導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇司法救助申請(qǐng)書(shū)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

申請(qǐng)人：xx

申請(qǐng)事項(xiàng)：依法申請(qǐng)緩交訴訟費(fèi)

事實(shí)和理由：

申請(qǐng)人訴 繼承糾紛一案，貴院以依法受理，申請(qǐng)人已年逾七十，無(wú)生活來(lái)源，并且申請(qǐng)人身患多種疾病，生活不能自理，預(yù)交訴訟費(fèi)確有困難，依照最高人民法院《關(guān)于對(duì)經(jīng)濟(jì)確有困難的當(dāng)事人提供司法救助的規(guī)定》第三條之規(guī)定，特向貴院提出司法救助申請(qǐng)，請(qǐng)于批準(zhǔn)申請(qǐng)人緩交訴訟費(fèi)。

此致

人民法院

申請(qǐng)人：xx

年 月 日

更多文章

訴訟財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書(shū)

訴訟費(fèi)減免申請(qǐng)書(shū)

退還訴訟費(fèi)申請(qǐng)書(shū)

關(guān)于訴訟財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書(shū)

繼承人參加訴訟申請(qǐng)書(shū)

訴訟費(fèi)減免緩申請(qǐng)書(shū)

緩交訴訟費(fèi)用申請(qǐng)書(shū)3篇

訴訟管轄異議申請(qǐng)書(shū)

篇2

關(guān)鍵詞：社區(qū)；社會(huì)保障；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、社區(qū)就業(yè)的分析

1.失業(yè)現(xiàn)象與失業(yè)預(yù)防

失業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下是一個(gè)普遍存在的現(xiàn)象。其原因有多種，如勞動(dòng)力在數(shù)量上供大于求，勞動(dòng)者的素質(zhì)不適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要，都能造成失業(yè)現(xiàn)象的出現(xiàn)。就中國(guó)的情況看，失業(yè)的主要原因還是人口總量過(guò)多和勞動(dòng)力素質(zhì)偏低造成的。

在失業(yè)預(yù)防方面，社區(qū)可以做好如下工作：

（1）加強(qiáng)職前訓(xùn)練和在職培訓(xùn)屬職業(yè)教育中的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，此外還有就業(yè)培訓(xùn)，在失業(yè)預(yù)防中，職前訓(xùn)練和在職培訓(xùn)起著重要的作用。

（2）對(duì)企業(yè)解雇的約束。對(duì)企業(yè)解雇行為進(jìn)行當(dāng)限制是失業(yè)預(yù)防的措施之一，為了保障勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)，防止企業(yè)隨意解雇工人，許多國(guó)家制定了相應(yīng)的法律，約束企業(yè)的解雇行業(yè)。

2.社區(qū)對(duì)失業(yè)人口的救助和就業(yè)促進(jìn)

失業(yè)人口在失業(yè)保險(xiǎn)期限內(nèi)，享受?chē)?guó)家保險(xiǎn)待遇，超出保險(xiǎn)期限仍未找到工作的，將失去保險(xiǎn)待遇，而享受失業(yè)救濟(jì)，其各種保障都將在社區(qū)內(nèi)完成，因此社區(qū)對(duì)失業(yè)人口的救濟(jì)和就業(yè)促進(jìn)起到重要作用。

社區(qū)對(duì)失業(yè)人口保障工作主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）失業(yè)者家庭救助和救濟(jì)金的發(fā)放。失業(yè)者失業(yè)后，收入中斷，家庭生活面臨困境，因此，對(duì)失業(yè)者家庭的幫助主要通過(guò)兩種渠道：一是失業(yè)救濟(jì)金的發(fā)放，另一個(gè)是最低生活保障。

（2）對(duì)失業(yè)者的職業(yè)教育和培訓(xùn)。社區(qū)與勞動(dòng)部門(mén)合作，參與失業(yè)者的教育培訓(xùn)工作，是大有可為的。既可以一個(gè)社區(qū)獨(dú)辦，也可以幾個(gè)社區(qū)合辦，組織本社區(qū)的下崗人員，根據(jù)市場(chǎng)需求，有針對(duì)性地學(xué)習(xí)各種職業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，既培養(yǎng)他們掌握一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和技能，又能夠培養(yǎng)他們的創(chuàng)業(yè)精神，提高其就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）收集就業(yè)信息，提供就業(yè)指導(dǎo)。社區(qū)應(yīng)通過(guò)各種網(wǎng)絡(luò)資源及時(shí)了解社會(huì)就業(yè)需求的信息，在社區(qū)內(nèi)建立就業(yè)信息布告欄，及時(shí)向社區(qū)居民公布。同時(shí)，對(duì)經(jīng)過(guò)就業(yè)培訓(xùn)的失業(yè)人員應(yīng)根據(jù)其自身的技能和專(zhuān)長(zhǎng)，積極地向勞動(dòng)力需求單位推薦。特別是對(duì)那些失業(yè)時(shí)間較長(zhǎng)，家庭生活困難，就業(yè)心情迫切的失業(yè)人員作為重點(diǎn)推薦對(duì)象，幫助這些人盡快實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。

二、社區(qū)最低生活保障改良

享受最低生活保障待遇，必須經(jīng)過(guò)一定的工作程序，這項(xiàng)工作程序的大部分在社區(qū)內(nèi)進(jìn)行，即對(duì)申請(qǐng)者的實(shí)際情況加以認(rèn)定。這項(xiàng)工作一般被稱(chēng)為“家庭經(jīng)濟(jì)情況調(diào)查”。

（1）社區(qū)居委會(huì)要向所在社區(qū)居民公布市區(qū)政府關(guān)于最低生活保障制度的相關(guān)規(guī)定，使居民了解國(guó)家和省市的有關(guān)政策，同時(shí)要做好解釋工作。

（2）需要社會(huì)救濟(jì)的居民通過(guò)社區(qū)向有關(guān)保障部門(mén)遞交申請(qǐng)書(shū)。社區(qū)工作者應(yīng)檢查申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)的是否合格。申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)的內(nèi)容主要有：家庭人口、工作人口、無(wú)勞動(dòng)能力人口、家庭收入和支出狀況等等。

（3）申請(qǐng)遞交有關(guān)社會(huì)保障部門(mén)之后，社區(qū)要協(xié)助保障部門(mén)的調(diào)查人員，或者受保障部門(mén)委托，申請(qǐng)者家庭狀況、工作單位進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。調(diào)查核實(shí)后，報(bào)有關(guān)部門(mén)審批，即可獲得救濟(jì)。

三、社區(qū)醫(yī)療改良

醫(yī)療保障是整個(gè)社會(huì)保障體系中非常重要的一項(xiàng)，其中以醫(yī)療保險(xiǎn)為核心內(nèi)容，以醫(yī)療救助為輔助，以各種醫(yī)療機(jī)構(gòu)為載體，所形成的社會(huì)醫(yī)療保障體系。

（1）結(jié)合城市社區(qū)建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)已逐步深入到社區(qū)，在居民中間建立了第一道衛(wèi)生與健康服務(wù)保障線(xiàn)，居民患的小傷小病可以不出社區(qū)得到及時(shí)醫(yī)治，給輕病患者帶來(lái)了極大的方便。同時(shí)，社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以在預(yù)防和控制傳染性疾病發(fā)揮作用，如非典型肺炎的預(yù)防和控制中建立社區(qū)監(jiān)控體系和快速反應(yīng)機(jī)制等。

（2）社區(qū)中建立家庭病房，解決了老年人和行動(dòng)不便者的就醫(yī)困難。社區(qū)居民中的老年人，殘疾人和其他行動(dòng)不便者，因年齡大或身體原因，上醫(yī)院就診非常困難，特別是只打點(diǎn)滴、打針劑的老年患者，醫(yī)療過(guò)程非常簡(jiǎn)單，但去醫(yī)院的過(guò)程卻帶來(lái)相當(dāng)大的麻煩，建立家庭病房，為這些患者解除行程上的痛苦。

（3）社區(qū)法律援助。法律援助是世界各國(guó)普遍采用的一種司法救濟(jì)制度，其基本含義是國(guó)家以制度化、法律化的形式，在司法運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)因貧困或其他原因難以通過(guò)法律手段保障自己基本的社會(huì)權(quán)利的社會(huì)弱者，提供減費(fèi)或免費(fèi)的法律幫助。減免費(fèi)用的項(xiàng)目有：訴訟費(fèi)、律師服務(wù)費(fèi)、公證和法律咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)等。

四、老年日常需求設(shè)施改良

1.敬老院（托老所）

敬老院主要解決中、高齡老人、生病老人、和孤寡老人的生活照料，治病護(hù)理問(wèn)題。敬老院應(yīng)設(shè)有各種檔次的老人住房，并帶有衛(wèi)生間，公共活動(dòng)室，娛樂(lè)室，康復(fù)室，治療室，護(hù)理室等建立社區(qū)老人活動(dòng)中心。

2.老年醫(yī)療保健中心

老年醫(yī)療保健中心應(yīng)是居家養(yǎng)老的必要保證，中心一般可與社區(qū)里的醫(yī)院或門(mén)診所建在一起，也可與敬老院、托老所建在一起。

3.社區(qū)老年服務(wù)中心

社區(qū)應(yīng)增加建立和完善老年服務(wù)中心，全方位為老年人服務(wù)。中心應(yīng)建立所在區(qū)域老年人的分布情況及老年人基本情況檔案，建立為老年人服務(wù)網(wǎng)站，向老年人提供如下服務(wù)：①提供法律咨詢(xún)；②提供鐘點(diǎn)保姆上門(mén)服務(wù)；③購(gòu)買(mǎi)東西上門(mén)服務(wù)；④提供病床護(hù)理人員；⑤提供做伴聊天人員；⑥過(guò)年過(guò)節(jié)看望；⑦為困難老人提供幫助等等。以上服務(wù)設(shè)施的建立和完善也為社區(qū)內(nèi)提供大量就業(yè)崗位。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭文臣，陳樹(shù)文.社區(qū)保障功能的再認(rèn)識(shí)[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2003（01）

[2]陳樹(shù)文.社會(huì)保障中基本主體的責(zé)任分析[J].科研管理.2003（01）

篇3

關(guān)鍵詞：公立醫(yī)院 人事?tīng)?zhēng)議 解決途徑

中圖分類(lèi)號(hào)：F243 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2013）03-244-02

隨著醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革和事業(yè)單位人事制度改革的不斷深入，使得以往相對(duì)簡(jiǎn)單的人事關(guān)系變得錯(cuò)綜復(fù)雜，公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議大量出現(xiàn)。妥善解決這些人事?tīng)?zhēng)議，對(duì)當(dāng)前構(gòu)建和諧醫(yī)院具有重要意義。本文對(duì)公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議的現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，力圖通過(guò)對(duì)人事?tīng)?zhēng)議解決的主要途徑進(jìn)行探析，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的合理化建議。

一、人事?tīng)?zhēng)議概述

1.人事?tīng)?zhēng)議的概念。人事?tīng)?zhēng)議，廣義上是指國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體的工作人員與所在單位因錄用聘用、職務(wù)任免、福利待遇、工資調(diào)整、獎(jiǎng)勵(lì)處分、辭退辭職等人事管理事項(xiàng)所引發(fā)，或者人事管理行為侵害相對(duì)人（工作人員）權(quán)益所引起的爭(zhēng)議和糾紛。可見(jiàn)，人事?tīng)?zhēng)議在廣義上的主體和爭(zhēng)議事項(xiàng)是相當(dāng)寬泛的。但是在實(shí)際處理糾紛的過(guò)程中，多從狹義的上來(lái)界定人事?tīng)?zhēng)議，人事?tīng)?zhēng)議是指事業(yè)單位與其工作人員之間因除名、辭退和辭職、離職發(fā)生的爭(zhēng)議（法釋[2003]13號(hào)文件第三條）。

2.人事?tīng)?zhēng)議的主體及受理范圍。根據(jù)《人事?tīng)?zhēng)議處理規(guī)定》（國(guó)人部發(fā)[2007]109號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定，人事?tīng)?zhēng)議的受理范圍為：實(shí)施公務(wù)員法的機(jī)關(guān)與聘任制公務(wù)員之間、參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)（單位）與聘任工作人員之間因履行聘任合同發(fā)生的爭(zhēng)議；事業(yè)單位與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議；社會(huì)團(tuán)體與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議；軍隊(duì)文職人員聘用單位與文職人員之間因履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議等?，F(xiàn)階段，公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議的主體及爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要是編制內(nèi)職工因除名、辭退、辭職、離職而發(fā)生的爭(zhēng)議。

二、公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議產(chǎn)生的原因

當(dāng)前，隨著事業(yè)單位人事制度改革的不斷深入、國(guó)家人事政策及相關(guān)法律法規(guī)的逐漸完善以及醫(yī)院工作人員維權(quán)意識(shí)的不斷增強(qiáng)，公立醫(yī)院勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，處理難度也逐漸加大。導(dǎo)致這種情況發(fā)生的原因主要有以下幾個(gè)方面：

1.現(xiàn)階段，正在不斷深入的事業(yè)單位人事制度改革和衛(wèi)生體制改革不可避免地帶來(lái)人才流動(dòng)，由此會(huì)產(chǎn)生各種矛盾與問(wèn)題。由于人事制度改革過(guò)程中相關(guān)的法律法規(guī)政策還不盡完善，導(dǎo)致公立醫(yī)院人事管理工作中的長(zhǎng)期不規(guī)范?，F(xiàn)實(shí)中，一些突出問(wèn)題還存在相關(guān)法律法規(guī)缺失，醫(yī)院工作人員與醫(yī)院發(fā)生人事?tīng)?zhēng)議后長(zhǎng)期無(wú)法有效解決，導(dǎo)致矛盾越發(fā)激化，難以處理。

2.醫(yī)院和員工維護(hù)雙方合法權(quán)益的意識(shí)增強(qiáng)，出現(xiàn)人事?tīng)?zhēng)議是社會(huì)進(jìn)步的必然。公立醫(yī)院人事管理工作涉及每個(gè)員工的切身利益，許多方面都容易產(chǎn)生糾紛，在過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，一些矛盾、糾紛被掩蓋著。而在依法治國(guó)、依法治事的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在管理、執(zhí)法、維護(hù)雙方合法權(quán)益過(guò)程中，不可避免地出現(xiàn)人事?tīng)?zhēng)議，這是時(shí)代進(jìn)步的必然反映。

此外，隨著勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的不斷提高，以及訴訟成本的降低，越來(lái)越多的勞動(dòng)者選擇使用法律武器維護(hù)自身利益?！秳趧?dòng)合同法》、《人事?tīng)?zhēng)議處理規(guī)定》以及《勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁辦案規(guī)則》的相繼出臺(tái)，擴(kuò)大了勞動(dòng)者權(quán)利的保護(hù)范圍；《訴訟費(fèi)用交納辦法》的出臺(tái)，降低了訴訟成本。

3.公立醫(yī)院在自身人事管理上的不夠規(guī)范，也是造成人事?tīng)?zhēng)議產(chǎn)生的主要原因。聘用合同不規(guī)范、辭退辭職手續(xù)不完善、歷史遺留問(wèn)題未解決是公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議產(chǎn)生的主要問(wèn)題。同時(shí)，由于醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作和人員構(gòu)成的特殊性，勞動(dòng)者工作時(shí)間的界定、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的評(píng)定等都容易發(fā)生爭(zhēng)議。

三、當(dāng)前公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議的主要類(lèi)型

在國(guó)家改革開(kāi)放日益深化，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的大背景下，公立醫(yī)院內(nèi)部的人事制度改革也在向縱深發(fā)展，隨之不可避免地產(chǎn)生了各種各樣的人事?tīng)?zhēng)議?，F(xiàn)階段，我們可以對(duì)公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議按照不同的角度分類(lèi)。

1.按照人事?tīng)?zhēng)議涉及的職工人數(shù)，可以分為個(gè)人爭(zhēng)議和集體爭(zhēng)議。個(gè)人爭(zhēng)議是指單個(gè)職工與單位之間的爭(zhēng)議，集體爭(zhēng)議是指多個(gè)職工就同一類(lèi)行為或基于共同的理由與醫(yī)院發(fā)生的爭(zhēng)議。

2.按照人事?tīng)?zhēng)議的性質(zhì)，可以分為權(quán)利爭(zhēng)議和利益爭(zhēng)議。權(quán)利爭(zhēng)議是指因國(guó)家規(guī)定或聘用合同規(guī)定的權(quán)利義務(wù)發(fā)生的爭(zhēng)議；利益爭(zhēng)議是指對(duì)沒(méi)有規(guī)定、約定的權(quán)利義務(wù)雙方存在不同的要求發(fā)生的爭(zhēng)議。

3.按照人事?tīng)?zhēng)議的內(nèi)容，當(dāng)前公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議可分為以下類(lèi)型：因職工流動(dòng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議，包括醫(yī)院職工辭職以及醫(yī)院后勤部門(mén)因職能合并或社會(huì)化改革、外包等導(dǎo)致人員分流而產(chǎn)生爭(zhēng)議等；因履行聘用合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，包括執(zhí)行聘用合同條款的爭(zhēng)議，聘用合同變更、終止、續(xù)訂的爭(zhēng)議，解聘、辭聘的爭(zhēng)議，違約責(zé)任的爭(zhēng)議；國(guó)內(nèi)外培訓(xùn)、深造產(chǎn)生的爭(zhēng)議； 因人事管理發(fā)生的爭(zhēng)議，包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格按崗申報(bào)推薦、評(píng)審產(chǎn)生的爭(zhēng)議，評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議，兌現(xiàn)工資福利產(chǎn)生爭(zhēng)議以及在公立醫(yī)院人事管理中發(fā)生的其他爭(zhēng)議。

四、公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議的解決途徑

現(xiàn)行人事?tīng)?zhēng)議解決機(jī)制是在事業(yè)單位體制改革和人事制度改革中誕生的一項(xiàng)人事管理創(chuàng)新制度。目前，已形成了人事?tīng)?zhēng)議協(xié)商、人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解、人事?tīng)?zhēng)議仲裁、人事?tīng)?zhēng)議訴訟相互配合的制度體制，即人事?tīng)?zhēng)議發(fā)生后，當(dāng)事人未達(dá)成和解，或不愿申請(qǐng)基層調(diào)解組織調(diào)解，或基層調(diào)解組織調(diào)解不成，需經(jīng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)仲裁，才能向人民法院提訟；仲裁無(wú)需當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方申請(qǐng)即可啟動(dòng)仲裁程序，另一方則被動(dòng)強(qiáng)制地參加仲裁。此即事業(yè)單位人事?tīng)?zhēng)議“一調(diào)一裁兩審”體制。

1.人事?tīng)?zhēng)議協(xié)商?！度耸?tīng)?zhēng)議處理規(guī)定》第三條規(guī)定：“人事?tīng)?zhēng)議發(fā)生后，當(dāng)事人可以協(xié)商解決；不愿協(xié)商或協(xié)商不成的，可以向主管部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解?！毕鄬?duì)于其他處理人事?tīng)?zhēng)議的幾種制度，人事?tīng)?zhēng)議協(xié)商有較多自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)主要有：（1）自愿性。當(dāng)事人雙方自愿是人事?tīng)?zhēng)議協(xié)商的基礎(chǔ)和前提，是協(xié)商得以啟動(dòng)的必要條件，自愿性也是協(xié)商制度的性質(zhì)所決定的。（2）靈活性與快捷性。人事?tīng)?zhēng)議的協(xié)商最能體現(xiàn)雙方當(dāng)事人的自由意志。與調(diào)解、仲裁、訴訟相比，協(xié)商具有自主、方便、靈活、快捷的特點(diǎn)，沒(méi)有很多機(jī)構(gòu)、規(guī)則、程序的約束。（3）非終局性。如果當(dāng)事人雙方選擇了協(xié)商，但無(wú)法達(dá)成協(xié)議，那么當(dāng)事人可以選擇其他爭(zhēng)議解決方式。

公立醫(yī)院應(yīng)積極建立和完善人事?tīng)?zhēng)議的協(xié)商機(jī)制，通過(guò)協(xié)商及時(shí)將人事?tīng)?zhēng)議化解在醫(yī)院內(nèi)部，盡可能減少對(duì)醫(yī)院正常工作的影響。在人事?tīng)?zhēng)議的協(xié)商中，積極引入并發(fā)揮工會(huì)的建設(shè)職能和維護(hù)職工合法權(quán)益的職能。

2.人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解。人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解，是指人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解組織，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)仲裁的人事?tīng)?zhēng)議案件，在查明事實(shí)、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，促使雙方當(dāng)事人互識(shí)互諒，達(dá)成協(xié)議，從而有效解決爭(zhēng)議的活動(dòng)。加強(qiáng)公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解是規(guī)范人事管理，維護(hù)公立醫(yī)院與工作人員合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

按照《關(guān)于加強(qiáng)勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解工作的意見(jiàn)》（人社部發(fā)[2009]124號(hào)）中有關(guān)“事業(yè)單位要積極建立由人事部門(mén)代表、職工代表、工會(huì)代表、法律專(zhuān)家等組成的人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解組織”的要求，公立醫(yī)院要相應(yīng)建立人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解委員會(huì)。為保證調(diào)節(jié)的公正性，調(diào)解委員會(huì)可設(shè)在工會(huì)，由工會(huì)代表、職工代表、醫(yī)院代表以及相關(guān)方面的專(zhuān)家組成。在調(diào)解的過(guò)程中，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的處分權(quán)，不得將自己的意志強(qiáng)加于當(dāng)事人。調(diào)解有利于消除雙方的分歧和隔閡，維護(hù)穩(wěn)定的合作關(guān)系，盡可能使人事?tīng)?zhēng)議由公立醫(yī)院內(nèi)部調(diào)解解決。如公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解委員會(huì)未能成功調(diào)解，也可在上級(jí)衛(wèi)生行政主管部門(mén)的指導(dǎo)和幫助下，進(jìn)行人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解。

3.人事?tīng)?zhēng)議仲裁。人事?tīng)?zhēng)議仲裁是指人事?tīng)?zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序居中對(duì)當(dāng)事人之間的人事?tīng)?zhēng)議進(jìn)行審理，在查清事實(shí)、分清是非的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解，或者按照適用法律、法規(guī)、規(guī)章、政策進(jìn)行裁決的活動(dòng)。人事?tīng)?zhēng)議仲裁是人事?tīng)?zhēng)議解決的必經(jīng)途徑，人事?tīng)?zhēng)議協(xié)商與調(diào)解只是雙方當(dāng)事人可供自愿選擇的方式。凡是未經(jīng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)裁決的，當(dāng)事人直接向人民法院提訟，人民法院不予受理。

公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議發(fā)生后，當(dāng)事人從知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到侵害之日起60日內(nèi)，以書(shū)面形式向具有管轄權(quán)（以級(jí)別管轄為主，以屬地管轄為輔）的人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。當(dāng)事人在申請(qǐng)仲裁時(shí)，應(yīng)提交仲裁申請(qǐng)書(shū)，并按被申請(qǐng)人人數(shù)遞交副本。人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)自收到申請(qǐng)書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，認(rèn)為不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人不予受理，并說(shuō)明理由；認(rèn)為符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理，將受理通知書(shū)送達(dá)申請(qǐng)人，將仲裁申請(qǐng)書(shū)副本送達(dá)被申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請(qǐng)書(shū)副本之日起十個(gè)工作日內(nèi)提交答辯書(shū)。被申請(qǐng)人沒(méi)有按時(shí)提交或者不提交答辯書(shū)的，不影響仲裁的進(jìn)行。仲裁庭處理人事?tīng)?zhēng)議案件，一般應(yīng)當(dāng)在受理案件之日起90日內(nèi)結(jié)案。需要延期的，經(jīng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延期，但是延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)30日。

4.人事?tīng)?zhēng)議訴訟。人事?tīng)?zhēng)議訴訟是人事?tīng)?zhēng)議當(dāng)事人不服仲裁裁決而尋求司法救助，從而保護(hù)其合法權(quán)益的法律行為。具體講，就是指人民法院依法對(duì)人事?tīng)?zhēng)議案件進(jìn)行審理和判決的司法活動(dòng)，包括人事?tīng)?zhēng)議案件的、受理、調(diào)查取證、審判和執(zhí)行等一系列訴訟程序。

目前，最高人民法院《關(guān)于人民法院審理事業(yè)單位人事?tīng)?zhēng)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋[2003]13號(hào)）、《關(guān)于事業(yè)單位人事?tīng)?zhēng)議適用法律等問(wèn)題的答復(fù)》（法函[2004]30號(hào)）是人事?tīng)?zhēng)議訴訟的直接依據(jù)。人民法院審理事業(yè)單位人事?tīng)?zhēng)議案件的程序運(yùn)用《勞動(dòng)法》的相關(guān)規(guī)定，實(shí)體處理應(yīng)當(dāng)適用人事方面的法律法規(guī)的規(guī)定，但涉及事業(yè)單位工作人員勞動(dòng)權(quán)利的內(nèi)容在人事法律中沒(méi)有規(guī)定的，適用《勞動(dòng)法》的有關(guān)規(guī)定。

五、妥善處理公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議的幾點(diǎn)建議

對(duì)于公立醫(yī)院人事管理工作中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，如處理得當(dāng)，則推動(dòng)醫(yī)院改革深入、促進(jìn)管理上水平出效益；如處理不當(dāng)，不僅對(duì)公立醫(yī)院本身的發(fā)展造成影響，社會(huì)輿論也會(huì)對(duì)其發(fā)展產(chǎn)生不良影響，這從戰(zhàn)略上對(duì)公立醫(yī)院的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展也是十分不利的。因此，對(duì)公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議應(yīng)引起高度重視，努力減少和妥善處理人事?tīng)?zhēng)議。對(duì)此，提出以下建議：

第一，必須依法實(shí)施人事管理。公立醫(yī)院人事管理不僅是公立醫(yī)院管理的重要組成部分，而且是醫(yī)院實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的重要保證。新時(shí)期公立醫(yī)院人事管理工作要求遵循法制化、民主化、規(guī)范化原則以及公開(kāi)、公平的競(jìng)爭(zhēng)原則，以人為本，依法治事，依照政府的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，實(shí)現(xiàn)科學(xué)的人事管理。

第二，加強(qiáng)人事?tīng)?zhēng)議調(diào)解。公立醫(yī)院應(yīng)將調(diào)解作為處理人事?tīng)?zhēng)議的基本原則和重要程序，建立和完善內(nèi)部調(diào)解組織，強(qiáng)化調(diào)解在爭(zhēng)議處理過(guò)程中的地位和作用。更多地采用調(diào)解方法，把矛盾化解在公立醫(yī)院內(nèi)部，解決在萌芽狀態(tài)，盡可能降低人事?tīng)?zhēng)議對(duì)醫(yī)院日常工作及發(fā)展、建設(shè)的影響。

第三，提高人事管理工作人員素質(zhì)。公立醫(yī)院管理人員特別是人事管理干部，是醫(yī)院與員工的橋梁，其自身素質(zhì)事關(guān)重大。管理人員應(yīng)提高自身的思想道德素質(zhì)和工作能力，創(chuàng)新管理工作的思想觀(guān)念，探索更加靈活、新穎的工作思路，更好地執(zhí)行國(guó)家的勞動(dòng)人事法規(guī)、政策和規(guī)章，開(kāi)拓性地做好管理工作。

第四，及時(shí)、積極應(yīng)對(duì)人事?tīng)?zhēng)議。公立醫(yī)院出現(xiàn)人事?tīng)?zhēng)議后，不要產(chǎn)生畏懼情緒，更不要出現(xiàn)“等”、“拖”、“靠”的心理，應(yīng)做到充分重視、積極應(yīng)對(duì)。盡早啟動(dòng)公立醫(yī)院人事?tīng)?zhēng)議解決機(jī)制，積極通過(guò)醫(yī)院內(nèi)部的協(xié)商、調(diào)解機(jī)制解決人事?tīng)?zhēng)議，減少對(duì)醫(yī)院正常秩序的影響。

參考文獻(xiàn)：

1.黎建飛.勞動(dòng)與社會(huì)保障法教程.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008

2.陸敬波.紛爭(zhēng)與和諧——?jiǎng)趧?dòng)爭(zhēng)議預(yù)防與處理實(shí)務(wù)精要.北京：中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2009

3.徐頌濤，孫建立.中國(guó)人事制度改革.北京：中國(guó)人事出版社，2008

4.張勇敏.人事?tīng)?zhēng)議處理機(jī)制法律問(wèn)題研究.浙江：浙江大學(xué)出版社，2010

篇4

1.充分認(rèn)識(shí)貫徹落實(shí)人民調(diào)解法對(duì)加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理的重要意義。社會(huì)管理創(chuàng)新，是中央著眼于解決影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的源頭性、根本性、基礎(chǔ)性問(wèn)題，更好地維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)社會(huì)長(zhǎng)治久安做出的重大舉措，對(duì)于維護(hù)重要戰(zhàn)略機(jī)遇期社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。當(dāng)前，我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出新特點(diǎn)、新情況，原有的社會(huì)管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要，社會(huì)管理正面臨著許多新的壓力和挑戰(zhàn)。人民調(diào)解是基層群眾民主自治的重要形式，人民調(diào)解委員會(huì)是依法設(shè)立的調(diào)解民間糾紛的群眾性組織，人民調(diào)解員來(lái)自群眾、代表群眾、服務(wù)群眾，人民調(diào)解工作是黨和政府聯(lián)系群眾、服務(wù)群眾的橋梁和紐帶，是群眾工作的重要組成部分。人民調(diào)解法的出臺(tái)，將“及時(shí)解決民間糾紛、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定”作為立法目的，進(jìn)一步肯定了人民調(diào)解作為廣大人民群眾參與社會(huì)事務(wù)管理的重要形式，對(duì)于有效化解社會(huì)矛盾糾紛，切實(shí)加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定具有重要意義。因此，新時(shí)期，各級(jí)法院、司法行政機(jī)關(guān)和廣大人民調(diào)解工作者要認(rèn)真貫徹調(diào)解優(yōu)先原則，充分發(fā)揮人民調(diào)解的職能和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感，學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹實(shí)施好人民調(diào)解法，推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新，努力為新建設(shè)營(yíng)造和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。

二、切實(shí)加強(qiáng)人民調(diào)解組織隊(duì)伍建設(shè)

2.建立健全人民調(diào)解委員會(huì)。各地要按照人民調(diào)解法的規(guī)定和全省“基層人民調(diào)解組織建設(shè)年”活動(dòng)的要求，進(jìn)一步健全完善人民調(diào)解組織，擴(kuò)大覆蓋面。依法全面建立村（居）人民調(diào)解組織，對(duì)村（居）人民調(diào)解委員會(huì)建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，沒(méi)有建立的盡快建立，已經(jīng)建立的要加以鞏固、調(diào)整、充實(shí)，實(shí)現(xiàn)村（居）人民調(diào)解組織全覆蓋。要鼓勵(lì)和幫助企事業(yè)單位結(jié)合自身特點(diǎn)和實(shí)際，穩(wěn)妥推進(jìn)建立人民調(diào)解組織建設(shè)。要積極指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體著重加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)性、行業(yè)性人民調(diào)解委員會(huì)建設(shè)。積極建立集貿(mào)市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、物業(yè)小區(qū)、接邊地區(qū)等區(qū)域性人民調(diào)解組織及工會(huì)、婦聯(lián)、工商、勞動(dòng)爭(zhēng)議、文化教育等行業(yè)性人民調(diào)解組織，努力推進(jìn)醫(yī)療糾紛、交通肇事、勞動(dòng)仲裁等專(zhuān)業(yè)化人民調(diào)解組織建設(shè)。

3.健全完善人民調(diào)解組織網(wǎng)絡(luò)。村（居）和企事業(yè)單位人民調(diào)解委員會(huì)根據(jù)需要，可以在自然村、小區(qū)、樓院、車(chē)間等設(shè)立人民調(diào)解小組開(kāi)展調(diào)解工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）人民調(diào)解委員會(huì)可以在有關(guān)機(jī)關(guān)、單位等設(shè)立人民調(diào)解工作室，調(diào)解特定的民間糾紛。要規(guī)范基層人民調(diào)解委員會(huì)名稱(chēng)。村（居）、企業(yè)事業(yè)單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）人民調(diào)解委員會(huì)名稱(chēng)由“所在村民委員會(huì)、居民委員會(huì)名稱(chēng)或者所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道行政區(qū)劃名稱(chēng)或者所在企業(yè)事業(yè)單位名稱(chēng)”和“人民調(diào)解委員會(huì)”兩部分內(nèi)容依次組成。區(qū)域性、行業(yè)性、專(zhuān)業(yè)性人民調(diào)解委員會(huì)名稱(chēng)由“所在市、縣或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道行政區(qū)劃名稱(chēng)”、“特定區(qū)域名稱(chēng)或者行業(yè)、專(zhuān)業(yè)糾紛類(lèi)型”和“人民調(diào)解委員會(huì)”三部分內(nèi)容依次組成。

4.進(jìn)一步提高人民調(diào)解員隊(duì)伍。嚴(yán)格按照法定條件推選、聘任人民調(diào)解員。注意吸納退休法官、檢察官、警官以及律師、公證員、基層法律服務(wù)工作者和社會(huì)志愿者及政治素質(zhì)好、有威望的宗教人士參與人民調(diào)解工作。努力建設(shè)一支善于做人民調(diào)解工作、有奉獻(xiàn)精神、年齡和知識(shí)結(jié)構(gòu)合理、專(zhuān)兼職相結(jié)合的調(diào)解員隊(duì)伍。要繼續(xù)加大對(duì)人民調(diào)解員分級(jí)培訓(xùn)工作力度，省級(jí)、州(市、地)級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)培訓(xùn)縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)人民調(diào)解工作干部和司法所長(zhǎng)，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)組織開(kāi)展本行政區(qū)域內(nèi)的司法所工作人員和人民調(diào)解員培訓(xùn)工作，特別要針對(duì)新選任、聘任人民調(diào)解員人員素質(zhì)等基本情況，每年至少開(kāi)展兩次以上調(diào)解員的任職培訓(xùn)，每三年完成一次人民調(diào)解員輪訓(xùn)，不斷提高廣大調(diào)解員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和調(diào)解技巧。按照《省人民調(diào)解委員會(huì)規(guī)范化分級(jí)達(dá)標(biāo)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》積極開(kāi)展規(guī)范化調(diào)委會(huì)創(chuàng)建活動(dòng)，做到調(diào)委會(huì)名稱(chēng)、印章、場(chǎng)所標(biāo)識(shí)、徽章、工作程序、文書(shū)格式等規(guī)范統(tǒng)一，使各地調(diào)委會(huì)組織建設(shè)、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)全面提升。

三、認(rèn)真做好矛盾糾紛的預(yù)防和化解工作

5.全面做好人民調(diào)解工作。認(rèn)真做好矛盾糾紛的排查、預(yù)防和化解工作是人民調(diào)解法賦予人民調(diào)解工作的重要職能，各地要認(rèn)真做好矛盾糾紛的排查、預(yù)防和化解工作。廣泛開(kāi)展經(jīng)常性的矛盾糾紛排查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題，做到底數(shù)清、情況明。切實(shí)做好矛盾糾紛化解工作，依法及時(shí)，就地調(diào)解矛盾糾紛，做到案結(jié)事了，防止糾紛激化。認(rèn)真做好矛盾糾紛預(yù)防工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致矛盾糾紛的潛在因素，盡早采取有針對(duì)性的防范措施。

6.著力化解重大復(fù)雜疑難民間糾紛。研究當(dāng)?shù)孛芗m紛發(fā)生的規(guī)律、特點(diǎn)，總結(jié)探索化解矛盾糾紛的新方式、新措施、新機(jī)制。結(jié)合今年我省開(kāi)展的“爭(zhēng)當(dāng)人民調(diào)解能手活動(dòng)”，提高調(diào)解員調(diào)解能力，著力化解本地區(qū)多年積累、長(zhǎng)期未得到有效解決的矛盾糾紛；群眾反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響大的矛盾糾紛以及黨委、政府交辦的矛盾糾紛，對(duì)于重大、復(fù)雜、疑難矛盾糾紛，司法行政機(jī)關(guān)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要加強(qiáng)督促指導(dǎo)，親自參與調(diào)解，確保矛盾糾紛達(dá)到有效化解。

7.努力拓展人民調(diào)解工作領(lǐng)域。要主動(dòng)適應(yīng)新時(shí)期社會(huì)矛盾糾紛發(fā)展變化的新趨勢(shì)，在做好婚姻家庭、相鄰關(guān)系、損害賠償?shù)瘸Ｒ?jiàn)性、多發(fā)性矛盾糾紛調(diào)解工作的同時(shí)，積極在征地拆遷、教育醫(yī)療、道路交通、勞動(dòng)爭(zhēng)議、物業(yè)管理、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域開(kāi)展人民調(diào)解工作，擴(kuò)大人民調(diào)解覆蓋面。要集中時(shí)間、集中力量，深入開(kāi)展形式多樣、主題鮮明的人民調(diào)解專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，推動(dòng)人民調(diào)解工作不斷深入。

四、規(guī)范開(kāi)展人民調(diào)解活動(dòng)

8.完善人民調(diào)解受理方式。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要認(rèn)真指導(dǎo)人民調(diào)解委員會(huì)按照人民調(diào)解法規(guī)定，進(jìn)一步完善人民調(diào)解受理方式。當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《人民調(diào)解申請(qǐng)書(shū)》；口頭申請(qǐng)的，人民調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《人民調(diào)解受理登記表》。對(duì)于排查中主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的、群眾反映的或者有關(guān)部門(mén)移送的民間糾紛，人民調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)解。對(duì)于不屬于受理范圍的糾紛，人民調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人按照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以請(qǐng)求有關(guān)部門(mén)處理或者向人民法院提訟。

9.依法開(kāi)展調(diào)解活動(dòng)。人民調(diào)解員調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循人民調(diào)解工作原則，主動(dòng)告知當(dāng)事人在調(diào)解活動(dòng)中的權(quán)利義務(wù)，耐心聽(tīng)取當(dāng)事人對(duì)糾紛實(shí)施的陳述，并進(jìn)行法律政策和社會(huì)功德教育，幫助當(dāng)事人明確其在糾紛中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和享有的權(quán)利，采取有針對(duì)性的措施防止糾紛激化。

10.規(guī)范人民調(diào)解協(xié)議。調(diào)解協(xié)議有給付內(nèi)容且非即時(shí)履行的，一般應(yīng)當(dāng)制作《人民調(diào)解協(xié)議書(shū)》。當(dāng)事人認(rèn)為無(wú)需制作調(diào)解協(xié)議書(shū)的，可以采取口頭協(xié)議方式，由人民調(diào)解員填寫(xiě)《人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表》。

11.督促當(dāng)事人履行人民調(diào)解協(xié)議。人民調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)人民調(diào)解協(xié)議的履行情況，適時(shí)進(jìn)行回訪(fǎng)，并填寫(xiě)《人民調(diào)解回訪(fǎng)記錄》。當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不履行人民調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)督促其履行。發(fā)現(xiàn)人民調(diào)解協(xié)議內(nèi)容不正當(dāng)?shù)?，在征得各方同意后可以再次進(jìn)行調(diào)解達(dá)成新的調(diào)解協(xié)議。

五、建立健全人民調(diào)解委員會(huì)工作制度

12.健全人民調(diào)解委員會(huì)工作制度。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要按照人民調(diào)解法的立法原則和當(dāng)?shù)貙?shí)際，對(duì)原有的規(guī)章、制度、規(guī)范性文件進(jìn)行清理，建立完善與人民調(diào)解法配套銜接的規(guī)章制度體系。指導(dǎo)各地健全人民調(diào)解委員會(huì)工作制度。人民調(diào)解委員會(huì)要建立完善學(xué)習(xí)培訓(xùn)、社情民意分析、矛盾糾紛排查、重大糾紛集體討論、重大疑難糾紛報(bào)告及檔案管理制度，完善矛盾糾紛調(diào)處跟蹤反饋機(jī)制、快速反應(yīng)機(jī)制等，逐步形成與實(shí)際相結(jié)合的有效預(yù)防和化解矛盾糾紛的人民調(diào)解工作制度體系。

13.加強(qiáng)人民調(diào)解統(tǒng)計(jì)報(bào)送工作。人民調(diào)解委員會(huì)主持下達(dá)成的書(shū)面協(xié)議和口頭協(xié)議都要進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，人民調(diào)解員調(diào)解每一件糾紛，都應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《人民調(diào)解員調(diào)解案件登記單》，人民調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按期填寫(xiě)《人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解案件匯總登記表》，定期及時(shí)報(bào)送《人民調(diào)解組織隊(duì)伍經(jīng)費(fèi)保障情況統(tǒng)計(jì)表》、《人民調(diào)解案件情況統(tǒng)計(jì)表》。

14.規(guī)范人民調(diào)解卷宗。人民調(diào)解活動(dòng)一般應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解卷宗，做到一案一卷。調(diào)解卷宗主要包括《人民調(diào)解申請(qǐng)書(shū)》或者《人民調(diào)解受理登記表》、人民調(diào)解調(diào)查（調(diào)解、回訪(fǎng)）記錄、《人民調(diào)解協(xié)議書(shū)》或者《人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表》等，糾紛調(diào)解過(guò)程簡(jiǎn)單或者達(dá)成口頭調(diào)解協(xié)議的，也可以多案一卷，定期及組卷歸檔。

六、依法確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議的法律效力

15.依法確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議。人民調(diào)解協(xié)議是當(dāng)事人在人民調(diào)解委員會(huì)的主持下，在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成的糾紛解決方案，具有法律約束力。人民法院要通過(guò)依法確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議的法律效力，加大對(duì)人民調(diào)解工作的司法保障。經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，雙方當(dāng)事人認(rèn)為有必要并按照人民調(diào)解法的規(guī)定自調(diào)解協(xié)議生效之日起三十日內(nèi)共同向人民法院申請(qǐng)司法確認(rèn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理；只有一方當(dāng)事人申請(qǐng)或者雙方當(dāng)事人在人民調(diào)解協(xié)議生效后三十日之后提出申請(qǐng)等不符合司法確認(rèn)申請(qǐng)條件的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以按照最高人民法院《關(guān)于審理涉及人民調(diào)解協(xié)議的民事案件的若干規(guī)定》，向人民法院提訟或者另尋法律途徑解決。人民法院在對(duì)當(dāng)事人提出的確認(rèn)申請(qǐng)進(jìn)行審查符合司法確認(rèn)條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以決定書(shū)的形式依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力；不符合司法確認(rèn)條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出不予確認(rèn)的決定。人民法院依法確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議有效，一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向作出確認(rèn)決定的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。人民法院辦理人民調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)案件，不得收取費(fèi)用。人民法院依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議無(wú)效或者不予確認(rèn)的，當(dāng)事人可以通過(guò)人民調(diào)解變更原調(diào)解協(xié)議或者達(dá)成新的調(diào)解協(xié)議，也可以向人民法院提訟。

16.堅(jiān)持嚴(yán)格依法審查和簡(jiǎn)便、快捷的原則。人民法院審查人民調(diào)解協(xié)議效力時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持嚴(yán)格依法審查和簡(jiǎn)便、快捷的原則。在作出不予確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議決定時(shí)應(yīng)慎重。應(yīng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)當(dāng)事人選擇人民調(diào)解途徑化解矛盾糾紛，進(jìn)一步發(fā)揮人民調(diào)解在化解矛盾糾紛、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定中的積極作用。人民法院作出不予確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議決定后，應(yīng)將不予確認(rèn)的理由和原因告知相關(guān)人民調(diào)解委員會(huì)，幫助人民調(diào)解委員會(huì)提高做調(diào)解工作的能力。對(duì)人民調(diào)解協(xié)議確認(rèn)案件做到優(yōu)先審查、優(yōu)先立案、優(yōu)先審理、優(yōu)先執(zhí)行。人民法院審理人民調(diào)解協(xié)議確認(rèn)案件的期限一般為十五日，因特殊情況需要延長(zhǎng)的，經(jīng)本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十日。在人民法院作出確認(rèn)決定前，一方當(dāng)事人或雙方當(dāng)事人撤回確認(rèn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。

七、依法推進(jìn)人民調(diào)解方式方法和工作機(jī)制創(chuàng)新

17.依法創(chuàng)新人民調(diào)解方式方法和工作機(jī)制。要堅(jiān)持人民調(diào)解工作本質(zhì)屬性和基本原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)糾紛的不同情況，采用靈活多樣的方式化解矛盾糾紛。要整合資源搞好調(diào)解，發(fā)揮律師、基層法律服務(wù)工作者、法律援助工作者的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極參與人民調(diào)解，幫助解決疑難復(fù)雜的矛盾糾紛。要認(rèn)真貫徹落實(shí)《省委辦公廳省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)<省委政法委、省社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)、省維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組構(gòu)建“大調(diào)解”工作體系有效化解社會(huì)矛盾促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的意見(jiàn)>的通知》精神，積極參與構(gòu)建黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，綜治機(jī)構(gòu)綜合協(xié)調(diào)，司法行政、部門(mén)和人民法院分別牽頭，有關(guān)部門(mén)各司其職，社會(huì)廣泛參與，人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解既充分發(fā)揮作用、又相互銜接配合的“大調(diào)解”工作體系，充分發(fā)揮人民調(diào)解在“大調(diào)解”工作體系中的依托、前沿和基礎(chǔ)作用，合力化解社會(huì)矛盾糾紛。要加強(qiáng)人民調(diào)解與訴訟間的有機(jī)銜接，強(qiáng)化人民調(diào)解協(xié)議效力，提高協(xié)議履行率?；鶎尤嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)按照人民調(diào)解法規(guī)定，對(duì)適宜通過(guò)人民調(diào)解方式解決的糾紛，可以在受理前告知當(dāng)事人向人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。對(duì)于人民調(diào)解員調(diào)解不成，終止調(diào)解后方式人提起民事訴訟的，基層人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理。

八、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)人民調(diào)解工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)

18.全面履行指導(dǎo)人民調(diào)解工作職責(zé)。人民調(diào)解法規(guī)定縣級(jí)以上地方人民政府司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的人民調(diào)解工作；基層人民法院對(duì)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解民間糾紛進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、基層人民法院要認(rèn)真履行職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)人民調(diào)解工作的指導(dǎo)，推動(dòng)我省人民調(diào)解工作深入發(fā)展。司法行政機(jī)關(guān)要把指導(dǎo)人民調(diào)解工作列入重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。要根據(jù)人民調(diào)解法的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，研究制定人民調(diào)解工作發(fā)展規(guī)劃、工作制度和政策措施，并認(rèn)真貫徹落實(shí)。要加強(qiáng)對(duì)人民調(diào)解委員會(huì)組織建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和制度建設(shè)的指導(dǎo)，從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)不同地域、不同層次、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域人民調(diào)解組織的不同情況，有針對(duì)性的提出工作要求，做出工作部署，加強(qiáng)督促檢查，努力提高人民調(diào)解工作水平。認(rèn)真分析研究本地區(qū)民間糾紛特點(diǎn)和規(guī)律，指導(dǎo)人民調(diào)解委員會(huì)改進(jìn)工作，認(rèn)真總結(jié)和推廣人民調(diào)解實(shí)踐中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，大力加以推廣，充分發(fā)揮典型示范作用。

19.大力開(kāi)展人民調(diào)解員隊(duì)伍培訓(xùn)工作?？h級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要定期開(kāi)展對(duì)人民調(diào)解員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，依法對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的人民調(diào)解委員會(huì)的設(shè)立情況、人員組成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，實(shí)行備案制度，將人民調(diào)解委員會(huì)以及人員組成情況和調(diào)整情況及時(shí)通報(bào)所在基層人民法院。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）司法所要加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)人民調(diào)解委員會(huì)工作的日常指導(dǎo)，切實(shí)提高工作水平，規(guī)范人民調(diào)解委員會(huì)的業(yè)務(wù)臺(tái)賬、調(diào)解文書(shū)和工作檔案，督促建立和落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，定期組織評(píng)比考核，確保調(diào)解工作依法、規(guī)范進(jìn)行。

基層人民法院按照人民調(diào)解法規(guī)定對(duì)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解民間糾紛進(jìn)行指導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照“不缺位、不錯(cuò)位、不越位”原則，既不能以審判權(quán)取代人民調(diào)解自治權(quán)，也不能混淆人民調(diào)解和司法調(diào)解的界限，做到指導(dǎo)方式合法靈活。指導(dǎo)深度合理到位?；鶎尤嗣穹ㄔ号c司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)與配合，在指導(dǎo)人民調(diào)解工作中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同推動(dòng)人民調(diào)解事業(yè)發(fā)展?；鶎尤嗣穹ㄔ嚎梢酝ㄟ^(guò)參與司法行政機(jī)關(guān)舉辦的人民調(diào)解員培訓(xùn)班、組織人民調(diào)解員旁聽(tīng)法庭審理、依法確認(rèn)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議具有法律效力、聘任人民調(diào)解員為人民陪審員等常態(tài)措施指導(dǎo)人民調(diào)解工作。基層人民法院還可以根據(jù)客觀(guān)情形，針對(duì)民間糾紛在不同地區(qū)、不同行業(yè)的不同情形和人民調(diào)解組織形式、工作模式的發(fā)展變化，實(shí)施加強(qiáng)指導(dǎo)，確保在第一時(shí)間將民間糾紛，特別是可能激化的民間糾紛化解在第一現(xiàn)場(chǎng)。基層人民法院根據(jù)工作需要可以實(shí)行巡回指導(dǎo)的工作方式。基層人民法院應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)（兼）職人民調(diào)解指導(dǎo)員，對(duì)企業(yè)改制、征地拆遷、草場(chǎng)糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議、教育醫(yī)療、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、食品藥品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、交通事故等可能引發(fā)的群體性民間糾紛，配合司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)指導(dǎo)，及時(shí)溝通信息，專(zhuān)題研究，制定政策，化解矛盾?；鶎尤嗣穹ㄔ阂e極引導(dǎo)當(dāng)事人向人民調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解，依法審理涉及人民調(diào)解協(xié)議的民事案件，依法開(kāi)展司法確認(rèn)等于審判職能相關(guān)的工作。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要進(jìn)一步加強(qiáng)與人民法院的協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步完善統(tǒng)計(jì)通報(bào)、溝通信息、研究工作制度，加強(qiáng)在調(diào)解業(yè)務(wù)等方面的配合，形成工作合力，共同做好人民調(diào)解工作。

篇5

三部與公眾相關(guān)的法規(guī)規(guī)章

勞動(dòng)和社會(huì)保障部《最低工資規(guī)定》。該《規(guī)定》適用范圍不僅包括企業(yè)，還包括民辦 非企業(yè)單位、有雇工的個(gè)體工商戶(hù)和與之形成勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 、社會(huì)團(tuán)體和與之建立勞動(dòng)合同關(guān)系的勞動(dòng)者?！兑?guī)定》指出，勞動(dòng)者在依法享受帶薪年休 假、探親假等國(guó)家法定的休假期間視為提供了正常勞動(dòng)，用人單位必須依法應(yīng)支付的不得低 于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)報(bào)酬?！兑?guī)定》明確了最低工資標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方法，要求最低工資標(biāo)準(zhǔn)每 兩年至少調(diào)整一次。對(duì)于違反規(guī)定的，勞動(dòng)保障部門(mén)將責(zé)令用人單位按所欠工資的最高5倍 支付勞動(dòng)者賠償金。

建設(shè)部、財(cái)政部、民政部、國(guó)土資源部、國(guó)家稅務(wù)總局《城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房管 理辦法》。《辦法》指出，城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房保障方式應(yīng)當(dāng)以發(fā)放租賃住房補(bǔ)貼為 主，實(shí)物配租、租金核減為輔。實(shí)物配租要面向孤、老、病、殘等特殊困難家庭及其他急需 救助的家庭。為了保證公平和公正，《辦法》還要求，申請(qǐng)廉租住房的最低收入家庭，應(yīng)當(dāng) 提出書(shū)面申請(qǐng)，市、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門(mén)審核后，應(yīng)當(dāng)予以公示。有關(guān)部門(mén)可以 通過(guò)入戶(hù)調(diào)查、鄰里訪(fǎng)問(wèn)以及信函索證等方式對(duì)申請(qǐng)人的家庭收入和住房狀況進(jìn)行核實(shí)。

建設(shè)部《城市房屋拆遷行政裁決工作規(guī)程》。該《規(guī)程》明確了行政裁決及強(qiáng)制拆遷的 程序，增加了行政調(diào)解程序，建立了拆遷聽(tīng)證制度，確立了拆遷補(bǔ)償安置標(biāo)準(zhǔn)的裁決原則， 規(guī)范了拆遷強(qiáng)制執(zhí)行行為。《規(guī)程》指出，因拆遷人與被拆遷人就搬遷期限、補(bǔ)償方式、補(bǔ) 償標(biāo)準(zhǔn)以及搬遷過(guò)渡方式、過(guò)渡期限等原因達(dá)不成協(xié)議，當(dāng)事人可向市、縣房屋拆遷管理部 門(mén)申請(qǐng)裁決。未達(dá)成拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議戶(hù)數(shù)較多或比例較高的，房屋拆遷管理部門(mén)在受理裁 決申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽(tīng)證。未經(jīng)行政裁決不得實(shí)施行政強(qiáng)制拆遷，拆遷人、接受委托的拆遷 單位在實(shí)施拆遷中采用恐嚇、脅迫以及停水、停電等手段，強(qiáng)迫被拆遷人搬遷或者擅自組織 強(qiáng)制拆遷的，由所在市、縣房屋拆遷管理部門(mén)責(zé)令停止拆遷，并依法予以處罰；觸犯刑律的 ，依法追究刑事責(zé)任。

三部重要的行政性法規(guī)規(guī)章

國(guó)務(wù)院《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》?！稐l例》明確規(guī)定，國(guó)家實(shí)行地質(zhì)災(zāi)害預(yù)報(bào)制度和地質(zhì) 災(zāi)害調(diào)查制度。國(guó)務(wù)院國(guó)土資源主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院建設(shè)、水利、鐵路、交通等部門(mén)，依據(jù) 全國(guó)地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查結(jié)果，編制全國(guó)地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后公布?？h級(jí)以上人民政府應(yīng) 當(dāng)將城鎮(zhèn)、人口集中居住地區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、大中型工礦企業(yè)所在地和交通干線(xiàn)、重點(diǎn)水利 電力工程等基礎(chǔ)設(shè)施作為地質(zhì)災(zāi)害重點(diǎn)防治區(qū)中的防護(hù)重點(diǎn)。國(guó)家建立地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)和 預(yù)警信息系統(tǒng)，實(shí)行地質(zhì)災(zāi)害預(yù)報(bào)制度。地質(zhì)災(zāi)害預(yù)報(bào)由縣級(jí)以上人民政府國(guó)土資源主管部 門(mén)會(huì)同氣象主管機(jī)構(gòu)。任何單位和個(gè)人不得擅自向社會(huì)地質(zhì)災(zāi)害預(yù)報(bào)。對(duì)出現(xiàn)地質(zhì) 災(zāi)害前兆、可能造成人員傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的區(qū)域和地段，縣級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃定 為地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)區(qū)，予以公告，并在地質(zhì)災(zāi)害區(qū)的邊界設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

國(guó)土資源部《礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)管理辦法》。與1995年《礦產(chǎn)儲(chǔ)量登記統(tǒng)計(jì)管理暫行辦 法》相比，修改和補(bǔ)充后的《辦法》改變了以往礦產(chǎn)儲(chǔ)量統(tǒng)計(jì)與開(kāi)發(fā)利用統(tǒng)計(jì)分別進(jìn)行、一 個(gè)部門(mén)多頭統(tǒng)計(jì)和部分填報(bào)內(nèi)容重復(fù)的狀況，將原來(lái)實(shí)行的原礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量與開(kāi)發(fā)利用兩項(xiàng) 統(tǒng)計(jì)制度合并，建立了新的規(guī)范的礦產(chǎn)資源統(tǒng)計(jì)制度。同時(shí)，明確了礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)管理 的職責(zé)分工，并將礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記與評(píng)審備案、探礦權(quán)采礦權(quán)管理等緊密鏈接起來(lái)，同時(shí) 辦理，既強(qiáng)化了國(guó)土資源主管部門(mén)對(duì)礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理，便于登記工作的落 實(shí)，又簡(jiǎn)化了程序，提高了效率，進(jìn)一步明確了礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記的作用。另外，新《辦法 》還制訂了新的指標(biāo)項(xiàng)目，修改了有關(guān)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和名稱(chēng)，增加了停辦（關(guān)閉）礦山殘留礦產(chǎn) 資源儲(chǔ)量登記方面的規(guī)定。

國(guó)土資源部《海底電纜管道保護(hù)規(guī)定》。該《規(guī)定》對(duì)海底電纜管道的安全運(yùn)行、海底 電纜管道所有者合法權(quán)益、海上作業(yè)與海底電纜管道的保護(hù)、海底電纜管道糾紛的解決以及 處罰做出明文的規(guī)定?！兑?guī)定》指出，海上作業(yè)者在海上作業(yè)時(shí)鉤住海底電纜管道的，應(yīng)當(dāng) 立即報(bào)告所在地海洋行政主管部門(mén)，不得擅自將海底電纜管道拖起、拖斷或砍斷。海上作業(yè) 者為保護(hù)海底電纜管道致使財(cái)產(chǎn)遭受損失，有證據(jù)證明的，海底電纜管道所有者應(yīng)當(dāng)給予適 當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償；但擅自在海底電纜管道保護(hù)區(qū)內(nèi)從事挖砂、鉆探養(yǎng)殖等海上作業(yè)的除外。單 位和個(gè)人造成海底電纜管道及附屬保護(hù)設(shè)施損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

四部與財(cái)經(jīng)有關(guān)的法規(guī)規(guī)章

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。該辦法對(duì)金 融衍生產(chǎn)品的管理進(jìn)行了統(tǒng)一的規(guī)范，還首次對(duì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品的準(zhǔn)入條件和開(kāi)辦程 序進(jìn)行了明確規(guī)定，加強(qiáng)了衍生產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理?！掇k法》指出，申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè) 務(wù)的中國(guó)國(guó)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)，必須具備健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；完 善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；配備相應(yīng) 的人員和設(shè)施。外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)獲得其總行對(duì)該分行從事衍生 產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式授權(quán)；除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交 易統(tǒng)一通過(guò)給其授權(quán)的總行系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，并由其總行統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn) 控制。銀監(jiān)會(huì)有權(quán)隨時(shí)檢查金融機(jī)構(gòu)有關(guān)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的資料和報(bào)表，定期檢查金融機(jī) 構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)是否與其從事的衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)種類(lèi)相 適應(yīng)。

中國(guó)人民銀行《中國(guó)銀聯(lián)入網(wǎng)機(jī)構(gòu)銀行卡跨行交易收益分配辦法》?！掇k法》統(tǒng)一了發(fā) 卡行和中國(guó)銀聯(lián)在跨行交易中的收益分配比例和辦法，規(guī)定ATM跨行取款交易收益分配采用 固定行手續(xù)費(fèi)和銀聯(lián)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)費(fèi)方式。持卡人在他行ATM機(jī)上成功辦理取款時(shí)，無(wú)論同 城或異地，發(fā)卡行均按每筆3.0元的標(biāo)準(zhǔn)向行支付手續(xù)費(fèi)，同時(shí)按每筆0.6元的標(biāo)準(zhǔn) 向銀聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)費(fèi)。暫不規(guī)定ATM跨行查詢(xún)收費(fèi)。POS跨行交易的商戶(hù)也須按一定比例向 發(fā)卡行和銀聯(lián)繳納服務(wù)費(fèi)。

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》。與舊辦法相比，新 《辦法》明確了外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)駐華機(jī)構(gòu)的審批時(shí)間，規(guī)定了外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)稱(chēng)謂。 《辦法》指出，“外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)”將改名為“外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)”。 按照中國(guó)入世承諾，新辦法加入了保監(jiān)會(huì)審批的期限的規(guī)定；對(duì)審批的程序進(jìn)行了細(xì)化，明 確規(guī)定，正式申請(qǐng)表由保監(jiān)會(huì)提供，保監(jiān)會(huì)審批的期限為20日，20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng) 保監(jiān)會(huì)主席批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日。對(duì)代表機(jī)構(gòu)的展期，不再審批，對(duì)代表機(jī)構(gòu)變更地址、更 換或增減代表、副代表、外籍工作人員，則由審批改為事后報(bào)告。

國(guó)家外匯管理局《關(guān)于規(guī)范非居民個(gè)人外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》。該通知對(duì)我國(guó)境內(nèi) 非居民個(gè)人的外匯流入、流出，等各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了規(guī)范，并明確了銀行的職責(zé)?！锻ㄖ分?出，外國(guó)自然人（包括無(wú)國(guó)籍人）、港澳臺(tái)同胞和持中華人民共和國(guó)護(hù)照但已取得境外永久 居留權(quán)的中國(guó)自然人都是非居民個(gè)人。《通知》以1萬(wàn)美元和5000美元為界，分別規(guī)定了非 居民個(gè)人辦理外匯收支、外匯劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯、開(kāi)立外匯賬戶(hù)、將外匯匯出境外應(yīng)辦理的相關(guān)手 續(xù)。銀行應(yīng)當(dāng)按照本《通知》規(guī)定辦理非居民個(gè)人外匯業(yè)務(wù)，并接受外匯局的監(jiān)督、檢查。

三部與海關(guān)相關(guān)的法規(guī)規(guī)章

國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》?！稐l例》明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān) 保護(hù)的范圍以及期限。海關(guān)對(duì)與進(jìn)出口貨物有關(guān)，并受中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)保護(hù) 的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專(zhuān)利權(quán)實(shí)施保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以按照 本條例的規(guī)定，將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署申請(qǐng)備案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案自海關(guān)總署準(zhǔn)予 備案之日起生效，有效期為10年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可向海關(guān)申請(qǐng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物。

海關(guān)總署《海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易保稅貨物跨關(guān)區(qū)深加工結(jié)轉(zhuǎn)的管理辦法》。與舊辦法相比 ，新《辦法》做了較大的修改，并對(duì)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出企業(yè)辦理結(jié)轉(zhuǎn)計(jì)劃備案手續(xù)程序、辦理結(jié)轉(zhuǎn) 報(bào)關(guān)手續(xù)的程序進(jìn)行了細(xì)化?！掇k法》指出，加工貿(mào)易企業(yè)開(kāi)展結(jié)轉(zhuǎn)的，轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出企業(yè)無(wú) 需經(jīng)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)批準(zhǔn)，只需經(jīng)主管海關(guān)備案后，就可辦理實(shí)際收發(fā)貨及報(bào)關(guān)手續(xù)?！掇k 法》還規(guī)定了申請(qǐng)結(jié)轉(zhuǎn)的加工貿(mào)易企業(yè)如有不符合海關(guān)監(jiān)管要求，被海關(guān)責(zé)令限期整改，在 整改期內(nèi)的；逾期未報(bào)核《手冊(cè)》的；未按照本辦法第五條規(guī)定填制結(jié)轉(zhuǎn)貨物收發(fā)貨單的； 涉嫌走私已被海關(guān)立案調(diào)查，尚未結(jié)案的等四種情形，海關(guān)將不予受理。

海關(guān)總署《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)用于裝載海關(guān)監(jiān)管貨物的集裝箱和集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂 的監(jiān)管辦法》。該辦法加強(qiáng)了對(duì)集裝箱制作、集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂的制造或改裝以及集裝箱和 集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂的維修的監(jiān)管?！掇k法》規(guī)定，境內(nèi)制造集裝箱的工廠(chǎng)、境內(nèi)制造或者改 裝集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂的工廠(chǎng)應(yīng)持《工廠(chǎng)認(rèn)可證書(shū)》，向其所在地海關(guān)申請(qǐng)遞交申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)核 準(zhǔn)后由海關(guān)頒發(fā)相應(yīng)的核準(zhǔn)證書(shū)，方可從事集裝箱制造、集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂制造、改裝或者 維修。海關(guān)總署授權(quán)中國(guó)船級(jí)社統(tǒng)一辦理集裝箱我國(guó)海關(guān)批準(zhǔn)牌照、境內(nèi)裝載海關(guān)監(jiān)管貨物 的集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂的海關(guān)批準(zhǔn)牌照。海關(guān)可以隨時(shí)對(duì)維修工廠(chǎng)維修的安裝海關(guān)批準(zhǔn)牌照的 集裝箱和集裝箱式貨車(chē)車(chē)廂進(jìn)行核查。

篇6

為“爭(zhēng)”父母，死磕到底

上世紀(jì)50年代初，江柏年和宋月英結(jié)婚了，婚后共生育了兩子兩女，分別是大女兒江漣（已于2013年1月去世）、大兒子江國(guó)文、小兒子江國(guó)武和小女兒江池。60年過(guò)去了，江柏年和宋月英都到了耄耋之年，頭腦變得越來(lái)越遲鈍，越來(lái)越糊涂。2013年3月，經(jīng)醫(yī)院診治，江柏年被診斷患有認(rèn)知能力障礙，宋月英被診斷患有阿爾茨海默病。2014年8月，大兒子江國(guó)文拿著醫(yī)院的診斷書(shū)，帶著父母來(lái)到復(fù)旦大學(xué)上海醫(yī)學(xué)院司法鑒定中心為父母做精神鑒定，鑒定結(jié)論為：江柏年、宋月英存在老年性癡呆，評(píng)定為無(wú)民事行為能力人。

鑒定結(jié)論出來(lái)后，大兒子江國(guó)文向上海市嘉定區(qū)人民法院提起了訴訟，申請(qǐng)宣告其父母為無(wú)民事行為能力人，并指定其為父母的監(jiān)護(hù)人。但在開(kāi)庭當(dāng)天，小兒子江國(guó)武并不同意由其哥哥江國(guó)文擔(dān)任父母的監(jiān)護(hù)人，認(rèn)為哥哥是項(xiàng)莊舞劍，意在沛公，表面上是想擔(dān)任父母的監(jiān)護(hù)人，更好地孝順父母，實(shí)質(zhì)上是想侵吞父母的退休金和房產(chǎn)。根據(jù)《民法通則》第17條的規(guī)定，“對(duì)擔(dān)任監(jiān)護(hù)人有爭(zhēng)議的，由精神病人的所在單位或者住所地的居民委員會(huì)、村民委員會(huì)在近親屬中指定?！币虼思味ǚㄔ好褚煌サ男しü僖婪ㄖ恍媪私啬旰退卧掠闊o(wú)民事行為能力人，并未對(duì)老夫妻倆的監(jiān)護(hù)人予以指定。

2014年9月18日，大兒子江國(guó)文收到法院判決書(shū)后來(lái)到父母住所地所在的居民委員會(huì)，請(qǐng)求居委會(huì)指定其為父母的監(jiān)護(hù)人。居委會(huì)在召開(kāi)了居委會(huì)全體成員會(huì)議，決定指定大兒子江國(guó)文為父親江柏年的監(jiān)護(hù)人，小兒子江國(guó)武為母親宋月英的監(jiān)護(hù)人。

本以為居委會(huì)指定兩個(gè)兒子各自為父母的監(jiān)護(hù)人，公平中立，合情合理，既有利于贍養(yǎng)老人，也有利于分擔(dān)職責(zé)，事情到了這一步也算了結(jié)了。但是，兄弟倆對(duì)居委會(huì)的指定均表示不服，又紛紛到嘉定法院提訟，要求撤銷(xiāo)居委會(huì)的決定，指定自己為父母二人的監(jiān)護(hù)人。兄弟倆你爭(zhēng)我搶?zhuān)笥恤~(yú)死網(wǎng)破、死磕到底之勢(shì)，手足矛盾進(jìn)一步升級(jí)。

胞兄胞弟的這兩個(gè)案子再次送到了肖法官的案頭。肖法官希望能公正高效地解決這個(gè)問(wèn)題，更快更好地維護(hù)老人的權(quán)益，并且做到合理公平，讓兄弟倆定紛止?fàn)?。于是她立即著手處理案件，仔?xì)審查兄弟倆的申請(qǐng)書(shū)以及證據(jù)材料，對(duì)江柏年一家的家庭情況以及子女之間的矛盾有了初步的了解。之后，肖法官和書(shū)記員一同前往居委會(huì)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。她們不僅向居委會(huì)負(fù)責(zé)人了解了居委會(huì)做出決定的考量和依據(jù)，還向周?chē)従釉敿?xì)了解了江國(guó)文和江國(guó)武兩兄弟對(duì)父母的照料情況等，并做了調(diào)查筆錄。

以照顧為名

2014年11月6日上午，該案完成調(diào)查，如期開(kāi)庭。申請(qǐng)人江國(guó)文認(rèn)為其照顧父母較多，看病送養(yǎng)老院皆由其操辦，費(fèi)用大多由其支付，而且除了江國(guó)武以外的近親屬均同意其為父母的監(jiān)護(hù)人，因此其理應(yīng)成為父母的監(jiān)護(hù)人。同時(shí)江國(guó)文申請(qǐng)了證人潘琳琳（系大女兒江漣之女，即江國(guó)文、江國(guó)武的外甥女）出庭。潘琳琳認(rèn)為大舅江國(guó)文適合擔(dān)任外公外婆的監(jiān)護(hù)人，因?yàn)榇缶藢?duì)外公外婆照顧居多，生病住院都是大舅陪同并承擔(dān)費(fèi)用，小舅很少看望外公外婆，即使看望停留時(shí)間也很短，在病房待個(gè)一兩分鐘，拍張照片就走人了。更甚的是一次外婆住院，外公騎自行車(chē)去看望外婆結(jié)果卻因?yàn)榻⊥`騎到了江蘇太倉(cāng)市，還在太倉(cāng)摔了一跤，被當(dāng)?shù)亟痪偷教珎}(cāng)醫(yī)院。當(dāng)?shù)亟痪ㄖ诵【?，小舅不僅自己沒(méi)趕去接外公回來(lái)而且不通知家里其他人，直到晚上才匆匆趕往太倉(cāng)接回外公。這些都足以證明小舅并不是真心關(guān)心外公外婆，而只是關(guān)心外公外婆的工資卡。同時(shí)在法庭上江國(guó)文還提出，由于其和妻子現(xiàn)在仍需工作，無(wú)暇全天照看父母，為此已將父母安排至養(yǎng)老院由專(zhuān)業(yè)人員照顧父母的日常生活起居。父母雖然退休后有退休金，但是退休金一直被弟弟江國(guó)武保管，至今未交出，即使弟弟如數(shù)交出父母的退休金，也無(wú)法完全滿(mǎn)足父母入住養(yǎng)老院的費(fèi)用，加之自己的經(jīng)濟(jì)能力有限，所以為更好地贍養(yǎng)老人，其決定將父母所有的一套住房出售，將取得的售房款用于父母養(yǎng)老支出。

原來(lái)，由于父母老年癡呆導(dǎo)致生活不能自理，哥哥江國(guó)文就于2013年1月和小妹江池商量由其保管父母的退休工資卡并用于父母養(yǎng)老。但是當(dāng)?shù)艿芙瓏?guó)武得知這個(gè)情況后認(rèn)為哥哥又管錢(qián)又記賬不公平，于是兄妹仨又書(shū)面協(xié)議由哥哥江國(guó)文保管工資卡密碼，弟弟江國(guó)武保管工資卡、房產(chǎn)證等，每月給父母2500元生活費(fèi)。誰(shuí)知弟弟拿了工資卡、房產(chǎn)證后拒不繳出，父母養(yǎng)老成了難題。

小兒子江國(guó)武則認(rèn)為由江國(guó)文擔(dān)任父母的監(jiān)護(hù)人不利于父母的身心健康和合法權(quán)益的保護(hù)，且自己對(duì)父母盡過(guò)孝心，經(jīng)濟(jì)能力又好，居住條件寬裕，能為父母提供較好的養(yǎng)老條件，因此法院應(yīng)指定其為父母的監(jiān)護(hù)人；至于潘琳琳所述的父親誤騎太倉(cāng)，而其未及時(shí)接回是由于當(dāng)天要給學(xué)生上課，工作較忙。而自己沒(méi)有將父母的工資用于父母看病養(yǎng)老，是因?yàn)楦绺缡裁词虑槎疾缓推渖塘浚洳恢栏改傅牟∏?，而且父母的社?？ㄔ诟绺缒?，?dāng)然由其帶著父母去看病比較方便。

做監(jiān)護(hù)人，是權(quán)利還是職責(zé)

聽(tīng)了兄弟倆以及證人的陳述，肖法官仔細(xì)思量，認(rèn)為大兒子江國(guó)文不僅積極地陪同父母看病住院，而且承擔(dān)了贍養(yǎng)費(fèi)用，較好地履行了贍養(yǎng)義務(wù)。而小兒子不僅不照顧父母，還將父母的工資卡拿走拒不交出，也未將父母工資用于父母養(yǎng)老，在父親走失時(shí)以工作繁忙為由未及時(shí)對(duì)父親施予救助有怠于贍養(yǎng)之嫌，從維護(hù)老人權(quán)益出發(fā)，大兒子更適合擔(dān)任父母的監(jiān)護(hù)人。因此，法庭最終判決撤銷(xiāo)居民委員會(huì)作出的指定江國(guó)武為宋月英監(jiān)護(hù)人的指定，指定江國(guó)文為宋月英的監(jiān)護(hù)人，并且駁回了小兒子江國(guó)武的訴訟請(qǐng)求。

該案的判決書(shū)給出了作出這一判決的理由：監(jiān)護(hù)人的職責(zé)是保護(hù)被監(jiān)護(hù)人的人身、財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益，除為被監(jiān)護(hù)人的利益外，不得處理被監(jiān)護(hù)人的財(cái)產(chǎn)。認(rèn)定監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)能力，應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)護(hù)人的身體健康狀況、經(jīng)濟(jì)條件以及與被監(jiān)護(hù)人在生活上的聯(lián)系狀況等因素確定。擔(dān)任監(jiān)護(hù)人并不是一種權(quán)利而是一種職責(zé)。

申請(qǐng)人江國(guó)文和江國(guó)武作為被監(jiān)護(hù)人江柏年、宋月英的成年子女，均有擔(dān)任監(jiān)護(hù)人的資格。被監(jiān)護(hù)人江柏年、宋月英年事已高，其近年來(lái)就醫(yī)治療主要由江國(guó)文陪同、護(hù)理并支付相應(yīng)的錢(qián)款。目前，江柏年夫婦已被宣告為無(wú)民事行為能力人，客觀(guān)上不適宜單獨(dú)居住，現(xiàn)江國(guó)文將父母安排至養(yǎng)老院養(yǎng)老，由專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)父母的日常起居生活，在子女均有工作，無(wú)暇全天候照看老人的情況下，也不失為一種合理的安排。且在江國(guó)武保管父母退休工資的情況下，江國(guó)文仍先墊付了父母就醫(yī)治療及入住養(yǎng)老院的費(fèi)用，較好地履行了贍養(yǎng)義務(wù)。而江國(guó)武在得知患有老年癡呆癥的父親在異地受傷后，既未及時(shí)趕至醫(yī)院照看，也未及時(shí)通知其他兄弟姐妹，顯然具有懈怠履行贍養(yǎng)職責(zé)之嫌。現(xiàn)除江國(guó)武之外其余具有監(jiān)護(hù)資格的近親屬均表示由江國(guó)文作為江柏年、宋月英的監(jiān)護(hù)人，故有關(guān)部門(mén)指定江國(guó)文作為江柏年的監(jiān)護(hù)人并無(wú)不當(dāng)，指定江國(guó)武作為宋月英的監(jiān)護(hù)人有失妥當(dāng)。作為被監(jiān)護(hù)人的子女，江國(guó)文與江國(guó)武應(yīng)不計(jì)前嫌，相互配合，履行贍養(yǎng)義務(wù)，給予父母生活上的照顧、物質(zhì)上的幫助、精神上的慰藉；作為監(jiān)護(hù)人的江國(guó)文應(yīng)更加努力，忠實(shí)履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，確保被監(jiān)護(hù)人的合法財(cái)產(chǎn)和權(quán)益。

（文中當(dāng)事人姓名皆系化名）

篇7

上訴制度是司法制度的重要構(gòu)成部分，擔(dān)負(fù)著多樣化的司法功能，[1]并且需要在不同的價(jià)值目標(biāo)之間進(jìn)行平衡與取舍。[2]由于現(xiàn)代社會(huì)的急劇變遷，許多國(guó)家的民事上訴制度無(wú)論是在制度設(shè)計(jì)還是實(shí)際運(yùn)作上均面臨著種種問(wèn)題，并進(jìn)而影響著整個(gè)司法制度的有效運(yùn)行。在我國(guó)，由于制度設(shè)計(jì)上固有的缺陷，加之司法實(shí)踐中頗具中國(guó)特色的請(qǐng)示報(bào)告之風(fēng)盛行，再審程序啟動(dòng)的隨意性大，“終審不終”現(xiàn)象普遍存在，民事上訴制度在理論與實(shí)踐兩個(gè)層面均存在著比其他國(guó)家更加難以克服的問(wèn)題。這種狀況不但影響了對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)，而且損害了法院的權(quán)威，動(dòng)搖了司法的根基。[3]學(xué)者普遍認(rèn)為，我國(guó)民事上訴制度的改革與重構(gòu)勢(shì)在必行。[4]

在英國(guó)，民事上訴制度具有悠久的歷史，早在普通法的形成的初期就形成了分別針對(duì)事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題的復(fù)查制度。不過(guò)這種復(fù)查制度存在明顯的缺陷，其基本的特點(diǎn)是：對(duì)于不重要的、從判決的表面能發(fā)現(xiàn)的法律差錯(cuò)有很好的處理辦法，但對(duì)于影響審理的進(jìn)行以及陪審團(tuán)活動(dòng)的法律錯(cuò)誤只有粗糙的處理辦法，對(duì)于純粹的事實(shí)方面的錯(cuò)誤，則毫無(wú)辦法。為此，英國(guó)《最高法院規(guī)則》在民事上訴制度中確立了“重新聽(tīng)審的方式”（bywayofrehearing）的基本模式，賦予上訴法院享有第一審法院所有的修改訴訟文件的全部權(quán)力，以及就事實(shí)問(wèn)題接受新的證據(jù)的全部自由裁量權(quán)。[5]而在此后的相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，英國(guó)的民事上訴制度一直未有重大的修改，系統(tǒng)的改革是隨著英國(guó)大規(guī)模的民事司法改革，在改革理念的指引下逐漸展開(kāi)的。

英國(guó)近年來(lái)在民事司法改革方面取得令世人矚目的成果。[6]本文側(cè)重介紹英國(guó)民事上訴制度改革的理念與規(guī)則，以期為我國(guó)民事上訴制度的重構(gòu)提供一些參考和借鑒。

二、英國(guó)法院體系與民事上訴制度的基本架構(gòu)

在英國(guó)，民事法院體系由郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院四級(jí)法院所組成。[7]其中郡法院負(fù)責(zé)受理一般的一審民事案件，而上訴法院、上議院作為主要的上訴審法院，基本上只受理上訴案件。至于高等法院，它既是重大、復(fù)雜民事案件的初審法院，同時(shí)也受理針對(duì)郡法院一審判決提出的上訴案件。在英國(guó)的民事司法架構(gòu)下，當(dāng)事人不服郡法院一審裁判的，可以向高等法院提起上訴；對(duì)高等法院一審裁判不服的，可以向上訴法院上訴；如果對(duì)上訴法院的二審判決不服的，還可以向上議院提起第二次上訴。通常認(rèn)為，英國(guó)民事訴訟實(shí)行的是三審終審制；而就上訴審的審理對(duì)象而言，第二審原則上為法律審，一般不涉及事實(shí)問(wèn)題，但在特定情形下亦涉及事實(shí)，第三審則為法律審。[8]當(dāng)然，以上的說(shuō)明只是對(duì)英國(guó)民事上訴架構(gòu)的粗略勾勒，事實(shí)上英國(guó)民事上訴制度的內(nèi)容相當(dāng)繁雜，并且隨著英國(guó)民事司法改革的深入而不斷發(fā)展變化。

如前所述，郡法院是英國(guó)審理民事案件的基層法院。對(duì)于郡法院受理的案件標(biāo)的額，最初有一定的上限限制（1977年為2000英鎊，1981年提高到5000英鎊），不過(guò)根據(jù)《1990年法院與法律服務(wù)法》，現(xiàn)在郡法院的民事案件管轄權(quán)不再受到金額上的限制，但是仍有地域上的限制，即當(dāng)事人不能選擇郡法院進(jìn)行訴訟。當(dāng)事人對(duì)郡法院地區(qū)法官的裁判不服的，只能向郡法院巡回法官提出上訴，上訴案件仍在郡法院進(jìn)行審理。如果案件是由郡法院巡回法官適用多極程序或特別程序?qū)徖淼?，則可以上訴到上訴法院。除此之外，對(duì)郡法院的其他裁判，只能向高等法院提起上訴。

英國(guó)的高等法院是根據(jù)《1873年司法法》（theJudicatureAct1873）而建立的。作為民事法院，其管轄權(quán)在實(shí)質(zhì)上不受任何限制。為了方便司法，高等法院分為大法官分庭（ChanceryDivision）、王座分庭（Queen’sBenchDivision）和家事分庭（FamilyDivision）三個(gè)分庭，行使平等的管轄權(quán)：王座分庭審理諸如違約和侵權(quán)的民事案件，只由一名法官審理。這些案件無(wú)一例外都由法官聽(tīng)審而無(wú)需陪審團(tuán)，并且大多以調(diào)解或撤訴方式結(jié)案，只有1%的案件需要由法官作出判決。[9]王座分庭附屬的商事法庭審理有關(guān)銀行、保險(xiǎn)、等方面的訴訟；海事法庭則負(fù)責(zé)審理由于船舶碰撞引起的人身傷亡、貨物損失的賠償訴訟以及有關(guān)船舶所有權(quán)、海難救助、船舶拖曳、船員工資等的海事糾紛；大法官分庭初審管轄權(quán)包括審理有關(guān)土地的轉(zhuǎn)讓分割、抵押、信托、破產(chǎn)、合伙、專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)以及涉及公司法的案件。此外，大法官分庭的獨(dú)任法官可以審理針對(duì)稅務(wù)官作出的有關(guān)稅務(wù)決定的上訴案件，以及來(lái)自郡法院的關(guān)于個(gè)人無(wú)清償能力的上訴案件；家事分庭管轄一切有關(guān)婚姻的糾紛和事項(xiàng)（無(wú)論是初審或上訴），還審理有關(guān)婚生子女、未成年人的監(jiān)護(hù)、收養(yǎng)等事項(xiàng)的案件，以及《1989年兒童法》、《1996年家庭法》等婚姻家庭法律所規(guī)定的訴訟案件。家事分庭由庭長(zhǎng)和其他普通法官組成。根據(jù)《1978年家事訴訟與治安法院法》提起的上訴案件，通常由兩名或更多的法官組成法庭審理。但如果上訴只涉及分階段或一次性的費(fèi)用支付問(wèn)題，則將由一名法官獨(dú)任審理。[10]根據(jù)《1989年兒童法》提起的上訴通常由一名法官審理，除非庭長(zhǎng)另有指示。

根據(jù)英國(guó)《1981年最高法院法》，上訴法院由大法官、上議院常任法官、高等法院首席法官、高等法院家事分庭庭長(zhǎng)等法官組成。除此以外，上訴法院或高等法院的所有前任法官以及高等法院的所有現(xiàn)任法官，都可以被要求參加上訴法院的案件審理。前任的法官可以拒絕這一要求，但現(xiàn)任法官無(wú)權(quán)拒絕。上訴法院包括民事上訴庭和刑事上訴庭，其中民事上訴庭主要審理來(lái)自高等法院所屬三個(gè)分庭以及郡法院的民事上訴案件。從1970年開(kāi)始，在特定情況下，一些民事案件可以通過(guò)“蛙跳”（leapfrog）程序越過(guò)上訴法院而從高等法院直接上訴到上議院。這樣的上訴必須滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件：（1）審判法官發(fā)給證書(shū)、所有當(dāng)事人同意、案件涉及重大公眾利益問(wèn)題或者法官受到高等法院或上議院先前判決的約束；（2）上議院同意受理。[11]

對(duì)于不涉及歐盟法律的案件，英國(guó)上議院是聯(lián)合王國(guó)的最高上訴法院。上議院作出的司法決定只能被成文法或上議院在以后的案件中拒絕遵循先例的決定所。上議院議長(zhǎng)是大法官，同時(shí)也是最高法院院長(zhǎng)。協(xié)助大法官工作的人包括7—12名上議院常任法官以及任何現(xiàn)任或曾任高級(jí)法官職務(wù)的上議院議員，例如前任大法官或已退休的上訴法院法官。上議院常任法官是上議院終身議員，[12]他們經(jīng)常被稱(chēng)作法律議員（LawLords）。上議院的初審管轄權(quán)十分有限，一般說(shuō)來(lái)只對(duì)涉及貴族的爵位繼承爭(zhēng)議案件和侵犯上議院自身議會(huì)特權(quán)的案件行使初審管轄權(quán)。不過(guò)隨著《1948年刑事審判法》的通過(guò)，上議院審判貴族犯罪的初審管轄權(quán)已被廢除。任何民事案件要在上議院提起上訴，必須首先獲得上訴法院或上議院的許可，其具體的程序現(xiàn)在由《2000年適用于民事上訴的上議院訴訟指引》（HouseofLordsPracticeDirectionApplicabletoCivilJustice，2000）所規(guī)定。

根據(jù)《1972年歐洲共同體法》，自1973年1月1日起英國(guó)成為歐共體成員國(guó)。這樣，歐共體法院（TheCourtofJusticeoftheEuropeanCommunities）就取代上議院成為英國(guó)的終審法院。但是，歐共體法院僅處理具有歐洲因素的案件，對(duì)于國(guó)內(nèi)案件，上議院仍是聯(lián)合王國(guó)的最終上訴法院。而所謂的“涉及歐洲因素”，一般指涉及歐共體其他成員國(guó)公民人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的案件。大多數(shù)提交到歐洲法院的案件都涉及商業(yè)貿(mào)易問(wèn)題，但歐洲法院也就許多社會(huì)問(wèn)題（如同工同酬、性別歧視等）作出過(guò)權(quán)威性裁判。[13]

根據(jù)英國(guó)《1833年司法委員會(huì)法》，樞密院成立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的司法委員會(huì)（JudicialcommitteeofthePrivyCouncil），作為24個(gè)英聯(lián)邦領(lǐng)地和6個(gè)英聯(lián)邦獨(dú)立共和國(guó)的最高上訴法院。為了方便司法，司法委員會(huì)設(shè)在倫敦。法庭應(yīng)由至少3名委員會(huì)成員（實(shí)踐中通常為5名）組成，并且這些委員一般都是上訴法院的常任法官，因此司法委員會(huì)作出的決定具有很大的權(quán)威性。但必須注意的是，委員會(huì)的決定對(duì)英國(guó)法院不具有絕對(duì)的拘束力。從技術(shù)上講，委員會(huì)對(duì)一個(gè)案件所作出的決定不是判決，而只是向女王提出的建議。在司法實(shí)踐中，這一建議需要通過(guò)樞密院令才能得到執(zhí)行。[14]

勞工上訴法庭是根據(jù)《1975年勞工保護(hù)法》而建立的，它主要受理來(lái)自各種工業(yè)和勞動(dòng)糾紛法庭的上訴案，其涉及領(lǐng)域很廣，包括裁員補(bǔ)助、平等支付、雇傭合同、性別、種族和殘疾歧視（限于勞動(dòng)雇傭領(lǐng)域）、不公平解雇、非法扣減工資、雇傭保護(hù)等。除了藐視法庭的案件外，勞工上訴法庭對(duì)事實(shí)問(wèn)題作出的裁判都是終局的。但是對(duì)于法律問(wèn)題，當(dāng)事人可以向上訴法院或蘇格蘭最高民事法院上訴，并可進(jìn)一步上訴到上議院。

三、英國(guó)民事上訴制度改革的進(jìn)程與理念

在英國(guó)，民事案件的上訴率一直居高不下，并且有大量的案件得不到及時(shí)的審結(jié)。1990年，法院總共審理了954件民事上訴案件，而其中的573件處于未決（outstanding）狀態(tài)。而到了1996年，提起上訴的民事案件總數(shù)達(dá)到了1，825件，未決案件而隨之增加到了1，288件。[15]為解決英國(guó)民事上訴案件數(shù)量不斷增長(zhǎng)以及由此帶來(lái)的訴訟延遲等問(wèn)題，英國(guó)司法大臣邁凱（Mackay）勛爵委任鮑曼（Bowman）勛爵對(duì)上訴法院民事審判庭進(jìn)行綜合性評(píng)審，并于1997年9月出版了《對(duì)上訴法院（民事審判庭）的評(píng)審》報(bào)告。在上述報(bào)告第二章“民事上訴制度的基本原則”（Principlesunderlyingacivilappealssystem）中，鮑曼勛爵對(duì)英國(guó)民事上訴制度改革的提出以下12項(xiàng)基本原則：

1．民事上訴，應(yīng)符合沃爾夫（Woolf）勛爵建議的民事司法制度應(yīng)具備的原則。[16]

2．上訴不視為自動(dòng)進(jìn)行的訴訟階段。

3．對(duì)案件結(jié)果不滿(mǎn)意的當(dāng)事人，應(yīng)有機(jī)會(huì)向上級(jí)法院上訴。上訴審法院將初步判斷原審判決是否不公正，如不公正，則允許上訴程序繼續(xù)進(jìn)行。

4．上訴程序應(yīng)盡可能將結(jié)果不確定和訴訟遲延降至最低。

5．上訴程序既具有私人目的，亦有公共目的。

6．上訴制度的私人目的在于，糾正導(dǎo)致不公正結(jié)果的錯(cuò)誤、不公或不當(dāng)?shù)姆ü僮杂刹昧俊?/p>

7．上訴制度的公共目的在于，確保公眾對(duì)司法裁判的信心，并在有關(guān)案件中闡明并發(fā)展法律、慣例和程序；以及協(xié)助維持一審法院和審裁處的水準(zhǔn)。

8．對(duì)上訴的審理，應(yīng)與上訴理由和爭(zhēng)議標(biāo)的性質(zhì)相適應(yīng)。

9．惟有提出了重要的法律原則或慣例問(wèn)題，或者存在再次上訴的其他強(qiáng)制性理由，再次上訴方具備正當(dāng)性。

10．向上訴法院提出的特定上訴，如可由比一審裁決的法院或法官具有更高管轄權(quán)的法院或法官審理，則通常應(yīng)由下一級(jí)法院審理。

11．一般而言，上訴不應(yīng)由僅包括擔(dān)任上訴審法院法官助理的下級(jí)法院法官組成的法庭審理。

12．在特定情形下，審理上訴的法院應(yīng)吸納具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)的法官。[17]

以上述12項(xiàng)基本原則為中心，《對(duì)上訴法院（民事審判庭）的評(píng)審》報(bào)告對(duì)英國(guó)民事上訴制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，該報(bào)告所提出的許多建議后來(lái)都載入1999年4月生效的英國(guó)《民事訴訟規(guī)則》（CivilProcedureRules，以下簡(jiǎn)稱(chēng)為新規(guī)則），并成為新規(guī)則第52章的重要內(nèi)容。此外，1999年的《接近正義法》（AccesstoJusticeAct1999）也對(duì)英國(guó)民事上訴制度的變革產(chǎn)生了重要的影響。

四、英國(guó)民事上訴制度改革的主要內(nèi)容——以新規(guī)則為中心

隨著新規(guī)則的生效，英國(guó)的民事上訴制度發(fā)生了巨大變化。根據(jù)我國(guó)香港特別行政區(qū)2002年《民事司法改革中期報(bào)告》的歸納，新規(guī)則中有關(guān)上訴程序的改革集中于以下8個(gè)方面[18]：

1．當(dāng)事人必須先取得法庭的許可才可以對(duì)原訟法庭的判決，向上訴法庭提出上訴；

2．?dāng)M提出上訴的任何一方，必須證明其上訴“有實(shí)在的成功機(jī)會(huì)”或證明“有其他充分的理由，令法庭不得不聆訊其上訴”，方可獲法庭批準(zhǔn)上訴許可；

3．針對(duì)案件管理決定而提出的上訴許可申請(qǐng)，原則上不會(huì)獲得批準(zhǔn)，除非該案涉及原則方面的爭(zhēng)論，而且其重要性足令法庭認(rèn)為，即使批準(zhǔn)進(jìn)行上訴對(duì)訴訟程序及訴訟費(fèi)支出會(huì)造成影響，也是值得，則作別論；

4．此外，針對(duì)上訴判決而提出的上訴許可申請(qǐng)，原則上一般都不會(huì)獲得批準(zhǔn)，除非該案涉及在原則或常規(guī)方面的重要爭(zhēng)論，如有其他充分的理由，令法庭不得不批準(zhǔn)上訴，則作別論；

5．如引入向上訴法庭上訴必須申請(qǐng)?jiān)S可的機(jī)制，容許上訴法庭在遇上一些相當(dāng)于濫用法庭程序的上訴許可申請(qǐng)時(shí)，可無(wú)須進(jìn)行口頭聆訊便拒絕申請(qǐng)，但須容許申請(qǐng)人有最后機(jī)會(huì)向法庭書(shū)面說(shuō)明，為何法庭不應(yīng)在沒(méi)有進(jìn)行口頭聆訊下否決其申請(qǐng)；

6．若上訴許可的申請(qǐng)獲準(zhǔn)，上訴法庭可實(shí)施案件管理措施，以提高上訴聆訊的效率；

7．將上訴法庭的角色限于復(fù)核下級(jí)法庭的決定，但上訴法庭仍可行使酌情權(quán)將上訴視為重審；

8．上訴法庭的角色只限于復(fù)核下級(jí)法院的決定，這項(xiàng)規(guī)則在原訟法庭行使上訴司法管轄權(quán)的時(shí)候亦適用。

如果進(jìn)一步概括，新規(guī)則對(duì)英國(guó)民事上訴制度的改革可以歸納為以下三個(gè)方面：上訴許可制度、上訴審案件管理、上訴審審理范圍的限制。

1．上訴許可制度（therequirementforleavetoappeal）

所謂上訴許可，指當(dāng)事人提起上訴需經(jīng)原審法院或上訴法院審查，獲得許可方可進(jìn)入上訴程序的制度。目前，德國(guó)、日本、巴西等國(guó)家都實(shí)行了上訴許可制度，而英國(guó)新規(guī)則確立的上訴許可制度則是目前可以見(jiàn)到的有關(guān)這一問(wèn)題最詳盡、可操作性最強(qiáng)的規(guī)定，其成功的實(shí)踐向我們展示了上訴許可制度對(duì)于民事上訴審程序中貫徹分配正義的訴訟理念的重要意義——與其說(shuō)上訴許可制度限制了上訴權(quán)的使用，毋寧說(shuō)它是一種起平衡作用的程序裝置。[19]具體說(shuō)來(lái)，英國(guó)上訴許可制度包括以下幾方面的內(nèi)容：

（1）上訴許可的提出。根據(jù)當(dāng)事人提起上訴的對(duì)象，新規(guī)則就上訴許可規(guī)定了不同的情形。如果當(dāng)事人針對(duì)郡法院或高等法院的一審裁判提起上訴，須經(jīng)上訴審法院或原審法院許可。如果就上訴審裁判提起第二審上訴的，須經(jīng)第三審法院許可。作為特例，郡法院或高等法院發(fā)出的拘禁令（committalorder）、拒絕簽發(fā)人身保護(hù)令（refusaltogranthabeascorpus）或依《1989年未成年人法》第25條做出的住宿保障令（secureaccommodationorder），無(wú)須獲得上訴許可。而之所以規(guī)定這樣的特例，主要是考慮上述三種裁判都影響到當(dāng)事人的人身自由，因此賦予當(dāng)事人一種特別的權(quán)利。

（2）上訴許可申請(qǐng)的受理。當(dāng)事人提起上訴許可申請(qǐng)，既可以向原審法院提出，亦可以向上訴通知書(shū)（appellant’snotice）載明的上訴審法院提出。如果當(dāng)事人在審理程序中未以言詞方式提出上訴許可申請(qǐng)，原審法院拒絕作出上訴許可申請(qǐng)或駁回上訴許可申請(qǐng)書(shū)的，當(dāng)事人可依新規(guī)則第52.3條第2、3款申請(qǐng)上訴審法院作出上訴許可。如上訴人向上訴審法院申請(qǐng)上訴許可的，須以上訴通知書(shū)形式提出請(qǐng)求。

（3）上訴許可的理由。根據(jù)新規(guī)則第52.3條第6款，上訴許可的一般理由包括以下兩項(xiàng)：第一，法官認(rèn)為當(dāng)事人提起上訴具有勝訴希望的；[20]第二，具備對(duì)上訴進(jìn)行審理的其他強(qiáng)制性理由。另外，如果當(dāng)事人提起的是第二次上訴，根據(jù)新規(guī)則第52.13條第2款，惟有上訴許可申請(qǐng)?zhí)岢隽酥匾姆稍瓌t或慣例問(wèn)題，或者存在第三審法院進(jìn)行第三審的強(qiáng)制性理由，方得許可第二次上訴。另外，即使當(dāng)事人提起第二次上訴符合有關(guān)的條件，上訴法院仍需要考慮其他因素，比如財(cái)力有限的當(dāng)事人第二次上訴，上訴法院受理是否對(duì)其公正；法院是否可以采取其他救濟(jì)措施等。

（4）上訴許可的審查。根據(jù)1999年《接近正義法》第54條第4款，上訴審法院可以不經(jīng)聽(tīng)審程序而徑行審查上訴許可審查。如果上訴審法院僅通過(guò)書(shū)面審查就駁回上訴許可申請(qǐng)，根據(jù)新規(guī)則第52.3條第4、5款，上訴人有權(quán)在通知書(shū)送達(dá)7日內(nèi)要求法院通過(guò)聽(tīng)審程序重新審查上訴許可申請(qǐng)。但是如果當(dāng)事人未申請(qǐng)重新審查的，期間屆滿(mǎn)該決定就具有終局效力。

（5）上訴許可做出時(shí)的事項(xiàng)限制。根據(jù)新規(guī)則第52.3條第7款，上訴審法院在做出許可上訴申請(qǐng)命令的同時(shí)，還可以就上訴審的爭(zhēng)點(diǎn)（issue）進(jìn)行限制。這樣，在其后的上訴審中，法官就可以迅速地駁回當(dāng)事人就其他爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行審理的申請(qǐng)。不過(guò)在得到上訴審法院特別許可的情況下，當(dāng)事人也可以在上訴審中提出其他的爭(zhēng)點(diǎn)，但是這種申請(qǐng)被要求應(yīng)該盡可能早地在訴訟的初期就告知上訴審法院及被上訴人。

2．上訴審的案件管理（CaseManagement）

作為普通法系民事訴訟的源頭，英國(guó)傳統(tǒng)上是一個(gè)實(shí)行典型對(duì)抗制訴訟模式（adversarysystem）的國(guó)家。在這種訟模式下，法院不能也不愿承擔(dān)調(diào)查爭(zhēng)點(diǎn)的職責(zé)，而僅僅是充當(dāng)公平仲裁人的角色，法院以及法官以保障當(dāng)事人的訴訟自由為已任，而不能對(duì)其有所限制。為了追求案件的公正，法官往往并不在意當(dāng)事人所采用的是否過(guò)于繁瑣與耗費(fèi)。而當(dāng)事人為了達(dá)到在經(jīng)濟(jì)上拖垮對(duì)手的目的，往往在包括上訴審的各種環(huán)節(jié)中濫用對(duì)程序的控制，造成訴訟不必要的拖延和費(fèi)用?？梢哉J(rèn)為，對(duì)抗性訴訟模式與由此產(chǎn)生的訴訟文化成為英國(guó)民事司法制度所有弊端的深層次原因。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，沃爾夫勛爵主張必須對(duì)英國(guó)現(xiàn)有的訴訟文化進(jìn)行重大的變革，法官必須取代當(dāng)事人對(duì)案件的各個(gè)階段進(jìn)行控制，即加強(qiáng)對(duì)案件的管理。當(dāng)事人的訴訟行為只能在法官的管理下才能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施。[21]為此，新規(guī)則第3.1條第2款在明確規(guī)定法院案件管理命令的范圍的同時(shí)，還特別規(guī)定法院為管理案件和推進(jìn)新規(guī)則的基本目標(biāo)，可以采取其他任何程序步驟或作出其他任何命令。

（1）上訴許可程序中的案件管理

為了避免上訴許可制度的實(shí)施使當(dāng)事人較之從前不采用該制度時(shí)承擔(dān)更多的訴訟費(fèi)用，新規(guī)則對(duì)上訴許可程序規(guī)定案件管理規(guī)則。首先，為了督促當(dāng)事人及時(shí)提出上訴許可申請(qǐng)，根據(jù)新規(guī)則的訴訟指引（PracticeDirection）第52章第4.6條，當(dāng)事人申請(qǐng)上訴許可，須通過(guò)言詞方式，在作出擬上訴的的裁決之審理程序中提出。如果當(dāng)事人在審理程序中未提出上訴許可申請(qǐng)或下級(jí)法院拒絕作出上訴許可，上訴審法院可以無(wú)需舉行聽(tīng)審程序而徑行對(duì)上訴許可申請(qǐng)進(jìn)行審理。在英國(guó)的司法實(shí)踐中，許多上訴案件是顯無(wú)上訴利益（unmeritorious）可言的，當(dāng)事人尋求上訴救濟(jì)其實(shí)只是在濫用上訴程序，因此在這些案件中不賦予當(dāng)事人口頭聽(tīng)審的權(quán)利就直接拒絕其上訴許可申請(qǐng)被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?。[22]不過(guò)，一旦下級(jí)法院的拒絕上訴許可的決定是以書(shū)面方式作出的，則尋求上訴救濟(jì)的當(dāng)事人有權(quán)要求在上訴審法院通過(guò)口頭的聽(tīng)審對(duì)其上訴許可申請(qǐng)進(jìn)行審理。之所以這樣做，英國(guó)政府出版的關(guān)于新規(guī)則的“白皮書(shū)”（WhiteBook）解釋說(shuō)：“這些規(guī)定的整體效果要讓每一個(gè)在一審程序感到失望的當(dāng)事人（通過(guò)不同的方式）至少在上訴審法院獲得一次簡(jiǎn)易的聽(tīng)審，以使其主要的抱怨能夠通過(guò)口頭的方式得到宣泄。”[23]也正因?yàn)槿绱?，上訴審法院舉行這樣的聽(tīng)審程序時(shí)，通常有比較嚴(yán)格的時(shí)間限制，法院可以不要求被上訴人參加，甚至也不需要通知被上訴人有這樣的聽(tīng)審程序發(fā)生。

（2）上訴審理中的案件管理

當(dāng)法院作出上訴許可，案件進(jìn)入上訴審程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審理時(shí)，同樣必須對(duì)案件進(jìn)行有效的管理以確保當(dāng)事人已經(jīng)為上訴程序的順利進(jìn)行作了充足的準(zhǔn)備，并且將當(dāng)事人之間的言詞辯論控制在必要的限度內(nèi)。為此，訴訟指引第6.4條規(guī)定上訴法院可以向上訴人送達(dá)一份上訴問(wèn)題調(diào)查表，要求上訴人向上訴法院提供其為進(jìn)行上訴審理所準(zhǔn)備的各種信息。具體說(shuō)來(lái)，上訴問(wèn)題調(diào)查表須載明的事項(xiàng)包括：（1）如上訴人委托訴訟人的，其律師對(duì)上訴審理程序的時(shí)間預(yù)估（timeestimate）；（2）如證據(jù)筆錄與上訴相關(guān)的，若上訴案卷中沒(méi)有證據(jù)筆錄的，則確認(rèn)已做出提交證據(jù)筆錄之命令；（3）確認(rèn)上訴案卷副本已準(zhǔn)備就緒，并應(yīng)可提交上訴法院使用，并保證已按上訴法院要求提出上訴案卷。就上訴案卷而言，可接受程序筆錄之影印件；（4）確認(rèn)上訴問(wèn)題調(diào)查表及上訴案卷已送達(dá)被上訴人，并載明送達(dá)日期。

時(shí)間預(yù)估是上訴問(wèn)題調(diào)查表的核心內(nèi)容，如上訴人不同意有關(guān)時(shí)間預(yù)估的，根據(jù)訴訟指引第6.6條，須在收到上訴問(wèn)題調(diào)查表之日起7日內(nèi)通知法院。如被上訴人未提出上述通知書(shū)的，則推定其接受律師代表上訴人提出的審理程序時(shí)間預(yù)估。

“白皮書(shū)”在強(qiáng)調(diào)上訴聽(tīng)審中準(zhǔn)確時(shí)間預(yù)估對(duì)提高上訴審效率的極端重要性的同時(shí)，也認(rèn)識(shí)到要保證這樣的時(shí)間預(yù)估的準(zhǔn)確性是困難的。不過(guò)，“盡管存在這樣的困難，對(duì)立的法律顧問(wèn)仍然需要運(yùn)用他們的經(jīng)驗(yàn)努力作出他們的判斷。更為重要的，法律顧問(wèn)之間要進(jìn)行必要的交流以確定上訴聽(tīng)審可能的進(jìn)程及其時(shí)間。如果法律顧問(wèn)對(duì)上訴聽(tīng)審的時(shí)間預(yù)估未付出認(rèn)真的努力，可以認(rèn)為是拋棄了他們對(duì)法庭應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)。”[24]

（3）上訴判決前的案件管理

當(dāng)上訴案件經(jīng)過(guò)了實(shí)質(zhì)審理，并且上訴法院已就判決準(zhǔn)備就緒時(shí)，如果上訴法院希望被告知判決作出之后當(dāng)事人要尋求的結(jié)果性命令（consequentialorders），訴訟指引第15.12條規(guī)定上訴法院可以在宣告判決前2個(gè)工作日內(nèi)向上訴人的律師提出書(shū)面判決副本，但有一個(gè)限制條件：在預(yù)定的宣告判決1個(gè)小時(shí)前，當(dāng)事人的律師不得將判決內(nèi)容告知其當(dāng)事人。因此，在實(shí)踐中判決的第一項(xiàng)目皆標(biāo)明如下字樣：“未經(jīng)批準(zhǔn)的判決：不得復(fù)制或在法庭上使用?！庇?guó)之所以規(guī)定這種制度，主要的目的是為了在法院進(jìn)一步進(jìn)行合議時(shí)讓上訴人的律師能夠就未決的爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行有效的準(zhǔn)備。因此，一旦當(dāng)事人沒(méi)有委托訴訟人，根據(jù)訴訟指引第15.14條，則可與其他當(dāng)事人的律師一起獲悉判決副本，但在宣告之前判決仍屬保密。

（4）對(duì)案件管理決定的上訴

根據(jù)訴訟指引第4.4條，當(dāng)事人可以就當(dāng)事人的案件管理決定（注意這里的案件管理決定包括了一審案件中法院所做的所有案件管理決定）提出上訴。但為貫徹民事訴訟基本目標(biāo)，法院只能對(duì)大量案件管理決定中的一小部分給予上訴許可。當(dāng)事人申請(qǐng)法院對(duì)案件管理決定做出上訴許可的，法院只能基于如下的因素進(jìn)行自由裁量：A.有關(guān)事項(xiàng)是否足夠重要，以致支出上訴費(fèi)用為合理；B.上訴的程序法律后果是否比案件管理決定更為重要；C.在開(kāi)庭審理時(shí)或開(kāi)庭審理后，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出決定是否更加便利。

3．上訴審審理范圍的限制——上訴法院的角色定位

根據(jù)理論界的一般看法，當(dāng)今世界各國(guó)民事上訴制度可以分為復(fù)審制、事后審制與續(xù)審制三種模式：復(fù)審制是指上訴審法院從頭開(kāi)始審理，當(dāng)事人和法院均得重新收集訴訟所需要一切證據(jù)，而不論一審法院的裁判正確與否，也不問(wèn)第一審法院所使用的訴訟資料為何的制度；事后審制是指第二審法院專(zhuān)門(mén)以審理第一審法院的判決內(nèi)容及訴訟程序有無(wú)錯(cuò)誤為目的，僅審查第一審所使用訴訟資料及當(dāng)事人的主張，而不使當(dāng)事人在第二審中再提出新的事實(shí)與證據(jù)的一種制度；續(xù)審制則是指第二審法院續(xù)行第一審程序，審理時(shí)不僅承續(xù)第一審程序的全部訴訟資料，當(dāng)事人還可提出新的證據(jù)支持其主張。

英國(guó)民事上訴的傳統(tǒng)模式，根據(jù)成文法的規(guī)定，似乎可以認(rèn)為采用的是復(fù)審制。因?yàn)楦鶕?jù)《最高法院規(guī)則》O59r3（1）的規(guī)定，上訴法院處理上訴，以重新聽(tīng)審的方式進(jìn)行?！斑@就是說(shuō)，上訴法院與過(guò)去的普通法法院不同，現(xiàn)在不像過(guò)去那樣限于認(rèn)為原審理有缺陷時(shí)，才命令進(jìn)行新的審理（newtrial）。如果自從原來(lái)的聽(tīng)審之時(shí)起，當(dāng)事人的權(quán)利由于具有追溯既往效力的立法的制定而受其影響，或者案件事實(shí)方面發(fā)生重大的改變，上訴法院應(yīng)該考慮這些新的情形。”此外，按照《最高法院規(guī)則》O59r10(2)，當(dāng)事人在上訴審中可提出關(guān)于事實(shí)問(wèn)題的新的證據(jù)，這些新的證據(jù)通常包括“自從審理之后發(fā)生的事實(shí)”與“關(guān)于非接著發(fā)生的事實(shí)”兩大類(lèi)。[25]

必須指出的是，在英國(guó)的判例法上，上訴審中提出新證據(jù)的做法逐漸受到限制，其中最具代表性是通過(guò)1954年的LaddvMarshall案所形成的“LaddvMarshall規(guī)則”。根據(jù)該規(guī)則，在上訴審中，只有當(dāng)新證據(jù)屬于下列情形時(shí)才可以被接受：（a）在下級(jí)法院的聽(tīng)審中雖經(jīng)合理的努力仍難以獲得；（b）將很有可能對(duì)案件產(chǎn)生重大的影響；（c）具有明顯的可信性。這樣做的目的主要是督促當(dāng)事人在一審中就盡可能地提出證據(jù)，而避免有意將爭(zhēng)點(diǎn)留到上訴審，以期獲得證據(jù)突襲的效果。

在對(duì)英國(guó)民事司法改革具有決定性意義的《接近正義》最終報(bào)告中，沃爾夫勛爵將上訴法院審理上訴案件可能的模式區(qū)分為以下三種情形：[26](a)完全的重新聽(tīng)審（completerehearing）。這意味著整個(gè)案件將被重新聽(tīng)審（即便這并非應(yīng)一審案件的原告，而是應(yīng)上訴人的要求）。上訴法院將不受下級(jí)法院行使裁量權(quán)的約束。一旦二審審理開(kāi)始，口頭證據(jù)將被重新審理。事實(shí)上，這與其說(shuō)是上訴不如說(shuō)是第二次的聽(tīng)審。(b)重新聽(tīng)審（rehearing）。這種模式已經(jīng)在《最高法院規(guī)則》Order59,rule3(1)中得到了使用，也就是說(shuō)上訴審理的范圍受到上訴人請(qǐng)求的約束，所有證據(jù)的提出與案件的審理可以通過(guò)書(shū)面的方式進(jìn)行審查，法院可以直接作出判決以撤銷(xiāo)下級(jí)法院的判決。但是口頭證據(jù)將不會(huì)被聽(tīng)審并且僅在有限的情況下當(dāng)事人才可以提出新的證據(jù)。（c）對(duì)裁判的審查（reviewofthedecision）。如果認(rèn)為裁判確有錯(cuò)誤，將發(fā)回下級(jí)法院進(jìn)行重新的審理，它更接近于司法審查或民事案件的“廢棄案件程序”（cassation）?！?/p>

現(xiàn)在，隨著新規(guī)則的生效，我們不難發(fā)現(xiàn)立法者已經(jīng)明確地將英國(guó)所有法院在審理上訴案件時(shí)的角色定位明確地指向了上述的第三種選擇，也就是說(shuō)盡管法院亦擁有重新審理上訴案件的自由裁量權(quán)，但原則上上訴審將被限定在對(duì)下級(jí)法院裁判的審查上。作為此論點(diǎn)最好的論據(jù)，新規(guī)則第52.11條規(guī)定：“（1）任何的上訴皆限于對(duì)下級(jí)法院裁判進(jìn)行審查，除非——（a）有關(guān)訴訟指引就特定類(lèi)型的上訴作出特別規(guī)定；[27]或（b）法院認(rèn)為，在自然人上訴的情況下，重新舉行聽(tīng)審符合司法利益的。（2）除另有指令外，上訴審法院不接受——（a）言詞證據(jù)；或（b）在下級(jí)法院未提出的證據(jù)。（3）下級(jí)法院的裁判具有如下情形的，上訴審法院應(yīng)支持上訴——（a）確有錯(cuò)誤；或者（b）在下級(jí)法院進(jìn)行的訴訟程序中，因存在嚴(yán)重的程序違法或其他違法，而導(dǎo)致裁判不公的。（4）上訴審法院基于證據(jù)，如認(rèn)為適當(dāng)時(shí)，可進(jìn)行事實(shí)推定。（5）在對(duì)上訴的審理程序中，當(dāng)事人不得依賴(lài)上訴通知書(shū)中未載明的事項(xiàng)，但上訴審法院許可的除外?！边@里所謂的“嚴(yán)重程序違法”，通常是指存在錯(cuò)誤引導(dǎo)陪審員、不當(dāng)?shù)卣J(rèn)可證據(jù)或未對(duì)正當(dāng)?shù)淖C據(jù)予以采納等情形。[28]而上訴審在進(jìn)行事實(shí)推定時(shí)，既可以基于一審中所提出的文書(shū)，也可以基于下級(jí)法院的法官所認(rèn)定的事實(shí)。[29]

新規(guī)則對(duì)民事上訴審理范圍的限制一方面使上訴審模式出現(xiàn)由復(fù)審制（如果可以這樣認(rèn)為的話(huà)）向續(xù)審制的轉(zhuǎn)變，另一方面更以成文法的形式認(rèn)可與發(fā)展了“LaddvMarshall規(guī)則”，事實(shí)上在某種程度上這種上訴模式已經(jīng)接近事后審。英國(guó)在民事上訴模式上這種改變是如此深遠(yuǎn)，以至于“白皮書(shū)”的編輯者認(rèn)為，“引述任何以前規(guī)則的權(quán)威性做法也不可能幫助法院解決在適用訴訟指引第52.11條可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題?！盵30]根據(jù)2002年8月英國(guó)大法官辦公廳發(fā)表的《進(jìn)一步調(diào)查：民事司法改革的持續(xù)評(píng)估》的說(shuō)明，這種改革最直接的影響，是使民事上訴案件急劇地減少了。[31]

五、結(jié)語(yǔ)

“對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的法律改革，比較法研究是極有用的。通過(guò)比較法研究可以刺激本國(guó)法律秩序的不斷的批判，這種批判對(duì)本國(guó)法的發(fā)展所做的貢獻(xiàn)比局限在本國(guó)之內(nèi)進(jìn)行的‘教條式的議論’要大得多?！盵32]他山之石，可以攻玉。我國(guó)的司法改革在立足本國(guó)國(guó)情、重視本土資源的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)借鑒外國(guó)司法改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。如果僅僅局限于對(duì)本國(guó)司法制度的考察，我國(guó)的司法改革將很難取得突破性的進(jìn)展。

考察英國(guó)民事上訴制度的改革，我們清晰地看到一種“從理念到規(guī)則”的進(jìn)程，即在全面審視與深刻反思本國(guó)民事上訴制度之缺陷的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國(guó)國(guó)情設(shè)定改革的目標(biāo)與原則，并在該目標(biāo)和原則的指引下逐漸展開(kāi)具體的規(guī)則設(shè)計(jì)。其中引人深思的一點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)是，英國(guó)所確立的民事上訴制度改革目標(biāo)和原則，并不囿于上訴制度本身，而是蘊(yùn)涵著該國(guó)民事司法改革的整體理念，從而使上訴規(guī)則的設(shè)計(jì)能夠與民事訴訟的其他制度相互協(xié)調(diào)與配合。把握這樣一種改革進(jìn)程，不僅有助于我們深刻理解英國(guó)民事上訴改革措施的原因并進(jìn)行理智的借鑒或移植，同時(shí)也在無(wú)形中為我國(guó)民事上訴制度的重構(gòu)昭示著一種進(jìn)路。

（作者系廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院教授、西南政法大學(xué)博士研究生，通訊地址：361005福建省廈門(mén)市廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院

注釋?zhuān)?/p>

[1]一般認(rèn)為，上訴審制度的功能包括吸收不滿(mǎn)、糾正事實(shí)錯(cuò)誤、促進(jìn)法律適用的統(tǒng)一以及鞏固司法體系的合法性等。參見(jiàn)[美]羅杰•科特威爾著，張文顯等譯：《法律社會(huì)學(xué)導(dǎo)論》，華夏出版社1989年版，第269~271頁(yè)。

[2]這種矛盾根據(jù)英國(guó)學(xué)者StuartSime的解釋?zhuān)窃诠膭?lì)判決的終局性與糾正判決的錯(cuò)誤之間求得平衡（balancebetweenencouragingfinalityandcorrectingmistakes）。參見(jiàn)StuartSime，APracticalApproachtoCivilProcedure，BlackstonePressLimited，2000，p489.

[3]近年來(lái)，在各種報(bào)刊上經(jīng)?？梢钥吹竭@方面的報(bào)道。例如：《三級(jí)法院，四個(gè)判決，八年官司，一張白紙》，載《南方周末》1998年6月5日；《兩審終審制：無(wú)法終審的現(xiàn)實(shí)》，載《中國(guó)律師》1999年第10期；《訴訟七年還在二審，如此延宕談何效率》，載《法制日?qǐng)?bào)》2001年3月24日。

[4]參見(jiàn)陳桂明：《我國(guó)民事上訴審制度之檢討與重構(gòu)》，載《法學(xué)研究》1996年第4期；張家慧：《改革與完善我國(guó)現(xiàn)行民事上訴制度探析》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2000年第1期；楊榮新、喬欣：《重構(gòu)我國(guó)民事訴訟審級(jí)制度的探討》，載《中國(guó)法學(xué)》2001年第5期；傅郁林：《審級(jí)制度的建構(gòu)原理——從民事程序視角的比較分析》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2002年第4期。

[5]沈達(dá)明編著：《比較民事訴訟法初論》，中國(guó)法制出版社2002年版，第598-600頁(yè)。

[6]參見(jiàn)齊樹(shù)潔：《接近正義：英國(guó)民事司法改革述評(píng)》，載《人民法院報(bào)》2001年9月12日。

[7]有關(guān)英國(guó)法院體系的具體論述，參見(jiàn)齊樹(shù)潔主編：《英國(guó)證據(jù)法》，廈門(mén)大學(xué)出版社2002年版，第2~11頁(yè)。

[8]徐昕著：《英國(guó)民事訴訟與民事司法改革》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第366~367頁(yè)。

[9]TerenceIngman，TheEnglishLegalProcess，BlackstonePressLimited，2000，p19.

[10]FamilyProceedingRules1991,SI1991,No.1247,r8.2

[11]參見(jiàn)何勤華主編：《英國(guó)法律發(fā)達(dá)史》，法律出版社1999年版，第478頁(yè)。

②AppellateJurisdictionAct1876，S.6.

[12]徐昕著：《英國(guó)民事訴訟與民事司法改革》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第10頁(yè)。

[13]TerenceIngman，TheEnglishLegalProcess，BlackstonePressLimited，2000，p96.

[14]CatherineElliot&FrancesQuinn，EnglishLegalSystem，PearsonEducationLimited，2000，p376.

[15]沃爾夫勛爵在其《接近正義》（AccesstoJustice）的中期報(bào)告中指出，民事司法制度應(yīng)具備的原則包括確保訴訟結(jié)果的公正性與公平性、以合理的速度審理案件、訴訟程序?yàn)楫?dāng)事人所理解、節(jié)約司法資源與組織案件的管理等。具體內(nèi)容可參見(jiàn)齊樹(shù)潔主編：《民事司法改革研究》，廈門(mén)大學(xué)出版社2002年版，第552頁(yè)。

[16]參見(jiàn)徐昕：《英國(guó)民事訴訟與民事司法改革》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第364-365頁(yè)。

[17]CivilJusticeReform:InterimReportandConsultationPaper，HKSAR，2002civiljustice.gov.hk/civiljustice（2002年9月9日）

[18]王建源：《論民事上訴制度之重構(gòu)——以上訴權(quán)為中心》，全國(guó)法院系統(tǒng)第十四屆學(xué)術(shù)研討會(huì)論文（2002年）。有關(guān)英國(guó)分配正義哲學(xué)的論述，參見(jiàn)齊樹(shù)潔主編：《民事司法改革研究》，廈門(mén)大學(xué)出版社2000年版，第46~48頁(yè)。

[19]所謂“具有勝訴希望”，根據(jù)沃爾夫勛爵（LordWoolf）的解釋?zhuān)筮@種希望是現(xiàn)實(shí)的（realistic），而不是空想的(fanciful)。SeeSwainvHillman[1999]CPLR779.

[20]AccesstoJustice—FinalReport，Chap1，para3.

[21]CivilJusticeReform:InterimReportandConsultationPaper，HKSAR2002civiljustice.gov.hk/civiljustice（2002年9月9日）

[22]WhiteBook52.3.8

[23]WhiteBook52.3.32.

[24]沈達(dá)明編著：《比較民事訴訟法初論》，中國(guó)法制出版社2002年版，第605-606頁(yè)。

[25]WFR，p161，§32.

[26]根據(jù)訴訟指引第52章第9.1條，如對(duì)行政官員、其他人士或機(jī)構(gòu)作出的裁決提起上訴的，且行政官員、其他人士或機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，則對(duì)上訴的審理應(yīng)重新舉行聽(tīng)審程序：（1）作出有關(guān)裁決未舉行聽(tīng)審程序的；（2）舉行審理程序并作出有關(guān)裁決，但所適用的程序未考慮有關(guān)的證據(jù)的。

[27]TanfernLtdvCameron—MacDonald[2000]1WLR1311.

[28]TheMouna[1991]2Lloyd’sRep221.

[29]WhiteBook52.0.12.

篇8

一、指導(dǎo)思想以黨的十七大會(huì)議精神為指針，以《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》、《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》等精神為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)。深入貫徹“依法治教，以防為主，防治結(jié)合，綜合治理”的控輟方針，以實(shí)現(xiàn)“一個(gè)都不能少”為目標(biāo)，采取以法治輟、以情勸學(xué)、以資助學(xué)以及轉(zhuǎn)變教育觀(guān)念、改革教育方法、改善師生關(guān)系等措施，持之以恒抓好控輟保學(xué)工作，全面實(shí)現(xiàn)我區(qū)義務(wù)教育健康、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展。

二、目標(biāo)任務(wù)各級(jí)部門(mén)要按照《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》及相關(guān)文件要求，進(jìn)一步明確各部門(mén)在保證學(xué)生入學(xué)、控制學(xué)生輟學(xué)方面的要求、責(zé)任和工作職責(zé)，逐年制定控輟保學(xué)工作方案，逐級(jí)簽定控輟保學(xué)責(zé)任書(shū)，把控輟保學(xué)各個(gè)環(huán)節(jié)的工作落到實(shí)處，切實(shí)保證貧困生不失學(xué)，學(xué)困生不流失，農(nóng)民工隨遷子女和城市的孩子享受一樣的公平教育。各部門(mén)要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，加大宣傳力度，健全組織機(jī)構(gòu)，建立科學(xué)有效的管理機(jī)制，完善控輟保學(xué)工作網(wǎng)絡(luò)。確保全區(qū)初中入學(xué)率為100%、三年保留率達(dá)到99%以上（城市100%，農(nóng)村平川99%，山區(qū)丘陵98%）；全區(qū)小學(xué)入學(xué)率、鞏固率均要達(dá)到100%。

三、保障措施

（一）強(qiáng)化法治意識(shí)，全面落實(shí)控輟工作責(zé)任教育部門(mén)要認(rèn)真落實(shí)“入學(xué)通知書(shū)”、“輟學(xué)兒童少年就學(xué)通知書(shū)”、“適齡兒童少年輟學(xué)處罰裁定書(shū)”、“適齡兒童少年輟學(xué)處罰裁定強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)”、“義務(wù)教育證書(shū)”等五書(shū)制，對(duì)限制子女上學(xué)或隨意讓學(xué)生輟學(xué)的家長(zhǎng)或監(jiān)護(hù)人，要由當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）及教育局給予批評(píng)教育，責(zé)令限期送子女或被監(jiān)護(hù)人到校就學(xué)；對(duì)脅迫、詐騙義務(wù)教育階段的適齡兒童、少年失學(xué)、輟學(xué)或非法雇用兒童、少年的法定監(jiān)護(hù)人、社會(huì)個(gè)體、集體，工商、勞動(dòng)、司法等部門(mén)要依法制止，并對(duì)責(zé)任人予以相應(yīng)處罰，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，要依法追究法律責(zé)任；對(duì)因?yàn)榻處燇w罰、變相體罰或隨意停止學(xué)生就學(xué)等行為造成學(xué)生流失的，區(qū)教育局要采取措施，保證學(xué)生就近返校就學(xué)，同時(shí)對(duì)學(xué)校及責(zé)任人嚴(yán)肅批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究校長(zhǎng)和責(zé)任人的行政責(zé)任或法律責(zé)任。

（二）實(shí)施“有效教學(xué)”，解決學(xué)生“厭學(xué)”和“退學(xué)”問(wèn)題要全面貫徹國(guó)家的教育方針，面向全體學(xué)生，全面提高每一位學(xué)生的素質(zhì)。加強(qiáng)教師職業(yè)道德建設(shè)，教師要有敬業(yè)愛(ài)生的職業(yè)責(zé)任感，悉心教導(dǎo)，不拋棄，不放棄每一位學(xué)生；加強(qiáng)教學(xué)常規(guī)管理，教師要以育人為本，精心備課，認(rèn)真批改作業(yè)，熱情輔導(dǎo)學(xué)生；加強(qiáng)課堂教學(xué)改革，采取靈活多樣的教學(xué)手段，課堂以學(xué)生為主體、教師為主導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性；大力加強(qiáng)校本教研、聯(lián)片教研、網(wǎng)絡(luò)教研，提高教師整體素質(zhì)，提高課堂教學(xué)效果和質(zhì)量，減輕學(xué)生過(guò)重的課業(yè)負(fù)擔(dān)；要建立和完善對(duì)學(xué)習(xí)困難學(xué)生的幫教和救助制度，做好幫教轉(zhuǎn)化工作；要建立和完善多尺度、多形式評(píng)價(jià)學(xué)生的激勵(lì)機(jī)制，為學(xué)生搭建展示各種才華的平臺(tái)，使他們能夠進(jìn)得來(lái)、跟得上、學(xué)得好、留得住。

（三）加強(qiáng)學(xué)校管理，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，中小學(xué)生就學(xué)呈現(xiàn)出從農(nóng)村向城市流動(dòng)，從經(jīng)濟(jì)較薄弱的地區(qū)向發(fā)展較快的地區(qū)流動(dòng)的趨勢(shì)。要認(rèn)真研究新情況，完善中小學(xué)學(xué)籍管理制度和辦法，進(jìn)一步加強(qiáng)義務(wù)教育階段學(xué)籍管理。區(qū)教育局要繼續(xù)對(duì)學(xué)生入學(xué)、流動(dòng)、流失等情況進(jìn)行及時(shí)規(guī)范記錄，逐一審批備案，形成完整的工作檔案，及時(shí)掌握學(xué)生流向。特別要注重加強(qiáng)對(duì)民辦學(xué)校、農(nóng)民工子女、農(nóng)村留守兒童等薄弱環(huán)節(jié)的管理。嚴(yán)格和完善學(xué)籍管理審批手續(xù)，使中小學(xué)學(xué)籍管理覆蓋區(qū)域內(nèi)所有學(xué)校，監(jiān)控學(xué)生就學(xué)的整個(gè)過(guò)程，不留盲區(qū)和死角。要進(jìn)一步完善義務(wù)教育學(xué)籍管理電子檔案，促進(jìn)義務(wù)教育管理規(guī)范化，提高普及水平。要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村寄宿制學(xué)校的管理，嚴(yán)格按照國(guó)家和省規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)教學(xué)用房、學(xué)生宿舍、食堂以及衛(wèi)生設(shè)施，嚴(yán)格管理，為學(xué)生提供安全衛(wèi)生的學(xué)習(xí)和生活環(huán)境。積極開(kāi)展“六大創(chuàng)建”活動(dòng)（即創(chuàng)建文明宿舍、文明班級(jí)、放心食堂、衛(wèi)生廁所、綠色校園、平安校園），積極開(kāi)展“四姿、三聲、兩操、一活動(dòng)”（“四姿”就是培養(yǎng)學(xué)生正確的握筆姿勢(shì)、正確的坐姿、正確的站姿和優(yōu)美的舞姿；“三聲”就是讓校園洋溢著瑯瑯的讀書(shū)聲、嘹亮的歌聲和激越的運(yùn)動(dòng)吶喊聲；“兩操”就是早操和課間操；“一活動(dòng)”就是課外活動(dòng)），為學(xué)生營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和氛圍，讓校園充滿(mǎn)生機(jī)，讓學(xué)生健康成長(zhǎng)，使學(xué)生在學(xué)校能感受到家的溫暖，從而達(dá)到控輟保學(xué)的目的。

篇9

[關(guān)鍵詞]公益信托；信托法；慈善活動(dòng)；信托；慈善信托

[中圖分類(lèi)號(hào)]D922.282 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-518X（2012）07-0175-06

胡衛(wèi)萍（1972-），女，華東交通大學(xué)教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)；

楊海林（1988-），男，華東交通大學(xué)碩士生，主要研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)。（江西南昌 330013）

本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“中國(guó)慈善事業(yè)法律體系建構(gòu)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：lOCFX065）、江西省研究生創(chuàng)新基金省級(jí)項(xiàng)目“我國(guó)公益信托的運(yùn)行現(xiàn)狀及法律對(duì)策思考”（項(xiàng)目編號(hào)：YC 2011-S084）的研究成果。

信托是英美法系所特有的一種財(cái)產(chǎn)權(quán)法律制度，它通過(guò)信托財(cái)產(chǎn)的移轉(zhuǎn)，使同一財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益由不同人分別擁有，即信托人（委托人）為第三人（受益人）的利益將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于受托人，受托人擁有管理處分信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，可以經(jīng)營(yíng)管理、出賣(mài)抵押等，但信托財(cái)產(chǎn)所生之管理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，歸屬于受托人；而信托財(cái)產(chǎn)所生之利益，則歸受益人享有，受托人須按協(xié)議將全部或部分信托財(cái)產(chǎn)及其收益最終交付受益人，實(shí)現(xiàn)受益人財(cái)產(chǎn)的保值增值。在英美法系的這種財(cái)產(chǎn)制度下，受托人成為信托財(cái)產(chǎn)的法定產(chǎn)權(quán)所有人，即普通法上的所有權(quán)人；而信托人或受益人則成為衡平法上的所有人，實(shí)現(xiàn)責(zé)任與利益的分離。2001年4月28日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)信托法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《信托法》），作為以規(guī)范信托行為，保護(hù)信托當(dāng)事人的合法權(quán)益為內(nèi)容的基本法律，使信托制度有別于其他財(cái)產(chǎn)制度，在我國(guó)信托法制的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。公益信托作為不以營(yíng)利為目的的民事信托的重要組成部分，在慈善活動(dòng)的開(kāi)展中扮演重要角色。

一、我國(guó)公益信托的立法和運(yùn)行現(xiàn)狀

公益信托，作為以慈善公益目的而持有財(cái)產(chǎn)的信托，自誕生之始已經(jīng)過(guò)了400多年的發(fā)展歷程，有著悠久的歷史和傳統(tǒng)，在促進(jìn)社會(huì)保障、扶貧濟(jì)困等方面具有重要作用。但我國(guó)《信托法》第6章中，僅對(duì)公益信托的適用范圍、設(shè)立程序、基本規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)限和信托監(jiān)察人設(shè)置進(jìn)行了規(guī)定，并沒(méi)有對(duì)公益信托做出明確的概念定位。

（一）公益信托的法律原理

公益信托，也被稱(chēng)為慈善信托，是為了慈善、宗教、學(xué)術(shù)以及其他社會(huì)公益事業(yè)而設(shè)立的，以慈善、公益為目的，為社會(huì)非特定多數(shù)人受益而設(shè)定的專(zhuān)項(xiàng)性信托，與私人信托中受益人的特定性不同。公益信托在社會(huì)中的運(yùn)行模式通常表現(xiàn)為，由委托人出于公共利益的需要，捐獻(xiàn)或者提供一定的財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)；受托人按照有關(guān)公益信托協(xié)議的規(guī)定，以自己的名義管理該財(cái)產(chǎn)，并將信托財(cái)產(chǎn)利益用于指定的公益目的，進(jìn)行救濟(jì)貧困、救助災(zāi)民、扶助殘疾人，發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等公益活動(dòng)，使社會(huì)公眾或者一定范圍內(nèi)的社會(huì)公眾受益。

公益信托作為民事信托基本構(gòu)成，其成立除了要符合信托設(shè)立的基本條件，如“信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性”的要求，還要滿(mǎn)足公益信托成立的特別要件。所以，公益信托特點(diǎn)主要表現(xiàn)為“信托目的必須是慈善目的”，“信托必須滿(mǎn)足公共利益的要求”，且“必須具有絕對(duì)公益性”。這是公益信托區(qū)分于其他信托種類(lèi)最關(guān)鍵的因素，也成為公益信托的本質(zhì)屬性、核心價(jià)值的體現(xiàn)。當(dāng)然，公益信托也因?yàn)樯婕吧鐣?huì)公共利益、社會(huì)公正和誠(chéng)信，還顯示出“要式性”特征，即任何一項(xiàng)設(shè)立公益信托的信托行為，都必須采取書(shū)面形式，而不能采取口頭形式。

1.公益信托法律關(guān)系的主體。公益信托法律關(guān)系的主體包括委托人、受托人和受益人，以及公益信托的管理者（有關(guān)管理機(jī)構(gòu)）、公益信托的監(jiān)督者（信托監(jiān)察人）等。其中，委托人是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受托人是受委托人指示，接受信托財(cái)產(chǎn)，對(duì)該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理和處分；受托人是具有完全民事行為能力的自然人、法人。且應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才可擔(dān)任。受益人則是在公益信托中享有信托受益權(quán)的貧民、災(zāi)民、殘疾人或者教科文衛(wèi)、藝術(shù)、體育、環(huán)保等公益事業(yè)組織，且受益人往往為不特定的多數(shù)人，這是與私益信托的最大區(qū)別。由于受益人范圍較寬，人數(shù)較多，對(duì)其權(quán)利的救濟(jì)有時(shí)并無(wú)太大的可操作性，所以各國(guó)信托法一般都規(guī)定了公益信托管理者、監(jiān)察人制度。由管理者、監(jiān)察人對(duì)信托資金的運(yùn)營(yíng)、使用進(jìn)行監(jiān)督管理，以信托行為監(jiān)察和嚴(yán)格信息披露制度等，保障公益信托活動(dòng)的有效運(yùn)行。

2.公益信托財(cái)產(chǎn)的確認(rèn)。根據(jù)信托制度原理所確立的信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立原則，委托人一旦將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給受托人即喪失對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。受托人雖然取得了信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，但這僅僅是一種形式上、名義上和暫時(shí)性的所有權(quán)，僅享有對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的占有、使用和處分的權(quán)利，并無(wú)收益的權(quán)利，他對(duì)信托財(cái)產(chǎn)處置受到信托目的的嚴(yán)重限制。受益人雖然對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有信托利益，但這種權(quán)益只有在他根據(jù)受益權(quán)所享有的信托利益請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)以后才可真正實(shí)現(xiàn)，在此之前，信托財(cái)產(chǎn)并不是受益人的自有財(cái)產(chǎn)。公益信托也不例外，其信托財(cái)產(chǎn)有別于委托人、受托人和受益人的財(cái)產(chǎn)，僅限于受托人因承諾信托而取得的財(cái)產(chǎn)以及因其管理、使用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。且法律、行政法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)，不得成為公益信托財(cái)產(chǎn)；法律、行政法規(guī)限制流通的財(cái)產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，才可以作為公益信托財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，如果法律、行政法規(guī)規(guī)定該信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)而未辦理的，該公益信托不產(chǎn)生效力。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，公益信托的信托財(cái)產(chǎn)及其收益，必須用作公益目的，不得挪作他用。

（二）我國(guó)公益信托制度的立法概況

我國(guó)有1.67億老年人口，8300多萬(wàn)殘疾人，7100多萬(wàn)低保對(duì)象，70多萬(wàn)孤兒，每年由于各種原因還需要救濟(jì)的群眾8000多萬(wàn)；除此之外，還有2億多的流動(dòng)人口，以及遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)這個(gè)數(shù)字的留守兒童、老人和婦女…，有超過(guò)總?cè)丝?0%以上需要社會(huì)救助的龐大人口。這么龐大的貧困人口以及老年人、殘疾人、孤兒等特殊困難群體，面臨生存、發(fā)展的挑戰(zhàn)，公益需求巨大。

雖說(shuō)早在2001年的《信托法》中，我國(guó)就已在相關(guān)條款中圍繞公益信托問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定。如《信托法》第62條明確規(guī)定：“公益信托的設(shè)立和確定其受托人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)公益事業(yè)的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)。未經(jīng)公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得以公益信托的名義進(jìn)行活動(dòng)。公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)對(duì)于公益信托活動(dòng)應(yīng)當(dāng)給予支持?！贝_立了我國(guó)公益信托的“批準(zhǔn)設(shè)立”原則，較一般信托的“合意設(shè)立”原則要嚴(yán)格得多。而《信托法》第64、65、66、67條規(guī)定，則要求“公益信托的受托人未經(jīng)公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得辭任”，不允許任意更改公益信托的受托人；同時(shí)要求公益信托應(yīng)當(dāng)設(shè)置信托監(jiān)察人，以保障信托活動(dòng)公益目的的實(shí)現(xiàn)；確定公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)為公益信托的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)政府機(jī)關(guān)對(duì)公益信托的監(jiān)管作用。而對(duì)公益信托活動(dòng)的開(kāi)展，我國(guó)《信托投資公司管理辦法》第17條規(guī)定：“信托公司可以根據(jù)《信托法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展公益信托活動(dòng)”，明確了信托投資公司能夠從事慈善公益信托活動(dòng)。

但除此之外，我國(guó)直接關(guān)于公益信托的法律規(guī)定并不多；對(duì)公益信托資金的運(yùn)營(yíng)管理，也主要參照《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》中關(guān)于信托資金運(yùn)營(yíng)的管理規(guī)定。而新修訂的中國(guó)人民銀行《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》，都僅為公益信托制度中的受托人的設(shè)置提供了一種可能性選擇，規(guī)定了信托公司作為公益信托的受托人，通過(guò)開(kāi)展其業(yè)務(wù)活動(dòng)履行公益信托受益人的義務(wù)。2008年四川汶川地震之后，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳為了鼓勵(lì)發(fā)展災(zāi)后公益信托事業(yè)，緊急《關(guān)于鼓勵(lì)信托公司開(kāi)展公益信托業(yè)務(wù)支持災(zāi)后重建工作的通知》，再次針對(duì)信托公司作為受托人這種模式作出規(guī)定，但該規(guī)范性文件還是無(wú)法全部解決公益信托制度的操作性問(wèn)題，尤其是公益事業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的范圍、信托監(jiān)察人的職責(zé)、稅收政策等問(wèn)題，直接從公益信托法律特性角度進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)規(guī)定還未曾涉及。所以，我國(guó)關(guān)于公益信托的法律規(guī)定主要集中于《信托法》這一基本法中，且多為原則性規(guī)定，并未詳細(xì)、具體規(guī)范公益信托主體及其組織形式、業(yè)務(wù)和相應(yīng)的管理行為，僅為公益信托提供了基本的法律關(guān)系構(gòu)架。

（三）我國(guó)公益信托活動(dòng)的運(yùn)行狀態(tài)

我國(guó)公益信托的法律規(guī)定少，且未詳細(xì)、具體規(guī)范公益信托主體及其組織形式、業(yè)務(wù)和相應(yīng)的管理行為，導(dǎo)致實(shí)踐中相關(guān)制度缺乏具體的操作性。面對(duì)目前我國(guó)各方面的巨大公益需求，我國(guó)公益信托立法規(guī)定過(guò)于原則，公益信托問(wèn)題的設(shè)定“大而泛之”，公益信托立法呈現(xiàn)滯后狀態(tài)。這已在相當(dāng)程度上影響了我國(guó)公益信托事業(yè)的發(fā)展。以至于從《信托法》正式實(shí)施到現(xiàn)在10多年的時(shí)間里，我國(guó)公益信托項(xiàng)目一直較少，直到第5年才出現(xiàn)了一只真正意義上的公益信托產(chǎn)品——中融國(guó)際信托投資有限公司作為受托人的中華慈善公益信托。該公益信托獲得國(guó)家民政部和銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，該信托資金的收益將全部運(yùn)用于“殘疾孤兒手術(shù)康復(fù)明天計(jì)劃”。但是該信托的運(yùn)行及實(shí)施狀況并未向社會(huì)公開(kāi)，具體情況不得而知。而云南國(guó)際信托投資有限公司分別于2004年和2006年發(fā)行的公益信托產(chǎn)品“愛(ài)心成就未來(lái)一穩(wěn)健收益型”集合資金信托計(jì)劃和“愛(ài)心穩(wěn)健收益型”集合資金信托計(jì)劃。但是這一信托并非實(shí)質(zhì)意義上的公益信托，應(yīng)被稱(chēng)為附帶捐贈(zèng)合同的私益信托更為適宜。汶川地震之后，“西安信托5·12抗震救災(zāi)公益信托計(jì)劃”、“百瑞信托鄭州慈善公益信托”，以公益信托方式推進(jìn)災(zāi)區(qū)的教育事業(yè)，被視為真正意義上的公益信托在我國(guó)的嘗試。

其中，“西安國(guó)投5·12抗震救災(zāi)公益信托”，成立于2008年6月6日，是一項(xiàng)信托期限為3年，信托規(guī)模為1000萬(wàn)元人民幣的慈善公益信托，受托人為西安國(guó)際信托有限公司，西安希格瑪有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所為信托監(jiān)察人，信托主要目的是陜西地震災(zāi)區(qū)的希望小學(xué)建設(shè)及校舍修復(fù)工程。在該公益信托存續(xù)期間，受托人可以通過(guò)運(yùn)用以國(guó)債為代表的，經(jīng)過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)允許的一系列流動(dòng)性充分且風(fēng)險(xiǎn)較低的金融方式實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的安全和保值增值。在信托資金運(yùn)營(yíng)中，由信托監(jiān)察人信托監(jiān)察和陜西省人民政府民政廳行政監(jiān)管的雙重模式進(jìn)行公益信托資金監(jiān)管。而“百瑞信托鄭州慈善公益信托”，成立于2008年10月16日，這是由鄭州慈善總會(huì)和百瑞托有限責(zé)任公司共同推出的一項(xiàng)為期10年的公益信托計(jì)劃。該信托主要針對(duì)的是我國(guó)四川災(zāi)區(qū)及我國(guó)貧困地區(qū)的教育援助，特別是針對(duì)適齡兒童返校繼續(xù)學(xué)業(yè)的計(jì)劃。該公益信托采取以百瑞信托為發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集的開(kāi)放式方式，將參與該項(xiàng)慈善信托的資金起點(diǎn)設(shè)定在100元人民幣，極大地增加了該公益信托的民眾參與度，使慈善公益信托不再是以社會(huì)富裕階層為主要參與對(duì)象的慈善活動(dòng)，真正意義上增加了全社會(huì)對(duì)這項(xiàng)新興慈善行為實(shí)施方式的參與熱情。且在該公益信托的監(jiān)管方面，信托的監(jiān)察人由鄭州慈善總會(huì)來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，鄭州市民政局成為監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，形成自我監(jiān)督和政府監(jiān)督并行的局面。

雖然目前我國(guó)能以公益信托行為模式實(shí)施的公益信托項(xiàng)目為數(shù)不多，但每一公益信托項(xiàng)目的推行，都在極大程度上激發(fā)了公眾的公益熱情，促進(jìn)了我國(guó)慈善事業(yè)的發(fā)展。而每一公益信托項(xiàng)目在實(shí)施、開(kāi)展的過(guò)程中，都希望能有一部豐富完善的法律規(guī)定為公益信托活動(dòng)的開(kāi)展提供法律依據(jù)，這樣才能保障信托活動(dòng)有序開(kāi)展、慈善公益目的得以實(shí)現(xiàn)。

二、我國(guó)公益信托法律運(yùn)行不佳的原因

我國(guó)《信托法》及其相關(guān)配套法律法規(guī)對(duì)公益信托的過(guò)于原則的規(guī)定，使《信托法》在實(shí)施10年之后，公益信托實(shí)踐才初見(jiàn)端倪。公益信托立法的滯后，不能為公益信托活動(dòng)提供細(xì)致、有效的法律支撐，已嚴(yán)重影響著我國(guó)慈善公益信托的運(yùn)行狀態(tài)，難以適應(yīng)我國(guó)慈善公益事業(yè)發(fā)展的需要。我國(guó)公益信托活動(dòng)的立法現(xiàn)狀和運(yùn)行狀態(tài)中呈現(xiàn)的尷尬局面，究其根源，是公益信托法律原理的模糊認(rèn)識(shí)所致，即我國(guó)公益信托法律原理的模糊定位，影響著我國(guó)公益信托的立法進(jìn)程和運(yùn)行步伐。

（一）我國(guó)社會(huì)各界特別是廣大捐贈(zèng)者對(duì)公益信托法律原理認(rèn)識(shí)不清

公益信托制度本是英美法系國(guó)家土生土長(zhǎng)的一項(xiàng)法律制度，有400多年的發(fā)展歷史，“信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立”就是英美法系普通法和衡平法的“雙重財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”的產(chǎn)物，人們對(duì)信托行為的屬性非常了解、熟悉，公益信托行為也成為人們從事慈善公益活動(dòng)的主要行為模式，甚至習(xí)慣、慣例。而在我國(guó)，信托制度是一個(gè)“舶來(lái)品”，因人們對(duì)其缺乏了解、認(rèn)識(shí)不清，短期內(nèi)得不到廣泛適用純屬正常。且從日本的情況看，公益信托制度引入日本后在長(zhǎng)達(dá)50年的時(shí)間內(nèi)沒(méi)有得到適用。在首例公益信托出現(xiàn)后，其獨(dú)有之價(jià)值與優(yōu)勢(shì)才為人們所認(rèn)識(shí)，并得到社會(huì)各界的普遍接受。2001年《信托法》頒布實(shí)施時(shí)，很多人對(duì)“信托”本身并不了解，公益信托行為的獨(dú)特價(jià)值和優(yōu)勢(shì)也無(wú)從談及，更別說(shuō)關(guān)注公益信托活動(dòng)的立法進(jìn)程，努力推進(jìn)公益信托事業(yè)的運(yùn)行步伐了。

（二）公益信托法律原理定位模糊，影響了公益信托活動(dòng)功能的發(fā)揮

我們知道，“信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立”是信托行為順利實(shí)施的根本保證，公益信托也不例外。但我國(guó)《信托法》對(duì)信托財(cái)產(chǎn)本身的歸屬一直沒(méi)有一個(gè)清晰的定位，信托法律關(guān)系的闡述也一直眾說(shuō)紛紜，委托人、受托人、受益人權(quán)利義務(wù)內(nèi)容并不確定。這些都直接影響到公益信托制度的立法確認(rèn)，不能為公益信托活動(dòng)提供一個(gè)較為細(xì)致的行為規(guī)則，使公益信托制度在設(shè)立環(huán)節(jié)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、稅收優(yōu)惠等方面太過(guò)“原則”、缺乏明確的法律規(guī)定。如公益信托活動(dòng)的開(kāi)展需要設(shè)置公益信托事業(yè)管理機(jī)關(guān)，但我國(guó)目前并未設(shè)置統(tǒng)一的公益信托事業(yè)管理機(jī)關(guān)，導(dǎo)致公益信托活動(dòng)開(kāi)展時(shí)，因找不著該信托事業(yè)管理機(jī)關(guān)、或因?qū)徟绦蚝蜆?biāo)準(zhǔn)的差異而使公益信托活動(dòng)“擱淺”，影響到公益信托水平，無(wú)法充分保障受益人利益。而信托公司作為受托人運(yùn)行公益信托時(shí)，還存在銀監(jiān)會(huì)、公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)等多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，容易造成監(jiān)管上的混亂，勢(shì)必加大設(shè)立公益信托的難度，增加公益信托設(shè)立的運(yùn)行成本，使我國(guó)公益信托難以推廣。且我國(guó)《信托法》中對(duì)信托監(jiān)察人承擔(dān)該訴訟職責(zé)的規(guī)定過(guò)于原則，公益信托監(jiān)察人的產(chǎn)生方式、職責(zé)范圍也未理清，議事規(guī)則亦為空白，一定程度上影響了信托監(jiān)察人履行職責(zé)的積極性，易發(fā)生監(jiān)察人與受托人串通、私吞信托財(cái)產(chǎn)等行為，使信托監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)增大，難以平衡當(dāng)事人權(quán)益、維護(hù)受益人利益。

另外，公益信托本身是一種慈善行為，除了依靠自覺(jué)自愿，制定適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠政策是必要的，其他各國(guó)均給予公益信托較大程度上的稅收優(yōu)惠政策。但我國(guó)這方面的稅收激勵(lì)制度是不足的，鼓勵(lì)公益信托的稅收優(yōu)惠政策激勵(lì)程度也不高，在一定程度上影響了公益信托相關(guān)當(dāng)事人的積極性，未能為公益信托活動(dòng)的開(kāi)展設(shè)置一個(gè)良好的法律氛圍，影響了人們參與公益信托活動(dòng)的積極性，妨礙了公益信托活動(dòng)的有效運(yùn)行。所以，公益信托法律原理的認(rèn)識(shí)不清、模糊定位，是影響我國(guó)公益信托立法進(jìn)程和運(yùn)行步伐的根源。而這些問(wèn)題的解決。要依賴(lài)立法機(jī)關(guān)修改、完善《信托法》以及與公益信托相關(guān)的法律法規(guī)，為公益信托活動(dòng)的開(kāi)展創(chuàng)造良好的制度空間，確立統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入和活動(dòng)規(guī)則，增強(qiáng)監(jiān)管的一致性和權(quán)威性；并通過(guò)公益事業(yè)實(shí)踐大力推廣公益信托，引導(dǎo)人們逐漸認(rèn)識(shí)、熟悉并適應(yīng)公益信托制度。

三、完善我國(guó)公益信托法律制度的策略分析

公益信托活動(dòng)作為公益慈善行為的重要組成部分，在我國(guó)慈善事業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。而要保障我國(guó)公益信托活動(dòng)的良性運(yùn)行，首先需要對(duì)公益信托的法律原理有一個(gè)準(zhǔn)確把握，從立法上為公益信托活動(dòng)提供明確、規(guī)范的法律依據(jù)。

（一）修改《信托法》，明確公益信托法律原理

《信托法》頒布之后，信托當(dāng)事人間的關(guān)系、信托財(cái)產(chǎn)的法律地位，信托制度的功能等都有了明確的法律規(guī)定，對(duì)實(shí)現(xiàn)信托市場(chǎng)規(guī)則的統(tǒng)一、配套制度的完善和各方面利益的平衡具有重要作用，對(duì)我國(guó)公益信托制度的發(fā)展具有重要意義。但信托法源于英美法系國(guó)家，其本身的制度設(shè)計(jì)和理論闡釋都是在英美法體系下進(jìn)行的，信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬也就只能在衡平法和普通法所有權(quán)的二元結(jié)構(gòu)中得到合理解決。而大陸法系的所有權(quán)制度，使我國(guó)缺乏信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立的基礎(chǔ)，更無(wú)法明確界定信托財(cái)產(chǎn)歸受托人所有。所以，引進(jìn)英美法的信托制度，不能生硬地將其與大陸法系的物權(quán)、債權(quán)和人身權(quán)進(jìn)行比照而硬性將其歸入其中之一種；而應(yīng)依據(jù)信托活動(dòng)的獨(dú)特作用，遵循信托制度的本質(zhì)，特事特辦，從信托制度賴(lài)以生存的法律環(huán)境考慮，沖破大陸法系絕對(duì)所有權(quán)制度的局限，明確信托財(cái)產(chǎn)歸受托人所有，確定受益人收益權(quán)、受托人信義義務(wù)等內(nèi)容，從特別法角度將信托財(cái)產(chǎn)界定為作為一種游離于“一物一權(quán)”等傳統(tǒng)物權(quán)上的新型財(cái)產(chǎn)權(quán)，保障信托制度移植后的信托特質(zhì)不改變。公益信托的法律原理亦是如此。在《信托法》修訂中，我們應(yīng)明確公益信托合同簽訂、委托人將信托財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)于受托人后，該信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)就移轉(zhuǎn)于受托人，委托人也退出信托活動(dòng)范圍；受托人憑借移轉(zhuǎn)而來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)擁有充分的處置權(quán)，但他在處理信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，必須遵循信托合同的公益目的，保障信托合同中不特定多數(shù)的困難主體受益。所以，為促進(jìn)公益信托活動(dòng)的發(fā)展，我們首先要做的事是修改《信托法》，明確公益信托法律原理，確定信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于受益人的自有財(cái)產(chǎn)。在公益信托的有效運(yùn)行中，只有信托公司可以用“信托合同”的形式受托管理資產(chǎn)，提供信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性所體現(xiàn)的“隔離”功能。同時(shí)通過(guò)設(shè)立公益信托監(jiān)察人和嚴(yán)格的信息披露制度保證其完全服務(wù)于該信托的公益目的，保障公益資金運(yùn)作的透明性和安全性，更好地保護(hù)公益資金不受損和不被非法挪用，為公益信托活動(dòng)提供明確的法理依據(jù)。

（二）制定公益信托操作規(guī)則，把握公益信托行為規(guī)范

我國(guó)《信托法》對(duì)公益信托做了較為原則的規(guī)定，并未涉及公益信托的具體操作規(guī)則。為規(guī)范我國(guó)公益信托活動(dòng)，使其有條不紊地運(yùn)行，在《信托法》中，除了明確公益信托的法律原理，我們還應(yīng)進(jìn)一步確定公益信托的操作規(guī)則。

1.放寬公益信托的設(shè)立條件。在公益信托的設(shè)立上，可參照英美法系登記設(shè)立的做法，實(shí)現(xiàn)公益信托設(shè)立許可制到注冊(cè)登記制的轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)公益信托成功設(shè)立之后的監(jiān)管，不是從一開(kāi)始就給公益信托的設(shè)立制定很高的門(mén)檻，將其擋在公益事業(yè)的門(mén)外，阻止其發(fā)揮公益效用，而是放寬公益信托的設(shè)立條件②，放寬受托人資格，開(kāi)放信托行業(yè)的準(zhǔn)入和退出門(mén)檻，給委托人選擇受托人的充分自由，將更多的社會(huì)資源用于公益事業(yè)，進(jìn)一步保障受益人的合法權(quán)益。

2.完善公益信托財(cái)產(chǎn)的登記制度。為適應(yīng)公益信托事業(yè)的發(fā)展，我國(guó)可考慮對(duì)《信托法》第10條進(jìn)行司法解釋?zhuān)诮忉屩忻鞔_信托財(cái)產(chǎn)登記的內(nèi)容，保障公益信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立。如在登記中，注明委托人、受托人、受益人等當(dāng)事人的基本情況；提供申請(qǐng)書(shū)、信托合同、受托人和委托人的身份證明、委托人的權(quán)利憑證等信托財(cái)產(chǎn)登記必備文件，并對(duì)財(cái)產(chǎn)的范圍、數(shù)量和轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行概述，確定公益信托財(cái)產(chǎn)范圍、管理方式和權(quán)限；強(qiáng)調(diào)信托目的和信托期限，讓第三人能夠查詢(xún)得知受托人處分信托財(cái)產(chǎn)是否違背信托目的，避免在信托期限屆滿(mǎn)后再與第三人進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的交易而產(chǎn)生糾紛等。

3.設(shè)立專(zhuān)門(mén)公益信托監(jiān)管機(jī)構(gòu)。我國(guó)公益信托目前的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)（民政部門(mén)、中華慈善總會(huì)等），其監(jiān)管核心是對(duì)公益受托人的信托活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。但這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身并不熟悉金融信托市場(chǎng)，尤其是公益信托受托人是以營(yíng)利為目的信托公司時(shí)，無(wú)法發(fā)揮對(duì)受托人的有效監(jiān)管職能。且我國(guó)當(dāng)前公益信托運(yùn)行還存在銀監(jiān)會(huì)和各個(gè)目的事業(yè)的監(jiān)管機(jī)關(guān)共存的現(xiàn)狀，所以有必要建立一個(gè)統(tǒng)一、專(zhuān)門(mén)、專(zhuān)業(yè)的公益信托監(jiān)管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)公益信托的批準(zhǔn)登記和監(jiān)督管理工作，而不是將監(jiān)管職權(quán)分散于各個(gè)目的的事業(yè)主管機(jī)關(guān)，成為避免以公益信托為名而謀私利的重要保障。

4.明確公益信托監(jiān)察人的選任和職責(zé)。針對(duì)公益信托監(jiān)察人立法現(xiàn)狀呈現(xiàn)的“規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)略、內(nèi)容過(guò)于原則”的缺陷，因而本文提出以下建議：第一，明確信托監(jiān)察人的準(zhǔn)入資格和任職條件，確定信托監(jiān)察人須具備相應(yīng)的知識(shí)水平、信用水平和道德水平，規(guī)定信托監(jiān)察人的選任方式、辭任和解任標(biāo)準(zhǔn)等；第二，健全公益信托監(jiān)察人職權(quán)方面的規(guī)定，賦予其查閱、摘抄、復(fù)印受托人管理信托事務(wù)的賬目等資料的查閱權(quán)，要求受托人定期匯報(bào)信托財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督權(quán)、相關(guān)法律文書(shū)認(rèn)可權(quán)、訴訟權(quán)等權(quán)利的行使；第三，明確監(jiān)察人的構(gòu)成及其議事規(guī)則，根據(jù)公益信托基金規(guī)模的不同，對(duì)監(jiān)察人的人數(shù)要求做出不同的規(guī)定；第四，強(qiáng)化公益信托監(jiān)察人的義務(wù)與責(zé)任，明確公益信托監(jiān)察人的忠實(shí)義務(wù)，通過(guò)建立完善公益信托的行政、民事、刑事責(zé)任體系，促使信托監(jiān)察人忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，為受益人爭(zhēng)取最大的利益。

（三）完善公益信托配套制度，烘托公益信托活動(dòng)氛圍

為調(diào)動(dòng)大家參與慈善活動(dòng)，進(jìn)行公益信托的積極性，排除公益信托活動(dòng)開(kāi)展的一些障礙，我國(guó)應(yīng)完善公益信托活動(dòng)的相關(guān)配套制度的建設(shè)，以烘托良好的公益信托活動(dòng)氛圍，促進(jìn)公益信托活動(dòng)的良性運(yùn)行。如在公益信托的稅法保障上，盡快建立、健全公益信托稅收優(yōu)惠法律制度，對(duì)公益信托從設(shè)立、運(yùn)營(yíng)到終止環(huán)節(jié)的稅收優(yōu)惠做出全面的規(guī)定，認(rèn)定公益信托的免稅條件，特別要明確委托人向營(yíng)利性受托人經(jīng)營(yíng)的救災(zāi)賑災(zāi)公益信托捐款以及營(yíng)利性受托人經(jīng)營(yíng)的公益信托本身享有稅收優(yōu)惠的問(wèn)題。同時(shí)，簡(jiǎn)化公益信托稅收征管程序，為公益信托的委托人、受托人提供納稅申報(bào)、稅收減免以及退稅等方面的便利和快捷，還可考慮免征印花稅、契稅、所得稅、營(yíng)業(yè)稅、商品流轉(zhuǎn)稅等稅收，為公益信托活動(dòng)的有效運(yùn)行提供一個(gè)良好的法律環(huán)境。同時(shí)，設(shè)置稅收優(yōu)惠濫用的處罰機(jī)制，明確相應(yīng)的法律責(zé)任。