導(dǎo)語：如何才能寫好一篇檢查存在問題整改報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報(bào)告

根據(jù)《關(guān)于對(duì)***市農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款管理使用現(xiàn)場檢查情況的通報(bào)》（**銀發(fā)[20xx]70號(hào)）內(nèi)容，和支農(nóng)再貸款自查中存在的問題，現(xiàn)將有關(guān)整改情況及情況報(bào)告如下：

一、臺(tái)帳設(shè)置及使用不規(guī)范，未能明確反映借款人有關(guān)情況的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社沒有設(shè)置臺(tái)帳或臺(tái)帳與借據(jù)不符。對(duì)支農(nóng)再貸款臺(tái)帳登記、發(fā)放和歸還情況，只是逐戶登記金額和日期，未能真實(shí)反映出各個(gè)借款人的詳細(xì)使用狀況。

整改情況：要求各信用社嚴(yán)格按照《中國人民銀行濟(jì)南分行對(duì)農(nóng)村信用社貸款管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定操作，利用每月1號(hào)會(huì)計(jì)例會(huì)時(shí)間，加強(qiáng)對(duì)再貸款管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的帳務(wù)處理方法，明確反映借款人再貸款的使用及歸還情況，真實(shí)反映再貸款的使用進(jìn)度，達(dá)到支農(nóng)再貸款帳務(wù)管理的規(guī)范化和科學(xué)化。

二、對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)，存在貸款用于非農(nóng)業(yè)，貸戶身份為非農(nóng)戶現(xiàn)象的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別農(nóng)村信用社再貸款投向非農(nóng)業(yè)，此類現(xiàn)象不符合《中國人民銀行鄭州中心支行再貸款管理暫行辦法》第四章第三十一條“再貸款應(yīng)集中用于發(fā)放農(nóng)戶貸款，重點(diǎn)解決農(nóng)民從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、儲(chǔ)運(yùn)業(yè)和農(nóng)村消費(fèi)信貸等方面合理資金需求”的要求。

整改情況：接到《通報(bào)》以后，聯(lián)社對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)的信用社，及時(shí)下發(fā)了限期整改通知書，要求涉及問題的信用社在20xx年12月底之前整改完畢，并給予了通報(bào)批評(píng)。對(duì)問題較為突出的順店社，要求該社盡快出臺(tái)整改意見報(bào)聯(lián)社計(jì)劃信貸科，聯(lián)社將視情況作進(jìn)一步處理并監(jiān)督整改，確保支農(nóng)再貸款投向的合規(guī)性。

三、貸款存在逾期，致使支農(nóng)再貸款形成風(fēng)險(xiǎn)的整改情況

存在問題:部分貸款存在逾期現(xiàn)象，個(gè)別信用社為完成年度其他各項(xiàng)工作任務(wù)，在支農(nóng)再貸款方面疏于管理，使部分貸款沒有換據(jù)或沒有及時(shí)收回。

整改情況：對(duì)貸款出現(xiàn)逾期的現(xiàn)象，已專項(xiàng)向領(lǐng)導(dǎo)作出了匯報(bào)，現(xiàn)已協(xié)調(diào)資產(chǎn)科出臺(tái)了以下意見：一是對(duì)20xx年以來新發(fā)放形成不良的貸款必須收回，否則按照禹農(nóng)信聯(lián)〔20xx〕142號(hào)文件規(guī)定嚴(yán)肅處理。二是要對(duì)20xx年以來新發(fā)放貸款到期必須收回，發(fā)現(xiàn)1筆形成不良的，信用社主任就地免職。三是對(duì)于賬面中隱含的大量不良貸款，要求各信用社必須迅速行動(dòng)，該換據(jù)的換據(jù)，該的，爭取在年底前解決這部分問題。

四、對(duì)再貸款發(fā)放使用中存在壘大戶現(xiàn)象的整改情況

存在問題：在檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社為逃避監(jiān)督，簡化貸款審批手續(xù)，把大額貸款化整為零壘大戶，增加了支農(nóng)再貸款的風(fēng)險(xiǎn)。

整改情況：這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是以前年度信息系統(tǒng)不對(duì)稱及監(jiān)督管理不完善等原因造成。今后，聯(lián)社業(yè)務(wù)科將嚴(yán)格把關(guān)，審查一筆貸款，先通過“信貸咨詢系統(tǒng)”查詢把關(guān)，無質(zhì)疑的，再建議審批備案。對(duì)一戶多筆、壘大戶等以逃避聯(lián)社審批為目的發(fā)放的貸款，聯(lián)社業(yè)務(wù)科在加強(qiáng)監(jiān)督的同時(shí)，將積極協(xié)調(diào)稽核部門進(jìn)行后續(xù)稽核，凡出現(xiàn)此類情況的信用社，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將給予嚴(yán)肅處理并督促整改。

五、貸款發(fā)放手續(xù)不完善的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社發(fā)放支農(nóng)款時(shí)手續(xù)不規(guī)范。如借款合同中還款計(jì)劃沒有正常登記，缺乏對(duì)貸戶的還款約束；調(diào)查報(bào)告流于形式；借款用途與調(diào)查報(bào)告用途不符；借據(jù)與合同要素不全等。

篇2

為認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于加強(qiáng)近期安全工作部署精神，按照岳住建發(fā)2014[3]號(hào)文件精神，結(jié)合岳池縣建筑領(lǐng)域“百日安全生產(chǎn)活動(dòng)”實(shí)施方案的通知，為切實(shí)抓好春節(jié)期間建設(shè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作，確保節(jié)日期間建筑安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定，為2014年***鎮(zhèn)建筑安全生產(chǎn)工作打下扎實(shí)基礎(chǔ)，我鎮(zhèn)于1月中下旬開展了春節(jié)期間建筑安全大檢查，現(xiàn)將安全隱患自查自糾情況及百日安全生產(chǎn)活動(dòng)月總結(jié)如下：

一、  組織機(jī)構(gòu)

成立了以鎮(zhèn)長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，鎮(zhèn)安辦、村鎮(zhèn)辦、國土所負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室于鎮(zhèn)村鎮(zhèn)辦，負(fù)責(zé)督查各在建項(xiàng)目及農(nóng)村自建房等安全生產(chǎn)工作，全力開展百日安全生產(chǎn)活動(dòng)。

二、  工作開展情況

按縣上統(tǒng)一部署要求，我鎮(zhèn)于1月中下旬組織人員對(duì)場鎮(zhèn)所有在建工程逐一進(jìn)行安全生產(chǎn)隱患排查，排查及整改情況如下：

（一）康安家園，存在問題：建筑材料堆碼混亂；龍門吊無檢測報(bào)告；保險(xiǎn)繩掛鉤不規(guī)范。整改要求：立即整改，辦理檢測報(bào)告，清理材料堆碼，規(guī)范保險(xiǎn)繩掛鉤。

（二）錦城花園，存在問題：安全網(wǎng)防護(hù)未同步；4人未戴安全帽；腳手架無掃地桿；攪拌機(jī)未搭雙層；施工場地環(huán)境較差。整改要求：立即完善安全網(wǎng)，教育督促工人戴安全帽，整改腳手架及攪拌機(jī)，及時(shí)清理場地各類垃圾。

（三）森苑安居，存在問題：施工后側(cè)無安全平網(wǎng)；無硬件防護(hù)；腳手架無掃地桿； 3人未戴安全帽；用電線路裸露在地；施工場地材料堆碼雜亂。整改要求：立即完善安全網(wǎng)，教育督促工人戴安全帽，整改腳手架，整改用電線路，保持材料堆碼有序。

（四）橋頭花園，存在問題：2人未戴安全帽；背面無安全網(wǎng)；電線搭接不規(guī)范；腳手架無掃地桿，無安全通道；施工場地未完全封閉。整改要求：立即完全封閉施工場地，整改安全網(wǎng)及腳手架，留足安全通道。

（五）學(xué)林天成，存在問題：3人未戴安全帽；無安全平網(wǎng)；無硬件防護(hù)；塔吊無檢測報(bào)告；工地安全通道不暢通。整改要求：立即搭設(shè)安全網(wǎng)；出具塔吊檢測報(bào)告，保證安全通道暢通。

三、下一步工作要求

    （一）我鎮(zhèn)經(jīng)研究決定，全鎮(zhèn)所有范圍內(nèi)的在建工程包括農(nóng)村自建房務(wù)必于1月26日之前停工，復(fù)工定于2月10日后，場鎮(zhèn)的在建工程經(jīng)過自查整改后，將開工報(bào)告交于***鎮(zhèn)村鎮(zhèn)辦，待***鎮(zhèn)村鎮(zhèn)辦檢查合格，并上報(bào)住建局，方可開工。

（二）高度重視春節(jié)節(jié)前節(jié)后的建筑安全生產(chǎn)工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)岳住建發(fā)[2014]3號(hào)文件精神，對(duì)此次檢查出現(xiàn)的問題和建筑安全生產(chǎn)隱患，督促有關(guān)企業(yè)認(rèn)真整改。

（三）認(rèn)真做好從業(yè)人員的安全教育工作。要利用民工回家的有利時(shí)機(jī)，組織必要的安全生產(chǎn)培訓(xùn)，增強(qiáng)安全生產(chǎn)意識(shí)，提高防護(hù)能力。

（四）加強(qiáng)建筑安全生產(chǎn)的行政監(jiān)管。一是分清權(quán)利和責(zé)任，要在劃分事權(quán)基礎(chǔ)上明確責(zé)任。二是加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位的監(jiān)管，主要是程序上的監(jiān)管。

 

 

                          岳池縣***鎮(zhèn)人民政府

                            2014年1月20日

篇3

一、總體要求

整改落實(shí)階段是制定整改方案、切實(shí)解決存在問題的整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)最后一個(gè)、最為關(guān)鍵的階段，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)最終能不能取得實(shí)際成效、能不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、能不能全面完成工作任務(wù)、能不能使人民群眾滿意，主要就看整改落實(shí)的措施能不能真正到位、存在問題能不能得到有效整改。這一階段的主要任務(wù)是，按照重在創(chuàng)新體制機(jī)制，重在取得實(shí)效的要求，圍繞市委中心工作，圍繞解決制約單位科學(xué)發(fā)展的突出問題，圍繞切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)和推動(dòng)工作落實(shí)，抓整改，見成效，確保整個(gè)活動(dòng)取得豐碩成果。

二、主要工作和方法步驟

整改落實(shí)階段從2009年6中旬開始，8月下旬將完成各項(xiàng)總結(jié)工作。這一階段的工作成效，直接關(guān)系到群眾對(duì)解決本單位影響和制約科學(xué)發(fā)展的突出問題是否滿意，因此，要認(rèn)真做好以下幾方面的工作：

（一）召開轉(zhuǎn)段動(dòng)員大會(huì)。（6月22日）

6月22日，我單位將召開轉(zhuǎn)段動(dòng)員大會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員作動(dòng)員報(bào)告，回顧總結(jié)分析檢查階段工作，全面部署整改落實(shí)階段任務(wù)。

（二）繼續(xù)深化學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識(shí)。（6月中旬至7月中旬）

整改落實(shí)階段的主要任務(wù)是明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)，切實(shí)取得推動(dòng)學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展的實(shí)踐成果和制度成果。我們要緊密聯(lián)系實(shí)際，進(jìn)一步深化學(xué)習(xí)，把深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀作為解決影響學(xué)校改革發(fā)展突出問題的有力武器，切實(shí)解決制約學(xué)校科學(xué)發(fā)展的突出問題。在整改落實(shí)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)中，各部門要按要求重點(diǎn)做好制定整改落實(shí)方案、集中解決突出問題、完善管理體制機(jī)制、總結(jié)和群眾滿意度測評(píng)四個(gè)方面的工作。

（三）認(rèn)真制定整改方案。（6月底至7月初）

要以領(lǐng)導(dǎo)班子分析檢查報(bào)告為基礎(chǔ)，制定出目標(biāo)明確、措施具體、責(zé)任到位、實(shí)施有力的整改落實(shí)方案。我們要針對(duì)學(xué)習(xí)調(diào)研和分析檢查階段梳理出來的存在問題，分別提出整改落實(shí)的目標(biāo)和要求，明確部門分工和職責(zé)。制定整改方案的過程中，認(rèn)真虛心聽取多方面的意見和建議，并采取適當(dāng)?shù)姆绞较螯h員群眾公布，接受社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)整改責(zé)任的落實(shí)。

（四）公布整改情況。（7月中旬）

整改方案制定以后，在一定的范圍內(nèi)公布，讓干部群眾了解整改什么問題、如何整改、什么時(shí)限改、要達(dá)到什么目標(biāo)，并虛心聽取群眾意見、建議，不斷調(diào)整完善整改方案。

（五）切實(shí)解決突出問題。（7月中旬至8月初）

解決突出問題是學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)真正取得實(shí)效的重要環(huán)節(jié)，也是贏得群眾認(rèn)可和滿意的關(guān)鍵之舉。要從實(shí)際出發(fā)，切實(shí)解決影響和制約科學(xué)發(fā)展的突出問題，使干部群眾感受到學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)帶來的新變化，感受到學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的成果真正惠及于民。

（六）建立和完善有關(guān)規(guī)章制度。（7月下旬至8月上旬）

針對(duì)第二階段梳理出來的存在問題，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，根據(jù)本單位實(shí)際，建立和完善相關(guān)規(guī)章制度，建立長效機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)以制度管權(quán)、以制度管人、以制度管事的局面，使制度更有效地發(fā)揮對(duì)黨員干部的約束力，切實(shí)成為促進(jìn)作風(fēng)轉(zhuǎn)變的推動(dòng)力。

（七）開展群眾滿意度測評(píng)。（8月上旬至中下旬）

學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)基本完成后，組織黨員、群眾對(duì)解決影響和制約哲學(xué)社會(huì)科學(xué)事業(yè)科學(xué)發(fā)展的突出問題的滿意度、對(duì)開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)實(shí)際效果的滿意度作出評(píng)價(jià)，提出意見，測評(píng)結(jié)果將以適當(dāng)?shù)姆绞较蛉罕姽肌?/p>

三、具體要求

（一）要繼續(xù)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

整改落實(shí)階段是學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)見成效的階段，這一階段要求更高、任務(wù)更重。單位主要負(fù)責(zé)同志思想上要更加重視，確保投入足夠時(shí)間和精力，善始善終，防止出現(xiàn)虎頭蛇尾現(xiàn)象。要自覺防止和克服松勁、厭倦情緒，以高度負(fù)責(zé)的精神和更加扎實(shí)的作風(fēng)抓好整改落實(shí)的工作。

（二）要始終突出領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)重點(diǎn)。

整改落實(shí)重點(diǎn)在領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要繼續(xù)發(fā)揮模范表率作用，帶頭深化理論學(xué)習(xí)、帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)、帶頭落實(shí)整改措施。要切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，多在實(shí)效上用功，堅(jiān)決防止搞形式主義。

篇4

一、工作推進(jìn)情況

（一）2016年省級(jí)少數(shù)民族發(fā)展資金中，涉及我鄉(xiāng)的有晏如村5、7組環(huán)境提升工程，項(xiàng)目資金為30萬。項(xiàng)目嚴(yán)格按照要求規(guī)定實(shí)施開展，目前項(xiàng)目已經(jīng)驗(yàn)收完工，工程款已支付27萬元，還有3萬質(zhì)量保證金未支付。

（二）貧困村產(chǎn)業(yè)扶持資金方面，根據(jù)《市農(nóng)業(yè)局關(guān)于開展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧基金存在問題對(duì)照檢查和整改落實(shí)的通知》文件要求，我鄉(xiāng)積極開展產(chǎn)業(yè)扶貧基金存在問題自查，并整改落實(shí)相關(guān)問題，現(xiàn)就存在問題和整改落實(shí)的情況做如下報(bào)告。

1、存在的主要問題

政策上宣傳不夠到位。我鄉(xiāng)沒有把農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧基金的相關(guān)使用管理辦法及時(shí)完全的給貧困戶宣傳，導(dǎo)致部分貧困戶對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧基金沒有概念，不知道這個(gè)惠民政策。我鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧資金使用范圍超過方案規(guī)定的范圍，直接將資金投入國資公司。

2、整改落實(shí)情況

在經(jīng)過前一階段的自查和對(duì)照檢查后，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了我鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)扶貧基金使用存在問題，并及時(shí)整改。（一）在政策宣傳上加大力度，在貧困村中利用村村通廣播不定時(shí)的給老百姓宣傳相關(guān)惠民政策。

3、使用方面，及時(shí)與國資公司聯(lián)系溝通，退還了全部的產(chǎn)業(yè)扶貧資金到貧困村的賬戶上。下一步要嚴(yán)格的按照《省貧困村農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧基金使用管理辦法》上的要求使用該資金。

（三）2017年建檔立卡貧困戶D級(jí)危房補(bǔ)助資金使用方面，我鄉(xiāng)本年度15戶D級(jí)危房改造戶目前已經(jīng)驗(yàn)收完工，補(bǔ)助資金共計(jì)31.2萬元已全數(shù)兌現(xiàn)給貧困戶。

（四）2017年建檔立卡貧困戶C級(jí)危房維修加固資金使用方面，我鄉(xiāng)今年共計(jì)上報(bào)了131戶C級(jí)危房改造貧困戶，目前131戶貧困戶的C級(jí)危房維修加固已經(jīng)驗(yàn)收完工，補(bǔ)助資金共計(jì)44萬元整，目前已經(jīng)按照工程造價(jià)兌付43.7932萬元，剩余2068元正在協(xié)調(diào)用于比較困難的貧困戶的維修加固費(fèi)。

二、存在問題

（一）資金支出進(jìn)度不到位。目前，我鄉(xiāng)除D級(jí)危房改造補(bǔ)助資金已經(jīng)100%支付完外，C級(jí)危房維修加固資金和晏如5、7組環(huán)境提升工程款還未支付完全。

（二）票據(jù)管理不規(guī)范。我鄉(xiāng)因財(cái)務(wù)人員有所變動(dòng)，財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金票據(jù)管理上還沒有完全按照要求規(guī)范化，C級(jí)危房維修加固資金和D級(jí)危房改造補(bǔ)助資金缺少驗(yàn)收清單等檔案資料。

三、下一步工作打算

(一）晏如5、7組環(huán)境提升工程質(zhì)量保證金在12月底前完成兌付。并做好結(jié)余資金管理工作。

篇5

一、 自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

根據(jù)《通知》的目標(biāo)和要求，各公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作應(yīng)達(dá)到以下要求：

(一)各公司應(yīng)當(dāng)建立符合規(guī)定和適應(yīng)公司自身發(fā)展的財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)，做到崗位職責(zé)清晰，授權(quán)明確合理，不相容職務(wù)相互分離，相互制約;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能，具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格;公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育有制度性安排。

(二)各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司

自身經(jīng)營特點(diǎn)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應(yīng)當(dāng)履行的決策程序。制度中應(yīng)包含責(zé)任追究條款，對(duì)需要進(jìn)行責(zé)任追究的范圍、責(zé)任認(rèn)定的具體標(biāo)準(zhǔn)、處罰措施以及責(zé)任追究機(jī)構(gòu)和程序等做出明確的規(guī)定，責(zé)任追究應(yīng)與績效考核掛鉤。

各公司應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職條件、職責(zé)、權(quán)限、考核等做出規(guī)定。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

(三)各公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理，保證財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的獨(dú)立性，不得與控股股東、實(shí)際控制人共用財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實(shí)際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限;公司的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合會(huì)計(jì)電算化相關(guān)規(guī)定的要求，滿足公司的實(shí)際需要;公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)用戶及其權(quán)限的管理。

(四)各公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會(huì)計(jì)檔案歸檔及時(shí)、保管安全;應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)信息披露水平，能獨(dú)立編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)表附注;應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，制定明確、恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)政策，并在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中詳細(xì)披露，不得以《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中的原則性規(guī)定代替公司的會(huì)計(jì)政策。

根據(jù)上述通知要求(一)，我們?cè)谧圆橹幸劳胸?cái)務(wù)管理組織架構(gòu)，明確了各崗位職責(zé)、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)變化，及時(shí)進(jìn)行了修訂更新;對(duì)集團(tuán)內(nèi)各公司會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，了解會(huì)計(jì)人員是否具備從業(yè)資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財(cái)務(wù)部門20xx 年度教育訓(xùn)練計(jì)劃”。

根據(jù)上述通知要求(二)，自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內(nèi)部相關(guān)制度、具體業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，如：《財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人制度》等。此次整改中又補(bǔ)充完善了《會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育管理制度》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等制度。

根據(jù)上述通知要求(三)，自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)方面已加強(qiáng)建設(shè)和管理，公司ERP 系統(tǒng)已升級(jí)至用友8.9.0 版本，人員操作權(quán)限由信息部嚴(yán)格控制，職責(zé)分明。為適應(yīng)公司發(fā)展需要，公司已增加了費(fèi)用預(yù)算模塊，采用用友軟件中的集團(tuán)預(yù)算應(yīng)用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預(yù)算與業(yè)務(wù)報(bào)銷都使用了該模式進(jìn)行管理，從預(yù)算管理設(shè)定、預(yù)算表的編制、預(yù)算的控制與分析，以及日常報(bào)銷的業(yè)務(wù)均按照集團(tuán)模式統(tǒng)一進(jìn)行。這種模式有利于集團(tuán)的集中管控，并能夠獨(dú)立部署預(yù)算與報(bào)銷的 IT 系統(tǒng)，利于進(jìn)行日常維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的管理。合同管理模塊，主要為設(shè)備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請(qǐng)購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報(bào)銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應(yīng)商管理平臺(tái)等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。

根據(jù)上述通知要求(四)，自查中公司進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理，會(huì)計(jì)檔案及時(shí)歸檔、保管，制定了《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》，并已遵照?qǐng)?zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的記賬基礎(chǔ)和記量屬性、外幣業(yè)務(wù)核算方法、收入確認(rèn)原則、存貨核算方法等相關(guān)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正方法。

針對(duì)在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：

1. 財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況

存在的問題：財(cái)務(wù)部分人員暫未取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。

整改措施：根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《深圳市會(huì)計(jì)條例》中對(duì)會(huì)計(jì)人員資格的相關(guān)規(guī)定，按照《深圳市會(huì)計(jì)條例》中第十條：“取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書的人員，方可從事會(huì)計(jì)工作”要求，公司對(duì)集團(tuán)內(nèi)各公司會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，審查各會(huì)計(jì)人員的從業(yè)資格，通知未取得會(huì)計(jì)證人員在最近一個(gè)周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財(cái)務(wù)人員招聘錄用條件之一。

整改結(jié)果：未取得會(huì)計(jì)證人員將在20xx 年6 月份深圳財(cái)政局會(huì)計(jì)證資格考試報(bào)名期間內(nèi)考取，12 月參加財(cái)會(huì)電算化考試，預(yù)計(jì)年底可取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。

2. 會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況

存在的問題：對(duì)合并范圍往來定期對(duì)賬，每月一次明細(xì)賬核對(duì)，只是核對(duì)正確，未對(duì)結(jié)果簽字確認(rèn)。

整改措施：進(jìn)一步明確、規(guī)范各會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)，完善各往來對(duì)賬手續(xù)，從此次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作自查之日起銷售會(huì)計(jì)已按月及時(shí)與蘇州、南昌子公司往來對(duì)賬，在次月14 號(hào)前完成對(duì)賬工作，由雙方簽章確認(rèn)，現(xiàn)已遵照?qǐng)?zhí)行。

整改結(jié)果：從20xx 年11 月起銷售會(huì)計(jì)已對(duì)內(nèi)部往來對(duì)賬雙方簽章確認(rèn)，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。

3. 資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實(shí)施快遞派送的銀行對(duì)帳單;(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未復(fù)核。 整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)出納工作管理，更換由其他會(huì)計(jì)人員從銀行索取銀行對(duì)帳單，做到相互牽制，明確責(zé)任;

(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復(fù)核，在每一賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表完成后，對(duì)銀行存款余額調(diào)節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對(duì)銀行存款明細(xì)科目，以防相關(guān)表檔遺漏。

整改結(jié)果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對(duì)賬單，已整改安排由財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員從銀行索取銀行對(duì)帳單。

(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未有專人復(fù)核，已整改由資金部負(fù)責(zé)人復(fù)核，并且簽名確認(rèn)。

4、企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況

存在問題：公司財(cái)務(wù)制度體系建設(shè)不完善，相關(guān)制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)制度，企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，完善相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，并將已經(jīng)實(shí)際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時(shí)修訂更新相關(guān)制度。

整改結(jié)果：現(xiàn)已補(bǔ)充部分制度：如《會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育管理制度》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實(shí)補(bǔ)充修訂，進(jìn)一步完善公司制度建設(shè)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

5、母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理和控制情況

存在問題：公司對(duì)子公司的資金情況進(jìn)行不定期的財(cái)務(wù)、審計(jì)專項(xiàng)檢查，財(cái)務(wù)、審計(jì)檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：公司相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對(duì)子公司檢查結(jié)果形成書面報(bào)告材料。對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的錄用、晉升、調(diào)動(dòng)均通過母公司集團(tuán)財(cái)務(wù)中心審核，報(bào)母公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。子公司經(jīng)營支出須經(jīng)母公司進(jìn)行審批。由子公司填寫申請(qǐng)審批后轉(zhuǎn)深圳財(cái)務(wù)中心進(jìn)行審批，最后經(jīng)董事長批準(zhǔn)。母公司資金部負(fù)責(zé)人對(duì)子公司日常資金進(jìn)行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日?qǐng)?bào)表到母公司資金部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人根據(jù)資金申請(qǐng)情況郵件指令補(bǔ)充收付款所需資金。

整改結(jié)果：公司制定 《內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)子公司專項(xiàng)檢查結(jié)果出具了書面的內(nèi)部審計(jì)、檢查報(bào)告材料。通過整改，進(jìn)一步加強(qiáng)巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實(shí)履行好資金審批權(quán)限，不斷提升財(cái)務(wù)、審計(jì)檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。

二、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況

深圳證監(jiān)局于20xx 年12月份對(duì)我公司現(xiàn)場走訪檢查了有關(guān)財(cái)務(wù)制度、資金管理、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)等相關(guān)方面問題，針對(duì)證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報(bào)告如下：

1. 關(guān)于票據(jù)管理問題

存在問題：支票管理登記、領(lǐng)用記錄不齊全、規(guī)范。只有領(lǐng)用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據(jù)管理登記臺(tái)賬，嚴(yán)格登記購買支票日期、數(shù)量及支票號(hào)碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。

整改結(jié)果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴(yán)格票據(jù)管理，完善了臺(tái)賬登記內(nèi)容，并遵照?qǐng)?zhí)行。

2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項(xiàng)活動(dòng)自查開展時(shí)，即已安排出納補(bǔ)錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補(bǔ)錄了大部分月份日記賬。

整改結(jié)果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補(bǔ)錄完畢，后續(xù)出納嚴(yán)格按照要求及時(shí)登記、日清月結(jié)。

3. 關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報(bào)銷用借款問題

存在問題：存在關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時(shí)借款，此借款全部為日常出差用的臨時(shí)借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報(bào)銷完款項(xiàng)。公司了《防范大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用專項(xiàng)制度》，并且已遵照?qǐng)?zhí)行。

整改結(jié)果：經(jīng)過整改公司在20xx年12月31 日前所有關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報(bào)銷，未報(bào)銷借款部分已全部歸還公司。

篇6

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實(shí)組織開展案件專項(xiàng)治理工作，為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，建立案件防范長效機(jī)制，保持案件專項(xiàng)治理工作的連續(xù)性和有效性，落實(shí)案件專項(xiàng)治理各項(xiàng)工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進(jìn)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步營造一個(gè)良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項(xiàng)治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：

一、組織落實(shí)情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實(shí)施。

為確保順利開展案件專項(xiàng)治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項(xiàng)治理工作的組織實(shí)施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項(xiàng)治理工作的順利開展。

（二）制定實(shí)施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理以“兩個(gè)提高”、“兩個(gè)加強(qiáng)”、“兩個(gè)下降”、“兩個(gè)加大”“兩個(gè)建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強(qiáng)”為指導(dǎo)，制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》，分五個(gè)階段開展案件專項(xiàng)治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項(xiàng)治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對(duì)未按上級(jí)要求開展案件專項(xiàng)治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進(jìn)度緩慢的信用社，其年度考核一律實(shí)行一票否決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人作出經(jīng)濟(jì)處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會(huì)，對(duì)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保開展案件專項(xiàng)治理工作不流于形式，努力實(shí)現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計(jì)劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實(shí)現(xiàn)管理水平上新臺(tái)階，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件專項(xiàng)治理指示精神，加強(qiáng)對(duì)各信用社案件專項(xiàng)治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理督導(dǎo)工作計(jì)劃》，對(duì)各信用社案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實(shí)開展案件專項(xiàng)治理工作，確保案件專項(xiàng)治理工作效果達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)。在20*年度對(duì)各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實(shí)施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評(píng)價(jià)。

為加強(qiáng)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評(píng)價(jià)我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《××*農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評(píng)價(jià)工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕141號(hào)），研究解決存在問題的對(duì)策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評(píng)價(jià)和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項(xiàng)8項(xiàng)，補(bǔ)充完善相關(guān)管理制度6項(xiàng)，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進(jìn)一步完善內(nèi)控管理機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級(jí)，問責(zé)到位”為原則，對(duì)所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時(shí)刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對(duì)自己的行為充分負(fù)責(zé)，時(shí)刻意識(shí)到因自己行為對(duì)上下級(jí)、對(duì)員工、對(duì)家庭、對(duì)單位、對(duì)社會(huì)可能造成的影響和后果，使員工對(duì)違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”檢查工作情況。

加強(qiáng)對(duì)存在問題整改工作，對(duì)20*年以來專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對(duì)銀監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進(jìn)行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會(huì)”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺(tái)賬，對(duì)存在問題采取銷賬方式進(jìn)行管理，確保整改措施落實(shí)和制度執(zhí)行到位（20*年發(fā)現(xiàn)問題28個(gè)，已全部整改）。

（三）對(duì)易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點(diǎn)崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級(jí)管理部門有關(guān)案件專項(xiàng)治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理檢查（自查）方案》，重點(diǎn)檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項(xiàng)目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個(gè)檢查組，組織有針對(duì)性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對(duì)照省聯(lián)社檢查方案，對(duì)上次未檢查的項(xiàng)目制定補(bǔ)充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)問題28個(gè)（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺(tái)賬，落實(shí)相關(guān)整改負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進(jìn)一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，防范案件發(fā)生。

2、實(shí)行強(qiáng)制休假，開展排查工作。為貫徹落實(shí)強(qiáng)制休假制度，強(qiáng)加對(duì)重要崗位人員審計(jì)工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，在9月份對(duì)全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實(shí)行強(qiáng)制休假，結(jié)合強(qiáng)制休假工作開展，對(duì)各信用社主管會(huì)計(jì)和信貸會(huì)計(jì)崗位開展審計(jì)工作，制定《××*農(nóng)村信用社重要崗位人員審計(jì)實(shí)施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕151號(hào)），及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達(dá)到會(huì)計(jì)管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時(shí)開展了對(duì)各崗位員工進(jìn)行家訪活動(dòng)，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管理的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行家訪，部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工進(jìn)行家訪，信用社主任對(duì)本社員工進(jìn)行家訪。通過層層家訪，進(jìn)一步了解員工思想動(dòng)態(tài)、家庭狀況等情況。同時(shí)，對(duì)三年以上在同一崗位人員實(shí)行崗位輪換，本年度對(duì)信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18

人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪換4人、會(huì)計(jì)和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項(xiàng)治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，將案件專項(xiàng)治理工作列入日常工作議程，把案件專項(xiàng)治理工作長期開展下去，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范信用社金融風(fēng)險(xiǎn)。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項(xiàng)治理，使廣大干部員工更加明確案件專項(xiàng)治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項(xiàng)治理，將案件專項(xiàng)治理工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

篇7

一、認(rèn)真部署，精心組織

分析檢查階段是把學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)引向深入的重要階段，也是把認(rèn)識(shí)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)踐成果的關(guān)鍵階段。進(jìn)入分析檢查階段后，園區(qū)黨工委高度重視，以更加務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)和工作力度，推動(dòng)活動(dòng)扎實(shí)深入開展。

（一）及時(shí)轉(zhuǎn)段動(dòng)員。報(bào)經(jīng)XX委科學(xué)發(fā)展觀辦公室同意后，園區(qū)黨工委及時(shí)召開轉(zhuǎn)段動(dòng)員工作會(huì)，認(rèn)真總結(jié)了學(xué)習(xí)調(diào)研階段取得的成績和存在的問題，對(duì)分析檢查階段工作進(jìn)行了安排部署，并召開學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員專題會(huì)議，著重講清分析檢查階段的重要性、主要任務(wù)和具體要求。

（二）精心制定方案。為確保分析檢查階段扎實(shí)推進(jìn)，按照《園區(qū)黨工委關(guān)于認(rèn)真開展好學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)分析檢查階段工作的通知》（XX學(xué)辦[2009]3號(hào)）要求，制定《園區(qū)開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)分析檢查階段日常工作安排表》、《園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子在分析檢查階段談心活動(dòng)安排表》，對(duì)分析檢查階段的實(shí)施步驟和目標(biāo)要求做了具體安排，為活動(dòng)取得實(shí)效提供制度保證。

（三）抓好組織實(shí)施。為使分析檢查階段扎實(shí)深入開展，園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子親自動(dòng)員、親自部署，帶頭分析檢查，帶頭開展批評(píng)與自我批評(píng)，帶頭邊查邊改，積極發(fā)揮引導(dǎo)帶動(dòng)作用，認(rèn)真組織開展分析檢查階段的各項(xiàng)工作，園區(qū)黨員干部堅(jiān)持思想不松懈、措施不松動(dòng)、工作不松勁，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力消除科學(xué)發(fā)展的障礙，明確科學(xué)發(fā)展的新思路、新方法、新舉措，切實(shí)做到了領(lǐng)導(dǎo)帶頭組織，黨員全員參與，職工廣泛參與，分析檢查階段工作全面、有序啟動(dòng)。

（四）堅(jiān)持輿論宣傳。為把學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)引向深入，及時(shí)通過內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)等方式及時(shí)報(bào)道活動(dòng)的開展情況。園區(qū)黨工委共制作了橫幅2條，編寫簡報(bào)23期，上交班子成員心得體會(huì)3篇。

二、抓好四個(gè)環(huán)節(jié)，扎實(shí)開展各項(xiàng)工作

分析檢查階段共四個(gè)環(huán)節(jié)，園區(qū)重點(diǎn)是抓好召開專題民主生活會(huì)和撰寫分析檢查報(bào)告這兩個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）廣泛征求意見。通過召開座談會(huì)、討論會(huì)、發(fā)放征求意見表和個(gè)別交談等多種形式，廣泛征求和虛心聽取施工單位、監(jiān)理單位、園區(qū)干部員工、周邊群眾的意見和建議。其中，發(fā)放征求意見表100份，組織召開征求意見的座談會(huì)、討論會(huì)，認(rèn)真聽取大家意見，與會(huì)人數(shù)40多人次。共收集各類問題、意見和建議18條（其中肯定意見10條，建設(shè)性意見8條），梳理出重點(diǎn)意見3條，并將意見反饋到每個(gè)班子成員，上報(bào)到XX委科學(xué)發(fā)展觀辦公室。為領(lǐng)導(dǎo)班子切實(shí)把問題找準(zhǔn)找實(shí)，找準(zhǔn)努力方向、定準(zhǔn)整改措施，反思問題、對(duì)照剖析提供了依據(jù)。

（二）開展談心活動(dòng)。園區(qū)黨工委組織領(lǐng)導(dǎo)班子本著團(tuán)結(jié)—批評(píng)—團(tuán)結(jié)的原則，廣泛開展“四談”談心活動(dòng)。對(duì)照征求的意見，既談對(duì)自己存在問題的認(rèn)識(shí)，又談對(duì)方不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀的突出問題，找準(zhǔn)問題根源，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。進(jìn)一步加強(qiáng)了班子成員之間的溝通聯(lián)系，為開展批評(píng)與自我批評(píng)奠定基礎(chǔ)。

（三）認(rèn)真撰寫發(fā)言提綱。園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)于征求到的意見和建議、查找的問題以及專題民主生活會(huì)主題，結(jié)合自身工作實(shí)際，認(rèn)真撰寫了專題民主生活會(huì)的發(fā)言提綱。在管委會(huì)機(jī)關(guān)黨支部召開黨員組織生活會(huì)時(shí)，園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加組織生活會(huì)，認(rèn)真聽取了黨員的意見建議，進(jìn)一步修改發(fā)言材料，使之成為撰寫領(lǐng)導(dǎo)班子分析檢查報(bào)告的重要依據(jù)。

（四）開好領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)。為防止領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)流于形式和走過場，園區(qū)黨工委堅(jiān)持“五重開”，即“準(zhǔn)備不充分的重開；開展批評(píng)和自我批評(píng)不深刻的重開；問題查找不準(zhǔn)的重開；整改措施不具體的重開；結(jié)合思想和工作實(shí)際不緊密的重開”。6月9日下午3點(diǎn)，園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞“科學(xué)發(fā)展觀促進(jìn)園區(qū)建設(shè)”為主題，召開了專題民主生活會(huì)，區(qū)委第X檢查檢查組XXX組長、XXX同志，XX委組織部XXX、XXX同志，XX紀(jì)委XXX同志等人到會(huì)指導(dǎo)。園區(qū)班子成員逐一發(fā)言，大家以嚴(yán)肅的態(tài)度，認(rèn)真查找班子和個(gè)人在思想觀念、工作思路、落實(shí)措施、體制機(jī)制、工作作風(fēng)等方面存在的不適應(yīng)不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的突出問題。面對(duì)面開展批評(píng)與自我批評(píng)，做到解剖自己不怕嚴(yán)、亮出問題不怕丑、觸及思想不怕痛。對(duì)班子及自身存在問題的原因進(jìn)行深入剖析，對(duì)如何解決這些問題統(tǒng)一思想，提出了進(jìn)一步貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的整改措施和努力方向。

（五）形成高質(zhì)量的分析檢查報(bào)告。自開展分析檢查階段以來，園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，充分運(yùn)用學(xué)習(xí)調(diào)研、征求意見、開展解放思想討論的成果，認(rèn)真起草了領(lǐng)導(dǎo)班子分析檢查報(bào)告。專題民主生活會(huì)召開后，更是把完善分析檢查報(bào)告作為學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)重中之重，根據(jù)查找出的突出問題，緊密結(jié)合思想和工作實(shí)際，形成了高質(zhì)量的分析檢查報(bào)告。分析檢查報(bào)告充分反映了領(lǐng)導(dǎo)班子在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀上形成的共識(shí)；充分反映了黨的十七大以來?？诠I(yè)園區(qū)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的情況，簡明扼要概述取得的成效，系統(tǒng)全面梳理了存在的問題，實(shí)事求是分析存在問題的主客觀原因，特別是主觀方面的原因；充分反映了園區(qū)踐行科學(xué)發(fā)展的主要方向、總體思路、工作要求和主要措施。經(jīng)過反復(fù)征求意見和多次修改，使領(lǐng)導(dǎo)班子分析檢查報(bào)告凝聚集體智慧，集中體現(xiàn)了園區(qū)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀取得的成果，形成了對(duì)科學(xué)發(fā)展的共識(shí)，真實(shí)反映了籌建處發(fā)展建設(shè)的實(shí)際情況，真實(shí)體現(xiàn)了群眾意愿，為整改落實(shí)階段的各項(xiàng)工作奠定了基礎(chǔ)。

（六）精心組織開展群眾評(píng)議。分析檢查報(bào)告形成后，園區(qū)黨工委領(lǐng)導(dǎo)班子向園區(qū)機(jī)關(guān)黨支部、各處室局印發(fā)了分析檢查報(bào)告，通過召開座談會(huì)、討論會(huì)、評(píng)議大會(huì)等形式，廣泛征求意見，著重從領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)深不深、問題查找得準(zhǔn)不準(zhǔn)、原因分析得透不透、發(fā)展思路清不清、工作措施可行不可行等方面，對(duì)分析檢查報(bào)告進(jìn)行評(píng)議。在評(píng)議過程中，園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)群眾評(píng)議中提出的正確意見，進(jìn)行專題研究，并體現(xiàn)到修改后的分析檢查報(bào)告中。

三、存在的主要問題

在學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)分析檢查階段工作中，園區(qū)黨工委雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，但與區(qū)委學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)辦公室的要求還存在一定的差距和問題。

（一）認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步提高。園區(qū)個(gè)別黨員同志由于缺乏對(duì)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)分析檢查階段活動(dòng)的深刻認(rèn)識(shí)，思維方式還停留在原有的習(xí)慣性方式上，運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀的理念分析問題、解決困難和難題的思路還不夠?qū)挕?/p>

（二）精力有待進(jìn)一步集中。園區(qū)正處在XXX畝地上附著物清點(diǎn)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，各項(xiàng)工作任務(wù)非常繁重，個(gè)別黨員干部開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)存在不到位的現(xiàn)象，堅(jiān)持“兩不誤、兩促進(jìn)”還缺乏一定的力度，影響了活動(dòng)開展的效果。

（三）創(chuàng)新有待進(jìn)一步加強(qiáng)。有些黨員干部運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀查找問題，分析不足，開拓思路還不夠，創(chuàng)新意識(shí)還不強(qiáng)。

（四）工作有待進(jìn)一步平衡。個(gè)別黨支部的民主生活會(huì)還存在流于形式的現(xiàn)象，分析檢查報(bào)告不夠深刻。整改措施聯(lián)系本部門實(shí)際還不夠，針對(duì)性和可操作性還不強(qiáng)。

四、整改落實(shí)階段工作思路及工作舉措

進(jìn)入學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)整改落實(shí)階段后，園區(qū)黨工委將按照區(qū)委科學(xué)發(fā)展觀辦公室的相關(guān)要求針對(duì)梳理出來的問題認(rèn)真制定整改措施，切實(shí)加以落實(shí)。為抓好學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)第三階段各個(gè)環(huán)節(jié)工作的落實(shí)，園區(qū)黨工委將按以下思路做好各項(xiàng)工作。

（一）進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)，解放思想，把整改落實(shí)階段與學(xué)習(xí)調(diào)研階段、分析檢查階段有機(jī)地結(jié)合起來；把學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)與邊學(xué)邊改結(jié)合起來，運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀理念，促進(jìn)園區(qū)建設(shè)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

（二）進(jìn)一步明確目標(biāo)責(zé)任。整改落實(shí)階段我們將根據(jù)查找的問題和建議，分門別類，明確整改的任務(wù)目標(biāo)，建立健全科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制。要抓住主要矛盾和突出問題，制定切實(shí)可行的整改措施。通過健全完善體制機(jī)制，確保園區(qū)全年各項(xiàng)工作任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)。

篇8

關(guān)鍵詞：發(fā)電機(jī)組 并網(wǎng) 安全性評(píng)價(jià) 方案 流程

為加強(qiáng)電力安全監(jiān)督管理，確保電網(wǎng)和并網(wǎng)發(fā)電機(jī)組安全、穩(wěn)定運(yùn)行，國務(wù)院《電力監(jiān)管條例》和國家電力監(jiān)管委員會(huì)《電網(wǎng)運(yùn)行規(guī)則（試行）》、《發(fā)電廠并網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)定》、《發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)管理辦法》等規(guī)定均要求并網(wǎng)運(yùn)行的發(fā)電機(jī)組涉網(wǎng)設(shè)備、裝置、系統(tǒng)及其運(yùn)行、管理應(yīng)當(dāng)滿足并網(wǎng)安全條件，并通過電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)。新（改、擴(kuò)）建發(fā)電機(jī)組的并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行滿負(fù)荷試驗(yàn)合格后、商業(yè)化運(yùn)行前完成。已經(jīng)并網(wǎng)運(yùn)行的發(fā)電廠，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期一般不超過5年。

鹿華熱電有限公司一期2×330MW亞臨界空冷抽汽凝汽式供熱機(jī)組分別于2011年10月25日和12月24日完成168小時(shí)試運(yùn)，根據(jù)華北區(qū)域發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)工作要求，分別于2012年1月和3月通過了并網(wǎng)安評(píng)并取得批復(fù)，其并網(wǎng)安評(píng)工作開展的方式及查評(píng)流程安排有很多可借鑒之處。

組織開展并網(wǎng)安評(píng)自查評(píng)工作，首先要成立組織機(jī)構(gòu)，即安評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組組長應(yīng)由生產(chǎn)廠長或者總工擔(dān)任，各部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)的組織、協(xié)調(diào)和督促工作，貫徹落實(shí)電監(jiān)局安評(píng)要求，指定專人編制查評(píng)計(jì)劃，明確責(zé)任人、部門、時(shí)間和要求，推進(jìn)查評(píng)和整改工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，一般設(shè)在安全監(jiān)察部門，主要負(fù)責(zé)處理并網(wǎng)安評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組日常管理工作；協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)各部門及自查評(píng)小組開展工作；匯總編寫、提交并網(wǎng)安評(píng)自查評(píng)報(bào)告，向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)申請(qǐng)，委托資質(zhì)合格的中介機(jī)構(gòu)開展安全性評(píng)價(jià)，并配合做好評(píng)價(jià)報(bào)告的評(píng)審工作。

并網(wǎng)安評(píng)可分并網(wǎng)必備條件、電氣一次、電氣二次、調(diào)度自動(dòng)化和通信、安全管理和運(yùn)行管理六個(gè)專業(yè)，分別進(jìn)行自查評(píng)。查評(píng)小組組長由各部門技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，由生產(chǎn)部門各專業(yè)工程師組成專業(yè)小組，按照發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全條件及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分解各專業(yè)查評(píng)項(xiàng)目，并逐項(xiàng)認(rèn)真落實(shí)檢查、評(píng)分。

查評(píng)小組應(yīng)選出各專業(yè)聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員必須是本專業(yè)的骨干，以參加過安評(píng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)的專業(yè)人員為主。自查評(píng)時(shí)，以聯(lián)絡(luò)員為主進(jìn)行本專業(yè)的查評(píng)和編寫查評(píng)報(bào)告、整改意見。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專家入廠查評(píng)時(shí)，聯(lián)絡(luò)員作為企業(yè)與專家的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)解釋、提供專業(yè)材料，不參加具體查評(píng)工作；不參加查評(píng)報(bào)告的編寫。

新建機(jī)組并網(wǎng)安評(píng)自查評(píng)工作應(yīng)在機(jī)組進(jìn)入整套啟動(dòng)調(diào)試時(shí)就著手安排，各相關(guān)部門及自查評(píng)小組應(yīng)積極組織相關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)區(qū)域并網(wǎng)安評(píng)實(shí)施細(xì)則、發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全條件及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，提高查評(píng)小組成員技術(shù)水平，掌握評(píng)價(jià)原則及方法，并按照查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查整改并打分，逐一落實(shí)迎檢材料。

各相關(guān)部門應(yīng)按照發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)安全條件及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)編制自查記錄表，要求明確檢查項(xiàng)目責(zé)任人，自查結(jié)果對(duì)照安評(píng)要求詳述公司情況及存在問題。自查過程中發(fā)現(xiàn)的須整改問題應(yīng)落實(shí)閉環(huán)管理，要做到邊查評(píng)邊整改。按照企業(yè)各相關(guān)部門的職責(zé)分工，落實(shí)需整改的項(xiàng)目、時(shí)間、責(zé)任人，確實(shí)無法立即整改的，需制定出整改計(jì)劃報(bào)公司審批。

對(duì)已完成整改的問題要有過程性的支持材料，應(yīng)明確支持資料的存放地點(diǎn)。責(zé)任部門整改完成后填寫安全性評(píng)價(jià)問題整改驗(yàn)收單，按檢查專業(yè)逐級(jí)履行驗(yàn)收簽字手續(xù)。專業(yè)查評(píng)小組應(yīng)及時(shí)將發(fā)現(xiàn)問題的整改完成情況報(bào)并網(wǎng)安評(píng)辦公室，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

自查評(píng)過程中還應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：一是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，必須是生產(chǎn)廠長或總工親自領(lǐng)導(dǎo)；二是查評(píng)前要認(rèn)真學(xué)習(xí)查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，掌握標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容及依據(jù)；三是避免走過場，等同于安全大檢查，要切實(shí)查出問題，并落實(shí)問題的整改閉環(huán)。四是盡早與資質(zhì)合格的安評(píng)中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同，確定評(píng)價(jià)具體相關(guān)事宜，并將服務(wù)合同報(bào)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)要求查評(píng)專家提前進(jìn)現(xiàn)場進(jìn)行輔導(dǎo)。使自查評(píng)小組明確查評(píng)的重點(diǎn)，關(guān)鍵支撐材料的準(zhǔn)備，容易出現(xiàn)問題的薄弱環(huán)節(jié)等，有針對(duì)性的準(zhǔn)備資料，進(jìn)行問題整改，為現(xiàn)場查評(píng)創(chuàng)造條件。

為便于問題整改，首先要分析問題存在的原因，分析必須透徹，然后制定整改措施和整改計(jì)劃。其次要高度重視整改工作，切實(shí)落實(shí)整改項(xiàng)目的資金、工期和責(zé)任人，并設(shè)專人監(jiān)督、檢查整改情況。負(fù)責(zé)監(jiān)督的人員一定要認(rèn)真負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)整改工作的閉環(huán)管理。

機(jī)組通過168試運(yùn)后，并網(wǎng)安評(píng)辦公室應(yīng)匯總各查評(píng)小組的查評(píng)報(bào)告，編寫自查評(píng)總報(bào)告，《并網(wǎng)安評(píng)申請(qǐng)表》，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人審核簽字后，向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出并網(wǎng)安評(píng)申請(qǐng)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)接到有關(guān)申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)了解申請(qǐng)并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)發(fā)電廠（機(jī)組）的情況，對(duì)申請(qǐng)表所填報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行審核，對(duì)符合要求的發(fā)電廠，及時(shí)通知開展現(xiàn)場評(píng)價(jià)。對(duì)不符合要求的發(fā)電廠，及時(shí)告知并指導(dǎo)其按要求達(dá)到評(píng)價(jià)條件。

同并網(wǎng)安評(píng)申請(qǐng)表一起提交的申請(qǐng)資料還包括：申請(qǐng)并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)的機(jī)組核準(zhǔn)文件復(fù)印件；機(jī)組主設(shè)備和主要輔助設(shè)備的型號(hào)、主要技術(shù)參數(shù)；機(jī)組整體調(diào)試、試運(yùn)和工程驗(yàn)收情況；簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購售電合同的情況等材料。這就需要新建機(jī)組在調(diào)試期間隨時(shí)匯總、整理記錄重要調(diào)試節(jié)點(diǎn)工期、調(diào)試參數(shù)、結(jié)果，以免最后時(shí)間、參數(shù)不清無法完成調(diào)試情況匯報(bào)。工程驗(yàn)收、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購售電合同等需要提供有效文件的復(fù)印件，所以應(yīng)及早組織公司相關(guān)部門分頭開展工作，要求在提出并網(wǎng)安評(píng)申請(qǐng)前落實(shí)完成。

各相關(guān)部門、專業(yè)備齊迎檢材料、整改項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，做好準(zhǔn)備工作，就可以聯(lián)系并網(wǎng)安評(píng)中介機(jī)構(gòu)專家組入廠檢查。

專家查評(píng)時(shí)的資料準(zhǔn)備：①一般管理文件和制度、辦法等收集打??；②一般檢修文件如設(shè)備臺(tái)帳、檢修記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、措施、外包工管理合同，檢修項(xiàng)目、計(jì)劃等應(yīng)收集齊全，不須打?。虎垡话惆踩募缡鹿式y(tǒng)計(jì)、安全學(xué)習(xí)、事故分析、安全培訓(xùn)等應(yīng)收集，無須打印；④有些文件可以預(yù)先存入電腦內(nèi)，查評(píng)時(shí)每個(gè)專業(yè)配備電腦，需要時(shí)從電腦中查閱；⑤運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、自查評(píng)報(bào)告，專家組入廠后交專家組；⑥一般運(yùn)行文件如：日志、記錄簿、運(yùn)行分析等收集就行，不用打印；⑦必需的辦公用品如電腦、打印機(jī)應(yīng)備好，聯(lián)絡(luò)員確定、到位。

專家查評(píng)分資料查評(píng)和現(xiàn)場查評(píng)兩部分，各專業(yè)集中在一起（被查單位有關(guān)人員和專家組人員）按照標(biāo)準(zhǔn)及程序一項(xiàng)項(xiàng)地進(jìn)行，先查閱資料后查評(píng)現(xiàn)場。

資料查評(píng)：①用查閱資料的方式來證明該項(xiàng)目是否按照要求進(jìn)行了工作，存在問題和危險(xiǎn)程度；②專家組按照標(biāo)準(zhǔn)中查評(píng)項(xiàng)目的扣分條款要求，按序進(jìn)行檢查；③該項(xiàng)所需資料被查單位應(yīng)在10分鐘內(nèi)提供給專家組查閱；④一切以提供的資料為準(zhǔn)，作為評(píng)分的依據(jù)；⑤專家依據(jù)資料的齊全、正確、及時(shí)、規(guī)范四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分。

現(xiàn)場查評(píng)：①凡需現(xiàn)場查評(píng)的項(xiàng)目，可以集中在一起進(jìn)行；②現(xiàn)場考問人員記錄人數(shù)、內(nèi)容、時(shí)間；③工器具按要求進(jìn)行現(xiàn)場抽查和試驗(yàn)，記錄證書、抽查試驗(yàn)數(shù)、結(jié)果、實(shí)驗(yàn)方法；④運(yùn)行參數(shù)記錄時(shí)間、班、內(nèi)容、數(shù)值；⑤設(shè)備檢查記錄班、名稱、內(nèi)容、檢查結(jié)果；⑥現(xiàn)場違章記錄班、時(shí)間、地點(diǎn)、人、內(nèi)容；⑦實(shí)驗(yàn)記錄時(shí)間、內(nèi)容、要求、結(jié)果；⑧安全用具、電動(dòng)工具、防護(hù)用具按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行抽查試驗(yàn)，100個(gè)以下10%，10-100查10個(gè)，10個(gè)以下全查；⑨絕緣工具、消防設(shè)備現(xiàn)場試驗(yàn)、測試，消防設(shè)備刻意抽查試驗(yàn)；⑩設(shè)備標(biāo)志、涂色、名稱、介質(zhì)流向要清楚；■班組檢查安全活動(dòng)、工器具管理記錄班組、內(nèi)容及存在問題。

安評(píng)中介機(jī)構(gòu)專家組對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)組進(jìn)行全面現(xiàn)場查評(píng)后，出具評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)收到評(píng)價(jià)報(bào)告后，在20個(gè)工作日內(nèi)組織評(píng)審專家組，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審；根據(jù)專家組評(píng)審結(jié)果，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)論。

篇9

1.現(xiàn)階段審計(jì)成果管理的存在問題

（1）審計(jì)成果整改落實(shí)機(jī)制不夠健全，不夠重視審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)，缺乏后續(xù)跟蹤落實(shí)機(jī)制，未真正整改存在問題。

（2）審計(jì)成果質(zhì)量參差不齊，審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況描述過于簡單或含糊不清，已采取或擬采取的整改措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、舉一反三等不具體或不到位，未能清晰反映實(shí)施的整改進(jìn)度和整改效果。

（3）審計(jì)成果利用不充分，審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題舉一反三整改力度不夠，審計(jì)成果運(yùn)用的執(zhí)行力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（4）審計(jì)成果信息化管理程度不高，審計(jì)成果管理的全過程停留在手工流轉(zhuǎn)，無法實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)掌握最新信息。

（5）審計(jì)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題未進(jìn)一步加工轉(zhuǎn)化，未形成整體性綜合分析，僅僅停留在審計(jì)成果的被動(dòng)運(yùn)用上，未能建立獨(dú)立的、完整的審計(jì)成果深化運(yùn)用體系。

（6）審計(jì)成果共享度不高，降低審計(jì)成果運(yùn)用范圍。由于部分審計(jì)成果涉及被審計(jì)單位內(nèi)部機(jī)密等因素影響，往往未能實(shí)現(xiàn)審計(jì)成果的全面共享。

2.全面推進(jìn)審計(jì)成果深化運(yùn)用管理體系的幾點(diǎn)建議

2.1建立健全審計(jì)成果“四推”深化運(yùn)用管理體系，剛性保證流程運(yùn)轉(zhuǎn)通暢

細(xì)化審計(jì)成果運(yùn)用實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格規(guī)定審計(jì)數(shù)據(jù)收集、審計(jì)意見整改落實(shí)、審計(jì)信息加工轉(zhuǎn)化、審計(jì)成果推廣應(yīng)用的實(shí)施細(xì)節(jié)，固化審計(jì)成果“四推”（即推行標(biāo)準(zhǔn)化模板固化收集模式、推動(dòng)跟蹤落實(shí)審計(jì)成果整改、推進(jìn)審計(jì)成果增值增效、推廣營銷審計(jì)成果”）管理流程，確保深化運(yùn)用審計(jì)成果。

2.1.1以審計(jì)成果 “五分類”管理為抓手，推行標(biāo)準(zhǔn)化模板固化收集模式

采取固化審計(jì)成果收集、反饋模式，推行審計(jì)成果分類管理，加強(qiáng)審計(jì)基礎(chǔ)管理工作，為下階段做好數(shù)據(jù)支撐。

2.1.2以“四推行”為抓手，推動(dòng)跟蹤落實(shí)審計(jì)成果整改

（1）推行銷賬式分類管理審計(jì)成果，確保整改問題全面落實(shí)：

滾動(dòng)匯總審計(jì)成果登記表，采取銷賬式方法管理審計(jì)成果，按季度收集、反饋整改進(jìn)度，確保每一個(gè)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題都能得到及時(shí)整改、有力推進(jìn)。

（2）推行審計(jì)工作聯(lián)系單，專人跟蹤“老大難”整改：

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的“老大難”問題，推行分類審計(jì)工作聯(lián)系單，實(shí)行編號(hào)管理，要求限時(shí)整改，指定專人指導(dǎo)督促落實(shí)整改，并針對(duì)存在問題形成操作性強(qiáng)、可量化、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及部門責(zé)任清晰的整改方案、整改進(jìn)度表，引起各責(zé)任單位重視，確保被審計(jì)單位按時(shí)高質(zhì)量整改落實(shí)。

（3）推行不定期邀請(qǐng)專家深入基層指導(dǎo)，切實(shí)解決審計(jì)整改難點(diǎn)：

針對(duì)各類審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題中屢教不改的“老大難”問題，組織邀請(qǐng)專家深入基層指導(dǎo)整改難點(diǎn)及工作重點(diǎn)，切實(shí)為基層單位排憂解難，營造齊抓共管、共同落實(shí)氛圍，極大地提高審計(jì)整改工作的效率和效果。

（4）推行后續(xù)審計(jì)、交叉驗(yàn)收，確保“多問題”單位整改到位：

對(duì)存在問題較多的單位，采取后續(xù)審計(jì)、交叉驗(yàn)收等方式對(duì)被審計(jì)單位的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督辦，分析未整改的原因，并形成后續(xù)審計(jì)報(bào)告，客觀評(píng)價(jià)審計(jì)整改完成情況，落實(shí)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改，促進(jìn)依法經(jīng)營、規(guī)范管理。

2.1.3以“深加工、精包裝”為抓手，推進(jìn)審計(jì)成果增值增效

扭轉(zhuǎn)以前對(duì)審計(jì)出的問題僅限于“具體問題具體對(duì)待”、“按下葫蘆浮起瓢”等被動(dòng)狀態(tài)，定期對(duì)一個(gè)時(shí)期的審計(jì)成果進(jìn)行匯總、分析、研究等“深加工、精包裝”，從中挖掘深層次的問題，開發(fā)審計(jì)成果深層次的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)審計(jì)成果的二次提升及轉(zhuǎn)化。主要是突出對(duì)典型問題的分析研究，針對(duì)當(dāng)前熱點(diǎn)問題展開綜合研究分析，增強(qiáng)審計(jì)成果的針對(duì)性和典型性；在審計(jì)成果的通俗化上下功夫，要克服習(xí)慣于在審計(jì)中找數(shù)據(jù)、在報(bào)告中堆數(shù)據(jù)的工作模式，在強(qiáng)調(diào)語言規(guī)范、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，切實(shí)改進(jìn)審計(jì)成果的文字表述，增強(qiáng)審計(jì)成果的可讀性和通俗性，擴(kuò)大對(duì)審計(jì)報(bào)告理解的對(duì)象面，實(shí)現(xiàn)審計(jì)成果的不斷增值、增效，全面推進(jìn)審計(jì)服務(wù)更上一個(gè)臺(tái)階。

2.1.4以強(qiáng)化宣傳教育為抓手，推廣營銷審計(jì)成果

（1）定期召開風(fēng)險(xiǎn)會(huì)等會(huì)議，做好審計(jì)成果“營銷”：

定期召開會(huì)議，向各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)提升和轉(zhuǎn)化后的審計(jì)成果，反映深層次的苗頭性、傾向性問題及解決意見，供領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)管理做決策，真正發(fā)揮審計(jì)成果的效用，使審計(jì)結(jié)果在更大范圍更高層次上得到運(yùn)用，從而維護(hù)審計(jì)監(jiān)督權(quán)威，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。

（2）定期培訓(xùn)，重點(diǎn)做好對(duì)高級(jí)、中層管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)：

結(jié)合當(dāng)前熱點(diǎn)問題、典型經(jīng)驗(yàn)，舉辦講座、座談會(huì)等多種形式，增進(jìn)溝通，互學(xué)、互帶、互幫，扎實(shí)推進(jìn)工作開展，切實(shí)為基層單位排憂解難。

（3）定期編輯案例精讀等，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：

定期梳理審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題及其整改落實(shí)情況，并通過收集分析來源于系統(tǒng)內(nèi)外、單位內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)信息，定期編輯《案例精讀》等，對(duì)口發(fā)送督辦通知、安全提示卡，對(duì)經(jīng)濟(jì)安全提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示。

2.2加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍自身建設(shè)，做好成果運(yùn)用的人才支撐

審計(jì)隊(duì)伍職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)素養(yǎng)是審計(jì)工作質(zhì)量的生命線，多種形式多種層面開展審計(jì)人員的業(yè)務(wù)和理念培訓(xùn)，建立適應(yīng)現(xiàn)代化審計(jì)管理的人才團(tuán)隊(duì)。

一是由“一攬子培訓(xùn)”向分層次培訓(xùn)轉(zhuǎn)變，分別制定審計(jì)骨干和審計(jì)從業(yè)人員兩個(gè)層面的培訓(xùn)規(guī)劃，加強(qiáng)各層次審計(jì)管理人員的培養(yǎng)，推進(jìn)審計(jì)人員從業(yè)資格、技術(shù)職稱和執(zhí)業(yè)資格等取證學(xué)習(xí)；二是鼓勵(lì)參與各類審計(jì)項(xiàng)目促進(jìn)“審培結(jié)合”，通過“師帶徒、新帶舊”，提升審計(jì)人員“實(shí)戰(zhàn)”水平，促進(jìn)跨專業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)橫向交流；四是豐富培訓(xùn)內(nèi)容，增加公派后續(xù)學(xué)歷培訓(xùn)、計(jì)算機(jī)等方面培訓(xùn)，為今后開展審計(jì)信息化工作作好知識(shí)儲(chǔ)備和人才儲(chǔ)備。

2.3建立審計(jì)成果管理信息系統(tǒng)，全面管理審計(jì)成果

根據(jù)全國審計(jì)工作會(huì)議的最新指導(dǎo)思想——“中國審計(jì)的出路在于信息化”，全面推動(dòng)審計(jì)信息化建設(shè)。一是從縱向上，向被審計(jì)單位、職能部門、高層管理層推行審計(jì)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)意見下達(dá)及反饋、跟蹤落實(shí)整改、審計(jì)信息加工轉(zhuǎn)化、審計(jì)成果等推廣應(yīng)用各階段管理的信息化；二是從橫向上，將審計(jì)成果與財(cái)務(wù)系統(tǒng)、績效管理系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)時(shí)發(fā)郵件提醒責(zé)任單位整改落實(shí)，將績效考核量化到績效管理系統(tǒng)，引起責(zé)任單位充分重視，確保審計(jì)成果得到充分運(yùn)用。

篇10

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“深圳天星”為你整理了這篇煤監(jiān)反饋問題整改情況匯報(bào)材料范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

一、立即行動(dòng)，全面部置

國家煤監(jiān)局來達(dá)州檢查通報(bào)會(huì)后，一是及時(shí)向上匯報(bào)。宣漢縣煤安中心及時(shí)向縣委縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了專題報(bào)告，分析存在問題的根源，制定下步整改措施；二是及時(shí)傳達(dá)貫徹。11月26日上午縣政府分管副縣長許偉主持召開了“國家局來宣檢查指出問題整改工作專題會(huì)”，全縣煤礦業(yè)主、礦長和各級(jí)監(jiān)管人員參加了會(huì)議。傳達(dá)了國家煤監(jiān)局安全監(jiān)察司副司長李大生一行來宣檢查指出我縣監(jiān)管層面和企業(yè)層面存在問題，安排部署整改工作。

二、增添措施，整改到位

一是督促煤礦企業(yè)全面整改。全縣所有煤礦企業(yè)在會(huì)議當(dāng)天將國家局檢查指出問題，及時(shí)通報(bào)到礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、科室和班組；結(jié)合煤礦安全專項(xiàng)整治三年攻堅(jiān)行動(dòng)方案中規(guī)定的221項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)標(biāo)檢查、自查自改，從12月1日起，由縣煤安中心組織專班專人，逐礦督促檢查落實(shí)情況；上峽煤礦、爐坪煤礦針對(duì)檢查指出問題制定整改方案，并上報(bào)縣煤安中心備案后，方可組織整改，隱患整改結(jié)束后由縣煤安中心組織驗(yàn)收。二是切實(shí)抓好煤礦安全專項(xiàng)整治三年攻堅(jiān)行動(dòng)。縣安委會(huì)牽頭抽調(diào)專人、組建專班，重新修訂完善《宣漢縣煤礦安全整治三年攻堅(jiān)行動(dòng)方案》，建立對(duì)煤礦安全整治三年攻堅(jiān)行動(dòng)工作考核機(jī)制，落實(shí)專人負(fù)責(zé)督促檢查、整改銷號(hào)、信息上報(bào)等工作，完善和落實(shí)煤礦從根本上消除事故隱患的工作機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)煤礦企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

三、建立機(jī)制，常抓不懈

一是建立駐礦安監(jiān)員末位淘汰制。由縣煤安中心再次組織學(xué)習(xí)《駐礦安監(jiān)員管理辦法》，并再次明確駐礦員職責(zé)，對(duì)應(yīng)盡職責(zé)、事項(xiàng)逐條明確，每季度組織一次考試、考核，對(duì)考試、考核成績處于末位的停薪待崗學(xué)習(xí)3個(gè)月，并由縣煤安中心紀(jì)委對(duì)工作開展情況進(jìn)行立案調(diào)查。二是建立執(zhí)法文書審查機(jī)制。由縣煤安中心參照國家煤監(jiān)局印發(fā)的《煤礦安全監(jiān)管行政執(zhí)法文書樣式》，對(duì)我縣監(jiān)管執(zhí)法文書修改完善，所有執(zhí)法文書必須進(jìn)行統(tǒng)一樣式，所有執(zhí)法文書必須上傳法規(guī)股審查后方可下達(dá)。