導(dǎo)語：如何才能寫好一篇公共政策分析報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關(guān)鍵詞】供熱管網(wǎng)；故障；保證措施

1 前言

隨著城市現(xiàn)代化建設(shè)的不斷發(fā)展，供熱系統(tǒng)的應(yīng)用也越來越廣泛，現(xiàn)如今我國絕大部分地區(qū)都采用的是熱水采暖系統(tǒng)，將天然氣與暖氣統(tǒng)一結(jié)合在一起，通過管道實(shí)現(xiàn)供熱。但在長期的供熱過程中，出現(xiàn)管道的損壞、腐蝕等現(xiàn)象非常的常見，一旦供熱系統(tǒng)出現(xiàn)問題，就會嚴(yán)重影響到供熱質(zhì)量，甚至影響人們的正常生活。因而，在是實(shí)行供暖時(shí)，如果有問題出現(xiàn)及時(shí)對故障進(jìn)行處理，倘若處理不當(dāng)發(fā)生管道破裂引起熱水橫流，將會給人們帶來很大的不便。因此，對供熱管網(wǎng)的常見問題進(jìn)行系統(tǒng)的分析，采取有效的解決辦法是非常有必要的。

2 供熱管網(wǎng)常見的故障及原因

一般情況下，供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問題都是發(fā)生在管道或者是管道附件，在供熱系統(tǒng)過程中由于運(yùn)行時(shí)間較長，管道或管道附件很容易就會發(fā)生損壞或者腐蝕的現(xiàn)象，下面對管道及管道附件的故障進(jìn)行分析，找出原因，并及時(shí)解決。

2.1 管道故障

通常所說的管道故障指的是供熱管道出現(xiàn)破損、裂縫、堵塞或者是管道內(nèi)部及外部受到多種因素的影響導(dǎo)致管道被腐蝕，進(jìn)而使管道不能正常的運(yùn)行。

管道的破裂現(xiàn)象在管道所出現(xiàn)的故障中是非常常見的，部分管道在對其進(jìn)行安裝或者維修時(shí)，焊接方式采取不當(dāng)或操作人員的操作失誤，就會使得焊接的部位出現(xiàn)參差不齊、夾有泥沙或者是焊接的厚度沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)等不良狀況，當(dāng)系統(tǒng)正常運(yùn)行時(shí)，水壓過大會使得焊接處出現(xiàn)破裂，從而導(dǎo)致管道出現(xiàn)故障，影響正常的運(yùn)行。

管道腐蝕分為管道的內(nèi)部腐蝕和管道的外部腐蝕。一般來講管道的內(nèi)部腐蝕主要是由于管道內(nèi)相關(guān)的介質(zhì)及運(yùn)行參數(shù)所引發(fā)的腐蝕現(xiàn)象。管內(nèi)腐蝕還可以分為氣泡腐蝕和溶解氧腐蝕，其中氣泡腐蝕針對的是不連續(xù)運(yùn)行的熱力管道，由于管道網(wǎng)停止運(yùn)行后，管內(nèi)會有空氣泡形成，這樣就會使管內(nèi)出現(xiàn)氣泡點(diǎn)腐蝕。而溶解氧腐蝕指的是系統(tǒng)管網(wǎng)中的水沒有經(jīng)過除氧操作，就將管道內(nèi)表面造成了嚴(yán)重的腐蝕，相對來說溶解氧腐蝕是供熱管道內(nèi)部腐蝕發(fā)生的主要原因，一旦時(shí)間過長就會很容易導(dǎo)致管道出現(xiàn)漏水現(xiàn)象。而供熱管道的外部腐蝕大部分是與管道所在的環(huán)境、溫度以及管道的質(zhì)量有關(guān)。如果管道所處的環(huán)境或通風(fēng)條件較差，使管道潮濕不通風(fēng)的環(huán)境下，就會導(dǎo)致管道的外部遭到腐蝕，進(jìn)而就會出現(xiàn)管道漏水的現(xiàn)象。此外，管道本身的質(zhì)量好壞也會嚴(yán)重影響到管道的運(yùn)行，如果管材質(zhì)量較差或者保溫方式結(jié)構(gòu)不夠完善，也會導(dǎo)致管道發(fā)生外部腐蝕。

管道堵塞也是管道出現(xiàn)故障的其中一種情況，造成管道堵塞的原因有很多，但最主要的就是在管網(wǎng)系統(tǒng)施工完畢后，沒有對管道進(jìn)行系統(tǒng)有效地清洗，時(shí)間一長，各種雜志堆積到一起，就造成了管道堵塞。

2.2 管道附件故障

一般情況下，引起供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問題的不僅僅只是管道出現(xiàn)故障，其管道的附件出現(xiàn)故障也會導(dǎo)致供熱管網(wǎng)不能正常運(yùn)行。管道附件故障主要是指閘閥、補(bǔ)償器或者其他附件發(fā)生損壞，從而引起供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問題。閘閥故障主要包括閘閥的破裂、腐蝕、脫落等，一旦這樣的問題出現(xiàn)，其后果也是很嚴(yán)重的。另外，補(bǔ)償器的破損也是導(dǎo)致管道附件故障的一種，需要引起注意。

當(dāng)然，引起管道故障的因素不僅是以上所詳細(xì)介紹的這幾種，還有很多其它的因素也會造成管道的故障，它們對管道的影響也不容忽視，例如：在管網(wǎng)正常運(yùn)行過程中突然發(fā)生停電停泵現(xiàn)象，很容易會造成水擊等等。

3 提高供熱質(zhì)量的措施

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步與發(fā)展，我國的現(xiàn)代化建設(shè)已邁向了一個(gè)新的臺階，城市管道供熱就是一個(gè)典型的例子，他為提高城市生活水平做出了重要的貢獻(xiàn)，已逐漸成為了人們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡闹饕A(chǔ)設(shè)施，一旦供熱管網(wǎng)出現(xiàn)故障，一定要找出原因，采取恰當(dāng)?shù)拇胧┘皶r(shí)對其進(jìn)行處理，以免影響人們的正常生活。這就要求有關(guān)部門加強(qiáng)對供熱管網(wǎng)的日常維護(hù)與管理，盡最大可能避免其故障發(fā)生。通過對供熱管網(wǎng)常見問題進(jìn)行分析與探討，下面提出幾點(diǎn)提高供熱質(zhì)量的建議和措施，供讀者參考。

3.1 供熱管網(wǎng)的設(shè)計(jì)與施工方面

在供熱管網(wǎng)的設(shè)計(jì)與施工方面我們應(yīng)該采取劃分主次、分段控制以及安裝備用供熱管網(wǎng)的措施。

劃分供熱管網(wǎng)主次不僅減少了為提高供熱可靠性而增加的投資，與此同時(shí)，也使得供熱管網(wǎng)的可控性有了顯著提高。一旦故障發(fā)生可以很方便的對發(fā)生故障的部分加以控制，并且能夠?qū)崿F(xiàn)限額供熱。而在供熱管網(wǎng)上安裝分段控制閥，對供熱管網(wǎng)進(jìn)行分段控制更有效的對管網(wǎng)的各個(gè)部分進(jìn)行控制，進(jìn)而提高了供熱管網(wǎng)的可靠性。此外，安裝備用供熱管網(wǎng)的目的就是可以保證在不停暖的情況下對所發(fā)生的故障進(jìn)行修復(fù)，確保供熱管網(wǎng)的供熱質(zhì)量。

3.2 對供熱管網(wǎng)的運(yùn)行管理方面

有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對供熱管網(wǎng)的日常管理，這對減少管網(wǎng)故障是非常有必要的預(yù)防措施。當(dāng)管網(wǎng)不再運(yùn)行時(shí)，要對其進(jìn)行系統(tǒng)全面的檢修，對于出現(xiàn)問題的部分及時(shí)采取措施進(jìn)行相應(yīng)的處理，對于腐蝕的管道要進(jìn)行加固，損壞的閘閥要及時(shí)更換，確保供暖系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

4 結(jié)束語

隨著科技的迅速發(fā)展，供暖技術(shù)也在進(jìn)一步的提高，各項(xiàng)管理制度也在進(jìn)一步的完善，供熱管網(wǎng)發(fā)生故障的頻率會不斷地較少。我們應(yīng)該從設(shè)計(jì)施工、運(yùn)行管理方面積極努力，盡最大可能減少故障的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]張立偉，高健.有關(guān)高層建筑供熱管網(wǎng)系統(tǒng)的常見故障探析[J].城市建設(shè)理論研究（電子版），2012（2）.

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一、智庫的定義

智庫是什么？現(xiàn)代社會中，有人將智庫稱為與立法、行政、司法并立的第四大機(jī)構(gòu)，可見其對社會決策的巨大效用。簡單來說，智庫的本質(zhì)并不在于非營利性和獨(dú)立性，而在于提供高質(zhì)量的思想產(chǎn)品。這種思想產(chǎn)品既包括為公共決策服務(wù)的政策、建議和分析報(bào)告，還包括對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有積極推動作用的公共知識。我們認(rèn)為，智庫是指一種專門為公共政策和公共決策服務(wù)、生產(chǎn)公共思想和公共知識的社會組織，它的基本特征包括思想創(chuàng)新性、政策影響力和公眾關(guān)注度。它的主要功能包括提供思想產(chǎn)品（政策、建議、公共知識等）、搭建交流平臺（舉辦論壇、報(bào)告會、碰頭會等）、培養(yǎng)公共人才（提供大學(xué)、企業(yè)、政府之間的人才流動平臺）、引導(dǎo)社會輿論（為權(quán)威媒體提供思想素材等）。

當(dāng)前，國內(nèi)外一些有名的智庫都是具有營利性特點(diǎn)的公司化組織，如美國的麥肯錫咨詢公司和波士頓咨詢公司，再如近年來在國內(nèi)公共政策分析領(lǐng)域聲名鵲起的零點(diǎn)調(diào)查公司和安邦咨詢公司。但是，在中國最具有影響力的智庫基本上都是官方智庫或者半官方智庫。在2006年舉辦的“中國首屆智庫論壇”上，以中國社會科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心為代表的中國十大著名智庫集體展示在人們面前，它們均為官方和半官方智庫。同時(shí)，各級黨委政府、黨政機(jī)關(guān)以及國有企事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的政策研究機(jī)構(gòu)更是不為公眾所知的真正推動公共決策形成的“隱形”智庫。以忻州市為例，這樣的官方智庫包括市委研究室、市政府研究室、市委黨校及市政府發(fā)展研究中心等等，它們的主要職能就是研究和出臺公共政策，并將研究成果直接呈報(bào)上級黨委政府的主要領(lǐng)導(dǎo)。

二、加快新型智庫建設(shè)

十八屆三中全會明確提出，要“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。何為新型智庫？如何加快地區(qū)智庫建設(shè)，主要從以下方面來談：

（一）深化智庫功能認(rèn)識

過去，人們更多地認(rèn)為智庫功能只是為政府提供決策服務(wù)。專家指出從整個(gè)社會發(fā)展歷史來看，智庫非常重要的一個(gè)功能是，帶領(lǐng)社會未來發(fā)展的、主流的和先進(jìn)的思想和精神。對于未來先進(jìn)性和主流思想的闡述，盡管可能是多元的，也可能是矛盾的，但總是朝著進(jìn)步的方向。對于智庫這個(gè)非常重要的促進(jìn)社會進(jìn)步的功能，應(yīng)當(dāng)給予更多的重視。

（二）創(chuàng)新智庫人才培育管理機(jī)制

智庫是產(chǎn)生思想品、產(chǎn)生智慧的人才庫?，F(xiàn)在“庫”很多，“智”的質(zhì)量不高，庫里邊的生產(chǎn)品、思想品也不夠。對此，主流觀點(diǎn)認(rèn)為，一要要引導(dǎo)一部分官方、半官方智庫去行政化，變成第三方獨(dú)立智庫，使之在深入研究和持續(xù)性研究基礎(chǔ)上發(fā)表獨(dú)立見解，逐步走向市場，并且在向決策層和市場需求者提供思想品方面，形成平等的智庫競爭機(jī)制。誰的思想品有影響力，誰的觀點(diǎn)和建設(shè)性意見或戰(zhàn)略設(shè)計(jì)對國家戰(zhàn)略、國家決策、國家政策及其社會作出的貢獻(xiàn)大，誰就應(yīng)在競爭中脫穎而出。二要拓寬決策需求，實(shí)現(xiàn)決策的多元化。決策行政機(jī)制決定了思想市場的規(guī)模、供給渠道和市場的多樣性。沒有決策的需求，不可能創(chuàng)造出一個(gè)多樣化、大規(guī)模的、嚴(yán)肅的思想市場。最后，人才是關(guān)鍵。新型智庫建設(shè)根本上要靠人才建設(shè)。應(yīng)通過改善人才結(jié)構(gòu)、加大人力資本投入、培養(yǎng)管理運(yùn)營人才、完善人才管理機(jī)制等途徑,進(jìn)一步激活智庫內(nèi)生動力并最大限度整合外部資源,有力提升智庫人才市場化和專業(yè)化水平。

（三）創(chuàng)新智庫運(yùn)管機(jī)制

良好的智庫運(yùn)行管理機(jī)制是建設(shè)新型智庫的一個(gè)重要內(nèi)容，它涉及智庫的科研和人員的管理、成果等方面。對此，專家主張應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家智庫運(yùn)行管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)他們的制度設(shè)計(jì)，消化吸收再創(chuàng)新，由一個(gè)部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)化為適合我國國情的政策。在頂層設(shè)計(jì)中，應(yīng)給智庫參與決策的機(jī)會，只有了解本地區(qū)需要什么，才能提供出適應(yīng)需求的智庫產(chǎn)品。此外，智庫還要建立轉(zhuǎn)化機(jī)制，要把研究成果轉(zhuǎn)化為決策報(bào)告、重要論文和有影響力的著作等，拓寬轉(zhuǎn)化的方法和路徑，這樣才能更有效地為決策服務(wù)。

國務(wù)院發(fā)展研究中心社會發(fā)展研究部葛延風(fēng)強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)智庫發(fā)展，必須建立良好的激勵(lì)機(jī)制，其中包括待遇水平、發(fā)展機(jī)會、平等自由的研究氛圍和環(huán)境、研究視野、成果渠道等，綜合運(yùn)用各種激勵(lì)措施，充分調(diào)動科研人員積極性。當(dāng)然，也需要建立必要的約束機(jī)制，規(guī)范行為。

三、智庫建設(shè)助力忻州發(fā)展

隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展，新型智庫建設(shè)越來越受到各方關(guān)注。新時(shí)代要有新氣象新作為，智庫在推進(jìn)新時(shí)代中國特色社會主義偉大事業(yè)中將大有可為。忻州作為多個(gè)國定貧困縣所在地，要想早日脫貧不返貧，除了加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)根本，更要從哲學(xué)的思想深度出發(fā)，緊跟時(shí)代潮流，加快本地區(qū)新型智庫建設(shè)，讓智庫理念應(yīng)用于各行各業(yè)，學(xué)校教育，科研院所，醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及政府決策等各個(gè)體系。

（一）多方聯(lián)動，群策群力

目前，忻州智庫主要以政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)，如市委市政府政研室，市發(fā)展研究中心以及忻州師院等高校為主體。單一某個(gè)機(jī)構(gòu)對于整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、市場狀態(tài)必然無法全面了解，此時(shí)就需要各個(gè)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)聯(lián)動，主動調(diào)查研究，相互配合，搜集資料，反復(fù)商討，才能使得決策建議更加富有地區(qū)特色，對于忻州全面發(fā)展更要成效。

（二）建立良好激勵(lì)與評價(jià)機(jī)制

要推進(jìn)新型智庫發(fā)展，必須建立良好的激勵(lì)評價(jià)機(jī)制。一方面不斷提高待遇水平，增加發(fā)展機(jī)會，有利于形成平等自由的研究氛圍和環(huán)境，拓寬研究視野、成果渠道等，綜合運(yùn)用各種激勵(lì)措施，充分調(diào)動科研人員積極性。另一方面，積極建立必要的約束評價(jià)機(jī)制，獎(jiǎng)懲結(jié)合，多勞多得，對于有重大創(chuàng)新思路和行為的人才給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)，對于“懶，怠，推”等行為要給予警告批評。兩相結(jié)合，全面推動忻州智庫的人才主動性和創(chuàng)造性。

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關(guān)鍵詞：課程運(yùn)作；課程咨詢；課程咨詢機(jī)制

Abstract: The setup of the consultative mechanism of curriculum is the logical starting point for the normal operation of curriculum. According to the scientific procedures and methods， this consultative mechanism helps policymakers to predict and analyze some situations， optimize policymaking aims， draw up possible programs for policymakers to choose so as to avoid the mistakes in making policies， provide theoretical and technological guidance for policymaking. Some strategies and suggestions are put forward for better consultative mechanism in China based on analyzing the functions and operational methods of the mechanism.

Key words: curriculum operation; curriculum consultation; consultative mechanism of curriculum

一、為什么咨詢

現(xiàn)代咨詢制度興起于20世紀(jì)40年代的美國，當(dāng)時(shí)美國主要在軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，開始在政策制定過程中設(shè)立咨詢機(jī)構(gòu)、引入咨詢制度，以保證政策制定的科學(xué)性和合理性。從20世紀(jì)60年代開始，美國的咨詢制度逐漸開始在各個(gè)領(lǐng)域運(yùn)用，非官方咨詢機(jī)構(gòu)的地位開始得到認(rèn)可，涌現(xiàn)出一批在政策制定過程中發(fā)揮重要作用的咨詢機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)80年代以后，度過一段停滯期的歐洲國家開始迎頭趕上，現(xiàn)在的歐洲決策咨詢業(yè)形成了以英、法、德為中心的格局，開始與美、日三分天下。

當(dāng)前隨著社會的轉(zhuǎn)型，公共決策越來越具有民主化、科學(xué)化的特征，它要求我們面對復(fù)雜多變的形勢，迅速、準(zhǔn)確地作出應(yīng)對，因此建立咨詢機(jī)制就成了各個(gè)國家的必然選擇。課程領(lǐng)域也不例外，目前許多國家，在課程開發(fā)過程中咨詢已經(jīng)成為一項(xiàng)制度。

通過對一些國家的課程咨詢機(jī)構(gòu)的了解，我們發(fā)現(xiàn)，雖然課程開發(fā)的行為最終落實(shí)在政府層面，但是在課程開發(fā)過程中，不同國家的一致的選擇，就是通過盡可能地向不同群體進(jìn)行咨詢，讓各種利益群體參與到課程開發(fā)過程之中，為課程改革出謀劃策。當(dāng)然由于各國的教育行政體制不一樣，咨詢機(jī)構(gòu)的主體和職責(zé)權(quán)限也不盡相同。概括而言，課程咨詢方式可以分為五種類型。其一，由國家專設(shè)的一些咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)咨詢，為課程決策提供建議，如法國、日本、越南等國家；其二，依托一些專業(yè)的咨詢組織，收集信息，輔助政策決定，如德國、印度尼西亞、斯里蘭卡等國家；其三，吸納一線教師參與咨詢和課程決策，如澳大利亞、新西蘭、菲律賓等國家；其四，聽取父母和社區(qū)的意見，如馬來西亞、韓國等國家；其五，讓股東及工商界人士對課改發(fā)表意見，如斐濟(jì)、印度、美國等國家。

1978年以來，我國的決策咨詢開始發(fā)展起來，目前已經(jīng)逐步走上制度化、規(guī)范化、規(guī)?；壍?。就我國目前的課程咨詢機(jī)構(gòu)而言，主要包括三種類型。其一，國家專設(shè)的一些研究機(jī)構(gòu)。例如，以往承擔(dān)課程咨詢的機(jī)構(gòu)主要包括人民教育出版社、課程教材研究所、中央教科所，以及省市的教科所、基教處、督導(dǎo)室、教研中心等等。在這次課程改革過程中，為了進(jìn)一步加大咨詢力度，教育部設(shè)立基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心，作為國家級課程改革的常設(shè)組織機(jī)構(gòu)，并組成由課程專家、學(xué)科專家、教育專家以及教育實(shí)踐工作者共同參加的基礎(chǔ)教育課程改革專家工作組，為課程改革的國家決策提供研究咨詢意見，負(fù)責(zé)新課程體系的研究和新課程實(shí)驗(yàn)的指導(dǎo)。其二，高校以及地方研究院。以往這類機(jī)構(gòu)的主要功能是專家、學(xué)者通過自己的理論研究，為政府決策提供間接的指導(dǎo)。在這次課程改革過程中，國家進(jìn)一步賦予這些機(jī)構(gòu)課程咨詢的權(quán)力。例如，教育部在部分師范大學(xué)建立“教育部基礎(chǔ)教育課程改革研究中心”，承擔(dān)國家或地方教育行政部門委托的課程改革任務(wù)，開展課程改革的研究和實(shí)驗(yàn)，進(jìn)行課程研究人員及實(shí)驗(yàn)教師的培訓(xùn)，提供課程研究信息和咨詢服務(wù)。目前，這類機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到18個(gè)，他們在推進(jìn)地方課改試驗(yàn)，修訂國家課程改革方案過程中，發(fā)揮了明顯的作用。其三，各類學(xué)術(shù)團(tuán)體，例如中國教育學(xué)會及其下屬的課程論專業(yè)委員會以及教學(xué)論專業(yè)委員會等，為推進(jìn)課程改革，作為一個(gè)專業(yè)團(tuán)體，他們利用自己的理論特長，從不同層面，提供建議，出謀劃策。就我國目前的課程咨詢而言，雖然比以往有了長足的進(jìn)步，但是仍有許多地方有待改進(jìn)。課程改革是一個(gè)復(fù)雜的工程，在課改的過程中出現(xiàn)問題是很正常的事情，但是，如果我們不能有效地發(fā)現(xiàn)問題并有針對性地提出修訂意見，那將是很危險(xiǎn)的事情。因此，為了保障課程改革的深入發(fā)展，我們需要進(jìn)一步完善課程咨詢機(jī)制，發(fā)揮課程咨詢的功能。

二、課程咨詢的功能

（一）有利于促進(jìn)課程決策的民主化

“社會逐步信息化，人民群眾對重大問題也越來越關(guān)注。咨詢的過程，就是走群眾路線，發(fā)揚(yáng)民主，宣傳民主的過程。決策咨詢機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)是為黨和政府決策的科學(xué)化和民主化服務(wù)?！保?］（21）2001年開始的基礎(chǔ)教育課程改革，一個(gè)基本的理念就是“以學(xué)生的發(fā)展為本”，凸顯學(xué)生的個(gè)體價(jià)值。在這種定位之下，課程決策更多地開始關(guān)注不同利益群體的意見。這次課程改革的藍(lán)本《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》的出臺，在調(diào)查研究基礎(chǔ)上先后歷經(jīng)了27稿的修訂，僅2000年就舉行了上百次的研討會。在此基礎(chǔ)上，2001年，教育部基礎(chǔ)教育司、基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心了《綱要》的征求意見稿，在全國廣泛征求意見，并召開了有多方面專業(yè)人士參加的咨詢會議。這次課程改革之所以得到各階層人士的高度心理認(rèn)同，就充分體現(xiàn)了課程決策的功能。當(dāng)然這并不意味著我們目前的課程咨詢已經(jīng)完美無瑕了，我認(rèn)為至少還存在以下兩個(gè)方面的問題。其一，當(dāng)前的課程咨詢?nèi)狈σ粋€(gè)透明的反饋與公開機(jī)制。我們在課程決策的過程中已經(jīng)有咨詢的意識，但是我們并不清楚民眾意見，尤其是第一線教師的意見是否被充分反映以及在多大程度上反映在課程決策之中。其二，當(dāng)前的課程咨詢?nèi)狈σ粋€(gè)制度化的程式。課程咨詢應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)常性的工作，而不僅僅是偶然為之，可有可無的點(diǎn)綴。完善課程咨詢制度，仍然是我們努力的方向。只有這樣，課程咨詢才能真正促進(jìn)課程決策的民主化。

（二）有利于加強(qiáng)課程決策的科學(xué)性

在現(xiàn)代的課程決策過程中“完全理性”的決策模式已經(jīng)不再適用。在政府的授權(quán)下，僅僅依靠某些人或某個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策雖然可以保證其權(quán)威性，卻不一定能夠真實(shí)、客觀地反映真實(shí)的需要，現(xiàn)代決策的復(fù)雜性決定了我們在決策的過程中，必須有課程專家參與咨詢，專家團(tuán)體所具備的知識基礎(chǔ)和理論素養(yǎng)能夠?yàn)闆Q策提供更合理、科學(xué)的建議。目前西方國家的“思想庫”與“智囊團(tuán)”正是這一需求的產(chǎn)物。有學(xué)者稱“思想庫是現(xiàn)代國家決策鏈條中不可缺少的一環(huán)”。可以毫不夸張地說，沒有思想庫卓有成效的研究，西方發(fā)達(dá)國家的政府就會在公共政策上束手無策。在美國，有一種流行的說法，即思想庫的研究成果，決定著美國人從搖籃到墳?zāi)沟囊簧?。思想庫已成為現(xiàn)代公共決策一個(gè)不可或缺的組成部分，思想庫的成熟程度是衡量一個(gè)國家公共決策水平高低的重要尺度。［2］（87）“思想庫”的一個(gè)總的特點(diǎn)就是利用集體智慧，研究公共政策問題，為決策者提供最優(yōu)的理論指導(dǎo)、政策措施和解決方案，以保證決策的科學(xué)化。目前在西方發(fā)達(dá)國家，“思想庫”“智囊團(tuán)”參與公共決策已經(jīng)成為政府決策的一個(gè)重要途徑。譬如，僅在美國形形的“思想庫”就有1600多家，其中起影響作用的大致有300多家。比較具有代表性的“思想庫”當(dāng)數(shù)“蘭德公司”，蘭德公司是一個(gè)相對獨(dú)立于政府的中介機(jī)構(gòu)，有理事近30人，其中1/3為政府官員，1/3為企業(yè)界人士，1/3為本公司成員。人數(shù)雖少，但是因其擁有先進(jìn)的理論與技術(shù)，近些年在美國公共決策過程中發(fā)揮著重要作用?！罢n程建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的、創(chuàng)造性的系統(tǒng)工程。運(yùn)用咨詢顧問方法進(jìn)行課程管理，能夠發(fā)揮各學(xué)科人才優(yōu)化組合的“思想庫”的智能優(yōu)勢，為管理決策提交可供選擇的多種設(shè)計(jì)方案，使管理決策更趨科學(xué)合理；能夠發(fā)揮咨詢顧問專家獨(dú)立研究、客觀診斷的長處，管理者可以聽到各種意見和建議，特別是相反的意見，使管理者能夠發(fā)現(xiàn)課程實(shí)施中出現(xiàn)的偏差和問題，及時(shí)采取調(diào)控改進(jìn)措施，保證課程實(shí)施的正常運(yùn)行”。［3］

（三）有利于增加課程決策的可行性

在課程決策過程中，由于廣泛吸收了各方面的專家、學(xué)者參與咨詢，專家、學(xué)者運(yùn)用知識和智慧為決策提供理論和技術(shù)指導(dǎo)，而且通過其研究與實(shí)踐活動能夠進(jìn)一步擴(kuò)大影響，使課程政策較快地為公眾所接受和認(rèn)同。此外，專家、學(xué)者的獨(dú)立地位，使其能夠客觀地審視政府與民眾的利益沖突，進(jìn)而通過其影響，使決策者有意識地、合理地進(jìn)行決策序列設(shè)計(jì)和安排，，謀求共識。再次，決策咨詢機(jī)構(gòu)還可以對決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、評估，對發(fā)展趨勢作出進(jìn)一步的科學(xué)預(yù)測，研究相應(yīng)的應(yīng)變保障措施，提出修改、變更決策的建議，從而增進(jìn)教育行政決策執(zhí)行的效力。這次基礎(chǔ)教育課程改革在課程目標(biāo)、課程內(nèi)容、學(xué)習(xí)方法、管理策略方面都進(jìn)行了較大程度的變革，作為這么一項(xiàng)龐大的工程，在改革的過程中出現(xiàn)爭議和分歧是很正常的事情。這就需要我們在課程決策的過程中一定要發(fā)揮課程咨詢的功能，慎重地對待改革中的不同聲音，理性地作出決策，只有這樣課程改革才可能在其預(yù)定的軌道上順利前行。

轉(zhuǎn)貼于 （四）有利于保障課程決策的現(xiàn)代性

在公共決策領(lǐng)域，咨詢有利于保障決策的現(xiàn)代性已經(jīng)成為一種共識?！皼Q策咨詢要以現(xiàn)代科學(xué)理論和先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)。人類通過長期社會實(shí)踐，已經(jīng)掌握和積累了大量的知識，形成了知識體系，主要包括感性和經(jīng)驗(yàn)知識、科學(xué)知識以及哲學(xué)知識。但是，現(xiàn)代社會實(shí)踐越來越豐富，空間活動范圍越來越大，時(shí)間變化越來越快，層次結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，效果和影響越來越深遠(yuǎn)。特別是以建立信息高速公路為標(biāo)志的第二次信息革命的到來，給人類的實(shí)踐活動帶來了全新的觀念。綜合運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系以及整個(gè)人類知識體系所提供的知識，采取現(xiàn)代化研究手段，增大咨詢的科技含量，能夠研究解決在實(shí)踐中遇到的復(fù)雜性問題，實(shí)現(xiàn)決策的現(xiàn)代化?！保?］（22）課程改革是一項(xiàng)復(fù)雜性工程，其決策過程要受許多因素的影響。當(dāng)前許多專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)擁有比較先進(jìn)的技術(shù)手段和分析工具以及大規(guī)模的信息資源庫。在課程決策的過程中，充分發(fā)揮這些咨詢機(jī)構(gòu)的作用能夠保證決策的現(xiàn)代性。目前我國在課程咨詢過程中，仍然停留在經(jīng)驗(yàn)階段，還沒有相對獨(dú)立的課程咨詢中介機(jī)構(gòu)。今后隨著課程改革的深化，我們需要進(jìn)一步完善課程咨詢機(jī)制，增加咨詢的技術(shù)含量，強(qiáng)化咨詢的專業(yè)特性，在課程咨詢過程中，注重運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)、縮微膠片、表盤和全息圖片、數(shù)據(jù)庫等強(qiáng)有力的工具，充分體現(xiàn)課程決策咨詢的現(xiàn)代性。

三、課程咨詢的運(yùn)用方式

第一，問題界定。不管是授權(quán)性的課程咨詢還是創(chuàng)意性的課程咨詢，首先是從問題開始。在咨詢的過程中，需要分析問題產(chǎn)生的原因、問題的性質(zhì)、問題的價(jià)值，在分析的基礎(chǔ)上找到問題的癥結(jié)所在，明晰問題的結(jié)構(gòu)，澄清各種影響因素，尋求解決問題的對策。

第二，收集信息。課程咨詢的目的之一是為課程決策提供預(yù)測，信息的準(zhǔn)確性與全面性至關(guān)重要，所以在課程咨詢的過程中收集信息是一個(gè)比較重要的環(huán)節(jié)。目前我國的課程改革過程中也比較重視信息收集，在改革方案出臺前后我們都通過問卷調(diào)查、調(diào)研、評估等手段，了解各方人士對課程改革的態(tài)度和意見。為了推進(jìn)課程改革，專門成立“基礎(chǔ)教育課程標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)研究”項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)調(diào)研方案的設(shè)計(jì)，在調(diào)研工作中與各標(biāo)準(zhǔn)組、大學(xué)中心和有關(guān)實(shí)驗(yàn)區(qū)保持經(jīng)常性聯(lián)系、溝通信息并獲取調(diào)研資料，在此基礎(chǔ)上匯總、分析，向各標(biāo)準(zhǔn)組提供反饋意見和建議，向教育部提交調(diào)研總報(bào)告。這些舉措確實(shí)為課程決策提供了比較有價(jià)值的信息，而且取得了不錯(cuò)的成效，目前大家對課程改革的高度心理認(rèn)同，可以說和我們咨詢過程中廣泛的意見征集密不可分。但是在這一過程中我們使用的方法，還稍顯簡單，在這一方面我們應(yīng)該借鑒西方國家的一些做法，在許多發(fā)達(dá)國家信息收集已經(jīng)有一套比較成熟的做法，比如，特爾斐法、環(huán)境預(yù)測法、頭腦風(fēng)暴法。其中蘭德公司創(chuàng)立的特爾斐法在咨詢過程中運(yùn)用比較廣泛。特爾菲法是采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式，向與所預(yù)測問題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問題，使專家們在互不知曉、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個(gè)專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經(jīng)過多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最后得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的預(yù)測結(jié)果。特爾菲法的具體工作程序是設(shè)計(jì)意見征詢表；確定專家名單，組成專家調(diào)查小組；在預(yù)測小組的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)出和收回意見征詢表；統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析。［2］（546—548）這套方法因?yàn)橛斜容^規(guī)范的程式，在信息收集的過程中能夠更客觀、準(zhǔn)確地反映問題，因此比較受咨詢者青睞。

第三，方案設(shè)計(jì)和論證。這是課程咨詢比較重要的一個(gè)任務(wù)，課程咨詢作為課程決策的輔助手段，在方案設(shè)計(jì)和論證過程中擔(dān)負(fù)著重要的職責(zé)。這次《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》的制定，就充分發(fā)揮了課程咨詢的這種功能，《綱要》的出臺是在教育部黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由教育部基礎(chǔ)教育司、基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心負(fù)責(zé)同志及有關(guān)的課程專家學(xué)者在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，通過經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、專題研討、比較研究、文獻(xiàn)研究、社會咨詢等方式，經(jīng)過達(dá)一年多的努力形成草稿，并經(jīng)反復(fù)推敲修改，由教育部領(lǐng)導(dǎo)親自審定，報(bào)經(jīng)國務(wù)院同意后正式形成。在這一過程中，咨詢者直接向決策者提供知識、技術(shù)的支持以及具體的決策建議。這一過程有助于估計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素，論證客觀性及供需關(guān)系，確定選擇的條件和策略，核算成本與效益，明確執(zhí)行決策時(shí)的行政責(zé)任等，從而使出臺的方案更具科學(xué)性和可行性。

第四，參與政策評估并反饋信息。課程咨詢不是一次性的工作，隨著課程決策的出臺，咨詢機(jī)構(gòu)還有責(zé)任對決策效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并進(jìn)行評估決策，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行反饋調(diào)整。這樣有助于決策者知道如何最佳地執(zhí)行當(dāng)前及今后的決策，保證決策質(zhì)量。目前我們在課程改革過程中已經(jīng)開始關(guān)注這一環(huán)節(jié)，配合課程改革，我們于2002年建立了教育部義務(wù)教育監(jiān)測系統(tǒng)，當(dāng)然目前該系統(tǒng)的工作主要集中在縣初中生輟學(xué)情況監(jiān)測、縣學(xué)校公用經(jīng)費(fèi)現(xiàn)狀監(jiān)測、縣中小學(xué)生變動情況監(jiān)測等方面。但是隨著該系統(tǒng)的不斷完善，我們覺得它應(yīng)該逐步擔(dān)負(fù)起課程決策執(zhí)行情況的監(jiān)測工作，及時(shí)為咨詢機(jī)構(gòu)提供信息，成為課程咨詢有力的工具。

四、完善我國課程咨詢機(jī)制的策略

第一，強(qiáng)化課程咨詢意識。課程咨詢作為課程決策的輔環(huán)節(jié)，是避免決策失誤的有效措施和手段。這就要求課程咨詢要有批判和質(zhì)疑的特性，它要對課程決策中可能出現(xiàn)的問題、甚至決策立論基礎(chǔ)的合理性進(jìn)行判斷和建議，而且課程咨詢作為課程運(yùn)作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，必須常規(guī)化、制度化和規(guī)范化后才可能正常發(fā)揮作用。這就要求我們在課程改革的過程中進(jìn)一步強(qiáng)化課程咨詢意識，使咨詢真正在課程決策過程中發(fā)揮參謀職能。

第二，健全課程咨詢制度。課程咨詢涉及面廣、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、效用較大，這就要求課程咨詢機(jī)構(gòu)必須得到政府的授權(quán)與認(rèn)可，即通過立法或制度化的形式保證其存在的合法性與合理性，這樣它才能有效地發(fā)揮作用。目前在公共政策咨詢領(lǐng)域，已經(jīng)有學(xué)者提出這方面的呼吁。他們建議“把咨詢納入決策的正常程序，要求重大決策實(shí)行先咨詢、后決策，重大建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行先研究、后審批，重大投資項(xiàng)目實(shí)行先論證、后投資，重大合資項(xiàng)目先評估、后確認(rèn)等，確立公共決策咨詢的法律地位，明確決策者與咨詢者的義務(wù)、責(zé)任和利益，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，真正落實(shí)行政論辯制度。建立咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員認(rèn)定注冊登記制度、信息服務(wù)和咨詢業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、咨詢成果評估及獎(jiǎng)勵(lì)制度，制定獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)財(cái)稅優(yōu)惠辦法、外商投資項(xiàng)目的咨詢和辦法等，為公共決策咨詢的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境”。［2］（23）課程咨詢機(jī)制的建立與完善，同樣迫切需要通過建立一系列的制度化予以保證，這樣才能使課程咨詢走向一個(gè)良性化的發(fā)展道路。

第三，完善課程咨詢機(jī)構(gòu)。我國課程咨詢機(jī)構(gòu)通常包括三種類型：官辦的咨詢機(jī)構(gòu)、半官方的咨詢機(jī)構(gòu)以及民間的咨詢機(jī)構(gòu)，從形式上而言，基本上形成了一套完整的咨詢機(jī)構(gòu)體系。但是，由于我國的課程咨詢還處在起步與探索階段，各種類型咨詢機(jī)構(gòu)的職能、權(quán)限定位還不是非常明確。我國目前官辦的課程咨詢機(jī)構(gòu)是決策咨詢的主要力量，目前已基本上形成一個(gè)從中央到地方的自上而下的龐大體系。在這次課程改革過程中，它們確實(shí)為課程決策提供了許多有益的建議，但暴露出來的問題也不少：權(quán)威性不夠高，它們之間的協(xié)調(diào)合作有待加強(qiáng)；職能發(fā)揮不全，或者是從事比較抽象的理論研究，往往局限于搞一些“論證式”的咨詢。［4］半官方的咨詢機(jī)構(gòu)主要是指由政府撥款或通過接受政府資助來研究政策問題。在我國，半官方的決策咨詢機(jī)構(gòu)主要包括部分高校成立的“基礎(chǔ)教育課程改革研究中心”以及一些學(xué)術(shù)委員會。當(dāng)前這類咨詢機(jī)構(gòu)在我國的課程改革過程中發(fā)揮的作用越來越大，其研究成果受到政府機(jī)構(gòu)和決策部門的高度重視。但是這類咨詢機(jī)構(gòu)過分重視理論研究，而對于現(xiàn)實(shí)的需求狀況了解不夠，在提供的方案和建議方面理想化色彩比較濃，而現(xiàn)實(shí)針對性不夠。至于民辦的課程咨詢機(jī)構(gòu)，在我國目前發(fā)展比較緩慢，至今還沒有出現(xiàn)類似“美國蘭德公司”一樣的課程咨詢機(jī)構(gòu)，根據(jù)我們對國外咨詢機(jī)構(gòu)的考察，正是這類咨詢機(jī)構(gòu)因其相對獨(dú)立性和專業(yè)性，在咨詢決策過程中起著重要影響作用，隨著課程改革的深入發(fā)展，培育“中國的蘭德公司”正是我們今后努力的方向。

第四，改進(jìn)課程咨詢途徑。決策咨詢不同于一般的理論探討，不能只坐在辦公室里查資料、看數(shù)字，閉門造車，而必須深入實(shí)際調(diào)查研究，不斷總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)新問題。同時(shí)，應(yīng)引進(jìn)吸收國內(nèi)外先進(jìn)的咨詢技術(shù)和手段。在發(fā)達(dá)國家，咨詢業(yè)是一個(gè)知識密集、技術(shù)手段更新快、發(fā)展速度迅猛的行業(yè)，其先進(jìn)的理念和方法都值得我們借鑒。“國外的教育決策咨詢，咨詢者通過調(diào)查研究以及對未來教育發(fā)展趨勢的預(yù)測，為決策者提供未來教育發(fā)展的信息和分析報(bào)告，及早發(fā)現(xiàn)未被決策者認(rèn)識的問題，考慮決策者沒來得及思考或未仔細(xì)思考的問題，向決策者提出建議，以供決策者甄別問題，準(zhǔn)確地確定決策目標(biāo)。咨詢者還根據(jù)決策者的目的和要求，提供經(jīng)過科學(xué)分析和可行性論證的若干方案，并且提供非本咨詢機(jī)構(gòu)對方案的評估審定意見，以便使決策者收到兼聽則明的效果。在決策開始執(zhí)行后，咨詢者還可協(xié)助決策者設(shè)計(jì)和調(diào)整教育決策實(shí)施的具體行動計(jì)劃，客觀、適時(shí)地進(jìn)行反饋，遇到意外情況，及時(shí)拿出應(yīng)變或備用方案，以便決策者果斷、及時(shí)地予以矯正”。［5］在課程咨詢的過程中，除了以上的途徑以外，我們還應(yīng)該進(jìn)一步拓寬咨詢的范圍，建立專家咨詢、民眾咨詢和雇主咨詢等多種咨詢形式，力求保證課程咨詢的權(quán)威性、民主性和現(xiàn)實(shí)性。

參考文獻(xiàn)

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篇4

〔關(guān)鍵詞〕網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測；高校圖書館；信息服務(wù)

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2012．02．019

〔中圖分類號〕D669 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2012）02－0071－02

How the Library Should be Involved in the Network Monitoring Public WorkYu Huixin1 Ruan Jianhai2

（1．Faculty of Computer and Information Science，Southwest University，Chongqing 400715，China；

2．Library，Southwest University，Chongqing 400715，China）

〔Abstract〕In the web2.0 environment,the network to become one of the main carrier of public opinion.By analyzing the definition of public opinion,features,network monitoring public opinion work who needs,network monitoring public opinion,the main method used and the current problems,combined with the advantages of the library,giving a opinion on how the library should be involved in the network monitoring public work.

〔Key words〕network monitoring public opinion;university library;information service

在Web2.0環(huán)境下，每個(gè)人都成為了網(wǎng)絡(luò)的生力軍，網(wǎng)民不再單純的是信息的接受者，不再僅僅處于信息鏈條的末端，不再單純的被動接收信息，而是成為整個(gè)信息網(wǎng)上的一個(gè)結(jié)點(diǎn)，可以是信息的者，也可以是信息的傳播者，還可以是信息的存儲者和利用者，因此，網(wǎng)絡(luò)作為信息交流和知識共享的最好平臺，被公認(rèn)為是繼報(bào)紙、廣播、電視之后的“第四媒體”，成為反映社會輿情的主要載體之一。

1 網(wǎng)絡(luò)輿情的定義

當(dāng)前學(xué)者對輿情概念的認(rèn)識有狹義廣義之分。

狹義上，王來華認(rèn)為輿情指在一定的社會空間內(nèi)，圍繞中介性社會事項(xiàng)的發(fā)生、發(fā)展和變化，作為輿情主體的民眾對國家管理者產(chǎn)生和持有的社會政治態(tài)度［1］。

廣義上，張克生認(rèn)為輿情指國家管理者在決策活動中所必然涉及的，關(guān)乎民眾利益的民眾生活（民情）、社會生產(chǎn)（民力）、民眾中蘊(yùn)涵的知識和智力（民智）等社會客觀情況，以及民眾在認(rèn)知、情感和意志的基礎(chǔ)上，對社會客觀情況以及國家決策產(chǎn)生的主觀社會政治態(tài)度（民意）［2］。簡而言之，廣義的輿情，就是指民眾的全部生活狀況、社會環(huán)境和民眾的主觀意愿，也就是通常所說的“社情民意”。

劉毅著的《網(wǎng)絡(luò)輿情研究概論》是國內(nèi)在網(wǎng)絡(luò)輿情研究理論方面的第一本專著。他認(rèn)為輿情是由個(gè)人以及社會群體構(gòu)成的公眾，在一定歷史階段和社會空間內(nèi)，對自己關(guān)心或自身利益密切相關(guān)的各種公共事務(wù)所持有的多種情緒、意愿、態(tài)度和意見交錯(cuò)的總和［3］。而網(wǎng)絡(luò)輿情是通過互聯(lián)網(wǎng)表達(dá)和傳播的各種不同情緒、態(tài)度和意見交錯(cuò)的總和。

總結(jié)前人的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)輿情就是通過互聯(lián)網(wǎng)圍繞中介性社會事項(xiàng)的發(fā)生、發(fā)展和變化，作為輿情主體的網(wǎng)民表達(dá)和傳播各種情緒、態(tài)度和意見的總和。主要通過BBS論壇、博客、新聞跟帖、轉(zhuǎn)帖等實(shí)現(xiàn)并加以強(qiáng)化。

2 網(wǎng)絡(luò)輿情的特點(diǎn)

網(wǎng)絡(luò)輿情具有輿情所具備的特點(diǎn)外還具備自身的特點(diǎn)。

2.1 網(wǎng)絡(luò)輿情的場所特點(diǎn)

Web2.0以用戶參與網(wǎng)站內(nèi)容制造，更加注重交互性為特點(diǎn)引導(dǎo)起互聯(lián)網(wǎng)革命，使互聯(lián)網(wǎng)變?yōu)椤翱蓪懣勺x互聯(lián)網(wǎng)”，每個(gè)人都參與信息供稿。網(wǎng)絡(luò)輿情在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生，主要通過以下手段實(shí)現(xiàn)：發(fā)播各類信息的網(wǎng)站，網(wǎng)頁，以及論壇，留言板，BBS，博客，SNS社區(qū)以及新興的微博等交互式欄目。依靠網(wǎng)民的瀏覽，發(fā)帖，跟帖和轉(zhuǎn)載形成人氣，可以迅速集中地反映公眾的意見和言論，是民間輿論或者民意得以展現(xiàn)。

2012年2月第32卷第2期高校圖書館如何參與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測工作Feb.，2012Vol.32 No.22.2 網(wǎng)絡(luò)輿情發(fā)展的階段性

一般網(wǎng)絡(luò)輿情的發(fā)展可劃分為4個(gè)階段：輿情議題發(fā)展階段、輿論平穩(wěn)向消退發(fā)展階段、網(wǎng)絡(luò)輿情爆發(fā)階段、控制和引導(dǎo)階段。有關(guān)網(wǎng)絡(luò)言論能否成為網(wǎng)絡(luò)輿情，很大程度上由議題的敏感性和活躍性所決定的。在網(wǎng)絡(luò)輿論發(fā)展的第二階段是網(wǎng)絡(luò)輿論由潛性輿情向顯性輿情轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段，為網(wǎng)絡(luò)輿論引導(dǎo)提供了良好的時(shí)機(jī)。如果在輿論處于潛輿論的時(shí)候進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，容易得到較好的效果；而引導(dǎo)顯輿論的困難程度，則遠(yuǎn)大于潛輿論。

2.3 網(wǎng)絡(luò)輿情具備互聯(lián)網(wǎng)的特性

言論的匿名性：每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)用戶在互聯(lián)網(wǎng)上均可以有自己所設(shè)計(jì)的任何一種身份出現(xiàn)。這樣輿論人可以在完全公開、完全沒有后顧之憂的情況下，盡情闡述自己的觀點(diǎn)和意見。交流的平等性：言論的匿名性導(dǎo)致了意見交流的平等性。過程的速成性：與傳統(tǒng)輿論相比，網(wǎng)絡(luò)輿論的形成過程更加迅速。網(wǎng)絡(luò)的傳播特性使網(wǎng)絡(luò)輿論能夠在非常短的時(shí)間，在全球范圍內(nèi)聚集起相當(dāng)數(shù)量的人群。

網(wǎng)絡(luò)輿情的主要傳播途徑：電子郵件及新聞組；即時(shí)通訊工具，如QQ、MSN、飛信等；電子公告板（BBS論壇）、聊天室；博客、微博；維客、聚合新聞、播客等。

3 網(wǎng)絡(luò)輿情工作的主要需求者

市場上對于網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測有需求的主要是企業(yè)和政府。企業(yè)進(jìn)行輿情監(jiān)測的目的主要有了解用戶使用公司的產(chǎn)品或服務(wù)的反饋情況了解用戶的需求和產(chǎn)品或服務(wù)需要改進(jìn)的地方、出現(xiàn)危機(jī)是民眾的態(tài)度以便做好應(yīng)對動作、競爭對手的動態(tài)等。政府進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測主要了解個(gè)別政府官員的違法亂紀(jì)行為；涉及司法系統(tǒng)法制建設(shè)等；涉及部分政府部門公共政策公共產(chǎn)品城管隊(duì)伍等；群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的衣食住行等系列民生問題；涉及社會收入分配等；涉及國家利益、國家安全、民族自豪感；重要或敏感國家地區(qū)的突發(fā)性事件等。

4 網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測工作

中國石油大學(xué)李子儒認(rèn)為對不良網(wǎng)絡(luò)輿情預(yù)警是十分重要的，它不僅關(guān)系到社會公平公正和民主政治的建設(shè)，而且也關(guān)系到社會的和諧與穩(wěn)定［4］。

據(jù)筆者實(shí)際工作了解，社會上一些做網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測的企業(yè)將不良網(wǎng)絡(luò)輿情定位負(fù)面輿論，主要分為4個(gè)等級：紅色等級（危險(xiǎn)）、橙色等級（亞危險(xiǎn)）、黃色等級（可控）和綠色等級（安全）。不同的網(wǎng)站因?yàn)槠淙站鵌P訪問量、日均PV瀏覽量、網(wǎng)站受眾范圍、類型的不同，具有不同的權(quán)重。不同權(quán)重的網(wǎng)站其輿論影響力也是不同的，所以要對網(wǎng)站進(jìn)行分析管理，劃分為核心監(jiān)控陣地、重點(diǎn)監(jiān)控陣地和普通監(jiān)控陣地。根據(jù)輿論所屬的陣地、訪問量、回復(fù)量、轉(zhuǎn)載量和是否出現(xiàn)在首頁重要板塊來確定負(fù)面輿論所屬的等級。

天津社科院劉毅指出做好網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測分析是有效引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)言論的前提［5］。

目前網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控分析主要采用人工監(jiān)測和運(yùn)用輿情軟件監(jiān)測兩種方法進(jìn)行。人工監(jiān)測方法主要流程是：監(jiān)測員接到任務(wù)，通過對專題的分析、查找關(guān)鍵詞、確定關(guān)鍵詞，然后對搜索引擎、門戶網(wǎng)站、論壇貼吧、微博等網(wǎng)站等進(jìn)行查找、搜集信息，經(jīng)過多次的關(guān)于這一個(gè)專題的監(jiān)測，總結(jié)出核心監(jiān)控陣地、重點(diǎn)監(jiān)控陣地和普通監(jiān)控陣地，以后的監(jiān)測主要針對這些網(wǎng)站進(jìn)行，不同的陣地監(jiān)控的頻率也不同，最后匯總監(jiān)控到的信息，撰寫監(jiān)測報(bào)告。人工監(jiān)測的方法的優(yōu)點(diǎn)是搜集的信息精確；缺點(diǎn)是監(jiān)控的頻率低，容易漏掉信息。人工監(jiān)測主要適合與對專題進(jìn)行監(jiān)測分析。運(yùn)用輿情監(jiān)測軟件是現(xiàn)在主要的監(jiān)控方法，市場上有很多公司開發(fā)了輿情監(jiān)測軟件，這些軟件通過融合最新的海量信息搜集、全文搜索和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)24小時(shí)監(jiān)控成千上萬的網(wǎng)站、論壇、微博輿情和博客，幫助用戶及時(shí)、全面的掌握各種信息。輿情軟件監(jiān)測的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)測的范圍廣、信息搜集全；缺點(diǎn)是信息的相關(guān)性小?？偨Y(jié)上述情況，好的輿情監(jiān)測分析應(yīng)該是運(yùn)用輿情監(jiān)測軟件和人工監(jiān)測相結(jié)合，運(yùn)用輿情監(jiān)測軟件搜集信息，然后人工進(jìn)行篩選、匯總、撰寫分析報(bào)告。

5 網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控存在的主要問題

5.1 相關(guān)部門在掌握輿情方面，存在巨大的困難

華中科技大學(xué)紀(jì)紅則從輿情信息的角度提出要科學(xué)地搜集和分析網(wǎng)絡(luò)輿情、掌握網(wǎng)上輿論主動權(quán)［6］。而目前無論是政府還是一部分企業(yè)，對于網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測，沒有專業(yè)的人員，不能及時(shí)掌握輿情信息。有些選擇外包給專門做網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測的單位，有些甚至任其隨意發(fā)展。

5.1 缺乏專業(yè)人員

網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控員大多數(shù)缺乏專業(yè)知識背景，各種學(xué)歷各種專業(yè)人員混雜，只要掌握基本電腦操作的，再經(jīng)過做輿情監(jiān)測的公司簡單的培訓(xùn)，就可以上任工作，導(dǎo)致搜集的輿情有漏報(bào)、相關(guān)性小、延時(shí)報(bào)道等問題的出現(xiàn)。

5.2 缺乏理論指導(dǎo)

市場上眾多輿情監(jiān)測公司，缺少專業(yè)的信息服務(wù)人員，沒有相應(yīng)的理論指導(dǎo)。一些有實(shí)力的公司選擇與高校合作，從高校專業(yè)人員中獲取理論幫助，制定科學(xué)完善的輿情監(jiān)測指標(biāo)體系、計(jì)算出合理的輿情指數(shù)。而大多公司只是憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)控，撰寫分析報(bào)告，使得報(bào)告的精準(zhǔn)度降低、相應(yīng)體系沒有科學(xué)的根據(jù)。

6 高校圖書館如何參與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測工作

高校圖書館應(yīng)該適應(yīng)市場需求，擴(kuò)大信息服務(wù)內(nèi)容高校圖書館信息服務(wù)工作。圖書館充分利用自己的優(yōu)勢參與到輿情監(jiān)測工作中來。

6.1 完善的工作機(jī)制、技術(shù)和方法

建設(shè)專業(yè)的重大事件輿情數(shù)據(jù)庫，一方面豐富了館藏資源；另一方面有利于總結(jié)網(wǎng)絡(luò)輿情的特點(diǎn)、借鑒成功經(jīng)驗(yàn)。建立與完善危機(jī)輿情應(yīng)對方案，完善網(wǎng)絡(luò)輿情工作的工作機(jī)制、技術(shù)和方法。推動各館資源共享，打造輿情監(jiān)測專業(yè)平臺。

6.2 雄厚的理論基礎(chǔ)指導(dǎo)輿情監(jiān)測的實(shí)踐工作

圖書館信息服務(wù)工作有其成熟的理論基礎(chǔ)，多年實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)參與輿情監(jiān)測工作，充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢，拓展信息服務(wù)工作內(nèi)容。

6.3 豐富的信息服務(wù)專業(yè)人力資源

圖書館有大量的信息服務(wù)專業(yè)人員，他們是具有合理的知識結(jié)構(gòu)和能力的信息資源檢索與開發(fā)人才，長期從事信息服務(wù)工作的圖情人員具有善于通過檢索、觀察、閱讀發(fā)現(xiàn)隱性、連帶的新信息能及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的獲取輿情信息；通過思考、歸納概括、發(fā)現(xiàn)本質(zhì)、找出規(guī)律應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測工作。

總之圖書館充分發(fā)揮自己的人力資源、信息資源、理論基礎(chǔ)優(yōu)勢，適應(yīng)市場需求，參與到網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測中來將大有作為。

參考文獻(xiàn)

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［3］劉毅.網(wǎng)絡(luò)輿情研究概論［M］.天津:天津人民出版社,2007:53-54.

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篇5

危機(jī)后中小企業(yè)的融資狀況

根據(jù)中國人民銀行貨幣政策執(zhí)行報(bào)告及相關(guān)資料,2008年下半年至今,中小企業(yè)融資先抑后揚(yáng),中小企業(yè)貸款在全部貸款總量中實(shí)現(xiàn)同比例增長。

自2008年下半年我國因全球性金融危機(jī)的影響而采取寬松貨幣政策以來,銀行信貸增長迅速,2009年第一季度,我國金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額35萬億元,比年初增加4.6萬億元,但中小企業(yè)受惠并不明顯。這是由于受金融危機(jī)影響,中小企業(yè)有效貸款需求和融資能力有所下降。加之由于貸款成本、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任等方面存在差異,商業(yè)銀行更傾向于將貸款投向大型項(xiàng)目或大型企業(yè),而對中小企業(yè)貸款則較為謹(jǐn)慎,這些因素在一定程度上影響了中小企業(yè)貸款的增長。

對此,國務(wù)院迅速做出反應(yīng),加強(qiáng)政策引導(dǎo),加大對中小企業(yè)的信貸支持。央行和銀監(jiān)會順勢推出諸多政策措施。例如,人民銀行通過下調(diào)中小金融機(jī)構(gòu)法定存款準(zhǔn)備率、 窗口指導(dǎo)等多項(xiàng)措施,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對中小企業(yè)的信貸支持力度。監(jiān)管部門出臺了多項(xiàng)小企業(yè)金融服務(wù)方面的差別化監(jiān)管政策,如提出了解決小企業(yè)融資難問題的六項(xiàng)機(jī)制以及要求大中型銀行成立服務(wù)中小企業(yè)融資的專營機(jī)構(gòu),推出中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板,以拓寬中小企業(yè)融資渠道等等。這些措施很快見到成效,截至2009年9月末,我國金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款余額為39萬億元,比年初增加8.3萬億元。其中金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)人民幣貸款余額14.1萬億元,比年初增加3.08萬億元,比年初增長28%。

當(dāng)前中小企業(yè)融資中的幾個(gè)問題

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和實(shí)際狀況的差異

根據(jù)央行數(shù)據(jù),我國中小企業(yè)貸款增長穩(wěn)定,貸款存量已經(jīng)占到全部企業(yè)貸款的50%左右,中小企業(yè)貸款增長甚至超過企業(yè)貸款增長平均水平。然而,依據(jù)中小企業(yè)協(xié)會的調(diào)查,規(guī)模以下小型和微小型企業(yè)貸款覆蓋率不足5%,絕大多數(shù)小企業(yè)和微型企業(yè)與銀行從未建立過信貸關(guān)系。

其他一些關(guān)于中小企業(yè)融資的調(diào)查也表明小企業(yè)融資難的問題要大于數(shù)據(jù)反映的結(jié)果。這樣的現(xiàn)象主要是由于我國的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中,中小企業(yè)往往被視為一個(gè)整體對待,忽視了小企業(yè)和中型企業(yè)的差異,真正陷入困境的往往是小企業(yè),因此統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生了一定的差異?；谶@樣的現(xiàn)象,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況,盡快重新制訂中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn),確保有關(guān)政策的優(yōu)惠措施能夠真正落實(shí)到需要支持的小企業(yè)。

對中小企業(yè)支持力度的持續(xù)性尚存疑慮

對中國人民銀行貨幣政策執(zhí)行報(bào)告的進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn),為了保證本年度的貸款計(jì)劃以及出于對大企業(yè)和大項(xiàng)目的偏愛,歷年來各家銀行,特別是國有銀行的貸款在年初貸款投放主要集中在大額貸款項(xiàng)目,而對中小企業(yè)的融資往往是是在期中和期末隨著中小銀行的貸款增速的不斷增加而加以體現(xiàn)。因此本年度的中小企業(yè)融資在第二季度、第三季度的增長并不能完全說明中小企業(yè)在本階段面臨的融資問題在已經(jīng)得到緩解。根據(jù)中信證券分析報(bào)告,美國金融危機(jī)對其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響將持續(xù)到2010年上半年,國際經(jīng)濟(jì)形勢的負(fù)面影響依然存在,綜合國內(nèi)外的因素,對小企業(yè)的融資支持應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保證。

政府與銀行在中小企業(yè)融資方面的風(fēng)險(xiǎn)比例亟待厘定

幫助小企業(yè)解決融資的問題具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì),發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體大都建立了以幫助其融資為主的扶持性制度。在此次危機(jī)中,國有銀行為了響應(yīng)政府的號召,主動承擔(dān)了支持中小企業(yè)發(fā)展的社會責(zé)任,加大了對中小企業(yè)的融資力度。這是政府行為而非市場的選擇結(jié)果,因此可能會出現(xiàn)由于政府壓力導(dǎo)致銀行機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量變差,產(chǎn)生不良資產(chǎn)率上升的風(fēng)險(xiǎn)。因此在政府大力推行支持政策,對中小企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管的同時(shí),應(yīng)當(dāng)注意明確政府和銀行在小企業(yè)信貸融資業(yè)務(wù)中的責(zé)任,在要求銀行對中小企業(yè)貸款承擔(dān)一定比例的情況下,確定政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例,以激勵(lì)銀行對中小企業(yè)的融資行為。

完善中小企業(yè)金融支持體系的政策建議

就總體而言,中小企業(yè)金融支持體系建設(shè)是以破除小企業(yè)融資約束為中心,涉及金融體系結(jié)構(gòu)、法律體系、征信體系、財(cái)稅政策等各個(gè)方面在內(nèi)的綜合性改革。一方面,中小企業(yè)由于其信息約束必然造成其融資難的局面,因此需要政策提供相應(yīng)的政策支持。另一方面,中國正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期,小企業(yè)融資難與市場機(jī)制不成熟以及政府管制過嚴(yán)造成內(nèi)生性融資制度的缺乏是有一定關(guān)系的。因此,我們認(rèn)為改革的主要原則是市場與政府相結(jié)合,利用當(dāng)前支持中小企業(yè)發(fā)展的良好契機(jī),形成有利于中小企業(yè)融資的長效機(jī)制。即政府在提供政策支持的同時(shí),應(yīng)當(dāng)適時(shí)地放松管制, 積極引導(dǎo)資源配置的市場化,使得更多市場內(nèi)生性制度安排得以建立,構(gòu)建一個(gè)各種經(jīng)濟(jì)主體都能有效、平等獲得資源的金融體系?；谶@樣的思路,結(jié)合我國國情,完善中小企業(yè)金融支持體系主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:

發(fā)展中小型金融機(jī)構(gòu),優(yōu)化金融支持體系

目前,我國應(yīng)當(dāng)逐漸打破銀行業(yè)壟斷格局,引入競爭機(jī)制,從以下幾個(gè)方面著手發(fā)展地方性中小銀行,優(yōu)化金融體系結(jié)構(gòu),擴(kuò)大小企業(yè)的金融資源供給。

放松民間資本進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入,鼓勵(lì)因地制宜地設(shè)立多種形式的地方中小銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)識當(dāng)前銀行融資與民間融資在小企業(yè)融資中發(fā)揮的不同作用,確立民間融資的合法地位,規(guī)范其融資行為,遏制民間金融犯罪,通過有效的監(jiān)管措施,把民間融資從無組織、私人性的直接借貸轉(zhuǎn)向連續(xù)性、集中化和專業(yè)化的民營金融。與此同時(shí),結(jié)合各地區(qū)的特點(diǎn),為民間金融導(dǎo)入正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造條件,建立各種形式的中小型金融機(jī)構(gòu)。

引入公平競爭機(jī)制,積極引導(dǎo)現(xiàn)有各類銀行的市場定位。從世界各國的銀行制度來看,盡管銀行集中化程度越來越高,但是區(qū)域性商業(yè)銀行的建立和發(fā)展是一種普遍的現(xiàn)象。因此政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)金融市場細(xì)分,以經(jīng)濟(jì)效益確定規(guī)模,通過推進(jìn)銀行業(yè)的專業(yè)化分工與協(xié)作,形成各具特色與優(yōu)勢、各自擁有自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,良好分工與協(xié)作的市場結(jié)構(gòu)體系,使各類銀行能夠正確確立自己的市場定位,保持銀行業(yè)的適度競爭,鼓勵(lì)中小銀行利用自身的經(jīng)營優(yōu)勢,積極創(chuàng)新,發(fā)展新的市場空間,尋求與具有高成長性的中小企業(yè)建立長期的金融服務(wù)關(guān)系。

推進(jìn)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,有效增加中小企業(yè)金融資源的供給。我國間接融資在金融體系中占據(jù)主導(dǎo)地位,大企業(yè)融資也主要依靠銀行貸款,大大擠占了中小企業(yè)的融資空間。因此應(yīng)當(dāng)加快整合債券市場,增加大企業(yè)直接融資份額。適時(shí)擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板市場容量,增加中小企業(yè)資本金在金融市場的可獲得性,同時(shí)支持銀行在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下推廣針對中小企業(yè)的金融服務(wù)產(chǎn)品。如知識產(chǎn)權(quán)、動產(chǎn)、林權(quán)、承包權(quán)、股權(quán)質(zhì)押貸款。通過各種方式的改革與創(chuàng)新,有效增加對中小企業(yè)的融資供給。

加強(qiáng)基層監(jiān)管力量,積極推動存款保險(xiǎn)制度的建立。良好有序的金融運(yùn)行需要全面有效的監(jiān)管加以保證。在宏觀審慎監(jiān)管的前提下,可以通過利用人民銀行在各基層的人員力量加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)的微觀審慎監(jiān)管,同時(shí)考慮盡快建立中小銀行市場退出機(jī)制,建立存款保險(xiǎn)制度,積極創(chuàng)造有利于中小型金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展的外部環(huán)境。

市場化運(yùn)作為主導(dǎo)和政策性補(bǔ)償相結(jié)合,推進(jìn)信用擔(dān)保制度

第三方信用擔(dān)保有利于為小企業(yè)融資創(chuàng)造條件。擔(dān)保承擔(dān)了一定的公共政策職能,具有一定的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征。在政府提供政策支持的同時(shí),根據(jù)許多國家的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),應(yīng)當(dāng)充分發(fā)展商業(yè)化擔(dān)保模式,以免政府對擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)運(yùn)作干預(yù)過多。針對我國目前擔(dān)保規(guī)模有限和發(fā)展滯后,擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展不規(guī)范、擔(dān)保期限過短、擔(dān)保方式單一以及資本金補(bǔ)償制度缺位等問題,政府可以考慮從以下幾個(gè)方面入手改善信用擔(dān)保制度。

完善相關(guān)法律體系,明確相應(yīng)監(jiān)管責(zé)任。目前我國信用擔(dān)保的專業(yè)法規(guī)建設(shè)滯后,缺乏明確的監(jiān)管部門,存在多頭管理的問題。政府應(yīng)當(dāng)盡快整合《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《擔(dān)保法》和《公司法》中相關(guān)內(nèi)容,盡快出臺適合中小企業(yè)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的專門法律法規(guī)。在銀監(jiān)會監(jiān)管力量允許的條件下,將擔(dān)保公司納入監(jiān)管范圍,實(shí)現(xiàn)銀行與擔(dān)保公司的統(tǒng)一監(jiān)管,從而改變目前擔(dān)保公司被迫承擔(dān)100%代償責(zé)任的情形,形成更為合理的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制。

借鑒國外模式,在全國與省一級建立政策性再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。從國外經(jīng)驗(yàn)來看,擔(dān)保機(jī)構(gòu)一般都是雙層結(jié)構(gòu),包括再擔(dān)保與擔(dān)保兩級體系,再擔(dān)保通常均由財(cái)政出資,通過建立嚴(yán)格的監(jiān)管體系,對符合條件的中小企業(yè)融資實(shí)施再擔(dān)保業(yè)務(wù),分擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),降低代償損失,提高信譽(yù)擔(dān)保能力,再擔(dān)保制度的建設(shè)可以強(qiáng)化對擔(dān)保公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理, 有利于擔(dān)保機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展。2008年11月,全國首家省市級中小企業(yè)再擔(dān)保公司――北京中小企業(yè)信用再擔(dān)保有限責(zé)任公司已經(jīng)成立,政府應(yīng)當(dāng)在及時(shí)跟蹤其發(fā)展和存在問題的基礎(chǔ)上,盡快推進(jìn)再擔(dān)保制度在全國的實(shí)行,為危機(jī)后中小企業(yè)融資提供支持。

積極發(fā)展商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu),建立符合地方發(fā)展的擔(dān)保機(jī)構(gòu)體系。目前我國主要有四種擔(dān)保機(jī)構(gòu)模式,即商業(yè)性擔(dān)保、政策性擔(dān)保、互助型擔(dān)保和混合性擔(dān)保。這四種模式在實(shí)踐中表現(xiàn)出各自的優(yōu)勢和不足,鑒于擔(dān)保企業(yè)的主要特點(diǎn)是通過自身的信息優(yōu)勢和靈活的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,解決中小企業(yè)貸款中存在的信息不對稱和高風(fēng)險(xiǎn)性, 因此地方在擔(dān)保公司模式的選擇上必須緊密結(jié)合地方企業(yè)的實(shí)際情況和經(jīng)營特點(diǎn),防止發(fā)展不切實(shí)際的一刀切現(xiàn)象。此外要針對各種擔(dān)保機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)進(jìn)行市場定位,充分發(fā)揮擔(dān)保機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢,對于政策性擔(dān)保和混合性擔(dān)保機(jī)構(gòu),其性質(zhì)上帶有一定政策性,因此除了貸款擔(dān)保以外不應(yīng)從事以盈利為目的的業(yè)務(wù),而互助型擔(dān)保機(jī)構(gòu)由于其目的是彌補(bǔ)會員信用不足,因此也不應(yīng)以盈利為主。目前我國商業(yè)型擔(dān)保機(jī)構(gòu)在擔(dān)保費(fèi)率保持不變的情況下,如果不能降低承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例或者提供其他收入來源,那么擔(dān)保機(jī)構(gòu)可能會陷入困境,無法實(shí)現(xiàn)對小企業(yè)融資擔(dān)保的供給,因此對于商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu),無論是從引導(dǎo)民間資本加入中小企業(yè)融資,還是充分發(fā)揮市場化主導(dǎo)作用角度,都不應(yīng)對其業(yè)務(wù)范圍作過多的干預(yù)。

多渠道解決商業(yè)型擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。鑒于小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和擔(dān)保的準(zhǔn)公共品的性質(zhì),政府應(yīng)當(dāng)通過財(cái)政注資、稅收優(yōu)惠、利潤返還等方式,或者在擔(dān)保機(jī)構(gòu)為企業(yè)融資出現(xiàn)代償后,經(jīng)調(diào)查符合有關(guān)規(guī)定的,由政府代償一定比例。此外為了進(jìn)一步降低商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),可以通過解決銀行與擔(dān)保機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),引入第四方分擔(dān)違約風(fēng)險(xiǎn)等方式,減少擔(dān)保機(jī)構(gòu)的代償風(fēng)險(xiǎn)。

改善金融制度設(shè)施與社會信用基礎(chǔ),加強(qiáng)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

在改善中小企業(yè)融資條件的同時(shí),應(yīng)當(dāng)從法制結(jié)構(gòu)、信用文化、管理體制等多方面改善中小企業(yè)的金融生態(tài)環(huán)境,全面推進(jìn)中小企業(yè)金融支持體系的改革。

完善中小企業(yè)相關(guān)法律?？紤]將《中小企業(yè)促進(jìn)法》修改為《中小企業(yè)法》, 理順中小企業(yè)的管理機(jī)制和各級政府以及社會各方面的責(zé)任,規(guī)范與中小企業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)基金管理體系。各地應(yīng)制訂《中小企業(yè)實(shí)施細(xì)則》,建立與調(diào)整相關(guān)配套的法規(guī)、規(guī)章和政策。

設(shè)立“中國中小企業(yè)發(fā)展管理局”。負(fù)責(zé)研究、統(tǒng)籌、規(guī)劃和落實(shí)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策與行動計(jì)劃,宣傳中小企業(yè)的作用,調(diào)查并解決中小企業(yè)存在的問題,并可以直接參與中小企業(yè)金融活動,以全面推動我國中小企業(yè)的發(fā)展。

強(qiáng)化信用文化,建立和完善我國中小企業(yè)的征信體系。當(dāng)前,央行正在著力建設(shè)中小企業(yè)信用信息征信體系。在資源整合、數(shù)據(jù)共享的原則下,應(yīng)當(dāng)盡快建立全國范圍的中小企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫,改善中小企業(yè)融資的信息約束。積極引導(dǎo)中小企業(yè)樹立企業(yè)信用文化,改變中小企業(yè)信用形象。

加大稅收優(yōu)惠力度。在發(fā)達(dá)國家,中小企業(yè)的所得稅率一般不及大企業(yè)的一半,而我國對中小企業(yè)的稅收減免力度遠(yuǎn)小于這一水平。對中小企業(yè)可采取加速折舊、放寬費(fèi)用列支標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備投資抵免、再投資退稅等多種稅收優(yōu)惠形式,還要避免重復(fù)課稅。

篇6

當(dāng)今社會,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家的核心戰(zhàn)略資源,對于我國的市場經(jīng)濟(jì)以及未來的知識經(jīng)濟(jì)都將發(fā)揮重要的作用。正如總理所言:世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系到國家長遠(yuǎn)的、戰(zhàn)略的、深層次的發(fā)展問題。然而,由于我國知識產(chǎn)權(quán)工作起步較晚,公眾的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較淡薄,在促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,我國的知識產(chǎn)權(quán)制度還沒有充分發(fā)揮其應(yīng)有的功能。由于我國目前尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段,因知識產(chǎn)權(quán)引發(fā)的這些問題還難以完全依賴市場或者企業(yè)自身來解決,因而形成了強(qiáng)烈的公共需求。因此,在重大經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域,建立知識產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制是貫徹“服務(wù)型政府”理念、提供知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的一項(xiàng)重要舉措。

目前,在國家層面,針對重大經(jīng)濟(jì)活動的知識產(chǎn)權(quán)審議,我國尚未出臺具有可操作性的文件,也未建立規(guī)范的審議機(jī)制,僅有少量關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)審議的條款,散見于相關(guān)法律法規(guī)和政策性文件當(dāng)中。通過對國內(nèi)已有的知識產(chǎn)權(quán)審議實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析,本文擬對這一機(jī)制進(jìn)行較為全面的探討,以期能為我國知識產(chǎn)權(quán)審議活動的法律化和制度化提供可行的建議,為我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共服務(wù)體系的完善提供有益的參考。

重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議的性質(zhì)和服務(wù)對象

審議的性質(zhì):公共服務(wù)。重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議,是指有關(guān)行政主管部門在審批重大經(jīng)濟(jì)活動時(shí),有關(guān)部門和專家應(yīng)當(dāng)對申報(bào)單位提交的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)報(bào)告予以審查論證,從而為重大經(jīng)濟(jì)活動的決策和實(shí)施提供合理的對策和建議。它的理論內(nèi)核就在于強(qiáng)調(diào)公共協(xié)商與理性論辯,是審議民主理念在我國政府決策領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議活動屬于公共服務(wù)。在現(xiàn)代社會中,專業(yè)的提供通常來自三個(gè)方面:公共服務(wù)、私人服務(wù)與社會服務(wù)。由公共組織機(jī)構(gòu)使用公共權(quán)力與公共資源提供的屬于公共服務(wù),由營利性的私人企業(yè)使用私人資源提供的屬于私人服務(wù),由非營利的社會組織使用社會資源提供的屬于社會服務(wù)?？梢?判斷一種服務(wù)是否屬于公共服務(wù),關(guān)鍵在于其提供方以及其所使用的權(quán)力與資源的性質(zhì)。所以,現(xiàn)代社會中的公共服務(wù)就是指使用公共權(quán)力和公共資源向公眾所提供的各項(xiàng)服務(wù),它是一種能夠滿足公民直接需求的由國家介入的服務(wù)活動。公共服務(wù)根據(jù)其內(nèi)容和形式可以分為基礎(chǔ)公共服務(wù)、經(jīng)濟(jì)公共服務(wù)、社會公共服務(wù)和公共安全服務(wù)。重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議活動屬于其中的經(jīng)濟(jì)公共服務(wù),它是通過國家權(quán)力介入或公共資源投入為政府決策、為企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動所提供的一種專業(yè)性咨詢服務(wù)。

對重大經(jīng)濟(jì)活動實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)審議,是有機(jī)整合知識產(chǎn)權(quán)制度與發(fā)展政策的一項(xiàng)創(chuàng)新實(shí)踐。建立這一機(jī)制可以發(fā)揮以下功效:其一,防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。通過對重大經(jīng)濟(jì)活動涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行分析評估、審查論證和跟蹤監(jiān)督,可以提高經(jīng)濟(jì)活動的可預(yù)見性和穩(wěn)定性,有效地防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。其二,促進(jìn)政府的民主決策和科學(xué)決策。鑒于知識產(chǎn)權(quán)所涉及的問題具有一定的復(fù)雜性和專業(yè)性,審批部門所擁有的有限信息和有限理性,可能難以滿足正確決策的需要。在知識產(chǎn)權(quán)審議過程中,通過不同部門代表和專家學(xué)者的共同參與,可以最大限度地集思廣益,使政府部門對問題的本質(zhì)有更加深入和完整的認(rèn)識,從而盡可能地降低決策錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。其三,培育知識產(chǎn)權(quán)文化。通過引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評價(jià),召集有關(guān)部門代表和專家進(jìn)行審查論證,使大家在真實(shí)、直接的知識產(chǎn)權(quán)參與和辯論協(xié)商中加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)觀念、掌握知識產(chǎn)權(quán)技巧、提高知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力,從而營造良好的知識產(chǎn)權(quán)文化。

審議服務(wù)的對象:重大經(jīng)濟(jì)活動。知識產(chǎn)權(quán)審議的對象是重大經(jīng)濟(jì)活動,經(jīng)濟(jì)活動的“重大”程度如何界定,是我們需要解決的一個(gè)關(guān)鍵問題。一般而言,經(jīng)濟(jì)活動的“重大”程度,可以從“強(qiáng)度”和“背景”兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來判定。涉及國家財(cái)政資金的大量投入,達(dá)到一定的金額,可以反映出經(jīng)濟(jì)活動的重要性。但是,也應(yīng)包括那些雖然沒有達(dá)到規(guī)定的金額起點(diǎn),卻對國計(jì)民生和國家安全有重要影響的經(jīng)濟(jì)活動。從國內(nèi)已有的實(shí)踐來看,界定重大經(jīng)濟(jì)活動主要有兩種模式:其一,對重大經(jīng)濟(jì)活動予以定性規(guī)定。例如,貴州省知識產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制規(guī)定,“使用財(cái)政及國有資金數(shù)額巨大或?qū)ξ沂〗?jīng)濟(jì)社會發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動,屬于重大經(jīng)濟(jì)活動”。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是靈活性大,覆蓋面比較廣;缺點(diǎn)是此類規(guī)定過于主觀,由于沒有客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn),具有較大隨意性,操作性不強(qiáng)。其二,對重大經(jīng)濟(jì)活動予以定量規(guī)定。例如,江蘇省規(guī)定,重大項(xiàng)目是指省財(cái)政資助資金在1000萬元以上的技術(shù)項(xiàng)目。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是,通過規(guī)定起點(diǎn)金額,可以使重大經(jīng)濟(jì)活動得以量化、客觀化,強(qiáng)化了可操作性;缺點(diǎn)是覆蓋面有限,不能容納那些雖然沒有達(dá)到起點(diǎn)金額卻具有重要公共利益價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動。

筆者認(rèn)為,在實(shí)踐中,對于重大經(jīng)濟(jì)活動的界定可以分兩步走:首先,對重大經(jīng)濟(jì)活動予以概括式定義,即“重大經(jīng)濟(jì)活動,是指以政府投資為主體的單體項(xiàng)目中,使用財(cái)政性資金、涉及國有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)?jīng)濟(jì)社會發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動?！庇纱嗣鞔_其內(nèi)涵和性質(zhì),強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)審議的對象主要是針對政府投資為主的項(xiàng)目和涉及公共利益的項(xiàng)目。其次,在抽象概括定義的基礎(chǔ)上,再對重大經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行具體列舉,并且在列舉時(shí)可以采取定量規(guī)定與定性規(guī)定相結(jié)合的方式。知識產(chǎn)權(quán)審議活動的開展需量力而行,突出重點(diǎn)?？紤]到各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一樣,不同類型重大經(jīng)濟(jì)活動認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不一樣,對于涉及的財(cái)政性資金或國有資產(chǎn)數(shù)額,不能一概適用同一金額標(biāo)準(zhǔn)。筆者僅嘗試對重大經(jīng)濟(jì)活動類型化提供一個(gè)建議:第一類是設(shè)立較高起點(diǎn)金額的重大經(jīng)濟(jì)活動。此類經(jīng)濟(jì)活動,例如重大建設(shè)項(xiàng)目、重大并購項(xiàng)目、重點(diǎn)引進(jìn)項(xiàng)目、重大國際科技合作項(xiàng)目等,知識產(chǎn)權(quán)可能是其構(gòu)成要素,只有數(shù)額較大時(shí)才需要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)審議。第二類是設(shè)較低起點(diǎn)金額的重大經(jīng)濟(jì)活動。此類活動,例如重大科研項(xiàng)目,核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、重點(diǎn)裝備進(jìn)口等,其涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題將直接影響到經(jīng)濟(jì)活動的成敗,故不宜設(shè)過高的起點(diǎn)金額。第三類是其他對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有較大影響的經(jīng)濟(jì)活動。此類情形不設(shè)起點(diǎn)金額的限制,由政府部門根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行審議,由此也可以為以后擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)審議范圍預(yù)留空間。

另外還要說明的是,通過開展知識產(chǎn)權(quán)審議活動,不僅可以為政府部門提供必要的公共政策建議,也可以為企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)活動提供專業(yè)的咨詢服務(wù)?？紤]到在當(dāng)今社會知識產(chǎn)權(quán)已逐步成為經(jīng)濟(jì)活動成敗的關(guān)鍵因素,經(jīng)濟(jì)活動的知識產(chǎn)權(quán)分析評價(jià)日益發(fā)揮重要的作用,因此,對于沒有在列舉范圍之內(nèi)的其他重大經(jīng)濟(jì)活動,同樣鼓勵(lì)有關(guān)部門和企業(yè)積極開展知識產(chǎn)權(quán)審議活動。

審議服務(wù)主體和服務(wù)內(nèi)容

審議服務(wù)主體:組成成員多元化。伴隨著我國市場經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)代化的推進(jìn),“公共行政”的理念逐漸被廣泛接受。西方“福利國家”神話的破滅及公共選擇理論的“政府失敗”論,已從現(xiàn)實(shí)和理論層面揭示了政府不是萬能的。在公共服務(wù)領(lǐng)域,應(yīng)當(dāng)讓政府以外的其他社會組織和個(gè)人參與承擔(dān)相應(yīng)的公共服務(wù)職能。作為審議服務(wù)的主體,審議機(jī)構(gòu)的組成成員應(yīng)當(dāng)多元化,不僅包括公務(wù)員,還應(yīng)包括法律、技術(shù)和管理等領(lǐng)域的專家。這不僅可以加快政府職能的轉(zhuǎn)變,提高政府對經(jīng)濟(jì)、社會的整合能力和監(jiān)管能力,還可以深化公民的參與型行政理念,從而確保審議活動能提供獨(dú)立、專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)。

鑒于知識產(chǎn)權(quán)審議涉及國民經(jīng)濟(jì)的許多重要領(lǐng)域,為了保障知識產(chǎn)權(quán)審議工作的順利開展,筆者認(rèn)為,應(yīng)整合知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技、投資管理等領(lǐng)域的公共資源,建立一個(gè)跨部門的綜合性協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)。與此同時(shí),考慮到知識產(chǎn)權(quán)審議主要涉及的是以政府投資為主體的經(jīng)濟(jì)活動,因此建議以各級政府的名義設(shè)立重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議委員會(以下簡稱審議委員會),組織開展重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議工作。審議委員會主任由當(dāng)?shù)卣闹饕I(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,組成成員應(yīng)包括公務(wù)人員和非公務(wù)人員。審議委員會與其他機(jī)關(guān)沒有行政隸屬上的管理關(guān)系,可以不受其它行政機(jī)關(guān)的干涉獨(dú)立開展審議活動。此外,該機(jī)構(gòu)本身具有協(xié)調(diào)優(yōu)勢,在涉及跨行業(yè)、跨部門的經(jīng)濟(jì)活動時(shí),可以解決單一主體難以解決的綜合性知識產(chǎn)權(quán)問題。需要強(qiáng)調(diào)的是,優(yōu)化審議服務(wù)的主體不僅要從組織設(shè)置上著手,而且要有一支高素質(zhì)、強(qiáng)能力的審議隊(duì)伍。為培養(yǎng)一批專家學(xué)者及科研人員成為知識產(chǎn)權(quán)審議的骨干,應(yīng)組建重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議專家?guī)?。專家?guī)旖M成成員應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)信息檢索分析、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)法等領(lǐng)域的專家以及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家。只有不斷提高審議隊(duì)伍的素質(zhì),才能確保所提供的審議服務(wù)具有權(quán)威性、獨(dú)立性,才能推進(jìn)審議活動向?qū)ｉT化方向發(fā)展。

審議服務(wù)內(nèi)容:知識產(chǎn)權(quán)問題。知識產(chǎn)權(quán)審議的內(nèi)容是重大經(jīng)濟(jì)活動涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題,主要包括重大經(jīng)濟(jì)活動擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)狀況、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可狀況、重大經(jīng)濟(jì)活動涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)狀況、承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況、采取的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等內(nèi)容。如果不審議重大經(jīng)濟(jì)活動的知識產(chǎn)權(quán)狀況,那么所涉及的知識產(chǎn)權(quán)很可能會存在沒有被合法授權(quán)、已超過有效保護(hù)期、權(quán)屬不明或者是與核心技術(shù)無關(guān)的專利等諸多問題,由此將直接影響到重大經(jīng)濟(jì)活動的成敗。因此,必須對重大經(jīng)濟(jì)活動中的知識產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行分析、預(yù)測和評估,并采取相應(yīng)的對策和措施預(yù)防或減輕知識產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生的不良影響。項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)對重大經(jīng)濟(jì)活動涉及的知識產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行分析評價(jià)并編制知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)報(bào)告書。在實(shí)際工作中,知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)會同有關(guān)部門盡快制定專利、商標(biāo)、版權(quán)等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)指導(dǎo)意見,形成完整的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)準(zhǔn)則體系,以加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的管理和規(guī)范。

審議服務(wù)程序及監(jiān)督

審議服務(wù)程序:具有任意性。知識產(chǎn)權(quán)審議程序,就是采用怎樣的方式和機(jī)制協(xié)調(diào)申報(bào)單位、審批部門和知識產(chǎn)權(quán)審議部門的關(guān)系,使知識產(chǎn)權(quán)審議得以有效推進(jìn)。從國內(nèi)已有的實(shí)踐來看,主要有兩種模式:其一,項(xiàng)目申請單位承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)義務(wù),項(xiàng)目審批單位承擔(dān)必要的審核義務(wù)。例如,武漢市規(guī)定,項(xiàng)目申請單位將評價(jià)報(bào)告與其他申請材料提交行政審批部門,項(xiàng)目審批部門承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)審查具體工作。貴州省規(guī)定,行政主管部門在審批前,應(yīng)責(zé)成申請單位提供知識產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告,主管部門或國有企業(yè)認(rèn)為重大、復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)問題,應(yīng)向特別審查機(jī)制專門委員會申請審查。其二,項(xiàng)目申請單位承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)義務(wù),項(xiàng)目審批單位不承擔(dān)審核義務(wù)。例如,濟(jì)南市規(guī)定,行政審批部門進(jìn)行前期審查,向項(xiàng)目申請單位提出知識產(chǎn)權(quán)審查要求。項(xiàng)目申請單位到知識產(chǎn)權(quán)局辦理備案審查,市知識產(chǎn)權(quán)局受理后5個(gè)工作日完成備案。

為了設(shè)置一個(gè)科學(xué)、規(guī)范的審議程序,筆者建議,首先應(yīng)當(dāng)明確知識產(chǎn)權(quán)審議應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則,即客觀公正、分工合作、數(shù)據(jù)共享、信息保密原則,以指導(dǎo)審議工作的正常開展。申報(bào)單位提交的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)資料應(yīng)具有真實(shí)性、全面性;審議部門進(jìn)行審議時(shí),應(yīng)當(dāng)分工協(xié)作、集體研究、科學(xué)分析,實(shí)事求是地對重大經(jīng)濟(jì)活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行審查和論證;重大經(jīng)濟(jì)活動審批部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門以及其他相關(guān)行政部門之間應(yīng)當(dāng)建立良好的信息溝通和協(xié)作配合工作機(jī)制,對知識產(chǎn)權(quán)審議所需的數(shù)據(jù)資料實(shí)行共享;參與知識產(chǎn)權(quán)審議的相關(guān)部門、中介機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)當(dāng)保守重大經(jīng)濟(jì)活動涉及的商業(yè)秘密,不得泄露相關(guān)的秘密信息。

其次,應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)審議的性質(zhì)有明確的定位。鑒于知識產(chǎn)權(quán)審議的目的在于為政府決策提供充分的參考和建議,因此,在重大經(jīng)濟(jì)活動審批程序中,知識產(chǎn)權(quán)審議程序應(yīng)當(dāng)是一個(gè)公共服務(wù)程序,而不是一個(gè)行政審批程序。如果將其規(guī)定為行政審批程序,不僅與當(dāng)前簡化審批程序、審批手續(xù)行政立法趨勢相沖突,而且也找不到相關(guān)上位法依據(jù)。況且許多地方政府所下發(fā)的文件也是明確強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目主管部門與知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)建立信息溝通和配合機(jī)制?？梢?將知識產(chǎn)權(quán)審議程序定位為公共服務(wù)程序,不僅是可行的,而且是必要的,與當(dāng)前政府所倡導(dǎo)的服務(wù)型政府理念完全相吻合。

篇7

一、現(xiàn)階段我國政府理財(cái)中存在的若干問題

（一）居民收入在全國GDP中的比重偏低且分配不公平經(jīng)過20多年的改革開放，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸增強(qiáng)。但在我國經(jīng)濟(jì)總量在不斷攀升的同時(shí)，資本收益過分壓低勞動報(bào)酬的現(xiàn)象已成為當(dāng)前全社會面臨的嚴(yán)峻問題。1980年、1990年和2000年我國工資總額占GDP的比重分別為17%、16%和12%，2000年至2005年這一比重依然徘徊在12%~12.5%之間。與之相對應(yīng)，美國2000年以后這一比重一直穩(wěn)定在50%左右。從1999年以來政府、企業(yè)和居民三者最終分配比例上看，政府最終可支配收入的規(guī)模迅速擴(kuò)大，企業(yè)的份額進(jìn)一步上升，居民的份額則明顯下降，相應(yīng)地居民可支配收入也明顯削弱。有很多學(xué)者認(rèn)為，僅能勉強(qiáng)糊口的“生存工資”使我國產(chǎn)業(yè)具有低成本國際競爭優(yōu)勢是一種錯(cuò)誤認(rèn)識。在我國20多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，本應(yīng)由全社會合理分?jǐn)偟母母锍杀具^多地由“弱勢群體”承載了；本應(yīng)由全社會合理分享的經(jīng)濟(jì)成果，過多地由所謂“精英團(tuán)體”瓜分了。概括起來，當(dāng)前我國居民收入分配具有如下特點(diǎn)：（1）目前反映全國收入分配差異的基尼系數(shù)為0.46，收入分配相當(dāng)不均；（2）收入差距拉開的速度非?？?，短短20多年時(shí)間從相當(dāng)均等拉開到如此差距，在世界范圍內(nèi)較罕見；（3）與收入分配結(jié)果相比，起點(diǎn)不公平較過程不公平更嚴(yán)重。起點(diǎn)不公平主要指有關(guān)社會政策的選擇，表現(xiàn)為人們接受教育的機(jī)會、就業(yè)的機(jī)會、健康的機(jī)會等的不公平；過程不公平主要指進(jìn)入市場和發(fā)展事業(yè)的機(jī)會不平等，表現(xiàn)為不同所有制企業(yè)實(shí)行區(qū)別對待的企業(yè)所得稅，國有企業(yè)改制中內(nèi)外勾結(jié)低價(jià)處置資產(chǎn)，利用內(nèi)部信息或散布虛假信息惡意炒作股票獲取暴利，通過征地剝奪農(nóng)民，通過關(guān)系或賄賂低價(jià)獲得國有土地等；（4）公共政策對起點(diǎn)不公平和過程不公平關(guān)注得不夠，民眾只能接受效率優(yōu)先形成的結(jié)果不均等，每萬元GDP增長所包含的就業(yè)機(jī)會在最近若干年內(nèi)不斷減少，就業(yè)機(jī)會減少進(jìn)一步惡化了收入分配；（5）農(nóng)民工的工資增長緩慢，工資水平普遍偏低，如改革開放以來珠江三角洲GDP年增長率平均在20%以上，但目前珠江三角洲農(nóng)民工的工資絕大多數(shù)在600元左右，最近12年僅增長68元。

（二）優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)占壟斷地位導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展差距過大目前我國各行業(yè)的發(fā)展不平衡，某些產(chǎn)業(yè)得益于先天性或行政性壟斷而獲得高速發(fā)展，行業(yè)收入也遠(yuǎn)高于其他競爭性行業(yè)。電信、鐵路、電力、民航、金融和煙草等壟斷性行業(yè)職工平均工資較輕紡、建材、采掘、塑料制品、林業(yè)等行業(yè)職工平均工資高2倍~3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差別，實(shí)際收入差距可能在5倍~10倍之間。壟斷行業(yè)囤積的巨額資源及利潤，使其應(yīng)對國家宏觀管理的能力和空間大大增加，客觀上減弱、阻礙了國家宏觀調(diào)控的效果，這在房地產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得最為突出。另外，一些經(jīng)營者濫用市場支配地位壟斷價(jià)格，強(qiáng)制交易；一些地方政府濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭；企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，部分地區(qū)、行業(yè)壟斷苗頭開始顯現(xiàn)，形形的限制性競爭行為不僅損害了企業(yè)和消費(fèi)者的利益，而且阻礙了國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

（三）國有企業(yè)的發(fā)展沒有體現(xiàn)全民利益的增加1994年稅制改革后，國有企業(yè)的稅后利潤全部歸企業(yè)所有，因此有些企業(yè)既壟斷了國有資源又享受稅收返還等財(cái)政支持政策。對這些企業(yè)而言，它們不需支付任何資本成本，但對市場中的其他企業(yè)尤其是民營企業(yè)來說，客觀上形成了不公平競爭。財(cái)政部統(tǒng)計(jì)的數(shù)字顯示，2006年全國國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤1.1萬億元，同比增長19.7%。同時(shí)，由于未建立國有資本收益上繳制度，效益好的企業(yè)職工收入不斷膨脹，困難企業(yè)職工收入?yún)s不斷減低，以至2006年底，勞動和社會保障部、財(cái)政部專門下發(fā)通知，要求有關(guān)主管部門加強(qiáng)對國有企業(yè)工資總額發(fā)放的調(diào)控，避免工資水平過快增長，導(dǎo)致社會分配不公平。國有企業(yè)利潤持續(xù)增長，與國有企業(yè)大多屬各種形式的壟斷行業(yè)、享有對諸多資源和要素的壟斷特權(quán)不無關(guān)系。與此同時(shí)，國有企業(yè)雖然源源不斷地獲取了高額利潤，卻并未按國際慣例向企業(yè)的所有者——國家分紅。2006年初，世界銀行發(fā)表的一份分析報(bào)告指出，盡管我國中央國有企業(yè)近年來利潤持續(xù)大幅度增長，但是不論財(cái)政部、國資委還是其他任何中央政府部門，都未從中央國有企業(yè)獲得股利，這與其他國家形成了鮮明的對照。在德國、法國、丹麥、新加坡等國家，國有企業(yè)向國家上繳紅利是十分普遍的現(xiàn)象。這部分收入可以用來解決在義務(wù)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障等事業(yè)改革中的資金短缺問題。1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·米德提出的“社會分紅”理論認(rèn)為，在一定地域內(nèi)，政府從投入國有企業(yè)或社會化企業(yè)的資金和土地中獲得利潤后，應(yīng)將一部分作為“社會紅利”分給全體公民，以體現(xiàn)公民對企業(yè)或資源的全民所有性質(zhì)。“社會分紅”在一些國家已成為現(xiàn)實(shí)。從操作層面看，中央國有企業(yè)的利潤應(yīng)向國家分紅，省市級國有企業(yè)的利潤應(yīng)應(yīng)向社會分紅。因此應(yīng)理順機(jī)制，創(chuàng)造條件，認(rèn)真解決與落實(shí)國家和人民對國有企業(yè)的所有權(quán)與收益權(quán)。

（四）政府參與分切房地產(chǎn)利潤蛋糕無助于降低房價(jià)我國目前高昂的房價(jià)已成為全社會關(guān)注的焦點(diǎn)。在城鄉(xiāng)居民收入增加不多的情況下，房地產(chǎn)價(jià)格卻高歌猛進(jìn)。近10年來，大學(xué)畢業(yè)生的起薪幾乎沒有增長，但房地產(chǎn)價(jià)格同期卻上漲了至少5倍以上。造成房價(jià)上升的原因很多，但囤積土地是開發(fā)商利用不可再生資源待機(jī)獲取高額利潤的重要方式。土地本應(yīng)受政府有關(guān)部門的嚴(yán)格監(jiān)管，但在國家整頓土地批租背景下愈演愈烈的囤地風(fēng)潮顯示有關(guān)部門對此缺乏有效的制約手段。土地資源的流失，導(dǎo)致政府對房地產(chǎn)市場的調(diào)控手段減弱，而房地產(chǎn)商對樓市的操縱空間更大。大規(guī)模的圈地囤地使房地產(chǎn)商通過壟斷土地壟斷房價(jià)，形成區(qū)域性房地產(chǎn)主導(dǎo)價(jià)格。一些地方政府將土地作為城市經(jīng)營的重要手段，也為開發(fā)商圈地囤地提供了機(jī)會。開發(fā)商大肆囤地的背后，是地方政府謀求通過房地產(chǎn)開發(fā)創(chuàng)造GDP增量縱容的。被囤積的土地長期處于待開發(fā)或閑置狀態(tài)，對國土資源造成了巨大浪費(fèi)，這在某種程度上也是對公共利益的瓜分。在房價(jià)調(diào)控上，國家開征土地增值稅、房產(chǎn)交易所得稅等稅收政策無法抑制房價(jià)上升的勢頭，相反推動了房價(jià)上升。古往今來，征稅從不能壓低商品的價(jià)格。拉姆齊說：在食鹽的交易中，由于需求者好歹都得吃鹽，需求較缺乏彈性，所以政府即使向供應(yīng)者征稅，稅負(fù)也必定會轉(zhuǎn)嫁給需求者；而在青菜交易中，由于供應(yīng)者好歹都得把當(dāng)天的青菜賣掉，供給較缺乏彈性，所以即使政府向需求者征稅，稅負(fù)也必定會轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)者。房地產(chǎn)屬于食鹽類商品。在房地產(chǎn)市場總體供不應(yīng)求的情況下，開發(fā)商或賣房者定會將這部分稅收轉(zhuǎn)嫁給買房者負(fù)擔(dān)，在這點(diǎn)上，所有的開發(fā)商或賣房者是利益一致的。因此，政府通過征稅方式調(diào)控房地產(chǎn)，稅收最終會轉(zhuǎn)嫁給購房者，加重購房者的負(fù)擔(dān)。降低房價(jià)需要靈活的調(diào)控手段，“一刀切”的征稅辦法只會加重普通購房者的負(fù)擔(dān)。

二、現(xiàn)階段我國政府理財(cái)中應(yīng)把握的原則和戰(zhàn)略

篇8

    2007年美國發(fā)生的金融危機(jī)，導(dǎo)致了美國和歐盟國家的經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)、財(cái)政惡化和債務(wù)危機(jī)，但這些只是經(jīng)濟(jì)社會表現(xiàn)出的問題。難道發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家沒有相應(yīng)防范危機(jī)的法律法規(guī)的制度安排和保障措施？這個(gè)問題并不易回答，實(shí)踐中存在多種因素。如果有，可能是法律法規(guī)未能發(fā)揮防范危機(jī)和保障安全作用，可能是執(zhí)法部門執(zhí)行不力，可能是社會行為主體未完全遵守，可能是法律法規(guī)不完善存在灰色地帶，可能是法律法規(guī)框架性原則缺少操作性，可能是法律法規(guī)設(shè)計(jì)的制度規(guī)則與市場機(jī)制不匹配，也可能是法律法規(guī)設(shè)計(jì)的制度規(guī)則已經(jīng)滯后于市場經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。那么美國和歐盟對這些法律法規(guī)和制度是否有關(guān)鍵性或者根本的修改與改革？

    奧巴馬面對這樣的問題，提出了變革法律進(jìn)程的白宮與國會參眾兩院幾經(jīng)辯論，眾多利益集團(tuán)的參與，國會以微弱多數(shù)相繼通過了《美國復(fù)蘇和再投資法案》(American Recovery and Reinvestment Act of 2009, Public Law 111-5)、《保護(hù)病患及可支付的醫(yī)療保障法案》(Patient Protection and Affordable Care Act, Public Law 111-148)、《多德—弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, Public Law 111-203)。與此同時(shí)，奧巴馬從2009年1月30日提出施政理念的八點(diǎn)建議，供大家討論，在收到184封意見反饋的基礎(chǔ)上，于2011年1月簽署了《13563號行政命令：促進(jìn)監(jiān)管和監(jiān)管審核》，①旨在處理政府監(jiān)管與市場機(jī)制的行為邊界，關(guān)鍵在立法前評估依據(jù)法律制定規(guī)章設(shè)立制度和規(guī)則的必要性、正當(dāng)性和協(xié)調(diào)性，運(yùn)用成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風(fēng)險(xiǎn)評估方法，評估設(shè)計(jì)的制度和規(guī)則對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，維護(hù)市場秩序。

    歐盟委員會、歐盟理事會和歐盟議會面臨的問題更復(fù)雜。歐盟面對希臘債務(wù)危機(jī)、意大利債務(wù)危機(jī)和成員國整體經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)率上升、財(cái)政赤字及高額債務(wù)，歐元似乎危在旦夕。對歐盟復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)、增加就業(yè)、防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和降低希臘和意大利債務(wù)規(guī)模的規(guī)則盡管有不同意見，但歐盟委員會仍于2009年1月通過了修改2006年版的制定法律法規(guī)和政策的立法前影響評估指引《影響評估指引SEC(2009)92》，2009年9月通過了《金融系統(tǒng)的宏觀審慎監(jiān)督和建立系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會規(guī)章SEC(2009)1235》，2010年10月通過了《歐盟明智的監(jiān)管COM(2010)543 final》，這些規(guī)范性文件，實(shí)質(zhì)是統(tǒng)一和規(guī)范歐盟的法律法規(guī)和政策出臺前的評估框架和評估方法，評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，使其有必要性、合法性、可操作性和前瞻性，歐盟機(jī)構(gòu)和歐盟成員國對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。②

    美國和歐盟的立法前評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響的制度框架基本一致，設(shè)計(jì)的規(guī)則和評估方法基本相同。雖然規(guī)則的細(xì)致性不同，但都是以法律制度為框架，行政系統(tǒng)必須制定詳細(xì)的行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，授權(quán)立法或者委托立法是法律的基本模式。行政系統(tǒng)既是上位法的執(zhí)法主體，也是下位法的立法主體。法律、行政法規(guī)和規(guī)章，通過一定的傳導(dǎo)機(jī)制，最終影響到個(gè)人、企業(yè)和政府，經(jīng)濟(jì)影響包括個(gè)人的就業(yè)、收入和消費(fèi)等，企業(yè)的成本、生產(chǎn)、價(jià)格、利潤和創(chuàng)新等，政府的建設(shè)規(guī)劃、財(cái)政預(yù)算和社會保障規(guī)模等；社會影響包括社會公正、機(jī)會平等、人的尊嚴(yán)、安全、健康和社會穩(wěn)定等。簡言之，法律法規(guī)最終影響市場機(jī)制、資源重新配置、收入再分配和社會公正。因此，立法前要評估法律法規(guī)和規(guī)章對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，需要評估所立之法影響的經(jīng)濟(jì)成本和經(jīng)濟(jì)收益，使法律法規(guī)和政策具有必要性、合法性、協(xié)調(diào)性和可操作性，能夠規(guī)范市場秩序，促進(jìn)市場競爭。因此，本文重點(diǎn)討論金融危機(jī)后，美國和歐盟立法前評估制度的改革，關(guān)鍵是評估什么與如何評估，評估什么主要關(guān)注的是評估內(nèi)容，如何評估重在運(yùn)用什么方法評估。

    一、美國立法前評估：評估什么和如何評估

    美國歷屆總統(tǒng)上任后有一個(gè)慣例，施政理念的行政命令，這個(gè)行政命令或者堅(jiān)持前任總統(tǒng)施政理念的行政命令的原則框架，只是做些技術(shù)性修改，或者廢止前任總統(tǒng)施政理念的行政命令。總統(tǒng)施政理念的行政命令，規(guī)范市場機(jī)制與政府監(jiān)管的關(guān)系，行政內(nèi)閣部門和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在總統(tǒng)這個(gè)行政命令框架的范圍內(nèi)，制定規(guī)章，實(shí)施監(jiān)管。但奧巴馬例外。首先，奧巴馬于2009年1月30日了13497號行政命令，③該行政命令廢止了喬治·W.布什的13258號和13422號行政命令，恢復(fù)實(shí)施1993年的克林頓的12866號行政命令，提出了施政理念的八個(gè)問題，這八個(gè)問題是：一是關(guān)于信息和監(jiān)管事務(wù)辦公室(Office of Information and Regulatory Affairs，簡稱OIRA，職能相當(dāng)于中國國務(wù)院法制辦公室)和行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系；二是制定信息披露與透明性指引；三是鼓勵(lì)公眾參與行政機(jī)構(gòu)規(guī)章的討論；四是討論市場機(jī)制與成本—收益分析、成本有效性分析等評估方法的作用；五是重視資源分配、公正和相關(guān)問題對后代的利益；六是防止監(jiān)管審查出現(xiàn)不必要的延誤；七是行為科學(xué)在制定監(jiān)管政策時(shí)的作用；八是監(jiān)管程序(成本信息公開與收益信息公開)與公共目標(biāo)最佳工具的選擇。行政命令要求OIRA負(fù)責(zé)，征求行政機(jī)構(gòu)、獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、游說集團(tuán)、企業(yè)和專家學(xué)者的討論意見，在征求意見和討論的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)備新的行政命令。然后，奧巴馬全力推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與再投資法、醫(yī)療保障法和華爾街金融改革和消費(fèi)者保護(hù)法在國會的先后通過，這些法律基本上符合他的施政理念。最后，奧巴馬于2011年1月18日(執(zhí)政差2天兩年)簽署了《13563號行政命令：提高監(jiān)管和監(jiān)管審核》，該行政命令重申執(zhí)行克林頓于1993年簽發(fā)的《12866號行政命令：監(jiān)管計(jì)劃和審核》，④但強(qiáng)調(diào)了評估規(guī)章設(shè)立的制度和規(guī)則對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，對安全、健康、收入分配、社會公正和風(fēng)險(xiǎn)防范的影響。因此，行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在根據(jù)法律的相關(guān)委托立法制定規(guī)章時(shí)，要遵守克林頓12866號行政命令和奧巴馬13563號行政命令規(guī)定的評估內(nèi)容和評估方法。

    (一)立法前評估：評估什么？

    立法前評估，是評估法律法規(guī)和規(guī)章設(shè)計(jì)的制度、規(guī)則對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境產(chǎn)生的影響。根據(jù)克林頓12866號行政命令和奧巴馬13563號行政命令規(guī)定，依據(jù)法律制定的規(guī)章對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán) 境有重大影響和重要監(jiān)管行為的規(guī)章，定性為重要規(guī)章(Significant Regulation)。重要規(guī)章的立項(xiàng)、討論和公布草案，立項(xiàng)機(jī)構(gòu)要評估重要規(guī)章對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，評估規(guī)章影響的總成本、總收益、凈收益。如果重要規(guī)章的影響不能夠量化收益，也要說明不能量化的理由。因此，行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在提交一件認(rèn)為是重要規(guī)章的立項(xiàng)議案時(shí)，同時(shí)要提交一份評估重要規(guī)章立項(xiàng)議案的成本收益分析報(bào)告。判斷行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章是否是一個(gè)重要規(guī)章，具有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是數(shù)量判斷標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)章在一年內(nèi)對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響達(dá)到或超過1億美元，包括成本、收益和轉(zhuǎn)移支付；二是資源配置影響判斷標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)章對經(jīng)濟(jì)部門、生產(chǎn)力、市場競爭、就業(yè)、公共健康、安全和環(huán)境產(chǎn)生了重大影響。三是各級政府財(cái)政預(yù)算影響判斷標(biāo)準(zhǔn)。州政府、地區(qū)政府和原住民機(jī)構(gòu)在執(zhí)行和落實(shí)規(guī)章時(shí)發(fā)生了嚴(yán)重的財(cái)政預(yù)算平衡和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。四是引發(fā)沖突判斷標(biāo)準(zhǔn)。在法律、總統(tǒng)行政命令所確定的原則之外，規(guī)章引發(fā)了新的法律問題或政策問題。行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)建議制定的規(guī)章，只要符合其中一個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)，可以決定是一個(gè)重要規(guī)章，就要評估對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，評估總成本、總收益和凈收益。

    重要規(guī)章需要進(jìn)行立法前評估。立法前評估的內(nèi)容，一是評估對行為主體的影響，包括個(gè)人的就業(yè)與薪酬、企業(yè)的生產(chǎn)與創(chuàng)新、聯(lián)邦政府和州政府的財(cái)政預(yù)算。二是評估對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，包括經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)增加、物價(jià)穩(wěn)定、國際國內(nèi)財(cái)政收支均衡、金融不確地性和風(fēng)險(xiǎn)的影響。三是評估對社會公正的影響，包括人的尊嚴(yán)、健康、安全、機(jī)會均等和收入分配的影響。四是評估對環(huán)境保護(hù)的影響，包括空氣質(zhì)量、土地污染、水資源清潔和生態(tài)平衡。⑤

    (二)立法前評估：如何評估？

    如何評估是運(yùn)用什么方法進(jìn)行評估。12866號行政命令和13563號行政命令，規(guī)定要運(yùn)用量化方法，包括成本收益分析方法，成本有效性分析方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法和敏感性分析方法，評估重要規(guī)章的制度設(shè)計(jì)和規(guī)則對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響產(chǎn)生的成本和收益。成本包括直接成本和間接成本，收益包括短期收益和長期收益。13563號行政命令強(qiáng)調(diào)，每一個(gè)機(jī)構(gòu)盡可能準(zhǔn)確地量化現(xiàn)在和預(yù)測將來重要規(guī)章和政府監(jiān)管產(chǎn)生的成本和收益，也要考慮和討論定性的、難以量化、或者不可能量化的價(jià)值，如人的尊嚴(yán)、健康、社會公正、公平和收入分配對后代的影響。OIRA制定了規(guī)范性指引文件“監(jiān)管分析”(Circular A4, Regulatory Analysis)，該指引文件對行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)評估規(guī)章立項(xiàng)報(bào)告，統(tǒng)一了假設(shè)條件、統(tǒng)計(jì)口徑、成本和收益概念、基準(zhǔn)日期、貼現(xiàn)率和分析方法，如成本收益分析、成本有效性分析、風(fēng)險(xiǎn)分析和不確定性分析等等。⑥

    成本收益分析方法評估的核心是對可行的替代方案進(jìn)行選擇和評估。行政機(jī)關(guān)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對這些可行的替代方案進(jìn)行深入的信息數(shù)據(jù)收集和討論，所選擇的替代性方案應(yīng)該至少包括兩個(gè)：一個(gè)是更加嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)章，監(jiān)管收益更大；另一個(gè)是較為寬松的監(jiān)管規(guī)章，監(jiān)管成本更小。針對預(yù)期采取的方案以及相關(guān)的潛在方案之間的比較，不僅僅是針對成本和收益大小的簡單比較，而是應(yīng)該按照監(jiān)管強(qiáng)度，逐一與次優(yōu)(Next Best)監(jiān)管規(guī)章進(jìn)行比較，并計(jì)算相關(guān)指標(biāo)的變化，從而選擇接近實(shí)際的制度與規(guī)則設(shè)計(jì)的方案。⑦

    但這種制度規(guī)定執(zhí)行的如何呢？筆者比較了從2004—2009年行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要規(guī)章，發(fā)現(xiàn)并沒有完全進(jìn)行成本和收益的評估。重要規(guī)章中評估了成本

    

    實(shí)際上，美國要求行政機(jī)關(guān)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)對重要規(guī)章進(jìn)行立法前評估，是基于委托—理論的假設(shè)。在委托—理論中，假設(shè)委托人是國會(總統(tǒng))，人是行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由于委托人和人之間存在委托風(fēng)險(xiǎn)，包括利益不對稱、信息不對稱、契約不完備，人可能會做出損害委托人而有利于自己的制度選擇，如發(fā)生于美國電力監(jiān)管委員會、鐵路監(jiān)管委員會高速公路監(jiān)管委員會中的監(jiān)管者被被監(jiān)管者俘獲的問題。因?yàn)榉傻目蚣苄栽瓌t性立法，法律必然授權(quán)行政機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定規(guī)章，具體細(xì)化法律的操作性。但作為人的行政機(jī)關(guān)或者獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是否完全按照委托人的意愿制定規(guī)章，作為委托人又通過什么方法控制人行為，避免和克服由于利益不對稱、信息不對稱和契約不完備而產(chǎn)生的問題，委托人就規(guī)定，人在制定重要規(guī)章時(shí)，要提供重要規(guī)章對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響的信息，對個(gè)人、企業(yè)和政府影響的信息，對經(jīng)濟(jì)社會影響的總成本、總收益、凈收益的信息。而只有在評估的重要規(guī)章能夠證明為其支付成本的正當(dāng)性時(shí)，重要規(guī)章才能獲得通過。⑧

    從這個(gè)視角審視美國立法前評估法律法規(guī)和規(guī)章，信息的公開、透明以及衡量信息的標(biāo)準(zhǔn)和可靠性，意義重大。同時(shí)，通過法律法規(guī)和規(guī)章提供的總成本、總收益、凈收益，也為社會提供了一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。

    二、歐盟立法前評估：評估什么和如何評估

    2009年1月15日，歐盟委員會公布了最新修正的法律、規(guī)章、指引和政策制定的立法前的《影響評估指引SEC(2009)92》，宗旨是界定法律、監(jiān)管與市場的關(guān)系，為歐盟和成員國建構(gòu)一個(gè)評估法律法規(guī)制定的制度框架，促使歐盟法律法規(guī)在議案的提出、討論、通過、執(zhí)行和檢查等方面更為規(guī)范、協(xié)調(diào)和有效，促進(jìn)市場競爭、經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)、社會公正和環(huán)境保護(hù)。相對美國立法前評估的改革，歐盟立法前體制的改革，涉及歐盟層面的法律、法規(guī)和政策，涉及歐盟與成員國之間的主權(quán)分割和讓渡，事關(guān)歐盟和成員國之間的法律法規(guī)的趨同和轉(zhuǎn)化，磋商、妥協(xié)和達(dá)到一致，走的是一條不斷探索和漸進(jìn)改革的道路，更為復(fù)雜和艱難。

    2003年，歐盟委員會、議會、理事會通過的法律《更好地制定法律》，規(guī)定歐盟法律法規(guī)和政策議案，要進(jìn)行對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響評估。⑨歐盟委員會于2006年了對2005年《影響評估指引》的修正和更新。⑩2007年美國爆發(fā)金融危機(jī)，歐盟整體經(jīng)濟(jì)下滑，成員國財(cái)政赤字嚴(yán)重，失業(yè)率上升，尤其是希臘和意大利的債務(wù)危機(jī)。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題與社會問題相互交織，確實(shí)需要法律法規(guī)保障經(jīng)濟(jì)和社會的穩(wěn)定。在這個(gè)背景下，歐盟委員會進(jìn)一步修正立法前影響評估指引，加強(qiáng)了評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)影響、社會影響和環(huán)境影響的效率指標(biāo)與公正指標(biāo)， 2009年1月了最新的立法前影響評估指引。(11)

    歐盟委員會在2005年至2009年的4年時(shí)間中，三次修正立法前影響評估指引，說明立法前評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響的重要性。為了執(zhí)行以及發(fā)現(xiàn)監(jiān)管影響評估指引問題，歐盟委員會于2010年10月了“明智的監(jiān)管”，提高法律法規(guī)和政策的科學(xué)性、有效性和前瞻性，保障經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定。

    (一)歐盟立法前評估：評估什么

    立法前影響評估是立法主體準(zhǔn)備法律法規(guī)和政策建議時(shí)，應(yīng)遵循的一系列步驟，評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的潛在影響，比較可供選擇的制度方案，為立法主體提供決策依據(jù)。因此，歐盟非常強(qiáng)調(diào)立法制度規(guī)范什么問題、問題的性質(zhì)與范圍的界定、誰得益、誰受損以及誰受影響最大。

    歐盟的立法前評估，適用于大多數(shù)重要的歐盟委員會立法草案以及有重要影響的政策。包括歐盟委員會的全部立法和工作計(jì)劃(Commission's Legislative and Work Programme, CLWP)中的立法提案、非CLWP立法提案中對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境有重要影響的政策，如白皮書(White Papers)、行動計(jì)劃(Action Plans)、開支計(jì)劃(Expenditure Programmes)和國際協(xié)議談判指引(Negotiating Guidelines for International Agreements)等。為了方便行政機(jī)構(gòu)對于這些不同提案進(jìn)行評估，歐盟還特別制定了針對交流文件(Communications)、試點(diǎn)項(xiàng)目(Pilot Projects)和白皮書等歐盟戰(zhàn)略性文件的影響評估。歐盟的法律法規(guī)旨在解決因市場失靈和政府監(jiān)管失靈產(chǎn)生的問題，因此，評估的范圍和內(nèi)容較為全面。

    立法前影響評估主要分析和評估法律、法規(guī)和政策可能對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境產(chǎn)生的影響。歐盟委員會已列舉式列舉了評估指標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)影響指標(biāo)、社會影響指標(biāo)和環(huán)境影響指標(biāo)。法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響，從影響方式看，有直接影響和間接影響；從影響結(jié)果看，有積極影響和消極影響；從影響范圍看，有歐盟內(nèi)部影響和歐盟以外影響；從影響時(shí)間看，有短期影響和長期影響(立法前評估的步驟和具體影響見表2)。

    

    歐盟影響評估指引在對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響分析中，確定了三個(gè)步驟。第一步是對法律法規(guī)和政策議案可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響、社會影響和環(huán)境影響的問題界定與描述性分析，指引文件提供了一系列的關(guān)鍵問題(Key Questions)，使法律法規(guī)和政策的立項(xiàng)機(jī)關(guān)認(rèn)識到，立法是對資源配置的重新分配，是利益關(guān)系的重大調(diào)整，個(gè)人、企業(yè)和政府都受到影響。第二步是關(guān)于較為重要的影響分析，指引的規(guī)定也主要是描述性的分析，包括確定影響發(fā)生的可能性、發(fā)生領(lǐng)域、影響范圍、影響程度，關(guān)鍵是受影響的行為主體是否接受法律法規(guī)和政策議案設(shè)計(jì)的制度和規(guī)則。第三步是對法律法規(guī)和政策議案最為重要的影響進(jìn)行量化評估，通過成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風(fēng)險(xiǎn)分析方法，量化預(yù)期的成本、收益和凈收益。歐盟委員會相關(guān)職能部門建立了成本收益評估模型，對成員國進(jìn)行定量分析提供參考。如果定量或貨幣化是不可行的，立項(xiàng)部門需要解釋原因。

    下表是從歐盟第一步驟的經(jīng)濟(jì)影響、社會影響、環(huán)境影響中提取的，說明歐盟法律法規(guī)和政策對影響評估的具體與細(xì)化(見表3)。

    

    歐盟影響評估指引強(qiáng)調(diào)，盡管影響評估主要評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)影響、社會影響和環(huán)境影響，但法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度或者規(guī)則，可能在一個(gè)或者多個(gè)領(lǐng)域有特殊顯著的影響，有些影響是單一的，有些影響是疊加的，有些影響可能是幾部法律法規(guī)和政策共同作用的結(jié)果，可能對人的基本權(quán)利、某些經(jīng)濟(jì)部門、經(jīng)濟(jì)行為者、公民團(tuán)體、大企業(yè)、中小型企業(yè)、或者對地區(qū)結(jié)構(gòu)、文化產(chǎn)品、棲息地等產(chǎn)生影響。在評估法律法規(guī)和政策的影響時(shí)，要考慮到種種復(fù)雜的因素。

    從上面經(jīng)濟(jì)影響、社會影響和環(huán)境影響中列舉的問題可以看出，歐盟法律法規(guī)和政策的立法前評估，不是評估抽象的必要性、公正性、合理性和規(guī)范性，而是評估法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)問題、社會問題和環(huán)境問題的具體影響，從積極影響和消極影響、直接影響和間接影響中，分析誰受益、誰受損，影響的程度與范圍社會是否可以接受。在對社會資源重新調(diào)整與分配中，判斷法律法規(guī)和政策的效率與公正。在評估什么問題上，注重?cái)?shù)據(jù)分析、影響因素解析、實(shí)證檢驗(yàn)。

    (二)立法前評估：如何評估

    影響評估包括定性評估、定量評估和貨幣化方式評估，評估包括成本、收益、凈收益，如果有些影響不能量化或者不能貨幣化評估，要解釋不能量化或者不能貨幣化評估的原因。歐盟委員會認(rèn)為，立法前影響評估如果能夠?qū)Ψ?、法?guī)和政策進(jìn)行量化和貨幣化的評估分析，影響評估結(jié)論越有說服力。同時(shí)，也要對法律法規(guī)和政策選擇的制度安排、措施和方法的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)以及執(zhí)行和遵守的困難，進(jìn)行評估分析。

    歐盟委員會在評估法律法規(guī)和政策議案的可行性時(shí)，主要運(yùn)用了三種評估方法。

    第一，成本收益分析(Cost-Benefit Analysis)。成本收益分析是評估法律法規(guī)和政策提案可能對經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境影響產(chǎn)生的成本和收益，它既是一種評估程序，又是一種評估方法，實(shí)質(zhì)是對法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度安排、規(guī)則措施實(shí)施后產(chǎn)生的總成本、總收益、凈收益進(jìn)行預(yù)測。衡量的標(biāo)準(zhǔn)是，政府監(jiān)管所預(yù)期的凈收益是適當(dāng)?shù)?A measure is considered justified where net benefits can be expected from the intervention.)。政府通過法律法規(guī)和政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，解決市場失靈和監(jiān)管失靈的問題，目的是增加社會總福利。但只有通過量化社會為其支付的成本和社會取得的收益，才能衡量政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)社會的正當(dāng)性。

    成本收益分析方法作為評估法律法規(guī)和政策議案的一種工具，它首先要求議案立法主體提供一種信息，誰支付成本，支付多少，誰獲得收益，獲得多少。如果法律法規(guī)或者政策設(shè)計(jì)的一項(xiàng)制度，影響企業(yè)的投入或產(chǎn)出(前提是企業(yè)不存在負(fù)的外部性)，影響消費(fèi)者就業(yè)機(jī)會或消費(fèi)選擇，影響政府財(cái)政預(yù)算或轉(zhuǎn)移支付，就要比較制度預(yù)期產(chǎn)生的成本和收益，在既定成本約束下，實(shí)現(xiàn)立法預(yù)期收益最大化，或者在既定立法目標(biāo)約束下，支付成本的最小化。成本收益分析評估方法，是市場方法，是效率原則，但也存在一定的局限性。

    成本收益分析評估方法并不適用非量化、非貨幣性的信息和統(tǒng)計(jì)資料，尤其是評估法律法規(guī)和政策中影響的對象本身沒有市場價(jià)格、沒有交易市場，而又非常重要的如 人的安全、衛(wèi)生、健康和環(huán)境保護(hù)等，因此，需要使用成本有效性分析評估方法。

    第二，成本有效性分析(Cost-effectiveness analysis)。成本有效性分析是對法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度、規(guī)則之間比較投入成本的一種分析方法。社會性監(jiān)管中的公共安全、公共衛(wèi)生、公共健康、環(huán)境保護(hù)，它們本身不是商品，不能用價(jià)格表示貨幣數(shù)量，也不存在交易市場。在這種情況下，成本有效性分析可以作為成本—收益分析的替代工具，比較不同制度設(shè)計(jì)和規(guī)則措施方案發(fā)生的成本，選擇達(dá)到立法目標(biāo)可以接受的成本支出方案，對制度設(shè)計(jì)選擇做出評價(jià)和比較。

    相對于成本收益分析，成本有效性分析是一種較為寬松的成本收益衡量方法，可以用于分析比較達(dá)到相同目標(biāo)，但成本費(fèi)用較少的制度設(shè)計(jì)措施。但在分析相關(guān)法律法規(guī)和政策增加社會總收益方面，說服力并不充分(歐盟對成本分類見表4)。

    第三，風(fēng)險(xiǎn)分析(Risk analysis)。風(fēng)險(xiǎn)分析用于分析評估法律法規(guī)和政策在實(shí)施過程中，是否會發(fā)生不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，若發(fā)生，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素可能會對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境產(chǎn)生的不利后果。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析可以用于防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析需要界定風(fēng)險(xiǎn)類型，如食品安全法規(guī)中的色素風(fēng)險(xiǎn)和比例風(fēng)險(xiǎn)，金融法規(guī)中的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；分析風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，從不確定性轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的概率，以及防火墻設(shè)置；分析風(fēng)險(xiǎn)可能造成的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響；分析應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施。(12)

    風(fēng)險(xiǎn)分析對涉及經(jīng)濟(jì)安全、社會安全和國家安全尤為重要，法律法規(guī)和政策是否能以有效的方式防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，是設(shè)計(jì)制度安排和規(guī)則時(shí)必須考慮的關(guān)鍵因素。

    

    若將歐盟委員會的成本分類，實(shí)際上就是立法成本、執(zhí)法成本和守法成本。立法成本主要產(chǎn)生在立法主體內(nèi)部，或者是歐盟委員會、議會、理事會，或者是歐盟成員國的立法機(jī)構(gòu)。立法成本包括立法工作人員的薪酬、辦公場地和辦公設(shè)備支出、立法調(diào)研和座談會、討論會、聽證會、征求意見會、審議會的支出、立法文本印刷、宣傳等支出。執(zhí)法成本包括歐盟或者成員國執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作人員薪酬、執(zhí)法機(jī)關(guān)辦公場地和設(shè)備支出、執(zhí)法調(diào)研、執(zhí)法處理等支出。關(guān)鍵在守法成本，包括個(gè)人、企業(yè)和政府，個(gè)人為遵守法律需要調(diào)整收入預(yù)算、就業(yè)機(jī)會和消費(fèi)行為，企業(yè)為遵守法律需要提高技術(shù)更新設(shè)備把負(fù)的外部性內(nèi)生化的支付成本(如環(huán)保法、食品安全法等)、支付員工社會保障中屬于企業(yè)支付的支付成本(如社會保險(xiǎn)法等)、利潤分成發(fā)生變化或提高員工最低工資水平或上繳稅收而影響企業(yè)預(yù)算約束(如最低工資法、各種稅法)等。法律法規(guī)不直接影響歐盟機(jī)構(gòu)一級的財(cái)政，因?yàn)闅W盟機(jī)構(gòu)一級沒有稅收職能，但影響成員國的稅收和財(cái)政預(yù)算，成員國財(cái)政預(yù)算的收支均衡問題，影響歐盟整體的財(cái)政安全與風(fēng)險(xiǎn)。

    法律法規(guī)和政策的影響廣泛而深刻，所有發(fā)生在立法準(zhǔn)備、立法草案公布、立法征求意見、立法審議和立法通過這個(gè)過程中的立法博弈、立法游說、立法妥協(xié)、立法均衡等的各種爭論和活動，都因?yàn)榱⒎ㄊ巧鐣Y源的又一次分配，社會利益關(guān)系的又一次調(diào)整，行為主體有的支付成本、有的獲得收益。因此，法律是稀缺資源，對稀缺資源的爭奪、維護(hù)和平衡，既要支付很高的成本，也能產(chǎn)生很高的收益。

    歐盟立法達(dá)到平衡的關(guān)鍵是，歐盟層面的立法最常用的形式是聯(lián)合決定程序(Codecision Procedure)。歐盟委員會負(fù)責(zé)擬定立法草案，并提交給歐盟議會和理事會。歐盟委員會負(fù)責(zé)起草立法草案的辦公室將一同負(fù)責(zé)進(jìn)行影響評估分析，保證立法草案和影響分析的一致性。歐盟議會對委員會的提案進(jìn)行討論，并提出修改意見。隨后將修改后的提案提交給歐盟理事會，若理事會同意則將其在官方雜志上，即生效為法律。如果歐盟議會和理事會對委員會的提案進(jìn)行重大修改，那么同樣需要對修改的部分進(jìn)行影響評估分析，以支持修改建議。因此，歐盟委員會、議會和理事會三方都有可能主導(dǎo)進(jìn)行影響評估。在立法過程中，這三個(gè)機(jī)構(gòu)通過影響評估相互制衡和監(jiān)督，無論哪一方需要進(jìn)行一項(xiàng)重大的制度設(shè)計(jì)和調(diào)整，都需要運(yùn)用影響評估來說服其他機(jī)構(gòu)。歐盟立法評估在歐盟三個(gè)機(jī)構(gòu)的流程如下所示(見表5)。

    表5　歐盟立法評估在歐盟三個(gè)機(jī)構(gòu)的流程

    

    歐盟委員會2006年建立了影響評估理事會(Regulation Assessment Board，簡稱RAB)，集中審核立法前影響評估的方法、程序、模型，向歐盟委員會、理事會和議會提供立法前影響評估報(bào)告，RAB相當(dāng)于美國OIRA的職能。

    歐盟的立法前影響評估指引的制度性框架，建立了立法、修法和廢法的理念、原則、程序和方法。在這個(gè)框架下，歐盟委員會提出立法的議案或者草案影響評估報(bào)告，議案以歐盟委員會COM文件形式，影響評估報(bào)告以歐盟委員會SEC文件形式，提交歐盟理事會和歐洲議會。SEC文件評估立法議案和草案對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，包含了社會的總成本、總收益、凈收益，論證該法律法規(guī)出臺的條件和時(shí)機(jī)，為歐盟立法、修法和廢法的順利審議，提供信息，減少障礙，鋪平道路，加快了歐盟立法與成員國立法的趨同與轉(zhuǎn)化。從2009年起，歐盟委員會立法建議的COM文件、立法建議的立法前影響評估報(bào)告的SEC文件，趨于規(guī)范和完善。

    四、總結(jié)

    文章分析了美國和歐盟從法律法規(guī)、行政命令和規(guī)范性文件上建立立法前評估法律法規(guī)和規(guī)章對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響的制度框架，主要分析了評估什么和如何評估，即評估的內(nèi)容和評估的方法。建立這些法律法規(guī)立法前的評估制度，規(guī)定相關(guān)法律法規(guī)和政策出臺前，評估立法對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，包括直接影響和間接影響，積極影響和消極影響，國內(nèi)影響和國際影響，目的是，預(yù)警和防范經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，行為主體對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。

    假設(shè)，如果美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響分析，評估了美國當(dāng)時(shí)次級貸款的各種規(guī)則和措施的成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)和可行性，評估了經(jīng)濟(jì)周期、企業(yè)經(jīng)營、個(gè)人就業(yè)、收入分配對銀行信貸與償還期限的影響，評估了次級貸款客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受級別和能力，評估了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，評估了金融風(fēng)險(xiǎn)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制和影響，那么，會發(fā)生由次級貸款引發(fā)的金融危機(jī)嗎？(13)

    假設(shè)，如果希臘和意大利的財(cái)政部、中央銀行、議會、歐盟央行和歐盟理事會 ，按照法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響分析，評估了希臘和意大利的經(jīng)濟(jì)增長率和就業(yè)的相關(guān)性關(guān)系、評估了收入分配與消費(fèi)水平的相關(guān)性關(guān)系，評估了財(cái)政收入與財(cái)政支出的非均衡增長、評估了財(cái)政補(bǔ)貼與社會保障項(xiàng)目的相關(guān)性關(guān)系、評估了國債總額占GDP的合理比率和規(guī)模，那么，還會發(fā)生由希臘和意大利的債務(wù)危機(jī)引起的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會不滿情緒，以及歐元區(qū)的貨幣與財(cái)政恐慌嗎？

    金融危機(jī)后，美國和歐盟修改了法律法規(guī)和政策對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響的評估制度，強(qiáng)調(diào)了立法前評估法律法規(guī)議案和草案的必要性和重要性，這些制度在一定程度上，可能防范經(jīng)濟(jì)社會的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。但這僅僅是可能性，在信息不對稱和利益集團(tuán)的博弈中，我們對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，又知之多少呢？但如果沒有立法前的評估，情況又將會是什么樣呢？

    注釋：

    ①奧巴馬，行政命令第13563號：“促進(jìn)監(jiān)管和監(jiān)管審查”，《聯(lián)邦登記》(第76卷)。(Obama, Executive Order 13563: Improving Regulation and Regulatory Review, Federal Register, Vol. 76, No. 14, January 21, 2011.

    ②歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2009)92》[European Commission, Impact Assessment Guidelines, SEC(2009)92.]；歐盟委員會：《金融系統(tǒng)的宏觀審慎監(jiān)督和建立系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會規(guī)章SEC(2009)1235》[European Commission, Macro Prudential Oversight of The Financial System And Establishing a European Systemic Risk Board, SEC(2009)1235.]；歐盟委員會：《歐盟明智的監(jiān)管COM(2010)543 Final》[European commission, Smart Regulation in the European Union, COM(2010)543 final.]

    ③奧巴馬，行政命令第13497號：“關(guān)于監(jiān)管計(jì)劃和審核的特定命令的廢止”。

    ④克林頓，行政命令第12866號：“監(jiān)管的計(jì)劃和審核”，《聯(lián)邦登記》(第58卷)。

    ⑤［美］哈恩、赫德：“監(jiān)管的成本和收益：審查與合成”，《耶魯監(jiān)管雜志》(第8卷)。

    ⑥聯(lián)邦管理和預(yù)算辦公室、信息和監(jiān)管事務(wù)辦公室，A－4號通知：“監(jiān)管分析”[OMB and OIRA, Circular A-4: Regulatory Analysis(2003).]建立了一個(gè)立法前評估規(guī)章的分析框架。通知指出“監(jiān)管分析是行政機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)用來評估和預(yù)算規(guī)章和政策可能性結(jié)果的一種工具。在制定監(jiān)管規(guī)章和政策時(shí)，監(jiān)管分析提供了一種規(guī)范的方法，各種應(yīng)該予以考慮的可能性結(jié)果的一種工具。在制定監(jiān)管規(guī)章和政策時(shí)，監(jiān)管分析提供了一種規(guī)范的方法，各種應(yīng)該予以考慮的可行性方案的積極影響和消極影響。立法前評估的監(jiān)管分析報(bào)告，第一，是要知道監(jiān)管的收益是否能夠證明為其支付成本的正當(dāng)性；第二，在各種監(jiān)管可能性選擇方案中，發(fā)現(xiàn)具有成本有效性的監(jiān)管方案”。第16頁。

    ⑦［美］施瓦茨：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”，載《喬治城法律評論》第97卷。Schwarcz的文章運(yùn)用成本收益分析方法和成本有效性分析方法評估了美國金融制度的幾個(gè)規(guī)則。

    ⑧同注⑤引文，Posner在文章中建構(gòu)了一 個(gè)委托－模型，分析了委托人、人的利益關(guān)系，委托人控制人的辦法是，人提供成本、收益的信息。

    ⑨歐盟委員會、議會、理事會：《更好地制定法律》。(EU inter-institutional Agreement on Better Law-Making, the European Commission, the European Parliament and the European Council of Ministers, Official Journal of the European Union, Official Journal of the European Union, 2003/C 321/01. )其中25－31條為“提高立法質(zhì)量”規(guī)定，歐盟議會、理事會和委員會同意，運(yùn)用影響評估程序、原則和方法，提高立法質(zhì)量。影響評估主要評估所有法律對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響，包括立法前評估和立法后評估，但重視立法前評估，這個(gè)法律奠定了歐盟影響評估的制度基礎(chǔ)。

    ⑩歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2005)791》

    (11)歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2009)92》Wiener教授的這篇文章，比較了美國、歐盟關(guān)于立法前評估的法律規(guī)定、實(shí)施機(jī)制、成本收益方法、成本有效性方法和風(fēng)險(xiǎn)分析方法。他認(rèn)為，法律移植對各國法律改革起很大作用，學(xué)者在法律移植中發(fā)揮了重要作用，學(xué)者通過論文、國際會議和學(xué)校互訪等方式，討論一個(gè)相關(guān)的法律概念或法律框架，逐步達(dá)成一致。立法前評估是歐盟從美國、歐盟成員國的英國、芬蘭和荷蘭，以及OECD等國家運(yùn)用監(jiān)管影響分析、成本收益方法和成本有效性方法移植引入的一項(xiàng)制度。他也認(rèn)為，相同的立法前監(jiān)管影響分析(RIA)的木桶，并不必然產(chǎn)生同樣的紅酒。第453頁。

    (12)［美］阿德勒：“風(fēng)險(xiǎn)平衡：一個(gè)新的建議”，《哈佛環(huán)境法律評論》(第32卷)。

篇9

摘要：教育評價(jià)的目的在于改進(jìn)。筆者以在富陽職高進(jìn)行國家中職改革發(fā)展示范學(xué)校建設(shè)中引入第三方評價(jià)的實(shí)踐，就在中職學(xué)校開展第三方評價(jià)、以推進(jìn)教學(xué)改革、提升質(zhì)量成效的意義和探究構(gòu)建第三方評價(jià)機(jī)制等對策等問題，做了驗(yàn)證形式等探究。

關(guān)鍵詞 ：中職教育：第三方評價(jià)：對策

中圖分類號：G712 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0568(2014)02-0105-03

一、中職學(xué)校開展第三方評價(jià)意義

1．中職學(xué)校教育質(zhì)量評價(jià)現(xiàn)狀。中職學(xué)校畢業(yè)的學(xué)生主要從事生產(chǎn)、建設(shè)、服務(wù)等一線工作，其職業(yè)能力高低直接決定其就業(yè)成功與否。要使學(xué)生職業(yè)能力得到企業(yè)、行業(yè)等用人單位的認(rèn)可，就必須讓企業(yè)、行業(yè)專家參與中職學(xué)校教學(xué)質(zhì)量的評價(jià)。當(dāng)前，主要是由學(xué)校一方對學(xué)生職業(yè)能力和教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，教師、教育管理部門成為主要評價(jià)主體。對學(xué)生職業(yè)能力的評價(jià)，主要以學(xué)校自行組織實(shí)施的考試為主，整個(gè)評價(jià)過程基本上是按照學(xué)校意愿進(jìn)行，缺乏企業(yè)、行業(yè)、用人單位的參與和監(jiān)督，因而難以充分考慮行業(yè)高素質(zhì)技能人才職業(yè)能力和職業(yè)素質(zhì)的要求，未根據(jù)企業(yè)實(shí)際工作任務(wù)所需的職業(yè)能力單元來制定科學(xué)的評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法等，從而造成整個(gè)評價(jià)流于形式，評價(jià)結(jié)果得不到企業(yè)、行業(yè)等用人單位的認(rèn)可，甚至影響學(xué)生的就業(yè)率和就業(yè)質(zhì)量。

2．中職教育實(shí)施第三方評價(jià)的必要性。 《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》提出大力發(fā)展職業(yè)教育， “到2020年，形成適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求、體現(xiàn)終身教育理念、中等和高等職業(yè)教育協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代職業(yè)教育體系，滿足人民群眾接受職業(yè)教育的需求，滿足經(jīng)濟(jì)社會對高素質(zhì)勞動者和技能型人才的需要”。要滿足這一需求，職業(yè)教育就應(yīng)“把提高質(zhì)量作為重點(diǎn)。以服務(wù)為宗旨，以就業(yè)為導(dǎo)向，推進(jìn)教育教學(xué)改革。實(shí)行工學(xué)結(jié)合、校企合作、頂崗實(shí)習(xí)的人才培養(yǎng)模式?！⒔∪殬I(yè)教育質(zhì)量保障體系，吸收企業(yè)參加教育質(zhì)量評估?！倍ＷC中職教育質(zhì)量的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，就是建立起科學(xué)的人才評價(jià)體系。《綱要》明確指出，建立起職業(yè)教育質(zhì)量保障體系，要“吸收企業(yè)參加教育質(zhì)量評估”，這就有必要開展中職教育第三方評價(jià)實(shí)踐，從而健全中職教育質(zhì)量保障體系。

3．中職教育實(shí)施第三方評價(jià)的可行性。

(1)第三方評價(jià)。第三方評價(jià)又稱社會評價(jià)，它是一種有別于學(xué)校內(nèi)部評價(jià)的外部評估形式。第三方評價(jià)主要包括公民個(gè)人、社會團(tuán)體、社會輿論機(jī)構(gòu)、中介評估機(jī)構(gòu)等，通過一定的程序和途徑，采取各種方式，直接或間接、正式或非正式地評價(jià)被評估部門的績效，其特點(diǎn)是評價(jià)活動由與被評價(jià)部門無隸屬關(guān)系和利益關(guān)系的第三方主持和組織實(shí)施，評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也由主持方擬定。在國外如美、英、法等發(fā)達(dá)國家，教育評估一般由政府、高校委托非官方的教育評估機(jī)構(gòu)來開展。如美國，早在19世紀(jì)就以形成并完善了由民間的（私立）非盈利性機(jī)構(gòu)作為評估機(jī)構(gòu)，實(shí)施社會獨(dú)立評估：英國的評估機(jī)構(gòu)是高等教育質(zhì)量保證署，代表了政府和學(xué)術(shù)界的雙重利益，同時(shí)又獨(dú)立于政府和高校，其成員主要來自高校和社會專業(yè)人士；法國一般則是由政府提供維持費(fèi)用和資助，委托中介機(jī)構(gòu)——不是政府的職能部門，也不是政府的附庸，是在既定法規(guī)或政策框架下具有一定獨(dú)立性的實(shí)體，不受政府干預(yù)自主開展評估活動的機(jī)構(gòu)——開展評估。由此看來，教育評價(jià)機(jī)構(gòu)一般不屬于政府，而是在既定的法律法規(guī)或政策框架下具有一定獨(dú)立地位的實(shí)體，其獨(dú)立運(yùn)行于政府管理部門之外，以很強(qiáng)的獨(dú)立性、專業(yè)性的“第三方”出現(xiàn)在評估過程中。

(2)國內(nèi)的第三方評價(jià)。大約在2000年左右，第三方評價(jià)概念傳人國內(nèi)，最早是在商業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤?，為保證了產(chǎn)品的質(zhì)量起到了很好的效果，后逐步在政府績效考核領(lǐng)域應(yīng)用。如蘭州大學(xué)政府績效評價(jià)中心，率先于2004年受甘肅省委托對省內(nèi)各市州和省直部門的績效做了評價(jià)：又如2007年，華南理工大學(xué)公共政策研究中心課題組自主完成對廣東省市、縣兩級政府的績效評價(jià)活動。第三方評價(jià)在我國屬于剛起步階段，現(xiàn)實(shí)大環(huán)境還不夠成熟，自身理論建設(shè)也有很多問題，但在實(shí)踐中還是發(fā)揮了很大的作用。

(3)第三方評價(jià)的內(nèi)涵及優(yōu)點(diǎn)。在國內(nèi)，第三方評價(jià)的概念首先是由蘭州大學(xué)中國地方政府績效評價(jià)中心課題組提出的。該課題組認(rèn)為，第三方評價(jià)是指由獨(dú)立于政府及其部門之外的、由第三方組織實(shí)施的依據(jù)適用原則和標(biāo)準(zhǔn)，按照專門規(guī)范和程序，應(yīng)用科學(xué)、可行的方法，對項(xiàng)目有關(guān)活動和效果進(jìn)行專業(yè)化評判的過程。

第三方評價(jià)的優(yōu)點(diǎn)有三：①獨(dú)立性：第三方評價(jià)的獨(dú)立性主要是指評價(jià)主體必須獨(dú)立于被評價(jià)的對象之外，兩者無隸屬和利益關(guān)系。評價(jià)主體獨(dú)立于被評價(jià)對象，能不受干擾地獨(dú)立進(jìn)行評價(jià)，可避免在發(fā)現(xiàn)問題、分析原因和做結(jié)論時(shí)避重就輕、不做出客觀評價(jià)：②客觀公正性：第三方評價(jià)獨(dú)立性的特點(diǎn)有助于保障評價(jià)過程的公開、透明，從而可以提高評價(jià)結(jié)果的公信力，使評價(jià)結(jié)果客觀公正：③專業(yè)性，第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)的評價(jià)人才和評價(jià)技術(shù)，具有理論和實(shí)踐兩方面優(yōu)勢。在評價(jià)內(nèi)容的選擇、評價(jià)指標(biāo)的制定、評價(jià)數(shù)據(jù)的處理、評價(jià)結(jié)果的判斷等方面擁有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)和專業(yè)化工具，可大大提高評價(jià)的科學(xué)化水平，且有利于增強(qiáng)評價(jià)結(jié)果的權(quán)威性。而且第三方評價(jià)由于其評價(jià)人員的專業(yè)性及科學(xué)性，可以有效利用資源，控制成本，實(shí)現(xiàn)收益最大化。

二、第三方評價(jià)參與的富陽職高“銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐

1．富陽職高“銳藍(lán)領(lǐng)”職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐概況。富陽職高堅(jiān)持以人為本，因校制宜，提出并實(shí)踐“銳藍(lán)領(lǐng)”職業(yè)人培養(yǎng)模式，以“首崗勝任、多崗適應(yīng)、終身發(fā)展”為培養(yǎng)目標(biāo)，注重綜合職業(yè)素養(yǎng)培養(yǎng)：學(xué)校通過實(shí)施“3Q7S”管理等舉措，著重于學(xué)生職業(yè)意識、職業(yè)道德、職業(yè)行為習(xí)慣、職業(yè)技能、職業(yè)個(gè)性等方面能力的養(yǎng)成。學(xué)校注重職業(yè)核心能力培養(yǎng)：通過開展自我輔導(dǎo)教學(xué)，提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力；開設(shè)《與人溝通》課程提升學(xué)生與人交流能力；開展職業(yè)活動導(dǎo)向教學(xué)，提升學(xué)生職業(yè)核心能力，采用“現(xiàn)代學(xué)徒制”、“四位一體”實(shí)訓(xùn)模式提升學(xué)生的職業(yè)核心：架構(gòu)終身教育體系建設(shè)：在培養(yǎng)學(xué)生具有“首崗勝任”、“多崗適應(yīng)”的能力基礎(chǔ)上，通過開展職業(yè)生涯規(guī)劃設(shè)計(jì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育及建立學(xué)生職前職后一體化培養(yǎng)體系等，奠定其“終生發(fā)展”基礎(chǔ)。

通過大膽探索與實(shí)踐， “銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)取得顯著成效，學(xué)校畢業(yè)生的就業(yè)率保持在在98%以上，對口率達(dá)81%。在充分就業(yè)基礎(chǔ)上，畢業(yè)生“名企就業(yè)、高薪就業(yè)、自主創(chuàng)業(yè)”比例與人數(shù)逐年擴(kuò)大。從技能大賽效果看，近三年，累計(jì)有718人次在地市級以上大賽中獲獎(jiǎng)，其中國家、省級以上獲獎(jiǎng)25人次。部分優(yōu)秀畢業(yè)生憑借專業(yè)特長，積極參與了企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)革新或走上了自主創(chuàng)業(yè)大道，學(xué)校師生獲得國家專利已達(dá)35項(xiàng)。學(xué)校財(cái)會、電子、汽修等專業(yè)積極承擔(dān)省專業(yè)課程改革，財(cái)會專業(yè)被確認(rèn)為省專業(yè)課程改革研究項(xiàng)目責(zé)任單位，學(xué)校榮獲省專業(yè)課程改革基地學(xué)校稱號、省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育試點(diǎn)學(xué)校與杭州市教育科研先進(jìn)單位稱號。2012—20113年《浙江職業(yè)技術(shù)教育通訊》、 《浙江教育報(bào)》對學(xué)?！颁J藍(lán)領(lǐng)”人才培養(yǎng)模式進(jìn)行了專題報(bào)道，得到了廣泛贊譽(yù)，吸引了30余所國內(nèi)外學(xué)校參觀交流。

2．富陽職高以職教集團(tuán)依托，以專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會為平臺，實(shí)施第三方評價(jià)。學(xué)校堅(jiān)持以就業(yè)為導(dǎo)向的辦學(xué)理念，組建了融合中職學(xué)校、高職院校、行業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)、專業(yè)密切度高的共計(jì)24家單位的職教集團(tuán)，由行業(yè)專家、企業(yè)骨干、學(xué)校專業(yè)帶頭人等組成各主干專業(yè)的建設(shè)指導(dǎo)委員會（簡稱專指委），從課程改革、教學(xué)方法、技能鑒定、實(shí)習(xí)就業(yè)等環(huán)節(jié)，以第三方的身份全面參與學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量的提升。

(1)課程改革。從2010年開始，浙江省全面開展中職專業(yè)課程改革，學(xué)校會計(jì)專業(yè)發(fā)揮專指委的優(yōu)勢，通過開展高校研討、赴企業(yè)調(diào)研等活動，在充分了解企業(yè)行業(yè)用人需求的基礎(chǔ)，制定《浙江省中職會計(jì)專業(yè)課程標(biāo)準(zhǔn)》，以理實(shí)一體、項(xiàng)目引領(lǐng)等為編排理念，一舉通過省課改專家組的鑒定，進(jìn)入編寫教材的下一步實(shí)施環(huán)節(jié)。專指委進(jìn)行了課程標(biāo)準(zhǔn)的研討，作為第三方機(jī)構(gòu)，其至關(guān)重要的意見，尤其是行業(yè)企業(yè)等用人單位的意見，被充分考慮和吸納在內(nèi)。

(2)教法學(xué)法。中職生職業(yè)技能的高低決定了實(shí)習(xí)就業(yè)的好壞，教法和學(xué)法的改革在專指委的參與下，有的放矢，富有成效。如學(xué)校汽修專業(yè)，在企業(yè)骨干的幫助下，合作探究，總結(jié)出“四位一體”實(shí)訓(xùn)模式，即結(jié)合汽修專業(yè)就業(yè)實(shí)際情境，在實(shí)訓(xùn)設(shè)備周圍設(shè)置了操作、觀察、記錄、評價(jià)四個(gè)崗位，四人一組，通過輪換操作的形式，同時(shí)開展操作、觀察、記錄、評價(jià)等技能訓(xùn)練，全面有效地掌握專業(yè)技能。如數(shù)控專業(yè)，集合現(xiàn)代數(shù)控技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用需求，創(chuàng)建了數(shù)字化實(shí)訓(xùn)應(yīng)用工廠，實(shí)施“五員六步”信息化實(shí)訓(xùn)教學(xué)，即按照產(chǎn)品的生產(chǎn)周期設(shè)立五個(gè)不同的崗位（設(shè)計(jì)崗位、工藝崗位、編程崗位、制造崗位、管理崗位），按照六步法（項(xiàng)目引入、信息搜集、分析規(guī)劃、動手實(shí)踐、質(zhì)量檢測、任務(wù)匯總與展示）組織實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)，幫助學(xué)生在體驗(yàn)不同的崗位角色中掌握現(xiàn)代制造業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造管理流程，學(xué)生技能水平明顯提高。專指委作為評價(jià)第三方全面參與學(xué)生技能提高的過程。

(3)技能鑒定。中職生畢業(yè)就業(yè)除了畢業(yè)證書外，還應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的職業(yè)技能等級證書，學(xué)校要求畢業(yè)生必須具備中級工以上技能資格等級。專指委中行業(yè)專家、企業(yè)骨干等作為職業(yè)技能資格考試的考評員，一方面可以給學(xué)生充分的指導(dǎo)，同時(shí)也嚴(yán)格執(zhí)行技能資格等級的評定。學(xué)校很多專業(yè)教師都具備考評員資格，在充分調(diào)研和深入企業(yè)實(shí)際的基礎(chǔ)，充分指導(dǎo)學(xué)生技能鑒定考試培訓(xùn)，學(xué)生通過的職業(yè)資格等級能充分適應(yīng)企業(yè)需求和實(shí)際操作需要。專指委作為第三方在障學(xué)生學(xué)業(yè)結(jié)果性評價(jià)質(zhì)量上起到關(guān)鍵的作用。

(4)實(shí)習(xí)就業(yè)。近年畢業(yè)生就業(yè)率始終保持在98%以上，專業(yè)對口率81%以上。一方面，學(xué)校在專業(yè)技能訓(xùn)練與就業(yè)崗位上實(shí)現(xiàn)無縫對接：另一方面，在于堅(jiān)持以人為本，以德為先，切實(shí)提升學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)。通過專指委的聯(lián)合調(diào)研，得到結(jié)論是：企業(yè)認(rèn)為個(gè)人綜合素質(zhì)和工作態(tài)度比學(xué)歷和資歷更加重要，在眾多他們注重的因素中，專業(yè)技能占18.48%，職業(yè)道德和責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作意識和持續(xù)學(xué)習(xí)能力等綜合素質(zhì)的子項(xiàng)分別占17.69%、13.27%、13.27%。因此，專指委在開展課程設(shè)置討論中，建議開展《與人溝通》、職業(yè)生涯規(guī)劃等注重提升學(xué)生專業(yè)素養(yǎng)的課程，還結(jié)合學(xué)校開展職業(yè)素養(yǎng)實(shí)踐周等德育項(xiàng)目，注重過程評價(jià)，有效地促進(jìn)職業(yè)綜合素養(yǎng)的提升，學(xué)生在實(shí)習(xí)就業(yè)選擇中的相對優(yōu)勢較大。

3．富陽職高落實(shí)“銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐中第三方評價(jià)小結(jié)。

(1)制度保障。學(xué)校全面落實(shí)辦學(xué)質(zhì)量，內(nèi)涵提升，其中重要的制度就是畢業(yè)生質(zhì)量保障機(jī)制。在全面貫徹浙江省中小學(xué)學(xué)分制的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格把關(guān)學(xué)分認(rèn)定，并制定學(xué)分補(bǔ)修、選修等制度，落實(shí)學(xué)業(yè)學(xué)分的有效性。其次是職業(yè)資格等級與畢業(yè)掛鉤的規(guī)定，通過嚴(yán)格的第三方評價(jià)機(jī)制，學(xué)生的職業(yè)資格等級充分體現(xiàn)其實(shí)際的技能水平。

(2)機(jī)構(gòu)落實(shí)。學(xué)校主要依托職教集團(tuán)，通過完善專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會機(jī)構(gòu)設(shè)施和擴(kuò)大職責(zé)范圍，在學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量提高和辦學(xué)效益提升的過程中，專指委作為第三評價(jià)機(jī)構(gòu)有效地推動了學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升。

(3)利益關(guān)聯(lián)。第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)既要保證評價(jià)結(jié)果的客觀公正，也應(yīng)保證其相對獨(dú)立性，但也不能完全與學(xué)校企業(yè)等無關(guān)。首先在保證機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)性外，利益關(guān)聯(lián)就尤為重要。富陽職高以專指委作為第三方評價(jià)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在職教集團(tuán)內(nèi)相關(guān)企業(yè)、行業(yè)、專業(yè)間選拔人員組成，既可以保證其專業(yè)性，又由于利益關(guān)聯(lián)而促使其保持獨(dú)立性。

(4)評估標(biāo)準(zhǔn)。對中職學(xué)生質(zhì)量的評定，關(guān)鍵指向是就業(yè)，就業(yè)所需即評價(jià)指標(biāo)所在。通過專指委，較全面地掌握了企業(yè)的用人需求，在制定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過程中能充分反映職業(yè)需求，從而及時(shí)反饋學(xué)校調(diào)整教育教學(xué)思路，改進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)，達(dá)到教育評價(jià)的真正作用，幫助改進(jìn)教育內(nèi)容和教育方法。

三、從富陽職高實(shí)踐看中職學(xué)校實(shí)施第三方評價(jià)的對策

中職學(xué)校實(shí)施第三方評價(jià)，應(yīng)依據(jù)“服務(wù)為宗旨、就業(yè)為導(dǎo)向”的理念，按照“誰來評價(jià)、評價(jià)什么、怎樣評價(jià)、評價(jià)結(jié)果”的思路來開展，從“評價(jià)主體、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)方法、評價(jià)結(jié)論”四個(gè)方面來實(shí)施第三方評價(jià)。

1．建立評價(jià)機(jī)構(gòu)。為了有效地實(shí)施中職學(xué)校第三方評價(jià)，有必要成立由政府監(jiān)督、各行業(yè)協(xié)會主管、獨(dú)立于學(xué)校的評價(jià)委員會，成員由行業(yè)專家、行業(yè)技術(shù)專家、中職學(xué)校專業(yè)負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)對相應(yīng)專業(yè)的學(xué)生職業(yè)能力進(jìn)行評價(jià)。其主要工作包括制定中職學(xué)生職業(yè)能力評價(jià)的評價(jià)主體、評價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)時(shí)間及方法、出具評價(jià)報(bào)告，等等。

篇10

隨著人們對這一問題認(rèn)識的不斷深入，有必要對人民法院審理的電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件作一初步的梳理。課題組以最大的努力在全國范圍內(nèi)搜集到涉及電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的五十件典型案例3，本文對此作一全貌的概述。

一、案件基本特點(diǎn)分析

（一）案件受理量呈逐年上升態(tài)勢。

以受理時(shí)間劃分，人民法院審理的有關(guān)電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件大多發(fā)生在2008年之后的四年間，并且呈逐年上升態(tài)勢4。

（二）案件主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

從糾紛產(chǎn)生及案件管轄的區(qū)域分布來看，電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件主要集中在東部沿海以及內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省、市，這主要是由于被告住所地或者侵權(quán)行為地為此類案件的主要管轄依據(jù)，而目前國內(nèi)從事電子商務(wù)的經(jīng)營者集中在北京、上海、長江三角洲、珠江三角洲等經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)和活躍的地區(qū)的緣故。受理此類案件較多的有北京市（占50%）、浙江?。ㄕ?4%）、上海市（占12%）、廣東省（占6%）、江蘇省（占4%）等地的人民法院。

（三）大部分案件為侵犯著作權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)糾紛案件。在案件類型方面，絕大多數(shù)糾紛為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，占案件總數(shù)的98%。涉及的權(quán)利客體包括注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、知名商品特有包裝裝潢等幾乎所有類型的知識產(chǎn)權(quán)。從分布上看，侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)糾紛案件5占42%，侵犯著作權(quán)糾紛案件占42%，侵犯專利權(quán)糾紛案件占6%，不正當(dāng)競爭糾紛案件占8%，其他案件類型占2%。由此可見，大多數(shù)的案件類型為侵犯著作權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)糾紛，二者的比例大致相當(dāng)，而侵犯專利權(quán)、其他知識產(chǎn)權(quán)類型的糾紛較少。

（四）涉案標(biāo)的額普遍不高，但社會影響較大。案件的標(biāo)的額大多在數(shù)萬元至數(shù)十萬元之間，數(shù)萬元的案件比例較高。然而，雖然涉案標(biāo)的額普遍不高，但此類案件引發(fā)了較為廣泛的關(guān)注。關(guān)注的原因主要有幾個(gè)方面：一是電子商務(wù)為迅猛發(fā)展的新生事物，面臨著眾多法律空白，案件的處理引發(fā)了諸多探討；二是對于眾多的權(quán)利人來說，許多案件為“試水”性質(zhì)的訴訟，訴訟的矛頭直指第三方電子商務(wù)平臺，一旦針對第三方電子商務(wù)平臺的訴訟成功，那么對于其他權(quán)利人而言無疑具有重大的示范效應(yīng)，維權(quán)的成本將大大降低，而收益將大大增加；三是對于電子商務(wù)行業(yè)而言，可謂寸土必爭，其擔(dān)心法院在個(gè)案中對其加重責(zé)任的判決，會引發(fā)潛在的維權(quán)訴訟的爆發(fā)，從而危及行業(yè)的發(fā)展和生存；四是這些案件的審理結(jié)果在國際上引起了較大的反響。從影響面而言，目前侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的案件影響最大，受關(guān)注的程度最高。例如，在2011年3月北京市第一中級人民法院、北京市第二中級人民法院受理的歐米茄有限公司、浪琴鐘表有限公司、雷達(dá)表有限公司分別浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司等被告的四件侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)糾紛案6中，原告不僅要求平臺與其網(wǎng)絡(luò)用戶（銷售者）承擔(dān)高達(dá)200萬元人民幣的連帶責(zé)任，而且明確提出要求平臺設(shè)置價(jià)格過濾機(jī)制這一各方極為關(guān)注、影響面較廣的訴訟請求。

（五）爭議最大的案件為涉及第三方電子商務(wù)平臺的糾紛案件。關(guān)于第三方電子商務(wù)平臺案件中的爭議焦點(diǎn)和難點(diǎn)問題，在下文中予以展開。

二、電子商務(wù)平臺侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定情況

由于電子商務(wù)的開展總是依托建立在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上層的電子商務(wù)應(yīng)用——各種電子商務(wù)平臺來進(jìn)行的，因此電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件中所反映出來的最突出問題是電子商務(wù)平臺是否構(gòu)成侵權(quán)、是否具有主觀過錯(cuò)、是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任等問題。

（一）涉訴電子商務(wù)平臺的主要類型。

依照劃分標(biāo)準(zhǔn)的不同，電子商務(wù)平臺有不同的分類方式。依據(jù)交易主體的性質(zhì)，電子商務(wù)平臺可劃分為BtoB（商戶對商戶）、BtoC（商戶對消費(fèi)者）、CtoC（消費(fèi)者對消費(fèi)者）等多種類型7；依據(jù)平臺所提供服務(wù)內(nèi)容性質(zhì)的不同，可劃分為電子商務(wù)信息服務(wù)平臺、電子商務(wù)交易服務(wù)平臺、電子商務(wù)支付平臺8；依據(jù)平臺是否直接參與內(nèi)容的或者商品和服務(wù)的交易，可分為自營型電子商務(wù)平臺、第三方電子商務(wù)平臺、居間型電子商務(wù)平臺等。平臺所應(yīng)承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)審查義務(wù)，與其歸屬于何種類型、或者其所進(jìn)行的具體涉案行為歸屬于何性質(zhì)密切相關(guān)。就侵犯知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任承擔(dān)問題而言，上述的第二種、第三種分類方式更為重要。需要特別說明的是，在實(shí)踐中，電子商務(wù)平臺同時(shí)存在著“混合業(yè)務(wù)經(jīng)營”和“業(yè)務(wù)分拆”兩種發(fā)展方向。對于混業(yè)經(jīng)營的電子商務(wù)企業(yè)而言，同一主體可能經(jīng)營不同性質(zhì)的平臺，同一平臺也可能同時(shí)提供不同性質(zhì)的平臺服務(wù)，對其責(zé)任判定應(yīng)當(dāng)以其具體所從事的涉案行為為依據(jù)進(jìn)行區(qū)別對待。

（二）自營型平臺、第三方平臺、居間型平臺的性質(zhì)和責(zé)任界分。

1.自營型平臺的性質(zhì)和責(zé)任

自營型電子商務(wù)平臺，也稱直營型電子商務(wù)平臺，是指平臺運(yùn)營者兼具平臺運(yùn)營維護(hù)方以及平臺商業(yè)信息者（于電子商務(wù)信息服務(wù)平臺之情形）、平臺之上商品和服務(wù)的提供者（于電子商務(wù)交易服務(wù)平臺之情形）雙重身份的電子商務(wù)平臺。自營型電子商務(wù)平臺可分為自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺、自營型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺。自營型電子商務(wù)平臺所可能承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任并非基于其所扮演的平臺服務(wù)者的角色，而基于其平臺內(nèi)容提供者、平臺商品或服務(wù)交易供給方的身份。自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺9，是指通過收集、選擇、編排、整理、制作市場分析報(bào)告、對平臺用戶進(jìn)行信用分析和評價(jià)等方式，為用戶提供咨詢信息和供求信息等深度交易信息的電子商務(wù)平臺。自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺一般僅提供資訊服務(wù)，交易過程由用戶自行通過線下的方式完成，其屬于線上與線下相互結(jié)合，以完成最終交易的電子商務(wù)。一般情況下僅涉及平臺信息是否侵犯他人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題，平臺的法律性質(zhì)等同于ICP（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供者），對在其平臺上的侵權(quán)信息承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任。自營型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺10，是指由平臺經(jīng)營者直接向需方提供商品或服務(wù)的電子商務(wù)平臺。其與下文所要闡述的第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺均完全采用線上交易的方式完成交易全過程11，是純粹意義上的電子商務(wù)。其法律性質(zhì)對應(yīng)于線下交易的銷售商，對于其平臺上交易的商品和服務(wù)至少承擔(dān)銷售商責(zé)任。自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺對其平臺上的侵權(quán)商業(yè)信息承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任，自營型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺的責(zé)任界分在于平臺是否明知或者應(yīng)知侵權(quán)，以及是否能夠提供合法來源證明。由于自營型電子商務(wù)平臺的義務(wù)與責(zé)任較為明確，且實(shí)踐中自營型電子商務(wù)平臺對于其的信息、所提供的商品或服務(wù)管控力較強(qiáng)，因此此類糾紛比重較小（占案件總數(shù)的28%），且主要為侵犯著作權(quán)糾紛（占此類糾紛的93%），平臺承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情況也較少（占此類糾紛的28.6%）。如在孫某訴天津人民出版社、北京當(dāng)當(dāng)網(wǎng)信息技術(shù)有限公司侵犯專有出版權(quán)糾紛案12中，當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公司提供了合法的進(jìn)貨憑證，法院認(rèn)定其不具有過錯(cuò)，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

2.第三方電子商務(wù)平臺的性質(zhì)和責(zé)任

第三方電子商務(wù)平臺，是指平臺不直接參與信息的、商品或服務(wù)的交易，由平臺用戶（信息者或銷售者）依照平臺所預(yù)先設(shè)置的特定規(guī)則，在平臺上商業(yè)信息（于電子商務(wù)信息服務(wù)平臺之情形）、或者提供商品和服務(wù)（于電子商務(wù)交易服務(wù)平臺之情形），平臺以獨(dú)立的第三方身份僅提供線上商業(yè)信息空間存儲服務(wù)或者商品和服務(wù)的交易環(huán)境的電子商務(wù)平臺。依照平臺內(nèi)容的不同，第三方電子商務(wù)平臺也可分為第三方電子商務(wù)信息服務(wù)平臺、第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺。第三方電子商務(wù)信息服務(wù)平臺13的法律性質(zhì)等同于ISP（互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者）中的信息存儲空間服務(wù)提供者，其損害賠償責(zé)任可參照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的有關(guān)規(guī)定確定。第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺14的法律性質(zhì)較為復(fù)雜，目前有“賣方合營方”說、“柜臺出租方”說、“居間人”說、“市場管理者”說等多種爭論。第三方電子商務(wù)交易平臺的權(quán)利義務(wù)在目前的法律構(gòu)架下缺乏明確的規(guī)定，其行為性質(zhì)與信息存儲空間服務(wù)提供者有一定的差別，所涉及的知識產(chǎn)權(quán)客體遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的范疇，并不能當(dāng)然參照適用《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的有關(guān)規(guī)定。在絕大多數(shù)第三方電子商務(wù)交易平臺的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案件中，被侵權(quán)人同時(shí)將第三方電子商務(wù)平臺和平臺用戶（銷售者）作為共同被告予以，在其中大多數(shù)案件中，法院均認(rèn)定銷售者侵權(quán)成立，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等民事責(zé)任，各方對此均無太大爭議，但案件的爭議焦點(diǎn)在于，第三方電子商務(wù)平臺除了停止為銷售者提供涉案商品的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（如刪除鏈接）之外，是否需要與銷售者承擔(dān)全部或者部分的連帶賠償責(zé)任，即爭議焦點(diǎn)在于平臺是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任。

3.居間型電子商務(wù)平臺的性質(zhì)和責(zé)任

在自營型電子商務(wù)平臺和第三方電子商務(wù)平臺之外，以經(jīng)營模式區(qū)分，還存在著介于二者之間的居間型電子商務(wù)平臺15，但以法律責(zé)任的分類標(biāo)準(zhǔn)來看，其與自營型電子商務(wù)平臺、第三方電子商務(wù)平臺之間的界限并不十分清晰，其法律責(zé)任是否具有區(qū)別于上述兩類平臺特點(diǎn)，尚需進(jìn)一步研究，目前也尚未發(fā)生涉及居間型電子商務(wù)平臺的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

三、第三方電子商務(wù)平臺的責(zé)任認(rèn)定和法律分析

1.第三方電子商務(wù)平臺一般不負(fù)有事前審查義務(wù)。

在所有類型的平臺糾紛案件中，爭議最大、最缺乏法律規(guī)范規(guī)制的是第三方電子商務(wù)平臺糾紛案件，此類案件占案件總量的72％，并且，與自營型平臺案件主要涉及著作權(quán)不同，第三方平臺涵蓋的知識產(chǎn)權(quán)客體極為廣泛。在許多案件中，作為被侵權(quán)人一方的原告，在中往往主張第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺應(yīng)當(dāng)承擔(dān)平臺上銷售的商品或服務(wù)的合法性審查義務(wù)，而涉案侵權(quán)行為的存在恰恰說明平臺未履行相應(yīng)的義務(wù)，因此主觀上存在過錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)與平臺用戶（銷售者）承擔(dān)連帶責(zé)任。但到目前為止，上述主張均未獲得法院的支持。法院一般贊同平臺服務(wù)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)事前賣家主體身份審查、事后補(bǔ)救措施實(shí)施等義務(wù)，但不同意平臺服務(wù)商在海量的商品信息面前，應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)商品承擔(dān)合法性審查義務(wù)。在魯?shù)婪?#8226;達(dá)斯勒體育用品彪馬股份公司訴浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司、陳某銷售假冒注冊商標(biāo)的商品糾紛一案16中,法院在判決中認(rèn)為：“關(guān)于事前的審查義務(wù)履行該項(xiàng)審查義務(wù)超出網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的能力范圍。由于網(wǎng)絡(luò)的容量近乎無限，網(wǎng)絡(luò)商店及其銷售的商品數(shù)量是驚人的。例如，至2005年12月30日，淘寶網(wǎng)在線商品數(shù)量超過1400萬，至2006年5月其注冊會員為2050萬。而且，由于網(wǎng)絡(luò)延伸空間的全球性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商不可能對網(wǎng)絡(luò)商店所售商品商標(biāo)的合法性進(jìn)行當(dāng)面審查。在這種情況下，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)商店銷售的每一種商品的商標(biāo)合法性負(fù)責(zé)，超出了其能力范圍。”

在中國友誼出版公司訴浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司、楊某侵犯著作權(quán)糾紛一案17中，一審法院認(rèn)為，淘寶公司負(fù)有對交易平臺上經(jīng)營信息銷售主體的資質(zhì)審查義務(wù)，但對交易平臺上商品報(bào)價(jià)是否畸低以及商品質(zhì)量是否合格等則不負(fù)有事前審查義務(wù)，只有在權(quán)利人提出確有證據(jù)的主張后予以及時(shí)刪除的義務(wù)，因淘寶公司在本案中未以任何形式履行主體資質(zhì)審查義務(wù)，因此在侵權(quán)行為發(fā)生的過程中存在過失，故判令二被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。二審法院同意一審法院關(guān)于平臺不負(fù)有事前審查義務(wù)的觀點(diǎn)，但其同時(shí)認(rèn)為，淘寶網(wǎng)公司作為網(wǎng)絡(luò)交易平臺的提供者，對于作為個(gè)人賣家的第二被告的真實(shí)姓名和身份證號碼進(jìn)行了核實(shí)，由于目前法律、行政法規(guī)中并無具體明確的規(guī)定要求網(wǎng)絡(luò)交易平臺的提供者負(fù)有區(qū)分各種情況的義務(wù)，故淘寶網(wǎng)公司未要求第二被告提供經(jīng)營資質(zhì)證明的做法沒有違反相關(guān)規(guī)定。淘寶網(wǎng)公司不具有審查個(gè)人賣家的法定義務(wù)和審查能力、無法界定和判斷個(gè)人賣家是否具有經(jīng)營目的、已盡合理的主體審查義務(wù)，故判決撤銷一審判決關(guān)于淘寶公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任的判項(xiàng)，并駁回原告針對淘寶公司的訴訟請求。

2.過錯(cuò)是平臺承擔(dān)損害賠償責(zé)任的要件。

在涉及第三方電子商務(wù)平臺的案件中，法院在某種程度上確立了“避風(fēng)港”規(guī)則。人民法院判決平臺承擔(dān)損害賠償侵權(quán)責(zé)任的案件共計(jì)9件，占案件總數(shù)的18%。其中，自營型平臺承擔(dān)損害賠償責(zé)任的共計(jì)4件，占該類案件的28.6%；第三方平臺承擔(dān)損害賠償責(zé)任的共計(jì)5件，占該類案件的13.9％。所有案件的共同特點(diǎn)是存在主觀過錯(cuò)系平臺方就涉案的侵權(quán)行為承擔(dān)損害賠償責(zé)任的要件。依照平臺所提供服務(wù)類型的不同，過錯(cuò)的指向也不完全相同。以下對9起案件之所以判決平臺承擔(dān)損害賠償責(zé)任逐一進(jìn)行簡要分析。

第一，涉及自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺的案件，共計(jì)3件。在北京中煤時(shí)代科技發(fā)展有限公司訴北京中企聯(lián)訊科技有限公司、中煤遠(yuǎn)大（北京）電子商務(wù)股份有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案18中，被告未經(jīng)許可在其經(jīng)營的“煤炭網(wǎng)”自營型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺上擅自轉(zhuǎn)載原告“中國煤炭市場網(wǎng)”上刊載并享有著作權(quán)的文章，法院認(rèn)定構(gòu)成侵權(quán)并承擔(dān)停止侵權(quán)、損害賠償?shù)惹謾?quán)責(zé)任。同類案件還有上海漢濤信息咨詢有限公司訴北京搜狐互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案19、上海漢濤信息咨詢有限公司訴愛幫聚信（北京）科技有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案20等。

第二，涉及自營型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺的案件，共計(jì)1件。在孔某訴吉林?jǐn)z影出版社、北京慧聰建設(shè)信息咨詢有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案21中，北京慧聰建設(shè)信息咨詢有限公司在其經(jīng)營的“慧聰網(wǎng)”自營型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺上銷售了抄襲原告作品的侵權(quán)圖書，其所提交的證據(jù)不足以證明其銷售的侵權(quán)圖書具有合法來源，因此法院判令其承擔(dān)停止侵權(quán)、損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任。