導語：如何才能寫好一篇幼稚產(chǎn)業(yè)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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自國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)以來，自由貿(mào)易與保護貿(mào)易的孰優(yōu)孰劣便是經(jīng)濟學家一直喋喋不休爭論的焦點，也是各國政府在貿(mào)易政策抉擇中最棘手的問題之一。自由貿(mào)易思想雖然在經(jīng)濟全球化的浪潮里取得了巨大的成功，但保護貿(mào)易不甘示弱，在各國的貿(mào)易政策中依舊或多或少的占有一席之地。

發(fā)達國家的保護對象主要是陷于結(jié)構(gòu)性危機的產(chǎn)業(yè)部門，而發(fā)展中國家主要是保護民族經(jīng)濟，且保護的重點是幼稚產(chǎn)業(yè)。

加入WTO后的中國是否應該完全貿(mào)易自由？幼稚產(chǎn)業(yè)的保護是否喪失了意義？對幼稚產(chǎn)業(yè)政策應該如何予以取舍？本文將通過對理論基礎和現(xiàn)實的分析來得出結(jié)論。

一、保護幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎分析

幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎是李斯特的“幼稚產(chǎn)業(yè)論”。李斯特發(fā)揚了美國漢密爾頓保護本國制造業(yè)的觀點，以歷史判斷為基礎，提出不同的國家由于其發(fā)展階段不同貿(mào)易政策也應有所不同。處于落后地位的國家應該對那些面臨國外強有力競爭而自本論文由整理提供身又具有潛在的比較優(yōu)勢的幼稚產(chǎn)業(yè)予以高關稅保護，培植它們的競爭力，直到這些產(chǎn)業(yè)成長起來為止。

這些新的產(chǎn)業(yè)能給國家?guī)砦磥硎找?，形成強大的生產(chǎn)力，而這些“生產(chǎn)力比財富本身更重要”。幼稚產(chǎn)業(yè)論一經(jīng)提出便對自由貿(mào)易思想造成了巨大的沖擊，現(xiàn)在也依然具有舉足輕重的地位。

一般認為幼稚產(chǎn)業(yè)論對斯密的自由貿(mào)易思想提出的質(zhì)疑主要在于各國國情不同，落后國家進行自由貿(mào)易最終不利于該國的生產(chǎn)力的提高和產(chǎn)業(yè)體系的建立。李斯特認為自由貿(mào)易思想是“世界主義的”。但現(xiàn)實世界是由各國家組成，本論文由整理提供每個國家都有自己的利益要求。

經(jīng)過李嘉圖完善的自由貿(mào)易理論強有力的證明，自由貿(mào)易能使世界資源優(yōu)化配置、能帶來各貿(mào)易國福利的增加和世界總產(chǎn)量的提高。

但李斯特認為對于落后國家而言，這種短期或眼前利益（可以比較低的成本換取較多的商品和勞務，增加國民福利）是以犧牲長期或未來利益為代價的。從長遠來看，目前尚處于萌芽階段但將來對國民經(jīng)濟發(fā)展十分重要的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力在國際自由貿(mào)易的環(huán)境下會受到劇烈沖擊，根本沒有發(fā)展空間，這種只重視眼前利益忽視未來利益的自由貿(mào)易對落后國家而言非常不利。

所以李斯特主張：通過國家的干預對幼稚產(chǎn)業(yè)實施暫時的保護，這種保護應持續(xù)到該產(chǎn)業(yè)在國際市場上具有競爭力為止。幼稚產(chǎn)業(yè)論也認為保護可能會產(chǎn)生資源配置扭曲、走私、降低效率等效果，尤其是在幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇失誤、保護措施不當?shù)惹闆r下。

但支持幼稚產(chǎn)業(yè)保護的經(jīng)濟學家認為受保護的幼稚產(chǎn)業(yè)應該具有潛在的動態(tài)的比較優(yōu)勢和外部經(jīng)濟，在保護下只要其生產(chǎn)成本下降的本論文由整理提供足夠快，那么保護結(jié)束后所得的收益就足以補償保護的成本，在這種情況下的保護就是有利的。貿(mào)易保護是一種手段而不是目的，而放眼世界完全的自貿(mào)易也是不存在的。

世界各國在選擇貿(mào)易政策時都要考慮與其經(jīng)濟發(fā)展階段相適應。

二、國際貿(mào)易環(huán)境的分析

隨著越來越多的國家加入WTO，自由貿(mào)易在更大范圍得到了推進。但是在自由貿(mào)易的背后我們也不難感受到貿(mào)易保護的潛流強有力的涌動。

首先是新貿(mào)易保護主義的盛行與加劇。

上世紀70年代的經(jīng)濟危機使許多國家加大了利用關稅和非關稅壁壘保護本國產(chǎn)業(yè)的力度，尤其是隱蔽的靈活的具有歧視性的非關稅壁壘的運用非常廣泛。

由于這一時期的貿(mào)易保護特點明顯不同于以往的對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護，所以被稱之為“新貿(mào)易保護主義”。

在進入21世紀以來，這種保護具有愈演愈烈的趨勢，集中的表現(xiàn)就是更多的更為隱蔽的非關稅壁壘的使用。

一方面越來越多的國家開始采用高標準的環(huán)境、技術等“綠色貿(mào)易壁壘”保護國內(nèi)市場，其中發(fā)達國家所設置的市場準入門檻（技術標準等）明顯高于發(fā)展中國家。另一方面，發(fā)達國家對發(fā)展中國家也提出了更進一步的開放市場的要求，而本論文由整理提供自己卻在農(nóng)產(chǎn)品等領域牢牢的奉行保護主義。美歐日等國采取的農(nóng)產(chǎn)品補貼政策拉低了全球農(nóng)產(chǎn)品價格，而農(nóng)產(chǎn)品出口正是發(fā)展中國家的經(jīng)濟支柱。目前日本對水稻的進口關稅依舊高達490%。

其次，貿(mào)易自由化進程的停滯不前。這集中體現(xiàn)在多邊貿(mào)易體制下的多邊合作進展緩慢，如國際社會普遍關注

的WTO多哈回合，在坎昆會議的失敗的陰影下步履蹣跚，而個別WTO成員，特別是發(fā)達國家成員，一意孤行的實行單邊主義，使多哈回合的主旨——發(fā)展問題的多邊談判難以取得突破性進展。目前區(qū)域性的貿(mào)易合作的活躍反映了多邊貿(mào)易自由化的困境。

自由貿(mào)易與保護的相互交織是這一時期國際貿(mào)易領域的一大特點，自由化是斷斷續(xù)續(xù)的主旋律，而保護似乎是一個無處不在的“幽靈”。不同的國家保護的重點也不同，發(fā)達國家主要在于農(nóng)產(chǎn)品和陷于結(jié)構(gòu)性危機的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家在于幼稚產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)。這種現(xiàn)實反映了它們經(jīng)濟處于不同的發(fā)展水平，也表明了在目前世界經(jīng)濟格局下國家之間利益爭奪之所在。

三、外貿(mào)政策的現(xiàn)實環(huán)境——漸進的貿(mào)易自由化近年來，中國經(jīng)濟穩(wěn)定增長，外貿(mào)以高于國際貿(mào)易的增長速度在增長，進出口額在國際貿(mào)易額中所占份額越來越大

但與貿(mào)易強國相比我國外貿(mào)還存在明顯的差距：如出口結(jié)構(gòu)以低檔產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品為主，貿(mào)易條件持續(xù)惡化，貿(mào)易競爭力較弱，服務貿(mào)易出口發(fā)展滯后。其中，服務貿(mào)易方面的差距尤其引人矚目，1999年發(fā)達國家服務貿(mào)易出口相當于其商品貿(mào)易出口的24%，我國的服務貿(mào)易出口相對于商品貿(mào)易出口的比重低于15%。這些差距折射了我國經(jīng)濟本論文由整理提供發(fā)展中存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，產(chǎn)業(yè)競爭力較低等深層次問題。中國雖然被號稱為“世界工廠”，但產(chǎn)業(yè)競爭力僅限于勞動密集型產(chǎn)品，高科技產(chǎn)業(yè)、服務業(yè)等相對落后屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，這種國情決定了中國對外開放的路徑是：漸進的開放市場——漸進的取消保護——逐漸取消保護——貿(mào)易自由化。

加入WTO的談判過程和我們做出的承諾清楚的表明了這一點，而這種漸進的開放思想也構(gòu)成了被國外學者所稱道的“中國模式”精神的重要部分。實事求是的依據(jù)經(jīng)濟規(guī)律和發(fā)展所能承受的限度確定開放的步驟是我們理性的選擇，超越式的外貿(mào)政策是非理性的。許多拉美國家從80年代起奉行新自由主義，不顧國情的實行貿(mào)易自由化最終導致經(jīng)濟危機的例子應該引起我們的警醒。根據(jù)發(fā)展階段適時調(diào)整、靈活應對才有利于向最終目標的邁進。自由貿(mào)易是世界各國理想的終極目標，但在我國工業(yè)化尚未完全實現(xiàn)的現(xiàn)實下適度的保護是必要的。這就是國情所給予我們的外貿(mào)政策環(huán)境。

四、目前中國幼稚產(chǎn)業(yè)政策取向的建議

根據(jù)以上的分析，在當前國內(nèi)國際經(jīng)濟環(huán)境下，我國對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護是必要的，而幼稚產(chǎn)業(yè)論的理性的成分也給予保護以一定的理論支持。

但由于對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護在一定程度上會降低經(jīng)濟效率，所以必須審慎運用保護政策，盡量減少因為保護所造成的經(jīng)濟扭曲和福利下降。鑒于中國目前的經(jīng)濟狀況，對幼稚產(chǎn)業(yè)實施保護的政策取向應該是：謹慎選擇、適度保護、漸進開放、完善市場體制。

謹慎選擇體現(xiàn)在要科學的選擇被保護產(chǎn)業(yè)：主要的原則是應該本著與時俱進的思想科學的選擇被保護產(chǎn)業(yè)。一方面是根據(jù)巴斯塔布爾標準和肯普標準選擇那些具有明顯外部性和潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的保護在一定時期后收益應該大本論文由整理提供于保護的成本，應該是一國具有戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)同時能起到帶動其它產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的作用，同時對它們的保護也應該是能彌補市場不完善所造成的企業(yè)先進入損失以有利于技術的創(chuàng)新。另一方面要適時的對被保護幼稚產(chǎn)業(yè)進行篩選。保護不是無期限的，否則會造成低效率和嚴重扭曲資源配置的惡性循環(huán)，李斯特提出的時限是最高30年，對于保護時間過長而至今還未成熟起來的幼稚產(chǎn)業(yè)應該取消保護。

適度保護體現(xiàn)在制定合理的保護措施，保護程度要適當。

一般的保護方式是關貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策。貿(mào)易政策主要是關稅和非關稅，產(chǎn)業(yè)政策是政府運用宏觀調(diào)控手段對被保護產(chǎn)業(yè)提供資金、信貸、補貼等產(chǎn)業(yè)支持。目前我們的保護方式面臨著調(diào)整，原因在于加入WTO后我國承擔的主要義務是關稅有步驟的下降，非關稅壁壘也在逐步取消。所以運用傳統(tǒng)的關稅手段來扶持幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間已經(jīng)逐漸的在縮小。

以往的以關稅為主的保護措施要逐步的讓位于非關稅措施和產(chǎn)業(yè)政策。在可以運用關稅的空間里就要設法提高保護的效率。

一方面要研究關稅結(jié)構(gòu)，爭取設置對幼稚產(chǎn)業(yè)有利的關稅結(jié)構(gòu)，同時提高關稅的有效保護率。除關稅措施以外要適時、適度的使用WTO所允許的一些非關稅措施來實行保護，并且將WTO框架中對發(fā)展中國家的優(yōu)惠條款用足用好。其中可以依據(jù)GATT等18條的規(guī)定來施行對重要的幼稚產(chǎn)業(yè)的保護。

漸進的開放體現(xiàn)在保護應該是開放的保護、逐漸取消的保護。

保護的目的是提高產(chǎn)業(yè)的競爭力，但完全的本論文由整理提供封閉的保護只會產(chǎn)生低效的懶惰的產(chǎn)業(yè)，所以應該適度的引入競爭，或者是國內(nèi)市場分割的打破，或者是在一定限度內(nèi)允許外國廠商的進入。當然這要根據(jù)被保護產(chǎn)業(yè)的實力、國內(nèi)和國際市場環(huán)境來決定。此外，要適時的引入“畢業(yè)條款”機制，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，逐漸的弱化保護并在其成熟后堅決的撤銷保護。所以保護政策不應該是剛性的，應該靈活而富有彈性。超級秘書網(wǎng)

sp;完善市場體制。

自由貿(mào)易思想因為其完美的市場假設與現(xiàn)實相去甚遠而使自由貿(mào)易成為國際貿(mào)易的理想目標，但較完善的市場體制無疑是企業(yè)正常開展其經(jīng)濟活動的基礎。健全的市場功能齊全的市場意味著市場扭曲的減少，這將為產(chǎn)業(yè)的成長創(chuàng)造良好的環(huán)境，在市場扭曲消除的前提下許多保護措施也就不必要了。

但目前國內(nèi)市場存在諸多問題，如市場體系的不健全，部分市場秩序的混亂，政府的職能“越位”、地區(qū)市場壁壘的存在等。所以本論文由整理提供市場體制的完善是當務之急，是對幼稚產(chǎn)業(yè)逐步取消保護的前提，是進一步對外開放市場的基礎。

參考文獻：

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一、國有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權制度改革是深化國有商貿(mào)企業(yè)改革的迫切需要

改革開放以來，國有商貿(mào)企業(yè)調(diào)整了社會商貿(mào)機構(gòu)，疏通了商品流通渠道，改革了批發(fā)體制，形成了以國有商貿(mào)為主導，多種經(jīng)濟成份、多條流通渠道、多種經(jīng)營方式并存的流通格局。企業(yè)的自擴大，經(jīng)營狀況好轉(zhuǎn)。但在社會主義市場經(jīng)濟建立的過程中，由于產(chǎn)權制度改革的滯后，商貿(mào)企業(yè)多年積累的深層次矛盾全面顯現(xiàn)出來。產(chǎn)權不清，責任不明，經(jīng)營者缺乏有效的約束和監(jiān)督，商貿(mào)企業(yè)虧損嚴重，生產(chǎn)經(jīng)營難以為繼，國有商貿(mào)企業(yè)已基本失去往日的競爭優(yōu)勢，國有商貿(mào)企業(yè)商品零售額占社會商品零售總額的比例逐漸下降。國有商貿(mào)企業(yè)走出困境的根本出路在于產(chǎn)權制度的改革。

1、產(chǎn)權制度改革是國有商貿(mào)企業(yè)改革的核心?！熬盼濉焙笃诩艾F(xiàn)在，我國經(jīng)濟體制改革的思想不約而同地集中于產(chǎn)權制度。產(chǎn)權改革是市場經(jīng)濟確立不可逾越的環(huán)節(jié)，是繞不過去的坎。產(chǎn)權制度是市場經(jīng)濟發(fā)達與否的根本標志。產(chǎn)權的市場化才能使市場經(jīng)濟原則真正貫徹到社會經(jīng)濟生活的每一個角落。唯有產(chǎn)權市場化，才能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。國有企業(yè)改革，改到深處是產(chǎn)權，改到難處是產(chǎn)權。

2、產(chǎn)權制度改革是健全社會保障體系的要求。隨著改革的深入，建立與完善符合市場經(jīng)濟原則要求的社會保障體系已迫在眉睫。黨的十五屆四中全會指出“要采取多種措施，包括國有資產(chǎn)變現(xiàn)……充實社會保障基金”。變現(xiàn)一部分國有資產(chǎn)用于充實社會保障基金是歷史與現(xiàn)實的必然選擇。國有資產(chǎn)變現(xiàn)即把本質(zhì)上歸屬于社保體系全體受益人所有的那一部分經(jīng)營性資產(chǎn)的產(chǎn)權歸還于真正所有者。

3、產(chǎn)權制度改革是解決資本金真正到位的關鍵。1998年，為了解決國企脫困，國家出臺了“債轉(zhuǎn)股”。“債轉(zhuǎn)股”所要解決的核心問題正在從“幫助企業(yè)減輕債務負擔”轉(zhuǎn)向解決出資人資本金不到的深層次問題。產(chǎn)權改革有利于糾正“撥改貸”等改革措施的不足，為確立以出資人利益為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度銷平道路，客觀上為長期性債權與股權之間的相互轉(zhuǎn)換，債市與股市的溝通作出重要探索，極大深化了國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整過程中建立“退出”機制的思路。產(chǎn)權是對經(jīng)營者行為的約束，是對經(jīng)營者成績的獎勵，是對資源低效率的限制。

4、產(chǎn)權制度改革是企業(yè)提高效率的根本。商貿(mào)流通領域，改革不應從如何有效地買賣商品開始，而是從更有效率地買賣產(chǎn)權開始，即明晰產(chǎn)權。只有產(chǎn)權明晰，機制才活。我國經(jīng)濟最發(fā)達的順德、東莞、溫州等地方一個顯著特點是產(chǎn)權明確。企業(yè)是股東的，企業(yè)發(fā)展越大，出資人股東的動力越大，相反，產(chǎn)權不清的國有企業(yè)，出資人主體不到位，企業(yè)的職工和廠長不能因為企業(yè)的發(fā)展而得到更多利益，動力不足。企業(yè)做得越大，職工廠長得到的利益相對越小，于是國企的老總通過吃、喝、玩、送等方式，間接分享企業(yè)利潤。而國企的職工沒有權利間接分享利潤，于是消極怠工。

5、產(chǎn)權制度改革是生產(chǎn)力的最大變革。改革初期，我國側(cè)重于從調(diào)整生產(chǎn)關系方面促進經(jīng)濟的發(fā)展，現(xiàn)在這種改革已很好地達到了目的。當前、生產(chǎn)力發(fā)展的動力源就是產(chǎn)權改革。各地的實踐充分證明，產(chǎn)權改革后，生產(chǎn)力得到了一個飛躍的發(fā)展。產(chǎn)權改革，極大地激活了生產(chǎn)力中最活躍的因素——人。

二、國有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權制度改革的思路

國有商業(yè)企業(yè)產(chǎn)權改革的思路是緊緊圍繞三個代表的重要思想，明晰產(chǎn)權，以國有資本退出為主線，實行產(chǎn)權多元化。思想上要轉(zhuǎn)變觀念，勇于創(chuàng)新，大膽探索產(chǎn)權改革方式；程序上既要發(fā)揚民主，依靠職工，又要適當集中，要按規(guī)章制度進行；管理上，在促進國有資產(chǎn)流動的同時，確保國有資產(chǎn)不流失。

國有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權改革主要有五種方式。1、股份制。一是增量股份制。原有國有資產(chǎn)不退，增量國有資產(chǎn)折股，吸收民營資本，法人資本，社會公共入股。二是剝離法。剝離部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)組建股份公司。三是減持法。對國有股比重較大的企業(yè)，通過資本市場減持國有股。2．股份合作制。本單位全體職工與經(jīng)營者，共同投資，共同勞動。職工買斷工齡，退出國有職工序列，企業(yè)買斷產(chǎn)權，企業(yè)退出國企行列。3、經(jīng)營者買斷。對那些資產(chǎn)水平低、虧損不太嚴重的小型企業(yè)，可以通過經(jīng)營者買斷的方式，退出國有，實行民營。經(jīng)營者可以是單個自然人，也可以是多個自然人合伙。4．外部轉(zhuǎn)讓。對那些長期虧損且扭虧無望，可從外部尋求生機，即將企業(yè)產(chǎn)權的一部分轉(zhuǎn)讓給企業(yè)外部個人。一是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。二是通過產(chǎn)權交易市場拍賣，避免黑幕交易。5．混合經(jīng)濟（合資）。

國有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權制度改革要解決好六個方面的問題。第一，債務。采取債務跟隨資產(chǎn)走、債權轉(zhuǎn)股權、資產(chǎn)與債務重組等多種辦法，處理好企業(yè)的債務，不能借改革逃離債務；第二，歷史。要尊重歷史，在國有資本退出的過程中，要解決好職工的體制性欠帳，補發(fā)職工的欠發(fā)工資，做好職工的社會保障工作；第三，職工安置。賣斷工齡要在職工自愿的基礎上進行，不能搞一刀切，不能以經(jīng)濟補償為由將職工推向社會，要落實好職工安置的具體政策；第四，妥善處理好企業(yè)無償使用國有土地和土地使用權出讓問題；第五，處理好國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的主體。轉(zhuǎn)讓價格的確定、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓收入問題；第六，改制后企業(yè)的發(fā)展問題。產(chǎn)權制度改革不是將國有資產(chǎn)賣給個人，一賣了之，而是通過產(chǎn)權改革，明晰產(chǎn)權，重構(gòu)企業(yè)新的責、權、利關系，促進企業(yè)發(fā)展。

三、國有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權制度改革的思考

l、“主人翁”地位問題。產(chǎn)權改革后，職工可以通過勞動合同確立職工與公司之間權、責、利關系。職工持股后，通過股東大會對公司的決定投上自己的一票，真正感受到主人的地位，這種主人翁地位是看得見，摸得著，感受得到的。相反，過去的職工，只是政治意義上的主人，但不是企業(yè)的主人，企業(yè)的決策、領導的選舉等重大事項都是上面、廠長說了算，職工對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營無發(fā)言權。

2．產(chǎn)權界定問題。產(chǎn)權改革的前提是產(chǎn)權界定。產(chǎn)權界定的原則是誰投資，誰所有。產(chǎn)權界定時不僅要將有形的國有資產(chǎn)量化界定，更重要的是將技術、管理等“人力資本”產(chǎn)權化。黨的十五屆四中全會、五中全會都肯定了探索和建立經(jīng)理人和核心技術人員股票期權制度的必要性。在國企改革中，要將管理與技術利益化。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，最需缺、最重要的是管理與技術。管理與技術的股份化，是對管理與技術成本的補償，是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的根本方面。如果對管理與技術不進行價值補償，管理者和技術人員，要么減少管理與技術的成本，要么尋求其它補償管理與技術成本的方法。因此，產(chǎn)權界定時，要用經(jīng)營管理股、技術股對經(jīng)營管理人員和技術人員進行產(chǎn)權獎勵。

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論文摘要:分析了現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約,指出,要根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點和金融需求,構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系;要擴大直接融資渠道,培育農(nóng)村資本市場,加快推進農(nóng)村利率市場化進程,解決農(nóng)村信貸資金的外流,健全金融中介服務機構(gòu),為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔保服務;要創(chuàng)新農(nóng)地擔保制度,解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題;要放開民間借貸,加快農(nóng)村征信工作進程,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展營造良好的信用環(huán)境;要創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式,對農(nóng)村金融機構(gòu)實行差別監(jiān)管。

黨的十七大報告提出“堅持把發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、繁榮農(nóng)村經(jīng)濟作為首要任務”。而發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基礎,必須實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)過十多年的發(fā)展,其總體水平還處在初級階段,發(fā)展中面臨著很多問題,其中最主要的就是信貸資金和金融服務缺失的問題。本文在認真剖析現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約的同時,從現(xiàn)代金融發(fā)展理論和功能視角出發(fā),提出了金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對策和建議。

一、現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約

(一)農(nóng)村金融體系不完善,農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展缺乏金融扶持

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和金融經(jīng)濟相關聯(lián)的角度來看不同的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定不同金融機構(gòu)的滋生和發(fā)展…。我國目前農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特點和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平,迫切需要與此產(chǎn)業(yè)性質(zhì)相對應的金融機構(gòu)產(chǎn)生,農(nóng)村信貸資金和金融服務要素的缺失,恰恰是農(nóng)村金融機構(gòu)缺失的充分體現(xiàn)。我國農(nóng)村金融體制雖然經(jīng)過十多年的改革和創(chuàng)新,也取得了一定的成績,但是與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展不相適應。從現(xiàn)行農(nóng)村金融機構(gòu)來看,其市場定位雖然是為“三農(nóng)”服務的,但從貸款的額度、期限和服務方式上很難滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要,更不用說需要大量資金支撐的農(nóng)業(yè)開發(fā)和農(nóng)村基礎設施建設等項目的發(fā)展。同時,對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展一直處于主導地位的國有商業(yè)銀行,深化改革后調(diào)整了其發(fā)展戰(zhàn)略,在縣域及農(nóng)村的分支機構(gòu)向中心城市收縮,信貸業(yè)務向大中城市傾斜。據(jù)統(tǒng)計,4家國有商業(yè)銀行從1998年開始至今,共撤并3.1萬個縣及縣以下機構(gòu),上收了貸款權限,縣域網(wǎng)點功能萎縮。

(二)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的融資特別是直接融資制度缺失

盡管我國資本市場發(fā)展較快,但農(nóng)村直接融資所占比重很小,間接融資仍然占主導地位。一是股權融資渠道狹窄,占比較低。我國較嚴厲的企業(yè)股票上市條件,只對大型企業(yè)特別是國有大型企業(yè)上市有利,導致金融供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)嚴重不對稱。據(jù)有關部門統(tǒng)計,在中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民收人增長中發(fā)揮重要作用的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè),上市的僅有10%,絕大多數(shù)國家龍頭企業(yè)資金供給主要依靠間接融資。二是債務融資渠道單一。在中國債券市場發(fā)展嚴重滯后的情況下,長期以來以中小企業(yè)為主體的農(nóng)村企業(yè),外部融資的主要渠道是債務融資,而債務融資的90%以上來源于銀行。在不能獲取信貸資金支持的情況下,農(nóng)村中小企業(yè)就不得不以非正規(guī)金融形式融資,造成企業(yè)成本上升,影響了其發(fā)展。

(三)農(nóng)村金融利率市場改革緩慢,致使大量信貸資金從農(nóng)村流出

農(nóng)村經(jīng)濟因受自然風險與市場風險的影晌,生產(chǎn)效果和經(jīng)營效益存在著較大的不穩(wěn)定性和難估測性;農(nóng)業(yè)實行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營出現(xiàn)的眾多中小企業(yè),分布廣泛,監(jiān)測、管理成本相對較高。因此,金融機構(gòu)投到農(nóng)村的信貸資金,必須獲得與其風險監(jiān)管相對應的回報,但是由于我國利率市場改革步伐緩慢,國家對利率的控制較嚴,投向農(nóng)村的信貸利率,不能覆蓋整個風險,不僅國有商業(yè)銀行不愿發(fā)放貸款,而且農(nóng)村金融機構(gòu)發(fā)放的貸款也經(jīng)常出現(xiàn)非農(nóng)化的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計,從2000年至200年9年間我國農(nóng)村資金金融系統(tǒng)外流量累計高達27344億元,且每年呈遞增趨勢。

(四)金融中介組織不到位,使眾多中小企業(yè)缺少擔保服務

我國銀行業(yè)的改革,不但使金融體制發(fā)生了重大變化,而且日常經(jīng)營管理也更加嚴格、規(guī)范和有序。源于民間資本興建起來的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展過程中達不到銀行貸款所要求的條件,加之縣域范圍內(nèi)基本沒有為中小企業(yè)融資提供服務的擔保公司、信托公司或者租賃公司等金融中介服務機構(gòu),中小企業(yè)在急需信貸資金支持時,由于沒有相應的中介機構(gòu)為其提供擔保服務,不能獲得足夠的資金支持,只能依靠自身力量來發(fā)展,喪失了很多發(fā)展機會,企業(yè)在緩慢發(fā)展中求增長求生存,很難取得規(guī)模效益。

(五)集體土地產(chǎn)權制度與抵押擔保制度的矛盾,使農(nóng)業(yè)企業(yè)有資產(chǎn)而無法抵押

廠房抵押是當前銀行信貸通用的一種擔保形式,也是金融機構(gòu)防范風險的重要途徑?！稉７ā访鞔_規(guī)定:“鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的土地使用權不得單獨抵押。以鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的,其占用范圍內(nèi)的土地使用權同時抵押”;“耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權不得抵押”。但大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)建在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村組,廠房用地多是集體用地、宅基用地,由于集體土地所有權主體在法律上的模糊,造成在實際工作中集體土地所有權很難確定,這種房屋所有權與宅基地使用權在抵押上的錯位,已成為眾多農(nóng)業(yè)企業(yè)難融資、金融機構(gòu)難變現(xiàn)、擔保機構(gòu)難擔保的“死結(jié)”。

(六)民間融資長期得不到政府的承認與支持,削弱了民間資金對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的促進作用

民間借貸自古有之,特別是在我國廣大農(nóng)村地區(qū)更是普遍存在。改革開放以來,我國經(jīng)濟持續(xù)、快速發(fā)展,使民間積累了大量的財富;同時農(nóng)業(yè)企業(yè)的興起和發(fā)展,也需要大量資金的支持。在銀行信貸資金缺位的情況下,民間借貸起到了很好的補充作用,在一定程度上促進了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計,目前我國農(nóng)村地區(qū)通過民間借貸的融資高達8000億元至14000億元。民間借貸雖然有發(fā)展的必然性,也有存在的必要性,但是在歷次金融改革中都沒有受到足夠的重視,地位得不到認可、發(fā)展得不到支持,致使農(nóng)村金融市場出現(xiàn)了“有資金的不能發(fā)放、需求資金的又得不到資金”的困境。

(七)農(nóng)村信用體系不健全,農(nóng)業(yè)企業(yè)信用等級普遍較低

我國金融機構(gòu)的征信工作不完善,全國統(tǒng)一的征信系統(tǒng)還不普及,不用說是在農(nóng)村,就是在城市對貸款客戶的認定也有困難。由于廣大農(nóng)村地區(qū)征信工作開展得較晚,對貸款客戶資料的收集存在不少困難,目前農(nóng)村的各類企業(yè)法人和農(nóng)民的信用檔案沒有真正建立起來,而少有的中介機構(gòu)服務又不規(guī)范,信息經(jīng)常失真,使得農(nóng)村企業(yè)信用等級普遍不高,難以得到銀行的支持。再加上當前農(nóng)村逃廢債務的現(xiàn)象時有發(fā)生,法律“白條”增多,金融勝訴案件執(zhí)行不到位,兌現(xiàn)的資金甚至不足以彌補維權的成本開支,使得銀行在涉農(nóng)貸款的發(fā)放上更加謹小慎微,不利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

(八)統(tǒng)一的金融監(jiān)管制度,削弱了農(nóng)村金融服務的效能

農(nóng)村金融天然具有較高風險,其服務對象是我國的弱勢產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))、弱勢群體(農(nóng)民)、弱勢區(qū)域(農(nóng)村)。在當前我國尚未全面建立農(nóng)業(yè)保險體系的情況下,農(nóng)村合作金融機構(gòu)面臨的信用風險更高于其他商業(yè)銀行,但是金融監(jiān)管部門在制定監(jiān)管指標和進行日常監(jiān)管工作時,大多數(shù)還是實行統(tǒng)一的監(jiān)管制度和辦法,沒有考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本高、收益低、風險大的行業(yè)特征,區(qū)別情況,分類對待。

二、金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對策

(一)根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點和金融需求,構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有較強的地域性和層次性,各種需求主體對金融服務的需求也表現(xiàn)出較強的多樣性。因此,在構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系時,應從功能視角出發(fā),以有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為標準,逐步開放農(nóng)村金融市場,健全和完善農(nóng)村合作金融機構(gòu)、政策性銀行、郵政儲蓄銀行、中小企業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、借貸組織等多種形式并存、功能互補、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的機制,打破和消除壟斷格局,真正形成基于競爭效率的多元化農(nóng)村金融組織體系。國有商業(yè)銀行要把在縣域經(jīng)營的重點放在農(nóng)村新的經(jīng)濟增長點——農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展上,根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實際需求,不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品種類,積極拓展金融服務方式,擴大金融服務領域,在推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時,不斷壯大自身實力。

(二)擴大直接融資渠道,培育農(nóng)村資本市場

由于種種原因,中國資本市場發(fā)育較晚,農(nóng)業(yè)運用資本市場又更為滯后。農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化,是一個資金大量投入的過程,也是一個資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程。要提高農(nóng)業(yè)的國際競爭力,必須依靠資本市場、培育和發(fā)展資本市場。一是深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)產(chǎn)權制度改革,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,組建規(guī)范的股份有限公司,實行股份制運作;二是制定優(yōu)惠政策,鼓勵農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)進入證券市場,充分發(fā)揮股票、債券等金融工具直接在證券市場上為涉農(nóng)公司融資的作用,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展提供持久的動力。

(三)加快推進農(nóng)村利率市場化進程,解決農(nóng)村信貸資金外流問題

風險不同,要求的收益也不同,這是經(jīng)濟學的基本原理。農(nóng)村金融服務的對象是分散、小額、風險狀況各異的眾多農(nóng)戶和農(nóng)村企業(yè),客觀上要求農(nóng)村金融機構(gòu)有足夠的利率自對不同的客戶收取不同的利率,從而減少風險、增加收益。金融市場利率放開后,農(nóng)村地區(qū)資金價格一般會呈現(xiàn)出較高的水平,不僅能有效地動員農(nóng)村地區(qū)的資源、調(diào)動農(nóng)村居民進行貨幣積累的積極性,而且能夠極大地吸引非農(nóng)資金流人、擴大資金供應。同時,資金將會更為有效地使用,從質(zhì)和量兩個方面保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化投資的順利進行。

(四)健全金融中介服務機構(gòu),為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔保服務

國外經(jīng)驗證明,中小企業(yè)因受自身條件限制達不到銀行貸款所規(guī)定的條件時,完善的金融中介服務便是解決中小企業(yè)融資難的有效途徑。因此,應由政府出面或者出政策,成立各種類型的擔保公司,為產(chǎn)品有訂單、經(jīng)營有效益的中小農(nóng)業(yè)企業(yè)貸款提供信用擔保,同時積極推動民營資本參與組建擔保公司,拓寬擔保公司資本金的來源;發(fā)展信托業(yè)務,通過為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行各種信托產(chǎn)品籌集發(fā)展生產(chǎn)所需資金;大力興辦金融租賃公司積極發(fā)展金融租賃業(yè)務,為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大提供租賃服務。

(五)創(chuàng)新農(nóng)地擔保制度,解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題

修改現(xiàn)行有關法律法規(guī),明確農(nóng)村土地所有權主體,將宅基地歸農(nóng)民所有,擴大集體用地的使用權,使建在集體土地上的農(nóng)業(yè)企業(yè)真正享有包括使用權、收益權、處置權(含抵押)在內(nèi)的土地經(jīng)營權。建立農(nóng)地使用權登記管理制度,引入市場競爭機制,促進農(nóng)地的流轉(zhuǎn),將農(nóng)地使用權這種固定的財產(chǎn)價值變成流動性較高的價值,優(yōu)化資源配置,擴充農(nóng)地貸款資金來源。

(六)放開民間借貸,盡快出臺《貸款人條例》,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化多渠道融資開辟合法的途徑

實踐證明,一個經(jīng)濟體健康持續(xù)的發(fā)展,應該是以民問和社會投資為主體。特別是在當前,不經(jīng)過銀行體系的實體經(jīng)濟投資活動,還有助于減少貨幣創(chuàng)造。因此,政府及有關部門要順應經(jīng)濟發(fā)展要求,加強對民間融資的引導與規(guī)范,盡快制定《貸款人條例》等法律法規(guī),賦予民間融資應有的地位,明確其性質(zhì)、活動范圍、運作方式和借貸原則等,建立長效管理和監(jiān)測機制,適時向社會進行信息披露和風險提示,為民間融資的健康發(fā)展提供法律和制度保證,以便更好地發(fā)揮其彌補農(nóng)村金融市場信貸資金不足的作用,為縣域經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展服務。

(七)加快農(nóng)村征信工作進程,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展營造良好的信用環(huán)境

一個良好的信用環(huán)境,是增加金融有效供給實現(xiàn)經(jīng)濟與金融互動發(fā)展的根本所在。因此,要在現(xiàn)有基礎上加大對農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)等征信工作的宣傳力度,提高他們對征信工作的認識,促使其逐步建立健全財務管理、統(tǒng)計報表等規(guī)章制度,提高與銀行打交道的能力。同時,要不斷完善征信評價機制,規(guī)范對農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)信用評定的管理工作,提高其信用等級,促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化金融信用環(huán)境長效機制的建設。

(八)創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式,對農(nóng)村金融機構(gòu)實行差別監(jiān)管

農(nóng)村金融服務對象的弱質(zhì)性,決定了對農(nóng)村金融機構(gòu)的監(jiān)管不能同商業(yè)銀行一樣,應給予其更加寬松的監(jiān)管環(huán)境和優(yōu)惠政策。除了在存款準備金率、存貸款比等方面實行差別監(jiān)管外,還應在市場準人、資金拆借市場、投資保險、中間業(yè)務發(fā)展等各方面給予優(yōu)惠政策,壯大農(nóng)村金融機構(gòu)實力,從而支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

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篇4

[關鍵詞]價值鏈 旅游產(chǎn)業(yè)升級 問題研究

隨著旅游產(chǎn)業(yè)日漸成熟,新形勢下環(huán)鄱陽湖經(jīng)濟生態(tài)區(qū)旅游業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)升級的壓力與挑戰(zhàn)。因此,研究環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游業(yè)升級問題具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、旅游產(chǎn)業(yè)價值鏈研究

價值鏈概念最早由美國哈佛大學商學院教授Michael Porter提出,每一個企業(yè)都是在設計、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助其產(chǎn)品的過程中進行種種活動的集合體,所有這些活動可以用一個價值鏈來表明。Peter Hines將價值鏈概念延伸至產(chǎn)業(yè)總體范圍,將顧客和原料供應商納入價值鏈;郁義鴻(2006)認為產(chǎn)業(yè)價值鏈是指在一種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)加工過程中,從最初的礦產(chǎn)資源或原材料一直到最終產(chǎn)品到達消費者手中,所包含的各個環(huán)節(jié)所構(gòu)成的整個縱向鏈條;潘成云(2001)認為,產(chǎn)業(yè)價值鏈是指以某一項核心技術或工藝為基礎,提供能滿足消費者某種需要的效用系統(tǒng)為目標的、具有相互銜接關系企業(yè)的集合。

二、旅游產(chǎn)業(yè)升級路徑概述

借鑒Humphrey和Schmitz的研究觀點,同時結(jié)合旅游業(yè)的特性,提出構(gòu)建旅游業(yè)升級路徑來推進旅游產(chǎn)業(yè)升級。即:旅游工藝流程升級、旅游產(chǎn)品升級、旅游產(chǎn)業(yè)功能升級和旅游鏈條升級。

(1)旅游工藝流程升級是指通過提高旅游鏈條中某環(huán)節(jié)的工藝流程效益,來達到超越競爭對手的目的。

(2)旅游產(chǎn)品升級是指旅游價值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新旅游產(chǎn)品的功能、品種、形式等,提高單位旅游產(chǎn)品(服務)的附加值。

(3)旅游產(chǎn)業(yè)功能升級是指通過重新組合旅游價值鏈中的優(yōu)勢環(huán)節(jié),剝離原有低價值鏈環(huán)節(jié),強化核心業(yè)務。

(4)旅游鏈條升級是指從一產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換到另一產(chǎn)業(yè)鏈條的升級方式。

三、環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不足

1.價值鏈協(xié)同性較低

旅游價值鏈的優(yōu)勢是通過各環(huán)節(jié)的協(xié)同合作發(fā)揮“1+1>2”的協(xié)同效應,因此任何一環(huán)的缺失或不協(xié)調(diào)都會影響整體效益。當前,環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游價值鏈的“食、住、行、游、購、娛”各節(jié)有著良好的產(chǎn)業(yè)基礎,但是各環(huán)節(jié)整合在一起協(xié)同效應優(yōu)勢尚未很好發(fā)揮。

2.產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新不足

雖然環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游產(chǎn)品數(shù)量很豐富,但產(chǎn)品創(chuàng)新不足,缺乏高品位、特色鮮明、吸引力強的旅游品,大多是“舶來品”,參與型、體驗型的高端休閑旅游產(chǎn)品較少。

3.產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)薄弱

旅行社是旅游價值鏈上的核心,它將旅游價值鏈各環(huán)節(jié)串聯(lián)起來,承擔著旅游全過程的旅游產(chǎn)品與服務的組織和協(xié)調(diào)工作。環(huán)鄱陽湖區(qū)旅行社的競爭力較弱,共有58家旅行社,不能發(fā)揮核心環(huán)節(jié)的龍頭帶動作用。

4.產(chǎn)業(yè)擴張力度不夠

綜觀旅游發(fā)達區(qū)的成功經(jīng)驗,旅游業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是放大旅游經(jīng)濟輻射效應,迅速提升旅游產(chǎn)業(yè)競爭力的有效手段。而環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游業(yè)在產(chǎn)業(yè)擴張方面尚處于起步階段,產(chǎn)業(yè)擴張的規(guī)模均遠落后于旅游發(fā)達區(qū)。

四、環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)升級路徑的對策

針對環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游業(yè)發(fā)展存在的問題,根據(jù)旅游產(chǎn)業(yè)升級路徑,提出推進其升級對策。

1.流程升級:建立緊密合作機制

環(huán)鄱陽湖區(qū)旅游主管部門應堅持“政府主導”,運用政府宏觀調(diào)控的優(yōu)勢,建立旅游業(yè)緊密合作機制,來協(xié)調(diào)旅游價值鏈的各環(huán)節(jié)有序發(fā)展。創(chuàng)建“大旅游、大產(chǎn)業(yè)、大市場”的體制,強化領導協(xié)調(diào)能力,將與旅游密切相連的行業(yè)組織起來,形成綜合的產(chǎn)業(yè)調(diào)控能力。

2.產(chǎn)品升級:打造創(chuàng)新產(chǎn)品體系

一方面,環(huán)鄱陽湖區(qū)應對現(xiàn)有產(chǎn)品體系進行改造升級,以延長產(chǎn)品的生命周期。對現(xiàn)有旅游產(chǎn)品體系進行深度開發(fā),提升原有旅游產(chǎn)品與其它產(chǎn)品捆綁銷售等。

另一方面,以市場需求為導向,結(jié)合各地的資源特色優(yōu)勢,推出全新旅游產(chǎn)品。開發(fā)高端休閑旅游產(chǎn)品,增加產(chǎn)品的互動性、體驗性,滿足游客的不同層次需求。

3.功能升級:強化產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)

環(huán)鄱陽湖區(qū)應加快打造一批具有國際競爭力的大型旅行社,以強化旅游價值鏈核心環(huán)節(jié),提升整體競爭力。

現(xiàn)代社會已步入信息時代,旅游業(yè)是典型的信息依托型產(chǎn)業(yè),信息成為溝通旅游供給和需求的重要平臺,網(wǎng)絡將“食、住、行、游、購、娛”各旅游要素進行優(yōu)化整合,為旅游者提供一條龍的高效服務。開展網(wǎng)上業(yè)務外包來強化優(yōu)勢環(huán)節(jié),是現(xiàn)代旅行社的發(fā)展趨勢。

4.鏈條升級:全面擴張價值鏈

旅游企業(yè)作為一個比較特殊的群體,容易受外部因素干擾;同時旅游業(yè)涉及的多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于傳統(tǒng)勞動力密集型產(chǎn)業(yè),進入門檻較低,一些行業(yè)已處于過度競爭狀態(tài)。

環(huán)鄱陽湖區(qū)應循序漸進地推進旅游業(yè)的擴張,協(xié)調(diào)與關聯(lián)行業(yè)的融合發(fā)展。選擇一批實力雄厚的旅游企業(yè)集團開展多元化經(jīng)營試點,通過典型成功案例的示范效應來推進全省旅游業(yè)多元化進程。例如,華僑城集團,在錦繡中華取得巨大成功后,又建造了世界之窗、歡樂谷和中華民俗村,形成四大主題公園系列,在中國主題公園領域取得了絕對領導地位。

參考文獻:

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[3]郁義鴻,管錫展.產(chǎn)業(yè)鏈縱向控制與經(jīng)濟規(guī)制[M].上海:復旦大學出版社,2006.

篇5

    論文關鍵詞:金融;政策支持;產(chǎn)業(yè)政策;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

    一、概述

    產(chǎn)業(yè)政策是指國家在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制定的對于經(jīng)濟社會發(fā)展中有著導向性作用的一系列政策的總稱,它們構(gòu)成了一國經(jīng)濟發(fā)展體系的重要內(nèi)容。進入21世紀,我國把經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為國民經(jīng)濟發(fā)展的重要任務,大力推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,以為我國經(jīng)濟發(fā)展提供持久的動力。而經(jīng)過長期的醞釀,在充分考慮世界經(jīng)濟發(fā)展形勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的基礎上,我國將生物技術、高端裝備制造、新材料等設定為未來重點發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。實際上,我國在十二五時期進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,也就是針對這些重點行業(yè)和領域進行發(fā)展,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

    從本質(zhì)上說,產(chǎn)業(yè)升級包含了產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展的過程,這一過程涵蓋了資源、技術、金融等因素的綜合支持,是一個系統(tǒng)工程。就金融支持而言,金融對一國經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級具有重要支持作用。在我國,金融作為一種資金配置機制與產(chǎn)業(yè)政策相互交織,已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的核心機制。作為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的核心,金融體系在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有獨特的功能,是實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)培育、發(fā)展和升級的重要保障。從金融發(fā)展的思路探討如何通過構(gòu)建良好的金融支撐以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級,具有理論和實踐上的創(chuàng)新性。鑒于此,本文將從金融發(fā)展與金融創(chuàng)新的視角,結(jié)合一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中金融所起到的支持性作用,分析其傳導機理,對其傳導路徑的具體形態(tài)進行設定和分析。通過本文的研究,其意義在于能夠為我國產(chǎn)業(yè)政策制定及其與金融財政政策的結(jié)合提供參考。

    二、相關文獻綜述

    當前,國內(nèi)外對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與金融支持的關系研究集中在產(chǎn)業(yè)升級與發(fā)展、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用和角色,以及金融支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面。從上世紀70年代開始,國外就積極運用金融發(fā)展理論來研究金融與產(chǎn)業(yè)的關系及其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,并進行了大量實證研究。這些研究大都表明,金融具有明顯的支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應。國內(nèi)的相關研究較少,代表性的如叢林等(2002)分析了技術進步、經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級的關系,解釋了相關的作用機理。另一些實證研究則以數(shù)據(jù)證明了我國金融體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間確實存在著比較顯著的相關性。范小雷(2007)的研究證明,發(fā)達國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開金融支持,并存在一定的影響路徑,這一研究為我國相關戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一些啟示。張亮(2009)從制約戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角進行了研究,提出要從深化體制改革、放寬民間金融資本投資途徑提升戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的融資能力和效率。段一群等(2009)基于金融發(fā)展和裝備制造業(yè)增強率關系模型,對間接金融和直接金融進行了區(qū)分,并對兩種金融方式的影響效應進行了對比,認為高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開金融支持這一基本條件。顧海峰(2010)分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的一般過程,對金融發(fā)展支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路徑和機理進行了初步分析。

    綜合當前的研究發(fā)現(xiàn),對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持進行的相關研究并不多,凸顯出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中金融支持路徑和機理進行研究的重要性和創(chuàng)新性。實際上,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)涵看,金融促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整內(nèi)在包含了三種實現(xiàn)方式,即支持產(chǎn)業(yè)選擇、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。其中,產(chǎn)業(yè)選擇是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的前提,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的初級目標,在實現(xiàn)了合理化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后,產(chǎn)業(yè)必須通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級,即實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高級化,以提高產(chǎn)業(yè)的附加值。當前,我國已經(jīng)進入“十二五”的關鍵時期,以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整正大力推進,通過研究金融支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的路徑和實現(xiàn)機理,有利于深刻認識產(chǎn)業(yè)政策和金融體制改革中亟待解決的問題。

    三、金融支持的傳導機理和路徑分析

    (一)金融支持產(chǎn)業(yè)選擇的路徑和機理

    金融支持對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的首要意義在于它能夠支持產(chǎn)業(yè)選擇,尤其在一國進行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和制定產(chǎn)業(yè)政策及其相關配套政策時。在這里,根據(jù)金融支持的主體不同可以劃分為政策性金融支持和市場性金融支持,其對產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化選擇產(chǎn)生一定的影響。

    首先,政策性金融支持對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化選擇的影響。政策性金融涵蓋了政府直接或間接干預的金融活動。政策性直接金融對產(chǎn)業(yè)選擇的影響主要體現(xiàn)為國家運用政策性金融機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)施加影響,給予一定的政策性金融支持等。實際上,對于有潛力的幼稚產(chǎn)業(yè),政策性直接金融能夠?qū)@些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到一定的扶植作用,幫助其分散風險。政策性間接金融指的是政府通過相關產(chǎn)業(yè)金融政策引導市場性金融活動,從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇的目標,具體涵蓋了信貸、差別利率、資本市場準入等方面。其中,信貸傾斜政策主要指的是政府能夠干預商業(yè)銀行的信貸方向,從而實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和發(fā)展的意圖,一方面,政府可以通過投資信貸政策傾斜來抑制產(chǎn)業(yè)的過度化投資,另一方面則能夠扶植幼稚產(chǎn)業(yè)、引導潛在產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時,通過消費信貸政策則能夠通過引導市場需求支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,而出口信貸則通過引導出口促進或抑制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力。差別利率政策主要基于政府主導的金融體制而進行,以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇為目標,通過政府非市場化的利率干預而鼓勵或抑制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。資本市場準入政策主要基于證券市場上進行的產(chǎn)業(yè)選擇活動,政府的干預能夠支持產(chǎn)業(yè)選擇。

    其次,市場化金融支持對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化選擇的影響。政策性金融政策通過政府干預來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇,是政策性選擇機制,而市場化的金融政策則依據(jù)市場機制進行了市場化的選擇。在金融資源配置中,依照市場規(guī)則,資本收益率高的產(chǎn)業(yè)必然獲取更多的資本。當然,如果市場性金融選擇機制缺乏有效的監(jiān)督和競爭,它將不能實現(xiàn)金融資源的有效配置,進而可能導致市場化金融支持進行產(chǎn)業(yè)選擇的失敗。實際上,市場是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的無形機制,具有一定的基礎性作用。結(jié)合我國市場經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀來看,雖然市場性選擇對于資源配置有很大的優(yōu)勢,但作為一個不成熟的經(jīng)濟體系,單一的市場化配置容易扭曲金融支持的作用,導致部分處于幼稚期的潛力產(chǎn)業(yè)無法獲得市場化金融支持,因此,發(fā)揮市場化金融的基礎性作用,同時結(jié)合我國市場經(jīng)濟的階段性適時采取手段推進政策性金融發(fā)展,將更加有助于產(chǎn)業(yè)的選擇。

    (二)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的路徑

    首先,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的機理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化離不開政策干預,但更離不開市場機制和市場性金融活動,因此國家出臺一定的產(chǎn)業(yè)政策以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化必然要通過引導金融發(fā)展而實現(xiàn)。金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要通過直接金融和間接金融兩種形式實現(xiàn),其中的作用機理和效率也存在差異。比如,間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化中,其重點在于實現(xiàn)動態(tài)的存量轉(zhuǎn)換及增量發(fā)展。通過間接金融體系,國家可以實現(xiàn)金融資源的二次配置,對產(chǎn)業(yè)進行不同層次的篩選,不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。經(jīng)過類型和比例上的篩選,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能區(qū)域合理,此時要進一步地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)群的增量發(fā)展,這就需要國家的擴張性貨幣政策支持,利用銀行信貸為主導的間接金融體系進行貨幣創(chuàng)造,促進產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。再比如,直接金融也能夠支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化,它主要以資本市場為武器,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和合理化的目標。一是可以通過資本市場募集資金從而支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,增強優(yōu)質(zhì)企業(yè)的資金實力,從而獲取持續(xù)的經(jīng)營能力,相應弱化劣質(zhì)產(chǎn)業(yè)的資金浪費,實現(xiàn)市場上的優(yōu)勝劣汰。同時,資本市場進行資金募集往往能夠分散風險,這是處于初創(chuàng)期的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)所需要的。二是資本市場具有一定的信息披露能力,可以引導產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。這主要是指信息披露制度能夠具體分析企業(yè)的收益,使得投資者更能獲取產(chǎn)業(yè)的信息。三是資本市場上的并購行為也能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化,尤其通過股份制流通,資本市場的并購重組能夠提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的效率。

    其次,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機理。一般而言,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化內(nèi)在包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和含義。這是因為,產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定水平,必然面臨著提高效率的要求,使得產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要由資源推動過渡到創(chuàng)新驅(qū)動上去,這離不開金融支持科技創(chuàng)新以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級狀態(tài)的轉(zhuǎn)換。同時,金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的支持一般具有間接性,能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。通過產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝流程創(chuàng)新到技術創(chuàng)新,能夠改善產(chǎn)業(yè)的技術結(jié)構(gòu)從而提高技術效率,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)高級化。另外,現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展越來越依賴科學技術,產(chǎn)業(yè)層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級更是需要技術創(chuàng)新活動,這就使得金融支持的地位更加凸顯。其內(nèi)在實現(xiàn)機制是:金融資源通過初次配置能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)的選擇,通過二次配置則能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)的合理化,通過這兩次配置過程,金融支持產(chǎn)業(yè)高級化的路徑就是在前兩次配置的基礎上進行三次優(yōu)化配置,提升產(chǎn)業(yè)的技術效率進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級化目標的實現(xiàn)。具體而言,銀行信貸、資本市場兩種路徑扮演了主要的支持角色。

篇6

國際經(jīng)濟學界以往都把新興產(chǎn)業(yè)作為幼稚產(chǎn)業(yè)對待，并且著眼于以構(gòu)筑保護性政策來發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。而在市場經(jīng)濟與全球化的新背景下，人們越來越意識到，對于大國來說，單純性的保護發(fā)展并無出路，開放發(fā)展是振興戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要途徑。而在開放性的國際環(huán)境下，評判新興產(chǎn)業(yè)是否具有競爭力的標準，在于創(chuàng)新性與商業(yè)性的結(jié)合。

無疑，創(chuàng)新性是衡量新興產(chǎn)業(yè)是否具有競爭力的標準之一，只有在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面率先實現(xiàn)技術創(chuàng)新的國家，才有可能在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面取得領先地位，在全球經(jīng)濟競爭中脫穎而出。

然而，僅有創(chuàng)新，還遠遠不能實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的成熟發(fā)展，與任何其他產(chǎn)業(yè)一樣，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要在市場上實現(xiàn)自身價值。只有在市場競爭中顯示其高成長性、高附加價值和高收益率，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性才能得到體現(xiàn)。沒有商業(yè)性支撐的技術創(chuàng)新，是無根基的創(chuàng)新，除了大量資金注入外，其創(chuàng)新性會因為缺乏商業(yè)性支持而缺乏可持續(xù)性，也不能得到市場的良好評價。反過來看，新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)性也離不開創(chuàng)新性，如果缺乏創(chuàng)新性的持續(xù)支持，產(chǎn)業(yè)增長會出現(xiàn)活性減弱、惰性增強的結(jié)局，新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長貢獻會因為動力枯竭而衰減，產(chǎn)業(yè)的成長空間會受到限制。

由此可看，把戰(zhàn)略性技術創(chuàng)新的支點放在企業(yè)層面是十分恰當?shù)摹?/p>

這是因為，企業(yè)是市場競爭的主體。在推出新產(chǎn)品和以創(chuàng)新實現(xiàn)更大價值的推動下，企業(yè)具有加強技術創(chuàng)新的強烈動力，也會根據(jù)市場需求評價技術創(chuàng)新的投入效果。因而，尊重企業(yè)的創(chuàng)新行為，引導更多企業(yè)參與創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新價值，推進企業(yè)實現(xiàn)基于市場需求為基礎的創(chuàng)新，使其能夠在市場中實現(xiàn)商業(yè)化，符合政府的政策傾向。

再看我國，無論是創(chuàng)新性，還是商業(yè)性，新興產(chǎn)業(yè)都無法與世界其他國家競爭。根據(jù)有關資料，世界十大跨國種業(yè)集團在農(nóng)業(yè)生物技術方面的專利份額達到50%～60%，而我國的企業(yè)所占比重極低，我國農(nóng)業(yè)生物技術專利甚至不及美國的1/10。國外農(nóng)作物品種的研發(fā)70%來自企業(yè)，而我國90%來自科研院所和高等院校。相當一些科研院所和高等院校的研發(fā)行為，最終落在價值不大、引用率不高的論文和專利上，一如《紅樓夢》中所說的“銀槍洋蠟頭”，表演功能過度而實用功能不足。

與此同時，我國的企業(yè)還停留在微笑曲線的底部，加工能力較強而創(chuàng)新能力不足，嚴重影響到企業(yè)的國際競爭力，這在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域也有表現(xiàn)。一些領域的企業(yè)如電動汽車領域的生產(chǎn)企業(yè)，雖然在創(chuàng)新上有一定進展，但是因為沒有尋找到可行的商業(yè)化模式，影響到創(chuàng)新技術的產(chǎn)業(yè)化擴張。因此，我們需要進一步明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，可以推進自下而上的創(chuàng)新實踐，體現(xiàn)創(chuàng)新性與商業(yè)性在微觀層面上的高度統(tǒng)一。

篇7

[論文摘要] 隨著全球化經(jīng)濟的發(fā)展，跨國公司憑借其自身的技術壟斷優(yōu)勢，已經(jīng)成為全球技術轉(zhuǎn)移和擴散的主體，跨國公司對發(fā)展中國家的技術戰(zhàn)略也發(fā)生了許多新變化。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司憑借其自身的技術壟斷優(yōu)勢已經(jīng)成為新技術最主要的發(fā)明者、使用者和傳播者?！?007年世界投資報告》顯示，美、日、歐跨國公司的技術貿(mào)易額占全球技術貿(mào)易總額的97%。無庸置疑，跨國公司對華直接投資將面臨對東道國技術轉(zhuǎn)移的新階段。如何克服來自跨國公司的技術流入壟斷障礙，如何在新時期與跨國公司的國內(nèi)合作國際化浪潮中實現(xiàn)有效的技術轉(zhuǎn)移，無疑需要重新思考新階段跨國公司對發(fā)展中東道國技術戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。

首先，締結(jié)以技術研發(fā)為核心的知識聯(lián)盟。20世紀70年代末，跨國公司之間以產(chǎn)品為核心締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，目的在于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、降低產(chǎn)品成本、改進供貨質(zhì)量和提高供貨效率。進入90年代后，由于出現(xiàn)了技術進步速度加快、產(chǎn)品壽命周期縮短以及許多高科技產(chǎn)業(yè)交匯發(fā)展的新趨勢，即使是寡頭壟斷企業(yè)也難以在所有技術領域的所有環(huán)節(jié)均占有優(yōu)勢，更難以承擔獨立技術研發(fā)所需要的巨額投資和高風險，因此，跨國公司之間紛紛締結(jié)以R&D活動為核心的戰(zhàn)略聯(lián)盟。共同投資、聯(lián)合開發(fā)、共擔風險、共享成果成為這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本原則，從戰(zhàn)略上保持技術創(chuàng)新的能力和技術領先的地位是聯(lián)盟各方所追求的首要目標。

這種基于知識聯(lián)盟的跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟對于發(fā)展中東道國的并購而言，給出我們以下的政策思考：其一，應該對那些有利于保存并加強本國現(xiàn)有技術能力的外部并購者提供政策鼓勵。其二，東道國政府需要從政策上提供技能和技術支持系統(tǒng)以加強當?shù)仄髽I(yè)和跨國公司的競爭與合作。其三，面對跨國公司的技術控制局面，東道國政府應該揚長避短，進行多目標綜合權衡，通過制定合理的競爭政策和技術轉(zhuǎn)移政策來逐步克服這方面的負面影響。

其次，廣泛建立海外R&D機構(gòu)?？鐕緜鹘y(tǒng)的以母國為中心設置研發(fā)機構(gòu)的布局，正在隨著競爭形勢的變化而做相應的調(diào)整。這種調(diào)整依然遵循著跨國公司一貫堅持的以全球作為活動舞臺，優(yōu)化配置資源、尋求壟斷優(yōu)勢、實現(xiàn)利潤最大化的原則。美國以其無可比擬的強大的科技實力，成為世界跨國公司建立海外R&D機構(gòu)最多的國家。近幾年來，引人注目的是跨國公司大量的研發(fā)機構(gòu)開始向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。究其原因，一方面是因為發(fā)展中國家存在大量的低成本科技人才，跨國公司利用不同國家的研發(fā)成本差異，獲得研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效益；另一方面是因為國際市場競爭的加劇，迫使跨國公司既要加快從新產(chǎn)品開發(fā)到投向市場的速度，又要使產(chǎn)品適應當?shù)厥袌龅男枨蟆?/p>

目前，北京、上海、天津、重慶、西安等知識密集型城市，都已成為跨國公司在華研發(fā)中心的積聚地區(qū)。但是值得注意的是，該類R&D機構(gòu)投資方式從合資為主向控股、獨資為主演化，并以控股、獨資為重要手段鎖定核心技術的技術轉(zhuǎn)移路徑。世界上經(jīng)濟發(fā)達國家的跨國公司往往瞄準次經(jīng)濟發(fā)達國家或發(fā)展中國家的不完全競爭市場，通過本土化的研發(fā)，達到控制本地技術、主導本地市場，進而改變市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)銷供應的目的。

再次，跨國公司技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化。跨國公司在國際技術轉(zhuǎn)移過程中主要有兩種方式：一是跨國公司在產(chǎn)權和控制權范圍內(nèi)對海外分支機構(gòu)的內(nèi)部化技術轉(zhuǎn)移；二是向其它企業(yè)的外部化技術轉(zhuǎn)移。內(nèi)部化技術轉(zhuǎn)移主要通過跨國公司對外直接投資。內(nèi)部化技術轉(zhuǎn)移主要通過跨國公司對外直接投資加以實現(xiàn)。外部化技術轉(zhuǎn)移有許多方式，如技術出售、許可證、資本品銷售、技術援助、合作研究與開發(fā)等。就跨國公司而言,內(nèi)部化是實現(xiàn)R&D 投資利潤最大化的最佳方式。通過技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化,跨國公司可以憑借其技術領先的優(yōu)勢建立或增強其市場壟斷地位,利用壟斷差價政策實現(xiàn)世界范圍內(nèi)壟斷利潤的最大化。按跨國公司產(chǎn)品生命周期理論及技術轉(zhuǎn)移梯度規(guī)律，跨國公司為了保持技術壟斷優(yōu)勢，對外轉(zhuǎn)讓的技術一般都是處于成熟期或標準化的技術。在向合資企業(yè)轉(zhuǎn)讓一般性常規(guī)技術的同時，也常采取增資擴股的方式提高股權比例，控制技術及合資企業(yè)，以達到其獲取壟斷價值，占領東道國市場的目的。

最后，借助國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)核心技術的沉淀與次級技術的外溢。上世紀90年代中期以來的產(chǎn)業(yè)跨國調(diào)整，既是一次傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移，更是一次新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，尤為重要的是新興產(chǎn)業(yè)整體價值鏈在全球的重新布局。這次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移除了表現(xiàn)為發(fā)達國家跨國公司之間的相互交叉投資、并購、戰(zhàn)略整合的強強聯(lián)合之外，引人注目的是發(fā)達國家把不同產(chǎn)業(yè)均向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，包括高技術產(chǎn)業(yè)中的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，如發(fā)達國家計算機制造環(huán)節(jié)向中國的轉(zhuǎn)移，軟件開發(fā)向印度的外包等。今天高新技術條件下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，最為重要的特點是產(chǎn)業(yè)在拉長過程中，不同獨立生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨國轉(zhuǎn)移，輸出國家在經(jīng)營中側(cè)重于產(chǎn)品標準的制定，關鍵技術、核心業(yè)務的掌握，產(chǎn)品最終價值的全球?qū)崿F(xiàn)，而將其他環(huán)節(jié)，即部分生產(chǎn)和服務環(huán)節(jié)，以委托加工等方式轉(zhuǎn)移出去，產(chǎn)生新型的外包加工，形成了新的世界生產(chǎn)體系。需要注意的是，在開放經(jīng)濟條件下，后發(fā)國家和地區(qū)可以通過承接發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但發(fā)達國家的成功經(jīng)驗和拉美國家的沉重教訓同樣表明，只有在創(chuàng)新中承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移才能真正獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移國際化的利益，達到自身產(chǎn)業(yè)升級的目的。承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，必須技術引進與創(chuàng)新并重，在提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接能力的同時，增強產(chǎn)業(yè)升級的主動性。單純依靠承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級既無先例，亦十分幼稚。

[1]E.D.Domar.The Effect of Foreign Investment on the Balance of Payments .The American Economic Review , New York , 1997

[2]《W0rld Investment Report 2007》，United Nations New York and Geneva，2007

篇8

關鍵詞：轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品 貿(mào)易爭端 貿(mào)易保護 生物安全

0 引言

二十世紀末，世界農(nóng)業(yè)部門引進了一個全新的技術—轉(zhuǎn)基因技術，并且迅速對世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和國際貿(mào)易產(chǎn)生了深刻的影響。轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品(Genetically Modified Organisms，以下簡稱“GMO”或“GMOs”)，是指應用現(xiàn)代生物技術，導入特定的外源基因(包括其它動物、植物、微生物、人工設計合成的基因等)，以改變物種的細胞信息，使動植物獲得超過自然選擇和人工繁育所得的機能，創(chuàng)造出具有新性狀的產(chǎn)品或物種(hb12369.bokee.com/viewdiary.18954524.html)。轉(zhuǎn)基因技術是當今世界最為熱門的研究領域之一，由于它與人類生活密切相關，因而深受世人關注。由于目前轉(zhuǎn)基因技術主要在農(nóng)業(yè)領域運用，對農(nóng)作物和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行作用，所以在本文中將轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品和轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品視為等同的概念。

上世紀90年代中期以來，轉(zhuǎn)基因技術和產(chǎn)品迅猛發(fā)展，全球轉(zhuǎn)基因作物的種植面積由1996年的170萬公頃猛增到2007年的1.143億公頃。目前，世界各國種植的最主要的轉(zhuǎn)基因作物包括玉米、大豆、棉花和油菜籽，它們在所有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品中的比重占到了99%左右。美國、阿根廷、加拿大是轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國及出口國。由于轉(zhuǎn)基因技術還不成熟而可能對生物安全產(chǎn)生影響，在各國采用程度又存在著很大的差別，因而各國對轉(zhuǎn)基因貿(mào)易采取不同態(tài)度。這就產(chǎn)生了因轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品而帶來的貿(mào)易糾紛，當然，這些貿(mào)易糾紛產(chǎn)生的根本原因還是背后經(jīng)濟利益的驅(qū)動。中國是較早涉及轉(zhuǎn)基因作物種植與生產(chǎn)的國家之一，經(jīng)過10余年的努力，在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)業(yè)方面取得了明顯的進步，在國內(nèi)中國主要種植轉(zhuǎn)基因棉，同時在國際上是轉(zhuǎn)基因大豆的進口大國。

1 轉(zhuǎn)基因作物種植狀況及其農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易狀況

（資料來源：fr.mofcom.gov.cn/aarticle/jmxw/200802/20080205380433.html，人民共和國駐法蘭西共和國大使館經(jīng)濟商務參贊處新聞）

隨著生物技術的突飛猛進，轉(zhuǎn)基因植物種植面積也日益增加。1996年，全球轉(zhuǎn)基因作物的種植面積是170萬公頃;1998年是2780萬公頃;2000年種植面積達到4420萬公頃;2002年達到5870萬公頃;2004年則是8180萬公頃;2006年轉(zhuǎn)基因作物種植面積達到1.02億公頃，首次突破1.00億公頃大關。僅1996年至2006年這十年間，轉(zhuǎn)基因植物的種植面積就擴大了60倍，居所有作物技術推廣速度之首，而2007年的增長率再次高達12%，達到了1.143億公頃。

據(jù)國際農(nóng)業(yè)生物技術應用服務組織（ISAAA）2007年提供的數(shù)據(jù)，全球77%的轉(zhuǎn)基因作物種植集中在4個國家：美國（50%）、阿根廷、巴西和加拿大。美國2007年種植規(guī)模為5770萬公頃（2006年為5460萬公頃，下同），阿根廷1910萬公頃（1800萬公頃），巴西1500萬公頃（1150萬公頃），加拿大700萬公頃（610萬公頃）。印度和中國也種植了大面積的轉(zhuǎn)基因作物，主要是棉花，種植面積分別為620萬公頃（380萬公頃）、380萬公頃（350萬公頃）。95%的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物集中在4種植物上：大豆、玉米、棉花和油菜。2007年種植最廣泛的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物是大豆，種植規(guī)模達到了5860萬公頃，這與2006年持平。其次是玉米，種植面積為3520萬公頃，高于2006年的2520萬公頃。棉花種植面積為1500萬公頃，高于2006年的1340萬公頃。油菜為550萬公頃，高于2006年的480萬公頃。兩種轉(zhuǎn)基因類型占主導地位：抗各種雜草的，抗一些蟲害的。

又據(jù)國際農(nóng)業(yè)生物技術應用推廣協(xié)會（ISAAA）稱，2007年全球23個國家1200萬農(nóng)戶種植了1.143億公頃轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物，2006年有22個國家1030萬農(nóng)戶種植了1.02萬公頃轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物。 2007年新加入的國家是智利和波蘭，伊朗2007年沒有種植轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物，而最初的1996年僅有6個。

章東權（2008）指出，隨種植面積的增長，貿(mào)易額也以較快的速度增長，據(jù)估算，1996年大豆、玉米、油菜籽、棉花四種主要轉(zhuǎn)基因作物的出口額7.18億美元，1999年分別增至102.52億美元，增長了13.28倍。同時他提到有人預測2010年全世界90%以上的農(nóng)作物將是經(jīng)轉(zhuǎn)基因技術改良過的轉(zhuǎn)基因品種，其中尤其是發(fā)展中國家的增長勢頭尤為強勁；到2025年美國轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的市場貿(mào)易總額將達到25200億美元。

溫海波（2007）認為世界轉(zhuǎn)基因作物品種分布比較集中，主要是大豆、玉米、棉花、油菜；轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品出口國和地區(qū)主要集中在美洲，種植國家有美國、阿根廷、巴西和加拿大；轉(zhuǎn)基因作物的進口地區(qū)主要是亞洲和歐洲。同時他還認為轉(zhuǎn)基因作物面積還將擴大，越來越多的國家將轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)基因作物的種植之中；轉(zhuǎn)基因技術產(chǎn)品應用范圍還將繼續(xù)擴大。

章東權（2008）認為盡管轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品因本身的原因存在很多的爭議，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的國際貿(mào)易目前仍在著某些貿(mào)易爭端和貿(mào)易保護現(xiàn)象，但現(xiàn)代生物技術將是21世紀的主導技術，世界各地都在抓緊時間研發(fā)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，所以轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品國際貿(mào)易的全球化、一體化將成為大勢所趨。李暉（2005）也認為，爭議的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的發(fā)展會受到一定的挫折，但它在21世紀是解決糧食短缺問題的重要途徑之一，所以其前景是很光明的。

2 轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是把雙刃劍轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是好是壞在世界各地的爭議很大。

林毅夫(2001)指出，生物技術的發(fā)展符合世界人民的長遠利益，但在短期內(nèi)對不同地區(qū)、不同利益群體的影響各異，就亞太地區(qū)的農(nóng)民和消費者而言，則是挑戰(zhàn)與機遇并存，如果抓住機遇，善加利用，就能帶來好處，否則，就有可能產(chǎn)生一些不利的影響。

楊昌舉、黃燦(2001)論述了轉(zhuǎn)基因作物對近緣野生種群、農(nóng)業(yè)害蟲和益蟲，以及對生態(tài)平衡和土壤中的生物、土壤肥力可能產(chǎn)生的影響，探討了轉(zhuǎn)基因作物商品化生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境可能產(chǎn)生的風險。

馬述忠、李曉嘉（2001）指出轉(zhuǎn)基因食品不僅能夠生產(chǎn)出口味更佳的食物，而且能夠抗病蟲害、抵御旱澇災害，便于儲運，大大降低成本，提高人類的食物質(zhì)量，產(chǎn)量的提高則特別適合人口眾多的發(fā)展中國家。但同時他們又通過世界各地的具體態(tài)度及法律適用情況表明，轉(zhuǎn)基因作為外源基因，它的結(jié)構(gòu)可能不夠穩(wěn)定，人類食用后可能在體內(nèi)產(chǎn)生基因突變損害人體健康；還有轉(zhuǎn)基因生物對農(nóng)業(yè)及生態(tài)環(huán)境的影響將不可預見，它可能造成“基因污染”，并危害生物多樣性從而造成生態(tài)失衡。

王志振（2008）也認為轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品在很多方面說不清楚，值得商榷。他援例指出我國每年進口的大量轉(zhuǎn)基因大豆，其制成的色拉油沒有任何問題；但同樣例證指出英國一位研究人員在電視節(jié)目中公布了他的實驗成果: 用轉(zhuǎn)基因馬鈴薯飼養(yǎng)大鼠，引起了大鼠的器官生長異常、體重減輕、免疫系統(tǒng)遭到破壞。

3 轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品引起了的貿(mào)易爭端

程濤（2005）指出，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品引起的貿(mào)易爭端最大的就是歐美轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端。美國為轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品出口大國，歐盟為進口地區(qū)，因為種種原因，歐盟對進口轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品加以限制，貿(mào)易大戰(zhàn)由此而生。中美在轉(zhuǎn)基因大豆上也產(chǎn)生了貿(mào)易爭端，美國的轉(zhuǎn)基因大豆無論在價格還是在質(zhì)量上都占有優(yōu)勢，于是中國仿照外國在進口大豆時進行限制，大豆之戰(zhàn)從而展開。

而關于引起貿(mào)易爭端的原因，相關學者有較多的論述。

李暉（2005）將原因歸結(jié)為三個方面，一是轉(zhuǎn)基因技術的發(fā)展不平衡，歐盟為了保護其幼稚產(chǎn)業(yè)，獲取具有光明前景的基因產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟利益，候鮮明（2007）也有相似的觀點，他說表面上看，雙方爭論的焦點是食品安全和環(huán)境保護，但這只是從科學研究的角度看問題，若置于國際貿(mào)易的大背景中，則是由雙方經(jīng)濟利益的沖突引起的。二是技術因素，即具有巨大經(jīng)濟潛力的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品檢驗和鑒定的科學標準很難統(tǒng)一導致容易產(chǎn)生貿(mào)易爭端。三是安全因素，即轉(zhuǎn)基因是否具有很大的危害性還不得而知，各個地區(qū)的認識有分歧從而產(chǎn)生貿(mào)易爭端。

陳俊紅（2003）則將原因歸結(jié)為五點：一是經(jīng)濟利益分配不均；二是生物安全看法不同；三是政策制定出發(fā)點不同；四是公眾接受的信息差別；五是文化傳統(tǒng)和價值觀念的差別。

劉正良（2003）指出，現(xiàn)代轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品存在一種獨特的壟斷優(yōu)勢。轉(zhuǎn)基因技術的壟斷廠商多為美國公司，他們勢必利用知識產(chǎn)權法尋求市場的絕對控制權。歐盟日本等國家認為，美國主張轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易自由化的目的就是在于維持既有的壟斷優(yōu)勢。

澳大利亞阿得瑞德大學的桑乃泉(2001)指出，農(nóng)業(yè)生物技術創(chuàng)新，風險與利益并存，潛在社會影響顯著，在復雜的國際經(jīng)濟法律環(huán)境中，世界各國加強立法，趨利避害，既反映了消費者主權和生態(tài)環(huán)境保護的要求，又體現(xiàn)著各國在生物高科技和農(nóng)業(yè)競爭力方面的較量。

張彩萍、黃季餛(2002)在分析和解釋不同類型的國家選擇不同的農(nóng)業(yè)生物技術，尤其是轉(zhuǎn)基因技術發(fā)展政策的基礎上，進一步地提出了造成它們對轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品采取不同的管理措施的原因。

袁宜（2001）指出保護主義是轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要障礙?！笆澜绺鲊鴮D(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的接受程度雖然與各國的文化傳統(tǒng)（美國人對新事物較為開放和寬容）以及突發(fā)事件構(gòu)成的背景（瘋牛病使歐洲人心惶惶，對食品安全性極度敏感）有關，但更多的則是受到各國不同的經(jīng)濟利益的制約”。歐盟對美國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易一直存在著逆差，歐洲小莊園式的農(nóng)業(yè)與美國大農(nóng)場式的農(nóng)業(yè)相比，存在規(guī)模經(jīng)濟的劣勢，當擁有更強競爭優(yōu)勢的美國轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品出現(xiàn)在歐盟面前時，歐盟為了維護本集團的經(jīng)濟貿(mào)易利益，以種種借口封殺轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的流入便是順理成章的事情了。

4 給我國政府的一些政策建議

廖閩（2006）在其論文中全面總結(jié)了七個方面的措施，分別為要進一步鼓勵對轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的研究和開發(fā)，要高度重視轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的安全問題，要盡快完善有關轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易方面的立法工作，要學會有效地利用技術貿(mào)易壁壘措施，要大力加強對出入境轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的管理，要積極參與有關國際組織的活動和擴大公眾宣傳。

李暉（2005）單獨指出了轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進口問題的建議，一是充分利用技術貿(mào)易壁壘，加大對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進口監(jiān)管的力度；二是進一步完善轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的相關立法，細化管理體系，強化管理職能；三是進一步完善轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標識制度。同時也指出了我國應加快對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的研發(fā)，保證我國生物技術處于世界前列；以及在推廣種植上應謹慎，完善立法，加強監(jiān)管。

肖奎喜、馬述忠、黃祖輝（2005）通過分析指出要加快轉(zhuǎn)基因生物技術研發(fā)與推廣應用，提升我國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力；要加強對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則和條例的研究，積極參與國際規(guī)則的制定；要實施安全監(jiān)管戰(zhàn)略，防范轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品跨國轉(zhuǎn)移帶來的安全隱患；要充分運用WTO 規(guī)則，保護國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)民利益。

李成貴、檀學文（2008）則提出了一些較為新穎的觀點，如要加強對研發(fā)階段風險評估的管理，強化有關人員的科學精神和法律意識，突出研究者的知識運用、自主管理和信譽機制在轉(zhuǎn)基因安全中的作用；還有加強轉(zhuǎn)基因食品安全的風險交流，通過多種途徑宣傳轉(zhuǎn)基因食品安全和營養(yǎng)方面的科學知識，加強轉(zhuǎn)基因食品的科普工作，增進與民眾關于轉(zhuǎn)基因食品的風險交流，是政府管理工作的重要內(nèi)容。

應瑞瑤、沈亞芳（2004）也做過簡要的分析，指出我國在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易中處于比較劣勢，鼓勵采取適當?shù)谋Ｗo措施；同時要加快轉(zhuǎn)基因技術的應用步伐，提高我國農(nóng)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。

5 結(jié)論

由21世紀最前沿的技術——基因技術為基礎發(fā)展而來的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，其發(fā)展前景還是極其廣闊的，因為它至少在很大程度上提高了農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量，對解決糧食問題無疑有著很大的促進作用。而世界上迭起的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品糾紛，表面上看是各自對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全性存在認識上的分歧，但實際上是各自經(jīng)濟利益的驅(qū)動，為了維護自身利益的使然。而我國要在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品競爭中樹立優(yōu)勢，還得從自身做起，進一步加大對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品等各方面的研發(fā)，同時又要重視起轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全性問題，而關于轉(zhuǎn)基因的各種立法工作也應趨于完善，注意與各地區(qū)保持交流，充分利用WTO規(guī)則，從而維護我國的利益。

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篇9

[關鍵詞] 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 出口補貼 關稅

一、引言

20世紀 80 年代，以克魯格曼、 赫爾普曼 、 蘭開斯特等人為代表的經(jīng)濟學家發(fā)表了關于規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易的論文，認為不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟是當代國際貿(mào)易的基礎，由此產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。在新貿(mào)易理論的基礎上，布蘭德、斯潘塞等人提出了著名的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。它動搖了傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為的自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政策干預的合理性。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指：在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下，一國政府可以借助生產(chǎn)補貼、出口補貼、進口關稅、研發(fā)補貼、保護國內(nèi)市場等措施，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長，增強其國際競爭能力，帶動本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而轉(zhuǎn)移國外壟斷廠商的壟斷利潤，提高本國的福利水平。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的國際比較

在引起理論界重視以前，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策已被許多國家廣泛應用于許多產(chǎn)業(yè)，作為國家產(chǎn)業(yè)政策已顯示出其比采取單一手段更大的優(yōu)越性。美國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、歐洲20世紀60年代開始的對飛機生產(chǎn)的支持政策和日本70年代開始的以半導體為目標產(chǎn)業(yè)的政策顯示出了一定的正面效果。

1.美國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。1985年里根政府宣布“貿(mào)易政策行動計劃”,開始了外貿(mào)政策的全面調(diào)整,其核心內(nèi)容是變“無條件自由貿(mào)易”(Unconditional Free Trade)為“互惠自由貿(mào)易”(Reciprocal Free Trade),目標在于保證外國市場對美國開放,保障美國獲得更多的出口機會。1988年美國國會通過“綜合貿(mào)易與競爭力法案”,授權總統(tǒng)對貿(mào)易對手不合理或不公平的貿(mào)易做法,可單方面采取制裁措施,這就是所謂的“超級301條款”。1989年布什政府制定了“國家貿(mào)易政策綱要”,并加強對來自國外的所謂不公平貿(mào)易行為的抨擊,單方面宣布有關國家為“重點觀察國家”,迫使對方向美國開放市場?？肆诸D執(zhí)政后,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要內(nèi)容是運用出口補貼、優(yōu)惠稅收、進口壁壘等措施,扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長,增強其在國際市場上的競爭力,從而謀取規(guī)模經(jīng)濟收益,并借機分割他人的市場份額和利益。

2.歐洲在飛機制造方面實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。在飛機制造方面美國一直占有主導地位，是美國科技實力的顯著標志。歐洲各國長期以來希望發(fā)展本國的飛機制造業(yè)，以期與美國企業(yè)競爭。從20世紀60年代后期開始，歐洲各國政府為合作開發(fā)飛機生產(chǎn)進行了兩次重要的努力。其一是英法共同開發(fā)協(xié)和型超音速飛機，兩國政府為開發(fā)這種飛機提供了強大的財政支持。該項目在商業(yè)上雖收效不大，但卻對歐洲共同生產(chǎn)飛機（即生產(chǎn)空中客車）產(chǎn)生了技術外溢；其二是歐洲各國組建空中客車公司，生產(chǎn)大型客機，直接與美國飛機競爭。公司的資本費用和其他成本由成員國政府補貼。它是世界上最大的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的例子。空中客車公司成功地生產(chǎn)出商業(yè)上可行的飛機，尤其在小型客機中，在性能和運行成本方面，能與美國波音公司一決高低。迄今為止，空中客車公司是商用飛機市場上能與美國波音公司抗衡的惟一大型飛機制造商。

3.日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。日本從20 世紀70年代中期以后產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向以高技術產(chǎn)業(yè)為重點。最著名的政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是政府對半導體工業(yè)的支持。日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策集產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策為一體,在實施過程中注意與其他宏觀經(jīng)濟政策相協(xié)調(diào)。具體措施包括：利用關稅實行差別進口待遇的手段,對原材料、燃料和生產(chǎn)資料執(zhí)行低稅率,而對消費品執(zhí)行高稅率；通過限制外國資本投資日本國內(nèi)市場（尤其是鋼鐵、化學等重化工業(yè)）, 實施幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策，隔絕本國企業(yè)與國外企業(yè)競爭的渠道；通過外匯配給制，鼓勵和支持技術引進；利用政策性融資、特別租稅措施，以及關稅等扶持主要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實行出口激勵。

通過以上分析，至少可以得出上述國家在實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時的共同點：一是即使存在貿(mào)易摩擦，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策也是在多邊國際貿(mào)易框架內(nèi)實行對外貿(mào)易政策；二是多種政策措施密切配合，尤其是產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的配合；三是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策優(yōu)先考慮高新技術產(chǎn)業(yè)；四是對政府補貼的運用；五是有差別地使用關稅政策。

三、對我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的啟示

1.應充分利用WTO所允許的對相關產(chǎn)業(yè)保護的規(guī)定，實行適當?shù)馁Q(mào)易保護。第一，對高新技術產(chǎn)業(yè)的保護。鑒于中國高新技術產(chǎn)業(yè)還不具備全面參加國際市場競爭的能力，也可在一定過渡期內(nèi)保留對某些高技術企業(yè)的非關稅保護措施，諸如進口配額、進口許可證或其他進口數(shù)量限制措施，以及修改或撤銷關稅減讓義務。上述保護措施在WTO主要的貨物貿(mào)易多邊協(xié)議中明確說明對“特定工業(yè)”是允許的。第二,在WTO的相關協(xié)議中,存在著大量的例外條款,以便在特定的情況下保障成員國其他重要的利益。第三,WTO管轄的是成員國的對外貿(mào)易,而對于其國內(nèi)政策,WTO往往無法進行干預。

2.大幅度增加科技投入,盡快扭轉(zhuǎn)我國R&D經(jīng)費占GDP比例過低的局面。這里包括兩方面的內(nèi)容：一是對重點高新技術企業(yè)的研發(fā)活動提供補貼，以彌補技術外溢給其造成不能獲得全部收益的損失,增強其技術創(chuàng)新的動力,同時,也為高新技術企業(yè)參與國際競爭提供應有的支持。二是政府直接投資科研項目。許多前沿及基礎科研項目對于企業(yè)而言由于受跨學科、投資回報期限及人力、財力等限制而顯得勉為其難,而這些科研活動對國家長遠發(fā)展十分重要,這就要求政府出面協(xié)調(diào)、組織,并給予財力上的支持。

3.政府在促進我國高新技術企業(yè)發(fā)展時應特別注意擴大其規(guī)模,使其獲得規(guī)模經(jīng)濟效益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能提高本國福利是建立在規(guī)模經(jīng)濟的基礎上的。但是目前我國高新技術企業(yè)的規(guī)模普遍較小,市場集中度低,企業(yè)生產(chǎn)成本較高,不具備應有的規(guī)模經(jīng)濟。

參考文獻：

篇10

論文摘要: 靜態(tài)比較優(yōu)勢理論把比較優(yōu)勢看作是靜態(tài)的、不變的，強調(diào)依據(jù)資源稟賦狀況確立主導產(chǎn)業(yè)；而動態(tài)比較優(yōu)勢理論則認為比較優(yōu)勢是動態(tài)的、變動的，強調(diào)有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。實踐中要立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。

一、引言

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論把比較優(yōu)勢看作是靜態(tài)的、不變的,包括李嘉圖的相對成本說和赫克歇爾-俄林的資源稟賦論。而近現(xiàn)代的比較優(yōu)勢論強調(diào)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的重點是扶持新興的幼稚產(chǎn)業(yè),以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換,把比較優(yōu)勢看成是動態(tài)的、變動的,更貼近國際貿(mào)易的現(xiàn)實。

二、傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論：依據(jù)資源稟賦狀況確立主導產(chǎn)業(yè)

（一）比較優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢

比較優(yōu)勢是與絕對優(yōu)勢對應的概念。絕對優(yōu)勢建立在生產(chǎn)的絕對成本的比較上。如果一國生產(chǎn)單位數(shù)量的某種商品使用的資源絕對量較少或效率較高，那么它在這種商品生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。例如巴西能以較低成本生產(chǎn)咖啡和香蕉，美國則能以較低成本生產(chǎn)飛機和緊密機床。因而，巴西在咖啡和香蕉生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，美國則在生產(chǎn)飛機和緊密機床上具有絕對優(yōu)勢。于是，各國通過國際貿(mào)易獲得他們很難生產(chǎn)的產(chǎn)品：加拿大需要進口咖啡，日本需要進口石油，科威特需要進口飛機等。

比較優(yōu)勢建立在生產(chǎn)活動的機會成本基礎上。如果一國生產(chǎn)某種商品的機會成本低于其他國家，則該國在該生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢；反之，如果一國生產(chǎn)某種商品的機會成本高于其他國家，則缺乏比較優(yōu)勢。作為經(jīng)濟學的基本理論之一，比較優(yōu)勢原理的中心命題是：一個國家即便在每一種商品的生產(chǎn)上都不具有絕對優(yōu)勢，它仍然會在某些領域享有相對比較優(yōu)勢；不僅各自具有絕對優(yōu)勢的國家有可能通過交換增加福利，具有比較優(yōu)勢的國家同樣可以通過貿(mào)易增加福利。

(二)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論

第一個說明不僅絕對優(yōu)勢而且比較優(yōu)勢也能成為貿(mào)易源泉的人，是19世紀早期的英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖。他在僅需要一種生產(chǎn)要素的假設條件下，用幾個數(shù)字為例簡要闡述了這一原理。20世紀初，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾-俄林在考慮多種要素作用的基礎上，重新表述了比較優(yōu)勢原理，認為決定比較優(yōu)勢的因素中，最重要的是要素稟賦。要素是對生產(chǎn)過程發(fā)生作用的各種有形、無形因素，如自然資源、知識資本、物質(zhì)資本、土地、熟練與非熟練勞動力等，要素稟賦則指一國（或地區(qū)）實際擁有的要素總量和結(jié)構(gòu)。某種產(chǎn)品或行業(yè)的生產(chǎn)活動是否具有比較優(yōu)勢，取決于它們能否比較密集地利用該國相對豐裕的要素，取決于它們生產(chǎn)的成本比例能否與該國結(jié)構(gòu)相一致。越是能密集利用一國豐裕要素的生產(chǎn)項目，越具有比較優(yōu)勢；反之，越是需要密集投入一國相對豐裕要素的生產(chǎn)項目，則越是缺乏比較優(yōu)勢。

總之，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基本觀點是：一個國家由于生產(chǎn)技術先進或要素稟賦豐裕而在某些產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，那么該國主要生產(chǎn)并出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口本國具有比較劣勢的產(chǎn)品，這樣就可以與別國取長補短，提高本國的國民福利水平。從全世界的角度看，如果每個國家都按照比較優(yōu)勢原則發(fā)展本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，然后在國際市場上進行貿(mào)易，則可以促進世界資源的有效利用，提升全世界的福利水平。

三、動態(tài)比較優(yōu)勢理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

(一)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論及其實踐上的缺陷

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論雖然有完美的邏輯體系，但理論本身存在如下缺陷：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論模型是在一系列嚴格的假設條件下構(gòu)建的。在第二次世界大戰(zhàn)后，跨國公司和國際直接投資迅速發(fā)展，對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的假設前提提出了挑戰(zhàn)。2.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論對現(xiàn)實的解釋能力有限。二戰(zhàn)后美國和德國的工業(yè)化發(fā)展歷程，都不是遵循傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論發(fā)展起來的。3.比較優(yōu)勢法則是一個靜態(tài)的理論。

無論是李嘉圖提出的以勞動生產(chǎn)率為基礎的相對優(yōu)勢理論還是赫克歇爾—俄林提出的以生產(chǎn)要素供給為基礎稟賦理論，二者比較利益產(chǎn)生的前提均是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，從而這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)特征。比較優(yōu)勢是一國的天然稟賦，但是，這并不意味著它是一成不變的，隨著時間的推移，一國的生產(chǎn)技術可能會進步，或者要素稟賦的積累會改變，那么原有的優(yōu)勢和劣勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力也可能相應地改變。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論顯然忽視了這些可能的變化。

在實踐上，靜態(tài)比較優(yōu)勢理論在指導后進國家的經(jīng)濟發(fā)展時容易落入“比較優(yōu)勢陷阱”。因為在按照靜態(tài)比較優(yōu)勢進行國際分工的情況下，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟基礎薄弱，生產(chǎn)技術水平低，其比較優(yōu)勢產(chǎn)品一般是資源或勞動密集型產(chǎn)品，如果選擇這樣的產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟主導產(chǎn)業(yè)，則很容易落入“比較優(yōu)勢陷阱”，即將本國經(jīng)濟鎖定在低技術的專業(yè)化生產(chǎn)模式中，結(jié)果只能生產(chǎn)和出口技術含量低的產(chǎn)品，不僅受到發(fā)達國家的經(jīng)濟盤剝，并且被置于世界經(jīng)濟二等公民的地位，同時還面臨產(chǎn)業(yè)競爭力無法持續(xù)發(fā)展的問題。

(二)動態(tài)比較優(yōu)勢理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

目前，被廣泛的接納的動態(tài)比較優(yōu)勢理論認為：一國基于未來發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)比較優(yōu)勢是需要政府通過產(chǎn)業(yè)政策去培育的，或者政府的產(chǎn)業(yè)政策可以加速這一進程。典型的解釋東亞國際分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的“雁行模式”理論－日本為領頭雁，發(fā)展知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)，“亞洲四小龍”則發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。雁行模式形成東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖變化的機制，使東亞各國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)不斷向更高層次轉(zhuǎn)換，帶動經(jīng)濟的依次起飛和持續(xù)發(fā)展。以及后來的外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移學說、產(chǎn)品生命周期理論等均說明了一國比較優(yōu)勢不是固定不變的，而會隨著世界經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變，會隨著一國要素稟賦積累和技術進步等因素發(fā)生變化。就政策而言，動態(tài)比較優(yōu)勢觀點表明：一國有可能通過適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來改變其天然具有的比較優(yōu)勢，即比較優(yōu)勢不是外生的，而是內(nèi)生的?！皟?nèi)生比較優(yōu)勢”是指如果一個國家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以在外生比較優(yōu)勢不存在時，內(nèi)生地創(chuàng)造出原來沒有的比較和絕對優(yōu)勢。如在一個原本在勞動密集型產(chǎn)品上占比較優(yōu)勢的國家來說，其比較優(yōu)勢并非只能固定在勞動密集型產(chǎn)品上，通過扶植資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以實現(xiàn)本國比較優(yōu)勢向資本、技術密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從而改變本國的國際分工地位。因此，按照動態(tài)比較優(yōu)勢理論的觀點，一國應該著眼于未來有選擇地去扶植和培育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)作為新的主導產(chǎn)業(yè)，樹立新的比較優(yōu)勢，以保證本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的持續(xù)發(fā)展和提高。

四、立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢

從上面的分析可以看出，動態(tài)比較優(yōu)勢理論是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在現(xiàn)代貿(mào)易格局下的發(fā)展和延續(xù)。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是一種“被動適應”的主張，強調(diào)一國應利用要素稟賦結(jié)構(gòu)等天然形成的比較優(yōu)勢來選擇主導產(chǎn)業(yè)，而動態(tài)比較優(yōu)勢理論則是一種“積極改變”的主張，強調(diào)一國從適應比較優(yōu)勢向創(chuàng)造比較優(yōu)勢，通過產(chǎn)業(yè)升級、學習積累等經(jīng)濟活動來培育本國新的比較優(yōu)勢，在更高級的產(chǎn)業(yè)領域形成產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

在實踐中我們也要看到，雖然遵循動態(tài)比較優(yōu)勢理論，培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)對很多發(fā)展中國家來說是較為理想的產(chǎn)業(yè)政策選擇，但比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換應當是一個循序漸進的過程，不能急于求成，不能脫離現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢去進行。尤其是在目前國際貿(mào)易和國際投資飛速發(fā)展、世界生產(chǎn)資源有效整合的背景下，這為不同要素稟賦的國家充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢提供了契機。發(fā)展中國家只有在現(xiàn)階段發(fā)揮靜態(tài)比較優(yōu)勢，才能積累經(jīng)濟進一步發(fā)展所需的資金和技術，然后通過將資金和技術用于培育未來戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，才有可能在不久的將來形成新的比較優(yōu)勢，成功實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換。

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