導(dǎo)語(yǔ)：人力資本、組織資本與組織創(chuàng)新一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

西蒙對(duì)有限理性的開創(chuàng)性闡述，確認(rèn)了人類理性的稀缺性，從而使理性作為一種稀缺性資源，有限理性是決策或管理勞動(dòng)分工的理論依據(jù)。決策分工又可以進(jìn)一步分為兩種形式，即外部分工和內(nèi)部分工。兩個(gè)或兩個(gè)以上的決策者各自擁有自己獨(dú)立的轄區(qū)，這種決策勞動(dòng)分工是外部分工；而在一個(gè)決策者的轄區(qū)內(nèi)，決策者的決策勞動(dòng)還可以繼續(xù)分解，這種分解就是決策勞動(dòng)的內(nèi)部分工。很明顯，內(nèi)部分工是一種層級(jí)制決策分工，它是形成企業(yè)層級(jí)制組織的必要前提。正是由于這種內(nèi)部分工才能夠把稀缺程度不同的決策勞動(dòng)能力，即理性資源有效地分配于不同的用途。

而且，從本質(zhì)上說，目前正方興未艾的人力資本理論所關(guān)注的人力資源，某種意義上指的也正是這種稀缺性的理性資源，它最為直接的表現(xiàn)形式就是知識(shí)。而知識(shí)又可以分為兩大類：一類是與專業(yè)化相對(duì)應(yīng)的可以物化為勞動(dòng)工具的知識(shí)；另一類是與協(xié)作相對(duì)應(yīng)的可以物化為組織的知識(shí)。前者具有個(gè)體性，后者則是一種共享的知識(shí)。共享的知識(shí)不僅協(xié)調(diào)著個(gè)人的行為、個(gè)性和動(dòng)機(jī)，成為知識(shí)增長(zhǎng)的源泉，而且還通過減少個(gè)人決策中的不確定性來降低交易費(fèi)用。在這里，作為共享性知識(shí)的組織同樣是一種資源，而且是人力資源不可分割的重要組成部分。也許只有從這個(gè)角度來審視，我們才有可能發(fā)現(xiàn)馬歇爾早在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中就把組織視為與土地、勞動(dòng)力、資本并列的第四種生產(chǎn)要素的深刻寓意。

80年代中期以來，伴隨以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命的發(fā)展以及全球化競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，適應(yīng)新的技術(shù)和市場(chǎng)發(fā)展需要的企業(yè)組織創(chuàng)新再次成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。新一輪企業(yè)組織創(chuàng)新浪潮與前幾次相比的一個(gè)明顯區(qū)別是，其目的不僅是為了提高效率、降低成本，更重要的是要培植企業(yè)基于知識(shí)的獲取和應(yīng)用的核心能力（corecompetence），從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于各種新的組織創(chuàng)新樣式，傳統(tǒng)的以交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的理論分析框架，難以給出一致、合理的說明。而上述基于西蒙的分析，實(shí)際上給人們提示了一個(gè)研究組織創(chuàng)新的不同于交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的全新視角，即將企業(yè)組織視為一種資源而不單純是可與市場(chǎng)相互替代的資源配置方式。本文試圖從這個(gè)視角出發(fā)，汲取人力資本理論、企業(yè)理論、組織理論和創(chuàng)新理論的有益成份，構(gòu)建一個(gè)以組織資本概念為核心的關(guān)于組織創(chuàng)新的研究框架。

1人力資本與組織資本

1.1人力資本

根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)的契約理論，企業(yè)是“一系列契約的聯(lián)結(jié)”〔1〕。具體地說，契約可以分為兩大類：一類契約是關(guān)于企業(yè)的物質(zhì)資本的；另一類契約則與企業(yè)的人力資本有關(guān)。因而，也可以說，“在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是由人力資本與物質(zhì)資本構(gòu)成的一個(gè)特殊契約”〔2〕。市場(chǎng)里的企業(yè)契約之所以特殊，就是因?yàn)樵谄髽I(yè)契約里包含了人力資本，正如科斯所指出的，“購(gòu)買勞務(wù)——?jiǎng)趧?dòng)的情形顯然比購(gòu)買物品的情形具有更為重要的意義。在購(gòu)買物品時(shí)，主要項(xiàng)目能夠預(yù)先說明而其中細(xì)節(jié)則以后再?zèng)Q定”〔3〕。這樣，由于人力資本的特殊性，使得直接利用它時(shí)無法采用“事前全部說清楚”的一般市場(chǎng)契約的模式，因而必須借助激勵(lì)性的企業(yè)制度安排和組織設(shè)置來實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資本的使用和調(diào)度。這也是企業(yè)契約區(qū)別于市場(chǎng)契約的關(guān)鍵所在。

企業(yè)的契約理論一方面顯示了企業(yè)的契約性質(zhì)，另一方面也突出了人力資本的重要性。二戰(zhàn)以來，人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用日益突出，已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。眾所周知，今天企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于它所具有的核心能力，而核心能力的基礎(chǔ)則是企業(yè)所擁有的人力資本和他們的能力水平〔4〕。事實(shí)證明，在現(xiàn)代企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)中，企業(yè)賴以運(yùn)作、生存和發(fā)展的“知識(shí)基”（TheKnowledgeBase）植根于企業(yè)的人力資本，因而，人力資本不僅與企業(yè)績(jī)效存在著顯著正相關(guān)，而且是企業(yè)生存、發(fā)展的決定性因素。

舒爾茨曾經(jīng)明確指出，“人力的取得不是無代價(jià)的，它需要消耗稀缺資源，也就是說需要消耗資本投資；人力——包括人的知識(shí)和人的技能的形成是投資的結(jié)果，并非一切人力資源都是最重要的資源，只有通過一定方式的投資，掌握了知識(shí)和技能的人力資源才是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。因此，人力，人的知識(shí)和技能，是資本的一種形態(tài)。我們把它稱之為人力資本”〔5〕。顯然，作為資本和財(cái)富的轉(zhuǎn)換形態(tài)的人的知識(shí)和技能，需要通過投資才能形成，而投資恰是區(qū)別人力資源與人力資本的關(guān)鍵所在。人力資源指的是在生產(chǎn)過程中所投入的人自身的力量，也即人在勞動(dòng)活動(dòng)中運(yùn)用的體力和腦力的總和；而人力資本則是對(duì)人力資源進(jìn)行開發(fā)性投資所形成的可以帶來財(cái)富增殖的資本形式?？闯?，人力資本與人力資源是兩個(gè)雖有區(qū)別但又密切相關(guān)的概念，因而人們才常常將兩者相提并論。但在企業(yè)層次，人們更多強(qiáng)調(diào)的是人力資源的資本特性，即從投資角度考慮人力資源的開發(fā)與管理問題。因而，本文也將主要從人力資本的角度來定義組織資本及相關(guān)的企業(yè)組織創(chuàng)新問題。

1.2企業(yè)人力資本的特性

企業(yè)中的人力資本與物質(zhì)資本或非人力資本相比有四個(gè)非常重要的特性。

（1）人力資本的產(chǎn)權(quán)特性羅森已經(jīng)明確地強(qiáng)調(diào)了人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，也即人力資本與其所有者的不可分離性。從這個(gè)前提出發(fā)，人力資本天然屬于個(gè)人的特性，使之在產(chǎn)權(quán)殘缺發(fā)生時(shí)，以迥然不同于非人力資本的方式作出反應(yīng)，此時(shí)產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資產(chǎn)“關(guān)閉”起來，以致于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在，從而使其經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值頓時(shí)一落千丈。因此，人力資源需要激勵(lì)而其它物質(zhì)資源則不存在這個(gè)問題。激勵(lì)（包括負(fù)激勵(lì)）的內(nèi)容，就是把人力資本開發(fā)利用的市場(chǎng)價(jià)值信號(hào)（現(xiàn)時(shí)的或預(yù)期的），傳導(dǎo)給有關(guān)的個(gè)人，由他或她決策在何種范圍內(nèi)、以多大的強(qiáng)度來利用其人力資本的存量，進(jìn)而決定其人力資本投資的未來方向和強(qiáng)度〔2〕。

（2）人力資本的社會(huì)特性它主要是指由于有限理性和信息不對(duì)稱的存在，人力資本總是要處于特定的社會(huì)關(guān)系之中，而人力資本的產(chǎn)權(quán)行使也必定要受到某種程度的制約。正是人力資本的社會(huì)特性決定了人力資本與其所有者并非是完全不可分離的（盡管從自然屬性看兩者是合二為一的），也即人力資本具有一定程度的可抵押性。因?yàn)榧幢慵俣ㄈ肆Y本的所有者天生具有機(jī)會(huì)主義傾向，這一傾向也不可能任意地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)主義行為，轉(zhuǎn)化的過程必然要受到約束。例如，在一個(gè)企業(yè)中，雇員主觀上可以任意退出或索取高價(jià)，但當(dāng)他真正決策時(shí)就不得不顧及機(jī)會(huì)主義行為的可能后果（如遭家人的反對(duì)、自身聲譽(yù)的損失等）。在這種社會(huì)約束力下，他不得不理性地選擇與他人合作。由此可見，人的社會(huì)本質(zhì)決定了人力資本產(chǎn)權(quán)行使的受限制性，從而也就決定了人力資本具有一定程度上的可抵押特征〔6〕。

（3）人力資本的專用特性威廉姆森將資產(chǎn)專用性分為三類：地理區(qū)位專用性、物質(zhì)資產(chǎn)專用性和人力資產(chǎn)專用性，而人力資產(chǎn)的專用性來自企業(yè)中的“干中學(xué)”，它可以借助企業(yè)專有化程度和計(jì)量勞動(dòng)生產(chǎn)率的難易程度來衡量〔7〕。從資產(chǎn)專用性概念出發(fā)，我們可以將人力資本的專用特性理解為針對(duì)特定組織或特定工作所進(jìn)行的技能和知識(shí)投資，而且這種投資在現(xiàn)代企業(yè)中是一種普遍現(xiàn)象，如在職培訓(xùn)和工作輪換制都屬于企業(yè)專用的人力資本投資，它強(qiáng)調(diào)了人與人之間在技術(shù)或知識(shí)上的互相依賴性。一個(gè)具有某種專用性資產(chǎn)的人若退出企業(yè)，不僅會(huì)給企業(yè)帶來?yè)p失，而且會(huì)給退出者本人造成損失，因?yàn)檫@種企業(yè)專有的特異能力在企業(yè)外部將得不到充分評(píng)價(jià)，難以進(jìn)入市場(chǎng)交易。人力資本的專用特性既是人力資本所有者參與企業(yè)管理，從而更有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)員工的激勵(lì)的重要依據(jù)，也是企業(yè)核心能力形成的基礎(chǔ)。

（4）人力資本的組織依賴性企業(yè)的本質(zhì)在于它是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)或長(zhǎng)期契約的集合，而企業(yè)的團(tuán)隊(duì)本質(zhì)又表現(xiàn)為人力資本與非人力資本之間的相互依賴性。在企業(yè)中，一些資源的價(jià)值依賴于其他相關(guān)的資源，任何一方的機(jī)會(huì)主義行為都可能使對(duì)方的利益遭受損失；同時(shí)，相互依賴的資源也是相互特異的，從而存在替代成本。為保護(hù)依賴性資源免于受損，團(tuán)隊(duì)成員只有締結(jié)長(zhǎng)期契約，以確保一個(gè)可預(yù)期的補(bǔ)償〔8〕。正是由于企業(yè)組織內(nèi)資源的相互依賴性才導(dǎo)致了人力資本對(duì)組織的依賴性，這一方面是因?yàn)闆]有企業(yè)員工之間的協(xié)作就不能實(shí)現(xiàn)人力資本的增殖，另一方面人力資本不與非人力資本結(jié)合就不能發(fā)揮作用。這不僅說明了人力資本只能激勵(lì)不能壓榨的原因，而且進(jìn)一步說明了人力資本的專用特性。人力資本的社會(huì)特性側(cè)重于考察人力資本及其社會(huì)環(huán)境的制約關(guān)系，而其組織依賴性則著重于人力資本與特定組織的相互依賴關(guān)系，兩者相附相成，共同構(gòu)成作為社會(huì)人的人力資本的特性。

鑒于此，本文采用與組織資源密切相關(guān)的組織資本概念來表示基于人的社會(huì)屬性的人力資本。具體地說，既然組織資源是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入的與團(tuán)體協(xié)作及生產(chǎn)方式有關(guān)的非個(gè)人化的人力資源，那么，組織資本則是對(duì)組織資源進(jìn)行開發(fā)性投資所形成的可以帶來物質(zhì)資本、人力資本和組織資本增殖的資本形式，它代表了物質(zhì)資本與人力資本以及人力資本之間的結(jié)合方式。因而，企業(yè)人力資本存量應(yīng)該包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，是以自然屬性的人為基礎(chǔ)的，由健康資本存量和教育資本存量構(gòu)成的純粹人力資本存量，這也是通常意義上的人力資本概念，反映了人力資本的產(chǎn)權(quán)特性；其二，則是以社會(huì)屬性的人為基礎(chǔ)的，依賴于企業(yè)特定的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化的組織資本存量，它反映了人力資本的社會(huì)性、專用性和組織依賴性。而現(xiàn)實(shí)的人力資本存量應(yīng)該是純粹人力資本存量與組織資本存量在某種程度上的混合。

2組織資本的構(gòu)成與特性

組織資本作為一種人力資本，它并不是組織內(nèi)個(gè)體人力資本之和，即員工們的健康資本存量和教育資本存量的簡(jiǎn)單相加；而是一種根植于組織關(guān)系之中，由企業(yè)投資于各種正式和非正式關(guān)系所形成的資本形式。所以，組織資本也可以看作是一種關(guān)系資本，也正是這種關(guān)系資本反映了企業(yè)的組織特性對(duì)企業(yè)核心能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。

3.1組織的基本要素及其資本存量

伯納德被認(rèn)為是組織理論中從人與人的協(xié)作關(guān)系角度解釋組織的第一人。他曾明確指出，組織是在特定目標(biāo)下兩個(gè)或兩個(gè)以上的人的有意識(shí)的協(xié)調(diào)活動(dòng)或力量合作系統(tǒng)，構(gòu)成組織的基本要素有三：一是共同的目標(biāo)；

二是合作的意愿；三是信息的交流。以往人們不僅看到了組織的責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)，而且開始注意它的文化蘊(yùn)涵。但是，如果我們從企業(yè)戰(zhàn)略管理角度來審視，就不難發(fā)現(xiàn)，除了結(jié)構(gòu)和文化要素外，還有一個(gè)戰(zhàn)略要素，他體現(xiàn)為“特定的目標(biāo)”和“有意識(shí)地活動(dòng)”，也就是組織的第一基本要素——共同的目標(biāo)。只是在本世紀(jì)初，還也不可能用戰(zhàn)略一詞來刻劃他的“共同目標(biāo)”要素。但隨著科技的發(fā)展，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，傳統(tǒng)的生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)和商品競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)讓位于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。高科技時(shí)代是戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)制勝的時(shí)代，企業(yè)普遍制訂經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，因而，“共同目標(biāo)”在今天已明顯地進(jìn)化為組織的戰(zhàn)略要素。正是在這個(gè)意義上，本文認(rèn)為組織的三個(gè)基本要素是：戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化。

組織資本存量是指企業(yè)在某個(gè)特定時(shí)點(diǎn)上的組織資本投資總額。建立在上述對(duì)組織構(gòu)成要素的理解基礎(chǔ)上，組織資本存量的構(gòu)成主要包括以下三部分。

（1）戰(zhàn)略資本存量這里指組織目標(biāo)選擇與實(shí)施的狀況或水平，維護(hù)這種組織資本存量的投資包括用于確定目標(biāo)、制定政策、選擇與實(shí)施行動(dòng)方案、實(shí)施過程的監(jiān)督與控制等方面的投資，簡(jiǎn)單地說，也就是用于組織的戰(zhàn)略決策過程的投資。當(dāng)然，組織的戰(zhàn)略資本投資還不僅僅是貨幣形式的，更重要的也許是諸如高層管理者的時(shí)間、精力、關(guān)注程度以及其他相關(guān)的非貨幣形式的投入。這種戰(zhàn)略資本存量的多少，直接決定了組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因?yàn)樗苡绊懙狡髽I(yè)核心能力的形成、保持與提高〔4〕，進(jìn)而一方面有助于確立企業(yè)在行業(yè)、市場(chǎng)和公眾中的位置；另一方面也便于形成組織所共享的視野，這是一種組織認(rèn)識(shí)、學(xué)習(xí)與行動(dòng)的根深蒂固的方式，是組織文化的重要組成部分〔9〕。這兩方面都是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所不可缺少的，前者是外部條件，后者是內(nèi)部根據(jù)。而組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展對(duì)決定其他形式的組織資本投資以及這些組織資本存量?jī)r(jià)值的大小起著重要的作用。

（2）結(jié)構(gòu)資本存量它是通過企業(yè)對(duì)責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與變革進(jìn)行投資所形成的資本形式。企業(yè)的責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)也即組織結(jié)構(gòu)，是指為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而進(jìn)行分工協(xié)作所形成的結(jié)構(gòu)體系，主要包括職能結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)和職權(quán)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)資本存量的大小，會(huì)影響到一般物質(zhì)資本和純粹人力資本的結(jié)合方式，也會(huì)影響企業(yè)總體知識(shí)存量的水平。因?yàn)槠髽I(yè)責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)不僅決定了企業(yè)內(nèi)人與物的匹配狀況、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的性質(zhì)，而且也是企業(yè)正式的信息網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)。對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來說，貨幣形式的組織資本投資主要是用于結(jié)構(gòu)資本存量的提高上。也就是結(jié)構(gòu)資本存量水平也可以用來標(biāo)志一個(gè)企業(yè)的組織資本存量水平。

（3）文化資本存量這是指持續(xù)地投資于培植企業(yè)所特有的價(jià)值觀念和行為規(guī)范而形成的一種能夠給企業(yè)帶來潛在收益的資本形式。具體地說，投資于文化資本包括那些用于規(guī)章制度和道德規(guī)范的建立、企業(yè)歷史和典型故事的塑造、主導(dǎo)觀念和管理風(fēng)格的形成、組織氣氛和凝聚力的維護(hù)、成功標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)形象的設(shè)計(jì)等方面的投資。文化資本存量的形成既是貨幣形式投資的結(jié)果，又是非貨幣形式投資的結(jié)果。貨幣形式的投資主要表現(xiàn)在建立正式規(guī)范、設(shè)計(jì)企業(yè)形象等主導(dǎo)觀念的形成領(lǐng)域；而在組織的日常觀念形成領(lǐng)域則主要表現(xiàn)為非貨幣形式的投資，如時(shí)間、領(lǐng)導(dǎo)者的風(fēng)格、精力和關(guān)注程度等。

3.2組織資本的特性

由戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化構(gòu)成的組織作為一種經(jīng)濟(jì)性資源，它既具有資本屬性，又與一般資本有著明顯的區(qū)別。歸納起來，組織資本主要有如下四方面特性：

（1）組織資本的收益遞增性對(duì)于一般實(shí)物資本來說，普遍存在著投資的收益遞減規(guī)律。收益遞減規(guī)律起作用的前提條件是傳統(tǒng)的自然資源依賴型的投資和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)和傳統(tǒng)的資源依賴型工業(yè)等；而在以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，收益遞增規(guī)律則起著主導(dǎo)作用。收益遞增規(guī)律指的是對(duì)于某一特定知識(shí)資源的投資來說，隨著投資的持續(xù)增加，收益不但不會(huì)減少，反而會(huì)逐漸增加，類似于“馬太效應(yīng)”的情形，直至被另外一種全新的知識(shí)資源替代為止。阿瑟總結(jié)出“技術(shù)采用的收益遞增”的五方面原因，即干中學(xué)、網(wǎng)絡(luò)延伸性、生產(chǎn)中的規(guī)律經(jīng)濟(jì)、信息的遞增收益和技術(shù)的相互關(guān)聯(lián)性〔10〕。

如前所述，組織資本本質(zhì)上是基于知識(shí)的資本，是一種為人們所共享的可物化為組織的經(jīng)濟(jì)性知識(shí)資源，因而組織資本投資同樣遵從收益遞增規(guī)律。組織資本的收益遞增主要緣自：

·組織學(xué)習(xí)效應(yīng)。組織學(xué)習(xí)包括了一系列不同于個(gè)人的學(xué)習(xí)活動(dòng)，它的最大特點(diǎn)是以一個(gè)共享的知識(shí)基礎(chǔ)為中心。正是這個(gè)包含著不可言傳部分的知識(shí)基礎(chǔ)使組織行為的變化成為可能，從而也使組織借助學(xué)習(xí)不斷強(qiáng)化戰(zhàn)略的文化意義上的共同視野，保證了組織資本投資的收益遞增。

·組織網(wǎng)絡(luò)的延伸效應(yīng)。組織本質(zhì)上是基于共同目標(biāo)的正式和非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，隨著這種網(wǎng)絡(luò)的日益延伸和完善，文化或非正式交流的作用越來越明顯，如果能夠保證這種作用與組織戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，那么組織的有效性將會(huì)持續(xù)提高。

·組織的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（交易費(fèi)用降低）。隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大，組織總費(fèi)用雖然會(huì)上升，但單位組織費(fèi)用卻可能下降，而且各種交易費(fèi)用也會(huì)相應(yīng)降低，從而產(chǎn)生組織規(guī)模經(jīng)濟(jì)。組織的規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為誘致企業(yè)持續(xù)地投資于組織資本的主要因素。

·組織形象或聲譽(yù)的收益遞增。經(jīng)常出現(xiàn)的情況是，持續(xù)的組織資本投資使企業(yè)擁有良好的市場(chǎng)、社會(huì)和內(nèi)部形象或聲譽(yù)，這種形象或聲譽(yù)又會(huì)給企業(yè)帶來更大的外部影響和收益，這反過來又誘致企業(yè)進(jìn)一步投資于組織資本，從而出現(xiàn)組織資本投資的良性循環(huán)。

（2）組織資本對(duì)一般物質(zhì)資本和純粹人力資本的激活和催化作用

一般物質(zhì)資本投資的收益遞減很大程度上是由生產(chǎn)可能性邊緣所決定的，而生產(chǎn)可能性邊緣表示可以被生產(chǎn)出來的物品的各種組合的外部界限，……有效率的經(jīng)濟(jì)位于其生產(chǎn)可能性邊緣之上〔11〕。而根據(jù)萊布斯太因的觀點(diǎn)，X－非效率的存在妨礙了企業(yè)達(dá)到生產(chǎn)可能性邊緣〔12〕。因而，組織資本投資就成為激活企業(yè)物質(zhì)資本和純粹人力資本，克服X－非效率，使企業(yè)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)盡量逼近生產(chǎn)可能性邊緣的重要保證。

另外，企業(yè)生產(chǎn)可能性邊緣的位置主要由它的技術(shù)水平所決定，持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)可能性邊緣外移，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；而創(chuàng)新離不開組織資本的催化作用，即只有通過戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與文化的協(xié)調(diào)作用才能將物質(zhì)資本和純粹人力資本調(diào)動(dòng)到實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向上來。所以，組織資本在一定程度上也是導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)可能性邊緣外移的催化劑。

（3）組織資本的專用性由于組織資本主要表現(xiàn)為一種關(guān)系資本，因而其專用性就表現(xiàn)為這種關(guān)系的參與者沒有任何一方對(duì)組織資本擁有絕對(duì)的所有權(quán)與控制權(quán)，任何組織資本投資都天然屬于組織本身，也即都是專用的。這與物質(zhì)資本和純粹人力資本投資有較大區(qū)別。組織資本的專用性一方面表現(xiàn)為它的不可轉(zhuǎn)讓性，即不能進(jìn)入市場(chǎng)交易，即使在企業(yè)購(gòu)并的情況下，組織資本也難以測(cè)算，而且，被購(gòu)并企業(yè)的組織資本將損失殆盡，殘留的組織資本不僅難以發(fā)揮作用，還會(huì)成為購(gòu)并企業(yè)進(jìn)一步投資于組織資本的壁壘；另一方面，又表現(xiàn)為組織資本投資的回報(bào)必須依賴于企業(yè)的總體績(jī)效，難以分解出具體某一項(xiàng)組織資本投資的收益，因而，從長(zhǎng)期發(fā)展來看，組織資本投資回報(bào)率高低只能是企業(yè)集體成就和個(gè)人成就的折衷反映。

組織資本的專用性說明組織資本投資存在退出壁壘，這對(duì)企業(yè)來說構(gòu)成一種特有的抵押，在企業(yè)物質(zhì)資本與人力資本的契約關(guān)系中起到促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)、穩(wěn)定勞資關(guān)系的作用。首先，它激勵(lì)員工將自己的個(gè)人利益與企業(yè)利益聯(lián)系起來，產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)預(yù)期，因?yàn)榧热唤M織資本投資不易退出，為保護(hù)自己的切身利益，就必須努力讓企業(yè)穩(wěn)定成長(zhǎng)，只有這樣組織投資回報(bào)才能確保；其次，促使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，因?yàn)榻M織資本的形成和積累需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而一旦形成則成為企業(yè)核心能力的重要組成部分，不易被模仿，可享有長(zhǎng)時(shí)期的獨(dú)占收益。

（4）組織資本要素存量間的相互依賴性戰(zhàn)略資本存量、結(jié)構(gòu)資本存量和文化資本存量是互為因果、不可分割的，它們之間是一種非線性的相互作用，因而，組織資本投資必定是一種連鎖性投資，即投資于戰(zhàn)略資本必定連帶性地投資于結(jié)構(gòu)資本與文化資本，投資于結(jié)構(gòu)資本和文化資本又要連帶性地投資于其他二種資本，否則，將會(huì)由于投資瓶頸的存在而導(dǎo)致整體組織資本增殖的緩慢乃至停滯與萎縮，進(jìn)而使單要素的組織資本投資失去意義。組織資本投資的這種連鎖性特點(diǎn)就集中反映了組織資本要素存量間的相互依賴性。

4作為組織資本投資的企業(yè)組織創(chuàng)新

根據(jù)格魯?shù)潞图{亞的觀點(diǎn)，作為“資源束”（BoundofResources）的企業(yè)與蓄水池相類似，由于模仿的困難，資源存量提供了持續(xù)的比較優(yōu)勢(shì)，從而成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源〔13〕。企業(yè)最重要的兩類資源是技術(shù)資源和組織資源?！百Y源束”的觀點(diǎn)雖然說明了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，但并沒有對(duì)源泉何以變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)做出解釋。因?yàn)?，靜態(tài)的資源存量畢竟不能等同于現(xiàn)實(shí)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它只不過提供了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制勝的某種可能性，可能性到現(xiàn)實(shí)性尚有一段關(guān)鍵的路程要求。這段關(guān)鍵路程就是企業(yè)對(duì)資源進(jìn)行開發(fā)性投資，將靜態(tài)的資源變?yōu)閯?dòng)態(tài)的可帶來財(cái)富增殖的資本的過程。這個(gè)過程也就是企業(yè)的創(chuàng)新過程，它包括了技術(shù)創(chuàng)新過程和組織創(chuàng)新過程。而且，由于企業(yè)“資源陷阱”的普遍存在，也即企業(yè)現(xiàn)有的資源存量很可能將企業(yè)陷入特定的運(yùn)行模式而難以適應(yīng)環(huán)境的變化，這就使得企業(yè)創(chuàng)新過程不僅是一個(gè)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有資源進(jìn)行開發(fā)以實(shí)現(xiàn)其潛在價(jià)值的開發(fā)性投資過程，而且是一個(gè)企業(yè)引進(jìn)、創(chuàng)造新資源和對(duì)現(xiàn)有資源存量進(jìn)行重新組合的創(chuàng)造性投資過程。所以，企業(yè)創(chuàng)新過程也可以視為一種特殊意義的資本投資過程，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)資本投資，組織創(chuàng)新則是組織資本投資。

4.1組織資本投資

具體地說，組織資本投資就是為了促進(jìn)企業(yè)核心能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率的保持與提高，通過改變組織的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化來實(shí)現(xiàn)組織資源的潛在價(jià)值的過程。在這里，投資于組織資本也就意味著漸進(jìn)或根本性地調(diào)整與改變組織的各項(xiàng)功能，具體地說，它包括如下內(nèi)容：1）改變企業(yè)的目標(biāo)、政策、行動(dòng)步驟乃至組織視野；2）改變企業(yè)內(nèi)部正式和非正式關(guān)系及行動(dòng)模式；3）改變個(gè)人與組織的功能聯(lián)系特性；4）組織共享的“信息基或知識(shí)基”的積累與提高。

組織資本投資的這四方面內(nèi)涵是與組織創(chuàng)新的內(nèi)容相一致的。也就是說，組織資本及其投資的概念為我們分析企業(yè)組織創(chuàng)新提供了一個(gè)全新的視角和理論框架。在此框架中，企業(yè)組織創(chuàng)新成為一種組織資本的投資形式，是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)，培育、保持與提高企業(yè)核心能力而對(duì)企業(yè)組織資源（戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與文化）進(jìn)行的開發(fā)性和創(chuàng)造性投資的集中表現(xiàn)。因而，只有經(jīng)過組織創(chuàng)新過程，才能真正實(shí)現(xiàn)組織資源的潛在價(jià)值，也才能將組織資源存量變?yōu)槠髽I(yè)核心能力的基礎(chǔ)性組成部分；而組織創(chuàng)新所帶來的組織效率及組織共享的“知識(shí)／信息基”的增長(zhǎng)等方面的收益，實(shí)際上則可以理解為組織資本的利潤(rùn)，正象技術(shù)創(chuàng)新的收益可以理解為技術(shù)資本的利潤(rùn)一樣。

4.2組織資本投資目標(biāo)——組織資本的增值、企業(yè)核心能力的提高

作為組織資本投資的企業(yè)組織創(chuàng)新，它的著眼點(diǎn)或目標(biāo)是組織資本的增殖，進(jìn)而提高企業(yè)核心能力；而不是單純的費(fèi)用節(jié)約，以及實(shí)現(xiàn)管理成本的最小化。正是在這個(gè)意義上，本文認(rèn)為，基于組織資本投資概念框架的企業(yè)組織創(chuàng)新研究在一定程度上可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)的基于交易費(fèi)用分析框架的組織創(chuàng)新研究的不足。在企業(yè)組織創(chuàng)新研究中，只有將資本增殖和費(fèi)用節(jié)約結(jié)合起來，兼顧開源和節(jié)流兩個(gè)方面的分析，才能更加符合實(shí)際，也才會(huì)有更強(qiáng)的理論解釋力。

僅僅從交易費(fèi)用分析框架出發(fā)，人們很難對(duì)目前盛行的“企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造”（BusinessProcessRedesign）、“虛企業(yè)”（VirtualCorporate）和“利用外源”（Outsourcing）等企業(yè)組織創(chuàng)新形式給出合理的說明，而且即使是關(guān)于“縱向或橫向一體化”形式的組織創(chuàng)新，交易費(fèi)用分析所作的說明也有一定的局限性。

首先，交易費(fèi)用分析的著眼點(diǎn)僅在于組織的結(jié)構(gòu)層面。即使是縱向或橫向一體化也并非純粹在結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行調(diào)整，戰(zhàn)略和文化同樣是不可缺少的內(nèi)容；至于“業(yè)務(wù)流程再造”、“虛企業(yè)”和“利用外源”則更不僅僅是一種結(jié)構(gòu)變化，它們本質(zhì)上代表了全新的戰(zhàn)略和文化。哈默曾指出，業(yè)務(wù)流程再造并不是單純的結(jié)構(gòu)調(diào)整，而是為了達(dá)到組織關(guān)鍵業(yè)績(jī)的巨大進(jìn)步，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行根本性的再思考和再設(shè)計(jì)，其關(guān)鍵在于觀念革命；〔14〕而安德森則將“虛企業(yè)”直接看作是一種企業(yè)戰(zhàn)略而非結(jié)構(gòu)形式〔15〕。這些現(xiàn)實(shí)的企業(yè)組織創(chuàng)新形式使得交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的純粹組織結(jié)構(gòu)分析顯得力不從心。

其次，交易費(fèi)用分析總是以費(fèi)用最小化作為結(jié)構(gòu)分析的終極尺度，以追求費(fèi)用節(jié)約為創(chuàng)新目標(biāo)。但是，對(duì)于以往的多數(shù)組織創(chuàng)新形式來說，費(fèi)用節(jié)約是創(chuàng)新者要考慮的問題之一，但遠(yuǎn)不是問題的全部。組織創(chuàng)新，特別是帶有根本性的組織創(chuàng)新時(shí)，主要關(guān)注的不是費(fèi)用節(jié)約而是核心能力的提高。正如許多學(xué)者已經(jīng)指出的那樣，企業(yè)真正的核心能力是不能分開加以考慮和定位的，它沉積在企業(yè)的戰(zhàn)略和文化中，滲透于整個(gè)組織，共享的組織視野和“知識(shí)基”為一個(gè)綜合的且不可模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源提供基礎(chǔ)〔13、16〕。因而，更多的情況是，企業(yè)為了核心能力的提高，甚至不惜代價(jià)保留那些看似不經(jīng)濟(jì)、不符合交易費(fèi)用分析標(biāo)準(zhǔn)的部門。這種貌似不經(jīng)濟(jì)的情況，在企業(yè)發(fā)展中屢見不鮮、如杭州紡織機(jī)械廠的模具加工，外協(xié)要比自制更經(jīng)濟(jì)，但該廠從關(guān)鍵技術(shù)的保密、核心能力的提高和人才培養(yǎng)的角度考慮還是選擇了自制。

與組織創(chuàng)新的交易費(fèi)用分析不同，基于組織資本投資概念框架的組織創(chuàng)新研究將組織看作是戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化的統(tǒng)一體，而非純粹的結(jié)構(gòu)，這就為合理說明“企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造”、“虛企業(yè)”、“利用外源”等帶有根本性的企業(yè)組織創(chuàng)新現(xiàn)象打下了基礎(chǔ)；而且作為組織資本投資的企業(yè)組織創(chuàng)新研究的著眼點(diǎn)或目標(biāo)也不是單純的費(fèi)用節(jié)約，而是企業(yè)核心能力的培育、維持和提高，這在一定程度上更加符合90年代企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況。

總之，從組織資本投資角度來分析企業(yè)組織創(chuàng)新，視野要比單純交易費(fèi)用分析開闊許多，它既從組織的結(jié)構(gòu)層面考慮費(fèi)用節(jié)約問題，也從組織的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和文化相結(jié)合的角度考慮組織資本增殖問題，從而使組織創(chuàng)新研究更加貼近企業(yè)的實(shí)際；而且，基于組織資本概念的組織創(chuàng)新研究更加強(qiáng)調(diào)由資源到資本的轉(zhuǎn)化過程的經(jīng)濟(jì)意義，因而也就更加符合熊彼特創(chuàng)新理論的原意。這一方面為組織創(chuàng)新研究融入到企業(yè)的創(chuàng)新研究中，并與技術(shù)創(chuàng)新研究一起成為企業(yè)創(chuàng)新研究的兩大密切聯(lián)系的組成部分探尋到切入點(diǎn)；另一方面，也為創(chuàng)新理論與現(xiàn)代企業(yè)理論、組織理論的結(jié)合觸摸到契機(jī)。這也許是作為組織資本投資的企業(yè)組織創(chuàng)新研究的更為根本的意義所在。