導(dǎo)語(yǔ)：道德經(jīng)的憲法視角探索一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：任海濤工作單位：華東師范大學(xué)法律系

成熟形態(tài)的“憲法與憲政文明”是人類(lèi)文明史上的一座里程碑。如果我們承認(rèn)西方歷史上存在“憲法思想萌芽”的階段，那么從世界法律文明史的角度來(lái)看，其他人類(lèi)文明早期也有產(chǎn)生“憲法思想萌芽”的可能。據(jù)考證，古巴比倫、古希伯來(lái)的法律中已經(jīng)出現(xiàn)了十分豐富的“憲法思想萌芽”和“憲政因素”。①根據(jù)著名史家黃仁宇所提出的“大歷史觀”，我們應(yīng)該在更加寬廣的學(xué)術(shù)視野和時(shí)間跨度內(nèi)來(lái)研究憲法思想，而不應(yīng)該被現(xiàn)在已經(jīng)成熟的、完備化的“憲法思想”形態(tài)束縛了思維。關(guān)于“憲法思想萌芽”的概念，學(xué)界還沒(méi)有統(tǒng)一的判定標(biāo)準(zhǔn)。我們從法律發(fā)生學(xué)的角度來(lái)考慮這個(gè)問(wèn)題:近代意義上的第一部憲法性文件是英國(guó)的《大憲章》，該文件是為了限制最高權(quán)力而制定的;其他幾個(gè)早期著名的憲法性文件是《權(quán)利法案》、《人權(quán)宣言》和《獨(dú)立宣言》，這幾個(gè)文件明確確認(rèn)了基本人權(quán)、規(guī)定了國(guó)家根本制度。因此，我們把有關(guān)對(duì)權(quán)力限制、人的價(jià)值的發(fā)現(xiàn)和保障、政權(quán)更替方式以及關(guān)涉根本國(guó)家制度設(shè)計(jì)的思想都看做是“憲法思想萌芽”。這樣看來(lái)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)先秦諸子著作中蘊(yùn)含了豐富的“憲法思想萌芽”。先秦儒、墨、法、兵、黃老等主要學(xué)派的思想都從《道德經(jīng)》中有所借鑒，故研究《道德經(jīng)》中“憲法思想萌芽”對(duì)于全面認(rèn)識(shí)先秦諸子的“憲法思想萌芽”的源頭具有重要意義。

一“有所為有所不為”的政府職能論

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為老子思想與“無(wú)政府主義”、“自然主義”為伍，實(shí)則大謬。②《道德經(jīng)》論道、論德的目的是為了論治國(guó)，老子關(guān)于政府職能的思想是一個(gè)完整的體系，老子不是主張“毫無(wú)所為”，而是主張為政者(政府)依道治國(guó)，與道合者必為，與道反者決不為，以求順道安民。故知“無(wú)為”是手段和形式，目標(biāo)是“無(wú)不為”，這與否定政府存在價(jià)值的無(wú)政府主義有本質(zhì)區(qū)別。1．無(wú)為而治的哲學(xué)依據(jù)。老子言:“大道廢，有仁義;智慧出，有大偽;六親不和，有孝慈;國(guó)家昏亂，有忠臣”(《老子》18章，下引《老子》，只標(biāo)章名);“失道而后德，失德而后仁，失仁而后義，失義而后禮。夫禮者，忠信之薄，而亂之首也”(38章)。人類(lèi)發(fā)明政治文明手段(德仁義禮)本來(lái)是要使人類(lèi)社會(huì)更好地發(fā)展，但是這些手段發(fā)揮作用時(shí)，人類(lèi)的思想和行為都因受到限制而走向了異化，這種“政治制度異化”是老子主張無(wú)為而治思想的另一個(gè)哲學(xué)依據(jù)。無(wú)為而治的思想可能在一定程度上違反了歷史唯物主義原理而具有空想色彩，但是這種思路對(duì)于重新認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)“政府職能”具有啟示意義。2．無(wú)為而治的內(nèi)涵。無(wú)為而治的內(nèi)涵不是無(wú)政府主義所主張的“毫無(wú)作為”，而是說(shuō)要因循人民的本性、意愿、利益而為，不可逆人民的本性、意愿、利益而為。這種“為”順應(yīng)了規(guī)律、人情，其結(jié)果是“大有作為”，即君主“無(wú)為”而人民自化、自正、自成，君主“無(wú)為”的最終目的是“無(wú)不治矣”(3章)。雖天下大治，而人民并不知道君主之“有為”，于是“功成事遂，百姓皆曰:我自然”(17章)。3．無(wú)為而治的具體要求。第一，剪滅妨害大多數(shù)人自由發(fā)展的破壞分子。老子主張對(duì)于作惡犯法者(為奇者)，應(yīng)該“執(zhí)而殺之”(74章)，這從表面上看來(lái)是使用“刑罰”，是有為，但是從更大的視野來(lái)看就是“無(wú)為”。道要求萬(wàn)物依自然本性來(lái)生長(zhǎng)發(fā)育，而“為奇者”破壞了大多數(shù)人依道自由發(fā)展的條件，執(zhí)政者將這些“為奇者”鏟除，是為了使大多數(shù)人可以繼續(xù)依照自然本性發(fā)展，這樣才是“無(wú)為”的要求。第二，減少人為制度(德仁義禮)對(duì)人民的干預(yù)，讓人民順其自然地生活?！爸未髧?guó)若烹小鮮”，圣人“以輔萬(wàn)物之自然而弗敢為也”(第64章)?！懊裰y治者，以其上之有為也，是以難治。民之輕死者，以其上求生生之厚也，是以輕死”(75章)。老子面對(duì)“禮崩樂(lè)壞”的亂世，過(guò)分夸大了人為制度的負(fù)面作用，該主張是偏頗的。但是，該思想對(duì)于正確認(rèn)識(shí)政府職能具有重要意義，政府應(yīng)根據(jù)規(guī)律來(lái)“有所為，有所不為”，違反客觀規(guī)律而對(duì)人民的行為進(jìn)行不合理干涉的政府必然會(huì)失敗，老子的認(rèn)識(shí)與近現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于“政府職能定位”的認(rèn)識(shí)具有相通處。第三，反對(duì)過(guò)度剝削人民的行為。老子認(rèn)識(shí)到了階級(jí)社會(huì)的本質(zhì)是“損不足以奉有余”(77章)的剝削制度，并明確反對(duì)過(guò)度剝削，他認(rèn)為“民之饑者，以其上食稅之多也，是以饑”(75章)。第四，圣人(君主)應(yīng)只思考宏觀問(wèn)題，不能陷于雜務(wù)而不可自拔。老子言“不出戶，可以知天下;不窺牖，可以知天道。其出彌遠(yuǎn)，其知彌少。是以圣人不行而知，不見(jiàn)而明，不為而成”(第47章)，“塞其兌，閉其門(mén)，終身不勤(廑);開(kāi)其兌，濟(jì)其事，終身不救”(第52章)。“圣人(最高統(tǒng)治者)”，足不出戶、身不遠(yuǎn)行，也可以知道天下事了，也可掌握天道，因?yàn)槌甲觽儠?huì)把天下情況匯報(bào)上來(lái)。4．無(wú)為而治的目標(biāo)。第一個(gè)目標(biāo)是統(tǒng)一天下，即“執(zhí)大象，天下往”(35章)，老子還說(shuō):“故貴以身為天下，若可寄天下;愛(ài)以身為天下，若可托天下”(13章)，由此可知，老子游說(shuō)侯王依道治國(guó)的目標(biāo)是為了培養(yǎng)“天下王”。老子認(rèn)為只要王侯依道治國(guó)，最終就可統(tǒng)一天下，他說(shuō)“道常無(wú)為，而無(wú)不為。侯王若能守之，萬(wàn)物將自化……天下將自正”(37章)，“道常無(wú)名，樸。雖小，天下弗能臣。侯王若能守之，萬(wàn)物將自賓”(32章)。老子又言:“修之于身，其德乃真;修之于家，其德乃余;修之于鄉(xiāng)，其德乃長(zhǎng);修之于邦，其德乃豐;修之天下，其德乃溥。故以身觀身，……以天下觀天下。吾何以知天下然哉?以此”(54章)，這段話也表明，老子心中的學(xué)道之人最終目標(biāo)是要做天下主，將道推行于天下。而且，《道德經(jīng)》一書(shū)中出現(xiàn)“天下”一詞達(dá)60次之多，因此可知老子的政治主張并非消極避世、退隱荒野，而是要統(tǒng)一天下。第二個(gè)目標(biāo)是取信于民?！跋Ｑ宰匀?。飄風(fēng)不終朝，驟雨不終日。孰為此者?天地。天地尚不能久，而況于人乎?故同于道者，道亦樂(lè)得之;……同于失者，失亦樂(lè)得之。信不足，有不信焉”(23章)。如果統(tǒng)治者背道而行，道也會(huì)舍棄他，如果他們對(duì)道不夠誠(chéng)信，也不會(huì)得到人民的信任了。因此，依道無(wú)為而治的目標(biāo)是為了取信于民，從而為實(shí)現(xiàn)“天下往”打下接觸。

二“順道利民”的人權(quán)保障論

1．否定神的存在，提高人的地位。保障人權(quán)的首要前提是否定“神權(quán)至上”而肯定“以人為本”。西方國(guó)家在文藝復(fù)興時(shí)期才提出“否定神、重視人”的思想，而縱觀《道德經(jīng)》雖曾提過(guò)“神靈意義上的‘鬼’”(僅見(jiàn)第60章)，但是從世界觀上看老子主張宇宙的本源是“道”③而不是西方宗教意義上的“神”④，作為人格化的“上帝(帝)”也是道的產(chǎn)物。⑤老子的宇宙發(fā)生論是“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物”(42章)，在這個(gè)宇宙、人類(lèi)、萬(wàn)物生成的鏈條中，沒(méi)有上帝(帝)的位置。西方人的“上帝”與老子的“道”都生化了萬(wàn)物，而又與所有的具體物不同，有人說(shuō)“上帝是人格化的道，而道是非人格化的上帝”⑥，這是一種簡(jiǎn)單、形象化的概括。老子在兩千五百年前即提出無(wú)神論，對(duì)與認(rèn)識(shí)肯定人的價(jià)值、保障人權(quán)提供了發(fā)生學(xué)上的理論支持。2．平等觀。一國(guó)公民，不因其自然條件和社會(huì)條件的差異，國(guó)家賦予其平等的基本權(quán)利義務(wù)，這是現(xiàn)代憲法基本精神。儒家雖鼓吹“仁義道德”，但是卻宣揚(yáng)“親親，仁也”、“親親為大”、“愛(ài)有等差”等思想。老子提出“天地不仁，以萬(wàn)物為芻狗;圣人不仁，以百姓為芻狗”(第5章)的思想，看似無(wú)情，卻是中國(guó)思想史上蘊(yùn)含“一視同仁”平等觀的最早思想，⑦理想的統(tǒng)治者(圣人)對(duì)待所有的百姓就如青草和小狗那樣，沒(méi)有特別的優(yōu)待或歧視。老子又說(shuō)“不可得而親，亦不可得而疏;不可得而利，亦不可得而害;不可得而貴，亦不可得而賤”(56章)、“天道無(wú)親、常用善人”⑧(79章)，即認(rèn)為統(tǒng)治者對(duì)所有人都應(yīng)該同等對(duì)待，不能有所偏愛(ài)或者厭惡。道家圣人雖則不以“仁義”標(biāo)榜，但是就其言論知其為“至仁無(wú)親”(《莊子•庚桑楚》)。老子提出的“圣人常無(wú)心，以百姓之心為心。善者，吾善之，不善者，吾亦善之，得善矣”(49章)、“圣人常善救人，故無(wú)棄人;常善救物，故無(wú)棄物”(27章)等思想體現(xiàn)了老子對(duì)待天下人具有大仁義之心。3．自由觀?！暗莱o(wú)為而無(wú)不為。侯王若能守之，萬(wàn)物將自化?；鳎釋㈡?zhèn)之以無(wú)名之樸。鎮(zhèn)之以無(wú)名之樸，夫?qū)⒉挥２挥造o，天下將自正?！?37章)這一章有一個(gè)內(nèi)在邏輯:侯王應(yīng)該模仿“道”進(jìn)行無(wú)為而治，則萬(wàn)物(萬(wàn)民之代稱)將自化，自化就會(huì)產(chǎn)生自然欲望，這種欲望有的是合理的，有的是反社會(huì)的(如賊殺劫盜奸貪等)，對(duì)于反社會(huì)的欲望就要用“無(wú)名之樸”(道的自然無(wú)為特征)進(jìn)行“鎮(zhèn)”，于是欲望受到理性的控制，人可守靜而天下安定，人人自由生活。老子承認(rèn)人有與生俱來(lái)的自由，主張侯王不要過(guò)分干涉正常的個(gè)人自由，但是一旦這種自由具有了害他性，則可以利用“無(wú)名之樸”及其衍生物“刑罰”手段來(lái)鎮(zhèn)壓。有人說(shuō)這段話看不出老子主張使用強(qiáng)制手段(如刑罰)，但是仔細(xì)思考“鎮(zhèn)”這個(gè)字，就會(huì)知道不是單純的道德感化可以實(shí)現(xiàn)的，結(jié)合另一處老子所說(shuō)“若使民常畏死，而為奇者，吾得執(zhí)而殺之?！?74章)“為奇者”就是作惡犯法者，老子說(shuō)“可以抓捕處決”，兩廂結(jié)合，可知“鎮(zhèn)”的手段也可以是強(qiáng)制性刑罰。此外，老子認(rèn)為每個(gè)人都有個(gè)性差異，統(tǒng)治者不可強(qiáng)求統(tǒng)一，⑨這也是承認(rèn)個(gè)人自由選擇的原因。4．民主觀。首先，老子認(rèn)識(shí)到了人民是政權(quán)存在的根基，他說(shuō)“貴必以賤為本，高以下為基”(39章)，這句話不是對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的表述，而是對(duì)社會(huì)政治理想的表述。老子目睹了侯王自高自大、視群眾為草芥、使人民如牛馬的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，而發(fā)出了這樣的呼喚，連用兩個(gè)“必”字更加表明了其堅(jiān)定的態(tài)度。其次，人民有反抗暴政的權(quán)利。“民不畏威，則大威(反抗斗爭(zhēng))至”(72章)、“民不畏死，奈何以死懼之?”(74章)“民之生生，動(dòng)動(dòng)皆之死地，……夫何故也?以其生生也”(50章)。最后，人民有“推舉”統(tǒng)治者的權(quán)利。老子曰“故貴以身為天下，若可托天下;愛(ài)以身為天下，若可寄天下”(13章)，這里講的“托天下”、“寄天下”已經(jīng)具有了把治理天下的權(quán)力交付給執(zhí)政者的意思，那么以什么方式來(lái)交付權(quán)力呢?結(jié)合老子另一句話“圣人處上而民不重，處前而民不害，是以天下樂(lè)推而不厭”(66章)，可知“推舉”是一種很好的方式。這里的推舉與《禮記•禮運(yùn)》所載的“選賢與能”都是對(duì)上古時(shí)期“禪讓傳說(shuō)”的一種追憶式思考。5．基本人權(quán)保護(hù)。老子主張廢除人為制度(德仁義禮)，依道順民治理國(guó)家的目標(biāo)是要保障人民的基本人權(quán)。老子言:“絕知棄辯，民利百倍;絕巧棄利，盜賊無(wú)有;絕偽棄慮，民復(fù)孝慈。此三者，以為文未足?；蛄钣兴鶎?見(jiàn)素抱樸，少私寡欲”(19章)。以往學(xué)者對(duì)這一段話都是批評(píng)其難以實(shí)現(xiàn)的空想性和社會(huì)退化論調(diào)，但是從老子的目的來(lái)看，這段話有積極意義，老子主張廢除“人為手段”(德仁義禮)的目的是什么?是利民、滅盜賊、復(fù)孝慈、使人少私欲，這種目標(biāo)是對(duì)人民基本生存權(quán)的保護(hù)，雖其實(shí)現(xiàn)手段有待商榷，然其目的純良可鑒。司法權(quán)應(yīng)該獨(dú)立行使，反對(duì)政治權(quán)力干涉司法權(quán)。“若使民常畏死，則常有司殺者。夫代司殺者殺，是謂代大匠斫。夫代大匠斫者，希有不傷其手矣”(74章)。

三“執(zhí)道限欲”的權(quán)力限制論

老子認(rèn)為從政者應(yīng)該比一般民眾具有更高的個(gè)人能力和道德品質(zhì)。《道德經(jīng)》一書(shū)的讀者應(yīng)該主要是從政者和王侯，這些人既然擔(dān)負(fù)著重要職位，理應(yīng)對(duì)他們從道德和具體施政措施方面提出要求，這些要求也就是對(duì)他們權(quán)力的限制。第一，老子反對(duì)統(tǒng)治者奢侈的行為。執(zhí)政者“奢侈”行為是違反人的本性的，故老子予以反對(duì)?！拔迳钊四棵?五音令人耳聾;五味令人口爽;馳騁畋獵，令人心發(fā)狂”(12章)，凡是“色、音、味、獵”都是奢侈放縱的行為，都會(huì)使為政者治國(guó)能力下降，同時(shí)也是侵害人民利益的行為，因而是老子極力反對(duì)的。第二，為政者為民造福而不居功。老子說(shuō)“萬(wàn)物作焉而不辭，生而不有，為而不恃，功成而弗居”(2章)，“萬(wàn)物恃之以生而不辭，功成而不有，衣被萬(wàn)物而不為主”(34章)，為政者既然擔(dān)當(dāng)了為民造福的責(zé)任，就應(yīng)該具有高于常人的奉獻(xiàn)精神和謙卑品格，雖然這個(gè)要求很難實(shí)現(xiàn)，但是這種警醒應(yīng)該成為從政者的座右銘。第三，要從修身開(kāi)始，不斷將“道”的實(shí)踐推廣到更大范圍。老子言:“修之于身，其德乃真;修之于家，其德乃余;修之于鄉(xiāng)，其德乃長(zhǎng);修之于邦，其德乃豐;修之天下，其德乃溥。故以身觀身，以家觀家，以鄉(xiāng)觀鄉(xiāng)，以邦觀邦，以天下觀天下。吾何以知天下然哉?以此”(54章)。老子教導(dǎo)人學(xué)道修身，其目標(biāo)是要讓學(xué)習(xí)者成為為政者，最終將“道”的實(shí)踐推廣到天下。第四，以諫言制度約束權(quán)力。進(jìn)諫是臣之義務(wù)，納諫是君之義務(wù)。最高統(tǒng)治者也會(huì)犯錯(cuò)誤，只有將“道”進(jìn)獻(xiàn)給他，才能對(duì)其權(quán)力濫用有所約束?！懊姥钥梢允凶穑鹦锌梢约尤?。人之不善，何棄之有?故立天子，置三公，雖有拱璧以先駟馬，不如坐進(jìn)此道”(62章)。這種思想已經(jīng)蘊(yùn)含了“人會(huì)經(jīng)常犯錯(cuò)，高位者也不例外，因此需要人監(jiān)督”的思想，對(duì)于今天研究權(quán)力的監(jiān)督和約束問(wèn)題具有啟示意義。第五，為政者應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待和行使權(quán)力、不濫用權(quán)力。首先，統(tǒng)治者不能視權(quán)力為兒戲，在處理國(guó)家大事時(shí)，態(tài)度應(yīng)該穩(wěn)健、凝重，表現(xiàn)出高度的責(zé)任感。雖然有富足的生活條件，不能沉溺其中，而應(yīng)該淡然處之、超然物表。⑩只有將國(guó)計(jì)民生大事作為自己關(guān)注的焦點(diǎn)，才能夠“燕處超然”。其次，老子反對(duì)以“萬(wàn)乘之主，而以身輕天下”(26章)的行為。再次，老子反對(duì)濫用刑罰，老子言“魚(yú)不可脫于淵，國(guó)之利器不可以示人”(36章)。最后，老子反對(duì)兼并戰(zhàn)爭(zhēng)，統(tǒng)治者為了滿足擴(kuò)張野心，“以兵強(qiáng)天下”(30章)，就會(huì)把人民帶入苦難的深淵。第六，謙虛為政、不搞內(nèi)斗。自高自大者是難以得到群眾支持的，瑏瑡而搞內(nèi)部斗爭(zhēng)也沒(méi)有好處。

四“悲天憫人”的人道主義精神

“人道主義精神”雖不必明見(jiàn)于憲法文本，實(shí)則為憲法之精髓之一。無(wú)論何時(shí)何地，都不能以殘忍方式去傷害人類(lèi)與其他動(dòng)物的生命。在31章中，老子充分討論了戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題:第一，戰(zhàn)爭(zhēng)是不詳之器;第二，迫不得已要戰(zhàn)爭(zhēng)，也要以精銳部隊(duì)偷襲為上策(銛襲為上)，這樣可以減少傷亡;第三，治軍以喪禮處之，言其為不祥之事;第四，即使取得勝利也不值得稱贊，否則是好殺者;第五，戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，以喪禮吊念死難者?，伂崲瀾?zhàn)爭(zhēng)中的人道主義精神在后世有所發(fā)展，戰(zhàn)國(guó)時(shí)《司馬法?仁本》載:“無(wú)毀土功，無(wú)燔墻屋，無(wú)伐林木，無(wú)取六畜、禾黍、器械。見(jiàn)其老幼，奉歸勿傷。雖遇壯者，不校勿敵。敵若傷之，醫(yī)藥歸之?！薄段究澴?守權(quán)》載:“凡兵不攻無(wú)過(guò)之城，不殺無(wú)罪之人。夫殺人之父兄，利人之財(cái)貨，臣妾人之子女，此皆盜也。故兵者所以誅亂、禁不義也。兵之所加者，農(nóng)不離其田業(yè)，賈不離其肆宅，士大夫不離其官府?！焙笫啦懿?、岳飛、戚繼光繼承上述思想來(lái)治軍。我黨領(lǐng)導(dǎo)的人民軍隊(duì)，也始終秉承“不拿群眾一針一線”、“優(yōu)待俘虜”、“撫恤烈屬”等人道主義精神和政策。老子又言:“以道佐人主者，不以兵強(qiáng)于天下。其事好還(遭報(bào)應(yīng));師之所處，荊棘生焉。大軍之后，必有兇年?！薄肮噬茟?zhàn)者果而已矣，勿以取強(qiáng)焉(善用兵者，一旦勝利即刻罷兵，不以武力逞強(qiáng))”(30章)，其對(duì)于兵戰(zhàn)的惕怵之情由此可見(jiàn)。而老子說(shuō)的“天下有道，卻走馬以糞;天下無(wú)道，戎馬生于郊”瑏瑤，簡(jiǎn)直就是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)破壞人民安定生活的一種控訴!在那個(gè)“人人皆逐于力”的年代，能夠提出這種人道主義戰(zhàn)爭(zhēng)觀，其悲天憫人之心令人肅然起敬，其悲憫之懷已經(jīng)擴(kuò)展到了當(dāng)時(shí)已知世界的全人類(lèi)。近代以來(lái)的西方列強(qiáng)對(duì)后進(jìn)民族進(jìn)行屠殺、劫掠的罪行昭彰，而少有列強(qiáng)承認(rèn)這段歷史，更沒(méi)有人來(lái)謝罪。他們不以為恥，反以為榮，對(duì)于侵略得來(lái)的文物津津樂(lè)道，毫無(wú)羞恥可言。與此相較，老子思想要進(jìn)步千百倍。