，并在成果轉(zhuǎn)讓費到帳之日起30日內(nèi)付清；自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)化成功獲利之日起連續(xù)3-5年內(nèi)，從轉(zhuǎn)化所得的年凈收入中提取不低于百分之五的比例用于獎勵，并每半年或者一年結(jié)算支付一次。采用股份形式的企業(yè)，上述獎勵可以折算為股份或者出資比例，該持股人或者出資者依據(jù)所持股份或者出資比例分享收益。

在前款所列的獎勵中，該項科技成果主要完成人和科技成果轉(zhuǎn)化主要實施者所得獎勵份額應(yīng)不低于獎勵總額的百分之五十。

第十九條單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者實施轉(zhuǎn)化，實行專項財務(wù)核算，并向該項職務(wù)科技成果完成人如實提供會計核算資料。

職務(wù)科技成果完成人有權(quán)了解該項職務(wù)科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者實施轉(zhuǎn)化的情況，并查詢有關(guān)的會計核算資料。

第二十條違反本條例第十四條規(guī)定，阻礙職務(wù)科技成果完成人按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)化該項科技成果的，由市科技行政部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由其所在單位或者主管部門對直接責(zé)任人給予行政處分。

第二十一條違反本條例第十七條第一款規(guī)定，不按規(guī)定的比例和時間給予獎勵的，職務(wù)科技成果完成人可以向市科學(xué)技術(shù)行政部門申請調(diào)解處理；給職務(wù)科技成果完成人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十二條在執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策中發(fā)生的爭議，可以通過下列途徑解決：

（一）向區(qū)、縣級市以上科學(xué)技術(shù)行政部門申請調(diào)解處理；

（二）依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》第十二條的規(guī)定申請行政復(fù)議；

（三）依照《中華人民共和國行政訴訟法》第三十七條的規(guī)定提起行政訴訟。

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一、科技成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低的原因

1、科技成果與現(xiàn)實生產(chǎn)力不能緊密結(jié)合

長期以來，科研單位習(xí)慣于按照國家、自治區(qū)下達(dá)的項目計劃從事科研活動，并不考慮研究出來的成果的實用性，實際上，科研人中研究出的科技成果與用戶的需求相去甚遠(yuǎn)，對用戶沒有吸引力，以至于出現(xiàn)研發(fā)出的科研成果多，推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化少的現(xiàn)象，致使大多數(shù)科研成果變成“存果”（長期存放在科研單位，無人問津）、評果（評職稱的時候用一下）、掛果（評個獎掛在墻上）

2、成果轉(zhuǎn)化渠道不暢通

目前，科技成果轉(zhuǎn)化因其運作機(jī)制的局限性，嚴(yán)重制約著成果轉(zhuǎn)化能力和成果轉(zhuǎn)化率，我國科技成果轉(zhuǎn)化是按科研人員-培訓(xùn)人員-推廣人員-用戶的途徑進(jìn)行技術(shù)的傳播，科研人員與推廣人員存在信息交流障礙，會出現(xiàn)信息斷層的現(xiàn)象，這勢必會導(dǎo)致他們之間信息相互脫節(jié)，從而影響科技成果的轉(zhuǎn)化。

3、科技成果推廣經(jīng)費不足

科技成果是一種潛在的生產(chǎn)力，要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，必須投入一定的人、財、物力。由于資金短缺，基層推廣部門設(shè)施簡陋、設(shè)備陳舊，缺乏必要的試驗示范基地和儀器設(shè)備，使試驗、示范、培訓(xùn)、成果推廣工作難以順利開展。

二、構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化平臺的必要性和意義

據(jù)報道，我國從1985年至今，已經(jīng)擁有專利成果300多萬項，但實際轉(zhuǎn)化率不足20%，而最后形成產(chǎn)業(yè)的只有5%左右，與發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)60%-80%相比，科技對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，科技創(chuàng)新資源浪費十分嚴(yán)重。

而新疆地處祖國的西北邊陲，成果轉(zhuǎn)化率更是低得可憐，據(jù)不完全統(tǒng)計，巴州從1985年至今專利申請量為1500件左右， 項，從2001年至今擁有科技成果150余項。因此，搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺就顯得尢為重要。

1、通過科技成果轉(zhuǎn)化平臺，可以在理論和實際間架起一座橋梁。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，一項完整的科研活動應(yīng)該包括下達(dá)項目計劃-組織研究-研發(fā)成果-技術(shù)推廣-生產(chǎn)應(yīng)用，而如今是市場經(jīng)濟(jì)時代，原有的運作方式應(yīng)該轉(zhuǎn)變過來，科研活動應(yīng)以市場為導(dǎo)向，把握市場動態(tài)，順應(yīng)市場規(guī)律。通過這個平臺，科研人員可以了解廣大用戶的需求，從而開展科研活動。

2、建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺，可以鼓勵科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化、專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)等經(jīng)營活動，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化的渠道，

3、通過科技成果轉(zhuǎn)化平臺，可以解決科技成果與市場需求不對稱的問題，通過平臺把成果送到用戶手中，

三、成果轉(zhuǎn)化平臺的內(nèi)容

巴州科技成果轉(zhuǎn)化平臺將科技成果和科技專利申報、登記、鑒定、獎勵、轉(zhuǎn)化、交易、創(chuàng)業(yè)孵化等與科技成果、科技專利相關(guān)的活動有機(jī)聯(lián)系起來，疏通連接成果、專利轉(zhuǎn)化工作的各個環(huán)節(jié)，解決供需雙方信息。平臺包含成果和專利的管理，成果和專利的內(nèi)容，成果和專利的動態(tài)，成果和專利的新聞，會員中心，技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)孵化等相關(guān)服務(wù)和咨詢臺欄目，平臺建設(shè)力求“實用、方便、兼顧成果方（專利方）、轉(zhuǎn)化方”的原則。平臺依托庫爾勒經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技服務(wù)中心、專利服務(wù)中心，為企業(yè)開展科技成果、科技專利轉(zhuǎn)化“一條龍”服務(wù)，包括申報各類科技項目，科技成果鑒定、科技進(jìn)步獎申報，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定、技術(shù)查新、科技特派員的認(rèn)定、選派，商標(biāo)注冊、ISO9001認(rèn)證、專利申請，技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)合作與交流等，提高企業(yè)科技成果、專利轉(zhuǎn)化的能力。

科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺的切入點定位于服務(wù)，采用4個體系――科技成果信息服務(wù)體系、科技專利信息服務(wù)體系、技術(shù)交易服務(wù)體系和創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系，6個信息服務(wù)子平臺――科技成果信息服務(wù)平臺、科技專利信息服務(wù)平臺，政策咨詢、成果評價服務(wù)平臺，科技成果轉(zhuǎn)化、中介服務(wù)平臺，交流推廣、對接服務(wù)平臺，技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)平臺，完成巴州科技信息服務(wù)平臺建設(shè)。確保平臺的資源共享、高效運行。

巴州科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺將巴州科技信息網(wǎng)，巴州知識產(chǎn)權(quán)專利服務(wù)平臺，并與庫爾勒經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)聯(lián)合建立科技服務(wù)平臺、科技特派員工作站有機(jī)地聯(lián)接起來，達(dá)到信息資源共享，將巴州的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺建設(shè)逐步發(fā)展到市、縣。最終形成向下拓展的建站模式；橫向與各高新區(qū)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、高校與科研所技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接。逐步將全州乃至全疆的優(yōu)勢資源納入 “科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺”，形成信息采集與服務(wù)推廣網(wǎng)絡(luò)體系。使科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺信息系統(tǒng)成為政府的得力助手，企業(yè)的技術(shù)源泉。

通過這個平臺強(qiáng)化政府的政策引導(dǎo)和資金扶持，完善支撐服務(wù)體系，建立巴州科技成果轉(zhuǎn)化專項基金，倡導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、研和金融相結(jié)合，針對企業(yè)自主研發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品發(fā)生的有關(guān)費用給予無償資助、貸款貼息和稅收優(yōu)惠。促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

本平臺是一個開放的科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，科技資源共享服務(wù)系統(tǒng)和獨具特色的科技創(chuàng)新服務(wù)體系。一是資源整合功能。將開發(fā)區(qū)的企業(yè)資源、科技管理部門的項目、成果、專利等管理職能、相關(guān)企事業(yè)單位的服務(wù)、中介職能有機(jī)的結(jié)合，統(tǒng)一為企業(yè)服務(wù)。實現(xiàn)技術(shù)、信息、人才、政策、中介等科技資源的集成、提升、共享、服務(wù)。二是科技政務(wù)與公共服務(wù)職能。發(fā)揮科技服務(wù)中心和信息網(wǎng)站等科技服務(wù)的作用，為企業(yè)包括民營科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)提供科技項目、成果、專利等申報服務(wù)和科技政策、法規(guī)、信息等咨詢服務(wù)。三是科技合作與成果轉(zhuǎn)化職能。把各級科技部門組織攻關(guān)項目取得的成果、科技專利、科研院所和高等院校自主開發(fā)的成果，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移等形式，推廣到企業(yè)中，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速成果轉(zhuǎn)化。四是技術(shù)咨詢與轉(zhuǎn)移服務(wù)職能。為科研成果、專利技術(shù)的完成者和需求者提供技術(shù)供求信息，為中小企業(yè)提供科技檢索、咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等信息服務(wù)。五是創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)職能。完善庫爾勒經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和各縣（市）其他科技園區(qū)的創(chuàng)業(yè)服務(wù)和孵化功能，在信息、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥生物、材料等技術(shù)領(lǐng)域建立公共試驗室、設(shè)計中心創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)條件，形成巴州區(qū)域的優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享、產(chǎn)業(yè)、人才聚集的企業(yè)家園地。通過科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺建設(shè)，完成科技成果、科技專利，技術(shù)交易和創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)。

四、成果轉(zhuǎn)化平臺發(fā)展展望

巴州科技成果轉(zhuǎn)化平臺建成后，將巴州的科技成果、科技專利優(yōu)勢資源納入 “科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺”，形成信息采集與服務(wù)推廣網(wǎng)絡(luò)體系。使科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺成為政府的得力助手，企業(yè)的技術(shù)源泉。

通過科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺建設(shè)，建立4個體系――科技成果信息服務(wù)體系、科技專利信息服務(wù)體系、技術(shù)交易服務(wù)體系和創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系，6個信息服務(wù)子平臺――科技成果信息服務(wù)平臺，科技專利信息服務(wù)平臺，政策咨詢、成果評價服務(wù)平臺，科技成果轉(zhuǎn)化、中介服務(wù)平臺，交流推廣、對接服務(wù)平臺，技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)平臺，完成相關(guān)后臺數(shù)據(jù)庫開發(fā)，平臺建設(shè)的調(diào)試、試運行。并逐步完善，確保平臺的資源共享、高效運行。

篇4

1.1對研發(fā)活動過程進(jìn)行動態(tài)跟蹤管理

項目立項后，各項目組按項目進(jìn)度計劃進(jìn)行項目的研究和開發(fā)工作?？蒲泄芾聿块T對項目的進(jìn)展情況、研發(fā)經(jīng)費的使用情況、項目組人員及變動情況等進(jìn)行動態(tài)的跟蹤管理，可定期舉辦科研項目例會，實行月報季報制度，對研發(fā)過程中遇到的問題和困難要及時給與解決，確保項目的順利進(jìn)行。列入國家級、省部級、地市（區(qū)）級科技開發(fā)項目計劃內(nèi)的研發(fā)，在研發(fā)任務(wù)完成后，企業(yè)科研管理部門應(yīng)向有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)申請鑒定；列入企業(yè)級的研發(fā)項目，在研發(fā)任務(wù)完成后，經(jīng)項目負(fù)責(zé)人申請，所在部門審核后，由科研管理部門組織專家和相關(guān)人員對項目的開題報告中的各項指標(biāo)完成情況、技術(shù)資料編制情況、技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性程度、成果創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等內(nèi)容進(jìn)行評議并結(jié)題。項目評議并結(jié)題后，項目組負(fù)責(zé)對研發(fā)的材料進(jìn)行整理并將其存入檔案館。

1.2開展產(chǎn)學(xué)研合作

由于高企科研力量相對較薄弱，通過與高校、與科研機(jī)構(gòu)合作，企業(yè)獲得了人才、成果與技術(shù)的有力支撐，提高了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進(jìn)了企業(yè)的不斷發(fā)展與市場份額地拓寬。高企應(yīng)選擇那些與本企業(yè)經(jīng)營范圍和科研項目對口的院校和科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的對象，建立合作的框架，在科研學(xué)術(shù)方面進(jìn)行長期交流，加快提高高新技術(shù)企業(yè)的科研創(chuàng)新能力。

1.3設(shè)立獎勵機(jī)制

高企應(yīng)建立研發(fā)人員的考核獎勵制度，鼓勵在科技創(chuàng)新活動中做出突出貢獻(xiàn)的科技人員，調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。研發(fā)項目的考核可實行定期和年度考核，高企的科研管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)人員，對研發(fā)項目的進(jìn)度、執(zhí)行質(zhì)量、項目創(chuàng)新等內(nèi)容進(jìn)行考核。設(shè)置科技創(chuàng)新活動獎項，獎項可分為：研發(fā)項目獎、專利獎、科技進(jìn)步獎、獲政府技術(shù)發(fā)明獎/專利金獎、獲政府科技項目立項獎等，并給出獎項的數(shù)額。

2技術(shù)管理中的專利申請及專利管理

對于高新技術(shù)企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要性日益凸現(xiàn)，甚至可稱得上是參與市場競爭的有力武器，創(chuàng)造、利用和保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)已成為高新技術(shù)企業(yè)必不可少的工作任務(wù)。高企應(yīng)學(xué)會和掌握應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)全球化帶來的挑戰(zhàn)，切實提升企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，維護(hù)自身的自主知識產(chǎn)權(quán)使其得到有效地保護(hù)，并轉(zhuǎn)化為市場競爭力。高企在研發(fā)項目立項后應(yīng)盡早地進(jìn)行專利的申請，將自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)起來。企業(yè)專利管理工作應(yīng)圍繞企業(yè)專利的申請、授權(quán)、保護(hù)、利用等方面開展工作，具體分解為：專利申請、專利產(chǎn)權(quán)管理（專利權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓）、專利信息管理、專利戰(zhàn)略研究與運用、專利權(quán)的保護(hù)、專利糾紛的處理、專利規(guī)章制度建立與完善及專利獎勵等近十項內(nèi)容。企業(yè)科研管理部門應(yīng)設(shè)有專人來管理這項工作。

3科研成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)企業(yè)，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步?？萍际墙?jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，是提高綜合國力的主要驅(qū)動力。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為我國科技政策的主趨勢。《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中規(guī)定：高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上，這就要求高新技術(shù)企業(yè)不斷地將科研成果通過不同的渠道轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。高企可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：（1）自行投資實施轉(zhuǎn)化；（2）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（3）許可他人使用該科技成果；（4）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（5）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。高企在科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)注意以下幾點：（1）要有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和保護(hù)環(huán)境與資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展；（2）要充分利用國家對科技成果轉(zhuǎn)化資金和貸款方面的利好政策；（3）無論是自行進(jìn)行轉(zhuǎn)化，或向其他企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，或與其他高校和科研機(jī)構(gòu)合作向其他企業(yè)的轉(zhuǎn)化，都應(yīng)分清各自的技術(shù)權(quán)益；（4）對完成該項科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員應(yīng)給予獎勵。

4技術(shù)管理中的標(biāo)準(zhǔn)管理

4.1建立標(biāo)準(zhǔn)的有效版本目錄

科研管理部門負(fù)責(zé)編制標(biāo)準(zhǔn)的有新版本目錄，列入所應(yīng)執(zhí)行的技術(shù)法規(guī)、公司標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)的有效版本，并在工程項目中實施。

4.2內(nèi)部網(wǎng)站建立檔案館標(biāo)準(zhǔn)庫

有條件的高企應(yīng)建立檔案館標(biāo)準(zhǔn)庫，標(biāo)準(zhǔn)庫內(nèi)設(shè)有法律法規(guī)、國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、翻譯標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)目錄等文件庫，點擊進(jìn)入某個文件庫，便可查看到某個標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容。對于新的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)庫中設(shè)有最新更新文件庫，點擊就可查看到某個標(biāo)準(zhǔn)最新更新的時間和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，有利于科研人員及時了解新標(biāo)準(zhǔn)、及時在研發(fā)中執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)。對需訂閱的新標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)準(zhǔn)庫中設(shè)有訂閱欄目，科研人員或項目組根據(jù)需求進(jìn)行申請，檔案館集中統(tǒng)計后進(jìn)行購買。

4.3進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和培訓(xùn)

為了使研發(fā)所用的標(biāo)準(zhǔn)能及時讓技術(shù)人員掌握，企業(yè)應(yīng)對新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全員宣貫培訓(xùn)，將的新標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容讓科研人員及時了解，并用于正在進(jìn)行的研發(fā)項目當(dāng)中。

5結(jié)束語

篇5

1 立法先行確保科技成果轉(zhuǎn)化

國家制定科技政策和頒布科學(xué)技術(shù)法律,以國家意志干預(yù)和促進(jìn)高新技術(shù)的工業(yè)應(yīng)用是一種國際性趨勢。美國為提高科技立法的權(quán)威性,早在200多年前就在其憲法中規(guī)定:“國會有權(quán)保障著作家及發(fā)明家對其作品及發(fā)明物于限定時間內(nèi)之專有權(quán)利,以獎勵科學(xué)和實用技術(shù)的進(jìn)步?！边@是世界最早對科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以憲法形式作出規(guī)定,它對美國后來和世界各國的科技立法起到積極的指導(dǎo)性作用。根據(jù)這項規(guī)定,美國政府在1790年頒布了第一部專利法,有力地促進(jìn)了發(fā)明成果的推廣應(yīng)用。美國還制定了與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的基本法,如美國國會1980年通過《技術(shù)革新法》,該法的主要目的是強(qiáng)調(diào)采取多方面的經(jīng)濟(jì)立法手段加速技術(shù)應(yīng)用,使美國現(xiàn)有的國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)能夠在國內(nèi)獲得充分利用。根據(jù)美國原來的法律,聯(lián)邦實驗室的科技成果所有權(quán)歸聯(lián)邦政府,這在一定程度上影響科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)推廣應(yīng)用聯(lián)邦實驗室科技成果的積極性。為此,美國《1980年政府專利政策法》、《1980年專利與商標(biāo)法修正案》規(guī)定,凡已同聯(lián)邦政府訂立合同的學(xué)術(shù)部門和小企業(yè)均可保留及獲得其技術(shù)發(fā)明所有權(quán);這種所有權(quán)不再歸國家所有,但國家得強(qiáng)制技術(shù)專利商業(yè)化;允許學(xué)術(shù)部門和企業(yè)制定適合本單位情況的專利轉(zhuǎn)讓措施。美國《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》進(jìn)一步明確規(guī)定,參加聯(lián)邦實驗室合作研究的企業(yè),不論規(guī)模大小,可以享有成果權(quán)。從而為科技創(chuàng)新主體積極推廣應(yīng)用聯(lián)邦實驗室的科技成果提供了充分的法律依據(jù)。法國在1985年制定了《科學(xué)技術(shù)振興法》,規(guī)定了法國發(fā)展科學(xué)技術(shù)的基本方針,該法規(guī)定科學(xué)研究及技術(shù)開發(fā)是國家的優(yōu)先項目,重點課題是推動企業(yè)的研究發(fā)展以及技術(shù)革新向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù),促進(jìn)科技成果的迅速轉(zhuǎn)化。

2 明確政府科技成果轉(zhuǎn)化的法定職責(zé)

在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家,政府在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要的作用。許多國家都專門通過立法成立相應(yīng)的政府職能部門,對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。日本早在1961年5月就頒布了《新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán)法》,該法規(guī)定日本新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán)的設(shè)立目的在于開發(fā)推廣科技成果,積極推進(jìn)科技成果流向企業(yè)界。英國的國家技術(shù)集團(tuán)、法國的國家科研促進(jìn)會、澳大利亞的國家技術(shù)集團(tuán)等都是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政府職能部門。政府職能部門的組成人員,也從原來主要由政府科技官員組成改變?yōu)橛晒?、產(chǎn)、學(xué)、研的人員組成。

美國國會1980年通過的《技術(shù)創(chuàng)新法》,明確指出聯(lián)邦政府對國家投入的研究與發(fā)展成果的轉(zhuǎn)化負(fù)有責(zé)任,要求政府部門推動聯(lián)邦政府支持的高新技術(shù)向地方政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移,實質(zhì)上就是將科技成果轉(zhuǎn)化納入到聯(lián)邦政府相關(guān)部門的職責(zé)中,從而使政府部門的職責(zé)制度化、法律化。在英國、歐盟等國,政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的職責(zé)主要是積極引導(dǎo)和鼓勵科研部門與企業(yè)的緊密結(jié)合,增強(qiáng)企業(yè)競爭力。政府的重要職能是組織協(xié)調(diào),政府的任務(wù)不是告訴科技界要做什么,而是由科技界提出要做什么,以爭取政府的支持。對于政府支持的成果轉(zhuǎn)化,由政府職能部門制定轉(zhuǎn)化計劃,協(xié)調(diào)企業(yè)界和科技界共同行動,實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。對于一般項目和領(lǐng)域,政府給予提供幫助,如稅收減免。對于重點發(fā)展的特殊領(lǐng)域,政府直接給予扶持[1]。

3 建立健全鼓勵科技創(chuàng)新主體合作的法律制度

世界科技進(jìn)步的歷史和實踐表明,單純地增加科技的投入,并不必然能增強(qiáng)一個國家的科技創(chuàng)新能力,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。關(guān)鍵的是要正確處理好各創(chuàng)新主體之間的關(guān)系,即科技成果的開發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用之間的關(guān)系。20世紀(jì)80年代日本經(jīng)濟(jì)迅速崛起,它用較少的科技投入?yún)s取得了舉世矚目的科技成就,一方面是得益于日本通產(chǎn)省資助的產(chǎn)業(yè)合作,另一方面是日本在20世紀(jì)70年代起制定的《聯(lián)合研究制度》、《研究交流促進(jìn)法》等為科技合作提供了法律保障。而類似的合作在美國卻因反托拉斯法的實施而無人膽敢嘗試,使人們重新考慮如何應(yīng)用法律促進(jìn)和保護(hù)科技創(chuàng)新主體的競爭與合作問題。在這種背景下,美國政府開始采取措施減少反托拉斯法對科技創(chuàng)新主體進(jìn)行科技合作的影響,1984年美國國會為放寬反托拉斯法對相互競爭企業(yè)建立合作研究與開發(fā)風(fēng)險機(jī)構(gòu)的約束,通過了《國家研究法案》[2]。1986年美國頒布的“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案”授權(quán)聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)與州政府及企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)開展合作研究。該法案不僅鼓勵國內(nèi)各層次科研力量的合作,還鼓勵高新技術(shù)的國際合作。據(jù)統(tǒng)計,截止1993財政年度,美國與世界上70個國家及地區(qū)簽訂的包括諒解備忘錄在內(nèi)的科技合作協(xié)定共有645個,國際合作領(lǐng)域主要有能源(包括核能)、地球科學(xué)、核安全、衛(wèi)生與生物醫(yī)學(xué)、航空航天等[3]。

法國1999年6月正式頒布施行《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》,其主要宗旨是加強(qiáng)科技界與企業(yè)界的交流與合作,鼓勵和發(fā)展公共科研部門與企業(yè)的合作關(guān)系,加速科技成果轉(zhuǎn)化。該法還為科技人員自由流動提供保障,科技人員進(jìn)入企業(yè)工作,保留其公務(wù)員身份的最長期限為6年,并可以自由選擇回公共部門或者繼續(xù)留在企業(yè)工作。

4 依法促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合

西方發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)的一體化,重視科技與經(jīng)濟(jì)、社會及環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。利用產(chǎn)業(yè)政策法促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合在一些國家是行之有效的法律措施。由于政策是引導(dǎo)性的、原則性的,政策的實施不具有法律的強(qiáng)制性,而且政策不如法律穩(wěn)定,但是法律沒有政策靈活。為了使政策能夠順利地實施,將政策加上法律的強(qiáng)制力,法律吸收政策的原則性,兩者的結(jié)合就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)政策性。產(chǎn)業(yè)政策法是指以產(chǎn)業(yè)政策為內(nèi)容或者以保證產(chǎn)業(yè)政策實施為目的的法律規(guī)范的總稱。

在日本等發(fā)達(dá)國家,產(chǎn)業(yè)政策有時候是直接以法律的形式表現(xiàn)出來的,并充分利用產(chǎn)業(yè)政策法推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。在日本的產(chǎn)業(yè)政策法中,值得注意的是各種產(chǎn)業(yè)振興法和促進(jìn)法,從20世紀(jì)50年代后,日本先后制定了《機(jī)械工業(yè)振興法》、《電子工業(yè)振興法》、《飛機(jī)工業(yè)振興法》等產(chǎn)業(yè)政策法,這些產(chǎn)業(yè)政策法體現(xiàn)了國家對相關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合理引導(dǎo)、宏觀調(diào)控和各種優(yōu)惠政策,使相關(guān)領(lǐng)域成熟的科技成果在更大的范圍內(nèi)得到應(yīng)用,迅速地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。

美國為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,避免科技與經(jīng)濟(jì)、企業(yè)實際需要相互脫節(jié)。根據(jù)《技術(shù)創(chuàng)新法》設(shè)立了聯(lián)邦技術(shù)利用中心,收集可能應(yīng)用而且

企業(yè)需要的科技情報,提供給各科研機(jī)構(gòu)或者聯(lián)邦實驗室,要求他們在科研項目開始就制定與企業(yè)合作的目標(biāo),簽訂與企業(yè)合作的計劃,以保證研究開發(fā)成果能最終應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)部門,使科技創(chuàng)新成果發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)效益。 5 完善科技成果轉(zhuǎn)化資金的法律保障機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化介于科研階段和生產(chǎn)階段之間,科研經(jīng)費一般不會用于轉(zhuǎn)化階段,而企業(yè)生產(chǎn)階段的投入也不包括轉(zhuǎn)化階段的費用。另外,科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險較大,金融機(jī)構(gòu)一般不敢輕易介入投資,導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的資金不足。所以,為科技成果轉(zhuǎn)化的資金需求提供充分的法律保障機(jī)制成為各國的共識。

美國1950年制定的《國家科學(xué)基金法》保證了R&D投入的持續(xù)穩(wěn)定增長,據(jù)美國國家科學(xué)基金會估計,美國2000年的研發(fā)投入實際達(dá)到了2642億美元。美國1988年制定的《貿(mào)易和競爭法》為科技成果轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)有力的資金支持,例如該法鼓勵研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)共同實施“先進(jìn)技術(shù)計劃”,“先進(jìn)技術(shù)計劃”主要是為企業(yè)或者企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體提供啟動資金,推動科技成果的應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)化工作。該計劃自1990年實施以來,政府累計投入約15億美元[4]。英國政府于1981年制定了《貸款投資擔(dān)保計劃》,規(guī)定私人銀行機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)中小企業(yè)的貸款,其中總金額的80由政府擔(dān)保。日本新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán),對持有先進(jìn)技術(shù),但風(fēng)險較大,難于產(chǎn)業(yè)化的項目提供5年期的無息貸款,成功者償還,失敗者可以不償還。

各國的科研投入都有明確的重點領(lǐng)域。德國法律規(guī)定,科研費用的65用于資助信息技術(shù)、新材料和生物技術(shù)等。歐盟在1997年5月提出的研究與技術(shù)開發(fā)框架計劃,計劃投資150億~160億歐元,重點從事生命與生態(tài)科學(xué)、信息社會技術(shù)以及可持續(xù)發(fā)展技術(shù)研究。

值得注意的是盡管各國政府都在大幅增加研究開發(fā)經(jīng)費,但是政府的研究開發(fā)經(jīng)費所占的比例卻是逐步下降,相反企業(yè)已成為研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化支出的主體。據(jù)對科技投入主體統(tǒng)計,在美國是企業(yè)最強(qiáng),聯(lián)邦政府最弱,州政府居中;日本、韓國則是企業(yè)最強(qiáng),中央政府居中,地方政府最弱。

科技成果轉(zhuǎn)化具有周期長、風(fēng)險大、利潤高等特點,這就決定其資金需求難以從常規(guī)的商業(yè)渠道獲得。所以,許多國家都建立起了高技術(shù)風(fēng)險投資機(jī)制支持科技成果的轉(zhuǎn)化。正如美國斯坦福國際研究所所長W.F.米勒所說:“由于科學(xué)研究的早期有風(fēng)險投資的參與,科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為商品的周期由20年縮短為10年以下”。美國有90以上的高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展過程中得到過風(fēng)險投資的資助。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家在這方面的成功經(jīng)驗是為高科技風(fēng)險投資創(chuàng)造一個良好的法律環(huán)境。如美國分別于1978年、1981年頒布《收入法》和《經(jīng)濟(jì)恢復(fù)稅法》,規(guī)定風(fēng)險投資額的60免征稅,其余40減半征稅,并將風(fēng)險投資企業(yè)的所得稅率從49調(diào)至20,使得1982年風(fēng)險投資額發(fā)展到1970年的12倍。法國1985年頒布的一項法案中規(guī)定,風(fēng)險投資公司免稅數(shù)額最多可達(dá)到收益的1/3。新加坡政府則規(guī)定,風(fēng)險投資在最初的5~10年內(nèi)完全免稅。

6 實行稅收優(yōu)惠法律制度

篇6

一、自*7年起，市創(chuàng)新體系建設(shè)計劃連續(xù)三年資助“示范園”提高服務(wù)能力，強(qiáng)化對軍民兩用技術(shù)的孵化服務(wù)功能。

二、凡在“示范園”轉(zhuǎn)化的軍民兩用項目，市專利實施計劃、成果轉(zhuǎn)化計劃、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化計劃等市級各類專項科技發(fā)展計劃在同等條件下優(yōu)先予以支持。

三、鼓勵科技人員攜軍民兩用技術(shù)在“示范園”內(nèi)注冊創(chuàng)辦科技型企業(yè)；鼓勵軍民兩用科技成果進(jìn)入“示范園”轉(zhuǎn)化。*7――*9年，市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資金同等條件下優(yōu)先支持“示范園”內(nèi)新落戶的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技人員和軍民兩用科技項目。

四、積極協(xié)助推動“示范園”申報省級以上科技企業(yè)孵化器，認(rèn)定后享受暫免營業(yè)稅、所得稅、房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅等相關(guān)優(yōu)惠政策。

五、支持“示范園”內(nèi)企業(yè)組建市級工程技術(shù)研究中心，積極推薦并協(xié)助申報省和國家級工程技術(shù)研究中心，認(rèn)定后享受科技人員實際發(fā)放工資額據(jù)實扣除的納稅政策。

六、支持“示范園”內(nèi)國家大學(xué)科技園中的在孵企業(yè)認(rèn)定省級高新技術(shù)企業(yè)，認(rèn)定后享受高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。

七、對在“示范園”內(nèi)的單位和個人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)業(yè)務(wù)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入，免征營業(yè)稅。企事業(yè)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生的、與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)所得，年凈收入在30萬元以下的暫免征所得稅。

八、鼓勵和引導(dǎo)市民營科技企業(yè)貸款擔(dān)任公司等市各投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為“示范園”內(nèi)的企業(yè)提供投融資擔(dān)保；積極向相關(guān)的風(fēng)險投、融資機(jī)構(gòu)推薦“示范園”內(nèi)優(yōu)秀的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。

九、同等條件下優(yōu)先推薦“示范園”內(nèi)的科技型中小企業(yè)申報江蘇省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金項目。

十、*區(qū)人民政府每年以不低于30%的科技在項經(jīng)費用于“示范園”服務(wù)能力建設(shè)和支持軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化。

十一、*區(qū)人民政府對在“示范園”內(nèi)實施軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化的新辦企業(yè)，注冊之日起每年實際上繳的增值稅、企業(yè)所得稅留區(qū)部分，第一年100%、后兩年50%用于支持企業(yè)發(fā)展。

十二、*區(qū)人民政府設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化資金，優(yōu)先為“示范園”內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)國家、省、市級重大科技成果轉(zhuǎn)化項目提供資金配套。

十三、*區(qū)人民政府每年安排專項資金，對“示范園”內(nèi)產(chǎn)業(yè)化前景好的成長型軍民兩用科技企業(yè)給予支持。

篇7

關(guān)鍵詞:科技成果;轉(zhuǎn)化;政府;北京;主導(dǎo)作用

中圖分類號:D63文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03

引言

科技技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,只有與人類社會生產(chǎn)過程相結(jié)合,才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力,而這個重要的結(jié)合點就是科技成果轉(zhuǎn)化。然而中國科技成果轉(zhuǎn)化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉(zhuǎn)化率不到20%,形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不到5%[1],說明中國科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱,科技資源浪費

嚴(yán)重。

政府作為科技創(chuàng)新法規(guī)的制定者和成果轉(zhuǎn)化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境,在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發(fā),探討阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設(shè)創(chuàng)新型國家有一定的理論價值及現(xiàn)實意義。不少學(xué)者也曾試圖將國外科技成果轉(zhuǎn)化的模式嫁接到中國,但由于國情、經(jīng)濟(jì)體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉(zhuǎn)化率較高的地區(qū),政府在成果轉(zhuǎn)化中取得的成功經(jīng)驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉(zhuǎn)化有一定啟示作用。

一、政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性分析

科技成果轉(zhuǎn)化是一個包括投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和推廣等環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)?？偟膩碚f,政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性體現(xiàn)在以下幾

個方面:

(一)科技成果轉(zhuǎn)化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的理論依據(jù)

市場機(jī)制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉(zhuǎn)化市場的“透明度”,并對成果進(jìn)行評級,保證科技成果的轉(zhuǎn)讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。

(二)政府可以通過制度推動科技成果轉(zhuǎn)化

1.降低科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險,推動科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化具有較高的風(fēng)險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優(yōu)惠等政策支持科技成果轉(zhuǎn)化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風(fēng)險,如,提供成果鑒定、產(chǎn)品檢測等服務(wù)可降低技術(shù)風(fēng)險;健全風(fēng)險投資制度可降低資金風(fēng)險;政府對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品采購可降低市場風(fēng)險等[2]。

2.降低交易費用,減少科技成果轉(zhuǎn)化的成本?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業(yè)、中介等眾多機(jī)構(gòu),包含一系列復(fù)雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進(jìn)成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉(zhuǎn)化。

(三)政府是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要紐帶

中國大量的科研機(jī)構(gòu)獨立于企業(yè)之外,形成了科技與經(jīng)濟(jì)相分離的局面,而政府能引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立良好聯(lián)系,促進(jìn)這些機(jī)構(gòu)的科技成果積極向企業(yè)過渡,轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品;還可以支持企業(yè)建立自身的科研機(jī)構(gòu),成為自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。

二、中國科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題分析――基

于政府視角

(一)現(xiàn)行法律法規(guī)對科技成果產(chǎn)生的引導(dǎo)作用有限

中國雖有一些鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī),但配套政策不夠,沒有真正起到引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的作用。首先,缺少對授權(quán)專利成果轉(zhuǎn)化的資助辦法;其次,中國對商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不到位,科技成果投資者和生產(chǎn)者的收益權(quán)得不到有效保護(hù),從而嚴(yán)重挫傷了他(它)們的創(chuàng)新積極性和投資熱情;最后,對實施轉(zhuǎn)化科技成果的研發(fā)人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。

(二)政府對科技成果轉(zhuǎn)化投入力度不夠,風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)也尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用

中國研究開發(fā)∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發(fā)達(dá)國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉(zhuǎn)化資金短缺,大多數(shù)高?；蚩蒲性核鶝]有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態(tài)面市。而在中國成功轉(zhuǎn)化的科技成果中,轉(zhuǎn)化資金來源于風(fēng)險投資的僅占2.3%,這是因為中國風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)資金引入渠道過窄、投資規(guī)模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉(zhuǎn)化方面起到彌補(bǔ)資金不足的作用。

(三)沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系

政府對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面的主導(dǎo)作用不明確,缺少專門的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)平臺,致使大量科技成果游離于企業(yè)之外,力量分散、低水平重復(fù)等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)信息傳遞不夠及時和準(zhǔn)確,導(dǎo)致高校、科技機(jī)構(gòu)與企業(yè)的科技成果供需信息交流不暢,造成高?？萍汲晒^剩與企業(yè)成果短缺并存的局面。

(四)推廣及轉(zhuǎn)化平臺――中介服務(wù)體系建設(shè)滯后

一方面,在中國從事創(chuàng)業(yè)服務(wù)、科技評估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)太少,且現(xiàn)有的科技中介機(jī)構(gòu)市場運作能力差,主動服務(wù)的意識薄弱,相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)拓展能力不強(qiáng),導(dǎo)致高校與企業(yè)以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創(chuàng)新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機(jī)構(gòu)沒有建立起完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。

三、北京市成果轉(zhuǎn)化主要做法與經(jīng)驗

北京市政府積極介入科技成果轉(zhuǎn)化并取得了良好的效果:專利授權(quán)數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值率和科技成果轉(zhuǎn)化率一直位于全國前列,其主要做法和經(jīng)驗如下:

(一)政策推動科技成果轉(zhuǎn)化

以《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》為基礎(chǔ),為科技成果轉(zhuǎn)化從申報、認(rèn)定、中試、轉(zhuǎn)讓以及企業(yè)生產(chǎn)和進(jìn)入市場提供資金支持和政策引導(dǎo),覆蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的全過程,支持內(nèi)容考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創(chuàng)業(yè)孵化等。另外,配套法規(guī)也比較齊全,如《北京孵化基地優(yōu)惠政策》、《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)大學(xué)科技園發(fā)展的若干意見》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉(zhuǎn)化中起到重要作用。

(二)以技術(shù)市場為主要渠道,以科技中介服務(wù)體系為支撐

北京市用稅收優(yōu)惠鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,使技術(shù)市場成為科技成果擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化的重要渠道和發(fā)展模式。2007年北京市技術(shù)市場合同成交額達(dá)到882.56億元,占全國技術(shù)合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統(tǒng)和中關(guān)村園區(qū)為主的科技中介服務(wù)體系,如科技成果評估機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心以及科技咨詢機(jī)構(gòu)等已初具規(guī)模,成為北京發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化中不可缺少的中堅力量。

(三)科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系逐步完善

北京市逐步完善科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系,在政策上、體制上和機(jī)制上給予科技成果轉(zhuǎn)化極大的支持[4],促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規(guī)、制度、管理辦法等40余件,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區(qū)縣都非常重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作,紛紛制定區(qū)、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關(guān)部門加大科技投入并設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新資金,同時發(fā)揮風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)的作用,支持高新技術(shù)成果化和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準(zhǔn)成立北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)管理委員會,統(tǒng)一協(xié)調(diào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(四)充分利用北京大量的科研機(jī)構(gòu)、科技人才、科研成果和信息網(wǎng)絡(luò),注重產(chǎn)學(xué)研合作,推動科技成果轉(zhuǎn)化

一是北京市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業(yè)解答技術(shù)難題,同時也組織企業(yè)家走進(jìn)高校,了解高校最新的科研成果;二是“產(chǎn)學(xué)共建”,即企業(yè)與大學(xué)共建科研開發(fā)中心,如企業(yè)與高校共建技術(shù)中心或綜合實驗室、引導(dǎo)企業(yè)與高校共建大學(xué)科技園,以及鼓勵高?？萍既藛T到企業(yè)兼職等。三是對重大產(chǎn)學(xué)研項目政府列入計劃給予支持,如設(shè)立中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項資金。

四、提高科技成果轉(zhuǎn)化率的政策建議

(一)優(yōu)化科技成果市場化的宏觀環(huán)境,并制定重點扶持的產(chǎn)業(yè)政策

北京的產(chǎn)業(yè)布局和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)種類齊全,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部互補(bǔ)性很強(qiáng),從而在科技成果轉(zhuǎn)化的源頭上打開了局面。政府應(yīng)該借鑒北京的經(jīng)驗,首先,改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)布局和特點,通過重大科技成果轉(zhuǎn)化計劃支持重點產(chǎn)業(yè),通過科技服務(wù)業(yè)發(fā)展計劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金等營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境,并從多方位、多層次進(jìn)行配套,達(dá)到加速該產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的目的。

(二)為科技成果轉(zhuǎn)化建立“一站式”公共服務(wù)中心

北京市建立科技成果轉(zhuǎn)化的“一站式”公共服務(wù)中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關(guān)主管部門定期到中心進(jìn)行聯(lián)合現(xiàn)場辦公,及時為企業(yè)排憂解難,解決企業(yè)和科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的實際問題。企業(yè)通過 “一站式”公共服務(wù)中心,能及時獲取政府的相關(guān)政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創(chuàng)業(yè)和科技成果申請的運行主線有明確的認(rèn)識,有效的指導(dǎo)中小型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

(三)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,讓成果走出“象牙塔”

為了鼓勵科技人員參與產(chǎn)學(xué)研合作,必須打破研究成果“出論文―發(fā)表或拿獎―鎖進(jìn)抽屜”的傳統(tǒng)老路。首先,將研究成果能否轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力納入高?；蚩蒲性核目己朔秶?其次,鼓勵高校教師與企業(yè)、科研院所合作,承接企業(yè)研發(fā)項目,為企業(yè)提供技術(shù)支持;最后,拓展研發(fā)公共服務(wù)平臺功能,推進(jìn)資源整合,集企業(yè)技術(shù)攻關(guān)項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術(shù)成果交易等功能于一體的產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺。

(四)大力發(fā)展技術(shù)成果交易市場

技術(shù)成果交易市場是成果供求雙方進(jìn)行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術(shù)市場建設(shè)的經(jīng)驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯(lián)合專業(yè)的科技成果評估機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心以及科技咨詢機(jī)構(gòu)等,建設(shè)規(guī)范的、綜合性強(qiáng)的技術(shù)成果交易市場。其次,通過優(yōu)惠政策鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,發(fā)展中介機(jī)構(gòu),加強(qiáng)技術(shù)交易與服務(wù)人員的培訓(xùn),使技術(shù)成果交易市場規(guī)范化、制度化、法制化,持續(xù)健康的發(fā)展。再次,加大對技術(shù)成果交易市場的宣傳與投入,激發(fā)技術(shù)交易市場的活力。

(五)加強(qiáng)孵化器和中介體系的建設(shè)

科技孵化器是企業(yè)科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導(dǎo)。首先,對孵化器內(nèi)的企業(yè)給予稅費和租金等減免,吸引更多企業(yè)進(jìn)入孵化器內(nèi)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規(guī)范進(jìn)行官方界定,使科技孵化器為企業(yè)提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規(guī)范孵化器入駐企業(yè)管理的同時引進(jìn)風(fēng)險投資等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),使孵化器真正成為企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的平臺。

針對中國目前的科技中介服務(wù)水平不高,管理比較混亂等情況,政府應(yīng)加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行正規(guī)化、專業(yè)化規(guī)范和管理,提高科技中介的整體服務(wù)水平;還可以建立各種服務(wù)、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導(dǎo)中介,使科技中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作進(jìn)入良性發(fā)展的軌道。

(六)建立和完善風(fēng)險投資制度

首先,政府應(yīng)采取稅收優(yōu)惠、資金擔(dān)保、財政補(bǔ)貼等措施引導(dǎo)資金流向;其次,規(guī)范和改善風(fēng)險投資的生存與發(fā)展環(huán)境,實現(xiàn)中國風(fēng)險投資主體多元化、風(fēng)險分散化的良性循環(huán),以支持重大成果和重大引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化[6];再次,定期組織專家為風(fēng)險機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行培訓(xùn);最后,建立相關(guān)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)檔案庫,對其資料進(jìn)行定期更新,并定期向市場進(jìn)行公布,做到正規(guī)化和細(xì)化整個風(fēng)險投資市場的目的。

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The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements

――Experience from Beijing

YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2

(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;

2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)

篇8

【關(guān)鍵詞】高校；政府；成果轉(zhuǎn)化；政策建議

引言

在創(chuàng)新高校產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系中，需要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用、企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用、高校在知識創(chuàng)新中的主體作用、高校聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)在研究中的引領(lǐng)作用；使高校及科研機(jī)構(gòu)成為“產(chǎn)學(xué)研”的重要基礎(chǔ)作用和生力軍作用，建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系和社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系；在實踐中走出有中國特色的自主創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研道路。

以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為出發(fā)點，政府主導(dǎo)下，通過聯(lián)合、共建、融合等多種方式加強(qiáng)高校與企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間的合作，構(gòu)建高校同企業(yè)“產(chǎn)研分工、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的合作機(jī)制，推進(jìn)多種形式的校企合作，形成高?？萍紕?chuàng)新的新特色和新亮點。

一、健全法律法規(guī)，提供制度保障

（一）改革科技成果鑒定辦法

打破現(xiàn)行的成果鑒定辦法重學(xué)術(shù)價值、輕應(yīng)用價值，重研究、輕推廣的評價標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的需要。

（二）改革大學(xué)實力評估辦法

改革現(xiàn)行的大學(xué)辦學(xué)實力的評估辦法，將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益作為高?？蒲心芰Φ闹饕u價標(biāo)準(zhǔn)之一，真正把科技成果轉(zhuǎn)化作為21世紀(jì)高水平大學(xué)的特別職能之一。

（三）建立科技成果轉(zhuǎn)化項目認(rèn)定及備案制度

對重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，政府給予資助的，可以采取公開招投標(biāo)方式確定承擔(dān)單位。將企業(yè)與研究單位簽訂的技術(shù)開發(fā)項目作為成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行預(yù)審備案，并追蹤轉(zhuǎn)化情況。

（四）完善人才培養(yǎng)引進(jìn)制度

復(fù)合型人才流失是科技成果轉(zhuǎn)化中存在的最主要問題，為此應(yīng)鼓勵高等院校和企業(yè)聯(lián)合興辦以人力資源開發(fā)為主的綜合性社會服務(wù)機(jī)構(gòu)，按企業(yè)化運作，從事人才交流，孵化培訓(xùn)一批既有扎實的工程專業(yè)技術(shù)知識，又有敏銳的商業(yè)洞察力的科技成果轉(zhuǎn)化專門人才。推薦和引進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目所需的高級工程師、碩士研究生以上學(xué)歷的高新技術(shù)人才，以滿足科技成果轉(zhuǎn)化的人才需求。

二、發(fā)揮監(jiān)管職能，優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境

（一）加強(qiáng)信用環(huán)境建設(shè)

要嚴(yán)厲打擊不遵守科技合作合同的企業(yè)，進(jìn)行企業(yè)信用等級評定并建立企業(yè)信用等級數(shù)據(jù)庫，定期予以，努力營造良好的市場信用環(huán)境，同時政府引導(dǎo)和激勵社會資金建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

（二）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

成立知識產(chǎn)權(quán)法院，加強(qiáng)《知識產(chǎn)權(quán)法》的實施檢查與監(jiān)督，今后在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)案件中，將更多地由公安、檢察、法院等司法部門共同參與，除了民事、行政審判，更注重刑事審判，通過加大刑事手段的利用，提升威懾性，使知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)更有力。避免高校在實施成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)流失以及可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬糾紛，強(qiáng)化高校知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

（三）明確分配

要明確落實高校的成果轉(zhuǎn)化收益的分配政策，尤其加強(qiáng)對企業(yè)行為的監(jiān)控，消除高校的顧慮。

（四）規(guī)范成果價值評價

建立權(quán)威的科技成果的價值評價機(jī)構(gòu)，消除高校與企業(yè)在成果價值認(rèn)定方面的分歧。

（五）注重技術(shù)許可管理

對具有較好市場前景的應(yīng)用研究項目，具備轉(zhuǎn)化條件的單位以合理的條件請求技術(shù)所有人許可實施時，經(jīng)論證考核后發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，必要時適當(dāng)縮短強(qiáng)制許可期限。

三、完善轉(zhuǎn)化體系，轉(zhuǎn)變服務(wù)職能

（一）加強(qiáng)中介服務(wù)體系建設(shè)

加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中介的功能性建設(shè)。加大對科技成果轉(zhuǎn)化中介的技術(shù)扶持力度，提高其項目孵化能力；建立風(fēng)險基金和貸款擔(dān)保基金，提高其投融資能力；搭建成果轉(zhuǎn)化信息網(wǎng)絡(luò)平臺，提高其信息共享能力。積極建立以市場為導(dǎo)向的非盈利中介機(jī)構(gòu)，以優(yōu)惠價格為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)。

（二）提高技術(shù)供需平臺服務(wù)能力

經(jīng)調(diào)查，74.19%的企業(yè)認(rèn)為技術(shù)供需信息平臺不能滿足企業(yè)需求，同時有22.58%的企業(yè)根本沒有關(guān)注過技術(shù)信息供需平臺。為提高技術(shù)信息供需平臺的服務(wù)能力，要進(jìn)一步疏通高校和企業(yè)的溝通渠道，建立以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向的需求分析機(jī)制，精準(zhǔn)把握科技成果轉(zhuǎn)化方向。與機(jī)構(gòu)化的公共服務(wù)平臺充分融合，使信息充分暢通，充分交流，促進(jìn)科技成果的充分轉(zhuǎn)化。

（三）創(chuàng)新校企合作模式

加大力持高校和企業(yè)聯(lián)合共建實驗室及其設(shè)置企業(yè)需求的開放課題，鼓勵和支持聯(lián)合開展重大課題攻關(guān)。在滿足正常教學(xué)科研需要的前提下，探索將高等學(xué)校重大儀器設(shè)備以租賃費、使用費等方式入股科技型企業(yè)等新模式。

（四）加大稅收減免力度

在科技成果轉(zhuǎn)化政策需求方面，政府應(yīng)該加大稅收減免扶持力度。應(yīng)進(jìn)一步加快落實國家對于大學(xué)科技園的優(yōu)惠政策。地方稅務(wù)部門對大學(xué)科技園自用及提供給孵化企業(yè)使用的房產(chǎn)、土地免征房產(chǎn)稅和土地使用稅，對其向孵化企業(yè)出租場地、房屋以及提供孵化服務(wù)的收入免征營業(yè)稅。在有關(guān)稅收政策尚未出臺之前，知識產(chǎn)權(quán)作價入股所產(chǎn)生的所得稅能由財政墊付，以解決科技企業(yè)初創(chuàng)階段的生存問題。

（五）完善金融風(fēng)險投資體系

建立財政部分出資、銀行資金參與的政策性風(fēng)險投資基金。同時，積極支持、鼓勵建立各種形式的風(fēng)險投資公司，通過招股、發(fā)行債券等方式廣泛吸納社會資金，廣泛吸納居民投資、社保資金和引進(jìn)外資，以建立規(guī)范運作的商業(yè)性風(fēng)險投資基金，最終建立以商業(yè)性為主導(dǎo)的風(fēng)險投資體系和投資機(jī)制。

（六）明確高校與企業(yè)的兩個主體地位

高校是知識創(chuàng)新主體，提出成熟或先進(jìn)科技成果是它的責(zé)任和義務(wù)；企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，是科技成果轉(zhuǎn)化的受體，成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)義不容辭的責(zé)任，企業(yè)以向高校主動提出技術(shù)成果需求和產(chǎn)品需求為目標(biāo)。在兩者融合的過程中提升各自的主觀能動性，發(fā)揮相應(yīng)的特長。

四、加強(qiáng)課題管理，適應(yīng)市場需求

市場風(fēng)險是影響企業(yè)吸納高校科技成果的重要因素。因此，政府應(yīng)改變以往的項目立項方式，以市場應(yīng)用開發(fā)前景為導(dǎo)向，提高企業(yè)在高?？蒲许椖恐械膮⑴c度，從源頭上降低科技成果轉(zhuǎn)化的市場風(fēng)險，提高企業(yè)吸納高?？萍汲晒姆e極性。

（一）把好項目立項關(guān)

任何應(yīng)用型科技項目的立項，必須要求實施人中至少應(yīng)包括一個企業(yè)，企業(yè)參與項目研究可以以技術(shù)人員參加或按比例追加研究經(jīng)費，企業(yè)、高校和主管部門共同確定成果知識產(chǎn)權(quán)的行使方法。

（二）把好項目結(jié)題關(guān)

任何應(yīng)用型項目必須以在企業(yè)的中間實施作為結(jié)題的條件，或至少由一家企業(yè)提出工藝應(yīng)用性或經(jīng)濟(jì)效益報告。

（三）把好項目評審關(guān)

要求項目評審、實施、鑒定等各環(huán)節(jié)與企業(yè)保持良好的合作，以該項目是否適宜工業(yè)化生產(chǎn)、能否取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會效益作為評審、鑒定的重要指標(biāo)。通過強(qiáng)化企業(yè)的作用，提高高?？萍汲晒氖袌鲞m應(yīng)性，有效調(diào)動高校與企業(yè)合作的積極性和主動性。

五、成立專項資金，完善經(jīng)費管理

（一）提高科研經(jīng)費投入比例

要推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，政府應(yīng)努力加大科研經(jīng)費的投入。使財政科技投入的增幅比例明顯高于財政經(jīng)常性收入增幅比例。提高高校的研究開發(fā)經(jīng)費投入占高?？蒲薪?jīng)費中的比例。

（二）設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項資金

政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化資金，用于科技成果轉(zhuǎn)化項目的資助、科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和設(shè)備購置，扶持技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及獎勵等。

（三）調(diào)整橫向科研經(jīng)費管理辦法

很多企業(yè)沒有獲得過政府科研基金的支助，因此提高橫向科研項目經(jīng)費支助力度勢在必行。建議根據(jù)國家有關(guān)科技項目資金管理的政策，按照市場經(jīng)濟(jì)的原則，調(diào)整橫向科研經(jīng)費管理辦法，鼓勵科技人員承擔(dān)重大和重點橫向科研項目，對重大和重點橫向科研項目經(jīng)費使用給予政策性優(yōu)惠和支持。

（四）改革人事考核制度，建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

由于高?？萍汲晒N學(xué)術(shù)水平，輕市場前景，導(dǎo)致研究成果與市場需求脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化率低。針對這一現(xiàn)狀，為提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率，提升高校科技成果對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)作用，提出如下四點建議。

（1）成立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

建議高校成立科技成果轉(zhuǎn)化辦公室等，負(fù)責(zé)校內(nèi)外科技信息的收集、整理以及科技成果和企業(yè)需求信息的搜集與溝通，負(fù)責(zé)組織學(xué)校相關(guān)單位或研發(fā)團(tuán)隊開展成果轉(zhuǎn)化活動，協(xié)助有關(guān)部門做好以科技成果作價入股產(chǎn)生的技術(shù)股份的管理等相關(guān)工作。

（2）鼓勵教師和科研人員從事成果轉(zhuǎn)化工作

鼓勵高等院?？蒲腥藛T兼職從事高新技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)工作，轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的收益主要用于改善科研條件和獎勵科學(xué)技術(shù)人員。有條件的高校還可單獨設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項獎勵資金，用于獎勵對科技成果轉(zhuǎn)化有突出貢獻(xiàn)的教師及科研人員。

（3）將科技成果轉(zhuǎn)化納入人事考核評定指標(biāo)

鼓勵設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位，并在職稱晉升上單獨下達(dá)指標(biāo)。對教師知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化比例提出要求，達(dá)不到要求的在教職工考核和績效發(fā)放上予以體現(xiàn)。

（4）改革職稱評定考核制度

在職稱推薦中，增加成果轉(zhuǎn)讓、成果服務(wù)及成果產(chǎn)業(yè)化等權(quán)重，并將科技成果是否成功轉(zhuǎn)化作為該研究人員職稱評聘定的重要依據(jù)。在年度考核中，把科技成果轉(zhuǎn)化作為各單位、各部門和個人年度目標(biāo)考核的重要指標(biāo)之一。

總之，要加快高校的科技成果轉(zhuǎn)化，必須合理吸收國內(nèi)外其它高校的先進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗，針對高校和企業(yè)實際，大力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，實行管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和觀念轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步加強(qiáng)科技管理隊伍建設(shè)和社會服務(wù)體系建設(shè)，不斷優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境、完善轉(zhuǎn)化機(jī)制，積極穩(wěn)妥地發(fā)展風(fēng)險投資業(yè)和中介服務(wù)業(yè)，形成經(jīng)濟(jì)與科技的良性互動、企業(yè)與高校的良性互動、學(xué)校與科研人員的良性互動，科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的良性互動。

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篇9

 

一、企業(yè)自我評價報告

（一）企業(yè)基本情況。

（二）企業(yè)科技創(chuàng)新、高新技術(shù)特征總結(jié)。

（三）近三年開展研究開發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新活動的報告。

（四）對照國家《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的自我評價。

（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）中主要產(chǎn)品的核心技術(shù)，并闡述其與知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性。各技術(shù)領(lǐng)域如涉及軟件開發(fā)及技術(shù)服務(wù)的企業(yè)需提供相應(yīng)軟件著作權(quán)對應(yīng)軟件產(chǎn)品的運行界面截圖。

（六）企業(yè)總收入的構(gòu)成情況說明。

以上材料須同時將電子版發(fā)送至郵箱：568948158@qq.com。

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書

網(wǎng)絡(luò)在線打印并簽名、加蓋企業(yè)公章。

企業(yè)依法成立證明材料

營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)注冊登記證件的復(fù)印件，特殊行業(yè)的需提供經(jīng)營行政許可證。

知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料

知識產(chǎn)權(quán)證書、專利說明頁、參與制定標(biāo)準(zhǔn)情況等。企業(yè)自主研發(fā)獲得授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)可直接附證書復(fù)印件、專利說明頁，通過受讓、受贈或并購等方式獲得的知識產(chǎn)權(quán)，還必須增加國家知識產(chǎn)權(quán)局的備案證明。

科研項目立項證明

按照立項時間的先后順序，已驗收結(jié)題項目需附驗收結(jié)題報告，以單個項目為單元進(jìn)行立項證明和驗收結(jié)題報告等資料的歸集整理。

科技成果轉(zhuǎn)化

附企業(yè)成果轉(zhuǎn)化匯總表（表2），按照匯總表的順序逐次對每一項成果的轉(zhuǎn)化情況簡要進(jìn)行說明，同時提供與之對應(yīng)的該項成果的證明材料和轉(zhuǎn)化的證明材料。

研究開發(fā)組織管理水平

包括總體情況與四項指標(biāo)符合情況的具體說明，并依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》明確的研究開發(fā)組織管理水平四項指標(biāo)順序提供材料。

八、企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)

具體文字說明，并附相關(guān)生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等材料。

九、企業(yè)職工和科技人員情況說明材料

包括在職、兼職和臨時聘用人員數(shù)、人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)、科技人員名單及其工作崗位等，填寫《企業(yè)職工情況表》（表3），并提供相應(yīng)人員的社保繳費憑證。

十、專項審計報告或?qū)ｍ楄b證報告

經(jīng)具有資質(zhì)并符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限，下同）研究開發(fā)費用、近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動說明材料，同時需提供中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明材料復(fù)印件（包括營業(yè)執(zhí)照副本、執(zhí)業(yè)資格證、至少6個在冊職工注冊會計師資格證書，2018、2019、2020注冊會計師事務(wù)所或稅務(wù)師事務(wù)所年檢公告，在職人員花名冊等；企業(yè)與中介簽訂合作協(xié)議時應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)作出符合相應(yīng)資質(zhì)要求的承諾）。

十一、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度的財務(wù)會計報告

包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書，并提供中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料（營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、至少2個在冊職工注冊會計師資格證）。

十二、近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表

包括主表A表及附表。

十三、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)申請材料上傳附件清單

（一）知識產(chǎn)權(quán)

1、知識產(chǎn)權(quán)證書（已發(fā)放）及最近一次繳費證明，授權(quán)通知書及繳費收據(jù)等；

2、相關(guān)專管機(jī)關(guān)出具的變更證明（通過轉(zhuǎn)讓、受贈、并購獲得的知識產(chǎn)權(quán)）、協(xié)議和備案證明等；

3、Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)未重復(fù)使用聲明等其他證明材料。

4、軟件著作權(quán)對應(yīng)的軟件產(chǎn)品運行界面截圖展示。

（二）人力資源

包括：勞動合同或社會保險繳納證明，企業(yè)人員花名冊（含人力資源情況表的所有內(nèi)容）等。

（三）企業(yè)研究開發(fā)活動

包括：科技項目立項報告，結(jié)題報告或驗收報告，委托開發(fā)或合作開發(fā)協(xié)議。

（四）上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）

1、企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)的具體說明，產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、用戶使用報告、銷售發(fā)票等。

2、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)，其與技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性及對應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)對其的支撐作用說明。

（五）科技成果轉(zhuǎn)化

1、科技成果證明材料，已關(guān)聯(lián)的IP無需提供。

2、無關(guān)聯(lián)IP的科技成果證明，科技成果評價報告、經(jīng)登記的科技成果、經(jīng)備案含技術(shù)指標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有技術(shù)指標(biāo)的技術(shù)規(guī)程、軟件測評報告等。

3、轉(zhuǎn)化結(jié)果證明材料，包含以下內(nèi)容：

（1）合同、發(fā)票、客戶驗收報告等材料；

（2）新產(chǎn)品：新產(chǎn)品證書、生產(chǎn)批文（藥類的）、銷售合同、訂單、銷售發(fā)票、檢測報告、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等一種或多種材料；

 

（3）新設(shè)備：設(shè)備說明書、設(shè)備備案文件、發(fā)票等；

（4）新技術(shù)應(yīng)用：多個使用單位的推廣應(yīng)用證明、解決產(chǎn)品性能質(zhì)量或生產(chǎn)效率問題情況等；

（5）樣品/樣機(jī)：檢測報告、毒理報告、用戶報告、說明書等。

（六）研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新管理組織

1、《研發(fā)項目管理制度》、《研發(fā)費用財務(wù)管理制度》、研發(fā)費用輔助臺賬等。

2、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建立證明材料、研發(fā)設(shè)備清單、產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議等；

3、《科技成果管理及激勵制度》、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺相關(guān)制度等證明文件等。

4、《科技人員培訓(xùn)制度》、《職工技能培訓(xùn)制度》、《人才引進(jìn)措施》、《研發(fā)人員績效考核制度》等。

（七）企業(yè)參與國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定

包括：企業(yè)參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范等材料（提供封面及主要頁即可）。

（八）近三年財務(wù)審計報告

包括：近三年企業(yè)財務(wù)審計報表，包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、財務(wù)情況說明書、審計單位營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、至少2個在冊職工注冊會計師資格證等。

（九）近三年研發(fā)費用專項審計報告和近一年高新產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計報告

1、近一年的高新產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表，編制說明、審計單位營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、至少6個在冊職工注冊會計師資格證、三年年檢公告、員工花名冊、事務(wù)所承諾函等。

2、近三年研發(fā)項目情況表、近三年的研究開發(fā)費用支出匯總表、三年研發(fā)費用結(jié)構(gòu)明細(xì)表，明細(xì)表編制說明、情況說明、審計單位營業(yè)執(zhí)照、資格證書、事務(wù)所承諾函等。

（十）近三年企業(yè)所得稅納稅申報表

包括：2018—2020年企業(yè)所得稅年度納稅申報表主頁、《企業(yè)所得稅年度申報表》（A100000）、《一般企業(yè)收入明細(xì)表》（A101010）、《期間費用明細(xì)表》（A104000）（小型微利企業(yè)可不提供）、《企業(yè)研發(fā)費用加計扣除優(yōu)惠明細(xì)表》（A107012，按規(guī)定不能享受研發(fā)費用加計扣除優(yōu)惠政策的企業(yè)不提供）、《高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)惠情況及明細(xì)表》（A107041）（老高新技術(shù)企業(yè)需提供）六張表。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

表1

企業(yè)注冊登記表

企業(yè)名稱

 

注冊時間

 

注冊類型

 

外資來源地

 

注冊資金

 

所屬行業(yè)

 

企業(yè)規(guī)模

 

行政區(qū)域

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

稅務(wù)登記號/統(tǒng)一社會信用代碼

 

企業(yè)所得稅主管稅務(wù)機(jī)關(guān)

 

企業(yè)所得稅

征收方式

查賬征收核定征收

通信地址

 

郵政編碼

 

企業(yè)法定

代表人

姓名

 

手機(jī)

 

身份證號/護(hù)照號

 

電話

 

傳真

 

E-mail

 

聯(lián)系人

姓名

 

手機(jī)

 

電話

 

傳真

 

E-mail

 

企業(yè)是否上市

是否

上市時間

 

股票代碼

 

上市類型

 

是否屬于國家級高新區(qū)內(nèi)企業(yè)

是否

高新區(qū)名稱

 

表2

企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化匯總表

序號

科技成果名稱

科技成果來源

轉(zhuǎn)化年度

成果轉(zhuǎn)化形式

轉(zhuǎn)化結(jié)果

證明材料

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

備注：證明材料應(yīng)圍繞科技成果轉(zhuǎn)化鏈條來提供，即科技成果的證明材料和轉(zhuǎn)化結(jié)果的證明材料。

 

表3

企業(yè)職工基本情況表

序號

姓名

職務(wù)/職稱

身份證號

社保號

在職、兼職或外聘

是否科技人員

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

篇10

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；基金：科技成果轉(zhuǎn)化

0　引　言

科技在今天的世界經(jīng)濟(jì)增長中所作的貢獻(xiàn)越來越明顯，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長中75％以上都是依靠科技進(jìn)步來實現(xiàn)的，日本、美國科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)80％，我國約在30％左右。從根本上說，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，科技成果的大面積轉(zhuǎn)化，其主導(dǎo)作用的在于市場，造成目前“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”現(xiàn)象的癥結(jié)在于以下兩個方面。

一方面，科技成果的需求方――企業(yè)，對科技成果的需求量及迫切性在目前情況下尚未達(dá)到空前高漲的水平，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識有待進(jìn)一步提高。

另一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制尚未理順，科研項目數(shù)、科研經(jīng)費數(shù)、數(shù)、鑒定成果數(shù)等指標(biāo)是高?？蒲泄ぷ髯非蟮闹饕繕?biāo)，存在著“重理論研究、輕實際應(yīng)用”的問題，導(dǎo)致科研與生產(chǎn)實踐相脫離，許多的科技成果也僅停留在研究階段。

據(jù)統(tǒng)計，我國高校每年通過鑒定的科技成果近萬項，而轉(zhuǎn)化率僅為10％～15％。2002年中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售僅占全國技術(shù)市場成交合同數(shù)的13.2％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要求。再加上，目前我國法律、法規(guī)不夠完善；資本市場發(fā)育不充分，風(fēng)險投資及其退出機(jī)制尚未建立；一整套支撐高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系尚未真正形成，制約著以“高投入、高風(fēng)險、高回報”為特征的高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

為了提高高校技術(shù)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展，國內(nèi)少數(shù)高校率先設(shè)立了專門用于科技成果預(yù)研、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新基金，以市場需求為導(dǎo)向，以學(xué)校內(nèi)自主研發(fā)項目為支持對象，利用學(xué)校自有資金加社會資金完成當(dāng)前普遍存在的實驗室成果與企業(yè)需求之間的銜接階段，推進(jìn)高?？萍汲晒鋺羝髽I(yè)。南京大學(xué)就是少數(shù)嘗試這種做法的高校之一。

1　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的來源及資助類型

南京大學(xué)于2004年底設(shè)立南京大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基金?；鹳Y本金主要有以下幾個來源：學(xué)校財政撥款、地方政府支持、社會資金贊助和科技成果轉(zhuǎn)化收益等。地方政府支持的基金部分，專門資助該地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展需求的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項目。社會贊助的基金部分，優(yōu)先資助出資人有意向需求的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項目。

基金根據(jù)學(xué)校內(nèi)科研項目所處的不同階段分3種類型給予支持。

第一類是技術(shù)創(chuàng)新預(yù)研項目基金，該類基金主要為鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，培育具有推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景的應(yīng)用研究項目而設(shè)立，

第二類是重大關(guān)鍵技術(shù)項目基金，該類基金是為鼓勵和支持具有工程應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景的重大關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，解決工程和產(chǎn)業(yè)化過程中重大關(guān)鍵技術(shù)問題而設(shè)立。

第三類為技術(shù)推廣引導(dǎo)項目基金，該類基金是為促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，及時將具有時效性、新穎性、實用性的成果推向市場而設(shè)立。

2　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的管理舉措

在基金管理過程中，南京大學(xué)也引入了數(shù)項較有創(chuàng)新性的舉措。

首先，在項目源選擇過程中，在校內(nèi)科研人員自主申報的基礎(chǔ)上，學(xué)校相關(guān)部門聘請專業(yè)市場調(diào)研公司對項目潛在市場及客戶進(jìn)行調(diào)研，并將調(diào)研結(jié)果反饋項目組，由項目組根據(jù)調(diào)研結(jié)果對申請項目進(jìn)行合理化改進(jìn)。

其次，在項目評審過程中，評審專家以校外專家為主，包括行業(yè)企業(yè)分管技術(shù)高層、行業(yè)政府部門職能領(lǐng)導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)專家、風(fēng)險投資從業(yè)專家等，力求項目評審過程公平、公正、科學(xué)。

再次，在項目立項前，學(xué)校與項目負(fù)責(zé)人商議選定項目經(jīng)理，簽訂學(xué)校、項目負(fù)責(zé)人、項目經(jīng)理三方協(xié)議。其中項目經(jīng)理可由項目組成員擔(dān)任也可從校外聘請，其職責(zé)是幫助項目開展推廣工作。

最后，學(xué)校相關(guān)部門實時跟蹤項目運行過程，通過設(shè)置考核節(jié)點對項目進(jìn)展進(jìn)行階段式管理，對于出現(xiàn)重大市場環(huán)境變化或者重大人員變化的項目及時進(jìn)行研究方向調(diào)整或及時中止項目，力求將風(fēng)險將到最低。

3　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的成效

通過近3年的基金投入，南京大學(xué)已經(jīng)培育出一批具有良好應(yīng)用前景并與市場需求緊密結(jié)合的優(yōu)秀科技成果。其中若干項目已經(jīng)在省內(nèi)外開花結(jié)果，為合作企業(yè)及地方帶來良好經(jīng)濟(jì)效益。如基金首批支持的“生物質(zhì)氣體污染治理與綜合利用技術(shù)”項目，在短短3年時間內(nèi)與南京企業(yè)合作參與了南京、上海、常州、福州、泰州、寧波等地填埋場的資源化利用項目，所有項目達(dá)產(chǎn)后可形成垃圾填埋氣處理量6 700Nm3／h的能力，年發(fā)電量7 200萬度，年產(chǎn)值4 894萬元，年減排溫室氣體50.7萬噸(折合二氧化碳量)，可實現(xiàn)年減排交易額約1 014萬歐元。這些項目的實施為南京合作企業(yè)新增產(chǎn)值近千萬元。

此外，通過學(xué)?；鹬С郑姸囗椖窟M(jìn)入國家級項目行列如科技部863計劃、國防科工委項目等，在得到這些國家級項目支持后，這類項目在研究質(zhì)量及社會影響力方面都上了一個新臺階，對于最終在地方產(chǎn)業(yè)化起到了催化作用。

4　促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

僅僅依靠資金支持來培育項目對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的作用還是有限的，高校必須提高認(rèn)識。轉(zhuǎn)變觀念，要把學(xué)校辦成國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化看成是提高辦學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，增強(qiáng)自身辦學(xué)實力的重要途徑。具體來說，要在以下兩個方面改善自身環(huán)境。