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篇1

［關(guān)鍵詞］省際新聞流通；省委機(jī)關(guān)報(bào)；整合分析；社會(huì)變革

地區(qū)間的新聞信息流通在操作上一般指甲乙丙多地互相報(bào)道和被報(bào)道的情形。它是新聞傳播學(xué)研究的重要課題，也是政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科甚為關(guān)注的問題。誠如政治學(xué)者R.Muir指出(1)：“各地域之間信息流通的水平及其變化，反映了它們之間聯(lián)系的力度，以及趨向分離或整合的走勢(shì)”（1981，P113）。新聞?dòng)质且环N表征話語（discourseofrepresentation），它通過連續(xù)不斷地報(bào)道社會(huì)變動(dòng)而與現(xiàn)實(shí)建立一種特殊的關(guān)系，并且將人們?nèi)粘５摹⒘闼榈?、本地的、相?duì)靜止的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)的、流動(dòng)的、制度的、整體性的以及聚焦化的外部世界聯(lián)系起來，因而有一種“自動(dòng)”獲取的“合法”權(quán)力。新聞報(bào)道及其信息流通的這種特性使其扮演一種社會(huì)性的整合離聚功能，也因此，它彰顯了所在社會(huì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和統(tǒng)治合法性之間的互動(dòng)關(guān)系。

中國自1979年改革開放以來，地方與地方的關(guān)系發(fā)生了深刻的變化。相對(duì)于時(shí)代而言，這些變化的特征較為集中體現(xiàn)在地方自和區(qū)域之間的聯(lián)系加強(qiáng)。在這一過程中，地方各級(jí)傳媒扮演了何等角色？地區(qū)間的新聞信息流通呈現(xiàn)出何種面貌？從一個(gè)長時(shí)段的視點(diǎn)來看（1949年建國以來），以省為單位的區(qū)域間新聞交互是如何演變的？半個(gè)世紀(jì)以來，中國社會(huì)的政經(jīng)發(fā)展又是如何從一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)在省際新聞流通中？顯然，這些都是很值得研究的問題。不久前，筆者和香港城市大學(xué)祝建華教授合作，嘗試對(duì)這些問題進(jìn)行探索研究。(2)本文即是對(duì)該項(xiàng)研究成果的一些初步綜述整理，并在此基礎(chǔ)上有所擴(kuò)展深化。

關(guān)于中國大陸“省”的研究

1949年10月，，當(dāng)時(shí)全國還沒有全部解放，由于國土遼闊，情況復(fù)雜，百廢待興，中央政府為了便于加強(qiáng)對(duì)各地區(qū)黨、政、軍的領(lǐng)導(dǎo)，曾于50年代在有關(guān)省之上設(shè)置“行政大區(qū)”，分為東北、華北、華東、中南、西南及西北等六大區(qū)。至1955年大局穩(wěn)定，中央政府決定撤銷大區(qū)。自此，“省”一級(jí)行政單位（包括中央直轄市和自治區(qū)）便成為大陸在中央政府直接領(lǐng)導(dǎo)下最重要的地方行政單位。在“省”以下雖還有“地區(qū)”和“縣”，也各自發(fā)揮其重要的地方行政功能，但并不能視為實(shí)質(zhì)性的行政單位。

近年來，學(xué)界對(duì)中國大陸“省”的研究明顯增多，論文數(shù)量迅速增長。歸納起來，這些研究主要采用3種取向。第一種是“中央—地方”研究取向。這是研究傳統(tǒng)的主流思路。第二種是“區(qū)域比較”。這種方法近年來日益受到重視，它主要關(guān)注區(qū)域發(fā)展中的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題，同時(shí)分析區(qū)域間的不平衡現(xiàn)象和研究其發(fā)展的模式。第三種是“省的個(gè)案研究”，通常以一個(gè)省，或幾個(gè)省份為對(duì)象，進(jìn)行深入分析研究。

上述3種研究取向，主要是為實(shí)現(xiàn)不同的研究目的而設(shè)計(jì)，方法雖異，但無所謂優(yōu)劣，然而在分析闡述上則各有利弊?！爸醒搿胤健毖芯咳∠蛑饕P(guān)注“省與中央（北京）”之間的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，因排除了省與省之間日益頻繁的交往互動(dòng)，以致難以深刻理解中央與“省”之間的變化。“區(qū)域比較”方法將諸多省份劃為大區(qū)（例如沿海地區(qū)、內(nèi)陸地區(qū)、中部地區(qū)、西北地區(qū)等），而不是針對(duì)省際關(guān)系和它們的互動(dòng)情況探討其性質(zhì)，這樣在解釋區(qū)域發(fā)展或其他問題時(shí)，忽視了省際互動(dòng)和其間差異這一重要因素。此外，這種研究方法較多關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面而甚少涉及其他方面?！皞€(gè)案研究”取向雖然提供了某個(gè)省份的詳細(xì)資料，但這種方法難以令人了解全貌。不過它可以為下一步的省際研究奠定基礎(chǔ)。

通過以上簡要分析，我們可以看到現(xiàn)有的對(duì)“省”的研究，還未涉及省際互動(dòng)領(lǐng)域，作為上述3種取向的補(bǔ)充，我們認(rèn)為需要發(fā)展出第4種研究取向，即：系統(tǒng)的省際關(guān)系互動(dòng)研究。這種研究的基本思路是將被研究對(duì)象視為某種同質(zhì)單位（例如，“省”被視作中華人民共和國內(nèi)實(shí)行社會(huì)主義制度的最重要行政管轄單位），研究的問題需涵蓋或適用于所有這類單位，并對(duì)它們之間的交互關(guān)系或這種聯(lián)系的某個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)分析。這種研究取向的益處是顯而易見的，困難在于收集資料難度很大，不僅數(shù)量龐大，而且頭緒繁多。另外，如果缺乏整合性的分析框架或理論模式也使研究不易進(jìn)行。就本文而言，我們嘗試采用這種研究取向，探討中國大陸省際間的新聞信息交互流通。

改革開放使中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了巨大的變化，一方面對(duì)外開放，另一方面也要對(duì)內(nèi)開放，只要目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及區(qū)域開放持續(xù)下去，特別是中國加入世貿(mào)組織（WTO）之后，各省將進(jìn)一步加強(qiáng)它們之間的互利交往。據(jù)此，省際間的新聞流通總量及分布狀況在一定程度上可以作為了解省際水平互動(dòng)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的一個(gè)重要指標(biāo)，對(duì)探究省際交互聯(lián)系更具意義。當(dāng)然，本文研究的范圍只是新聞信息，雖然這只是省際互動(dòng)關(guān)系的一個(gè)方面，但其重要的潛在價(jià)值則不容忽視。

省際新聞流通的分析框架

上面提到，運(yùn)用某種整合性的分析框架或理論模式對(duì)采用第4種取向的研究至關(guān)緊要。我們?cè)谠O(shè)計(jì)研究方案時(shí)，受到盛行于70年代研究國際間新聞信息流通方法論的啟示。當(dāng)時(shí)，一大批學(xué)者的實(shí)證研究成果，促成了“建立國際信息傳播新秩序”的大辯論，最后導(dǎo)致美國退出了聯(lián)合國教科文組織。簡言之，研究國際新聞信息流通的學(xué)者揉合了發(fā)展傳播學(xué)和批判學(xué)派的特點(diǎn)，視跨國新聞信息流通為世界體系運(yùn)作的一個(gè)方面和構(gòu)成要素。同時(shí)，它也是世界體系的產(chǎn)物。許多學(xué)者通過持續(xù)不斷的研究，揭示了不平等的國際新聞傳播譜系，也揭示了世界體系內(nèi)在的結(jié)構(gòu)矛盾和沖突關(guān)系。世界體系是當(dāng)代左翼思想家華勒斯坦（Wallerstein）提出的一套分析全球問題的理論體系，其要旨是將世界劃為“中心”（美國為首的發(fā)達(dá)國家）、“邊緣”（不發(fā)達(dá)國家）和“半邊緣”（介于兩者之間）三大塊，以全球視野，分析國家與國家，地區(qū)與地區(qū)，集團(tuán)與集團(tuán)之間的矛盾和沖突。90年代，冷戰(zhàn)結(jié)束，但華氏理論不僅未過時(shí)，反而隨著全球一體化進(jìn)程加快而倍受重視并被其他學(xué)者發(fā)展出許多新的分析和論述。

傳播學(xué)者幾十年來通過研究國際傳播中不同國家媒體對(duì)外國的報(bào)道，總結(jié)了幾種帶有普遍性的模式。主要的發(fā)現(xiàn)在于“中心”地帶和“邊緣”地帶信息流通失衡現(xiàn)象及單向主導(dǎo)的傳播資源分配制度。90年代中期，在兩位著名國際傳播學(xué)者統(tǒng)籌下，一批學(xué)者同時(shí)對(duì)38個(gè)國家如何報(bào)道全球214國家和地區(qū)進(jìn)行了規(guī)模最大的國際新聞信息交互流通的調(diào)查，采用系統(tǒng)整體的研究框架和統(tǒng)一的內(nèi)容分析方法，獲得大量的第一手?jǐn)?shù)據(jù)，從2000年開始，研究成果分卷出版。

回顧幾十年來積累的文獻(xiàn)，可以說國際新聞信息流通的研究已具備充分的理論范式和整合分析的框架。我們認(rèn)為，通過對(duì)有關(guān)因素進(jìn)行必要的補(bǔ)充和修整，這一成熟的分析方法似可借鑒作為一國內(nèi)新聞信息流通研究的基礎(chǔ)框架。

省委機(jī)關(guān)報(bào)與省際新聞流通

在國內(nèi)傳媒體制中，每一家省委機(jī)關(guān)報(bào)就是該省的“人民日?qǐng)?bào)”，它代表省的領(lǐng)導(dǎo)層向全省說話，履行傳遞政令，上情下達(dá)的職責(zé)；同時(shí)，它在中央與地方的互動(dòng)關(guān)系中扮演著中介角色，又在與外省的信息交流過程中，成為把門人及外省特定形象的塑造者。但是，由于國內(nèi)傳媒傳統(tǒng)上是一種垂直單向性的宣傳型模式，省委機(jī)關(guān)報(bào)歷來以宣傳上面政策，報(bào)道下面省情為主；面對(duì)其他省份的報(bào)道，除了一些常規(guī)的新聞（如“祖國各地”，“塞外風(fēng)情”等花絮新聞）可按編輯專業(yè)喜好處理外，還需要考慮其他因素。在改革搞活的年代里，尤其還要顧及地方的經(jīng)濟(jì)利益、貿(mào)易往來、人口流動(dòng)等有利或不利本省的因素。換言之，省委機(jī)關(guān)報(bào)在國內(nèi)1500份地方報(bào)紙中占據(jù)關(guān)鍵位置，它們“守土有責(zé)”，通過某些機(jī)制，對(duì)其他省份的信息進(jìn)行篩選，決定是否讓它流入本地區(qū)。也因此，這種傳遞既涉及政經(jīng)因素，也涉及編輯程序；既有一定的采編運(yùn)作習(xí)慣使然，也同省委領(lǐng)導(dǎo)層的理性偏好有關(guān)聯(lián)。以此類推，這種情況也可存在于地方各級(jí)傳媒中。這說明，中國地方傳媒機(jī)關(guān)報(bào)和外部信息交互的運(yùn)作機(jī)制，是一塊有待深入開拓的研究領(lǐng)地。

省委機(jī)關(guān)報(bào)這種“精英導(dǎo)航”特性，使得它在眾多的各類地方媒介生態(tài)圈內(nèi)始終執(zhí)政治傳播之牛耳，其權(quán)威地位無可替代；也由于各省省報(bào)一般在1949年建國以后就開始不間斷地連續(xù)出版，而其他種類的媒體則無此條件（如“晚報(bào)”和城市電視臺(tái)，直到80年代才開始興盛起來，且是以某一特定城市居民為服務(wù)對(duì)象），我們順理成章選擇了全國各省的機(jī)關(guān)報(bào)作為代表媒體，并以每一省的黨報(bào)對(duì)外省的新聞報(bào)道作為研究的對(duì)象，采用長時(shí)段系統(tǒng)抽樣內(nèi)容分析方法搜集材料，試圖從歷史延續(xù)性的角度，探究建國以來省際

新聞流通是怎樣體現(xiàn)在省委機(jī)關(guān)報(bào)上的。

研究關(guān)注點(diǎn)和主要發(fā)現(xiàn)

在本文中，我們將研究的問題和關(guān)注點(diǎn)定位于以下兩個(gè)方面：

1.1949年建國以來省際新聞流通的模式與形態(tài)變化；

2.“”前（1949—1966），“”期間以及后時(shí)代（1977—至今）3個(gè)階段省際新聞流通的比較。

另一方面，我們也希望考察各地社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展反映在省際新聞流通中的變化，為進(jìn)一步探索它與50年來社會(huì)變革的關(guān)系提供研究的基礎(chǔ)資料。(3)

因此，我們選擇以系統(tǒng)縱向設(shè)計(jì)的方法搜集資料，然后進(jìn)行內(nèi)容分析。在具體操作上，分別選定3個(gè)年段，在相距各20年的時(shí)段中，又分別選取兩個(gè)連續(xù)的年份點(diǎn)，每個(gè)年份抽取4個(gè)星期的省報(bào)進(jìn)行全體抽樣調(diào)查。為了降低特定年份殊事件的影響，每個(gè)時(shí)段都分別包括這兩個(gè)年份。最近的年份為1995—1996年，倒溯上去的20年中為1975—1976年（末期），最后倒溯的年份為1955—1956年（前的社會(huì)主義改造時(shí)期）。這3個(gè)年代分別是代表各自的10年時(shí)段?？傊?，這樣選擇在相當(dāng)程度上可反映過往40多年間中國大陸社會(huì)變革的歷史軌跡，也在我們駕馭的范圍內(nèi)。(4)表一、表二為本研究的主要發(fā)現(xiàn)。

表一：省際新聞流通量統(tǒng)計(jì)表

1955－19561975－19761995－1996

兩年內(nèi)消息總數(shù)290715097269

每天平均數(shù)51.926.9129.8

每省每天平均數(shù)2.01.05.0

單省消息比例％87.284.995.1

消息形式

一般消息％66.382.762.5

簡訊％7.3225.8

相片％26.515.311.8

涉及本省的消息％2.22.42.4

頭版消息％49.840.54.8

新聞主題

政治軍事％14.136.510.6

經(jīng)濟(jì)發(fā)展％63.835.835.7

科學(xué)技術(shù)％8.310.116.4

文化娛樂％7.54.515.2

罪案％1.90.79.4

天災(zāi)人禍％1.48.44.2

趣味％2.936.3

其他％0.212.1

表二：省際新聞的空間分布

1955－19561975－19761995－1996

被報(bào)道：％

最多的九個(gè)省606761

中間的九個(gè)省272526

最少的九個(gè)省13813

報(bào)道者：％

最多的九個(gè)省424155

中間的九個(gè)省323232

最少的九個(gè)省262713

被報(bào)道：％

最多的五個(gè)省435245

最少的五個(gè)省635

報(bào)道者％

最多的五個(gè)省262437

最少的九個(gè)省13147

歸納表一、表二的數(shù)據(jù)，省委機(jī)關(guān)報(bào)反映出來的省際新聞流通特征如下：

一、省委機(jī)關(guān)報(bào)每天登外省消息并不多，報(bào)道量偏低，但近年呈上升趨勢(shì)。1955—1956年間，平均每份省報(bào)每天只有兩條外省新聞；1975—1976年間，每天只有1條；目前則為5條。其中，增長最快的省份為上海、天津、廣東、江蘇等地。

二、質(zhì)的方面，65%以上的省際新聞報(bào)道屬普通消息類報(bào)道，新聞圖片類型的報(bào)道不斷減少。而90年代簡明新聞?lì)悇t明顯增多。

三、版面安排上，50年代不少外省新聞處理成簡訊欄放在頭版，而當(dāng)下的作法是將非本地的新聞（包括國際、國家和外?。┓旁趦?nèi)頁固定的版位上。這說明近年省際消息在省報(bào)的特點(diǎn)是數(shù)量增多但重要性降低。

四、報(bào)道主題方面，經(jīng)濟(jì)消息占據(jù)主要地位，政治新聞在文化革命后期占36%以上；同時(shí)，除了科技新聞?dòng)?0%和76年唐山大地震使災(zāi)禍消息攀升至8%外，其他種類的報(bào)道則少得不成比例。90年代的重大變化則是新聞?lì)愋统识嘣厔?shì)，趣味性的軟新聞和罪案新聞的比例增加較明顯。

五、空間分布上，在所有3個(gè)年段中，省際新聞的分布主要集中于少數(shù)幾個(gè)省份。信息豐富省份和信息貧乏省份的差距在90年代呈擴(kuò)大趨勢(shì)。1995—1996年間，9個(gè)信息豐富省份占了55%的報(bào)道量，而9個(gè)信息貧乏省份僅占13%，比率為4.21。

結(jié)論

這項(xiàng)研究調(diào)查了建國以后3個(gè)年代省委機(jī)關(guān)報(bào)進(jìn)行省際新聞交互流通的情形和模式，取得了一批寶貴數(shù)據(jù)，對(duì)認(rèn)識(shí)大陸前、中以及貼近當(dāng)今的90年代省際間的新聞信息相互之間的交流狀況頗有裨益，也為后續(xù)研究提供了一些參考和啟示，故研究本身有一定的創(chuàng)新意義。但是，這畢竟是一個(gè)開端，是一個(gè)孤立的個(gè)案實(shí)證，還缺乏多元有效的參數(shù)變量進(jìn)行更復(fù)雜的量化統(tǒng)計(jì)，從而作出深入的分析和解釋。

傳統(tǒng)上，大陸的報(bào)刊是以“中央—省—市（地委）”三級(jí)黨報(bào)為核心的垂直管理體系。政治學(xué)者A.Liu早期研究表明(5)，這種垂直統(tǒng)領(lǐng)性的媒體結(jié)構(gòu)和全方位網(wǎng)絡(luò)式宣傳導(dǎo)向保證了中央對(duì)地方的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和宣傳上的話語服從（1971，P175—176）。按照分工，中央一級(jí)的報(bào)紙（包括綜合性和行業(yè)對(duì)象性報(bào)紙）除了負(fù)責(zé)傳遞中央的信息外，也側(cè)重各地新聞動(dòng)態(tài)的報(bào)道。在時(shí)代，傳遞和推廣各地符合中央意圖的先進(jìn)典型和地方經(jīng)驗(yàn)往往是中央一級(jí)報(bào)紙要唱好的重頭戲。而省及市一級(jí)的報(bào)紙主要任務(wù)則放在上情下達(dá)和報(bào)道本地區(qū)新聞上，對(duì)其他省或市的橫向報(bào)道往往隨著時(shí)代的不同而有所變化，尤其是80年代以來的社會(huì)轉(zhuǎn)型更使這種變化賦予了和以往不同的內(nèi)涵。但是，這種變化又受制于一系列復(fù)雜因素的影響，既有體制結(jié)構(gòu)、不同媒介的限制；也受到經(jīng)貿(mào)的、地緣文化的、人口的、歷史習(xí)俗等因素的影響。同時(shí)，省際新聞的流通量研究還需和中央傳媒對(duì)各地報(bào)道的新聞流通量的變化聯(lián)系起來分析，才能更好地把握其內(nèi)在的關(guān)系。

我們的研究結(jié)果顯示，各省的省委機(jī)關(guān)報(bào)對(duì)外省報(bào)道總量一直偏低，期間，每天只有1條，反映了當(dāng)時(shí)高度一元化的宣傳整合模式。到了90年代中，這種一元化的模式已有所改變，但省際新聞的流通量仍然較低。平均而言，每家省報(bào)每天也不過只有5條外省消息。換句話說，每6個(gè)省里面，只有1個(gè)省的消息出現(xiàn)在它省的機(jī)關(guān)報(bào)上。這種狀況，一方面大大落后于日益密切的地區(qū)間水平聯(lián)系，另一方面又揭示出中國大陸新聞媒介在宣傳報(bào)道上，至少在各省的“精英導(dǎo)航”機(jī)關(guān)報(bào)上，仍然較為偏重信息的垂直單向流通。而建國以來省際新聞流通呈現(xiàn)出來3種模式的異同，恰好從一個(gè)側(cè)面反映了中國社會(huì)半個(gè)世紀(jì)以來的變與不變的矛盾，新的社會(huì)改革因素和舊的體制之間的矛盾，以及地區(qū)間愈來愈加大的信息失衡矛盾。

值得注意的是，中國改革開放20多年，傳媒體制發(fā)生了深刻的變化，原有的單一黨報(bào)/媒介體制在官方權(quán)力的政治掌控和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源調(diào)配下正不斷向雙軌制結(jié)構(gòu)演變，即：新興的市民—市場(chǎng)導(dǎo)向的商業(yè)媒介體制同傳統(tǒng)的黨報(bào)媒介體制在經(jīng)濟(jì)和政治上“各占一方，共存補(bǔ)缺”，甚至實(shí)行“小報(bào)（代表市民的商業(yè)媒介）養(yǎng)大報(bào)（代表正統(tǒng)的黨報(bào)媒介）”，這情形有些類似80年代以來建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過程中出現(xiàn)的國營企業(yè)和非國營企業(yè)（如合資、民營、集體等）的雙軌制現(xiàn)象(6)。當(dāng)然，由于傳媒的政治敏感性，商業(yè)媒介目前的政治地位和影響要比非國營企業(yè)小得多。但是，這類媒介（主要指市民報(bào)/晚報(bào)，消遣雜志，有線電視臺(tái)/各省的衛(wèi)星臺(tái)和新近崛起的民營網(wǎng)站等）對(duì)促進(jìn)地方信息交流意義重大。根據(jù)一些零碎的材料，一些市民報(bào)(7)如《北京青年報(bào)》、《華西都市報(bào)》、《南方都市報(bào)》等近年來不僅重視本土新聞的報(bào)道，也較為重視外地新聞?dòng)绕涫巧鐣?huì)的財(cái)金新聞的報(bào)道，這需要今后專門的研究予以實(shí)證了解。

注釋：

(1)見Muir.R.(1981)ModernPoliticalGeography.London:Macmillan.

(2)筆者與祝建華的一部份研究發(fā)表在《新聞學(xué)研究》期刊，2000年7月號(hào)上，題為“中國大陸省際新聞流通之研究（1955—1996）”，第161—181頁。本研究從方案設(shè)計(jì)到大量的數(shù)據(jù)處理分析，祝建華教授都貢獻(xiàn)良多，筆者感到受益匪淺。

(3)本研究是系列研究計(jì)劃的第一個(gè)項(xiàng)目。

(4)關(guān)于操作與抽樣過程的幾項(xiàng)說明：

1）1955—1956年間的3份省報(bào)不適用于全部3個(gè)年段，其中一份直至1975—1976年依然闕如，《日?qǐng)?bào)》于1956年后期才創(chuàng)刊；《寧夏日?qǐng)?bào)》于1959年創(chuàng)刊；《海南日?qǐng)?bào)》則在80年代后期才出現(xiàn)。因此，在3個(gè)年段中互動(dòng)省報(bào)樣本數(shù)不一致，1955—1956年間是27份，1975—1976年間是29份，1995—1996年間是30份。為了保持連貫性，我們只使用27份省報(bào)樣本在3個(gè)年段內(nèi)進(jìn)行比較，29份樣本在70年代與90年代進(jìn)行比較，90年代的對(duì)比則使用30個(gè)樣本。

2）我們初步檢測(cè)發(fā)現(xiàn)，大部分省報(bào)很少報(bào)道其他省的新聞，因此要進(jìn)行內(nèi)容分析的研究（通常每年選取一或兩星期）必須選取數(shù)量相當(dāng)大的樣本。我們?cè)谒x擇的6個(gè)年份中，就每一年的4個(gè)

星期28天內(nèi)的省報(bào)，進(jìn)行全部抽樣調(diào)查，或者說我們選取的樣本，包括了4816期報(bào)紙。

3）由于本文研究的是省際新聞報(bào)道，其他表述意見的文章，例如社論、評(píng)述、讀者來信以及副刊、廣告、天氣預(yù)報(bào)等非新聞性的材料均未采用。

4）關(guān)于“省際”新聞的定義，我們參考有關(guān)國際傳播研究傳統(tǒng)界定的關(guān)于“國際新聞”定義的闡釋來判定符合本研究需要的“省際新聞報(bào)道”的定義。

5）北京是個(gè)例外，因?yàn)樗仁鞘锥加质且蛔饕〖?jí)城市，我們將它代表國家和城市的雙重身份作了特殊的處理，在研究中排出了有關(guān)中央政府與國家大事的報(bào)道。

6）假如一則新聞報(bào)道涉及一個(gè)以上的外省，我們采取多個(gè)省的條目處理。

7）國內(nèi)一流大學(xué)的3位資深新聞資料室管理員協(xié)助擔(dān)任資料收集工作，他們運(yùn)用上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)選自30個(gè)省份出版的省報(bào)新聞報(bào)道進(jìn)行分類，然后根據(jù)下列要求逐項(xiàng)進(jìn)行編碼：事發(fā)地點(diǎn)（即外省名稱），新聞數(shù)量，是否涉及本省人士，報(bào)道類型（普通新聞、簡明新聞、圖片新聞）和刊登位置（頭版或內(nèi)頁）。由于編碼人員經(jīng)過反復(fù)培訓(xùn)，素質(zhì)較高。加上編碼要求明確，最后編碼分類的一致度符合標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到滿意的要求。

(5)見A.Liu(1971)CommunicationandNationalIntegrationinCommunistChina.Berkeley,CA.UniversityofCaliforniaPress.

(6)有關(guān)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革中的雙軌制怎樣在社會(huì)轉(zhuǎn)型中取得“帕雷圖改進(jìn)”的積效，可參看L.Lau，Y.Qian，G.Roland的新近合作研究成果：“ReformwithoutLosers:AnInterpretationofChina’sDual?TrackApproachtoTransition”,JournalofPoliticalEconomy,2000,vol.108,no.1,pp.121—143.

篇2

關(guān)鍵詞：SOA；物流管理系統(tǒng)；軟件構(gòu)架

1引言

伴隨著業(yè)務(wù)量的驟升、業(yè)務(wù)繁瑣程度的增加，企業(yè)對(duì)物流信息管理系統(tǒng)的功能需求在不斷改變，導(dǎo)致業(yè)務(wù)流程也一直在變化，要求也日益嚴(yán)苛。物流信息管理系統(tǒng)面臨的重大挑戰(zhàn)主要有以下幾點(diǎn)：（1）怎么才能提升新的物流軟件系統(tǒng)的開發(fā)質(zhì)量和速度；（2）怎么才能充分利用面向服務(wù)體系的優(yōu)勢(shì)；（3）怎么在利用新的物流管理系統(tǒng)的同時(shí)保留舊物流管理系統(tǒng)的使用價(jià)值；（4）怎么借助當(dāng)前運(yùn)用廣泛的智能客戶端和WebService的手段提升物流信息管理系統(tǒng)的功能。完美的物流管理系統(tǒng)應(yīng)具有以下幾個(gè)特征：高保密、可移植性、高兼容集成性、用戶友好。本文首先對(duì)物流管理系統(tǒng)開展研究，然后基于SOA設(shè)計(jì)物流管理系統(tǒng)，最后利用J2EE平臺(tái)開發(fā)了物流管理系統(tǒng)。

2系統(tǒng)總體架構(gòu)設(shè)計(jì)

物流管理系統(tǒng)所實(shí)現(xiàn)的功能是：財(cái)務(wù)管理、系統(tǒng)管理、客戶管理、訂單管理、配送管理、倉儲(chǔ)管理、報(bào)表管理。Struts框架簡化了基于MVC的Web應(yīng)用程序開發(fā)。而SOA架構(gòu)的設(shè)計(jì)思想是通過一組集成服務(wù)來組合構(gòu)建應(yīng)用程序，提供了靈活的業(yè)務(wù)流程。故系統(tǒng)引入Struts技術(shù)和SOA構(gòu)架。同時(shí)系統(tǒng)需要一種機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，該系統(tǒng)包含了Hibernate、Struts等框架，因此本系統(tǒng)引入了Spring，利用Spring來統(tǒng)一管理各種依賴關(guān)系和服務(wù)?；赟OA的SSH（Struts+Spring+Hibernate）架構(gòu)如圖1所示。本系統(tǒng)使用EJBBean來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)邏輯部分，利用Spring進(jìn)行封裝管理，通過服務(wù)總線和一些服務(wù)接口封裝來與客戶端通信。WebServices對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)接口進(jìn)行封裝，提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)給服務(wù)調(diào)用者，利用它實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸和服務(wù)接口調(diào)用的標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)實(shí)現(xiàn)邏輯服務(wù)接口調(diào)用層和邏輯服務(wù)實(shí)現(xiàn)層的完全分離。管理系統(tǒng)的所有服務(wù)被ESB服務(wù)總線所集成，為服務(wù)提供者和服務(wù)消費(fèi)者提供一個(gè)平臺(tái)。

3基于SOA的系統(tǒng)服務(wù)設(shè)計(jì)

3.1服務(wù)與用戶角色

服務(wù)由新建服務(wù)和傳統(tǒng)系統(tǒng)封裝服務(wù)兩部分組成，由于本系統(tǒng)屬于全新開發(fā)的系統(tǒng)，因此，不存在傳統(tǒng)服務(wù)的封裝，但是提供數(shù)據(jù)導(dǎo)出和導(dǎo)入服務(wù)。依據(jù)系統(tǒng)的需求分析，系統(tǒng)設(shè)計(jì)了以下幾個(gè)服務(wù)功能：報(bào)表管理服務(wù)、財(cái)務(wù)管理服務(wù)、系統(tǒng)管理服務(wù)、倉儲(chǔ)管理服務(wù)、訂單管理服務(wù)、客戶管理服務(wù)、配送管理服務(wù)，具體如表1所示。系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)時(shí)每個(gè)服務(wù)對(duì)外僅提供一個(gè)唯一接口，方便用戶的查詢和使用。

3.2服務(wù)的總體設(shè)計(jì)

下面以“訂單管理服務(wù)”為例，介紹了服務(wù)設(shè)計(jì)工作。依據(jù)分析類中確定的服務(wù)類、邊界類和實(shí)體類以及它們之間的相互關(guān)系，具體設(shè)計(jì)了訂單管理服務(wù)中的類，分別如表2、表3、表4所示。

3.3服務(wù)的細(xì)化設(shè)計(jì)

在對(duì)“訂單管理服務(wù)”中的類細(xì)化以后，就可以細(xì)化設(shè)類，主要是設(shè)計(jì)類的方法以及類的接口，由于類要實(shí)現(xiàn)的服務(wù)功能主要包括以下兩部分，一是封裝和服務(wù)，二是封裝業(yè)務(wù)邏輯。劃分服務(wù)的過程中要講究粒度問題，且在服務(wù)中開發(fā)設(shè)計(jì)類的方法也應(yīng)注意方法的粒度。下面以“訂單管理服務(wù)”中的“訂單查詢服務(wù)”為例，建立一個(gè)GetID的方法，用于返回訂單的基本信息，設(shè)計(jì)GetSalaryInfo方法，其時(shí)序圖如圖2所示。

4結(jié)語

當(dāng)前各大IT企業(yè)已致力于研究和分析SOA，這是由于應(yīng)用SOA可以在一定程度上降低企業(yè)資源支出、使系統(tǒng)可以合理運(yùn)用資源，而且還能夠依據(jù)客戶的需求迅速作出處理反應(yīng)等。本文基于SOA構(gòu)架設(shè)計(jì)物流管理系統(tǒng)，本文的設(shè)計(jì)思路對(duì)其他系統(tǒng)的構(gòu)架具有一定的啟示意義。

作者:張薇 單位:56580部隊(duì)

參考文獻(xiàn)

篇3

所謂的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，實(shí)際上指的是企業(yè)的某種產(chǎn)品，從原料選擇開始，到用戶消費(fèi)之后，這一產(chǎn)品生產(chǎn)銷售鏈條都在供應(yīng)鏈范圍之內(nèi)，體現(xiàn)出企業(yè)中業(yè)務(wù)的主要流程以及企業(yè)和業(yè)務(wù)之間所具備的關(guān)系。供應(yīng)鏈系統(tǒng)具備整體性的主要特征，這一方面主要在綜合競爭力方面有所體現(xiàn)，任何一個(gè)企業(yè)組成要素都無法替代；與此同時(shí)，供應(yīng)鏈系統(tǒng)還具備明確的目的性，主要為了讓企業(yè)在市場(chǎng)競爭中擁有更大的競爭優(yōu)勢(shì)；另外，供應(yīng)鏈系統(tǒng)還在適應(yīng)環(huán)境方面表現(xiàn)得很強(qiáng)大，無論市場(chǎng)如何變化，其都能及時(shí)做出反應(yīng)，提高競爭力。

二、基于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的企業(yè)物流管理中的不足

從總體上看，我國的物流管理雖然在近年來有較快發(fā)展，但與西方發(fā)達(dá)國家相比，還是存在著很多不足，主要體現(xiàn)在以下方面：1.管理觀念的老舊。當(dāng)前，我國有很大一部分企業(yè)仍然運(yùn)用傳統(tǒng)的產(chǎn)品供應(yīng)銷售一體化等經(jīng)營方式，在物流方面，也只是單純的在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，這樣的方法無法將物流管理各方面的職能充分發(fā)揮出來，在企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)分工的過程中，產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而使供應(yīng)鏈系統(tǒng)下的企業(yè)物流管理效果難以真正全面的體現(xiàn)出來。而生活水平的提高使得消費(fèi)者對(duì)物流的要求進(jìn)一步提升，如果不能改變老舊的管理觀念，必將會(huì)對(duì)企業(yè)物流的服務(wù)效果產(chǎn)生很大程度的影響。2.物流設(shè)備的落后?？v觀我國企業(yè)，普遍在物流設(shè)備方面比較落后，不僅沒有充分利用當(dāng)前信息化的先進(jìn)技術(shù)，而且物流服務(wù)效率相對(duì)較低，在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的條件下，落后的物流設(shè)備越來越無法滿足企業(yè)物流發(fā)展需求。而在物流設(shè)備相對(duì)落后的基礎(chǔ)之下，相應(yīng)的物流管理標(biāo)準(zhǔn)與物流管理規(guī)范也比較欠缺，這也就造成了企業(yè)物品在儲(chǔ)運(yùn)的過程中，無法完成整體的管理與運(yùn)轉(zhuǎn)。先進(jìn)的信息化物流管理技術(shù)沒有得到充分的運(yùn)用，這是導(dǎo)致當(dāng)前物流管理自動(dòng)化水平相對(duì)較低的主要原因。3.管理人才的缺乏。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷深入的今天，我國與外國企業(yè)的交流越來越多，業(yè)務(wù)范圍也越來越廣，因此，當(dāng)前企業(yè)要求人才不僅需要擁有較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)，還要具備較強(qiáng)外語水平。但當(dāng)前我國的物流人才培養(yǎng)體系相對(duì)落后，培養(yǎng)出來的人才無法真正滿足企業(yè)當(dāng)前物流管理體系的需求，這也在很大程度上制約了我國企業(yè)的物流管理發(fā)展。

三、解決供應(yīng)鏈系統(tǒng)企業(yè)物流管理問題的主要措施

1.認(rèn)識(shí)到物流管理的重要性。想要真正發(fā)展企業(yè)的物流管理，便要從根本上意識(shí)到物流管理對(duì)企業(yè)的重要性，企業(yè)需要從發(fā)展的角度，針對(duì)企業(yè)物流管理系統(tǒng)，制定出一套適合企業(yè)未來發(fā)展競爭的供應(yīng)鏈系統(tǒng)物流管理方案，并與其他企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟，提升企業(yè)在市場(chǎng)中的競爭優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的利益互惠。2.更新物流服務(wù)的核心理念。企業(yè)的發(fā)展要充分重視“顧客就是上帝”這一服務(wù)理念，不僅要?jiǎng)?chuàng)新物流的服務(wù)內(nèi)容，還要?jiǎng)?chuàng)新物流的服務(wù)形式。在物流服務(wù)內(nèi)容的創(chuàng)新方面，要充分重視在傳統(tǒng)物流服務(wù)基礎(chǔ)之上的物流增值服務(wù)，發(fā)展個(gè)性化的服務(wù)業(yè)務(wù)，以提升市場(chǎng)競爭力。另外，還要拓展物流管理方面的服務(wù)與無論信息服務(wù)等。與此同時(shí)，在物流服務(wù)形式方面，要構(gòu)建暢通的客戶交流平臺(tái)，以使企業(yè)與客戶之間產(chǎn)生默契的協(xié)同效應(yīng)。3.充分發(fā)揮信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。在信息技術(shù)不斷發(fā)展的今天，電子商務(wù)對(duì)企業(yè)的作用越來越明顯，因此，在供應(yīng)鏈系統(tǒng)物流管理中，也要充分融入先進(jìn)的電子商務(wù)技術(shù)，以提升供應(yīng)鏈的管理效率，在保留當(dāng)客戶的同時(shí)，最大程度的挖掘潛在客戶。與此同時(shí)，還要借助先進(jìn)的信息技術(shù)力量，更新物流服務(wù)設(shè)備，以縮小我國與西方發(fā)達(dá)國家的管理差距。4.大力培養(yǎng)物流管理的人才。當(dāng)今社會(huì)的競爭是技術(shù)的競爭，人才的競爭，因此，企業(yè)需要著力培養(yǎng)相關(guān)的高素質(zhì)物流管理人才，并重視人才的充分運(yùn)用。另外，政府與學(xué)校也要對(duì)相關(guān)方面的人才加大培養(yǎng)力度，以促進(jìn)我國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。

四、結(jié)論

篇4

現(xiàn)代質(zhì)量管理制度的形成應(yīng)當(dāng)由工業(yè)化時(shí)代算起。在初期的質(zhì)量檢驗(yàn)階段,人們所熟知的質(zhì)量管理手段僅限于質(zhì)量檢驗(yàn),這時(shí)的質(zhì)量檢驗(yàn)并沒有引入統(tǒng)計(jì)學(xué)中“抽樣”的思想,因此,大部分產(chǎn)品都是進(jìn)行逐個(gè)檢驗(yàn)。這種檢驗(yàn)的弊端很多,限于科技條件,所暴露出的問題無法得到有效的解決,但是在檢驗(yàn)過程中產(chǎn)生了大量數(shù)據(jù),如何對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行有效利用的思考,再加上當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)中各種統(tǒng)計(jì)方法的發(fā)展,導(dǎo)致了質(zhì)量管理與統(tǒng)計(jì)學(xué)的徹底結(jié)合,從而出現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制(sPc)這種在當(dāng)今質(zhì)量管理界仍有決定性影響的技術(shù)。這之后質(zhì)量管理的發(fā)展始終與統(tǒng)計(jì)學(xué)密切相關(guān)。

統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制作為質(zhì)量檢驗(yàn)的發(fā)展,其主要作用除進(jìn)行檢驗(yàn)之外,還進(jìn)行過程控制。這一階段的檢驗(yàn)已不再是單純的對(duì)產(chǎn)品逐個(gè)進(jìn)行檢驗(yàn),而是引入了統(tǒng)計(jì)中“抽樣”的思想,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行科學(xué)的抽樣檢驗(yàn)。其做法是:在初步考察產(chǎn)品特性的前提下,采取相應(yīng)的抽樣方法抽取一定量的產(chǎn)品,通過對(duì)該批抽取產(chǎn)品(統(tǒng)計(jì)中稱為樣本)特性的檢驗(yàn)從而推斷整批產(chǎn)品的質(zhì)量特性此即統(tǒng)計(jì)學(xué)中最基本的方法:根據(jù)樣本特性推斷總體特性。而統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制中的核心理論—過程控制,其核心即是上文中所提到的3口理論。3J理論來源于統(tǒng)計(jì)學(xué)中的正態(tài)分布,它是統(tǒng)計(jì)學(xué)與質(zhì)量管理的完美結(jié)合的體現(xiàn),控制圖中中心線的確定,控制限的制定等一些準(zhǔn)則和方法直接來源于統(tǒng)計(jì)學(xué)中的相關(guān)理論。反過來,質(zhì)量管理的不斷發(fā)展也為統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究提供了許多新課題,尤其是對(duì)于控制圖的研究,迄今己取得了許多突破性的成果。

六西格瑪管理作為質(zhì)量管理的延伸,不可能完全脫離質(zhì)量管理。在生產(chǎn)和質(zhì)量部門,六西格瑪管理仍包含質(zhì)量檢驗(yàn)和質(zhì)量控制的功能。但是,作為整個(gè)企業(yè)運(yùn)作的基石,六西格瑪管理的作用又不僅限于此,六西格瑪管理與統(tǒng)計(jì)學(xué)的結(jié)合也要比質(zhì)量管理與統(tǒng)計(jì)學(xué)的結(jié)合要緊密的多。

六西格瑪管理作為一種追求卓越的管理理念,在企業(yè)的運(yùn)作中不僅對(duì)生產(chǎn)和質(zhì)量部門起著指導(dǎo)作用,同時(shí)也決定著企業(yè)的其它部門乃至整個(gè)企業(yè)的運(yùn)作形式。六西格瑪管理所倡導(dǎo)的流程式管理,雖然不是首創(chuàng),但其不遺余力的推行,并將“工作流程化”作為進(jìn)行六西格瑪管理的前提。在主張“重視人在工作中的因素”的同時(shí),將工作流程化,流程量化,盡量減少工作中人的失誤,量化的流程式管理使得六西格瑪管理與統(tǒng)計(jì)學(xué)的結(jié)合更加緊密。六西格瑪管理在長時(shí)間的實(shí)踐中也形成了自己獨(dú)特的管理模式,下面將結(jié)合六西格瑪管理的DMAIC模型簡單介紹六西格瑪管理的實(shí)施過程,及其各實(shí)施階段中的統(tǒng)計(jì)工具。

六西格瑪管理實(shí)施的是流程式管理,強(qiáng)調(diào)“以顧客為中心”,這里的顧客可以是企業(yè)的外部客戶,也可以是公司的內(nèi)部客戶。其做法是將各種業(yè)務(wù)或者工作過程分解成大小不一的流程,流程末端即為客戶,即流程的成果—產(chǎn)品或服務(wù)的接受者。這樣,六西格瑪管理的實(shí)施就轉(zhuǎn)化成為各種大小不一的例子如下:

上面的圖示是進(jìn)行試驗(yàn)的一個(gè)簡單流程,其中試驗(yàn)人員即為工作的實(shí)際操作者;輸入變量為影響關(guān)鍵質(zhì)量特性的各種因素(一般是主要因素);試驗(yàn)的過程是進(jìn)行各種業(yè)務(wù)操作的過程;工作的面向?qū)ο蠡蚍Q為流程成果的接受者即為顧客;顧客需求產(chǎn)品或服務(wù)的關(guān)鍵質(zhì)量特性為流程的輸出變量。

六西格瑪管理的核心是以客戶為中心,以使客戶滿意為其宗旨;而在內(nèi)部管理中則是以影響客戶滿意度的關(guān)鍵質(zhì)量特性(CQT,即Critiaclotqualiyt)為其核心,六西格瑪流程管理的各個(gè)階段始終圍繞CTQ進(jìn)行。其主要任務(wù)是找出影響關(guān)鍵質(zhì)量特性的主要因素的最優(yōu)值,并對(duì)其進(jìn)行控制,以使流程一直處于一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。其實(shí)施過程大致可分為五個(gè)步驟,如下:

一、定義階段,即D階段

主要任務(wù)是確定影響顧客滿意度的CTQ。在這一階段中,首先要了解顧客對(duì)產(chǎn)品的要求,并以函數(shù)的形式將這些要求對(duì)應(yīng)于質(zhì)量特性,通過顧客對(duì)產(chǎn)品要求的重要程度對(duì)質(zhì)量特性進(jìn)行打分,從而確定關(guān)鍵的質(zhì)量特性,即CTQ。從對(duì)客戶進(jìn)行調(diào)查到確定CQT這一過程中,常用到如下工具:品質(zhì)成本分析法、流程分析法、因果分析法、頭腦風(fēng)暴法等四種。

二、測(cè)量階段(即M階段)

該階段的主要任務(wù)是收集產(chǎn)品或流程現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)。為保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,在收集數(shù)據(jù)之前,測(cè)量系統(tǒng)分析和合理的分組計(jì)劃是必需的。

進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析是為了更好地了解影響測(cè)量結(jié)果的變異來源及其基本信息,并確定相對(duì)于產(chǎn)品規(guī)格或過程誤差,系統(tǒng)的側(cè)量誤差是否可以接受。在進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析時(shí)常用的統(tǒng)計(jì)工具有兩種,一種是不考慮因子交互作用的戈一R分析,通過計(jì)算得到%R&R(衡量系統(tǒng)誤差的標(biāo)準(zhǔn)),一般情況下,如果%R&R<10%才會(huì)認(rèn)為系統(tǒng)的誤差可以接受;另一種是考慮因子交互作用的方差分析法,通過方差分析可以得到一個(gè)數(shù)值F(F統(tǒng)計(jì)量),然后把F與另一個(gè)固定的數(shù)值F1-α(可以查表)比較,如果F

三、分析階段(即A階段)

數(shù)據(jù)收集完成之后的一項(xiàng)很自然的工作即是對(duì)所得數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,該階段的主要任務(wù)就是通過分析在測(cè)量階段收集到的數(shù)據(jù)來確定一組按重要程度排列的影響質(zhì)量的變量(流程的輸入變量),即尋找質(zhì)量特性與影響質(zhì)量變化輸入變量之間的關(guān)系,并判斷輸入變量的重要程度。分析過程中根據(jù)需要的不同常用到如下兩類工具:圖形分析工具和通用分析工具。其中通用分析工具主要包括:參數(shù)估計(jì)和置信區(qū)間分析、假設(shè)檢驗(yàn)、方差分析、回歸分析、試驗(yàn)設(shè)計(jì)分析(DOE)等。四、改進(jìn)階段(即I階段)

分析階段確定了一組按重要程度排列的影響質(zhì)量特性的輸入變量之后,改進(jìn)階段的主要任務(wù)是根據(jù)對(duì)質(zhì)量特性的需求來確定這些輸入變量的最優(yōu)值,并將這組最優(yōu)值與現(xiàn)有流程的實(shí)施值進(jìn)行比較,如果現(xiàn)有實(shí)施值與最優(yōu)值差別很大,則說明現(xiàn)有流程需要改進(jìn)。而確定這些輸入變量最優(yōu)值最重要的手段就是試驗(yàn)。從節(jié)約成本、提高效率和結(jié)果更能真實(shí)反映實(shí)際情況的角度出發(fā),統(tǒng)計(jì)中的試驗(yàn)設(shè)計(jì)(DOE)成為了必須選擇。與傳統(tǒng)的試驗(yàn)方式相比,試驗(yàn)設(shè)計(jì)的優(yōu)勢(shì)非常明顯,傳統(tǒng)的試驗(yàn)分析方法是在輸入變量為多個(gè)時(shí),即為多個(gè)單因子試驗(yàn),也就是眾多輸入變量在同一時(shí)間只允許有一個(gè)變量變化,如下圖所示:

五、控制階段(C階段)

改善階段確定了變量的最優(yōu)值,流程只需在最優(yōu)狀況下進(jìn)行即可。為了使這種流程能穩(wěn)定的持續(xù)下去,就需要對(duì)整個(gè)流程實(shí)施分析、監(jiān)控,這是質(zhì)量管理中統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的主要工作,因此其在生產(chǎn)和質(zhì)檢部門的實(shí)施己比較成熟。常用如下的統(tǒng)計(jì)工具:控制圖和過程能力分析。

六、六西格瑪管理中的工具限制

隨著六西格瑪管理的廣泛應(yīng)用,其實(shí)施方式越來越多樣化,實(shí)施的范圍越來越廣,隨之也帶來一系列的問題,工具的限制即為其問題之一。

六西格瑪管理是一種追求卓越的管理方式,對(duì)于每一個(gè)流程都要求達(dá)到最高的標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)施改進(jìn)之后,流程達(dá)到了一個(gè)很高的水平,但這之后對(duì)流程實(shí)施制的方法仍然是傳統(tǒng)的SPC技術(shù),其中的休哈特控制圖是實(shí)施控制的主要手段。目前在六西格瑪管理的控制階段也都是采用這種技術(shù)。

休哈特控制圖對(duì)監(jiān)測(cè)流程的運(yùn)行情況具有非常好的作用,尤其是在流程出現(xiàn)較大波動(dòng)的情況下,休哈特控制圖的報(bào)警準(zhǔn)確度和及時(shí)率都非常高,因此在統(tǒng)計(jì)過程控制中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。然而,休哈特控制圖對(duì)流程的較小波動(dòng)并不敏感,在流程出現(xiàn)小波動(dòng)時(shí)的報(bào)警準(zhǔn)確度較低。在六西格瑪管理中,由于流程改進(jìn)之后達(dá)到了一個(gè)較高的水平,因此出現(xiàn)較大波動(dòng)的可能性遠(yuǎn)低于出現(xiàn)較小波動(dòng)的可能性。此時(shí)用休哈特控制圖對(duì)流程實(shí)施控制的效果就不能盡如人意。在統(tǒng)計(jì)學(xué)中,己經(jīng)出現(xiàn)了CUSUM控制圖和EWMA控制圖等理論解決類似問題。

參考文獻(xiàn):

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[4]鄒依仁:《質(zhì)最管理原理和方法》.機(jī)械工業(yè)出版社,1983年

篇5

通常情況下，市場(chǎng)上各種倉庫管理軟件對(duì)物資的分類管理方式，與企業(yè)對(duì)物資的管理方式不符合，管理軟件存在功能缺乏和功能冗余的不足。在實(shí)地考察研究淮南礦業(yè)集團(tuán)某礦實(shí)際運(yùn)作的情況下，為了解決企業(yè)在管理物資管理過程中出現(xiàn)的問題，研究設(shè)計(jì)了一套倉儲(chǔ)物資管理系統(tǒng)。傳統(tǒng)的物資管理系統(tǒng)都實(shí)現(xiàn)了工作流引擎，工作流技術(shù)很好地解決了軟件系統(tǒng)與企業(yè)對(duì)物資的管理流程不一致問題［2］，同時(shí)可以非常清楚快捷地描述業(yè)務(wù)流程，監(jiān)控管理工作的進(jìn)程［12］。文獻(xiàn)［1］中提到了工作流技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的結(jié)合，但它只闡述它們之間的協(xié)作。而本文在深入研究工作流技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)后，結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)智能，自動(dòng)化和可靠的特點(diǎn)［8］，通過融合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和工作流技術(shù)的思想來設(shè)計(jì)軟件架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了用物聯(lián)網(wǎng)信息傳輸?shù)乃枷雭碓O(shè)計(jì)基于網(wǎng)絡(luò)信息流的工作流引擎，按此思想，軟件系統(tǒng)中的物資不僅僅只是表單中的一套數(shù)據(jù)，而且也是一個(gè)對(duì)象，物資屬性的改變作為信息流在各管理人員之間傳閱。在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了物資管理軟件，很好地解決了該企業(yè)在管理工程中出現(xiàn)的各種業(yè)務(wù)問題。

2系統(tǒng)總體架構(gòu)設(shè)計(jì)

本系統(tǒng)深入分析研究了該礦業(yè)集團(tuán)的物資管理流程，按照信息化標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)模塊化，面向?qū)ο蟮乃枷?，?duì)系統(tǒng)進(jìn)行全新設(shè)計(jì)。

2．1系統(tǒng)需求

系統(tǒng)需要協(xié)調(diào)物管部門和各個(gè)普通部門（如煤炭管理科，掘進(jìn)一區(qū)等）之間的物資流轉(zhuǎn)工作，物管部門和各個(gè)普通部門都有一個(gè)各自獨(dú)立的物資倉庫，它們之間基本的業(yè)務(wù)類型如圖1所示。圖中的每一條帶箭頭的線表示一個(gè)業(yè)務(wù)工作流，箭頭方向指出在流程成功走完后物資流轉(zhuǎn)的方向。圖1各個(gè)部門之間的業(yè)務(wù)流程關(guān)系在每一個(gè)流程中涉及到各種類型的人員的協(xié)作，系統(tǒng)中基本的人員角色有庫管員，部門科長，材料員，送料員，普通人員等，不同的角色代表不同的權(quán)限，系統(tǒng)人員以不同的角色參與到業(yè)務(wù)活動(dòng)中。

2．2模塊劃分及整體架構(gòu)

系統(tǒng)的模塊和整體架構(gòu)如圖2所示，后端主要包括權(quán)限控制、數(shù)據(jù)安全控制、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理、流程引擎等模塊。其中流程引擎模塊是本系統(tǒng)的核心模塊。圖2系統(tǒng)框架

3設(shè)計(jì)思想

本系統(tǒng)采用B／S架構(gòu)設(shè)計(jì)軟件，除網(wǎng)站服務(wù)器外，瀏覽器請(qǐng)求提交數(shù)據(jù)的方式都采用Ajax（A－synchronousJavaScriptandXML）技術(shù)，數(shù)據(jù)格式采用JSON和XML技術(shù)，具體采用什么格式則根據(jù)數(shù)據(jù)傳輸要求和JSON或XML的特點(diǎn)［10］來確定。該技術(shù)可以提高交互體驗(yàn)，減少傳輸?shù)娜哂鄶?shù)據(jù)［9］。為實(shí)現(xiàn)請(qǐng)求統(tǒng)一，JSON和XML嚴(yán)格按照事先設(shè)計(jì)好的交互協(xié)議，數(shù)據(jù)返回的格式同樣嚴(yán)格規(guī)定，同時(shí)對(duì)必要的數(shù)據(jù)如用戶密碼進(jìn)行加密傳輸。結(jié)合圖2，在后臺(tái)服務(wù)器端，系統(tǒng)首先檢查用戶的Session是否超時(shí)，后臺(tái)所有服務(wù)必須是在用戶已經(jīng)登錄的情況下才能訪問。系統(tǒng)接著解析前端發(fā)來的請(qǐng)求，然后把請(qǐng)求交給權(quán)限安全控制模塊，以過濾不合理或違法的請(qǐng)求，最后該模塊按請(qǐng)求指示的業(yè)務(wù)類型把它分發(fā)到對(duì)應(yīng)的模塊，各模塊執(zhí)行實(shí)際的請(qǐng)求后，生成對(duì)應(yīng)的SQL請(qǐng)求，這樣的請(qǐng)求再交由數(shù)據(jù)安全控制模塊，以產(chǎn)生最終的SQL語句，返回的SQL請(qǐng)求再層層返回到前端，瀏覽器把系統(tǒng)返回來的數(shù)據(jù)展示給用戶。在這個(gè)過程中，如果哪個(gè)模塊里面的檢查，或者處理出現(xiàn)異常，系統(tǒng)會(huì)立即檢測(cè)到，并把異常信息經(jīng)過加工處理后返回給前臺(tái)瀏覽器。權(quán)限安全控制模塊主要檢查用戶發(fā)來的請(qǐng)求數(shù)據(jù)格式是否符合通信協(xié)議，是否有權(quán)限訪問該模塊，是否超出該模塊開放給該用戶的權(quán)限等。數(shù)據(jù)安全控制主要是檢查數(shù)據(jù)更新是否影響數(shù)據(jù)庫的完整性，一致性要求，同時(shí)檢查用戶權(quán)限，已達(dá)到對(duì)用戶權(quán)限在數(shù)據(jù)記錄級(jí)別的控制。

4網(wǎng)絡(luò)信息流引擎實(shí)現(xiàn)

4．1相關(guān)技術(shù)

工作流管理是支持組織業(yè)務(wù)過程高效運(yùn)行的思想、理論、方法、技能和系統(tǒng)的總稱［3］，它可以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的自動(dòng)執(zhí)行。工作流模型是對(duì)工作流的抽象表示，比較常見的工作流建模方法有：基于Petri網(wǎng)的工作流建模方法，基于時(shí)間驅(qū)動(dòng)的工程鏈工作流建模方法，基于語言－行為的工作流建模方法，基于活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)圖的建模方法等［4］。本文將結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)信息傳輸?shù)乃枷?，在基于活?dòng)網(wǎng)絡(luò)圖的基礎(chǔ)上研究設(shè)計(jì)出基于網(wǎng)絡(luò)信息流模型的工作流建模方法。

4．2物聯(lián)網(wǎng)信息傳輸特點(diǎn)

物聯(lián)網(wǎng)是由大量的傳感器節(jié)點(diǎn)組成，傳感器能感知環(huán)境的變化，并把這種變化信息通過網(wǎng)絡(luò)傳給匯聚節(jié)點(diǎn)，信息經(jīng)過匯聚節(jié)點(diǎn)處理后，再通過網(wǎng)絡(luò)到達(dá)主機(jī)，主機(jī)根據(jù)傳感器送來的消息進(jìn)行信息融合處理，最后把處理結(jié)果再反饋給用戶，把控制信息反饋給傳感器。如圖3所示。圖3網(wǎng)絡(luò)信息流引擎模型為了更好地在工作流中使用物聯(lián)網(wǎng)信息傳輸?shù)乃枷?，現(xiàn)作如下的規(guī)定，一個(gè)環(huán)境（一個(gè)倉庫）中存在不同的網(wǎng)絡(luò)（各種類型的業(yè)務(wù)流程），一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中有且僅有一個(gè)CN（CollectNode）節(jié)點(diǎn)（開始節(jié)點(diǎn)），多個(gè)SN（SenseNode）節(jié)點(diǎn)（各種物資，物資的屬性改變作為傳感器的信號(hào)），多個(gè)RN（RouterNode）節(jié)點(diǎn)（不同的參與處理流程的人員），這里的RN和HN因?yàn)楣δ芤粯樱圆蛔鲄^(qū)分，統(tǒng)稱為RN。系統(tǒng)會(huì)首先按照用戶的操作生成一個(gè)CN節(jié)點(diǎn)并把消息給CN節(jié)點(diǎn)，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)就動(dòng)起來了。

4．3網(wǎng)絡(luò)信息流引擎設(shè)計(jì)

工作流實(shí)際上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)表單從網(wǎng)絡(luò)的起點(diǎn)開始，經(jīng)過節(jié)點(diǎn)的處理到達(dá)下一個(gè)節(jié)點(diǎn)，直到該節(jié)點(diǎn)是結(jié)束類型的節(jié)點(diǎn)，流程才正式結(jié)束。本系統(tǒng)初步實(shí)現(xiàn)了按照文獻(xiàn)［11］提到的調(diào)度策略，其擴(kuò)展的工作流引擎如下圖4所示。這樣的好處是使得業(yè)務(wù)能更好地調(diào)度。圖4擴(kuò)展的工作流引擎體系結(jié)構(gòu)由于在本系統(tǒng)中工作業(yè)務(wù)流程都與倉庫的物資流轉(zhuǎn)（入庫、出庫）相關(guān)，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)的過程中，把物資信息抽象成SN節(jié)點(diǎn)，傳統(tǒng)流程里的表單就是一個(gè)CN節(jié)點(diǎn)。流程開始時(shí)，CN首先收集SN的消息（物資數(shù)量，狀態(tài)的改變等），封裝成一個(gè)表單消息，然后把表單消息發(fā)送個(gè)下一個(gè)RN；RN會(huì)根據(jù)用戶的操作選擇來處理該消息，如果用戶的選擇表示該流程處理結(jié)束，那么該RN節(jié)點(diǎn)會(huì)在本網(wǎng)絡(luò)中廣播流程結(jié)束消息，所有參與該流程實(shí)例的節(jié)點(diǎn)會(huì)收到該消息，所有收到流程結(jié)束消息的節(jié)點(diǎn)會(huì)把該消息通知給相應(yīng)的用戶。流程才真正宣布結(jié)束。如下表1所示。流程在發(fā)送消息時(shí)地址的實(shí)現(xiàn)采用角色－人員（Address－Port）方案，因?yàn)橄到y(tǒng)權(quán)限管理方式是基于角色的訪問控制模型（見第六小節(jié)），所以地址用角色表示，具體的操作人員表示端口。采用網(wǎng)絡(luò)中的廣播，多播等概念實(shí)現(xiàn)一對(duì)多的消息發(fā)送處理，但是只有一個(gè)消息會(huì)被處理，消息在處理時(shí)，會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)判斷，已確定該消息是否過時(shí)，對(duì)過時(shí)的消息，系統(tǒng)通知用戶后直接拋棄。實(shí)際上大多數(shù)流程都是為了改變物資在倉庫中的屬性，如庫存量，報(bào)廢等，但是新物資入庫則是例外。一批新的物資進(jìn)入倉庫，這就如同一個(gè)新的節(jié)點(diǎn)加入到這個(gè)倉庫網(wǎng)絡(luò)中，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)會(huì)監(jiān)聽到這樣的消息，并進(jìn)行相應(yīng)的流程處理。對(duì)于其它（如物資完全出庫）的情況，該網(wǎng)絡(luò)同樣能很好地解決。

4．4流程實(shí)現(xiàn)

流程引擎中的關(guān)鍵類和接口如下：·INetWork網(wǎng)絡(luò)（流程）類型接口?！Node節(jié)點(diǎn)類型接口?！Message消息接口，用于實(shí)現(xiàn)協(xié)議。·ILine消息鏈路接口，消息必須通過鏈路才能到達(dá)下一個(gè)節(jié)點(diǎn)?！BaseNetWork所有流程網(wǎng)絡(luò)的基類，實(shí)行了INetWork接口，并且提供網(wǎng)絡(luò)公共的方法實(shí)現(xiàn)和事件，它定義了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)類型（工作流），通過讀取數(shù)據(jù)庫里面的配置來確定網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，里面包括的公共方法如SendMessage等，事件如：Start，End等，并提供網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)的訪問方法如：GetNetWork－State等?！BaseNode所有節(jié)點(diǎn)的基類，實(shí)現(xiàn)了INode接口，并且提供節(jié)點(diǎn)公共的方法實(shí)現(xiàn)，這個(gè)類定義了用戶可以的操作選項(xiàng)，并處理用戶的選擇，里面包括的事件方法有：OnUserChoice，OnMessageIn，OnMessageOut等，該類的子類實(shí)現(xiàn)了具體的消息解析和處理方法?！BaseMessage所有消息的基類，實(shí)現(xiàn)了IMessage接口，并且提供消息公共方法的實(shí)現(xiàn)，包括定義消息的類型，消息的具體內(nèi)容等?！BaseLine所有鏈路的基類，實(shí)現(xiàn)了ILine接口，并且提供鏈路公共方法的實(shí)現(xiàn)。該類主要對(duì)業(yè)務(wù)做延遲，定時(shí)等處理?！WorkFlowEngine負(fù)責(zé)創(chuàng)建，讀取，釋放，結(jié)束工作流等輔助工作。

4．5流程執(zhí)行

下面以一個(gè)業(yè)務(wù)流程來解釋流程的具體執(zhí)行過程，假設(shè)工作流為物管部門物資入庫，信息網(wǎng)絡(luò)流程如圖5所示。流程如下：1）瀏覽器接受用戶（材料員）輸入消息，以JSON格式發(fā)送給服務(wù)器。進(jìn)入第二步。2）服務(wù)器對(duì)用戶提交的每一個(gè)物資抽象成SN（INode）節(jié)點(diǎn)，封裝成IMessage，并發(fā)送（ILine）給該網(wǎng)絡(luò)的CN（INode）節(jié)點(diǎn)（網(wǎng)絡(luò)的特殊節(jié)點(diǎn)），進(jìn)入第三步。3）CN節(jié)點(diǎn)對(duì)流程作一些預(yù)先的工作，但并不是所有的流程都有具體的工作，在本業(yè)務(wù)流里，它只是直接把消息發(fā)送給下一個(gè)RN（INode）節(jié)點(diǎn)。進(jìn)入第四步。4）該節(jié)點(diǎn)為稱為物管科長審核，物管科長可以選擇通過審核或不通過審核，當(dāng)通過審核時(shí)，直接進(jìn)入第五步，否則進(jìn)入第八部步。5）該節(jié)點(diǎn)稱為材料員確認(rèn)，只有確認(rèn)操作，確認(rèn)后進(jìn)入第六步。6）該節(jié)點(diǎn)稱為庫管員確認(rèn)，只有確認(rèn)操作，確認(rèn)后進(jìn)入第七步。7）該節(jié)點(diǎn)稱為流程成功結(jié)束，物資進(jìn)入物管倉庫，RN根據(jù)IMessage提取入庫物資信息，并更新數(shù)據(jù)庫，然后廣播（SendBroadcastMessage）流程成功消息到各個(gè)節(jié)點(diǎn)。各節(jié)點(diǎn)收到消息后反饋給用戶。8）該節(jié)點(diǎn)稱為流程失敗結(jié)束。物資倉庫數(shù)據(jù)不變，并廣播失敗消息到各個(gè)節(jié)點(diǎn)。各節(jié)點(diǎn)收到消息后反饋給用戶。圖5物管部門物資入庫信息流程

4．6工作流權(quán)限管理模型

在工作流的控制方式中有以下七種：擴(kuò)展的基于角色的訪問控制模型、基于任務(wù)的訪問控制模型、基于角色和任務(wù)的訪問控制模型、基于團(tuán)隊(duì)的訪問控制模型、基于規(guī)則的訪問控制模型、基于狀態(tài)的訪問控制模型、面向服務(wù)的訪問控制模型［2］。本系統(tǒng)采用基于角色的訪問控制模型（Role－BasedAccessControl，RBAC）［6～7］，如圖6所示。圖6RBAC模型權(quán)限類型分為兩種粒度，一種是記錄級(jí)權(quán)限，另一種是業(yè)務(wù)級(jí)權(quán)限。系統(tǒng)再把這些權(quán)限分配給角色或者直接分配給用戶，角色可以遞歸分配給角色，最終分配給用戶。結(jié)合流程引擎的實(shí)現(xiàn)（Ad－dress－Port方案，第二小節(jié)），基于角色的訪問控制模型能很好地嵌入在INode中，一個(gè)Node就是對(duì)具有指定角色和指定人員的集合能對(duì)流程指定節(jié)點(diǎn)進(jìn)行處理的總稱。

5結(jié)語

篇6

關(guān)鍵詞：角色協(xié)同；工作流；畢業(yè)論文；管理系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：TP31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 引言（Introduction）

本科畢業(yè)論文是本科生的一門重要實(shí)踐課程，也是大部分教師和教學(xué)管理人員每年都要面臨的一項(xiàng)煩瑣工作。從出題、選題，再到寫作與指導(dǎo)、評(píng)審與答辯等，整個(gè)過程都需要教學(xué)管理人員、教師、學(xué)生投入大量的精力。傳統(tǒng)的本科畢業(yè)論文指導(dǎo)與管理工作存在以下主要問題：

（1）師生協(xié)同不足：學(xué)生離校實(shí)習(xí)、教師無固定辦公地點(diǎn)等，導(dǎo)致學(xué)生與教師見面不易，信息溝通不暢，師生交流不充分。由于教師工作比較繁忙，每個(gè)教師要同時(shí)指導(dǎo)多名學(xué)生，導(dǎo)致學(xué)生和教師很難在工作時(shí)段內(nèi)同時(shí)有空閑時(shí)間來進(jìn)行面對(duì)面地指導(dǎo)，難以實(shí)現(xiàn)老師與學(xué)生之間的互動(dòng)，教師對(duì)學(xué)生論文評(píng)閱效率低下。

（2）工作壓力大：本科畢業(yè)論文整個(gè)工作流程的工作環(huán)節(jié)多，參與人員多，時(shí)間跨度長，業(yè)務(wù)流程繁雜，工作量龐大，工作煩瑣、易重復(fù)。

（3）信息化程度低：本科畢業(yè)論文各個(gè)工作環(huán)節(jié)會(huì)產(chǎn)生階段文檔，而且前后各階段文檔之間有著密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系；大量的打印文檔不利于師生對(duì)文檔的查閱、保存，且不環(huán)保。即使使用電子文檔，但未建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，不利于收集、查詢和統(tǒng)計(jì)。

（4）監(jiān)管力度不足：傳統(tǒng)畢業(yè)論文寫作與指導(dǎo)過程缺乏有效的監(jiān)管力度，難以保證師生按時(shí)完成各項(xiàng)工作。缺少第三方監(jiān)管本科畢業(yè)論文寫作與指導(dǎo)過程的完整記錄，難以解決導(dǎo)師與學(xué)生之間就論文完成情況及論文質(zhì)量相互推卸責(zé)任的問題。

針對(duì)上述問題，國內(nèi)研究者們提出了不同的畢業(yè)論文管理系統(tǒng)，文獻(xiàn)[1―4]建立了基于WEB方式的論文管理系統(tǒng)，文獻(xiàn)[5]提出了基于本體的論文管理系統(tǒng)，文獻(xiàn)[6]提出了基于工作流的論文管理系統(tǒng)，但是這些研究在師生協(xié)同、提高工作效率、加強(qiáng)監(jiān)督方面仍存在不足。因此，本文提出一種角色協(xié)同的工作流模型；根據(jù)模型中的系統(tǒng)工作流狀態(tài)，利用時(shí)間和事件觸發(fā)機(jī)制，對(duì)用戶指派角色、對(duì)角色指派權(quán)限，再通過各個(gè)角色之間的協(xié)同，完成畢業(yè)論文各項(xiàng)工作，解決傳統(tǒng)人工方式的論文管理工作中存在的問題，提高工作效率、減輕工作壓力、增強(qiáng)監(jiān)管力度、提高論文管理工作的信息化水平。

2 相關(guān)知識(shí)（Related work）

角色：是相關(guān)權(quán)限命令的集合，使用角色的主要目的是簡化權(quán)限管理，角色主要由權(quán)限和用戶構(gòu)成[7]。

協(xié)同：就是打破資源（如人、財(cái)、物、信息和流程等）之間的各種壁壘和邊界，使它們?yōu)楣餐哪繕?biāo)而進(jìn)行協(xié)調(diào)的運(yùn)作，通過對(duì)各種資源最大的開發(fā)、利用和增值以充分達(dá)成共同的目標(biāo)[8]。

工作流：是指一類能夠完全自動(dòng)執(zhí)行的經(jīng)營過程，根據(jù)一系列過程規(guī)則，將文檔、信息或任務(wù)在不同的執(zhí)行者之間進(jìn)行傳遞與執(zhí)行[9]。作為計(jì)算機(jī)支持的協(xié)同工作研究的一個(gè)重要方向，工作流管理的主要目標(biāo)是通過調(diào)用有關(guān)的信息資源與人力資源來協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，使之按照一定的順序依次進(jìn)行，從而實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程的自動(dòng)化。工作流技術(shù)通過將工作分解成為良好的任務(wù)、角色，按照一定的規(guī)則和流程來執(zhí)行這些任務(wù)并對(duì)它們進(jìn)行監(jiān)控，以達(dá)到提高辦事效率、降低工作成本的目的[10]。

時(shí)間觸發(fā)機(jī)制[11，13]是指將時(shí)間域分成離散的時(shí)間間隔，將消息的傳輸分配在一定的時(shí)間間隔內(nèi)完成。

事件觸發(fā)機(jī)制[12，13]是指在工作流程中，根據(jù)其他事件的發(fā)生而產(chǎn)生相應(yīng)動(dòng)作（稱為觸發(fā)動(dòng)作）干預(yù)工作進(jìn)程。

3 角色協(xié)同的工作流模型（The role-collaborative

workflow model）

本節(jié)首先對(duì)角色協(xié)同的工作流模型（Role-collaborative Workflow Model，RcW）進(jìn)行描述，然后基于該模型進(jìn)行建模。

3.1 模型的組成元素

角色協(xié)同的工作流模型由用戶主體、角色主體、任務(wù)主體、系統(tǒng)工作流狀態(tài)、訪問權(quán)限、角色指派、權(quán)限指派和角色協(xié)同這八個(gè)元素組成。下面將分別對(duì)這八個(gè)元素進(jìn)行描述。

用戶主體：是指提出指派角色請(qǐng)求的實(shí)體，使用符號(hào)u表示，用戶主體的集合使用符號(hào)U表示。

角色主體：是指提出指派權(quán)限請(qǐng)求的實(shí)體，使用符號(hào)r表示，角色主體的集合使用符號(hào)R表示。在本科畢業(yè)論文的整個(gè)工作當(dāng)中，存在著教學(xué)管理人員（教學(xué)院長、系主任、教學(xué)秘書）、教師（指導(dǎo)老師，交叉評(píng)閱老師，答辯老師）以及學(xué)生這些不同的角色，所以論文管理系統(tǒng)中的角色主體集合表示為：

（1）

公式（1）中，M表示管理員，T表示教師，S表示學(xué)生。

任務(wù)主體：是指接受r訪問的實(shí)體，也是工作流各個(gè)環(huán)節(jié)的核心，使用符號(hào)t表示，任務(wù)主體的集合使用T表示。論文管理系統(tǒng)中的任務(wù)主體集合圍繞著論文展開，表示為：

系統(tǒng)工作流狀態(tài)：是指RcW模型在整個(gè)論文工作流程（如圖1所示）中，r訪問t時(shí)的快照，使用符號(hào)s表示，系統(tǒng)工作流狀態(tài)集合使用符號(hào)S表示，包含r訪問的對(duì)象t和訪問時(shí)間time兩個(gè)元素。論文管理系統(tǒng)中的系統(tǒng)工作流狀態(tài)集合表示為：

訪問權(quán)限：是指r訪問工作流中任務(wù)主體的方式，使用符號(hào)p表示，訪問權(quán)限的集合使用符號(hào)P表示。論文管理系統(tǒng)中的訪問權(quán)限集合表示為：

角色指派：是指在系統(tǒng)工作流狀態(tài)下對(duì)u指派r的方式，使用符號(hào)UA表示。RcW模型中，同一個(gè)u能夠被指派多個(gè)r，但是在同一s狀態(tài)下，一個(gè)u只能被指派一個(gè)r，因此角色指派由s決定。角色指派函數(shù)表示為：

權(quán)限指派：是指在系統(tǒng)工作流狀態(tài)下對(duì)r指派p的方式，使用符號(hào)PA表示。RcW模型中，不同的r訪問的t不一樣，對(duì)t的訪問權(quán)限也不同，且同一r在不同的s狀態(tài)下，對(duì)t的訪問權(quán)限也不同，因此，權(quán)限指派由s決定。權(quán)限指派函數(shù)表示為：

角色指派和權(quán)限指派都由s決定，s的狀態(tài)由s中的兩個(gè)元素t和time決定，s中的元素time是被分成離散的時(shí)間間隔，t的觸發(fā)被分配在一定的時(shí)間間隔內(nèi)完成，這樣就應(yīng)用到了時(shí)間觸發(fā)機(jī)制的原理。例如在開題報(bào)告提交時(shí)間結(jié)束時(shí)，則激活論文寫作與指導(dǎo)階段的工作流程中的t，開始初稿的提交；在論文定稿提交時(shí)間結(jié)束時(shí)，則凍結(jié)論文寫作與指導(dǎo)階段的工作流程中的t。

同時(shí)在RcW模型中，部分流程的ti的觸發(fā)等待著ti-1事件的完成來激活自身狀態(tài)。不同的用戶角色訪問不同t，則被指派不同權(quán)限，這樣就應(yīng)用到了事件觸發(fā)機(jī)制的原理。例如學(xué)生在論文初稿tk提交完成后，觸發(fā)導(dǎo)師指導(dǎo)評(píng)閱論文初稿tk+1的工作進(jìn)程；導(dǎo)師在論文初稿的評(píng)閱tk+1提交完成后，激活學(xué)生提交修改稿tk+2的工作進(jìn)程。

因此角色指派和權(quán)限指派都考慮到了時(shí)間和事件觸發(fā)機(jī)制。

角色協(xié)同，是指在RcW模型中，各個(gè)角色主體之間打破時(shí)間、空間、物質(zhì)等資源之間的各種壁壘和邊界，使他們?yōu)橥瓿晒餐繕?biāo)而進(jìn)行協(xié)調(diào)的運(yùn)作，通過對(duì)各種資源最大的開發(fā)、利用和增值以充分達(dá)成共同目標(biāo)，使用符號(hào)RC表示。角色協(xié)同函數(shù)表示為：

在畢業(yè)論文管理系統(tǒng)中，大部分工作需要教學(xué)院長、系主任、教學(xué)秘書、教師和學(xué)生等這些角色之間的協(xié)同RC來完成。例如，導(dǎo)師與學(xué)生之間協(xié)同完成論文的指導(dǎo)與寫作，最終完成共同目標(biāo)――論文定稿的完成。

這樣，RcW模型可以表示為八元組：

RcW模型運(yùn)行的充分必要條件為：不存在u無法被指派r，不存在r無法被指派p，不存在t無法被訪問。

3.2 角色協(xié)同的工作流模型

基于RcW模型的組成元素，根據(jù)RBAC96[14]的框架對(duì)RcW模型進(jìn)行建模，在RcW模型中添加了會(huì)話集和約束集，如圖1所示。

圖1 RcW模型

Fig.1 RcW model

RcW Model：

U：用戶主體集合；R：角色主體集合；

T：任務(wù)主體集合；P：訪問權(quán)限集合；

Sessions：會(huì)話集――各主體之間的會(huì)話；

Constrains：約束集――約束各主體之間的指派關(guān)系。

OP={execute}，操作集合

P=OP×T～Constrains（S）

UAU×R，用戶與角色的指派關(guān)系

roles（u）：U2R～Constrains（S），對(duì)用戶指派角色的函數(shù)映射。

roles（u）={（ri）|（[（ri，u）∈UA}

PAR×P，角色與權(quán)限的指派關(guān)系

per： R2P～Constrains（S），對(duì)角色指派權(quán)限的函數(shù)映射。

per（ri）={（p，ti）|[（ri，p，ti）∈PA]}

RC（RiTk）×（RjTl） i≠j 角色之間的協(xié)同

在RcW模型中，為確保用戶角色指派的正確性，根據(jù)用戶與角色的指派關(guān)系和用戶指派角色的函數(shù)映射，設(shè)計(jì)了用戶角色指派算法。如下所示。

用戶角色指派算法（Algorithm of User-Role Assignment）：

{

Initialize： R；//可指派角色集合

R =GetRofUA（u）；

If R is Null

Return NULL；

For each r in R

if r match current S//如果角色r與當(dāng)前狀態(tài)相匹配

Assign r to u；

exit for；

Else Next r；

End for

If OutofMaxR（u，R）//如果超出可指派角色集合

Return NULL；

}

在RcW模型中，為確保角色權(quán)限指派的正確性，根據(jù)角色與權(quán)限的指派關(guān)系和角色指派權(quán)限的函數(shù)映射，設(shè)計(jì)了角色權(quán)限指派算法。如下所示。

角色權(quán)限指派算法（Algorithm of Role-Permission Assignment）：

{

If （r，t）（R，T，PA） is NULL

//如果當(dāng)前（r，t）無法與角色權(quán)限集合相匹配

Return NO PREMISSION；

Else

If Activate（t）//如果當(dāng)前任務(wù)被激活

Return READ & WRITE；

ElseReturn READ ONLY；

}

根據(jù)RcW模型，實(shí)現(xiàn)基于RcW模型的畢業(yè)論文管理系統(tǒng)。下一節(jié)對(duì)該系統(tǒng)和傳統(tǒng)人工方式進(jìn)行應(yīng)用研究比較與結(jié)果分析。

4 應(yīng)用研究與結(jié)果分析（Application studies and

results analyzes）

為了驗(yàn)證基于RcW模型的本科畢業(yè)論文管理系統(tǒng)在解決傳統(tǒng)人工論文管理方式中存在的問題的實(shí)用性，基于角色協(xié)同的工作流模型的本科畢業(yè)論文管理系統(tǒng)已在西南大學(xué)外國語學(xué)院試運(yùn)行，網(wǎng)址：http：//202.202.121.101/pdms。

對(duì)于傳統(tǒng)的人工論文管理的方式，通過外國語學(xué)院教務(wù)管理人員提供的信息，收集整理了2011―2013年這三屆西南大學(xué)外語學(xué)院本科畢業(yè)論文管理工作的數(shù)據(jù)。

對(duì)于系統(tǒng)進(jìn)行論文管理的方式，通過系統(tǒng)對(duì)論文管理工作整個(gè)流程的完整記錄，收集整理了2014屆外語學(xué)院畢業(yè)生通過本系統(tǒng)完成畢業(yè)論文的數(shù)據(jù)。

對(duì)于傳統(tǒng)人工方式和系統(tǒng)方式的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行比較與分析。首先，在完成各個(gè)相同階段的管理工作耗時(shí)進(jìn)行了比較，結(jié)果如表1所示。

表1 各階段工作的耗時(shí)對(duì)比

Tab.1 Time for each management stage

工作階段 傳統(tǒng)人工方式耗時(shí) 系統(tǒng)方式耗時(shí)

2011 2012 2013 2014 2015

給學(xué)生安排導(dǎo)師 2.5days 3days 3days 3.2min 2.8min

統(tǒng)計(jì)提交任務(wù)書人數(shù) 20―30

min/time 20―30

min/time 20―30

min/time 0.13

sec/time 0.12

sec/time

統(tǒng)計(jì)提交開題報(bào)告人數(shù) 20―30

min/time 20―30

min/time 20―30

min/time 0.11

sec/time 0.13

sec/time

統(tǒng)計(jì)提交論文定稿人數(shù) 20―30

min/time 20―30

min/time 20―30

min/time 0.14

sec/time ――

安排答辯分組 2days 2days 2days 3.7min ――

統(tǒng)計(jì)學(xué)生成績 1day 1day 1day 0.54sec ――

查找 10―20

min/time 10―20

min/time 10―20

min/time 0.12

sec/time ――

說明：在統(tǒng)計(jì)提交任務(wù)書、開題報(bào)告和論文定稿人數(shù)的時(shí)候，如果有未提交的，還需要列出未按時(shí)提交論文稿件的學(xué)生名單。目前為止，2015屆畢業(yè)生的論文工作完成了一部分，只有部分?jǐn)?shù)據(jù)。2011―2013的數(shù)據(jù)是由外國語學(xué)院的教務(wù)管理人員提供的，2014―2015的數(shù)據(jù)是通過系統(tǒng)操作20次的平均值。

然后，在各個(gè)階段論文稿件的按時(shí)提交比例方面進(jìn)行了比較，結(jié)果如表2所示。

表2 每階段學(xué)生教師完成情況的數(shù)量對(duì)比

Tab.2 The number of submission on time

工作

階段 傳統(tǒng)人工方式 系統(tǒng)方式

總?cè)藬?shù) 2011

按時(shí)完成人數(shù) 比例 總?cè)藬?shù) 2012

按時(shí)完成人數(shù) 比例 總?cè)藬?shù) 2013

按時(shí)完成人數(shù) 比例 總?cè)藬?shù) 2014

按時(shí)完成人數(shù) 比例

指導(dǎo)

方向 141 120 85.1% 145 114 78.6% 146 117 80.1% 143 139 97.2%

論文

方向 571 472 82.7% 563 501 89.0% 579 498 86.0% 541 524 96.9%

任務(wù)書 571 469 82.1% 563 468 83.1% 579 472 81.5% 541 540 99.8%

開題

報(bào)告 571 473 82.8% 563 439 78.0% 579 472 81.5% 541 537 99.3%

定稿 571 483 84.6% 563 453 80.5% 579 463 80.0% 541 531 98.2%

論文

評(píng)閱 571 476 83.4% 563 468 83.1% 579 501 86.5% 541 529 97.8%

交叉

評(píng)閱 571 483 84.6% 563 455 80.8% 579 510 88.1% 541 535 98.9%

說明：由于傳統(tǒng)人工方式無法對(duì)論文指導(dǎo)過程進(jìn)行記錄，傳統(tǒng)人工方式在論文指導(dǎo)過程中無數(shù)據(jù)。修改稿在論文指導(dǎo)過程中，論文稿件有多次提交的情況，在表中使用的數(shù)據(jù)是修改稿第一次提交和第一次評(píng)閱的數(shù)據(jù)。2011―2013的數(shù)據(jù)是由外國語學(xué)院的教務(wù)管理人員提供的，2014的數(shù)據(jù)是系統(tǒng)記錄的。

由表1中的數(shù)據(jù)可以看出，通過本系統(tǒng)進(jìn)行本科畢業(yè)論文相關(guān)工作，極大地減少了工作時(shí)間，提高工作效率，同時(shí)減輕了教學(xué)管理人員的工作量。由表2的數(shù)據(jù)分析可以明顯看出，在通過使用進(jìn)行本科畢業(yè)論文相關(guān)工作時(shí)，本科論文過程中各項(xiàng)工作的完成率相較于傳統(tǒng)模式平均提升了15%，各個(gè)階段完成工作比大幅提升。通過在線提交，在線指導(dǎo)，在線監(jiān)控論文進(jìn)程，方便了師生之間論文的寫作與指導(dǎo)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了對(duì)論文指導(dǎo)過程的全程記錄，對(duì)論文指導(dǎo)工作的評(píng)價(jià)與衡量提供可靠的依據(jù)。

論文存儲(chǔ)：2011屆紙質(zhì)任務(wù)書、開題報(bào)告和論文各571份，2012屆紙質(zhì)任務(wù)書、開題報(bào)告和論文各563份，2013屆紙質(zhì)任務(wù)書、開題報(bào)告和論文各541份，總占地1.14m3；2014屆各種電子版的論文稿件共計(jì)9514份，占5.15GB的硬盤容量。紙質(zhì)論文需要大量的打印，不環(huán)保，電子格式的論文稿件存儲(chǔ)占地空間小，不需要打印大量的紙質(zhì)文檔，十分環(huán)保，且在系統(tǒng)中查找論文稿件十分方便。

在2011―2013年的本科畢業(yè)論文工作中，發(fā)生學(xué)生稿件遺失、需要學(xué)生重新提交的情況平均17例；給導(dǎo)師發(fā)送論文出錯(cuò)情況平均發(fā)生8例；在2014屆，由于使用了本系統(tǒng)，未發(fā)生上述兩種情況。在2011―2013年，學(xué)生未按時(shí)完成論文，與導(dǎo)師相互推卸責(zé)任的情況平均有5例，同時(shí)由于無依據(jù)可尋，處理此種情況很麻煩；在2014屆中發(fā)生此種情況三例，直接查看整個(gè)工作過程的記錄，根據(jù)記錄處理，十分方便且具有說服力。

5 結(jié)論（Conclusion）

基于角色協(xié)同工作流模型的本科畢業(yè)論文管理系統(tǒng)已初次在西南大學(xué)外國語學(xué)院使用，運(yùn)用角色協(xié)同和工作流的技術(shù)，采用時(shí)間觸發(fā)機(jī)制和事件觸發(fā)機(jī)制的原理，較好地解決了傳統(tǒng)人工管理方式存在的四大問題，有效地減輕了教學(xué)管理人員、教師、學(xué)生完成本科畢業(yè)論文工作的工作量，提高了本科畢業(yè)論文工作的工作效率，取得了較好的教學(xué)成果；且系統(tǒng)全程保留了本科畢業(yè)論文工作在各個(gè)階段產(chǎn)生的文檔和數(shù)據(jù)，記錄了論文指導(dǎo)的整個(gè)過程，可以為教師進(jìn)行論文工作的績效評(píng)估提供依據(jù)。

在RcW模型中，考慮優(yōu)化算法的設(shè)計(jì)，優(yōu)化用戶角色指派算法和角色權(quán)限指派算法；在系統(tǒng)工作流狀態(tài)中加入短信實(shí)體，實(shí)時(shí)通知用戶關(guān)于工作流的狀態(tài)，是今后的研究發(fā)展方向。

參考文獻(xiàn)（References）

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作者簡介：

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關(guān)鍵詞：；Access 數(shù)據(jù)庫；論文選題；動(dòng)態(tài)交互指導(dǎo)

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WANG Bang-yuan

(Information Science Department, Anhui Administration Management Institute, Anhui Economy Management Institute,Hefei 230059)

Abstract: Has been analyze the problems of the teacher and the student can't attain complete match in the process of the currently most college's graduation theses to choose and instruction, and the efficiency of choosing topics and instruction be lowly etc. This papercombine with and Access database, and adopt control development technique,designed a system of choosing topics on network, release information, student primary election, the tutor choose the student , spread on the thesis and the dynamic state hand over with each other instruction etc.

Key words: ; access database; choosing topics; the dynamic state hand over with each other instruction

1 引言

高校畢業(yè)生論文選題和指導(dǎo)是一項(xiàng)相對(duì)繁雜的工作，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是教師論文題目的過程包括論文題目的收集、題目的、學(xué)生選題、調(diào)整選題和公布選題結(jié)果等過程。在傳統(tǒng)人工選題方式中，這一過程需要相當(dāng)長的時(shí)間，同時(shí)信息的流通和反饋速度較慢，而且會(huì)存在信息失真現(xiàn)象，這在一定程度上會(huì)影響論文選題的效果以及質(zhì)量；二是畢業(yè)論文的選題是師生之間興趣、愛好、研究方向和理論觀點(diǎn)相契合的過程，這需要師生之間在選題之前進(jìn)行溝通和了解，以便在教師公布論文題目之后，學(xué)生有針對(duì)性地選擇適合自己選題和導(dǎo)師。因此，論文選題的過程也是師生互選的過程。但是，由于目前多數(shù)高校為人工選題，師生間的信息溝通較少，對(duì)彼此的研究方向不夠了解，因此，教師與學(xué)生的不能達(dá)到完全匹配，指導(dǎo)工作效率低下。

針對(duì)我國高校畢業(yè)論文選題及指導(dǎo)工作中普遍存在的問題，本文結(jié)合目前部分高校對(duì)畢業(yè)論文選題系統(tǒng)的研究，選用設(shè)計(jì)并開發(fā)了具有普遍性的畢業(yè)論文選題及指導(dǎo)系統(tǒng)，對(duì)于提高高校教學(xué)管理效率很有必要。系統(tǒng)不僅能夠?qū)崿F(xiàn)網(wǎng)上選題，增加師生之間的溝通和了解，更重要的是，能實(shí)現(xiàn)師生之間的互動(dòng)交流，為提高高校教學(xué)管理工作效率搭建一個(gè)有序的交流平臺(tái)。

2 Web系統(tǒng)技術(shù)選擇

本系統(tǒng)采用B/S模式實(shí)現(xiàn)，的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。用Web服務(wù)器來運(yùn)行程序，保留數(shù)據(jù)，使用標(biāo)準(zhǔn)的瀏覽器作為客戶端，不需安裝其它程序，從而實(shí)現(xiàn)了客戶端的跨平臺(tái)性。對(duì)于服務(wù)器端，采用windows server2003操作系統(tǒng)、、ACCESS2003構(gòu)建。在中使用C#語言編程。采用全新的Visual 2005開發(fā)環(huán)境。

3 系統(tǒng)功能模塊

經(jīng)過系統(tǒng)需求分析，得出該選題系統(tǒng)的用戶有學(xué)生、教師、管理員三類，從選題、學(xué)生預(yù)選到教師確定選題（正選）以及論文上傳下載、指導(dǎo)交流，其主要工作流程如圖2所示。

根據(jù)上述項(xiàng)目系統(tǒng)分析的特點(diǎn)，系統(tǒng)功能模塊可分為管理員模塊、學(xué)生模塊和教師模塊三大部分（如圖3）。

3.1 管理員模塊

可以通過網(wǎng)絡(luò)論文要求，通知、通告；可以管理論文題目，對(duì)論文題目可以進(jìn)行添加、刪除、修改；管理教師和學(xué)生的基本信息；查看學(xué)生的選題結(jié)果、調(diào)整選題、可以指定指導(dǎo)教師；輸出報(bào)表等。

3.2 學(xué)生模塊

學(xué)生登錄后，可以通過網(wǎng)絡(luò)即時(shí)了解論文題目，并根據(jù)自己實(shí)際情況，預(yù)選論文題目；學(xué)生選題后，等待教師的確認(rèn)，再填寫、提交論文的開題報(bào)告（提綱）。學(xué)生可以按照畢業(yè)設(shè)計(jì)文件的要求，至少上傳三次論文稿，讓指導(dǎo)教師評(píng)閱；可以通過網(wǎng)絡(luò)查看教師對(duì)于自己提交的論文稿的指導(dǎo)意見，并就某個(gè)問題與教師進(jìn)行詳細(xì)討論。

3.3 教師模塊

可以確認(rèn)學(xué)生選題（正選）；可以下載不同學(xué)生上傳的論文稿，評(píng)閱后提出指導(dǎo)意見，供學(xué)生及時(shí)查看；可以查看學(xué)校公告、結(jié)題時(shí)間和通知等信息；可以分別回答學(xué)生的提問，或就某問題與學(xué)生進(jìn)行詳細(xì)討論。

根據(jù)實(shí)際情況，我們?cè)O(shè)置了一些制約條件：每個(gè)學(xué)生最多可以預(yù)選3個(gè)題目；每個(gè)選題做多可以被選15次；每個(gè)教師可以正選學(xué)生人數(shù)不能超過限定人數(shù)；學(xué)生被正選后，已經(jīng)預(yù)選的選題被自動(dòng)設(shè)為退選或刪除掉。

3.4 選題主要流程

選題可分為學(xué)生預(yù)選和教師正選兩個(gè)過程，其主要業(yè)務(wù)流程如圖4所示。

4 主要技術(shù)的實(shí)現(xiàn)

4.1 訪問數(shù)據(jù)庫

系統(tǒng)采用ACCESS2003設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫（lunwenxt.mdb）,主要有學(xué)生信息表、教師信息表、論文題目表、學(xué)生選題表，留言表等。具有斷開式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，能夠與XML緊密集成，具有與數(shù)據(jù)庫交互而優(yōu)化的功能。為了使數(shù)據(jù)訪問和數(shù)據(jù)操縱分離開，使用了兩個(gè)組件，即DataSet（數(shù)據(jù)集，斷開式結(jié)構(gòu)核心組件）和.NET Data Providers（.NET數(shù)據(jù)提供者）。在系統(tǒng)中，使用對(duì)數(shù)據(jù)庫的操作是通過DataSet和.NET Data Providers交互實(shí)現(xiàn)的。其基本步驟如下：

1) 創(chuàng)建一個(gè)數(shù)據(jù)連接；

2) 請(qǐng)求一個(gè)記錄集；

3) 把記錄集合暫存到DataSet；

4) 關(guān)閉數(shù)據(jù)庫連接；

5) 在DataSet上做需要的操作。

在使用的數(shù)據(jù)庫功能之前，必須先引用相應(yīng)的命名空間，中關(guān)于數(shù)據(jù)庫的命名空間如表1所示。

篇8

論文關(guān)鍵詞：股權(quán)激勵(lì)方案，上市房地產(chǎn)企業(yè)，設(shè)計(jì)要素

公司的股權(quán)激勵(lì)，是指激勵(lì)的主體授予激勵(lì)對(duì)象以股份形式的現(xiàn)實(shí)權(quán)益或是潛在權(quán)益，目的在于激勵(lì)經(jīng)營者或是員工的工作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值最大化和股東利益最大化。作為重要的激勵(lì)和約束工具，股權(quán)激勵(lì)是公司員工全面薪酬體系中的重要組成部分，良好的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制有助于公司所有者與經(jīng)營者形成利益共同體，目標(biāo)趨于一致。

我國實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司中，房地產(chǎn)企業(yè)所占的比例較大，從近幾年我國房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展來看，房地產(chǎn)行業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大、市場(chǎng)化程度高、人才競爭激烈，所以這些企業(yè)較多采用股權(quán)激勵(lì)方案。由于股權(quán)激勵(lì)機(jī)制一般都是要經(jīng)過一年以上的封鎖期后激勵(lì)對(duì)象方可獲得股票，而且還必須在滿足考核條件的基礎(chǔ)上才能行權(quán)獲得收益，所以房地產(chǎn)上市公司采取股權(quán)激勵(lì)方式也是為了穩(wěn)定經(jīng)營團(tuán)隊(duì)、留住和吸引優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人，保障公司的持續(xù)經(jīng)營。

一、股權(quán)激勵(lì)方案的核心設(shè)計(jì)要素分析

股權(quán)激勵(lì)能否真正激勵(lì)經(jīng)營者為提高企業(yè)的績效努力工作，實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，關(guān)鍵在于股權(quán)激勵(lì)方案各個(gè)要素設(shè)計(jì)的合理性。

1．激勵(lì)對(duì)象

通常來說企業(yè)管理論文，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象是對(duì)企業(yè)未來發(fā)展有著重要作用的公司雇員，包括公司的高層經(jīng)理人員和其他對(duì)公司發(fā)展有著直接影響的關(guān)鍵員工，如核心技術(shù)人員，營銷骨干。

2．激勵(lì)方式

國際上最常見的激勵(lì)方式為股票期權(quán)，股改后我國《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》規(guī)定，上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的基本模式，應(yīng)當(dāng)“以限制性股票、股票期權(quán)及法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行”。

3．行權(quán)價(jià)格

限制性股票的價(jià)格一般較低或者為零，行權(quán)價(jià)格的制定沒有特定的標(biāo)準(zhǔn)。上市公司可以根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)機(jī)制規(guī)定，股票期權(quán)持有者可以在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)以股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格購買或賣出本公司股票。在行權(quán)以前，股票期權(quán)持有人沒有任何的現(xiàn)金權(quán)益，行權(quán)過后，其個(gè)人收益為行權(quán)價(jià)與行權(quán)日市場(chǎng)價(jià)之間的差價(jià)。

4．行權(quán)的績效條件

通常使用的股票期權(quán)注重股價(jià)與會(huì)計(jì)收益的直接掛鉤。倘若激勵(lì)對(duì)象的收益完全由股價(jià)來決定，其操縱股價(jià)的動(dòng)機(jī)就會(huì)增強(qiáng)。為減少股價(jià)提高帶來的收益的不合理性，應(yīng)更多地使用會(huì)計(jì)指標(biāo)衡量經(jīng)營者的業(yè)績?，F(xiàn)在，上市公司設(shè)立的行權(quán)指標(biāo)多以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主。上市公司也可采用更為嚴(yán)格的財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)設(shè)定成適合于其本身的績效考核指標(biāo)。

5．激勵(lì)期限

激勵(lì)期限是激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有效時(shí)間長度，通常由公司在規(guī)則之內(nèi)自主設(shè)置。一般來說，行權(quán)期越長，激勵(lì)強(qiáng)度越弱，但有利于激勵(lì)高級(jí)管理人員為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展考慮；行權(quán)期越短，激勵(lì)強(qiáng)度越大，容易引致激勵(lì)對(duì)象的短期行為。為了兼顧長短期激勵(lì)效果，公司通常選擇分批行權(quán)的安排，同時(shí)，可因受益人的具體身份及情況而有所不同。經(jīng)理人員一般在受聘、升職和每年業(yè)績?cè)u(píng)定后授予股票期權(quán)論文開題報(bào)告范文。

6．授予數(shù)量及比例

在制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，非常重要的問題之一是要考慮公司究竟應(yīng)該向激勵(lì)對(duì)象提供多少數(shù)量的股票。股票授予數(shù)量直接關(guān)系到激勵(lì)對(duì)象的未來收益，直接體現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)效果，而且，過多或過少的數(shù)量均對(duì)企業(yè)不利。

二、我國房地產(chǎn)行業(yè)股權(quán)激勵(lì)實(shí)踐

1．?dāng)?shù)據(jù)來源與樣本選取

滬深兩市的數(shù)據(jù)全部來自巨潮咨詢網(wǎng)。由于上市公司行業(yè)分類不時(shí)會(huì)發(fā)生變動(dòng)，本文參照了證監(jiān)會(huì)2011年4月15日中國上市公司行業(yè)分類表，選擇的屬于房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營行業(yè)的企業(yè)。

在證監(jiān)會(huì)2011年4月15日的中國上市公司行業(yè)分類表中，屬于房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營行業(yè)的企業(yè)一共有143家，其中在股權(quán)分置改革之后詳細(xì)披露股權(quán)激勵(lì)方案的房地產(chǎn)企業(yè)有17家。綜上企業(yè)管理論文，本文共研究17家房地產(chǎn)企業(yè)的17個(gè)股權(quán)激勵(lì)方案。這17家企業(yè)是：萬科A、榮盛發(fā)展、泛海建設(shè)、名流置業(yè)、福星股份、中糧地產(chǎn)、深長城、廣宇集團(tuán)、陽光城、新湖中寶、華業(yè)地產(chǎn)、金地集團(tuán)、蘇寧環(huán)球、南國置業(yè)、中國寶安、臥龍地產(chǎn)、萬業(yè)企業(yè)。

2．房地產(chǎn)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)各要素設(shè)計(jì)情況

（1）激勵(lì)對(duì)象

表1 房地產(chǎn)企業(yè)激勵(lì)對(duì)象

激勵(lì)對(duì)象

數(shù)量

比例

董事、高級(jí)管理人員

監(jiān)事

中層管理人員

業(yè)務(wù)骨干

17

5

6

15

100.00%

29.41%

35.29%

88.24%

合計(jì)

17

100.00%

由表1可以看出，我國上市的房地產(chǎn)企業(yè)確定的激勵(lì)對(duì)象集中在董事、高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)骨干。樣本的所有企業(yè)都把董事和高級(jí)管理人員列入激勵(lì)范圍，因?yàn)樗麄兪怯绊懝緲I(yè)績的主要因素。董事不包括獨(dú)立董事，目的是保證獨(dú)立董事判斷和決策的獨(dú)立性。17家企業(yè)中有15家對(duì)業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行激勵(lì)，占樣本數(shù)的88.24%。其中有5家企業(yè)（在2006年或者2008年初出臺(tái)方案）把監(jiān)事作為股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象。在2008年3月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》中明確規(guī)定：為確保上市公司監(jiān)事獨(dú)立性，充分發(fā)揮其監(jiān)督作用，上市公司監(jiān)事不得成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，所以此之后的股權(quán)激勵(lì)方案中激勵(lì)對(duì)象不包含監(jiān)事。

（2）激勵(lì)方式

17家公司中，15家采用了股票期權(quán)這一激勵(lì)方式，占總樣本數(shù)的88.24%，采取限制性股票的兩家企業(yè)分別是萬科A和萬業(yè)企業(yè)。股票期權(quán)是國際上廣泛采用的激勵(lì)方式，在我國股權(quán)激勵(lì)的發(fā)展中，這一方式已經(jīng)逐漸被認(rèn)同并被越來越多的企業(yè)采納。多數(shù)房地產(chǎn)企業(yè)采取這一種先進(jìn)的方式，表現(xiàn)了這些企業(yè)追求先進(jìn)的理念。

（3）行權(quán)價(jià)格

采取股票期權(quán)的15家房地產(chǎn)企業(yè)中有14家行權(quán)價(jià)格定為下列價(jià)格的較高者：（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)，占總樣本數(shù)的82.35%。只有華業(yè)地產(chǎn)一家企業(yè)的行權(quán)價(jià)格是上述兩者的較高者上浮10%的比例。由于期權(quán)激勵(lì)在我國尚不成熟，各公司為保守起見，都選擇證監(jiān)會(huì)上述規(guī)定中最低要求作為公司期權(quán)激勵(lì)的行權(quán)價(jià)格。

（4）激勵(lì)的績效條件

表2 行權(quán)績效指標(biāo)

行權(quán)績效指標(biāo)

數(shù)量

比例

凈利潤（凈利潤增長率）

凈資產(chǎn)收益率

主營業(yè)務(wù)利潤增長率

每股收益增長率（萬科A）

銷售收入增長率（金地集團(tuán)）

股價(jià)（萬業(yè)企業(yè)）

14

15

1

1

1

1

82.35%

88.24%

5.88%

5.88%

5.88%

5.88%

合計(jì)

17

由表2可見，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的17家房地產(chǎn)企業(yè)中，有15家以凈資產(chǎn)收益率為評(píng)價(jià)績效的指標(biāo)，占比88.24%；有14家以凈利潤（凈利潤增長率）為評(píng)價(jià)業(yè)績的指標(biāo)，占比82.35%。凈利潤和凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)業(yè)績的重要指標(biāo)。凈利潤指標(biāo)是必不可缺衡量績效的因素。在其他條件不變的情況下，凈利潤總額越大，凈資產(chǎn)收益率和每股凈利潤也越高，由于公司經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大伴隨著經(jīng)營成本的增加，在經(jīng)營成本上升較快的情況下，可能發(fā)生凈利潤總額增加而凈資產(chǎn)收益率或每股凈利潤降低的現(xiàn)象。為了更全面地反應(yīng)經(jīng)營者的經(jīng)營管理水平，需要考慮凈資產(chǎn)收益率之類的相對(duì)指標(biāo)。

萬業(yè)企業(yè)僅將股價(jià)作為評(píng)價(jià)績效的指標(biāo)。深長城設(shè)計(jì)方案時(shí)，考慮了主營業(yè)務(wù)利潤增長率這一指標(biāo)。主營業(yè)務(wù)利潤是凈利潤的重要組成部分，一個(gè)企業(yè)只有做好自身的主營業(yè)務(wù)，它的發(fā)展才沒有偏離方向。另外，15家企業(yè)都采用了多重業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，占比88.24%企業(yè)管理論文，說明復(fù)合式的考核指標(biāo)在我國上市房地產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)方案中得到較好的應(yīng)用。這種考核能更全面地反映企業(yè)的經(jīng)營情況，同時(shí)減少激勵(lì)對(duì)象操縱財(cái)務(wù)業(yè)績指標(biāo)的可能性。同時(shí)，各個(gè)公司都設(shè)計(jì)了各自的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績效考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行其他方面的考核，體現(xiàn)了考核的全面性。

（5）激勵(lì)期限

表3 房地產(chǎn)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案的期限

激勵(lì)期限

數(shù)量

比例

3年

4年

5年

6年

7年

8年

1

4

7

3

1

1

5.88%

23.53%

41.18%

17.65%

5.88%

5.88%

合計(jì)

17

100.00%

經(jīng)過計(jì)算，17家企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案的加權(quán)平均期限為5.12年，如表3所示。香港主板上市的102個(gè)H股與紅籌股股票期權(quán)方案中75%的方案期限為10年，相對(duì)而言，激勵(lì)期限短的問題比較明顯。這也是我國A股上市公司共有的問題。雖然有效期設(shè)定過長，激勵(lì)對(duì)象可能會(huì)有懈怠心理，但是如果有效期設(shè)定過短，往往起不到促使激勵(lì)對(duì)象制定長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃的目的，激勵(lì)對(duì)象可能會(huì)產(chǎn)生為了及時(shí)行權(quán)而采取短視行為的動(dòng)機(jī)。

（6）授予數(shù)量及比例

17家房地產(chǎn)企業(yè)中，授予數(shù)量從308.64萬股（中糧地產(chǎn)）到29，985萬股（新湖中寶）不等，所占各個(gè)公司總股本的比例從1.24%（南國置業(yè)）到9.96%（泛海建設(shè)）不等，平均值為3.73%，均符合證監(jiān)會(huì)的要求。在考慮股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量的合理性時(shí)，還要考慮其與行權(quán)價(jià)格之間的關(guān)系，若提供同等的激勵(lì)，行權(quán)價(jià)格定得越高就需要贈(zèng)予激勵(lì)對(duì)象越多的股票期權(quán)。盡管一些公司授予的股票數(shù)量相對(duì)值沒有超過10%，但是絕對(duì)數(shù)量很大，并且其行權(quán)價(jià)格已遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)在的市場(chǎng)價(jià)值，激勵(lì)對(duì)象一旦行權(quán)可以從中獲得很大的收益。

三、上市房地產(chǎn)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案效果分析

由于17家上市的房地產(chǎn)企業(yè)披露和實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案的進(jìn)程不同，所以將這些企業(yè)分為三類進(jìn)行比較和分析論文開題報(bào)告范文。

1．終止或暫停股權(quán)激勵(lì)方案企業(yè)

表4 終止或暫停股權(quán)激勵(lì)方案的企業(yè)

代碼

企業(yè)名稱

期限

披露方案日期

后續(xù)進(jìn)展

000031

中糧地產(chǎn)

5年

2007-12-20

2008年終止

000042

深長城

5年

2008-01-29

2008-12撤銷計(jì)劃

002133

廣宇集團(tuán)

5年

2008-01

2008-07-09中止

600641

萬業(yè)企業(yè)

5年

2008-01-30

2008-10-29撤銷

在披露方案的17家房地產(chǎn)企業(yè)中，已經(jīng)有中糧地產(chǎn)、深長城、廣宇集團(tuán)、萬業(yè)企業(yè)等4家企業(yè)撤銷了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，占比23.53%，如表4所示。通過各家企業(yè)的公告和相關(guān)媒體的報(bào)道能夠了解到各家企業(yè)終止或暫停方案的原因。

以上四家企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案都是在2008年終止的，這與2008年房地產(chǎn)市場(chǎng)的低迷狀態(tài)不無關(guān)聯(lián)，有的企業(yè)是由于沒能達(dá)到股權(quán)激勵(lì)方案規(guī)定的績效標(biāo)準(zhǔn)而無法行權(quán)，有的是因?yàn)楣镜墓芾韺映霈F(xiàn)了重大的變化，且舊的方案無法適應(yīng)新的規(guī)定或準(zhǔn)則的要求，還有的是未能通過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)?？梢娺@些企業(yè)在制定股權(quán)激勵(lì)方案之前并沒有根據(jù)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境深入地研究、考察股權(quán)激勵(lì)方案的可行性，或者是沒有從公司長遠(yuǎn)發(fā)展的角度制定，當(dāng)遇到特殊事件的時(shí)候，不得不放棄，導(dǎo)致了方案的流產(chǎn)。

2．實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案企業(yè)的績效分析

表5 較早實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案的企業(yè)

代碼

企業(yè)名稱

期限

披露方案日期

后續(xù)進(jìn)展

000002

萬科A

3年以上

2006-04-28

2006年實(shí)施

000046

泛海建設(shè)

4年

2006-09-28

實(shí)施

000926

福星股份

4年

2006-09-22

2006-12-11實(shí)施

000667

名流置業(yè)

8年

2008-04-11

2009-07-18實(shí)施

通過表5企業(yè)管理論文，較早實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案的企業(yè)中萬科A、泛海建設(shè)和福星股份都是在2006年實(shí)施的，為了使數(shù)據(jù)的可比性更強(qiáng)，選取這三家企業(yè)來分析實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的效果。

表6 三家企業(yè)凈資產(chǎn)收益率變化表

企業(yè)簡稱

2007年

2006年

增長率

萬科A

23.75%

23.51%

0.24%

泛海建設(shè)

17.78%

20.12%

-2.34%

福星股份

16.37%

20.21%

-3.84%

表7 三家企業(yè)凈利潤變化表

企業(yè)簡稱

2007年

2006年

增長率

萬科A

4，790，833，311.17

2，067，878，243.0

131.68%

泛海建設(shè)

651，705，002.11

248，136，241.65

162.64%

福星股份

317，489，256.27

258，192，689.50

22.97%

三家企業(yè)在制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)都設(shè)定了行權(quán)的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)。以對(duì)2007年的要求為例，萬科A：（1）凈利潤年平均增長率大于15%。（2）全面攤薄的凈資產(chǎn)收益率大于12%。福星股份：（1）2007年的凈利潤不低于26，140.97萬元。（2）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。泛海建設(shè)：加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。上述凈利潤都是扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤中的低者。

由表6，三家房地產(chǎn)企業(yè)中，只有萬科A的凈資產(chǎn)收益率增長了，增長率為0.24%，其他兩家企業(yè)都有小幅度的降低。但是降低后的數(shù)值仍在績效考核標(biāo)準(zhǔn)10%以上。由表7，三家企業(yè)的凈利潤有不同程度的增長，都達(dá)到了股權(quán)激勵(lì)方案的標(biāo)準(zhǔn)。

3．近期披露股權(quán)激勵(lì)方案的企業(yè)

表8 披露方案時(shí)間較短的企業(yè)

代碼

企業(yè)名稱

期限

披露方案日期

后續(xù)進(jìn)展

002146

榮盛發(fā)展

5年

2009-11-05

2010-07-12修改

000671

陽光城

6年

2011-01-12

監(jiān)事會(huì)通過

600208

新湖中寶

4年

2010-12-21

2010-12-29實(shí)施

600240

華業(yè)地產(chǎn)

6年

2011-01-21

監(jiān)事會(huì)通過

600383

金地集團(tuán)

7年

2010-01-15

2010-03-19實(shí)施

000718

蘇寧環(huán)球

5年

2010-12-28

監(jiān)事會(huì)通過

002305

南國置業(yè)

5年

2011-02

監(jiān)事會(huì)通過

000009

中國寶安

不超過6年

2011-01-29

2011-03-15實(shí)施

600173

臥龍地產(chǎn)

4年

2010-03-09

股東大會(huì)通過

從表8可以看出，有9家企業(yè)都是在去年或今年年初披露或修改了股權(quán)激勵(lì)方案，占樣本數(shù)的52.94%。這些企業(yè)正在不斷地嘗試和探索當(dāng)中。表現(xiàn)了房地產(chǎn)企業(yè)對(duì)股權(quán)計(jì)劃的信心，預(yù)示著房地產(chǎn)企業(yè)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的披露、實(shí)施中會(huì)有更成熟的發(fā)展。

綜合以上數(shù)據(jù)，我們可以看出，從2006年起公布股權(quán)激勵(lì)方案的17家上市房地產(chǎn)企業(yè)中，有23.53%的企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案較早的三家企業(yè)里，只有萬科A的業(yè)績有大幅度的提高，其他兩家稍有不足，但是這兩家的業(yè)績水平都達(dá)到了激勵(lì)計(jì)劃的要求，可見股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃起到了穩(wěn)定和提高業(yè)績的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]沈紅波，曹軍，高新梓.全流通時(shí)代的上市公司股權(quán)激勵(lì)契約研究[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2010(9).

[2]巨潮咨詢網(wǎng)cninfo.com.cn/

[3]中證指數(shù)有限公司.xsindex.com.cn

[4]徐斌.酬福利設(shè)計(jì)與管理[M].中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2006.

篇9

摘要：日前信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)，引起了各方的熱烈關(guān)注。本文作者較早進(jìn)行資產(chǎn)證券化的研究，認(rèn)為資產(chǎn)證券化對(duì)于我國商業(yè)銀行滿足監(jiān)管要求、化解和分散信用風(fēng)險(xiǎn)具有積極的促進(jìn)作用，是突破資本“瓶頸”的有效手段和產(chǎn)品之一。

關(guān)鍵詞：資產(chǎn)證券化;商業(yè)銀行;資本約束

Abstract: On the day the securitization of credit assets, officially launched the pilot project has attracted enthusiastic attention of the parties. The author of this article for the earlier asset securitization research, that asset securitization for China's commercial banks to meet regulatory requirements, and resolve the credit risk spread a positive role in promoting, is a breakthrough in the capital "bottleneck" of one of the products and effective means.

Key words: asset securitization; commercial banks; capital constraints

前言

隨著現(xiàn)代銀行業(yè)的發(fā)展，對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)資本的要求越來越高，中國的銀行業(yè)要在加入世界貿(mào)易組織后與世界金融巨擘“與狼共舞”，除了要具備科學(xué)的管理理念、方法、手段和產(chǎn)品外，更需要具備的是資本約束下的發(fā)展觀，具體體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本的管理，要改變目前銀行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與資本雙擴(kuò)張為特征的粗放式外延型的業(yè)務(wù)發(fā)展模式，運(yùn)用多種手段走出一條集約化內(nèi)涵式的資產(chǎn)與資本相適應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)展之路。這其中資產(chǎn)證券化不失為當(dāng)前中國銀行業(yè)突破資本“瓶頸”的有效手段和產(chǎn)品之一。

資產(chǎn)證券化指的是將缺乏流動(dòng)性但預(yù)期能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過重新組合，轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢栽谫Y本市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓和流通的證券，進(jìn)而提高金融資源(主要是信貸資源)的配置效率。資產(chǎn)證券化的過程較為復(fù)雜，涉及發(fā)起人、SPV(Special-purpose Vehicle，特別目的載體)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資者等諸多方面。目前，國際上信貸資產(chǎn)證券化具代表性的模式主要有美國模式(表外模式)、德國模式(表內(nèi)業(yè)務(wù)模式)、澳大利亞模式(準(zhǔn)表外模式)。

資產(chǎn)證券化對(duì)我國商業(yè)銀行經(jīng)營的啟示

當(dāng)前，我國銀行良好的成長性與巨額不良資產(chǎn)形成強(qiáng)烈反差，各行普遍面臨資本金不足、不良資產(chǎn)比重高、流動(dòng)性差、運(yùn)作效率低等問題，通過金融創(chuàng)新，特別是借鑒諸如資產(chǎn)證券化等國際成功經(jīng)驗(yàn)，不失為一種好的解決辦法。資產(chǎn)證券化對(duì)于我國商業(yè)銀行滿足監(jiān)管要求，化解和分散信用風(fēng)險(xiǎn)的借鑒意義主要體現(xiàn)在以下幾方面：

篇10

論文提要 綠色營銷在中國起步較晚，雖得到一定發(fā)展，但面臨著全社會(huì)性綠色消費(fèi)需求尚未形成、絕大多數(shù)企業(yè)綠色營銷理念仍未確立、生產(chǎn)管理方式滯后、營銷組合策略不相適應(yīng)以及政府措施不力等障礙。必須采取相應(yīng)對(duì)策，積極創(chuàng)造條件，努力使綠色營銷逐步成為本世紀(jì)中國市場(chǎng)營銷的主流。

一、綠色營銷及其特征

綠色營銷是在綠色消費(fèi)的驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生的。所謂綠色消費(fèi)，是指消費(fèi)者意識(shí)到環(huán)境惡化已經(jīng)影響其生活質(zhì)量及生活方式，要求企業(yè)生產(chǎn)、銷售對(duì)環(huán)境影響最小的綠色產(chǎn)品，以減少危害環(huán)境的消費(fèi)。所謂綠色營銷，是指企業(yè)以環(huán)境保護(hù)觀念作為其經(jīng)營哲學(xué)思想，以綠色文化為其價(jià)值觀念，以消費(fèi)者的綠色消費(fèi)為中心和出發(fā)點(diǎn)，力求滿足消費(fèi)者綠色消費(fèi)需求的營銷策略。綠色營銷是現(xiàn)代市場(chǎng)營銷發(fā)展的一個(gè)重要方面，也是對(duì)傳統(tǒng)營銷的延伸與擴(kuò)展。綠色營銷的目的是可持續(xù)發(fā)展，綠色營銷進(jìn)行的前提是生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。與傳統(tǒng)營銷相比，綠色營銷具有以下幾個(gè)明顯的特征：

1、綠色消費(fèi)是開展綠色營銷的前提。消費(fèi)需求由低層次向高層次發(fā)展，是不可逆轉(zhuǎn)的客觀規(guī)律，綠色消費(fèi)是較高層次的消費(fèi)觀念。人們的溫飽等生理需求基本滿足后，便會(huì)產(chǎn)生提高生活綜合質(zhì)量的要求，產(chǎn)生對(duì)清潔環(huán)境與產(chǎn)品的需要。滿足綠色需求，是綠色營銷的出發(fā)點(diǎn)。

2、綠色觀念是綠色營銷的指導(dǎo)思想。綠色營銷以滿足綠色需求為中心，為消費(fèi)者提供生產(chǎn)、流通、消費(fèi)過程中能有效防止資源浪費(fèi)、環(huán)境污染及損害健康的產(chǎn)品。綠色營銷所追求的是人類的長遠(yuǎn)利益與可持續(xù)發(fā)展，重視協(xié)調(diào)企業(yè)經(jīng)營與自然環(huán)境的關(guān)系，力求實(shí)現(xiàn)人類行為與自然環(huán)境的融合發(fā)展。

3、綠色體制是綠色營銷的法制保障。綠色營銷是著眼于社會(huì)層面的新觀念，所要實(shí)現(xiàn)的是人類社會(huì)的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。在競爭性的市場(chǎng)上，必須有完善的政治與經(jīng)濟(jì)管理體制，實(shí)施環(huán)境保護(hù)與綠色營銷的方針、政策，制約地方政府、部門和企業(yè)的短期行為，以全社會(huì)和全人類的共同努力，維護(hù)全社會(huì)和全人類的長遠(yuǎn)利益。

4、綠色科技是綠色營銷的物質(zhì)保證。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)變革和進(jìn)化的決定因素，新興產(chǎn)業(yè)的形成必須要求技術(shù)進(jìn)步；但技術(shù)進(jìn)步如背離綠色觀念，其結(jié)果有可能加快環(huán)境污染的進(jìn)程。只有以綠色科技促進(jìn)綠色產(chǎn)品的發(fā)展，促進(jìn)節(jié)約能源和資源可再生、無公害的綠色產(chǎn)品的開發(fā)，才是綠色營銷的物質(zhì)保證。

二、我國企業(yè)實(shí)施綠色營銷的障礙

綠色營銷是市場(chǎng)營銷的發(fā)展趨勢(shì)，雖然我國企業(yè)實(shí)施綠色營銷盡管理論上已具備了可能性，但在實(shí)施過程中，我國綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售尚處于萌芽階段，還有許多問題需要解決。

第一，從政府方面看，主要采用經(jīng)濟(jì)手段來保護(hù)環(huán)境，執(zhí)行過程中，以權(quán)代法、以言代法、有法難執(zhí)的現(xiàn)象普遍存在。一些經(jīng)濟(jì)手段標(biāo)準(zhǔn)模糊，行政干預(yù)手段難以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要。由于地方保護(hù)主義和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的需要，一些地方政府從局部利益出發(fā)，忽視環(huán)境保護(hù)，使企業(yè)沒有外部壓力去實(shí)施綠色營銷。同時(shí)，由于綠色產(chǎn)品的營銷涉及到供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及的環(huán)節(jié)多，內(nèi)容復(fù)雜，最終導(dǎo)致政府不能從客觀上有力調(diào)控企業(yè)實(shí)施綠色營銷。

第二，從企業(yè)方面看，絕大多數(shù)企業(yè)仍未確立綠色營銷理念，企業(yè)的生產(chǎn)管理方式落后。我國企業(yè)由于生產(chǎn)方式滯后，投入高、產(chǎn)出低，不僅浪費(fèi)能源，同時(shí)還產(chǎn)生大量的工業(yè)“三廢”。如果繼續(xù)沿用這種舊的生產(chǎn)管理方式，必然對(duì)環(huán)境造成更大的污染，所生產(chǎn)的非綠色產(chǎn)品也將逐漸失去市場(chǎng)。

第三，從消費(fèi)者方面看，綠色產(chǎn)品由于相對(duì)而言成本高，從而價(jià)格高。由于我國消費(fèi)者整體消費(fèi)水平不高，再加上政府和企業(yè)對(duì)綠色產(chǎn)品宣傳力度不夠，致使目前大多數(shù)消費(fèi)者還沒有把環(huán)境保護(hù)和人類可持續(xù)發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，缺乏環(huán)保意識(shí)，對(duì)企業(yè)破壞生態(tài)環(huán)境的行為還不能做到自覺抵制和進(jìn)行有理有力的監(jiān)督。同時(shí)，與工業(yè)發(fā)達(dá)國家相比，我國人口素質(zhì)偏低，綠色消費(fèi)意識(shí)淡薄，這種狀況直接影響了消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的選擇。 轉(zhuǎn)貼于

三、企業(yè)實(shí)施綠色營銷對(duì)策建議

1、增強(qiáng)環(huán)保意識(shí)，積極主動(dòng)開展綠色營銷，培育企業(yè)的綠色文化。企業(yè)承擔(dān)環(huán)保義務(wù)是其義不容辭的職責(zé)，如果企業(yè)仍然無法擺脫“外部不經(jīng)濟(jì)性”的束縛，不僅與綠色營銷，更與時(shí)展相悖。因此，要開展綠色營銷，企業(yè)首先要轉(zhuǎn)變自身觀念，加強(qiáng)環(huán)境管理和對(duì)污染物的治理凈化，促使外部不經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部化，積極主動(dòng)出擊，適時(shí)適地地調(diào)整營銷戰(zhàn)略，樹立全新的綠色營銷觀念。

2、潛心開發(fā)研制綠色產(chǎn)品，加快綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。所謂綠色產(chǎn)品，指對(duì)社會(huì)或環(huán)境的改善有所貢獻(xiàn)的產(chǎn)品或減少對(duì)社會(huì)和環(huán)境所造成損害的產(chǎn)品，或指對(duì)環(huán)境及社會(huì)生活品質(zhì)的改善優(yōu)于競爭者所提供的產(chǎn)品。綠色產(chǎn)品同傳統(tǒng)產(chǎn)品一樣，具有下列三個(gè)表現(xiàn)：第一，主要表現(xiàn)——核心產(chǎn)品成功地符合消費(fèi)者的主要需求；第二，技術(shù)表現(xiàn)——是指產(chǎn)品各種技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；第三，策略表現(xiàn)——產(chǎn)品在市場(chǎng)上具有競爭力，而且有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)贏利目標(biāo)。綠色產(chǎn)品除具有上述三種表現(xiàn)外更重要的是加上第四個(gè)表現(xiàn)，即綠色表現(xiàn)。

從產(chǎn)品能否維持環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展及從企業(yè)應(yīng)負(fù)的社會(huì)責(zé)任來評(píng)價(jià)，綠色產(chǎn)品必須體現(xiàn)以下四種綠色理念：一是企業(yè)在選擇生產(chǎn)何種產(chǎn)品及應(yīng)用何種技術(shù)時(shí)，必須考慮盡量減少對(duì)環(huán)境的不利影響；二是產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中要考慮安全性，產(chǎn)品在消費(fèi)中要考慮降低對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響；三是業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)品及包裝時(shí)，要降低原材料消耗，并減少包裝對(duì)環(huán)境的不利影響；四是產(chǎn)品整體概念考慮產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、產(chǎn)品形體及售后服務(wù)，要節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境。

3、加強(qiáng)對(duì)綠色營銷組合的研究，靈活運(yùn)用綠色營銷組合策略。企業(yè)的綠色產(chǎn)品需求與綠色價(jià)格、綠色通道、綠色促銷相互配合，才能引起消費(fèi)者廣泛注意。綠色價(jià)格的制定要樹立“環(huán)境有償使用”的新觀念，同時(shí)注意綠色產(chǎn)品在消費(fèi)者心目中的形象，利用人們求新、求異、崇尚自然的心理來定價(jià)；綠色渠道的通暢是成功實(shí)施綠色營銷的關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身情況決定是否選用中間商，如選擇則要考慮中間商的綠色信譽(yù)；綠色促銷則需要在公眾中樹立良好的綠色形象，要與環(huán)保部門保持良好關(guān)系，尋求支持，并積極參與各種與環(huán)保有關(guān)的活動(dòng)，以擴(kuò)大企業(yè)綠色影響。

4、積極采用環(huán)境標(biāo)志，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國際環(huán)境公約、ISO14000國際環(huán)境管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)和綠色標(biāo)志制度。環(huán)境標(biāo)志，又稱綠色標(biāo)志、生態(tài)標(biāo)志，是由政府部門或其授權(quán)的部門按照一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒布的特定圖形，用以表示某種商品不僅質(zhì)量合格而且生產(chǎn)使用和處理過程等也符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。要想在國際市場(chǎng)上保持競爭優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必須花大力氣發(fā)展符合“綠色標(biāo)志”的拳頭產(chǎn)品，同時(shí)認(rèn)真貫徹執(zhí)行ISO14000環(huán)境質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行清潔工藝生產(chǎn)，在國際上為我國企業(yè)贏得良好的海外形象。

當(dāng)今，在可持續(xù)發(fā)展日益成為世界主題背景下，實(shí)施綠色營銷戰(zhàn)略，樹立企業(yè)綠色營銷和品牌形象是企業(yè)形成核心競爭力，獲得競爭優(yōu)勢(shì)的重要途徑之一。它有助于企業(yè)順利進(jìn)入國際國內(nèi)市場(chǎng)，有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

主要參考文獻(xiàn)：

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