導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇協(xié)議管轄，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：協(xié)議管轄 擴(kuò)張趨勢(shì) 當(dāng)事人意思自治

一、協(xié)議管轄概述

（一）協(xié)議管轄概念及特征

協(xié)議管轄，亦稱合意管轄、約定管轄，是指在法律允許的范圍內(nèi)，雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議將他們之間業(yè)已發(fā)生或可能會(huì)發(fā)生的合同以及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，交付某法院審理的管轄權(quán)制度。協(xié)議管轄是意思自治原則在國(guó)際民事訴訟領(lǐng)域的延伸以及體現(xiàn)，已為當(dāng)今世界各國(guó)所普遍接受以及采用。

（二）協(xié)議管轄的特征

根據(jù)協(xié)議管轄的概念，我們總結(jié)出協(xié)議管轄具有如下法律特征：

1、主體的特定性。協(xié)議管轄的主體只能是合同和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的雙方當(dāng)事人。這一特征包含以下內(nèi)容：協(xié)議管轄只能在合同及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛之中，其他財(cái)產(chǎn)權(quán)糾紛包括因物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)而發(fā)生的民事糾紛。協(xié)議管轄的協(xié)議只能由合同雙方當(dāng)事人達(dá)成。

2、選擇的有限性。協(xié)議管轄主體達(dá)成的協(xié)議只能以法律規(guī)定的連結(jié)點(diǎn)為依據(jù)。連接點(diǎn)包括：被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地。

3、內(nèi)容的合法性。內(nèi)容的合法性是指協(xié)議管轄不得改變我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的級(jí)別管轄以及專屬管轄。

4、形式的法定性。是指法律規(guī)定協(xié)議管轄只能采用書面形式。協(xié)議管轄是一種要式訴訟行為，當(dāng)事人一方在具體協(xié)商管轄法院時(shí)往往綜合了各方面的因素進(jìn)行考慮，最后達(dá)成一致協(xié)議，把這些協(xié)議內(nèi)容以書面形式表現(xiàn)出來(lái)。我國(guó)人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，實(shí)行兩審終審制度。根據(jù)兩審終審的司法制度以及協(xié)議管轄的性質(zhì)，協(xié)議管轄只能在第一審民事案件之中，第二審民事案件不發(fā)生協(xié)議管轄問(wèn)題，這也是協(xié)議管轄內(nèi)容合法性的又一要求。

二、協(xié)議管轄的優(yōu)勢(shì)

作為當(dāng)事人實(shí)體處分的意思自治延伸到程序領(lǐng)域的自然結(jié)果，協(xié)議管轄的產(chǎn)生具有內(nèi)在的必然性以及獨(dú)特的優(yōu)越性。

（一）可以消除國(guó)際民事訴訟管轄權(quán)沖突。

各國(guó)對(duì)國(guó)際民事訴訟管轄權(quán)的確立規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)，如果案件發(fā)生在不同法律制度國(guó)家之間，每一當(dāng)事國(guó)管轄權(quán)確立標(biāo)準(zhǔn)不同，就會(huì)產(chǎn)生管轄權(quán)沖突。協(xié)議管轄具有排除依其他連結(jié)因素確立管轄權(quán)的效力，當(dāng)事人協(xié)議管轄的法院又是單一的，因此，協(xié)議管轄可以有效消除管轄權(quán)方面的積極沖突以及消極沖突。

（二）協(xié)議管轄有利于判決的執(zhí)行。

在協(xié)議管轄的情況下，對(duì)案件行使管轄權(quán)的法院是當(dāng)事人共同選定的，當(dāng)事人愿意接受該法院對(duì)他們之間的爭(zhēng)議進(jìn)行管轄并予以審理，這樣就會(huì)使糾紛得到最有效的解決，而法院作出的判決也能夠較好的得到執(zhí)行。

（三）協(xié)議管轄使當(dāng)事人對(duì)案件的審理結(jié)果有一定的預(yù)見(jiàn)性。

當(dāng)事人自己選擇了管轄案件的法院，一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)事人對(duì)法院辦案的公正性、訴訟所用語(yǔ)言及交通方面的便利程度、雙方對(duì)訴訟所采程序的熟悉程度、判決的可執(zhí)行程度、費(fèi)用的可接受程度等因素程度進(jìn)行全面的考慮以及權(quán)衡，這樣，當(dāng)事人事先已預(yù)知自己的權(quán)利義務(wù)，對(duì)案件的審理結(jié)果在心理上有所準(zhǔn)備，有利于維護(hù)交易安全及交易雙方的合法權(quán)益。

三、我國(guó)民事訴訟協(xié)議管轄制度存在的問(wèn)題及立法建議

（一）存在的問(wèn)題

1、必須采用書面形式。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法第三十四條的規(guī)定，合同或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書面合同或其他書面形式協(xié)議選擇爭(zhēng)議的管轄法院。此種形式要件的過(guò)分嚴(yán)格，限制了當(dāng)事人合意管轄的自由和選擇，這一規(guī)定已不能適應(yīng)科技的發(fā)展所帶來(lái)的商業(yè)實(shí)踐的深刻變化。

2、協(xié)議管轄的法院必須明確唯一。這樣的約定不具有確定性、唯一性和排他性。如果合同雙方當(dāng)事人在同一天，在不同的法院因同一法律關(guān)系或同一法律事實(shí)以不同的訴訟請(qǐng)求對(duì)方，依此協(xié)議兩地法院對(duì)其受理的案件均有管轄權(quán)，而依照法律規(guī)定又不能由兩個(gè)法院同時(shí)審理，只能移送合并審理，但誰(shuí)立案在先無(wú)法判定，且法院之間不能協(xié)商解決的情況下，只好報(bào)請(qǐng)他們的共同上級(jí)法院指定管轄。實(shí)踐中當(dāng)事人對(duì)此約定產(chǎn)生爭(zhēng)議的案件以及法院因此而爭(zhēng)管轄的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，這既違背了協(xié)議管轄的目的，即充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)上，減少管轄爭(zhēng)議，節(jié)省訴訟時(shí)間和成本，避免法院相互間推諉和亂爭(zhēng)管轄的立法本意，又影響了法院的形象，使法律的嚴(yán)肅性遭到破壞。因此，筆者認(rèn)為此協(xié)議管轄?wèi)?yīng)認(rèn)定無(wú)效。

（二）立法建議

1、擴(kuò)大案件以及法院的范圍。為充分尊重當(dāng)事人程序選擇權(quán)，使協(xié)議管轄在民事訴訟活動(dòng)中發(fā)揮更大的作用。新修訂的民事訴訟法已經(jīng)將僅限于合同糾紛的適用范圍擴(kuò)大到財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛案件。新的立法方向應(yīng)是取消限定的選擇管轄法院范圍，修改為當(dāng)事人可以選擇雙方信賴、方便的法院作為管轄法院。在當(dāng)事人主義訴訟模式下，給當(dāng)事人更大范圍的選擇空間，更能體現(xiàn)國(guó)家對(duì)當(dāng)事人自由行使處分權(quán)的尊重，充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。為有利于方便當(dāng)事人訴訟，減少管轄沖突，受訴法院因當(dāng)事人的選擇而無(wú)法推委，其他法院也會(huì)以當(dāng)事人的合意管轄為借口不予受理。同時(shí)，因當(dāng)事人程序權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及滿足，對(duì)自己協(xié)議選擇的法院所作出的裁決更容易接受，能從一定程度上緩解執(zhí)行難以及上訪事件的發(fā)生。

2、對(duì)協(xié)議管轄的形式要件的條件放寬。為使當(dāng)事人有更多的機(jī)會(huì)通過(guò)協(xié)商選擇處理爭(zhēng)議的法院，使其訴訟更具靈活性提供更大的便利，以適用現(xiàn)代市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì) 生活中意思表示形式多樣化的需求。建議將協(xié)議管轄必須采用書面合同形式或其他書面協(xié)議的形式的規(guī)定放寬為"當(dāng)事人可以采用合同書、信件、傳真、電報(bào)、電子郵件或視聽(tīng)資料等多種形式協(xié)議選擇管轄法院?？陬^形式雙方認(rèn)可視為有效"。

3、承認(rèn)協(xié)議管轄默示形式效力的制度。我國(guó)對(duì)涉外民事訴訟默示協(xié)議管轄予以承認(rèn)。對(duì)國(guó)內(nèi)民事訴訟默示協(xié)議管轄是否適用，法律沒(méi)有規(guī)定。民事訴訟法第三十六條明確規(guī)定，人民法院發(fā)現(xiàn)受理的案件不屬于本法院管轄的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的人民法院。這種情況下，即便當(dāng)事人不提管轄權(quán)異議，人民法院也應(yīng)當(dāng)依職權(quán)移送。但在實(shí)踐中各地法院由于受地方保護(hù)主義等因素的影響，對(duì)本條的法律適用有很大差異。為維護(hù)司法的統(tǒng)一，并與國(guó)際社會(huì)的通行做法想一致，筆者建議，設(shè)立統(tǒng)一的默示協(xié)議管轄制度，同時(shí)，規(guī)定法官的告知義務(wù)。即明確規(guī)定，當(dāng)事人明知受訴法院無(wú)管轄權(quán)而不提出異議的，視為對(duì)對(duì)方當(dāng)事人選擇管轄法院以及該法院行使管轄權(quán)的認(rèn)可，受訴法院因此而取得該案的管轄權(quán)，并不得依職權(quán)移送。

參考文獻(xiàn)：

1.參見(jiàn)孫南申:"論國(guó)際私法中協(xié)議管轄的法律效力"，《政治與法律》20__年第2期，第30頁(yè)。

2.參見(jiàn)陳愛(ài)武:"合意管轄制度:法理、問(wèn)題與對(duì)策"，《南京師大學(xué)報(bào)》社科版，20__年第5期，第43-47頁(yè)。

參見(jiàn)奚曉明:"論我國(guó)涉外民商事訴訟中協(xié)議管轄條款的認(rèn)定（上）"，《法律適用》20__年第8期，第28頁(yè)。

4.參見(jiàn)江偉:《中國(guó)民事訴訟法專論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998年版，第10頁(yè)。

參見(jiàn)梁書文、楊榮新主編:《民事訴訟法及配套規(guī)定新釋新解》，人民法院出版社，20__年7月第1版，第289頁(yè)。

6.參見(jiàn)江偉主編:《中國(guó)民事訴訟法教程》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1994年版，第81頁(yè)。

篇2

內(nèi)容提要: 網(wǎng)絡(luò)的虛擬性、超國(guó)界性等特點(diǎn)給涉網(wǎng)的民商事糾紛的管轄權(quán)確定帶來(lái)挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的以地域?yàn)檫B結(jié)因素的管轄權(quán)確定方法在網(wǎng)絡(luò)案件中遇到了困難，被告所在地、合同履行地、侵權(quán)行為地等連結(jié)因素的確定在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下變得不明確。而協(xié)議管轄這種充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的管轄權(quán)選擇方式在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下更顯現(xiàn)了其巨大的適應(yīng)能力，成為確立管轄權(quán)的最有效和直接的方式，但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，如何使協(xié)議管轄更加合法、合理則成為涉網(wǎng)案件中協(xié)議管轄研究的重心。

協(xié)議管轄從理論上講應(yīng)該是確立管轄權(quán)最有效直接的方式，它通過(guò)當(dāng)事人合意的方式選擇管轄法院，首先體現(xiàn)了私法尊重當(dāng)事人意思自治的原則，符合私法中各方當(dāng)事人平等的法律地位，而且，它將司法管轄權(quán)的選擇交由民事法律關(guān)系的各方當(dāng)事人，避免了各國(guó)主權(quán)意志的沖突。其次，協(xié)議管轄無(wú)疑是減少管轄權(quán)沖突的最有效方式，協(xié)議管轄一定程度上排除了與案件有關(guān)的司法管轄權(quán)，從而減少了管轄權(quán)沖突。另外，從網(wǎng)絡(luò)案件管轄權(quán)的確定來(lái)看，協(xié)議管轄不僅具備在普通案件中減少管轄權(quán)沖突的作用，而且在涉網(wǎng)案件的管轄權(quán)確定上更有其優(yōu)勢(shì)，它有效地避免了互聯(lián)網(wǎng)案件中當(dāng)事人所在地及法律行為發(fā)生地等地域因素在空間上的難以確定的特點(diǎn)，同時(shí)，避免了行為與法院地聯(lián)系程度、聯(lián)系因素的模糊性和不確定性，從而網(wǎng)絡(luò)行為可能接受的法律規(guī)范和法律風(fēng)險(xiǎn)更容易預(yù)見(jiàn)，并可通過(guò)這種方式來(lái)限制和減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、協(xié)議管轄在處理互聯(lián)網(wǎng)案件中的適用

在網(wǎng)絡(luò)案件中，各國(guó)一般都承認(rèn)當(dāng)事人選擇法院。美國(guó)1999 年7 月的《統(tǒng)一計(jì)算機(jī)信息交易法》（“UCITA”） 第110 條規(guī)定:“雙方可以選擇一個(gè)排他性的管轄法院，除非此種選擇不合理且不公平?！痹跉W盟，有關(guān)民商事案件法院管轄權(quán)的規(guī)定，主要體現(xiàn)在1968 年訂于布魯塞爾的《關(guān)于民商事案件管轄權(quán)及判決執(zhí)行公約》，即《布魯塞爾公約》，該公約第17 條規(guī)定:“如當(dāng)事人一方或數(shù)方在一個(gè)締約國(guó)有住所，以書面協(xié)議或有書面證明的口頭協(xié)議，約定某一締約國(guó)的某一法院或某些法院有管轄權(quán)以解決因某種特定法律關(guān)系而產(chǎn)生的或可能產(chǎn)生的爭(zhēng)端，則只有該被指定的法院有管轄權(quán)。”考慮到電子商務(wù)發(fā)展給司法管轄權(quán)帶來(lái)的新的要求，歐盟委員會(huì)于1999 年7 月14 日通過(guò)的《關(guān)于在民事和商事領(lǐng)域的司法管轄以及相互承認(rèn)和執(zhí)行裁決的條例》，該條例1999 年9 月7 日被轉(zhuǎn)送歐盟議會(huì)和理事會(huì)，并向一些特殊委員會(huì)征求意見(jiàn)，2000 年12 月22 日通過(guò)，該條例為歐盟理事會(huì)頒布的2001 年第44 號(hào)規(guī)則，它于2002 年3 月1 日生效，除丹麥外，該條例將替代1968 年《布魯塞爾公約》。在上述有關(guān)管轄權(quán)的規(guī)定方面，該《條例》對(duì)布魯塞爾公約并沒(méi)有改變。

在國(guó)際協(xié)調(diào)方面，海牙國(guó)際私法會(huì)議1999 年《民商事管轄權(quán)和外國(guó)判決公約》（草案） 第4 條也賦予了當(dāng)事人選擇法院的權(quán)利，該條規(guī)定:“如果雙方當(dāng)事人同意某一締約國(guó)的有權(quán)管轄任何已經(jīng)或可能發(fā)生與某一特定法律關(guān)系有關(guān)的爭(zhēng)議，則該國(guó)法院享有管轄權(quán)，且除非雙方當(dāng)事人另有約定，此種管轄權(quán)應(yīng)具有排他性。當(dāng)具有排他效力的協(xié)議指定某一非締約國(guó)法院時(shí)，締約國(guó)法院應(yīng)拒絕管轄或中止訴訟，除非被選擇的法院自己拒絕行使管轄權(quán)?！痹?000 年渥太華會(huì)議上，與會(huì)代表普遍同意，該條法院選擇條款的規(guī)定可以適用于電子商務(wù)案件。

二、對(duì)協(xié)議管轄的限制

通過(guò)當(dāng)事人合意達(dá)成的包括法院選擇條款協(xié)議，從理論上講確是判定當(dāng)事人行為指向的最合理的方式，但隨之而來(lái)的，就是我們不免會(huì)對(duì)協(xié)議的合法性提出問(wèn)題，即協(xié)議真的就是當(dāng)事人最真實(shí)意思的表示嗎？ 合意的法院選擇條款是不是肯定沒(méi)有問(wèn)題且會(huì)獲得有效執(zhí)行嗎？ 法院在對(duì)法律選擇條款的有效性的確定方面會(huì)堅(jiān)持何種原則和運(yùn)用何種標(biāo)準(zhǔn)呢？ 對(duì)協(xié)議選擇法院條款有何種限制呢？ 在一般情況下，法院會(huì)充分尊重當(dāng)事人的選擇，包括當(dāng)事人對(duì)法院的選擇，盡可能保證法院選擇條款的有效，同時(shí)，出于保證交易的穩(wěn)定性、確定性的需要，法院也會(huì)盡量保證協(xié)議的有效性。在美國(guó)Rudder v. Microsof t Corp . 一案中，法院就堅(jiān)持了有關(guān)服務(wù)協(xié)議中的法院選擇條款的有效性，并指出，對(duì)法院選擇條款的否定不僅違背了“商業(yè)確定”的目的，而且會(huì)使電子商務(wù)陷入糟糕的境地，從而擾亂整個(gè)電子商務(wù)的市場(chǎng)。在Kilgallen v. Network Solution ，Inc. 域名爭(zhēng)議案件中，根據(jù)法院選擇條款，因此產(chǎn)生的糾紛應(yīng)交由弗吉尼亞的法庭，因此，馬薩諸塞的法院采信了法院選擇條款，拒絕行使管轄權(quán)，并指出，除非證明該條款是不合理的，否則應(yīng)承認(rèn)對(duì)法院選擇行為的效力[1].但不可否認(rèn)，任何談判和協(xié)議的過(guò)程都存在著強(qiáng)勢(shì)的一方，協(xié)議管轄中合意的過(guò)程也不例外，因此，對(duì)于法院選擇條款進(jìn)行必要的限制無(wú)疑是必要的，通過(guò)對(duì)管轄合意的限制，不致于使本已強(qiáng)勢(shì)的一方在司法救濟(jì)尚未開(kāi)始前就已占了優(yōu)勢(shì)。

在網(wǎng)絡(luò)行為中典型的合意形式就是對(duì)網(wǎng)站中格式條款的接受，在用戶進(jìn)行瀏覽網(wǎng)站、瀏覽部分網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行注冊(cè)或簽訂網(wǎng)上交易合約進(jìn)行交易時(shí)，往往在合同中包含有法院選擇條款，而合約的最后則留給用戶兩種選擇，即“我同意”或“不同意”，選擇“我同意”，則接受了合同內(nèi)容包括法院選擇條款。對(duì)上述常見(jiàn)的網(wǎng)絡(luò)行為中的法院選擇條款效力的分析，主要還在于此種選擇是否反映了當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，當(dāng)事人對(duì)法院選擇條款是否清晰，對(duì)網(wǎng)絡(luò)合意管轄權(quán)的效力提出異議的也多是針對(duì)于此。特別是消費(fèi)者與商家簽訂的瀏覽網(wǎng)頁(yè)的注冊(cè)協(xié)議中，消費(fèi)者與用戶處于極其被動(dòng)的位置，為了獲取網(wǎng)絡(luò)之上的信息，必須進(jìn)行相應(yīng)的注冊(cè)，而在注冊(cè)過(guò)程中，則必須接受相關(guān)的注冊(cè)條款，其中可能就包含法院選擇條款。因此，此時(shí)的合意在一定程度上則很難說(shuō)是消費(fèi)者的真實(shí)意思表示。在具體分析時(shí)，法院則注意通過(guò)合意形成的形式來(lái)判斷用戶對(duì)協(xié)議內(nèi)容的了解程度以及用戶接受協(xié)議的肯定程度，以此來(lái)判斷該合意的效力。

第一， 對(duì)真實(shí)意思的判斷

1. 法庭需先對(duì)協(xié)議被接受的程度進(jìn)行分析，如果爭(zhēng)議的商業(yè)合同是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的、單獨(dú)的、需要由用戶專門予以點(diǎn)擊接受的合同，則用戶的點(diǎn)擊接受可以表明該協(xié)議的有效性，而規(guī)定在其中的法院選擇條款則應(yīng)當(dāng)是有效的。但如果法院選擇的條款并不在爭(zhēng)議的商業(yè)合同中，而是存在于網(wǎng)站使用的協(xié)議中，通過(guò)最初的網(wǎng)站使用協(xié)議包括了依托該網(wǎng)站發(fā)生的所有行為，則該合意選擇法院的效力就應(yīng)重新審視。

2. 對(duì)法院選擇條款的接受應(yīng)該是明示的。如前所述，對(duì)于明確的需用戶予以點(diǎn)擊“同意”接受的協(xié)議，在形式上應(yīng)該符合真實(shí)意思要求；但有的協(xié)議條款存在不明顯，無(wú)需用戶點(diǎn)擊確認(rèn)，或協(xié)議的存在并沒(méi)有明示并要求點(diǎn)擊確認(rèn)，而是通過(guò)用戶在實(shí)施某種行為時(shí)進(jìn)行告知協(xié)議的存在，以用戶的行為推斷用戶對(duì)協(xié)議的接受，則協(xié)議的有效性就更成為問(wèn)題。在美國(guó)Specht v. Nescape Communications Corp . 案中，用戶僅僅在瀏覽被告網(wǎng)頁(yè)時(shí)會(huì)遇到一些提示有協(xié)議的存在，但從沒(méi)有協(xié)議需用戶去點(diǎn)擊確認(rèn)，比如被告網(wǎng)站中提示:“下載意味著你接受協(xié)議”，但法院認(rèn)為“， 下載的主要目的是獲得產(chǎn)品，而不是接受一個(gè)協(xié)議?！币痪W(wǎng)絡(luò)協(xié)議尤其是網(wǎng)絡(luò)管轄協(xié)議或條款的成立且有效，必須要求網(wǎng)站擁有者獲得用戶明確、肯定的接受答復(fù)，而不能是間接和模糊的。[2]

第二，對(duì)合意的限制

1. 合意應(yīng)是非排他的。根據(jù)協(xié)議管轄是否排除其他管轄的行使，可以將協(xié)議管轄分為排他性的和非排他性的管轄。在適用不方便法院原則的國(guó)家，協(xié)議管轄的排他性與非排他性的問(wèn)題并不突出，在英國(guó)，即使是排他性的管轄權(quán)協(xié)議，原告也可以通過(guò)主張充分的理由向英國(guó)法院證實(shí)訴訟應(yīng)當(dāng)在英國(guó)進(jìn)行。因此，在這種情況下，協(xié)議管轄可以說(shuō)是從屬于不方便法院原則的適用[3].而對(duì)于不適用不方便法院原則的國(guó)家來(lái)說(shuō)，是否為排他性管轄則至為重要，對(duì)于排他性管轄，則完全無(wú)管轄權(quán)。美國(guó)“UCITA”第110 條在肯定法院選擇條款的同時(shí)，指出“除非雙方協(xié)議明確規(guī)定，雙方協(xié)議選擇的管轄法院不具有排他性。”但1999 年《民商事管轄權(quán)和外國(guó)判決公約》（草案） 第4 條則賦予了當(dāng)事人選擇法院的排他性。從適用網(wǎng)絡(luò)案件管轄權(quán)的角度來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)案件的超國(guó)界性，使得協(xié)議管轄指向的法院具有更強(qiáng)的國(guó)際性，而排他性協(xié)議管轄的訂立，更有可能選擇一個(gè)與爭(zhēng)議事實(shí)沒(méi)有任何聯(lián)系且對(duì)某一方當(dāng)事人公正的法院地，從而在協(xié)議形成和執(zhí)行上均會(huì)有比較大的麻煩，另外，考慮到網(wǎng)絡(luò)案件協(xié)議管轄中應(yīng)體現(xiàn)的消費(fèi)者利益、公平合理等原則，非排他性的協(xié)議管轄更有利于協(xié)議管轄的執(zhí)行。

篇3

關(guān)鍵詞：國(guó)際民事訴訟；協(xié)議管轄；發(fā)展趨勢(shì)；立法完善

一、協(xié)議管轄制度概述

協(xié)議管轄制度，是指在法律允許的范圍內(nèi)，雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議將他們之間業(yè)已發(fā)生或可能會(huì)發(fā)生的涉外民商事?tīng)?zhēng)議，交付某國(guó)法院審理的管轄權(quán)制度。協(xié)議管轄在國(guó)際私法上的意思是自治原則在國(guó)際民事訴訟領(lǐng)域的延伸和體現(xiàn)，是對(duì)選法自由的補(bǔ)充，也是國(guó)家在地域管轄權(quán)上的相互妥協(xié)，它在某種程度上賦予了私人以立法者所具有的權(quán)力。協(xié)議管轄制度已為當(dāng)今世界各國(guó)所普遍接受和采用。

各國(guó)之所以紛紛將協(xié)議管轄作為一項(xiàng)確定國(guó)際民事管轄權(quán)的一般原則，主要是因?yàn)槠渥陨砭哂兄T多明顯的優(yōu)點(diǎn)。第一，賦予當(dāng)事人選擇法院的自，不僅有助于避免有關(guān)國(guó)家的管轄權(quán)規(guī)定因刻板、僵化而可能造成的不公平、不合理管轄的現(xiàn)象，而且借當(dāng)事人之手使各國(guó)間民事管轄權(quán)的沖突輕松而巧妙地得到了解決。第二，在各國(guó)法院平行管轄的情況下，原告獲得了更多的選擇機(jī)會(huì)，他可以選擇到那個(gè)為其所信任且對(duì)其最為有利的法院去，而被告則只能屈就原告的選擇，或者另?yè)穹ㄔ?。前者?dǎo)致當(dāng)事人之間訴訟機(jī)會(huì)的不均等，后者導(dǎo)致一事多訴，兩者均不利于國(guó)際交流的健康發(fā)展。承認(rèn)協(xié)議管轄，則能實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人之間程序和實(shí)體的平衡，并能有效防止和減少一事多訴現(xiàn)象的產(chǎn)生。第三，允許當(dāng)事人協(xié)議選擇法院，當(dāng)事人雙方即可在簽訂協(xié)議時(shí)對(duì)法院辦案的公正性、訴訟所用語(yǔ)言及交通方面的便利程度、雙方對(duì)訴訟采用程序的熟悉程度、判決的可執(zhí)行程度及費(fèi)用的可接受程度等因素進(jìn)行全面的考慮和權(quán)衡，大大增強(qiáng)了訴訟的確定性和可預(yù)見(jiàn)性，有利于維護(hù)交易安全及交易雙方的合法權(quán)益。

盡管各國(guó)立法都允許當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院，但當(dāng)事人的意思自治不是毫無(wú)限制的。歸納起來(lái)，主要有以下共同限制條件：一是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院不得違反法院地國(guó)的公共秩序；二是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院不得排除法院地國(guó)的專屬管轄權(quán)；三是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院必須出于善意。

二、協(xié)議管轄制度的國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)

1.協(xié)議管轄適用的范圍趨向逐步寬泛。關(guān)于當(dāng)事人選擇法院方面，各國(guó)規(guī)定并不一致。匈牙利是只允許在合同爭(zhēng)議上設(shè)立管轄協(xié)議的國(guó)家。捷克的規(guī)定不僅包括合同爭(zhēng)議，而且還有金錢債務(wù)的爭(zhēng)議。南斯拉夫則進(jìn)一步擴(kuò)大動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。在大多數(shù)情況下，承認(rèn)協(xié)議管轄的范圍限于契約、不當(dāng)?shù)美?、信托等債?quán)訴訟。對(duì)于與人身有密切聯(lián)系的自然人、婚姻家庭、繼承以及帶有很強(qiáng)地域特征的破產(chǎn)等事項(xiàng)，一般不允許當(dāng)事人約定管轄法院。

從近年的國(guó)際私法立法來(lái)看，協(xié)議管轄已經(jīng)開(kāi)始將其勢(shì)力范圍滲透到身份、婚姻家庭、繼承等領(lǐng)域。根據(jù)1984年《秘魯民法典》第2058條和第2062條的規(guī)定，協(xié)議管轄適用于“世襲財(cái)產(chǎn)案件”(即合同之債、侵權(quán)之債、財(cái)產(chǎn)物權(quán))以及訴因與秘魯有實(shí)際聯(lián)系的當(dāng)事人明示或默示接受秘魯法院管轄的自然人的身份和能力或家庭問(wèn)題的案件。

2.管轄協(xié)議的形式要件日益放寬。根據(jù)管轄協(xié)議訂立的方式，可將管轄協(xié)議分為明示的管轄協(xié)議和默示的管轄協(xié)議。對(duì)于明示的管轄協(xié)議，大多數(shù)法律都要求以書面形式達(dá)成。這無(wú)疑有利于防止和減少管轄權(quán)爭(zhēng)議的產(chǎn)生，即使產(chǎn)生爭(zhēng)議，也容易舉證并及時(shí)解決。但是，過(guò)于強(qiáng)調(diào)書面形式，很多時(shí)候并不利于國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議的妥善解決，無(wú)益于保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益。因此，許多國(guó)家都主張對(duì)管轄協(xié)議的書面形式作擴(kuò)大和靈活的解釋。例如，2005年海牙《協(xié)議選擇法院公約》第3條第3項(xiàng)即集中反映了各國(guó)的這種普遍要求：“排他選擇法院協(xié)議必須以下列方式締結(jié)或獲得證明：(i)書面方式；或(ⅱ)通過(guò)其他任何能夠提供可獲取的供后來(lái)援用的信息的傳送方式?！边@樣，就將傳統(tǒng)的書面方式及隨著科技尤其是信息技術(shù)的發(fā)展而出現(xiàn)的電子方式或其他新的技術(shù)方式均包括進(jìn)來(lái)了。在國(guó)內(nèi)立法中，1987年《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》當(dāng)為改革的先行者。該法第5條第1款對(duì)管轄協(xié)議的形式作出的規(guī)定亦十分寬松和靈活：“在有關(guān)財(cái)產(chǎn)的事項(xiàng)中，當(dāng)事人可以協(xié)商選定處理就特定的法律關(guān)系所產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的爭(zhēng)議的法院?？赏ㄟ^(guò)書寫、電報(bào)、電傳、傳真或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達(dá)成選擇協(xié)議。如無(wú)相反的規(guī)定，對(duì)法院的選擇是排他的。”

3.協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系日遭淡化。對(duì)于當(dāng)事人協(xié)議選擇的法院是否必須與案件之間有一定的聯(lián)系，存在兩種對(duì)立的觀點(diǎn)。英、美等國(guó)家認(rèn)為，當(dāng)事人選擇的法院與案件沒(méi)有聯(lián)系并不影響管轄協(xié)議的效力，不會(huì)對(duì)當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交給與當(dāng)事人及其爭(zhēng)議均無(wú)聯(lián)系但有著處理某類案件豐富經(jīng)驗(yàn)的法院審理構(gòu)成妨礙。另一種相反的觀點(diǎn)則是要求當(dāng)事人選擇的法院必須是與爭(zhēng)議和案件有著直接聯(lián)系或?qū)嵸|(zhì)性聯(lián)系的地點(diǎn)的法院。

主張漠視聯(lián)系因素的國(guó)家主要是出于能給當(dāng)事人提供和創(chuàng)造更多便利和自由的考慮，因?yàn)槿绻试S當(dāng)事人任意選擇與案件毫無(wú)聯(lián)系的法院，便更能保證所選法院的中立性、公正性和便利性。強(qiáng)調(diào)聯(lián)系因素的國(guó)家則出于各種擔(dān)心而顯得比較謹(jǐn)慎和保守。他們認(rèn)為，如果允許當(dāng)事人選擇與案件毫無(wú)聯(lián)系的法院進(jìn)行審理，將會(huì)給案件的審理(如取證、適用法律等)帶來(lái)諸多不便，結(jié)果反而不利于其真正保護(hù)當(dāng)事人的利益。通過(guò)比較和分析，前一種主張似乎更為合理，也更符合協(xié)議管轄原則的本意，而后一種主張則在很大程度上難以成立或經(jīng)不起推敲。第一，認(rèn)為不強(qiáng)調(diào)聯(lián)系因素便不能照顧到司法便利性的觀點(diǎn)就有些牽強(qiáng)，這種擔(dān)心也顯得多余，因?yàn)椴粚?dāng)事人的目光嚴(yán)格限定在與案件有聯(lián)系的法院上，會(huì)使當(dāng)事人獲得更多的自由，當(dāng)事人因而可在更廣泛的范圍內(nèi)結(jié)合法院的中立性、公正性以及訴訟的專業(yè)性、便利性和判決的可執(zhí)行性等各種因素進(jìn)行全面和充分的考慮，然后作出最明智、最適當(dāng)?shù)倪x擇。第二，幾乎各國(guó)國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約都對(duì)當(dāng)事人選擇法院施加了一項(xiàng)不得違反專屬管轄的限制，有了這種專屬管轄優(yōu)先于協(xié)議管轄的限制，就不必?fù)?dān)心當(dāng)事人會(huì)利用選擇與案件毫無(wú)聯(lián)系的法院的機(jī)會(huì)損害一國(guó)的司法和公共秩序了。第三，淡化所選法院與案件之間的聯(lián)系，使當(dāng)事人選擇法院的范圍大大拓展，無(wú)疑可為當(dāng)事人更順利地達(dá)成合意提供便利和支持。

正是基于上述原因，近年頒布的國(guó)際私法大都沒(méi)有要求當(dāng)事人必須選擇與案件有聯(lián)系的法院。1987年《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》第5條、1995年《意大利國(guó)際私法制度改革法》第4條以及1998年《突尼斯國(guó)際私法》第4條，均無(wú)不體現(xiàn)了這種新的立法趨勢(shì)。

4.保護(hù)弱者原則在管轄約定中充分體現(xiàn)。管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟(jì)上占優(yōu)勢(shì)地位(尤其是壟斷或事實(shí)上壟斷)的一方當(dāng)事人利用來(lái)侵犯較弱一方當(dāng)事人，造成形式上的自治平等，實(shí)質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價(jià)值取向背道而馳。典型情況是，當(dāng)合同雙方當(dāng)事人實(shí)際議價(jià)能力懸殊，諸如格式合同中，合同條款由當(dāng)事人一方預(yù)先擬定，對(duì)方只能附合該條款意思，而擬定條款一方在經(jīng)濟(jì)上又具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，使其可以將合同條款包括協(xié)議條款強(qiáng)加給對(duì)方。一般而言，弱方當(dāng)事人只有被動(dòng)地“自愿”接受合同中明顯對(duì)其不利的協(xié)議管轄條款。

值得注意的是，1968年《布魯塞爾公約》協(xié)議管轄制度對(duì)弱方當(dāng)事人的保護(hù)獨(dú)具匠心，那便是從協(xié)議訂立的時(shí)間角度體現(xiàn)對(duì)弱者的保護(hù)。公約規(guī)定，除其它條件外，保險(xiǎn)合同、賒購(gòu)合同、租購(gòu)合同中的管轄權(quán)約定于糾紛發(fā)生后訂立始得尊重，在糾紛發(fā)生之前訂立的，不予遵從。我們知道，管轄協(xié)議訂立在糾紛發(fā)生之后，雙方意思表示真實(shí)，心存僥幸或屈就訂約的情形很少發(fā)生，但在糾紛發(fā)生之前，弱方當(dāng)事人屈于雙方經(jīng)濟(jì)地位懸殊的現(xiàn)實(shí)，無(wú)暇顧及或者是抱著良好愿望接受對(duì)己不利的管轄協(xié)議條款的情形在實(shí)踐中卻屢見(jiàn)不鮮。

總之，保護(hù)弱者原則對(duì)協(xié)議管轄效力的限制，是協(xié)議管轄真正體現(xiàn)其價(jià)值優(yōu)越性的必備要件，也是當(dāng)事人議價(jià)能力懸殊合同管轄規(guī)定中這一原則精神正得以實(shí)現(xiàn)的必要保障條款。這一原則在協(xié)議管轄制度中的充分體現(xiàn)是完善協(xié)議管轄立法的必然選擇。

三、我國(guó)有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法及其完善

1.我國(guó)有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法。1991年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第244條規(guī)定：“涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的法院管轄。選擇中華人民共和國(guó)人民法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定。”第245規(guī)定：“涉外民事訴訟的被告對(duì)人民法院管轄不提出異議，并應(yīng)訴答辯的，視為承認(rèn)該人民法院為有管轄權(quán)的法院?！?/p>

1992年最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第305條指出：“依照民事訴訟法第34條和第246條規(guī)定，屬于中華人民共和國(guó)人民法院專屬管轄的案件，當(dāng)事人不得用書面協(xié)議選擇其他國(guó)家法院管轄。但協(xié)議選擇仲裁裁決的除外。”《民事訴訟法》第34條規(guī)定：“下列案件，由本條規(guī)定的人民法院專屬管轄：(一)因不動(dòng)產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄；(二)因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟，由港口所在地人民法院管轄；(三)因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時(shí)住所地或者主要遺產(chǎn)所在地人民法院管轄?！钡?46條規(guī)定：“因在中華人民共和國(guó)履行中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作勘探開(kāi)發(fā)自然資源合同發(fā)生糾紛提起的訴訟，由中華人民共和國(guó)人民法院管轄?！?/p>

2000年《中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》第8條規(guī)定“海事糾紛的當(dāng)事人都是外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)或者組織，當(dāng)事人書面協(xié)議選擇中華人民共和國(guó)海事法院管轄的，即使與糾紛有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)不在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)，中華人民共和國(guó)海事法院對(duì)該糾紛也具有管轄權(quán)?！?/p>

2.我國(guó)現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的缺陷

第一，協(xié)議管轄的適用范圍太窄且模糊不清。涉外民事案件的協(xié)議管轄僅限于涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，對(duì)于因婚姻家庭、繼承等引起的財(cái)產(chǎn)爭(zhēng)端是否可以納入“財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛”的范疇，我國(guó)法律也沒(méi)有明確。所謂“合同糾紛”中的“合同”是否有一定的限定范圍，我國(guó)法律也未做具體規(guī)定。

第二，管轄協(xié)議形式要件嚴(yán)格的“書面”化。對(duì)協(xié)議管轄的形式要件，我國(guó)仍采取嚴(yán)格的書面形式，即只承認(rèn)狹義的“書面協(xié)議”，否認(rèn)電報(bào)、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式所達(dá)成的選擇協(xié)議的法律效力，更不用說(shuō)口頭形式了。這不僅與當(dāng)今的國(guó)際趨勢(shì)不一致，而且與我國(guó)1999年《合同法》中新的立法趨勢(shì)也是相悖的。

第三，協(xié)議選擇的法院太窄。我國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定，當(dāng)事人必須協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的法院，這顯然與當(dāng)今國(guó)際上主張漠視或淡化協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系的發(fā)展趨勢(shì)是背道而馳的。這種做法不僅不利于協(xié)議管轄制度優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮，而且大大限制了當(dāng)事人協(xié)議選擇法院的自由。

第四，保護(hù)弱者原則的缺位。一方面，管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟(jì)上占優(yōu)勢(shì)地位的一方當(dāng)事人利用來(lái)侵犯較弱一方當(dāng)事人，造成形式上的自治平等，實(shí)質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價(jià)值取向背道而馳；另一方面，在一些人身權(quán)案件中，如撫養(yǎng)或扶養(yǎng)案件等，原告往往是年幼或年邁體弱者，單純地以被告住所地確定管轄法院會(huì)造成原告的不便，增加其訴累，影響到原告權(quán)利實(shí)現(xiàn)及其權(quán)利實(shí)現(xiàn)的程度。因此，隨著“以人為本”法律思想的確立，為實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的公平，各國(guó)法律都對(duì)弱者利益給予著重的保護(hù)，這一精神在協(xié)議管轄制度上亦得到了體現(xiàn)。我國(guó)協(xié)議管轄制度在保護(hù)弱者之效力限制上存在明顯的立法疏漏。

3.我國(guó)現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的完善

第一，擴(kuò)大適用協(xié)議管轄案件的范圍。協(xié)議管轄制度體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)當(dāng)事人意愿的尊重，是訴訟民主的一種表現(xiàn)形式。為充分發(fā)揮這一制度的作用，進(jìn)一步推進(jìn)訴訟民主，提高訴訟效率，立法者在修訂民事訴訟法時(shí)，應(yīng)借鑒和吸收國(guó)外協(xié)議管轄方面的立法經(jīng)驗(yàn)和成功做法，適當(dāng)擴(kuò)大國(guó)際民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。建議將國(guó)際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍擴(kuò)大到涉外民商事合同糾紛和涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛案件，以及除人身?yè)p害賠償、交通事故損害賠償案件以外的其他各類涉外侵權(quán)糾紛案件。為適應(yīng)WTO法制統(tǒng)一原則和透明度原則的要求，便于當(dāng)事人依法及時(shí)行使協(xié)議管轄權(quán)，便于法院依法及時(shí)審案，可以考慮借鑒我國(guó)仲裁法中確定仲裁范圍的方式，采取概括規(guī)定與否定列舉(排除法)相結(jié)合的方式界定民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。即對(duì)國(guó)際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍可以規(guī)定為：“涉外合同、涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛或者涉外侵權(quán)糾紛的當(dāng)事人，可以依法采用書面協(xié)議等形式選擇爭(zhēng)議的管轄法院。”并另行規(guī)定，“婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、繼承糾紛，專利糾紛以及有關(guān)破產(chǎn)的案件當(dāng)事人不得協(xié)議管轄?！?/p>

第二，擴(kuò)大當(dāng)事人選擇管轄法院的范圍。理想的立法應(yīng)該是只要不違背專屬管轄，且不得存在重大的不方便，應(yīng)允許當(dāng)事人協(xié)議選擇任一法院包括與案件沒(méi)有實(shí)際聯(lián)系的法院。對(duì)涉外協(xié)議管轄來(lái)說(shuō)，實(shí)際上對(duì)本國(guó)司法管轄權(quán)的一種限制，這有助于克服“一事兩訴”的現(xiàn)象，公平、有效地解決國(guó)際民商事糾紛與爭(zhēng)議。

第三，放寬管轄協(xié)議的形式要件。放棄嚴(yán)格單一的書面主義，相應(yīng)地作出靈活寬松的規(guī)定，即當(dāng)事人既可以書寫、電報(bào)、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達(dá)成選擇協(xié)議，也允許雙方以口頭形式協(xié)議或合意選擇管轄法院，但對(duì)口頭形式應(yīng)該作一些限制，如只能適應(yīng)一些簡(jiǎn)單或訴額較小的民商事案件或人身權(quán)案件等。這樣，不但與國(guó)際通行的做法和發(fā)展趨勢(shì)保持一致，同時(shí)也可消除與我國(guó)合同法相關(guān)條文的矛盾。

第四，體現(xiàn)和貫徹弱者保護(hù)原則。在有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛案件中，主要是一些經(jīng)濟(jì)地位相對(duì)懸殊的特殊合同糾紛，如消費(fèi)合同、雇傭合同、保險(xiǎn)合同、賒購(gòu)合同、租賃合同等，應(yīng)規(guī)定，只有在爭(zhēng)議發(fā)生后訂立的管轄協(xié)議才有效力，并給予弱勢(shì)方當(dāng)事人優(yōu)先選擇管轄法院的權(quán)利，以防止弱勢(shì)當(dāng)事人只能被動(dòng)地“自愿”接受合同中明顯對(duì)其不利的協(xié)議管轄條款。在人身權(quán)糾紛案件中，如婚姻負(fù)擔(dān)、撫養(yǎng)費(fèi)或扶養(yǎng)費(fèi)案件等，可規(guī)定，原告有權(quán)自行選擇法院提訟，即原告享有選擇法院的權(quán)利，實(shí)行被告就原告原則。

參考文獻(xiàn)：

[1]李雙元.國(guó)際私法[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006.

[2]徐卉.涉外民事訴訟管轄權(quán)沖突研究[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001.

[3]張?zhí)m蘭.國(guó)際民事訴訟協(xié)議管轄制度的發(fā)展趨勢(shì)[J].法學(xué)，2002，(2).

篇4

    (1)民事訴訟法第38條規(guī)定,管轄權(quán)異議“應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提交”,而在第一審程序中,有權(quán)利提交答辯狀的當(dāng)事人只有被告。

    (2)民事訴訟法第243條規(guī)定:“涉外民事訴訟的被告對(duì)人民法院管轄不提異議,并應(yīng)訴答辯的,視為承認(rèn)該人民法院為有管轄權(quán)的法院?！痹摋l更明確規(guī)定異議主體為被告。

    (3)管轄法院是原告自己選擇的,應(yīng)當(dāng)推定其認(rèn)可受訴法院的管轄權(quán),否則,其不應(yīng)向該法院起訴,即使其后來(lái)發(fā)現(xiàn)受訴法院無(wú)管轄權(quán),也可以通過(guò)撤訴的方式來(lái)否定法院的管轄權(quán),因此,原告無(wú)權(quán)提出管轄權(quán)異議。

    (4)必要共同訴訟的原告自己申請(qǐng)參加訴訟,說(shuō)明其已經(jīng)承認(rèn)原告的訴訟行為,那么他應(yīng)受約束不能再對(duì)原告選擇的法院提出管轄權(quán)異議。

    (5)有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人可以申請(qǐng)參加訴訟,也可以不申請(qǐng)參加訴訟而另行起訴,假如他申請(qǐng)參加訴訟,則表明他承認(rèn)和接受了法院的管轄,如果他對(duì)受訴法院管轄有異議,則完全可以不參加訴訟而另行向有管轄權(quán)的法院起訴。無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人在訴訟中通過(guò)支持一方當(dāng)事人的主張來(lái)維護(hù)自己的利益,其訴訟地位決定其只能依賴原、被告一方,因此,其無(wú)權(quán)提出管轄權(quán)異議。管轄權(quán)異議的主體范圍,不僅包括被告,還應(yīng)當(dāng)包括原告、第三人。理由如下:

    首先,民事訴訟法并無(wú)明確將管轄權(quán)異議的主體限定為被告。“管轄權(quán)異議應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出”之規(guī)定,不應(yīng)視為對(duì)其主體的限制條件,而應(yīng)當(dāng)理解為對(duì)其提出時(shí)間的限制。而對(duì)于民事訴訟法第243條,因其是涉外民事訴訟程序的特別規(guī)定,其主要目的在于確認(rèn)默示協(xié)議管轄在涉外民事訴訟中的合法性,而默示協(xié)議管轄在我國(guó)民事訴訟法中無(wú)明文規(guī)定,故而該條在管轄制度中沒(méi)有普遍性,據(jù)此確定管轄權(quán)異議之主體的觀點(diǎn)也就失去其前提條件。因此,據(jù)此認(rèn)為管轄權(quán)異議的主體只能是被告的觀點(diǎn)是片面的。

篇5

1、管轄權(quán)異議申請(qǐng)書；

2、法定代表人身份證明；

3、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

4、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

【法律依據(jù)】

篇6

關(guān)鍵詞：資本與流動(dòng)性雙重約束；銀行行為；巴塞爾協(xié)議

中圖分類號(hào)：F83

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1研究的緣起

為了應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)引致的經(jīng)濟(jì)衰退，各國(guó)貨幣政策當(dāng)局竭盡所能尋求各種手段，在維持超低利率的同時(shí)不斷創(chuàng)新貨幣政策工具和操作方式。但傳統(tǒng)貨幣政策傳導(dǎo)理論對(duì)宏觀調(diào)控的指導(dǎo)力卻越來(lái)越弱。從機(jī)理源頭分析可知，影響貨幣政策傳導(dǎo)效果的因素很多，在所有因素中銀行體系的行為模式改變對(duì)貨幣政策傳導(dǎo)的沖擊無(wú)疑是最大的。要更好的推行貨幣政策必須考慮監(jiān)管約束下傳統(tǒng)銀行行為模式。在巴塞爾協(xié)議Ⅰ和Ⅱ中，資本監(jiān)管規(guī)則得以確立，監(jiān)管資本套利帶來(lái)了銀行體系“杠桿化”和在金融危機(jī)中即選擇“去杠桿化”正是次貸危機(jī)爆發(fā)和危機(jī)深化的重要原因，另一方面貨幣政策的信貸傳導(dǎo)會(huì)因資本約束給銀行帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)偏好調(diào)整而變得復(fù)雜和呈現(xiàn)非對(duì)稱性。眾多研究得出結(jié)論，認(rèn)為銀行資本約束事實(shí)上已經(jīng)成為貨幣政策的一個(gè)重要的傳導(dǎo)渠道；反思危機(jī)，監(jiān)管部門出臺(tái)了巴塞爾協(xié)議Ⅲ，將銀行業(yè)監(jiān)管推向了新的層面，是因?yàn)樵搮f(xié)議不但完善了協(xié)議Ⅰ、協(xié)議Ⅱ的資本監(jiān)管指標(biāo)，而且通過(guò)設(shè)定流動(dòng)性監(jiān)管指標(biāo)，推出了流動(dòng)性監(jiān)管要求。

2巴塞爾協(xié)議監(jiān)管下的銀行行為

2.1資本約束下的銀行行為及其影響研究

資本約束是指銀行的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋能力、資產(chǎn)質(zhì)量以及發(fā)展規(guī)模要與其資本金的規(guī)模相匹配受其約束。隨著1988年巴塞爾協(xié)議Ⅰ的出臺(tái)，理論界開(kāi)始關(guān)注資本約束對(duì)銀行的影響。

巴塞爾協(xié)議Ⅰ監(jiān)管邏輯在于將資本充足性與銀行資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)敏感度掛鉤，通過(guò)內(nèi)置一個(gè)成本機(jī)制激發(fā)銀行從內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行行為模式更多的顯示出資本約束的影響，學(xué)術(shù)界在探究貨幣政策時(shí)更多的開(kāi)始關(guān)注資本約束的影響。Kopecky和VanHoose（2004）從利率或準(zhǔn)備金的操作目標(biāo)入手，分析了傳導(dǎo)機(jī)制如何因?yàn)橘Y本約束發(fā)生變化。VandenHeuvel（2008）首次從銀行資產(chǎn)負(fù)債角度，論證了銀行資金來(lái)源對(duì)貨幣政策的影響。

國(guó)內(nèi)銀行成為國(guó)際銀行業(yè)的重要組成部分，巴塞爾協(xié)議被用于國(guó)內(nèi)銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，由此國(guó)內(nèi)關(guān)于資本約束對(duì)銀行行為影響的研究也不斷豐富。黃憲、馬理、代軍勛、海米提?瓦哈甫等（2005；2008；2012；2014）先后從理論和實(shí)證角度探究了資本約束下的銀行信貸模式的變化以及在宏觀層面對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在資本約束下不同資本特質(zhì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)偏好和信貸行為存在較大差異，也就是說(shuō)資本約束會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)銀行的信貸、選擇資金來(lái)源等偏好產(chǎn)生影響并且通過(guò)貨幣政策渠道傳導(dǎo)到宏觀經(jīng)濟(jì)層面。劉斌（2005）運(yùn)用我國(guó)16家股份制商業(yè)銀行研究了中國(guó)國(guó)民的貸款是如何受到資本充足率的影響，得出結(jié)論，對(duì)貸款波動(dòng)影響大的是資本的約束。戴金平等（2008）對(duì)1998-2005近20年的實(shí)際數(shù)據(jù)的深入研究，結(jié)果顯對(duì)于這19家商業(yè)銀行，監(jiān)管當(dāng)局以提高資本充足率為核心的監(jiān)管行為有效地影響了商業(yè)銀行的貸款行為。徐明東和陳學(xué)彬（2012）同樣用中國(guó)銀行數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果顯示國(guó)家出臺(tái)的貨幣政策往往不容易對(duì)資金充裕的大型銀行產(chǎn)生較大影響。余雪飛（2013）通過(guò)構(gòu)建包含銀行部門的DSGE模型從信J供給的角度分析基于銀行資本渠道的金融加速器效應(yīng)。

綜合而言，資本約束基于資金成本渠道以及風(fēng)險(xiǎn)偏好渠道，對(duì)銀行行為的影響主要體現(xiàn)在兩方面：風(fēng)險(xiǎn)偏好的改變和信貸行為的調(diào)整。

2.2流動(dòng)性約束下的銀行行為及其影響研究

隨著巴塞爾協(xié)議Ⅲ所倡導(dǎo)的流動(dòng)性監(jiān)管制度的出臺(tái)，流動(dòng)性約束對(duì)銀行行為的影響需要社會(huì)關(guān)注。Beck和Keister（2012）認(rèn)為銀行資本對(duì)外負(fù)債的不同將直接受到流動(dòng)性約束的影響，同樣，銀行流動(dòng)性需求也是一樣，進(jìn)而對(duì)央行貨幣政策的公開(kāi)市場(chǎng)基礎(chǔ)產(chǎn)生影響。同時(shí)，也有部分研究考察商業(yè)銀行流動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響。比如，Antonio Scalia等（2013）利用歐洲地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了凈穩(wěn)定資金比率（NSFR）對(duì)貨幣政策操作的影響，實(shí)證了NSFR對(duì)銀行貸款的影響，指出貨幣政策的操作必須考慮流動(dòng)性約束的影響。

與國(guó)外不同觀點(diǎn)是國(guó)內(nèi)對(duì)流動(dòng)性約束下的銀行行為的研究目前還主要側(cè)重于定性研究。萬(wàn)志宏和曾剛（2012）分析了美國(guó)銀行體系的流動(dòng)性囤積，指出銀行體系的流動(dòng)性囤積中央銀行貨幣政策的傳導(dǎo)會(huì)產(chǎn)生阻礙影響。巴曙松等（2012）分析了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管新規(guī)所引發(fā)的銀行資產(chǎn)負(fù)債表替代效應(yīng)，并進(jìn)一步從金融穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟(jì)及道德風(fēng)險(xiǎn)等方面分析了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管新規(guī)可能帶來(lái)的影響。

流動(dòng)性約束目的主要是通過(guò)建立激勵(lì)機(jī)制，讓銀行更加關(guān)注資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，選擇更穩(wěn)健的融資渠道以應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

2.3資本和流動(dòng)性雙重約束下的銀行行為及其影響研究

由于巴塞爾協(xié)議Ⅲ出臺(tái)時(shí)間較晚，國(guó)際上對(duì)資本和流動(dòng)性雙重約束下的銀行行為及其影響的研究還只是處在起步階段。國(guó)外的研究要先一步，BIS（2010）基于DSGE模型對(duì)巴塞爾協(xié)議Ⅲ的宏觀經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了評(píng)估。Michael（2010）曾提出了一種模型，該模型以資本和流動(dòng)性為變量，來(lái)估計(jì)銀行信用價(jià)差的改變方式。另外，還有學(xué)者從信貸市場(chǎng)的摩擦的角度，利用DSGE模型基于雙重約束，對(duì)中期宏觀經(jīng)濟(jì)的因素進(jìn)行分析，得出結(jié)論：貨幣政策的不同和特定限制的時(shí)間將會(huì)決定前者。

國(guó)內(nèi)，代軍勛、王璐露（2011）研究了在不同類型的商業(yè)銀行中，不對(duì)稱的創(chuàng)新能力在有資本約束下的表現(xiàn)，并基于中國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證。代軍勛和陶春喜（2016）采用聯(lián)立方程模型分析了資本和流動(dòng)性雙重約束下國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為。并且部分學(xué)者開(kāi)始嘗試建立國(guó)內(nèi)銀行在雙重約束下行為模式的仿真方法。

3評(píng)論與展望

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于巴塞爾協(xié)議監(jiān)管對(duì)銀行行為影響的研究得出的結(jié)論有不小差異，這主要是因?yàn)閷W(xué)者們的切入角度、研究方法和采用的實(shí)證數(shù)據(jù)各不相同，不過(guò)研究的全面性有助于我們對(duì)資本約束和流動(dòng)性約束下銀行行為機(jī)理及其宏微觀影響的認(rèn)識(shí)的深入，同時(shí)也能夠推動(dòng)銀行監(jiān)管和貨幣政策傳導(dǎo)理論和實(shí)踐的完善。然而必須承認(rèn)的是，隨著新的巴塞爾協(xié)議出臺(tái)，這些研究也存在一些缺陷：（1）最重要的一點(diǎn)是，上述研究一般從獨(dú)立的約束條件出發(fā)，只考慮資本約束或只分析流動(dòng)性約束，展開(kāi)對(duì)銀行行為機(jī)理的研究，這種研究基礎(chǔ)，忽視了資本約束和流動(dòng)性約束的交互影響和合成效應(yīng)。然而現(xiàn)實(shí)中資本約束和流動(dòng)性約束同時(shí)存在，由于兩者的監(jiān)管方向并不一致，兩者對(duì)銀行資產(chǎn)配置和信貸行為的影響也不盡相同，這種兩種約束可能帶來(lái)影響的消弭或者其他影響的強(qiáng)化，致使資本和流動(dòng)性雙重約束下的銀行行為機(jī)理必然有別于資本和流動(dòng)性單一約束下的行為機(jī)理。（2）對(duì)資本和流動(dòng)性雙重約束下銀行行為特征的描述不一定會(huì)很適合發(fā)展中國(guó)家（包括中國(guó)）的情況，因?yàn)樗麄兊膮⒄諗?shù)據(jù)和模型（DSGE）都是以西方國(guó)家為標(biāo)準(zhǔn)的，而且西方國(guó)家的市場(chǎng)相比于我國(guó)更加成熟，且趨于穩(wěn)定。

由于之前的研究或多或少存在上述不足，我們將來(lái)的研究更多的把資本的約束和流動(dòng)性的約束綜合在一起，充分考慮兩種約束產(chǎn)生的交差作用以更好的考量銀行資產(chǎn)配置和信貸行為的動(dòng)態(tài)調(diào)整規(guī)律；在實(shí)證領(lǐng)域考慮發(fā)展中國(guó)家設(shè)定參數(shù)進(jìn)行仿真推演，以解決實(shí)證數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題；在國(guó)際比較領(lǐng)域側(cè)重于考察資本和流動(dòng)性雙重約束下我國(guó)銀行行為調(diào)整及其影響的特殊性。從而完善銀行監(jiān)管理論和貨幣政策傳導(dǎo)理論，為我國(guó)銀行監(jiān)管實(shí)踐和貨幣政策操作提供指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)

[1]Antonio Scalia，Sergio Longoni and Tiziana Rosolin.The Net Stable Funding Ratio and banks’participation in monetary policy operations：some evidence for the euro area[J].Working paper，Bank of Italy，2013.

[2]Bech， M.and T.Keister.On the liquidity coverage ratio and monetary policy implementation[J].BIS Quarterly Review，December，2012.

[3]Kopecky， K.and D.Van Hoose.A model of the monetary sector with and without binding capital requirements[J].Journal of Banking and Finance，2004，（28）：633646.

[4]Michael R.King.Mapping capital and liquidity requirements to bank lending spreads[J].Working paper，BIS，2010.

[5]Tanaka，Misa.How Do Bank Capital and Capital Adequacy Regulation Affect the Monetary Transmission Mechanism[J].CESIFO working paper NO，2002：799.

[6]Van den Heuvel，S. J.The Welfare Cost of Bank Capital Requirements[J].Journal of Monetary Economics，2008，（55）：298320.

[7]巴曙松，尚航飛，朱元倩.巴塞爾Ⅲ流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的影響[J].經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)，2012，（11）.

[8]戴金平，金永軍，劉斌.資本監(jiān)管、銀行信貸與貨幣政策非對(duì)稱效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2008，（2）.

[9]代軍勛，海米提?瓦哈甫.資本約束、銀行特質(zhì)性與貨幣政策敏感性――基于中國(guó)銀行業(yè)的實(shí)證[J].國(guó)H金融研究，2014，（8）：6166.

[10]代軍勛，陶春喜.資本和流動(dòng)性雙重約束下的商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[J].統(tǒng)計(jì)研究，2016，12（33）：3941.

[11]劉斌.資本充足率對(duì)我國(guó)貸款和經(jīng)濟(jì)影響的實(shí)證研究[J].金融研究，2005，（11）.

[12]馬理，代軍勛，黃憲.資本充足性約束下銀行風(fēng)險(xiǎn)偏好和行為研究[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2012.

[13]黃憲，馬理，代軍勛.資本充足率監(jiān)管下銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)偏好與選擇分析[J].金融研究，2005，（7）.

[14]黃憲，魯?shù)?銀行業(yè)資本監(jiān)管對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)效應(yīng)的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2008.

[15]王璐露，代軍勛.資本約束對(duì)不同類型商業(yè)銀行流動(dòng)性創(chuàng)造能力的非對(duì)稱性影響研究[J].財(cái)經(jīng)論叢，2011，（5）.

[16]萬(wàn)志宏，曾剛.后危機(jī)時(shí)代美國(guó)銀行體系的流動(dòng)性囤積與貨幣政策傳導(dǎo)[J].國(guó)際金融研究，2012，（10）.

篇7

關(guān)鍵詞： 建構(gòu)主義 英語(yǔ)教學(xué) 聽(tīng)寫教學(xué)

一、引言

縱觀近幾十年國(guó)內(nèi)外一些主要的外語(yǔ)教學(xué)法：聽(tīng)說(shuō)法、交際法、全身反應(yīng)法等，都是以行為主義學(xué)習(xí)理論或認(rèn)知學(xué)習(xí)理論為心理學(xué)基礎(chǔ)。建構(gòu)主義理論的一個(gè)重要思想――以學(xué)生為中心，也是值得外語(yǔ)教學(xué)界借鑒的。建構(gòu)主義教學(xué)觀作為教育心理學(xué)的最新理論，對(duì)我國(guó)大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)具有良好的可借鑒作用。運(yùn)用建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論指導(dǎo)英語(yǔ)教學(xué)，對(duì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)具有一定的指導(dǎo)意義。

筆者以建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論為視角，結(jié)合近年來(lái)學(xué)者們運(yùn)用建構(gòu)主義理論探索英語(yǔ)教學(xué)的研究，探討大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)中“聽(tīng)寫”這一環(huán)節(jié)的課堂教學(xué)設(shè)計(jì)。

二、“建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論與英語(yǔ)教學(xué)”相關(guān)研究

溫彭年、賈國(guó)英（2002）等人在論述建構(gòu)主義理論與教學(xué)改革中提供了建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論綜述。

豐玉芳（2006）綜合了學(xué)者們的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，將傳統(tǒng)教學(xué)模式與建構(gòu)主義教學(xué)模式的區(qū)別歸納于表格中，并且以大學(xué)英語(yǔ)某一課為例，為讀者提供了建構(gòu)主義學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)的案例。

眾多學(xué)者們還探討了建構(gòu)主義在英語(yǔ)閱讀教學(xué)、英語(yǔ)語(yǔ)法教學(xué)、英語(yǔ)寫作教學(xué)、英語(yǔ)口語(yǔ)教學(xué)、英語(yǔ)語(yǔ)音教學(xué)、英語(yǔ)口譯教學(xué)等教學(xué)活動(dòng)中的運(yùn)用。

然而，“聽(tīng)寫”作為一個(gè)重要英語(yǔ)教學(xué)活動(dòng)，不應(yīng)受到忽視。建構(gòu)主義的思想對(duì)于聽(tīng)寫教學(xué)活動(dòng)設(shè)計(jì)也有可借鑒的地方。如何借鑒利用建構(gòu)主義合理之處指導(dǎo)“聽(tīng)寫”教學(xué)，應(yīng)該是值得探討的。

三、英語(yǔ)教學(xué)中的“聽(tīng)寫”環(huán)節(jié)

（一）聽(tīng)寫的作用

“聽(tīng)寫”雖是一種傳統(tǒng)的聽(tīng)力訓(xùn)練方法，但其對(duì)聽(tīng)力能力發(fā)展具有顯著功效。楊學(xué)云通過(guò)對(duì)比試驗(yàn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式探討了聽(tīng)寫式語(yǔ)言輸入訓(xùn)練對(duì)發(fā)展學(xué)生聽(tīng)力能力的有效性。其試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析及問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明：聽(tīng)寫式語(yǔ)言輸入與學(xué)生聽(tīng)力能力的發(fā)展顯著相關(guān)，對(duì)聽(tīng)力能力的提高有促進(jìn)作用。

除了對(duì)聽(tīng)力能力具有顯著促進(jìn)作用外，“聽(tīng)寫”訓(xùn)練還與閱讀、寫作、語(yǔ)法等能力的發(fā)展顯著相關(guān)。國(guó)內(nèi)學(xué)生對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究。可見(jiàn)，“聽(tīng)寫”作為英語(yǔ)教學(xué)環(huán)節(jié)，有很大的發(fā)展空間。

（二）聽(tīng)寫的特點(diǎn)

聽(tīng)寫式語(yǔ)言輸入訓(xùn)練是一項(xiàng)有意識(shí)的信息輸入、產(chǎn)出活動(dòng)，是聽(tīng)者被動(dòng)接收信息和主動(dòng)產(chǎn)出信息相結(jié)合的過(guò)程。聽(tīng)是對(duì)信息的被動(dòng)接收，寫是對(duì)輸入信息的語(yǔ)言展示。在聽(tīng)的過(guò)程中，聽(tīng)者接收源語(yǔ)言，對(duì)聽(tīng)到的聲音信號(hào)進(jìn)行檢索、分析、存儲(chǔ)，主動(dòng)構(gòu)建語(yǔ)境意義，以文字的形式再現(xiàn)先前輸入的信息，完成由輸入到輸出這一完整的循環(huán)過(guò)程（楊學(xué)云：29）。

“聽(tīng)寫”是一個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程。它能綜合考查多方面的能力和知識(shí)。如，聽(tīng)力理解能力，基礎(chǔ)語(yǔ)法知識(shí)及其應(yīng)用、詞匯知識(shí)、邏輯推理能力、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)知識(shí)、書寫能力等。當(dāng)我們通過(guò)聽(tīng)覺(jué)渠道接收信息時(shí)，并要把它寫下來(lái)時(shí)，首先必需依賴聲音信號(hào)和上下文辨識(shí)出一個(gè)個(gè)的詞來(lái)，然后賦予它結(jié)構(gòu)與意思（包括利用上下文及背景知識(shí)等消除一音多義所帶來(lái)的歧義等。）經(jīng)過(guò)處理的材料被暫時(shí)儲(chǔ)存在短時(shí)記憶里，最后再?gòu)挠洃浝镏噩F(xiàn)在紙上。在此過(guò)程中，如果不善于利用上下文、背景知識(shí)及邏輯推理能力，就會(huì)導(dǎo)致或難以發(fā)現(xiàn)邏輯語(yǔ)義上的謬誤（李紹山：3）。

在聽(tīng)寫訓(xùn)練時(shí)，要注意聽(tīng)寫材料語(yǔ)言與內(nèi)容的難度，采用多樣化的聽(tīng)寫教學(xué)方式。否則，易使學(xué)生產(chǎn)生畏難情緒，影響學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)。同時(shí)，要注意營(yíng)造寬松的課堂環(huán)境，過(guò)于緊張的氣氛會(huì)影響教學(xué)效果、不利于學(xué)生的二語(yǔ)習(xí)得。

四、基于建構(gòu)主義視角的英語(yǔ)教學(xué)“聽(tīng)寫”環(huán)節(jié)

（一）背景知識(shí)

建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，個(gè)體學(xué)習(xí)需要先前知識(shí)的支持。如果個(gè)體沒(méi)有先前形成的知識(shí)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是不可能吸收新知識(shí)的。我們知道得越多，我們能夠?qū)W習(xí)的就越多。因此施教者必須盡量創(chuàng)設(shè)同學(xué)習(xí)者當(dāng)前狀態(tài)的聯(lián)系，必須為學(xué)習(xí)者提供基于先前知識(shí)的路徑（田延明：23）。背景知識(shí)的熟悉程度對(duì)聽(tīng)寫有直接影響。背景知識(shí)越熟悉，聽(tīng)寫的正確率就越高。

因此，在聽(tīng)寫教學(xué)中，教師要重視社會(huì)文化背景知識(shí)的傳授。學(xué)生積累了一定量的背景知識(shí)后，才有可能通過(guò)所接收的這些信息，去判斷所聽(tīng)材料可能涉及的內(nèi)容，提高理解的正確率（鐘莉莉：65）。而在此過(guò)程中，學(xué)生的信息輸入過(guò)程就有可能由被動(dòng)接收信息變?yōu)橹鲃?dòng)，這符合建構(gòu)主義關(guān)于“學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)者主動(dòng)地建構(gòu)內(nèi)部心理表征的過(guò)程”這一觀點(diǎn)。

（二）多樣化的聽(tīng)寫教學(xué)任務(wù)

建構(gòu)主義關(guān)于教學(xué)思路的認(rèn)識(shí)中，最主要的就是注重以學(xué)生為中心進(jìn)行教學(xué)，注重協(xié)作學(xué)習(xí)。在進(jìn)行聽(tīng)寫教學(xué)時(shí)，不妨采用多樣化的聽(tīng)寫任務(wù)，達(dá)到意想不到的效果。

在實(shí)際的聽(tīng)寫教學(xué)中，教師可針對(duì)學(xué)生實(shí)際進(jìn)行多樣化的聽(tīng)寫教學(xué)訓(xùn)練。如就大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)而言，在學(xué)生進(jìn)校的第一學(xué)期，可進(jìn)行六至八次聽(tīng)寫。主要聽(tīng)寫英語(yǔ)課堂上學(xué)過(guò)的內(nèi)容。一來(lái)掃除了背景知識(shí)的障礙，二來(lái)可以消除學(xué)生的緊張心理。第二學(xué)期可加強(qiáng)聽(tīng)寫的深度，比如加上一項(xiàng)閱讀式的聽(tīng)力理解題。這有利于學(xué)習(xí)能力較高的學(xué)生發(fā)揮其特長(zhǎng)，提高其學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)。第三學(xué)期可進(jìn)行句子或短文聽(tīng)寫。在進(jìn)行短文聽(tīng)寫時(shí)，還可采用小組合作的方式，先各自聽(tīng)寫，后與小組成員討論、一起對(duì)短文進(jìn)行意義上的重現(xiàn)，接著教師進(jìn)行反饋。這個(gè)過(guò)程可以促進(jìn)學(xué)生與班級(jí)成員的對(duì)話交流，學(xué)生在此過(guò)程中從自己的背景出發(fā)，建構(gòu)了自己對(duì)于短文的意義，其原有的知識(shí)因?yàn)槠渌蓡T的“新經(jīng)驗(yàn)（知識(shí)）”進(jìn)入而發(fā)生調(diào)整和改變。也許這個(gè)過(guò)程會(huì)比學(xué)生自己完成聽(tīng)寫的時(shí)間要長(zhǎng)。但是，學(xué)習(xí)需要花費(fèi)一定的時(shí)間。學(xué)習(xí)不是瞬間完成的，對(duì)于知識(shí)來(lái)說(shuō)，需要學(xué)習(xí)者多次思考及應(yīng)用。

當(dāng)然，多樣化的聽(tīng)寫教學(xué)還可以包括慢速聽(tīng)寫、常速聽(tīng)寫等。目前也已有學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究。

（三）學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)

建構(gòu)主義認(rèn)為，學(xué)生是信息加工的主體，是意義的主動(dòng)建構(gòu)者，而不是外部刺激的被動(dòng)接受者和被灌輸?shù)膶?duì)象。學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)者內(nèi)部控制的過(guò)程。建構(gòu)主義鼓勵(lì)和接受學(xué)習(xí)者的自治和主動(dòng)；將學(xué)習(xí)者看作是有意志和目的的人，鼓勵(lì)學(xué)習(xí)者質(zhì)訓(xùn)，培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的好奇心（田延明：25）。

動(dòng)機(jī)與自主學(xué)習(xí)是緊密聯(lián)系在一起的。動(dòng)機(jī)對(duì)聽(tīng)寫能力的提高有重大作用。態(tài)度和動(dòng)機(jī)是影響外語(yǔ)習(xí)得的重要因素之一。湯聞勵(lì)通過(guò)實(shí)證研究，驗(yàn)證了在教學(xué)中加強(qiáng)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、增加語(yǔ)音及精聽(tīng)訓(xùn)練是幫助學(xué)生提高聽(tīng)寫能力的必要和有效途徑這一假設(shè)（湯聞勵(lì)：85-89）。可見(jiàn)，動(dòng)機(jī)是提高英語(yǔ)聽(tīng)寫能力的三變量之一。這與建構(gòu)主義的觀點(diǎn)是相通的。教師是學(xué)生意義建構(gòu)的幫助者、促進(jìn)者，教師應(yīng)努力培養(yǎng)學(xué)生的自覺(jué)意識(shí)和元認(rèn)知能力，努力調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。

（四）教學(xué)環(huán)境

建構(gòu)主義認(rèn)為，人是知識(shí)的積極探求者和建構(gòu)者，知識(shí)的建構(gòu)是通過(guò)人與環(huán)境的交互作用進(jìn)行的。教師應(yīng)創(chuàng)設(shè)含有豐富信息的環(huán)境，為學(xué)生提供最真實(shí)的語(yǔ)言信息輸入，引導(dǎo)、幫助學(xué)生建構(gòu)語(yǔ)言知識(shí)，發(fā)展語(yǔ)言運(yùn)用技能。此外，建構(gòu)主義對(duì)于教學(xué)還提倡注重提供充分的資源。建構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)要設(shè)計(jì)好教學(xué)環(huán)境，為學(xué)生建構(gòu)知識(shí)的意義提供各種信息條件（田延明：26）。最近，隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的優(yōu)化，網(wǎng)上建構(gòu)主義的教學(xué)組織形式也得到了較快的應(yīng)用與發(fā)展。這對(duì)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“聽(tīng)寫”輸入教學(xué)具有重大啟示意義。

隨著現(xiàn)代化技術(shù)手段的發(fā)展，基于建構(gòu)主義的“聽(tīng)寫”教學(xué)將突破傳統(tǒng)教學(xué)的局限，開(kāi)發(fā)出能有效支持學(xué)生主動(dòng)建構(gòu)知識(shí)、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)信息交換、資源共享，開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)協(xié)作學(xué)習(xí)的軟件或教學(xué)環(huán)境，為學(xué)生自主進(jìn)行“聽(tīng)寫”學(xué)習(xí)提供無(wú)限可能。

五、結(jié)語(yǔ)

建構(gòu)主義理論為我們提供了實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)具有自主學(xué)習(xí)能力的高素質(zhì)人才這一目標(biāo)的可能性策略。建構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心，重視學(xué)生對(duì)知識(shí)意義的主動(dòng)建構(gòu)，這為21世紀(jì)外語(yǔ)教學(xué)提供了一個(gè)新的教學(xué)觀念。我試著從“聽(tīng)寫”這一教學(xué)環(huán)節(jié)入手探討了建構(gòu)主義在聽(tīng)寫教學(xué)中的應(yīng)用。旨在更加有效地優(yōu)化聽(tīng)寫教學(xué)的效果，促進(jìn)學(xué)生二語(yǔ)習(xí)得的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

［1］豐玉芳.建構(gòu)主義學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)六要素在英語(yǔ)教學(xué)中的應(yīng)用［J］.外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)，2006，（6）.

［2］高翠玉.多樣化聽(tīng)寫策略在英語(yǔ)教學(xué)中的實(shí)踐［J］.山東外語(yǔ)教學(xué)，2007，（4）.

［3］李紹山．聽(tīng)寫――有效的外語(yǔ)教學(xué)與評(píng)估手段［J］．外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2001，（4）．

［4］湯聞勵(lì)．動(dòng)機(jī)語(yǔ)音精聽(tīng)――提高英語(yǔ)聽(tīng)寫能力之三變量［J］．廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（3）．

［5］田延明，王淑杰．心理認(rèn)知理論與外語(yǔ)教學(xué)研究［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2010，4．

［6］溫彭年，賈國(guó)英．建構(gòu)主義理論與教學(xué)改革――建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論綜述［J］．教育理論與實(shí)踐，2002，（5）．

篇8

關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)理論；歇后語(yǔ)；日譯

中圖分類號(hào)：H36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2013）04-0177-02

一、關(guān)聯(lián)理論與翻譯

關(guān)聯(lián)理論是1986年Sperber和Wilson在Grice合作原則的基礎(chǔ)上提出的認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)理論，強(qiáng)調(diào)交際過(guò)程是說(shuō)話方提供關(guān)于其意圖的明示刺激，聽(tīng)話方通過(guò)推理來(lái)尋求最佳關(guān)聯(lián)理解的過(guò)程。最佳目標(biāo)是保留傳達(dá)交際線索的風(fēng)格特征，反映話語(yǔ)的信息內(nèi)容及表達(dá)此信息內(nèi)容的方式，以及這樣的風(fēng)格特征要達(dá)到的特殊效果。

作為交際的翻譯活動(dòng)，譯者對(duì)源語(yǔ)的理解和翻譯過(guò)程中對(duì)語(yǔ)碼的選擇所依據(jù)的自然也是關(guān)聯(lián)性。翻譯過(guò)程涉及原文作者、譯者和譯文讀者。哥特的“三元論”充分考慮譯文讀者的認(rèn)知環(huán)境和反應(yīng)，該論認(rèn)為翻譯行為包含兩個(gè)明示-推理過(guò)程：原文作者向目的語(yǔ)讀者示意其交際意圖，而譯者則根據(jù)原文的語(yǔ)境信息以及關(guān)聯(lián)原則對(duì)原作者的交際意圖進(jìn)行推理理解；譯者根據(jù)自己對(duì)目的語(yǔ)讀者的期待和接受狀況估計(jì)，對(duì)原作者的交際意圖和信息加以示意并傳達(dá)給譯文讀者。

然而目的語(yǔ)讀者的期待和文化背景不同，同樣的話語(yǔ)，不同讀者可能讀出不同程度的關(guān)聯(lián)性，達(dá)到不同語(yǔ)境效果。因此，關(guān)聯(lián)理論視角下譯者須再現(xiàn)在其與目的語(yǔ)讀者共享的認(rèn)知環(huán)境中可能產(chǎn)生最大語(yǔ)境效果，從而使譯文達(dá)到最佳關(guān)聯(lián)。即譯者必須考察目的語(yǔ)讀者的認(rèn)知環(huán)境及闡釋的任何方面在此認(rèn)知環(huán)境中的關(guān)聯(lián)性，根據(jù)最佳關(guān)聯(lián)性目的做出翻譯決定。

二、歇后語(yǔ)與翻譯

歇后語(yǔ)是中華民族的獨(dú)特文化，以短小且風(fēng)趣形象著稱。作為“引子”的前半部分就像謎語(yǔ)，而作為“后襯”的后半部則如謎底。通常人們只說(shuō)前半部分，讓聽(tīng)者自己去領(lǐng)會(huì)和猜測(cè)其本意，如：瞎子點(diǎn)燈――白費(fèi)蠟、大姑娘上轎――明里哭暗里笑等等。恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用歇后語(yǔ)可使語(yǔ)言生動(dòng)活潑、富含韻味，給讀者留下鮮明深刻的印象。如《駱駝祥子》中的很多歇后語(yǔ)都起到了這種作用，在寫虎妞到曹先生家去找祥子，見(jiàn)面第一句話就說(shuō)：“你可倒好！肉包子打狗，一去不回頭??！”這句歇后語(yǔ)恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)了虎妞對(duì)祥子不露臉的不滿和怨恨，調(diào)侃的口吻使得語(yǔ)言幽默風(fēng)趣，同時(shí)有助讀者更為清晰地理解老舍筆下的那個(gè)社會(huì)，更為深刻地理解祥子的悲劇命運(yùn)。

正是由于歇后語(yǔ)負(fù)載著深厚的民族文化特征和色彩，包含著民族深厚的文化底蘊(yùn)和內(nèi)涵，很難被外國(guó)讀者所理解和接受。在涉及具有文化特色的翻譯中，有些文化需要譯出，否則會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)語(yǔ)讀者的理解障礙，而另外一些文化則無(wú)需翻譯，目標(biāo)語(yǔ)讀者可以通過(guò)自己的邏輯推理充分理解譯文所要傳達(dá)的源語(yǔ)意圖。如何有效地處理含有文化因子的翻譯，就要求譯者以關(guān)聯(lián)理論為指導(dǎo)，根據(jù)具體情況采用不同的翻譯策略，尋求最佳關(guān)聯(lián)并恰當(dāng)表現(xiàn)，以較好地達(dá)到翻譯目的。漢日兩門語(yǔ)言雖其相似性較多，但詞匯、語(yǔ)音和句法等語(yǔ)言特征的差異性也給歇后語(yǔ)的日語(yǔ)翻譯帶來(lái)不小影響。從關(guān)聯(lián)理論角度來(lái)看，翻譯就是一系列復(fù)雜的認(rèn)知推理過(guò)程，在此過(guò)程中，譯者需要以最佳關(guān)聯(lián)為指導(dǎo)，對(duì)語(yǔ)境進(jìn)行全面的理解和分析，靈活運(yùn)用多種翻譯策略，力求找到最佳關(guān)聯(lián)，創(chuàng)造出合適的語(yǔ)境效果，從而使目標(biāo)語(yǔ)讀者達(dá)到最大關(guān)聯(lián)和最好的閱讀效果。

三、實(shí)例分析

歇后語(yǔ)翻譯重在準(zhǔn)確傳達(dá)其作者的意圖以實(shí)現(xiàn)其交際功能并恰當(dāng)譯出其風(fēng)格，運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論指導(dǎo)歇后語(yǔ)翻譯能從根本上抓住其翻譯的本質(zhì)，本文擬運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論，通過(guò)對(duì)立間祥介和中山高志的譯著《駱駝祥子》中先后出現(xiàn)的幾句歇后語(yǔ)翻譯進(jìn)行比較分析，從而探討歇后語(yǔ)日譯策略及其語(yǔ)用效果。

1.“你可倒好肉包子打狗，一去不回頭啊”她的嗓門很高，和平日在車廠與車夫們吵嘴時(shí)一樣。

A：「おまえもいいなもんだよ。でてったきり、知らんぷりとはねえ。車夫たちとやりあうときと同の甲高い聲でそれだけ言うと同時(shí)に…（立間祥介，P132）

B：「いいなもんだね?！獍印ㄈ猡蓼螅─蛉摔证盲膜堡郡瑜Δ?、まるでってこないじゃないかね聲の調(diào)子は非常に高く、日頃車場(chǎng)で車夫らとわめき合うときとわりなかったが…（中山高志，P129）

“肉包子打狗，一去不回頭”意為得到好處后有去無(wú)回，此處為虎妞責(zé)備祥子嘗到甜頭后就消失之意。立間詳介只翻譯了后半部分的有去無(wú)回，目的語(yǔ)讀者難以體會(huì)嘗到甜頭這層含義，而中山高志則采用了直譯，將原文意思準(zhǔn)確翻譯出來(lái)，讓目的語(yǔ)讀者直接感知源語(yǔ)語(yǔ)言特色并完成從源語(yǔ)作者到目的語(yǔ)讀者的跨文化交際目的，實(shí)現(xiàn)源語(yǔ)和目的語(yǔ)間的最佳關(guān)聯(lián)。

2.有急等用錢的，有愿意借出去的，周瑜打黃蓋，愿打愿挨。

A：急場(chǎng)の金に困っている人があればこそ、こちらも貸してやるのであって、周瑜が黃蓋を打擲したようなもの（苦肉の策?！喝龂?guó)志の故事）、武士は相身互いじゃないか、と。（立間祥介，P119）

B：大急ぎに金がいる人があり、また貸してやろうという人があれば、周瑜が黃蓋を打って大 芝居をやったのと同じことで、渡りに船じゃないか。（中山高志，P116）

“周瑜打黃蓋――愿打愿挨”出自《三國(guó)演義》，沒(méi)有閱讀過(guò)《三國(guó)演義》的日本讀者很難理解故事的來(lái)龍去脈，也就無(wú)法真正理解此歇后語(yǔ)的真正含義。立間詳介和中山高志都將歇后語(yǔ)的前半部分直譯了出來(lái)，而對(duì)歇后語(yǔ)的后半部分采用了不同的翻譯方式，立間詳介意譯為「武士は相身互い，同時(shí)為了不造成文化喪失，又采用文內(nèi)加注的方式進(jìn)行了信息彌補(bǔ)，如此一來(lái)目的語(yǔ)讀者通過(guò)閱讀譯文便可了解周瑜打黃蓋這一典故的文化內(nèi)涵；而中山高志則套用了日語(yǔ)固有慣用語(yǔ)「渡りに船，用日本原有文化形象直接替代源語(yǔ)中難以理解的特有文化，目的語(yǔ)讀者的潛在語(yǔ)境得到激發(fā)，把歇后語(yǔ)的前后兩部分聯(lián)系起來(lái)，也能得到與源語(yǔ)作者意圖相等同的語(yǔ)境效果，但卻容易造成信息缺失，如該故事出自《三國(guó)演義》等等。

3.看祥子沒(méi)動(dòng)靜，高媽真想俏皮他一頓，可是一想他的正直勁兒，又不大好意思了：“你真行?！『s豬――直來(lái)直去’，也好?！?/p>

A：祥子がなにも言わないので、高馬は皮肉のひとつも言ってやろうかと思ったが、一途な彼の性格を思うと、それもかわいそうに思った?！?jìng)イい琛ⅳⅳ螭郡?。ばか正直にやるだけのことをやってみるのも、またいいだろうさ。（立間祥介，P124）

B：祥子がてこでこも動(dòng)かないのを見(jiàn)て、高馬は本でちょっとからかってみってやろうと思ったが、彼の真正直さを考えてこれもすまぬことだと思い直した。「お前は本當(dāng)にえらいよ。石部金吉式も結(jié)構(gòu)だ。（中山高志，P121）

“小胡同趕豬――直來(lái)直去”意指人的性格直率、沒(méi)有城府。立間祥介將“小胡同趕豬――直來(lái)直去”翻譯為「ばか正直にやるだけのことをやってみる，采用意譯方式，雖然能讓目的語(yǔ)讀者理解原文的意思，卻也喪失了原文所蘊(yùn)含的文化內(nèi)涵及語(yǔ)言風(fēng)格。中山高志將原文譯為「石部金吉式，石部金吉式是日本人所熟知的人物，性格直來(lái)直去、不會(huì)靈活變通。這無(wú)論從涵義還是語(yǔ)言形式都與原文較為貼切，可視為實(shí)現(xiàn)了最佳關(guān)聯(lián)。

4.“他必審問(wèn)我，我給他個(gè)徐庶入曹營(yíng)――一語(yǔ)不發(fā)’。”

A：そうすりゃ、相手はだれだってことになるけどあたしは知らぬ存ぜぬでおしとおす。（立間祥介，P139）

B：爺さんきっと根掘り葉掘り聞き出そうとするに決まっている。あたしは徐庶が曹操の所に連れてこられたときのように一言も言わない。（中山高志，P135）

《三國(guó)演義》三十六回中出場(chǎng)的徐庶是蜀國(guó)劉備的參謀。因其母親被魏國(guó)曹操所挾持做了人質(zhì)，他入了曹營(yíng)，但身在曹營(yíng)心在漢，從沒(méi)為曹操獻(xiàn)過(guò)計(jì)策。立間祥介使用意譯法，略過(guò)謎面，只翻譯了歇后語(yǔ)后面的謎底部分。中山高志則采用了直譯法，按原樣翻譯并在譯文后面對(duì)該歷史故事做了加注說(shuō)明，這樣不僅有助于目的語(yǔ)讀者理解原文，同時(shí)還保存了原文特有的文化及語(yǔ)言風(fēng)格特征。

綜上不難發(fā)現(xiàn)，在將漢語(yǔ)歇后語(yǔ)翻譯成日語(yǔ)時(shí)運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論可以很好地突出其語(yǔ)用效果。但由于不同語(yǔ)言本身風(fēng)格不同，即便是中日兩國(guó)語(yǔ)言及文化存在如此錯(cuò)綜復(fù)雜的影響滲透關(guān)系，在翻譯中“得其意忘其形”也在所難免。歇后語(yǔ)本身的獨(dú)特形式很難得以保留，大多數(shù)情況下無(wú)法像在漢語(yǔ)中那樣只講上半句，下半句無(wú)需說(shuō)明。故歇后語(yǔ)的日譯采取何種方式取決于它本身的特點(diǎn)以及譯者對(duì)目的語(yǔ)讀者文化視域的把握，對(duì)那些比喻生動(dòng)形象而又淺顯易懂的，應(yīng)盡量保留原文的內(nèi)容和形式，可采取直譯，讓目的語(yǔ)讀者接受一定異域文化以利于文化傳輸；對(duì)于目的語(yǔ)讀者較難理解的歇后語(yǔ)，又可依據(jù)具體情況進(jìn)行套譯，方便讀者理解，但須注意文化缺失的恰當(dāng)彌補(bǔ)?？傊g時(shí)雖無(wú)固定標(biāo)準(zhǔn)或模式可套，但盡量做到保留原文風(fēng)格的同時(shí)也適當(dāng)考慮目的語(yǔ)讀者的接受程度，必要時(shí)利用多種方式進(jìn)行文化缺損彌補(bǔ)即可。

參考文獻(xiàn)：

〔1〕Gutt， E.A.Translation and Relevance： Cognition and Context [M] .2nd edition. Manchester： St. Jerome Publishing， 2000.135.

〔2〕Gutt， E.A Translation and Relevance： Cognition and Context [M].2nd edition. Manchester： St. Jerome Publishing， 2000.215.

〔3〕老.駱駝祥子.人民文學(xué)出版社，2010.

篇9

（一）旅游產(chǎn)業(yè)的外部性需要政府參與

外部性是指一個(gè)經(jīng)紀(jì)人從事一種影響旁觀者的福利的活動(dòng)，而這種影響不需要支付報(bào)酬也能得到額外的報(bào)酬。外部性分為正的外部性和負(fù)的外部性。外部性的存在是導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制失敗的一個(gè)主要原因。旅游產(chǎn)業(yè)同時(shí)具有外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性兩類外部性，外部經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)為：發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)可以提高旅游景點(diǎn)所在地的知名度，有利于當(dāng)?shù)氐木裎幕ㄔO(shè)，這樣受益的不僅僅是旅游產(chǎn)業(yè)，而是整個(gè)地區(qū)。外部不經(jīng)濟(jì)性主要表現(xiàn)為：不當(dāng)?shù)穆糜萎a(chǎn)業(yè)是以環(huán)境的破壞作為成本的，如果影響的范圍擴(kuò)大，甚至?xí)绊懏?dāng)?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量的水平。隨著游客人數(shù)的增多，會(huì)加速旅游資源的破壞，影響其他游客的旅游質(zhì)量，還會(huì)與當(dāng)?shù)氐木用駹?zhēng)搶資源。這兩種外部性不是旅游市場(chǎng)本身的機(jī)制所能解決的，所以需要政府部門的介入。

（二）旅游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品性質(zhì)

社會(huì)產(chǎn)品分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品，純粹的公共產(chǎn)品或者勞務(wù)是指每個(gè)人消費(fèi)的這種物品或者勞務(wù)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該種商品或者勞務(wù)的減少。公共商品和私人商品具有三個(gè)顯著的差別：效用不可分割性，消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和收益的非排他性。旅游產(chǎn)業(yè)作為公共商品的屬性具體表現(xiàn)為：旅游目的地的整體形象推廣；旅游基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的建設(shè)，如旅游咨詢中心、旅游集散中心和旅游交通標(biāo)識(shí)系統(tǒng)。每一個(gè)旅游目的地企業(yè)都會(huì)從形象推廣和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中獲益。但是這種獲益具有非排他性，所以企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)性的組織不會(huì)主動(dòng)采取措施，需要政府的參與。

（三）旅游產(chǎn)業(yè)的信息不對(duì)稱需要政府參與介入

旅游企業(yè)之間以及旅游企業(yè)和旅游者之間的信息不對(duì)稱，會(huì)導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。旅游目的地對(duì)于旅游者來(lái)說(shuō)是相對(duì)陌生的環(huán)境，相對(duì)于旅游企業(yè)就是信息缺乏的一方。游客由于對(duì)于信息的缺乏，很難在短時(shí)間之內(nèi)對(duì)旅游企業(yè)提供信息的優(yōu)劣做出正確的判斷，然后由于“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的存在，最終會(huì)導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。最終不利用旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以需要政府參與其中，為旅游企業(yè)和游客都提供相對(duì)正確的信息。

政府在旅游管理中發(fā)揮的作用

政府參與到旅游管理的活動(dòng)之中，并通過(guò)采取一系列的措施，發(fā)揮其職能，會(huì)對(duì)旅游業(yè)的發(fā)展帶來(lái)較大的推動(dòng)作用。

（一）旅游產(chǎn)業(yè)法律體系不斷完善

改革開(kāi)放以后，伴隨著我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)政府部門相應(yīng)出臺(tái)了一系列關(guān)于旅游的法律法規(guī)。如《旅行社暫行管理?xiàng)l例》、《風(fēng)景名勝區(qū)管理暫行條例》、《中華人民共和國(guó)評(píng)定旅游涉外飯店星級(jí)管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)旅游法》等，在制定法律的同時(shí)，政府部門也加強(qiáng)對(duì)于制度的建設(shè)，從而使我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)形成了相對(duì)完善的法律制度體系。

（二）推動(dòng)旅游景點(diǎn)景區(qū)建設(shè)

到目前為止，我國(guó)已經(jīng)建成了六大旅游金三角（京-滬-穗，京-西-滬，京-西-貴，穗-貴-昆，滬-蘇-杭，粵-港-澳）、三大旅游開(kāi)發(fā)區(qū)（環(huán)渤海旅游區(qū)，長(zhǎng)江三角洲旅游區(qū)，珠江三角洲旅游區(qū)）、四大旅游帶（西安絲綢之路旅游帶，昆明生態(tài)旅游帶，桂林、成都山水風(fēng)光旅游帶）。旅游產(chǎn)品呈現(xiàn)出種類繁多、各具特色的狀況。

（三）促進(jìn)國(guó)家整體形象的宣傳

在促進(jìn)國(guó)家整體形象宣傳方面，政府發(fā)揮了巨大的作用。政府協(xié)調(diào)了各方面的資源，通過(guò)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及旅游景區(qū)居民的形象，整體提高了我國(guó)在全球的形象。

（四）提供公共產(chǎn)品并改善旅游環(huán)境

政府部門投入了大量的資金，支持旅游產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完成了一大批供水、供電、垃圾污水處理、環(huán)境整治和安全設(shè)施保障。在總體上，為游客提供較為良好的旅游環(huán)境。

現(xiàn)行旅游管理體制存在的問(wèn)題

政府主導(dǎo)的旅游管理活動(dòng)，為我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了較大的貢獻(xiàn)，但是隨著旅游產(chǎn)業(yè)內(nèi)外環(huán)境的改變，政府主導(dǎo)模式的缺點(diǎn)也逐漸暴露

（一）機(jī)構(gòu)和職能大小的矛盾

我國(guó)的旅游資源豐富，具有廣泛性和綜合性的特征，而其中主要是文物、風(fēng)景、文化，根據(jù)其不同的屬性，旅游資源分屬園林、宗教、建設(shè)、文物等不同的部門管理。每一個(gè)部門又都具有各自不同的職能。這就導(dǎo)致為了實(shí)現(xiàn)各自部門的職能與總體的統(tǒng)籌規(guī)劃不相符。同時(shí)，政府部門在旅游管理的活動(dòng)中更多的應(yīng)該是宏觀的，但在實(shí)際的工作中，旅游管理部門卻承擔(dān)著更多具體的工作。

（二）投入機(jī)制存在泛市場(chǎng)化的缺陷

在改革開(kāi)放之初，為了緩解旅游基礎(chǔ)設(shè)施的供需矛盾，政府吸引了一大批民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入了旅游產(chǎn)業(yè)。其涉及旅游業(yè)的各個(gè)行業(yè)，例如：餐飲、住宿、旅行社、旅游景點(diǎn)等。這些企業(yè)在當(dāng)時(shí)對(duì)我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。但是由于我國(guó)現(xiàn)在并沒(méi)有完整的制度規(guī)定和監(jiān)管條例，企業(yè)自身存在弱點(diǎn)，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展帶來(lái)了不利的影響。對(duì)環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，同時(shí)由于缺乏相應(yīng)的知識(shí)和技術(shù)，在進(jìn)行旅游規(guī)劃時(shí)，嚴(yán)重違背其規(guī)律，項(xiàng)目的建設(shè)水平低，同時(shí)民營(yíng)企業(yè)對(duì)于旅游地的開(kāi)發(fā)往往具有短視化的現(xiàn)象。

（三）運(yùn)行機(jī)制存在問(wèn)題

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的旅游管理體制總體具有兩大特征：企業(yè)化經(jīng)營(yíng)；管理具有多重目的，即既要對(duì)旅游資源進(jìn)行保護(hù)，又需要?jiǎng)?chuàng)收。在這種情況之下，旅游產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行機(jī)制存在諸多問(wèn)題：政、企、事不分，在我國(guó)旅游業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，經(jīng)營(yíng)方式仍然按照政府機(jī)關(guān)的工作模式，在理念上缺乏市場(chǎng)觀念、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，在人員上存在冗員現(xiàn)象；所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、行政權(quán)混亂，由于我國(guó)的國(guó)有資產(chǎn)所有者代表地位界定不清，所有權(quán)虛置，各種產(chǎn)權(quán)模糊。在現(xiàn)實(shí)的運(yùn)行機(jī)制中，旅游管理部門既是實(shí)際的所有者和管理者，又是經(jīng)營(yíng)者。在面對(duì)部門利益和眼前利益的時(shí)候，很難履行其作為一個(gè)管理者的職能。

（四）旅游管理過(guò)程為結(jié)果導(dǎo)向

旅游產(chǎn)業(yè)是一個(gè)綜合性的產(chǎn)業(yè)，旅游市場(chǎng)的問(wèn)題要從實(shí)際的需求出發(fā)，從引發(fā)問(wèn)題的真正原因出發(fā)，制定切實(shí)可行的行動(dòng)方案，而目前，我國(guó)對(duì)于旅游產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題往往只是從最后的結(jié)果出發(fā)。短期內(nèi)可能是有效的，但問(wèn)題卻沒(méi)有從根本上消失，在旅游產(chǎn)業(yè)繼續(xù)向前發(fā)展的過(guò)程中，其問(wèn)題就會(huì)重新顯現(xiàn)。政府在旅游管理中的制度創(chuàng)新

政府主導(dǎo)的旅游管理模式出現(xiàn)的問(wèn)題

并不表示要完全取代這種模式，在當(dāng)前實(shí)際情況下，政府主導(dǎo)的模式仍然具有較大的優(yōu)勢(shì)，重要的是要對(duì)其進(jìn)行制度上的創(chuàng)新，使其更適應(yīng)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（一）制度創(chuàng)新的理論依據(jù)

新公共管理理論是在傳統(tǒng)的分析框架之下，增加一種新的公共部門治理研究途徑：契約主義。該理論認(rèn)為公共部門和私人部門之間不存在本質(zhì)的差別，所以為了安排公共服務(wù)，政府部門也可以引入市場(chǎng)機(jī)制，由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制決定服務(wù)提供情況，決定服務(wù)的價(jià)格和質(zhì)量。在這種意義上，政府決定為社會(huì)提供什么樣的公共產(chǎn)品和服務(wù)，但是決定之后，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)。可持續(xù)的發(fā)展觀涉及到自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三個(gè)方面，其本質(zhì)是要追求有理性和有節(jié)制的發(fā)展，按照需要性和限制性的原則進(jìn)行經(jīng)濟(jì)的開(kāi)發(fā)建設(shè)。

（二）制度創(chuàng)新的理念改變

1.從增長(zhǎng)到發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展并重。在旅游發(fā)展的早期階段，政府部門過(guò)分注重經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著發(fā)展的深入，管理理念由單純追求經(jīng)濟(jì)利益到關(guān)注社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化教育、全民素質(zhì)和國(guó)家形象等綜合效率。

2.開(kāi)發(fā)與保護(hù)相結(jié)合，市場(chǎng)介入和政府主導(dǎo)相結(jié)合。旅游景點(diǎn)的存在是旅游業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，人文景點(diǎn)和名勝古跡是保護(hù)工作的重中之重。但是在實(shí)際的工作過(guò)程中，政府部門往往忽視了對(duì)景點(diǎn)的保護(hù)工作。

（三）政府職能轉(zhuǎn)變

1.開(kāi)發(fā)職能的重新定位。政府部門需要對(duì)旅游資源進(jìn)行分類，區(qū)別出開(kāi)發(fā)比較完整和經(jīng)營(yíng)比較完善的老景區(qū)，將管理權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行分離，將管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)職能分割給市場(chǎng)，政府自己保留管理權(quán)。對(duì)于需要投入大量資金的新景區(qū)，政府可以利用政策優(yōu)勢(shì)，吸引市場(chǎng)主體的長(zhǎng)期投資。但在這個(gè)過(guò)程中，政府部門需要加強(qiáng)審核，要避免開(kāi)發(fā)部門短視化的形象。對(duì)于不適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的旅游景點(diǎn)，可以開(kāi)發(fā)出輔助旅游項(xiàng)目，要用整體的觀念來(lái)看待旅游資源。對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的旅游地區(qū)，政府在旅游管理的職能上也要有所調(diào)整。在已經(jīng)相對(duì)完善的地區(qū)，政府只需把握好市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻。在新興旅游城市中，政府一方面要做好景區(qū)的規(guī)劃工作，保證旅游資源的合理開(kāi)發(fā)和規(guī)劃。另一方面也要做好市場(chǎng)的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，防止盲目追求速度而忽視質(zhì)量。

2.經(jīng)營(yíng)職能的重新定位。政府在旅游產(chǎn)業(yè)方面的經(jīng)營(yíng)職能主要是要做到旅游市場(chǎng)維護(hù)和利益主體協(xié)調(diào)兩個(gè)方面。政府作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，應(yīng)該有效發(fā)揮監(jiān)管職能。打造有特色的旅游景點(diǎn)并進(jìn)行相應(yīng)的旅游宣傳。同時(shí)，政府部門也要處理好旅游景區(qū)開(kāi)發(fā)商和當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系。給旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的環(huán)境。

3.監(jiān)管職能的重新定位。政府在對(duì)旅游業(yè)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)要從規(guī)劃審批和監(jiān)管問(wèn)責(zé)兩方面進(jìn)行考慮。政府在進(jìn)行監(jiān)管時(shí)要把握一個(gè)原則：在不破壞旅游資源的基礎(chǔ)上，保證其持久的欣賞價(jià)值方式；政府在監(jiān)管的時(shí)候也要注意旅游開(kāi)發(fā)主體的職責(zé)，做好旅游資源的保護(hù)工作；政府部門要有獨(dú)立、權(quán)威的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；政府和開(kāi)發(fā)部門要明確分開(kāi)。

4.服務(wù)職能的重新定位。政府要注重基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，同時(shí)政府在為社會(huì)提供旅游資源的時(shí)候，也要注重和市場(chǎng)的合作，要明確兩者的關(guān)系和職能上的差別。

（四）制度創(chuàng)新對(duì)政府提出新要求

篇10

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者理論 和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系 構(gòu)建

利益相關(guān)者理論關(guān)注和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的建立

近年來(lái)，在我國(guó)部分企業(yè)中，勞動(dòng)糾紛的現(xiàn)象仍然大量存在，勞動(dòng)關(guān)系不和諧現(xiàn)象仍有激化的趨勢(shì)，根據(jù)《2012年中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)（社會(huì)藍(lán)皮書）》的數(shù)據(jù)顯示，2011年1月至9月，全國(guó)各級(jí)勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)受理勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件93.3萬(wàn)件，其中，各級(jí)仲裁機(jī)構(gòu)共立案受理42.8萬(wàn)件，涉及勞動(dòng)者55.3萬(wàn)人。調(diào)查顯示，勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和賠償金、社會(huì)保險(xiǎn)、工資拖欠、工時(shí)過(guò)長(zhǎng)等，仍然是勞動(dòng)關(guān)系爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。尤其是工資拖欠問(wèn)題在勞動(dòng)爭(zhēng)議中最受社會(huì)關(guān)注，調(diào)查顯示，在江浙地區(qū)，2011年1月至9月共發(fā)生228起企業(yè)主逃逸事件，這些企業(yè)共拖欠14644名員工7593萬(wàn)元薪酬。這些現(xiàn)象和數(shù)據(jù)說(shuō)明，隨著我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)損害勞動(dòng)者權(quán)益的行為，使勞資雙方產(chǎn)生矛盾，進(jìn)而引發(fā)不和諧的企業(yè)勞動(dòng)糾紛和矛盾。

早在1995年，我國(guó)《勞動(dòng)法》中強(qiáng)調(diào)要調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系，保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步；十七大報(bào)告中也提到，要規(guī)范和協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系，完善和落實(shí)國(guó)家對(duì)農(nóng)民工的政策，依法維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益；2008實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》從完善勞動(dòng)合同制度方面明確了勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以此來(lái)保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，以上各種法律法規(guī)特別注重維護(hù)勞動(dòng)者利益，提倡構(gòu)建和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系。

目前，不和諧的勞動(dòng)關(guān)系大量存在，其產(chǎn)生的根源在于勞動(dòng)關(guān)系中的利益關(guān)系不協(xié)調(diào)，而利益關(guān)系又涉及到企業(yè)利益相關(guān)的各個(gè)主體，包括企業(yè)雇主、股東、債券人、管理者、勞動(dòng)者、政府的職能管理部門等。

在所有的企業(yè)利益相關(guān)者中，企業(yè)的勞動(dòng)者利益是企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益中最不可或缺的一部分。企業(yè)的利益相關(guān)者，其實(shí)質(zhì)上是企業(yè)利益的關(guān)聯(lián)者之間的利益關(guān)系，主要是經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，就這一點(diǎn)而言，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系貫穿著企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的整個(gè)過(guò)程，從勞動(dòng)關(guān)系的建立到勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整，都涉及到勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，這其中包括勞動(dòng)契約的訂立與解除、勞動(dòng)報(bào)酬、保險(xiǎn)福利、休息休假、勞動(dòng)安全等勞動(dòng)者權(quán)益。實(shí)踐證明，是否簽訂勞動(dòng)合同是對(duì)其他權(quán)益保護(hù)的前提和關(guān)鍵，也可以說(shuō)，勞動(dòng)合同的訂立是決定其他勞動(dòng)權(quán)益的基礎(chǔ)。

在我國(guó)部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，這些勞動(dòng)者權(quán)益存在不同程度的缺失和損害，主要是由于部分企業(yè)不與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同。自從我國(guó)《勞動(dòng)合同法》頒布實(shí)施以來(lái)，許多學(xué)者在不同地區(qū)調(diào)查了勞動(dòng)合同的簽訂率，根據(jù)最新的2011年勞動(dòng)合同簽訂率調(diào)查來(lái)看，有學(xué)者對(duì)上海等九城市對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的1690個(gè)樣本，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)合同的簽訂率為65.5%。并且，不同的企業(yè)規(guī)模，勞動(dòng)合同的簽訂率是不同的，規(guī)模越小的企業(yè)，勞動(dòng)合同的簽訂率越低。甚至有些私營(yíng)企業(yè)，即使簽訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同也是短期的，勞動(dòng)關(guān)系不穩(wěn)定，使勞資雙方很難形成一個(gè)共同的向心力推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

另外，還存在一些其他問(wèn)題，比如在勞動(dòng)合同方面，存在短期合同、口頭合同、不平等的合同；在勞動(dòng)報(bào)酬方面，拖欠工資、克扣工資、壓低工資等。在勞動(dòng)環(huán)境方面，忽視勞動(dòng)安全衛(wèi)生、生產(chǎn)環(huán)境惡劣使勞動(dòng)者患職業(yè)病程度加大；在勞動(dòng)強(qiáng)度方面，強(qiáng)度加大，加班加點(diǎn)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，并且不給加班費(fèi)，以上問(wèn)題都會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)爭(zhēng)議，使勞動(dòng)權(quán)益受到損害，加上現(xiàn)在部分勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)比較強(qiáng)，因此勞動(dòng)爭(zhēng)議和糾紛數(shù)量增加。

由此可見(jiàn)，勞動(dòng)關(guān)系的和諧與穩(wěn)固，是社會(huì)和諧穩(wěn)固的基礎(chǔ)，是企業(yè)繁榮發(fā)展的保證，更是勞動(dòng)者長(zhǎng)期受益的保證。因此，關(guān)注企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，具有非常重大的社會(huì)意義。

對(duì)于企業(yè)利益進(jìn)行關(guān)注和研究，目前國(guó)外盛行的理論為利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論產(chǎn)生自20世紀(jì)60年代，當(dāng)時(shí)西方很多國(guó)家如英、美等國(guó)的企業(yè)奉行股東至上的企業(yè)管理理念，認(rèn)為股東是企業(yè)的所有者和投資者，股東承擔(dān)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，所以他們應(yīng)該優(yōu)先得到企業(yè)利益的控制權(quán)和索取權(quán)，但是企業(yè)管理的實(shí)踐證明，奉行股東至上的管理理念的國(guó)家，遇到了企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難進(jìn)而經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩。而與此同時(shí)，德國(guó)、日本以及東亞一些國(guó)家，卻利用利益相關(guān)者的管理理念而使得企業(yè)迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)崛起。此后，利益相關(guān)者理論在20世紀(jì)80年代取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，于是英、美等國(guó)家企業(yè)的管理理念也開(kāi)始向利益相關(guān)者理論轉(zhuǎn)變。此后的實(shí)踐證明，利益相關(guān)者理論對(duì)企業(yè)的發(fā)展以及對(duì)指導(dǎo)企業(yè)確立和諧的勞動(dòng)關(guān)系起到了至關(guān)重要的作用。

弗里曼在“股東和利益相關(guān)者：企業(yè)管理的新視角”（Freeman，1983）一文中提到，利益相關(guān)者這個(gè)概念最初是由斯坦福研究所（SRI）于1963年提出的，其對(duì)利益相關(guān)者是這樣定義的：對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)存在這樣一些利益群體，如果沒(méi)有他們的支持，企業(yè)就無(wú)法存在。而弗里曼進(jìn)一步指出，廣義上的利益相關(guān)者是“任何可能影響公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或受這種實(shí)現(xiàn)影響的群體或個(gè)人”。

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，企業(yè)所有的利益相關(guān)者，如股東、管理者、勞動(dòng)者、債權(quán)人、企業(yè)所在地政府等，都對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展付出了努力，也共同分擔(dān)了一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)付出了代價(jià)，因而企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理和決策過(guò)程中要考慮利益相關(guān)者的利益。企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)管理決策中，必須回應(yīng)利益相關(guān)者的訴求，考慮到所有的利益相關(guān)者的利益。同時(shí)要看到，企業(yè)和利益相關(guān)者的利益關(guān)系是不斷變化的，企業(yè)管理者應(yīng)該動(dòng)態(tài)的看待利益相關(guān)者及其利益要求（劉利，2009）。

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，企業(yè)的本質(zhì)是一個(gè)多邊契約聯(lián)合體，是由一系列目標(biāo)不同但是可能互相沖突的個(gè)體和群體所構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，這些個(gè)體和群體是企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的利益相關(guān)者，利益相關(guān)者包括股東、債權(quán)人、經(jīng)理人（管理層）、雇員、消費(fèi)者、供應(yīng)商、政府職能部門等，企業(yè)的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開(kāi)其利益相關(guān)者的支持。

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，股東不是企業(yè)唯一的所有者，企業(yè)的員工作為人力資本的所有者，在企業(yè)中的作用越來(lái)越重要。企業(yè)在管理理念上，不僅要把員工看作是企業(yè)最大的資本和財(cái)富，也要讓勞動(dòng)者分享企業(yè)發(fā)展的成果，使勞動(dòng)者和企業(yè)建立更為緊密的勞動(dòng)關(guān)系，使企業(yè)和個(gè)人能夠同步共同發(fā)展，這與以人為本的科學(xué)發(fā)展觀相符合。只有這樣，才能逐漸縮小逐漸出現(xiàn)的社會(huì)發(fā)展不公平，減少因社會(huì)成員收入差距擴(kuò)大而產(chǎn)生的矛盾。同時(shí)，利益相關(guān)者認(rèn)為，員工作為企業(yè)勞動(dòng)力的直接提供者，對(duì)企業(yè)利益共同體的依賴，比其他利益相關(guān)者更為直接、更為密切。企業(yè)員工是與企業(yè)利益最為直接的利益相關(guān)者，他們的權(quán)益更應(yīng)該得到優(yōu)先保護(hù)。尊重勞動(dòng)者的權(quán)利，是21世紀(jì)各國(guó)普遍的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。

利益相關(guān)者理論對(duì)我國(guó)構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的啟示

利益相關(guān)者理論從產(chǎn)生到被普遍接受，經(jīng)歷了半個(gè)世紀(jì)。一種管理理念被接受以至于運(yùn)用到實(shí)踐中來(lái)，需要企業(yè)管理理念的轉(zhuǎn)變，但是管理理念的轉(zhuǎn)變并不是一蹴而就的，它需要隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展而順勢(shì)而動(dòng)。利益相關(guān)者理論關(guān)注的是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，也就是說(shuō)，在企業(yè)管理的理念上，不僅要考慮到企業(yè)的利益，更應(yīng)該考慮到員工的利益，只有這樣，才能構(gòu)建和諧的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系。同時(shí)，管理理念的轉(zhuǎn)變是和人本理念分不開(kāi)的，從關(guān)注物質(zhì)資本到關(guān)注人力資本的作用，企業(yè)管理理念經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間的考驗(yàn)，人力資本的巨大作用已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)管理理念中的共識(shí)。

轉(zhuǎn)變企業(yè)的管理理念，轉(zhuǎn)變觀念，提升管理者的素質(zhì)，加強(qiáng)法制建設(shè)，是構(gòu)建和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的必經(jīng)之路。我國(guó)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有很大差距，進(jìn)而企業(yè)管理理念仍有差距，重視企業(yè)主的利益而忽略勞動(dòng)者的利益、重視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益而忽視社會(huì)責(zé)任的現(xiàn)象依然存在，如何轉(zhuǎn)變這種認(rèn)識(shí)與觀念，需要社會(huì)各個(gè)方面共同努力。

（一）改善公司治理結(jié)構(gòu)

首先，我國(guó)企業(yè)應(yīng)積極轉(zhuǎn)變公司治理目標(biāo)。不僅要關(guān)注企業(yè)主、股東的利益，更要關(guān)注員工利益、消費(fèi)者利益以及社會(huì)利益。為勞動(dòng)者提供良好的勞動(dòng)待遇和勞動(dòng)條件，為消費(fèi)者生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品和服務(wù)，為社會(huì)創(chuàng)造更多的利益和承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。也只有這樣，才有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和財(cái)富的積累，才有利于構(gòu)建和諧的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，更有利于社會(huì)的穩(wěn)定。其次，要想實(shí)現(xiàn)公司治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)該積極倡導(dǎo)企業(yè)實(shí)行“職工參與制”，即職工參與企業(yè)決定制度。在實(shí)行股份制度的企業(yè)，推行公司內(nèi)部職工個(gè)人出資認(rèn)購(gòu)本公司的股份，使職工利益與企業(yè)形成利益一致的共同體。在沒(méi)有實(shí)行股份制企業(yè)的公司，應(yīng)積極實(shí)行職工參與企業(yè)決策和管理制度，尤其是一線的職工，他們最熟悉企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)情況。另外，在公司成立的監(jiān)事會(huì)中應(yīng)該有一定比例的職工代表參與公司的經(jīng)營(yíng)與管理監(jiān)督。最后，積極提倡企業(yè)全面建立工會(huì)制度。工會(huì)是勞動(dòng)者的利益代表，工會(huì)與企業(yè)雇主就勞動(dòng)報(bào)酬、保險(xiǎn)福利、勞動(dòng)安全等情況進(jìn)行集體談判，維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

（二）完善勞動(dòng)就業(yè)法制

首先，完善勞動(dòng)關(guān)系法律法規(guī)。目前已有的《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《公司法》等，其中存在一些不完善的條款，導(dǎo)致在出現(xiàn)勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)執(zhí)法有難度，因此，對(duì)這些不細(xì)致的條款應(yīng)該繼續(xù)完善修補(bǔ)，進(jìn)而進(jìn)行細(xì)致明確，使勞動(dòng)糾紛在產(chǎn)生之時(shí)有法可依。加大違法的力度，使違法勞動(dòng)法規(guī)的行為納入刑法，加大懲罰力度。另外，勞動(dòng)執(zhí)法部門要監(jiān)督各類企業(yè)遵守各項(xiàng)勞動(dòng)法規(guī)，尤其是要遵守《勞動(dòng)合同法》中有關(guān)必備條款和《公司法》中強(qiáng)調(diào)的公司對(duì)職工的利益保護(hù)。其次，普及宣傳積極簽訂勞動(dòng)合同。目前存在的勞動(dòng)糾紛中，很大比例是勞動(dòng)者沒(méi)有與用人單位簽訂用工合同，使企業(yè)出現(xiàn)了惡意欠薪、克扣工資等現(xiàn)象，而出現(xiàn)糾紛時(shí)，勞動(dòng)者手中沒(méi)有合同等憑證，無(wú)法進(jìn)行維權(quán)，也使勞動(dòng)執(zhí)法取證產(chǎn)生了一定的困難。因此，需要規(guī)范勞動(dòng)合同的簽訂，鼓勵(lì)企業(yè)與員工簽訂正規(guī)勞動(dòng)合同以及簽訂長(zhǎng)期勞動(dòng)合同等方式，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)者就業(yè)權(quán)益和勞動(dòng)就業(yè)穩(wěn)定性的保護(hù)。此外，在社會(huì)上對(duì)爭(zhēng)議較多的行業(yè)和職業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)合同法的宣傳力度，從媒體宣傳到社區(qū)、企業(yè)宣傳，從城市到農(nóng)村，進(jìn)行廣泛而普及的宣傳，以提升勞動(dòng)者法制意識(shí)和維權(quán)意識(shí)。

和諧的勞動(dòng)關(guān)系是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的前提，有利于企業(yè)的穩(wěn)定，更有利于社會(huì)的穩(wěn)定。充分考慮企業(yè)中勞動(dòng)者的相關(guān)利益，是企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展的保證，更是企業(yè)人文關(guān)懷的重要理念。利益相關(guān)者理論為企業(yè)的發(fā)展和構(gòu)建和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系指明了方向，并實(shí)現(xiàn)了企業(yè)管理理念的優(yōu)化和轉(zhuǎn)變，最終謀求企業(yè)、勞動(dòng)者及社會(huì)的共同進(jìn)步與發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.汝信，陸學(xué)藝，李培林.2012年中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)（社會(huì)藍(lán)皮書）[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011

2.徐道穩(wěn).勞動(dòng)合同簽訂及其權(quán)益保護(hù)效應(yīng)研究―基于上海等九城市調(diào)查[J].河北法學(xué)，2011(7)

3.R.Edward Freeman,David.Reed:Stockholders and Stakeholders:A New Perspective on Corporate Governance.Galifornia Management Review Vol.XXV,No.3(Spring 1983)PP.89