導(dǎo)語：如何才能寫好一篇環(huán)保行政處罰申辯書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、行政處罰事項(xiàng)告知的意義

《行政處罰法》第三十一條規(guī)定“行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！痹陔S后的條款上規(guī)定了行政處罰的“簡易程序”、“一般程序”、“聽證程序”?？梢娫谛姓幜P的三種程序中，行政機(jī)關(guān)都有告知當(dāng)事人事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的義務(wù)，當(dāng)事人都享有陳述、申辯的權(quán)利（見第三十二條）。

行政管理相對人依法享有知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)、尋求救濟(jì)權(quán)。因此行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定過程中告知當(dāng)事人權(quán)利，這樣既可以讓當(dāng)事人陳述申辯案件的具體情況，充分維護(hù)自身的權(quán)益，又便于行政機(jī)關(guān)全面了解案情，綜合判斷案件的真實(shí)情況。

二、行政處罰事項(xiàng)告知的途徑

（一）事前告知的途徑

采用簡易程序決定的行政處罰案件，一般可采用調(diào)查人員口頭告知方式，在調(diào)查人員對案情基本情況調(diào)查完畢后，在作出處罰決定前直接告知當(dāng)事人享有的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)，并聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見，根據(jù)調(diào)查情況和取得的證據(jù)，結(jié)合當(dāng)事人陳述申辯的理由，合理合法地作出行政處罰決定。

而采用一般程序決定的行政處罰案件，則一律采用書面形式告知。根據(jù)《行政處罰法》第三十八條規(guī)定，案件調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查；對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，將行政機(jī)關(guān)的行政處罰程序（除簡易程序外）劃分為調(diào)查和審查兩個(gè)階段。那么行政機(jī)關(guān)在作出處罰決定之前，對當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利應(yīng)當(dāng)如何告知當(dāng)事人，在哪一道環(huán)節(jié)上告知。各行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部規(guī)章規(guī)定的告知途徑不一樣。根據(jù)不同行政機(jī)關(guān)的行政規(guī)章的規(guī)定，現(xiàn)行告知程序有三種類型：一是將告知程序明確為調(diào)查機(jī)關(guān)的職責(zé)，這樣規(guī)定的行政機(jī)關(guān)有稅務(wù)部門、藥品監(jiān)督管理部門、廣播電視部門、司法行政部門、出版部門等；二是將告知程序明確為審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)，如工商行政管理、技術(shù)監(jiān)督、環(huán)保、交通等部門；三是對告知程序未明確規(guī)定由哪一環(huán)節(jié)進(jìn)行，如價(jià)格管理、建設(shè)、文化等部門。

那么對于先行告知程序是在調(diào)查取證階段進(jìn)行，還是放在審查中完成有兩種不同意見：一是認(rèn)為應(yīng)放在調(diào)查取證階段，由調(diào)查機(jī)構(gòu)以行政機(jī)關(guān)的名義告知；二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在審查階段，由審查機(jī)構(gòu)審理后，以行政機(jī)關(guān)的名義告知。

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定：“法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對書證的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定?！钡谖迨鍡l第二款規(guī)定，法庭從以下方面審查證據(jù)的合法性：“證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章的要求?！币虼诵姓?guī)章對執(zhí)行告知程序的機(jī)構(gòu)和文書樣式進(jìn)行了明確規(guī)定的，是人民法院審查行政機(jī)關(guān)告知程序是否合法的重要依據(jù)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自部門規(guī)章的要求，正確履行告知程序。

從《行政處罰法》的法律條文層次以及要告知的內(nèi)容來看，調(diào)查機(jī)構(gòu)在初步形成處罰建議時(shí)，需要先行告知當(dāng)事人行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和擬定的處罰建議以及當(dāng)事人享有的權(quán)利，因此，筆者認(rèn)為先行告知程序應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機(jī)關(guān)在調(diào)查終結(jié)后，以行政機(jī)關(guān)的名義告知較為適合。

根據(jù)《行政處罰法》的要求，陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)是行政管理相對人的合法權(quán)益，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前告知當(dāng)事人，讓當(dāng)事人充分維護(hù)自身的權(quán)益。行政機(jī)關(guān)告知程序是行政程序法律制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，告知的目的是為了給予當(dāng)事人主動(dòng)采取或者不采取一定行為和措施的機(jī)會，積極地行使自己法定的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)以保護(hù)自己的合法權(quán)益。無論是聽取當(dāng)事人的陳述申辯程序，還是行政機(jī)關(guān)舉行的聽證程序，都屬于行政機(jī)關(guān)調(diào)查取證的范疇。因此，告知程序應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機(jī)構(gòu)履行較為適合。

根據(jù)《稅務(wù)案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實(shí)施辦法》第四條規(guī)定“稅務(wù)機(jī)關(guān)的調(diào)查機(jī)構(gòu)對稅務(wù)案件進(jìn)行調(diào)查取證后，對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)及時(shí)提出處罰建議，制作《稅務(wù)行政處罰事項(xiàng)告知書》并送達(dá)當(dāng)事人?！币虼硕悇?wù)行政處罰事項(xiàng)的告知應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)。

稅務(wù)行政處罰案件查處的基本原則是查案的不審案、審案的不處理，實(shí)行調(diào)查、審理、決定三分離，如果將告知程序由審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，那么審查機(jī)構(gòu)不得不擔(dān)當(dāng)起案件的部分調(diào)查職責(zé)，這不符合三分離的原則。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，在行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定之前，只要當(dāng)事人提出意見，行政機(jī)關(guān)就必須聽取，并對其意見分別情況進(jìn)行處理，在調(diào)查取證階段，當(dāng)事人提出意見的，應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機(jī)構(gòu)的人員聽取并制作筆錄；在審理階段，當(dāng)事人提出意見的應(yīng)當(dāng)由審理機(jī)構(gòu)人員聽取并制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)附卷，調(diào)查和審理階段取得的筆錄都是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的重要依據(jù)。

因此，調(diào)查機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證后，對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，在提出處罰建議時(shí)履行告知當(dāng)事人權(quán)利的告知義務(wù)，有利于充分保障當(dāng)事人陳述、申辯等權(quán)利。

（二）事后告知的途徑

事后告知是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)向當(dāng)事人告知其依法享有的復(fù)議權(quán)和訴訟權(quán)，并告知復(fù)議和訴訟的期限和途徑。

行政機(jī)關(guān)不按法定的程序和途徑履行告知義務(wù)，會產(chǎn)生不利的法律后果。一是行政處罰決定不能成立，即處罰無效。當(dāng)事人可以不履行或通過申請行政復(fù)議或提起行政訴訟要求撤銷行政機(jī)關(guān)的處罰決定。

篇2

嚴(yán)格按照確定的執(zhí)法檢查指導(dǎo)思想、范圍重點(diǎn)、方法步驟和具體要求，對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實(shí)、督促和檢查。

二、抓住重點(diǎn)，嚴(yán)格自查

為確保環(huán)保行政執(zhí)法文書的嚴(yán)格規(guī)范，我局就環(huán)保行政執(zhí)法文書評查工作專題進(jìn)行了安排部署，于2014年7月10日至15日，在環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)組織開展了為期五天的環(huán)保行政執(zhí)法文書自評自查活動(dòng)，要求大隊(duì)對2013年6月至2014年6月期間行政執(zhí)法過程中產(chǎn)生的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷逐一進(jìn)行認(rèn)真自查。在此基礎(chǔ)上，對所有執(zhí)法文書從實(shí)體、程序、文書、案卷裝訂等諸多方面進(jìn)行了嚴(yán)格的檢查。經(jīng)自查，我局行政執(zhí)法案卷嚴(yán)格規(guī)范，格式文本完備，卷內(nèi)目錄和材料齊全，排列有序，裝訂整齊。事實(shí)認(rèn)定基本清楚、證據(jù)合法有效，行政處罰和許可程序合法規(guī)范。

全部案卷顯示，我局所處理的行政執(zhí)法案件中，未出現(xiàn)一件行政錯(cuò)案，也未出現(xiàn)一起行政復(fù)議案件。具體表現(xiàn)在：執(zhí)法主體合法；無超越法定權(quán)限案件；適用法律依據(jù)正確；執(zhí)法程序合法；認(rèn)定事實(shí)清楚；裁量適當(dāng)；能充分保障相對人的參與權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)和救濟(jì)權(quán)，特別是作出的具體行政行為相對人的權(quán)利、義務(wù)可能產(chǎn)生不利影響的，能正確告知其申請行政復(fù)議的權(quán)利、行政復(fù)議機(jī)關(guān)和申請期限；無超過法定期限案件；行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范。

三、規(guī)范案卷管理，促進(jìn)依法行政

一直以來，我局按照一案一卷要求，對所有行政處罰案卷進(jìn)行了整理完善，特別是行政征收排污費(fèi)、行政許可、進(jìn)入到行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政復(fù)議等案卷，我局高度關(guān)注，明確專人，按照行政處罰、征收的相關(guān)法定程序，確保所有案卷檔案規(guī)范歸檔，也為下一年度嚴(yán)格執(zhí)法提供了有力依據(jù)。

四、存在的問題及整改措施

雖然我局在上一年度的行政處罰案卷工作中取得了明顯成效，但與上級要求和兄弟先進(jìn)單位相比，仍存在許多不足和問題。比如：個(gè)別執(zhí)法人員辦案時(shí)記錄潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實(shí)務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以致于案子辦得出，經(jīng)驗(yàn)?zāi)貌怀?；有極個(gè)別案卷整理不夠到位。針對這些不足和問題，我局將在下半年重點(diǎn)從以下方便予以解決。

一是加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，重點(diǎn)對制作文書進(jìn)行培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員制作法律文書、調(diào)查取證的能力和水平，增強(qiáng)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法水平和能力，提高行政執(zhí)法辦案效率，確保行政執(zhí)法行為的合法性和規(guī)范化。

二是定期和不定期舉行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)交流會，讓全體干職工結(jié)合自己的辦案過程，總結(jié)各自的經(jīng)驗(yàn)做法，做到取長補(bǔ)短。

篇3

合肥市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實(shí)施辦法全文第一章　總則

第一條　為了加強(qiáng)城市管理，提高城市管理行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對集中行政處罰權(quán)工作的決定》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于本市市區(qū)范圍內(nèi)城市管理相對集中行政處罰權(quán)實(shí)施工作。

第三條　市、區(qū)城市管理行政執(zhí)法局(以下簡稱執(zhí)法局)是城市管理相對集中行政處罰權(quán)的實(shí)施機(jī)關(guān)。

市容、規(guī)劃、建設(shè)、環(huán)保、園林、工商、公安和市政等有關(guān)行政管理部門，應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)法局做好城市管理相對集中行政處罰權(quán)實(shí)施工作。

第四條　市執(zhí)法局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全市城市管理行政執(zhí)法工作，對全市城市管理行政執(zhí)法工作實(shí)施組織、協(xié)調(diào)和督查，統(tǒng)一組織城市管理行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲。

區(qū)執(zhí)法局在轄區(qū)內(nèi)行使相對集中城市管理行政處罰權(quán)。

合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、新站綜合開發(fā)試驗(yàn)區(qū)城市管理行政執(zhí)法分局及合肥政務(wù)文化新區(qū)建設(shè)指揮部城市管理行政執(zhí)法處受市執(zhí)法局委托，在各自區(qū)域內(nèi)行使相對集中城市管理行政處罰權(quán)。

第五條　公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，及時(shí)查處城市管理行政執(zhí)法中的暴力抗法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等違法行為。

第六條　公民、法人和其他組織應(yīng)當(dāng)積極支持執(zhí)法局執(zhí)行公務(wù)，并有權(quán)制止和檢舉揭發(fā)違反城市管理的行為。

第二章　職責(zé)

第七條　執(zhí)法局集中行使下列城市管理行政處罰權(quán)：

(一)城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)，強(qiáng)制拆除不符合城市容貌標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的建筑物或者設(shè)施;

(二)城市規(guī)劃管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(三)城市綠化管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(四)市政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(五)環(huán)境保護(hù)管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對露天娛樂場所、沿街商業(yè)門點(diǎn)產(chǎn)生噪聲污染的行政處罰權(quán);

(六)工商行政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對流動(dòng)無照商販的行政處罰權(quán);

(七)公安交通管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對侵占城市道路行為(不含機(jī)動(dòng)車占用機(jī)動(dòng)車道)的行政處罰權(quán);

(八)省人民政府決定調(diào)整的其他行政處罰權(quán)。

第八條　行政處罰權(quán)相對集中后，有關(guān)行政管理部門不得再行使已由執(zhí)法局行使的行政處罰權(quán);繼續(xù)行使的，所作出的行政處罰決定無效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

有關(guān)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，嚴(yán)格履行職責(zé)，做好城市管理日常工作。

第三章　執(zhí)法程序

第九條　執(zhí)法局執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)佩帶統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)志，出示省人民政府統(tǒng)一核發(fā)的行政執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件或者不依法說明理由和依據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰并可以向執(zhí)法局或有關(guān)部門舉報(bào)。

第十條　市、區(qū)執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)建立違法行為舉報(bào)受理制度，并為舉報(bào)人保密。

對公民、法人或者其他組織舉報(bào)的違法行為，屬職責(zé)范圍內(nèi)的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)及時(shí)查處;屬職責(zé)范圍外的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)管理部門處理。執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)將查處或者移送處理的情況告知舉報(bào)人。

第十一條　執(zhí)法局執(zhí)行公務(wù)時(shí)，可以采取下列措施：

(一)依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)入被檢查單位或者現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查;

(二)依法查閱、調(diào)閱或者復(fù)制與違法行為有關(guān)的資料;

(三)依法取得有關(guān)證據(jù)資料;

(四)依法暫扣違法行為所涉及的工具、物品;

(五)依法強(qiáng)制拆除違法建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他措施。

第十二條　執(zhí)法局實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。對違法情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，未造成危害后果的，不予行政處罰。

對當(dāng)事人一個(gè)行為同時(shí)違反了兩個(gè)以上法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并且都應(yīng)當(dāng)予以罰款的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)適用罰款數(shù)額最高的一項(xiàng)規(guī)定給予行政處罰，不得合并或者重復(fù)罰款。

第十三條　執(zhí)法局在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

執(zhí)法局及其工作人員應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第十四條　對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以l000元以下罰款行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場填寫統(tǒng)一制作、加蓋執(zhí)法局公章的處罰決定書，作出行政處罰，并告知當(dāng)事人在15日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款;依法給予20元以下罰款或者不當(dāng)場收繳罰款事后難以執(zhí)行的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款，并按規(guī)定上繳。

第十五條　除前條規(guī)定可以當(dāng)場作出的行政處罰外，執(zhí)法局實(shí)施的其他行政處罰，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查、取證。調(diào)查、取證終結(jié)，由執(zhí)法局法制機(jī)構(gòu)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，確應(yīng)予以行政處罰的，報(bào)執(zhí)法局負(fù)責(zé)人作出行政處罰決定。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為應(yīng)當(dāng)給予較重的行政處罰，執(zhí)法局負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

執(zhí)法局在依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以10000元以上罰款等重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽證的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)組織聽證。

第十六條　執(zhí)法局實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰沒收據(jù);罰款、沒收違法所得或者沒收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)全部上繳同級財(cái)政。

第十七條　執(zhí)法局依法實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)，必須遵守下列規(guī)定：

(一)向當(dāng)事人下達(dá)通知書;

(二)實(shí)施暫扣時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作清單，寫明財(cái)物的名稱、種類、規(guī)格、數(shù)量和完好程度等，由承辦人和當(dāng)事人簽名或者蓋章。清單由執(zhí)行單位和當(dāng)事人各執(zhí)一份;

(三)暫扣不得超過1個(gè)月。

第十八條　違法建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)施需要依法強(qiáng)制拆除的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出限期拆除決定書;當(dāng)事人逾期拒不履行拆除違法建筑的決定的，由區(qū)人民政府組織強(qiáng)制拆除。強(qiáng)制拆除違法建筑前，區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)通告。

對擅自搭建妨礙公共安全、公共衛(wèi)生、城市交通和市容景觀的建筑物、構(gòu)筑物且正在施工的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即停止施工并限期拆除。當(dāng)事人拒不停止施工或者在限期內(nèi)拒不拆除的，執(zhí)法局可以強(qiáng)制拆除。

第四章　配合與協(xié)調(diào)

第十九條　有關(guān)行政管理部門與執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)密切配合、相互監(jiān)督，建立協(xié)調(diào)、有序的工作制度。

第二十條　有關(guān)行政管理部門在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法案件，應(yīng)當(dāng)移送執(zhí)法局處理;執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)書面材料后及時(shí)進(jìn)行查處，并將查處結(jié)果書面告知有關(guān)部門。

第二十一條　有關(guān)行政管理部門依法行使城市管理行政許可的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在行政許可文件下發(fā)后3個(gè)工作日內(nèi)抄送執(zhí)法局。

第二十二條　執(zhí)法局對違法案件作出重大行政處罰決定前，可以征求有關(guān)行政管理部門意見。

執(zhí)法局作出重大行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)按照案件的類型將行政處罰決定書抄送有關(guān)部門，并報(bào)同級政府法制工作部門備案。

有關(guān)行政管理部門發(fā)現(xiàn)執(zhí)法局作出的行政處罰決定違法或不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將意見反饋給執(zhí)法局。

第二十三條　執(zhí)法局查處的違法案件，對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)提請有關(guān)行政管理部門或?qū)I(yè)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定;有關(guān)部門與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)或者法定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行技術(shù)鑒定，并書面告知執(zhí)法局。

第二十四條　執(zhí)法局在實(shí)施行政處罰過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為人應(yīng)當(dāng)繳納賠償費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)或者恢復(fù)原狀的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)行政管理部門，由有關(guān)部門作出賠償、補(bǔ)償及責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。

接到通知的部門應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)作出賠償、補(bǔ)償或者責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)通知相關(guān)行政管理部門而不通知的，違法行為人應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任由執(zhí)法局承擔(dān)。

第二十五條　執(zhí)法局查處的違法案件，需要責(zé)令當(dāng)事人到有關(guān)行政管理部門補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)的，在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)行政管理部門的意見。

有關(guān)行政管理部門接到執(zhí)法局征求意見的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)提出意見;逾期未提出意見的，視為同意當(dāng)事人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。

第二十六條　執(zhí)法局依法實(shí)施強(qiáng)制措施需要有關(guān)部門配合的，有關(guān)部門在城市管理中需要執(zhí)法局配合的，應(yīng)當(dāng)互相通知，主動(dòng)配合。

第五章　執(zhí)法監(jiān)督

第二十七條　執(zhí)法局實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)依法接受政府法制工作部門的監(jiān)督。

區(qū)執(zhí)法局適用一般程序查處的違法案件，應(yīng)當(dāng)在做出行政處罰決定后15日內(nèi)報(bào)市執(zhí)法局備案。

市執(zhí)法局發(fā)現(xiàn)區(qū)執(zhí)法局對違法行為應(yīng)當(dāng)查處而沒有查處的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其查處;發(fā)現(xiàn)區(qū)執(zhí)法局的行政處罰違法或不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正，并依法追究過錯(cuò)責(zé)任。

第二十八條　當(dāng)事人對區(qū)執(zhí)法局作出的行政處罰決定不服的，可以依法向所在區(qū)人民政府或者市執(zhí)法局申請行政復(fù)議;對市執(zhí)法局作出的行政處罰決定不服，依法向市人民政府申請行政復(fù)議。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。

第二十九條　市、區(qū)執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和評議考核制，建立健全行政執(zhí)法人員的統(tǒng)一培訓(xùn)、統(tǒng)一考核和輪崗交流制度，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法。

第三十條　執(zhí)法局及其執(zhí)法人員的執(zhí)法活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)自覺接受社會監(jiān)督。

對城市管理行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法中的違法行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向執(zhí)法局或者有關(guān)主管部門舉報(bào)，執(zhí)法局或者有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)查處。

第六章　法律責(zé)任

第三十一條　有下列情形之一的，對執(zhí)法局直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員依法給予行政處分：

(一)行政處罰沒有法定依據(jù)的;

(二)擅自改變行政處罰種類、幅度的;

(三)違反法定的行政處罰程序的;

(四)截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者非法財(cái)物的。

有前款第(四)項(xiàng)情形的，由財(cái)政部門或者有關(guān)部門予以追繳，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條　有下列情形之一的，對城市管理行政執(zhí)法人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有的;

(二)玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不制止、不處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的。

第七章　附則

第三十三條　本辦法自20xx年10月31日起施行。

相對集中行政處罰權(quán)相對集中行政處罰權(quán)是指依法將兩個(gè)或兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)集中由一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使,原行政機(jī)關(guān)不得再行使已集中的行政處罰權(quán)的一種行政執(zhí)法制度。

相對集中行政處罰權(quán)的改革源于1996年頒布的《中華人民共和國行政處罰法》，該法第16條規(guī)定，國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)。

行政處罰的執(zhí)行原則

行政處罰的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：

1.當(dāng)事人自覺履行原則;

2、行政復(fù)議和行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行原則;

篇4

一、指導(dǎo)思想

以黨的十七大精神為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的要求和依法行政、合理行政的基本原則，通過科學(xué)細(xì)化行政處罰幅度、嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)自由裁量權(quán)監(jiān)督、建立健全長效保證制度，從源頭上規(guī)范行政處罰行為，減少行政處罰權(quán)濫用，預(yù)防失職、瀆職和腐敗行為，推動(dòng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政，保障執(zhí)法公平公正，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快地發(fā)展。

二、目標(biāo)要求

通過規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的工作，使行政執(zhí)法活動(dòng)更加公正透明，方便同級政府、上級主管部門和群眾的監(jiān)督；行使行政處罰自由裁量權(quán)符合法律目的，行政處罰行為符合過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則；行政處罰程序公開、透明，保證法律、法規(guī)、規(guī)章全面正確實(shí)施；進(jìn)一步提高廣大行政執(zhí)法人員依法行政的水平，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法工作的法制化和規(guī)范化，為我市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

三、適用范圍

本方案適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)。

四、主要任務(wù)

（一）梳理帶有自由裁量權(quán)內(nèi)容的執(zhí)法依據(jù)

行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要對本部門執(zhí)行的、現(xiàn)行有效的、涉及自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政執(zhí)法依據(jù)，按照處罰的違法行為、種類、幅度等進(jìn)行認(rèn)真梳理。

（二）對涉及自由裁量權(quán)的處罰行為、種類、幅度制定具體處罰標(biāo)準(zhǔn)

在梳理執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，通過廣泛的調(diào)查研究，總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐，分析各類違法行為不同程度的不同特點(diǎn)，按照過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則，對相近的帶有自由裁量權(quán)的行政處罰的行為和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合并，盡量使用一個(gè)處罰標(biāo)準(zhǔn)。對行政處罰自由裁量權(quán)行使的條件、適用的范圍、裁決的幅度、事實(shí)要件的確定標(biāo)準(zhǔn)作出準(zhǔn)確、科學(xué)、詳盡的規(guī)定。具體要求是:

1、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、過錯(cuò)、違法手段、社會危害等情節(jié)劃分明確、具體的等級；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定處罰標(biāo)準(zhǔn)幅度較大的，可以根據(jù)情節(jié)規(guī)定一個(gè)處罰數(shù)額、比例或倍數(shù)；

3、多部法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的相同的處罰行為和多個(gè)處罰標(biāo)準(zhǔn)的，可以合并使用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）制定相關(guān)程序和制度

1、制定本機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的調(diào)查、檢查、聽證、審核、批準(zhǔn)程序、批準(zhǔn)權(quán)限等具體規(guī)定；

2、適用簡易程序的，行政執(zhí)法人員必須在2日內(nèi)將行政處罰決定報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)備案；

3、適用一般程序的，要經(jīng)過立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行等程序。行政執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)，其調(diào)查結(jié)果和處罰意見必須經(jīng)本部門法制機(jī)構(gòu)審查。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額違法所得、非法財(cái)產(chǎn)等重大行政處罰的，必須通過機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人會議或案件審查委員會集體討論決定后，作出行政處罰決定；

4、在作出行政處罰決定之前，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證的權(quán)利。在行政處罰決定書中應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不服行政處罰決定申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并就行政處罰自由裁量權(quán)行為說明理由；

5、公民、法人或者其他組織依法要求聽證的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)沒有依法告知聽證權(quán)利或者沒有依法組織聽證以及違反聽證程序的，行政處罰無效；

6、所有行政處罰案件必須有結(jié)案文書。

（四）實(shí)行行政執(zhí)法公示制度

行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定并向社會公布本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章名錄以及執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、處罰種類與幅度（與違法行為相對應(yīng)作出具體規(guī)定），并公布接受監(jiān)督的方式、投訴渠道等。

（五）建立健全監(jiān)督制約機(jī)制

1、建立執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要結(jié)合執(zhí)法工作實(shí)際，建立并逐步完善執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。圍繞每個(gè)階段的執(zhí)法工作重點(diǎn)，對突出的或者帶有普遍性的問題，有針對性地開展執(zhí)法監(jiān)督檢查活動(dòng)；

2、實(shí)行重大行政處罰決定報(bào)批或備案制度。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出重大行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照市人民政府關(guān)于印發(fā)《市重大行政處罰備案實(shí)施辦法》的通知（政發(fā)[]11號）報(bào)市政府法制辦公室和審查。通過備案審查，加強(qiáng)對行政處罰行為合法、合理和公正性的監(jiān)督；

3、建立評議考核制度。按照《省實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》（省政府令第214號），結(jié)合推行行政執(zhí)法責(zé)任制，由市政府法制辦公室結(jié)合本市工作實(shí)際，制定對部門行政執(zhí)法評議考核辦法。將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作納入行政執(zhí)法責(zé)任制及依法行政評議考核。不執(zhí)行已經(jīng)規(guī)范的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的，對行政執(zhí)法人員的行為要記入檔案；對主管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行行政過錯(cuò)責(zé)任追究；

4、實(shí)行行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究制度。按照《市人民政府關(guān)于印發(fā)市行政機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究試行辦法的通知》（政發(fā)〔2005〕15號）的有關(guān)規(guī)定，政府法制部門在行政處罰決定備案審查或行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有錯(cuò)誤的行政處罰決定，有關(guān)機(jī)關(guān)受理投訴發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有錯(cuò)誤的行政處罰決定的案件，由各級行政機(jī)關(guān)、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)等有關(guān)部門對錯(cuò)案責(zé)任人作出處理。

五、實(shí)施步驟

實(shí)施規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，分三步進(jìn)行。

（一）試點(diǎn)階段（2012年1月1日－2012年3月31日）

根據(jù)市政府的統(tǒng)一安排和我市實(shí)際，在城管局、質(zhì)監(jiān)局、環(huán)保局和工商局設(shè)立試點(diǎn)，開展對本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施的帶有自由裁量權(quán)內(nèi)容的執(zhí)法依據(jù)進(jìn)行梳理，并按照市制定出具體的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行落實(shí)。

其他行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)也要按照上級部門的有關(guān)規(guī)定，積極做好規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的細(xì)化、量化、制度建設(shè)、公布實(shí)施等工作。

（二）推廣階段（2012年4月1日－6月30日）

在以上四個(gè)試點(diǎn)單位取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，組織市直各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)全面開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)分別制定本機(jī)關(guān)的規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)送市政府法制辦公室審查后，向社會公布。

（三）驗(yàn)收階段（2012年7月1日－9月30日）

檢查驗(yàn)收各行政執(zhí)法部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化工作成效情況。

六、工作要求

（一）嚴(yán)密組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作納入重要議事日程，領(lǐng)導(dǎo)班子要專題研究部署，確定負(fù)責(zé)人和專門機(jī)構(gòu)，按照本《方案》的要求，具體承擔(dān)本部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。市政府成立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，市政府法制辦主任、市監(jiān)察局長任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府法制辦，由其具體負(fù)責(zé)組織規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，并從有關(guān)部門抽調(diào)工作人員，對全市各級行政執(zhí)法部門開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

篇5

關(guān)鍵詞：和諧工商制約因素破解對策

當(dāng)前在構(gòu)建社會主義和諧社會的總體目標(biāo)下，“和諧”已被廣泛地應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，成為政治活動(dòng)和社會運(yùn)轉(zhuǎn)的理論引導(dǎo)，也為工商行政管理機(jī)關(guān)履行市場監(jiān)管職責(zé)注入了活力。在這種形勢下，“和諧工商”應(yīng)運(yùn)而生，對工商部門履職賦予了新的內(nèi)涵，提出了更高層次的要求。但不容忽視的是，近幾年來，因工商行政執(zhí)法行為而引發(fā)的行政訴訟、行政復(fù)議、個(gè)案一直居高不下，而且直接勝訴率不足50％，另有30％的行政訴訟案件是由于工商部門改變具體行政行為后，原告在其利益得到維護(hù)的情況下而申請撤訴的，這顯然與構(gòu)建和諧社會的大環(huán)境不合拍，在很大程度上損害了工商部門的社會形象，制約著和諧工商的建設(shè)。筆者試通過剖析某市工商系統(tǒng)近三年來發(fā)生的162起行政爭議案件的基礎(chǔ)上。對當(dāng)前制約和諧工商建設(shè)的因素作一粗淺分析歸納，并結(jié)合基層工商行政執(zhí)法實(shí)踐提出相應(yīng)的破解對策，以求教于同仁。

一、當(dāng)前工商行政爭議的主要類型及涉及領(lǐng)域

從所發(fā)生的162起行政爭議案件涉及范圍分析，當(dāng)前行政爭議已經(jīng)遍及工商行政管理部門法定職能的所有領(lǐng)域：

(一)涉及行政許可的行政爭議案件大幅度上升且敗訴率較高。行政許可爭議案件數(shù)量年增長率超過30％。主要是《行政許可法》頒布施行后。申請人依法維權(quán)的法律意識增強(qiáng)。

(二)行政處罰和行政強(qiáng)制措施在行政爭議案件中所占的比例有所下降且直接勝訴率較高。從法院和復(fù)議機(jī)關(guān)的審理結(jié)果來看，工商部門涉及行政處罰的直接勝訴率為61％。表明《行政處罰法》實(shí)施多年后，各級工商部門相應(yīng)建立了案件核審制度、聽證制度、案件主辦人制度和錯(cuò)案責(zé)任追究制度，執(zhí)法辦案質(zhì)量有了明顯提高。

(三)行政不作為爭議案件也占有較大的比重。在不作為行政爭議中，工商部門由于在相關(guān)手續(xù)程序上不夠嚴(yán)謹(jǐn)和規(guī)范，導(dǎo)致敗訴率較高。

(四)行政收費(fèi)行為成為新的爭議焦點(diǎn)。經(jīng)營者對工商部門的規(guī)費(fèi)征收行為抵觸情緒強(qiáng)烈，且已經(jīng)不滿足于投訴，而是直接向法院提出行政訴訟。

二、引發(fā)行政爭議的主要原因

當(dāng)前引發(fā)工商行政爭議的原因是多方面的，歸納起來主要有以下三個(gè)方面：

(一)具體行政行為相對人的理性維權(quán)意識有所增強(qiáng)。隨著《行政許可法》等一系列法律的頒布施行，使得“民告官”案件審理有了日臻完善的法律依據(jù)，逐步走上了法治軌道，管理相對人對行政訴訟和行政復(fù)議有了重新的認(rèn)識，選擇公力救濟(jì)和理性途徑解決問題。

(二)行政行為失范、粗暴執(zhí)法、缺乏誠信，漠視當(dāng)事人的合法權(quán)利。

(三)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)人員和一些“土律師”為牟取非法利益，故意曲解法律，鼓動(dòng)相對人無理纏訴，甚至以告官為名威脅執(zhí)法人員。

三、當(dāng)前構(gòu)建“和諧工商”的制約因素剖析

(一)財(cái)政保障體制乏力，全面履職難以到位。由于多方面的原因，工商部門人員工資和辦公經(jīng)費(fèi)的撥付，必須以完成罰沒入庫和規(guī)費(fèi)征收預(yù)算目標(biāo)為前提，基層執(zhí)法人員形象地比喻成“吃自己種的皇糧”。因此，一些基層工商部門為了保障工資發(fā)放和工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)，在執(zhí)法辦案和規(guī)費(fèi)征收工作上傾注了大量的人力、財(cái)力和精力，而其他沒有罰沒收入的監(jiān)管工作則是被動(dòng)應(yīng)付，導(dǎo)致全面履職不能到位，埋下了巨大的潛在履職風(fēng)險(xiǎn)。某工商所在企業(yè)年檢時(shí)由于收費(fèi)不規(guī)范，在不到一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)就被企業(yè)兩次告到法院。

(二)依法行政意識不強(qiáng)，執(zhí)法方式缺乏理性。一些執(zhí)法人員依法行政意識淡薄，缺乏依法行政的理性思維習(xí)慣，不能嚴(yán)格依照法定程序行使職權(quán)、履行職責(zé)，執(zhí)法方式簡單粗暴，為擺平管理對象，濫用行政強(qiáng)制措施，甚至情緒化執(zhí)法。少數(shù)執(zhí)法人員在執(zhí)法中不講誠信，對當(dāng)事人作出違反法定原則的承諾，誤導(dǎo)當(dāng)事人，最終導(dǎo)致無法履諾，繼而引發(fā)行政爭議。某工商所執(zhí)法人員在市場管理中與經(jīng)營戶發(fā)生矛盾，一怒之下，將經(jīng)營戶銷售的價(jià)值20多元的蔬菜予以扣押，后又因保管不當(dāng)，造成扣押的蔬菜腐爛，以致當(dāng)事人多次上訪，并申請行政復(fù)議和提起國家賠償訴訟。

(三)執(zhí)法業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，行政行為不夠規(guī)范。隨著市場經(jīng)濟(jì)法律體系的不斷完善，對工商執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職質(zhì)量提出更高更嚴(yán)的要求，執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)短期內(nèi)難以適應(yīng)。一些執(zhí)法人員對法律宗旨、證據(jù)收集規(guī)則、法律適用原則等專業(yè)知識知之不深、研之不透、用之不準(zhǔn)，導(dǎo)致作出的具體行政行為缺乏準(zhǔn)確性和規(guī)范性，甚至越權(quán)行政。某縣工商局對某文教用品廠作出注銷登記時(shí)，未依照法定程序和實(shí)質(zhì)要件審查申請注銷行為人的主體資格，導(dǎo)致違反法定程序和實(shí)體要件而作出注銷登記決定，造成利害關(guān)系人越級上訪。最終，法院認(rèn)定工商部門注銷登記行為違法而判決撤銷，當(dāng)事人據(jù)此向工商部門要求國家賠償數(shù)額達(dá)245萬元。

(四)行政執(zhí)法缺乏說理，執(zhí)法對象難以接受。一些執(zhí)法人員在作出影響到相對人權(quán)利和義務(wù)的具體行政行為時(shí)，不依照法律規(guī)定告知當(dāng)事人作出具體行政行為的事實(shí)、理由和依據(jù)，甚至拒絕聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，漠視當(dāng)事人的合法權(quán)利、使當(dāng)事人氣不順、心不服。某鎮(zhèn)衛(wèi)生院將收受他人的回扣款記人單位大賬，該縣工商局認(rèn)定其構(gòu)成商業(yè)賄賂行為而作出行政處罰。由于工商部門的處罰決定書中未說清楚定性和處罰的理由，引起當(dāng)事人的不滿而申請行政復(fù)議。經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)向申請人講清商業(yè)賄賂與回扣的本質(zhì)區(qū)別以及社會危害性后，當(dāng)事人表示接受處罰，并主動(dòng)撤回了復(fù)議申請。

(五)自由裁量幅度過寬，行政處罰有失公正。行政處罰自由裁量權(quán)如何公正、規(guī)范行使，一直是困擾工商行政執(zhí)法的難點(diǎn)。立法條款的原則過于模糊、執(zhí)法素質(zhì)的參差不齊、違法行為的千差萬別，極易造成行政處罰裁量權(quán)行使不當(dāng)，繼而引起社會各界的誤解、指責(zé)。一些執(zhí)法人員在適用法律法規(guī)定性處罰時(shí)，置《立法法》明確規(guī)定的“新法優(yōu)于舊法、上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法”以及“從舊兼從輕”的法律適用原則于不顧，為我所用，甚至同一執(zhí)法機(jī)關(guān)對當(dāng)事人相同的違法行為而選擇不同的法律定性處罰，引起當(dāng)事人對工商行政執(zhí)法目的的質(zhì)疑。某經(jīng)營者銷售的產(chǎn)品標(biāo)識上含有不真實(shí)內(nèi)容，當(dāng)?shù)毓ど叹诌m用《反不正當(dāng)競爭法》對其罰款9.5萬元，而對于另一個(gè)有著

相同違法行為的經(jīng)營者則適用《廣告法》對其罰款1萬元。

(六)行政許可糾紛凸現(xiàn)，工商處理依據(jù)不足?！缎姓S可法》施行后，許多歷史遺留問題顯現(xiàn)出來，特別是對一些股權(quán)歸屬、股東簽名真?zhèn)巍⒐蓶|會決議效力、利害關(guān)系人利益保護(hù)等棘手問題，當(dāng)事人均轉(zhuǎn)向工商部門要求行政確認(rèn)，而工商部門處理則缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，陷入了“師出無名”、進(jìn)退兩難的境地。某經(jīng)營者利用自家住宅開辦酒店，樓上居民認(rèn)為影響其安全和休息，多次上訪，要求工商部門不予頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。而經(jīng)營者的消防、環(huán)保等前置手續(xù)齊全，符合法定條件，工商部門不予頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照缺乏法律依據(jù)。

(七)有關(guān)部門不當(dāng)干預(yù)，執(zhí)法效果明顯失衡。某公民申請從事鮮肉經(jīng)營，由于其各項(xiàng)手續(xù)齊全，符合法定條件，受理的縣級工商局依法決定頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。但當(dāng)?shù)爻枪懿块T獲悉后，認(rèn)為影響城市管理，該縣主管縣長亦出具“手諭”，明確要求工商部門不得頒發(fā)執(zhí)照，導(dǎo)致當(dāng)事人向法院，工商部門被判敗訴。某工商局立案查處一起制售假種子案件，依照《種子法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對侵權(quán)行為人處以10萬元以上罰款。然而，當(dāng)工商局依照法定程序?qū)⑻幜P聽證告知書送達(dá)后，當(dāng)事人覺得工商局的處罰太重，竟主動(dòng)要求當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)行政部門給予處罰。于是，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)行政部門在工商局的正式行政處罰法律文書下達(dá)前，搶先對侵權(quán)人處以罰款3千元而結(jié)案。由于《行政處罰法》規(guī)定了“一事不再罰”的原則，立案在先的工商局不能再對當(dāng)事人作出處罰，只好撤銷這一案件。

(八)挑詞架訟無理糾纏，法律服務(wù)背離準(zhǔn)則。某企業(yè)被工商部門錯(cuò)誤吊銷營業(yè)執(zhí)照后，工商部門依照《國家賠償法》第28條規(guī)定，依法賠償企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)期間必要的經(jīng)常性費(fèi)用開支計(jì)1100元。但當(dāng)?shù)胤煞?wù)所的一名法律工作者卻鼓動(dòng)當(dāng)事人向法院，向工商部門索賠25萬元，結(jié)果當(dāng)事人的訴訟請求不僅得不到法院的支持，而且需支付費(fèi)、訴訟費(fèi)達(dá)5000元，得不償失。

(九)司法裁判標(biāo)準(zhǔn)不一，行政執(zhí)法無所適從。一起性質(zhì)完全相同的行政訴訟案件，往往因?yàn)閷徖矸ㄔ翰煌?，甚至同一法院因?qū)徖矸ü僦饔^認(rèn)知程度不同、專業(yè)法律素養(yǎng)不同，最終竟會作出完全相反的判決結(jié)果。某公司擅自將與他人注冊商標(biāo)相近似的文字作為企業(yè)名稱中的字號使用，導(dǎo)致消費(fèi)者誤認(rèn)，被侵權(quán)人向侵權(quán)行為地的法院提起民事訴訟，法院經(jīng)審理后判定構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。當(dāng)某工商局對侵權(quán)人作出行政處罰時(shí)，當(dāng)事人不服處罰向另一家法院提起行政訴訟，該法院卻認(rèn)定當(dāng)事人的行為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，并判決工商局?jǐn)≡V。由于司法判決具有絕對權(quán)威性、示范性、終結(jié)性和執(zhí)行力，工商部門的具體行政行為最終均可能受到司法審查，因此，司法審查標(biāo)準(zhǔn)和裁決結(jié)果的不統(tǒng)一，使得工商行政執(zhí)法活動(dòng)無所適從。

(十)執(zhí)法監(jiān)督力度不足，責(zé)任追究流于形式。一些基層工商部門領(lǐng)導(dǎo)片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)執(zhí)法人員的工作積極性，雖然對依法行政工作也是高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，但對違法行政行為責(zé)任人員的處理失之過寬、失之過軟。一些單位負(fù)責(zé)人甚至公開表示，只要執(zhí)法人員辦案收費(fèi)是為了工作，即使存在瑕疵和不當(dāng)，組織上也會正確對待和予以考慮的，以致極少數(shù)執(zhí)法人員依法行政意識淡薄，我行我素，工作中膽大妄為，莽撞蠻干。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)對違法行政行為的曖昧態(tài)度，使得工商系統(tǒng)內(nèi)部的法制監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察人員在執(zhí)法監(jiān)督工作中存在畏難情緒，不敢監(jiān)督、不愿監(jiān)督、不能監(jiān)督。從某縣工商局所追究的12起過錯(cuò)責(zé)任的情況分析，追究結(jié)果也僅是對有過錯(cuò)的執(zhí)法人員扣發(fā)津貼幾十元，無一起傷筋動(dòng)骨的追究。

四、消除構(gòu)建“和諧工商”制約因素的對策思考

(一)完善財(cái)政供給渠道，保障執(zhí)法經(jīng)費(fèi)供給，為構(gòu)建“和諧工商”提供基本保障。應(yīng)做到“供皇糧”而非“找皇糧”，“吃皇糧”而非“種皇糧”。通過完善財(cái)政供給渠道，實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政體制中對工商行政管理機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)的優(yōu)先保障。讓每一名執(zhí)法人員從權(quán)力越位、缺位和錯(cuò)位的誤區(qū)中走出來，從而割斷工商行政管理機(jī)關(guān)具體行政行為同利益之間可能出現(xiàn)的“紐帶”，堵住因利益驅(qū)動(dòng)而衍生出的制度、機(jī)制、體制上的漏洞，從源頭上杜絕權(quán)力尋租現(xiàn)象，使行政權(quán)力與責(zé)任緊密掛鉤，與行政權(quán)力主體利益徹底脫鉤。這是實(shí)現(xiàn)構(gòu)建和諧工商目標(biāo)的基礎(chǔ)和根本。

(二)強(qiáng)化依法行政意識，全面提升執(zhí)法技能，為構(gòu)建“和諧工商”夯實(shí)素質(zhì)基礎(chǔ)。工商行政管理人員是執(zhí)法主體，在構(gòu)建“和諧工商”中處于能動(dòng)的地位，提高其政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)是保障和諧工商的關(guān)鍵：一是養(yǎng)成依法行政、以人為本的理性思維習(xí)慣，按照“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的依法行政總要求，充分尊重和維護(hù)相對人的人格尊嚴(yán)和合法權(quán)益，以誠待人，以理服人，降火氣、除霸氣、講和氣，自覺追求程序公正和實(shí)體公正，從根本上消除權(quán)力膨脹和錯(cuò)誤實(shí)績觀的思維定式；二是強(qiáng)化執(zhí)法技能培訓(xùn)，全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，工商執(zhí)法人員必須系統(tǒng)學(xué)習(xí)鉆研法律法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識，勤學(xué)習(xí)、勤思考，理清法律法規(guī)之間的交叉、重疊、競合和轉(zhuǎn)致適用，不斷積累豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和嫻熟的執(zhí)法技巧，占領(lǐng)理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的制高點(diǎn)，在行政執(zhí)法工作中做到字正腔圓，游刃有余；三是提高執(zhí)法人員道德素養(yǎng)，堅(jiān)守執(zhí)法為民、無私奉獻(xiàn)的職業(yè)品質(zhì)，以對法律負(fù)責(zé)、對市場主體負(fù)責(zé)、對消費(fèi)者負(fù)責(zé)的高度責(zé)任心，做到履職到位不缺位，監(jiān)管盡職不失職。

(三)樹立和諧執(zhí)法理念，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)，樹立既有震懾力又有親和力的行政執(zhí)法形象。切實(shí)改變傳統(tǒng)的以行政處罰為主的管制性、權(quán)力性行政管理模式，確立“指導(dǎo)在先、服務(wù)到位”的和諧執(zhí)法理念，建立和完善行政指導(dǎo)工作機(jī)制，采用具體的示范、建議、勸導(dǎo)、警示、鼓勵(lì)、提倡、限制、規(guī)范等非強(qiáng)制性方式，運(yùn)用理性化、人性化、柔性化的管理手段，將平等、民主、協(xié)商、可選擇等現(xiàn)代行政民主的理念滲透到工商行政管理的操作方式和程序中。通過與行政相對人互動(dòng)，運(yùn)用工商管理職能真誠幫助各類市場主體解決經(jīng)營管理中的難題，成為他們的免費(fèi)法律顧問，從而取得他們的理解和支持，為加強(qiáng)監(jiān)管打下良好的基礎(chǔ)，進(jìn)而創(chuàng)造輕松和諧的執(zhí)法環(huán)境。

(四)建立和諧執(zhí)法制度，推行說理式執(zhí)法文書，完善相對人權(quán)益保障機(jī)制和訴求表達(dá)機(jī)制，化解對立情緒，控減行政爭議。一是建立和完善違法行為預(yù)警提示制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知制度、相對人陳述申辯復(fù)審制度、重大行政處罰案件公開評審制度和行政執(zhí)法回訪反饋制度，在巡查監(jiān)管中做到宣傳咨詢到位、實(shí)地規(guī)范到位、引導(dǎo)服務(wù)到位；二是結(jié)合當(dāng)事人的違法事實(shí)、案件性質(zhì)、主觀動(dòng)機(jī)、社會危害程度和后果等因素，逐一細(xì)化處罰種類和幅度的裁量標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)法人員行政處罰裁量權(quán)由自由性變?yōu)閺?qiáng)制性，處罰標(biāo)準(zhǔn)由彈性變?yōu)閯傂?，處罰種類及幅度由概數(shù)變?yōu)榇_數(shù)，做到合法性與合理性并重；三是凡是涉及到相對人權(quán)利和義務(wù)的具體行政行為，均須在法律文書中論法理、說情理、講文理，對案件的定性、情節(jié)、違法主體的主客觀背景以及社情民意、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果等事項(xiàng)作出透徹的分析說明，使當(dāng)事人能夠知法、知情、知理，口服心服，從而有效化解當(dāng)事人的對立情緒，減少行政爭議，展示良好的工商執(zhí)法形象。

(五)善于謀勢和借勢，定期與法院、政府法制、、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生、律師等部門和人員溝通交流，營造內(nèi)和外順的執(zhí)法環(huán)境。工商部門要主動(dòng)與相關(guān)執(zhí)法部門建立定期聯(lián)席會議制度，加強(qiáng)溝通聯(lián)系，互通情報(bào)信息，協(xié)調(diào)統(tǒng)一動(dòng)作。形成執(zhí)法合力。同時(shí)，對一些可能引發(fā)行政爭議的復(fù)雜疑難案件，主動(dòng)虛心向法院行政部門、政府法制部門請教，共同探討棘手疑難問題的處置方法，求得共識，避免在行政訴訟或者復(fù)議中由于證據(jù)不足、定性不準(zhǔn)、程序不當(dāng)以及理解上的差異而得不到復(fù)議機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的支持。

篇6

環(huán)境監(jiān)察檔案是環(huán)境保護(hù)檔案的重要組成部分。環(huán)境監(jiān)察檔案是指各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門及其所屬的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)在環(huán)境監(jiān)察及與環(huán)境監(jiān)察緊密相關(guān)的工作活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。它是環(huán)境監(jiān)察活動(dòng)歷史的真實(shí)寫照，是重要的信息資源，是國家的寶貴財(cái)富，在為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)工作服務(wù)中發(fā)揮了重要的作用。

環(huán)境監(jiān)察檔案管理中存在的問題（1）認(rèn)識不足，管理不規(guī)范。某些部門領(lǐng)導(dǎo)存在“重工作輕檔案”的現(xiàn)象。沒有認(rèn)識到檔案工作在環(huán)境監(jiān)察及環(huán)境管理中的重要性。在較多基層環(huán)境監(jiān)察部門，大部分檔案是由承擔(dān)某項(xiàng)工作的人進(jìn)行收集歸檔，而不是由單位的檔案管理部門進(jìn)行統(tǒng)一負(fù)責(zé)。只有少數(shù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的部門把檔案交給了本單位的檔案管理機(jī)構(gòu)。多數(shù)的基層環(huán)境監(jiān)察部門沒有制定檔案管理制度，因此制約了當(dāng)前環(huán)境監(jiān)察工作的順利發(fā)展。（2）檔案管理制度不夠健全。在基層環(huán)境監(jiān)察管理工作中，根據(jù)環(huán)境監(jiān)察工作的實(shí)際情況制定了一系列管理制度和工作人員職責(zé)等，但大部分基層環(huán)境監(jiān)察部門沒有制定與檔案管理有關(guān)的制度，即使有也是敷衍了事。（3）環(huán)境監(jiān)察檔案現(xiàn)代化管理水平有待提高。目前在縣區(qū)級環(huán)境監(jiān)察工作中還存在有部分由手工抄寫的紙質(zhì)檔案。這部分紙質(zhì)檔案，一方面容易出現(xiàn)人為的抄寫錯(cuò)誤，易損壞筆跡不統(tǒng)一，字跡易模糊，還有一部分紙質(zhì)檔案還是有圓珠筆書寫等情況，另一方面紙張的規(guī)格顏色很難達(dá)到一致。（4）環(huán)境監(jiān)察檔案專業(yè)人員素質(zhì)有待提高。有些檔案管理人員，在檔案理論知識、實(shí)際技能以及管理水平上都有吃老本的現(xiàn)象，缺乏知識創(chuàng)新的意識。

為加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)察檔案的科學(xué)管理，國家環(huán)境保護(hù)總局于2006年頒布了《環(huán)境保護(hù)檔案管理規(guī)范 環(huán)境監(jiān)察》（HJ/T 295-2006）。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了環(huán)境監(jiān)察檔案工作的基本要求，環(huán)境監(jiān)察文件材料的形成、積累、立卷歸檔和檔案的管理，開發(fā)利用及環(huán)境監(jiān)察常用文書種類、制作等要求。

環(huán)境監(jiān)察檔案經(jīng)過系統(tǒng)整理、歸檔后，檔案人員應(yīng)按檔案內(nèi)容和形式等特征，進(jìn)行信息分類標(biāo)引、著錄和實(shí)體分類。環(huán)境監(jiān)察檔案的分類標(biāo)引、著錄依照《中國檔案分類法》和《中國檔案分類法 環(huán)境保護(hù)檔案分類表》（HJ/T 7-1994）、《環(huán)境保護(hù)檔案著錄細(xì)則》（HJ/T 9-1995）、《環(huán)境保護(hù)檔案數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)》（HJ/T78-2001）進(jìn)行。

環(huán)境監(jiān)察檔案的范圍包括：（1）環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員的資料；（2）環(huán)境監(jiān)察政策、法規(guī)及規(guī)劃等文件；（3）環(huán)境監(jiān)察各項(xiàng)管理制度；（4）污染源監(jiān)察檔案（5）環(huán)境管理制度監(jiān)察檔案（6）排污費(fèi)征收、管理、使用檔案（7）環(huán)境執(zhí)法的檔案。

環(huán)境執(zhí)法的檔案包括：

（1）環(huán)境保護(hù)行政處罰工作中形成的違法案件立案審批表、調(diào)查詢問筆錄、聽證筆錄、陳述申辯筆錄、調(diào)查報(bào)告和給予處罰建議、行政處罰告知書副本及其送達(dá)回證、行政處罰決定書、送達(dá)回證、罰款收據(jù)副本、解繳國庫的票據(jù)、復(fù)議和訴訟的有關(guān)材料、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行回執(zhí)、結(jié)案說明等。

（2）環(huán)境污染與生態(tài)破壞事故調(diào)查和處理工作中形成的事故調(diào)查報(bào)告、調(diào)查取證材料、處理建議、處理結(jié)果等文件材料。

（3）環(huán)境民事糾紛行政調(diào)解工作中形成的立案審批表、調(diào)查報(bào)告、雙方協(xié)議書、調(diào)節(jié)處理結(jié)果、旅行情況、結(jié)案說明等文件材料。

（4）來信來訪登記、回復(fù)的記錄、環(huán)境舉報(bào)登記、回復(fù)的記錄、來信來訪和環(huán)境舉報(bào)的調(diào)查、處理文件和調(diào)查取證的有關(guān)資料。

（5）環(huán)境監(jiān)察稽查工作中檢查下級政府及其職能部門時(shí)形成的現(xiàn)場調(diào)查、詢問筆錄、監(jiān)理稽查報(bào)告等有關(guān)文件材料。

（6）環(huán)境執(zhí)法處罰環(huán)境復(fù)議和環(huán)境行政訴訟的有關(guān)文件和資料。

環(huán)境監(jiān)察檔案的管理包括：

1.環(huán)境監(jiān)察檔案的鑒定與銷毀

包括檔案的鑒定、檔案的銷毀、環(huán)境監(jiān)察檔案的補(bǔ)充與調(diào)整。

2.檔案的保管

保管是檔案工作的一項(xiàng)經(jīng)?；墓ぷ?，其基本任務(wù)是保護(hù)檔案的完整與安全，最大限度地延長檔案的自然壽命和保證檔案的有效利用，提供條件并實(shí)施監(jiān)督。應(yīng)按照《檔案庫房技術(shù)管理暫行規(guī)定》《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》執(zhí)行。包括檔案庫房、檔案裝具、檔案保管方法。

3.環(huán)境監(jiān)察檔案信息資源的開發(fā)和利用

環(huán)境監(jiān)察檔案信息的開發(fā)與利用，是對環(huán)境監(jiān)察檔案信息進(jìn)行采集、加工、存貯和輸出的整個(gè)過程；是把檔案信息由靜態(tài)轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)，為利用者所接受的過程；是實(shí)現(xiàn)環(huán)境監(jiān)察檔案價(jià)值，充分發(fā)揮檔案作用，為環(huán)境保護(hù)工作和國家建設(shè)服務(wù)的關(guān)鍵性的工作。環(huán)境監(jiān)察檔案的開發(fā)利用，是開展環(huán)境監(jiān)察檔案工作的目的；是檔案工作生命力之所在；也是環(huán)境監(jiān)察檔案工作直接服務(wù)于環(huán)境保護(hù)事業(yè)的表現(xiàn)形式。

4.環(huán)境監(jiān)察檔案歸檔范圍、保管期限

其主要內(nèi)容包括：加工和處理檔案信息，建立各種目錄和數(shù)據(jù)庫；對環(huán)境監(jiān)察檔案信息進(jìn)行加工、編研、編寫綜合性參考材料；采取多種形式直接提供檔案信息服務(wù)。

凡是在環(huán)境監(jiān)察工作中形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的材料，都必須按照分類準(zhǔn)確、系統(tǒng)完整、方便實(shí)用、編排有序、目錄清楚、裝訂整齊的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒別、分類、排序、編號、技術(shù)加工和裝訂成卷。環(huán)境監(jiān)察檔案分為污染源監(jiān)察、污染防治設(shè)施監(jiān)察、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)察、限期治理項(xiàng)目監(jiān)察、排污許可證監(jiān)察、排污費(fèi)核定征收、行政處罰、環(huán)境污染糾紛、事故及投訴調(diào)查處理、環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)、在線監(jiān)控和環(huán)境應(yīng)急等十一大類。對每一大類規(guī)定了必須收集、整理和歸檔的內(nèi)容并對材料的排序進(jìn)行了細(xì)化。

嚴(yán)格按歸檔內(nèi)容和時(shí)限抓好材料收集工作，做到收集整理經(jīng)?；?，不拖延、不積壓。聲像資料應(yīng)主題鮮明、影像清晰、畫面完整并應(yīng)按時(shí)間和活動(dòng)分類，一個(gè)活動(dòng)一個(gè)文件夾并用電子文檔說明活動(dòng)的內(nèi)容。對收集到的每一份材料要仔細(xì)鑒別，對系列或成套材料要查漏補(bǔ)缺，不屬于歸檔內(nèi)容或沒有保存價(jià)值的材料不予歸檔。案卷整理完后，各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任及檔案管理人員聯(lián)合對案卷進(jìn)行審驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有材料不符合環(huán)境監(jiān)察稽查驗(yàn)收工作要求、相關(guān)材料缺失等情形一律退回各大隊(duì)、室進(jìn)行補(bǔ)充、完善。堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，對一些紙張不規(guī)則、破損、卷角、折皺的材料應(yīng)進(jìn)行技術(shù)加工，確保檔案的整潔、美觀。采取以下措施完善檔案管理工作：

（1）定人定崗定責(zé)，確保檔案安全。明確了一人專門負(fù)責(zé)檔案的收發(fā)與管理，并制定了一系列管理制度，確保檔案管理工作的安全。

（2）嚴(yán)格記錄備案工作。建立了監(jiān)察大隊(duì)會議記錄、投訴舉報(bào)與來信來訪記錄。

（3）加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，強(qiáng)化規(guī)范管理。統(tǒng)一購置了檔案盒，購買了檔案柜，確保了檔案歸檔存放安全有序。

（4）注重分類匯總，統(tǒng)一管理，做到一企一檔一冊。將轄區(qū)內(nèi)企業(yè)根據(jù)地區(qū)分類，按照企業(yè)的環(huán)評、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收申請、監(jiān)察報(bào)告、批復(fù)文件、情況及相關(guān)資料全部歸檔。

（5）嚴(yán)格查詢借閱登記制度。對檔案進(jìn)行系統(tǒng)的歸納登記，文件資料的收進(jìn)、移出、保管、查閱等情況及時(shí)進(jìn)行更新記錄，有效的提高了查閱效率也規(guī)范了文書、卷宗的管理。

篇7

關(guān)鍵詞：具體行政行為，公定力，證據(jù)效力，審查

人民法院在各類訴訟案件的審理中，常遇到與此案相關(guān)的作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為的證據(jù)效力審查認(rèn)定問題，如刑事訴訟中由公安機(jī)關(guān)出具的被告人年齡證明的證據(jù)效力問題，涉及房地產(chǎn)的民事糾紛中行政機(jī)關(guān)頒發(fā)的房地產(chǎn)權(quán)屬證的證據(jù)效力問題，認(rèn)為頒發(fā)房產(chǎn)證侵權(quán)的行政訴訟案件中的土地使用權(quán)證及建設(shè)規(guī)劃許可證的證據(jù)效力問題等。有的學(xué)者將之稱為證據(jù)性或事實(shí)性行政附屬問題，以與行政立法類的法律性行政附屬問題相區(qū)別，（1）筆者認(rèn)為將前者稱之為附屬證據(jù)性或事實(shí)性行政問題似乎更為貼切，以突出附屬問題的附屬地位和性質(zhì)。因?qū)τ谛姓ㄒ?guī)、規(guī)章等抽象性行政行為在構(gòu)成附屬問題時(shí)，依現(xiàn)有立法法規(guī)定及法官對法律選擇適用途徑尚可解決，本文僅探討附屬證據(jù)性行政問題處理。在審判實(shí)踐 中，許多法官基于具體行政行為均具有公定力，及對其合法性審查屬于行政審判范疇的偏頗觀念，往往中止本訴訟案件審理，建議當(dāng)事人通過行政訴訟先行解決附屬行政問題，或不加鑒別地依該具體行政行為作為裁判的依據(jù)。這種習(xí)慣性處理方式，與理論上對此問題認(rèn)識不夠，及訴訟法上對此問題處理制度欠缺有一定關(guān)系。這種習(xí)慣性處理方式弊端明顯，一是易造成訴累，增加不必要訴訟成本，影響本訴訟案件裁判效率；二是易形成裁判不公，和裁判既判力的不穩(wěn)定。作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為之所以形成附屬問題，可歸結(jié)為以下兩點(diǎn)：一、其直接成因是具體行政行為與法院正在審理的本訴訟案件相關(guān)，即其證據(jù)效力如何影響本訴訟案件的裁判；二、其實(shí)質(zhì)成因是具體行政行為具有公定力，即一經(jīng)成立，即具有被推定為合法而要求所有機(jī)關(guān)、組織或個(gè)人予以尊重的法律效力，（2）及人民法院內(nèi)部對具體行政行為合法性審查的分工和適用特別訴訟程序。從附屬證據(jù)性行政問題的實(shí)質(zhì)成因看，該問題的實(shí)質(zhì)就是具體行政行為公定力和證據(jù)效力的關(guān)系問題。

附屬證據(jù)性行政問題的構(gòu)成要件

附屬問題的存在，常會影響本訴訟案件的正常審理，解決附屬問題，無疑先須判斷本訴訟案件中作為證據(jù)出現(xiàn)具體行政行為能否構(gòu)成本訴訟案件的附屬問題。附屬問題這一概念初見于王名揚(yáng)先生專著《法國行政法》一書中，它不僅包括附屬行政問題，還包括附屬民事和刑事問題，雖然該國存在行政法院和普通法院兩個(gè)不同審判系統(tǒng)，與我國審判體制有所不同，但附屬問題產(chǎn)生原因有一定共性。王先生對該國訴訟中附屬問題存在條件的研究，對探討解決我國訴訟中附屬問題頗有借鑒意義。我們欲解決附屬行政問題，應(yīng)先確定附屬問題是否存在，并有一個(gè)理性判斷標(biāo)準(zhǔn)，確定這一標(biāo)準(zhǔn)不能脫離該問題產(chǎn)生具體制度背景。筆者認(rèn)為，由于我國實(shí)行單一司法審判體制，人民法院對行政、民事、刑事案件的審理予以內(nèi)部分工，并適用不同訴訟程序，對作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為是否確實(shí)構(gòu)成本訴訟案件附屬問題，可從以下幾方面綜合判斷：

（一）作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為的證據(jù)效力如何，影響對本訴訟案件的裁判。如果作為證據(jù)出具的具體行政行為與本訴訟案件無關(guān)聯(lián)性，或者其證據(jù)效力的有無不足以影響本訴訟案件的裁判，便不構(gòu)成附屬問題。前種情況無須例證，后種情況指該具體行政行為欲證明的事實(shí)已有相應(yīng)有效證據(jù)可證明，或該具體行政行為證據(jù)效力存在亦不影響本訴訟案件最終裁判結(jié)果。如若該具體行政行為證據(jù)效力的有無影響本訴訟案件事實(shí)的認(rèn)定和裁判結(jié)果，便可能形成本訴訟案件中附屬問題。

（二）作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為是否具有公定力。作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為具有公定力是其構(gòu)成附屬問題的實(shí)質(zhì)因素，因此具體行政行為是否具有公定力，是判斷是否確實(shí)存在附屬問題的關(guān)鍵。處主流地位的完全公定力說認(rèn)為，具體行政行為均具有公定力，現(xiàn)此觀點(diǎn)在理論上已受到有限公定力學(xué)說有力質(zhì)疑，且完全公定力說在實(shí)踐中消極后果較大。筆者較贊成有限公定力說，即只有具備有效構(gòu)成要件，且無明顯或重大瑕疵的具體行政行為才具有公定力，并非所有“具體行政行為”均具有公定力。故不難認(rèn)知，若一個(gè)具體行政行為不具有公定力，便不能形成本訴訟案件的附屬問題。關(guān)于具體行政行為是否具有公定力的判斷問題，筆者將在下文重點(diǎn)論述。

對具體行政行為公定力的再認(rèn)識

對具體行政行為公定力的狀況的全面認(rèn)識，不僅關(guān)及判斷該行為是否構(gòu)成本訴訟案件中附屬問題，而且是順利解決這一附屬問題基點(diǎn)。

一、具體行政行為公定力內(nèi)涵

依理論上通說，具體行政行為的公定力指具體行政行為一經(jīng)作出，不論其是否真正合法，即具有被推定為合法而要求所有機(jī)關(guān)、組織、個(gè)人予以尊重的法律效力，除非經(jīng)法定程序予以撤銷或變更。（3）據(jù)此可知，具體行政行為具有公定力，并不意味著其本身真正合法有效，而僅是法律上的推定。法律為何賦予具體行政行為公定力，也即具體行政行為公定力來源問題，我國行政法學(xué)者與大陸法系行政法學(xué)者認(rèn)識基本一致：其法律根據(jù)是法律上關(guān)于具體行政行為撤銷之訴排他性管轄，（4）即撤銷一個(gè)具體行政行為必須經(jīng)依法定程序，至于設(shè)定排他性管轄制度因由，大致可概括為該制度合理、科學(xué)的特定功能，本文不多論述；其實(shí)質(zhì)根據(jù)在于國家利益和公共利益至上，保障行政目的早日實(shí)現(xiàn)和行政法律關(guān)系的安定性。（5）關(guān)于具體行政行為的撤銷程序，我國法律上規(guī)定了行政復(fù)議、行政訴訟，及申訴和仲裁等；關(guān)于具體行政行為公定力的實(shí)質(zhì)根據(jù)，在我國法律上亦有一定體現(xiàn)，如行政復(fù)議法第二十一條、行政訴訟法第四十四條分別規(guī)定在復(fù)議和訴訟期間不停止具體行政行為執(zhí)行的原則。明確具體行政公定力來源，對于界定公定力范圍，從而順利解決附屬問題，有十分重要意義。

二、關(guān)于具體行政行為公定力的效力范圍

依前述具體行政行為公定力的含義，具有公定力的具體行政行為，具有要求所有機(jī)關(guān)、組織、個(gè)人予以尊重的法律效力，其公定力的效力束及的主體是廣泛的，不可能說其對特定一部分社會主體有公定力，對其他社會主體無公定力；依我國政治及行政體制，具體行政行為的公定力，應(yīng)涉及我國整個(gè)行政區(qū)域內(nèi)，除非法律有特別規(guī)定，至于具體行政行為的域外效力情況，應(yīng)依具體行政行為的涉及對象、事項(xiàng)和有關(guān)規(guī)定來確定，不是本文研究問題所須論及的；從具體行政行為自身內(nèi)容構(gòu)成講，具體行政行為的內(nèi)容一般包括認(rèn)定事實(shí)和確定法律關(guān)系這兩大部分，是否其認(rèn)定事實(shí)亦具有公定力或與確定的法律關(guān)系有同等公定力呢？提起這個(gè)問題似乎有些簡單，但這正是我們探尋解決附屬證據(jù)性行政問題路徑之關(guān)鍵所在。具體行政行為所認(rèn)定事實(shí)和確定法律關(guān)系均具有公定力，這是理論上沒有爭議的共識，筆者當(dāng)然認(rèn)同，因?yàn)榫唧w行政行為是由各要素（包括事實(shí)）構(gòu)成有法律上邏輯性整體，不能排除具體行政行為中認(rèn)定事實(shí)的公定力，且有些證明某一定事實(shí)存在的具體行政行為本身不直接包含特定法律關(guān)系要素。但具體行政行為中認(rèn)定事實(shí)和所確定法律關(guān)系是否具有同等公定力呢？筆者大膽提出否定的回答，認(rèn)為具體行政行為所確定法律關(guān)系具有絕對公定力，其所認(rèn)定事實(shí)僅具有相對公定力。理由之一，法律賦予具體行政行為公定力實(shí)質(zhì)根據(jù)在于保障行政目的早日實(shí)現(xiàn)和行政法律關(guān)系的安定性，維護(hù)國家和公共利益，而國家和公共利益體現(xiàn)于具體行政行為所確定行政法律關(guān)系之中，并不在于具體行政行為所認(rèn)定事實(shí)本身，“公定力是與具體行政行為法效果相關(guān)的”。（6）理由之二，具體行政行為所認(rèn)定事實(shí)來源于行政主體在行政程序中所搜集的證據(jù)，受各種因素影響，其認(rèn)定事實(shí)是相對的，賦予以絕對公定力是毫無意義的，也是不科學(xué)的，最高人民法院制定的關(guān)于行政訴訟和民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定中，也僅規(guī)定國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體等依職權(quán)制作的公文書證（7）一般優(yōu)于其他書證，并未認(rèn)為公文書具有絕對證明力。理由之三，認(rèn)為具體行政行為中所認(rèn)定事實(shí)僅具有相對公定力是符合認(rèn)識論，對于解決各類訴訟中附屬證據(jù)性行政問題的司法實(shí)踐具有積極意義。

三、具體行政行為具有公定力條件

公定力是具體行政行為法律效力的重要內(nèi)容之一，其產(chǎn)生應(yīng)以具體行政行為成立為前提。具體行政行為的成立是指具體行政行為事實(shí)上的存在，即滿足了成立要件，在理論上即告成立。（8）依行政行為構(gòu)成要件通說，具體行政行為成立應(yīng)具備以下要件：1、行政主體要素，行為的作出者要具備一定的行政權(quán)能，即具備行政主體資格。在我國，行政主體現(xiàn)包括行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織。2、行政職能要素，即該行為必須是行使行政職權(quán)的行為，而非作為民事主體進(jìn)行的民事活動(dòng)。3、法律效果要素，指該行為必須包括直接或間接影響相對人法律上權(quán)利義務(wù)的意思表示內(nèi)容。4、外在表現(xiàn)形式。具體行政行為作為行政主體的一種意思表示，應(yīng)以一定形式（語言、文字、符號或行動(dòng)等）表現(xiàn)出來，否則無法為外界所認(rèn)識。（9）

若欠缺上述某一構(gòu)成要件，可視為該具體行政行為不存在，有的學(xué)者稱之為“假具體行政行為”。（10）該類行為當(dāng)然無公定力可言。

具備成立要件的具體行政行為是否即具有公定力呢？理論界對此存有爭議，但逐漸為大家所接受的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，符合成立要件的具體行政行為一般具有公定力，但有明顯或重大瑕疵除外，即有限公定力說。筆者較為支持此種觀點(diǎn)，因?yàn)椤叭绻J(rèn)為在任何情形下，對有瑕疵的行政行為都承認(rèn)公定力的存在，那么將會明顯地違反法治主義的要求，而且將會不當(dāng)?shù)叵拗葡鄬θ艘约皣竦臋?quán)益”。（11）如，工商機(jī)關(guān)越權(quán)對違反治安管理的人給予行政處罰，若亦承認(rèn)該處罰具有公定力，顯然是對被處罰人合法權(quán)益的不當(dāng)剝奪；再如，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府越權(quán)給他人頒發(fā)建房用地審批手續(xù)，若承認(rèn)這一行政審批公定力，必然給其他村民權(quán)益造成損害。對具體行政行為有限公定力說，在我國立法上亦有所體現(xiàn)，如我國行政處罰法第四十一條規(guī)定“行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)的，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立，……?！边@里的不能成立，亦即無效。

轉(zhuǎn)貼于

依有限公定力說觀點(diǎn)，重大或明顯瑕疵的具體行政行為，不具有公定力，稱之為無效行政行為，以與有一般瑕疵的可撤銷具體行政行為相區(qū)別。所謂重大或明顯瑕疵，指“在處分外形上，只有客觀地一看，便知有誤”，（12）或“無效性在行政行為中必須明顯得讓人一目了然”。（13）這一標(biāo)準(zhǔn)確具有一定模糊性，可操作性不夠，需在理論上和制度加以進(jìn)一步完善。但國內(nèi)外行政法學(xué)者對行政行為明顯瑕疵情形所作研究及總結(jié)，對我們司法實(shí)踐很有指導(dǎo)意義。從具體行政行為構(gòu)成要件和生效規(guī)則看，若具體行政行為存在以下情形之一，可認(rèn)為是具有明顯或重大瑕疵，是無效的，而不承認(rèn)其具有公定力。（一）行政主體方面瑕疵。1、行政主體明顯越權(quán)，包括超出其管理事項(xiàng)和管轄地域及處理手段的限制。分別例如：衛(wèi)生行政部門對應(yīng)由工商部門管理的事項(xiàng)作出處理、應(yīng)由甲地區(qū)行政機(jī)關(guān)管轄而乙地區(qū)行政機(jī)關(guān)作出處理、行政主體只有罰款權(quán)限卻作出拘留決定等。2、行政主體不明確，指行政主體在作出具體行政行為時(shí)不表明身份，使相對人不能確定該行政行為的主體是誰。（三）內(nèi)容方面瑕疵。1、內(nèi)容不明確。如縣級以上人民政府給相對人頒發(fā)的土地使用權(quán)證或用地審批手續(xù)，僅載明面積，未標(biāo)明位置及四至等。2、其內(nèi)容事實(shí)上或法律上不可能實(shí)現(xiàn)。前者如環(huán)保部門責(zé)令某企業(yè)在3日內(nèi)將其生產(chǎn)中排放的污水治理達(dá)到可飲用水標(biāo)準(zhǔn)，后者指相對人若行使該行政行為賦予的權(quán)利或履行該行政行為確定的義務(wù)將違反法律禁止性規(guī)定，甚至構(gòu)成犯罪。如有職能行政機(jī)關(guān)為相對人頒發(fā)可在動(dòng)物資源保護(hù)區(qū)打獵的狩獵許可證等。3、其內(nèi)容違背社會善良風(fēng)俗，包括違反社會公德、違反民族特有風(fēng)俗及社會一般良俗。如行政部門許可他人在回民聚居區(qū)經(jīng)營該民俗禁忌肉制品等。（三）形式上瑕疵，包括應(yīng)以書面形式而以口頭上形式作出行政行為，及法律要求特定制式或要式而欠缺此形式。如書面具體行政行為上無署名或無公印，土地、規(guī)劃等行政法律規(guī)定了用地、規(guī)劃審批許可手續(xù)的特定形式，而采用自行制作的其它形式審批、許可手續(xù)等。（四）程序上瑕疵，包括應(yīng)由相對人申請而缺少申請，須經(jīng)上級部門審批而未經(jīng)審批，行為未告知相對人或缺少相對人受領(lǐng)等。筆者認(rèn)為，這里的程序應(yīng)是法定的，必須有相對人參與的，足以影響具體行政行為合法性的程序，不能將行政機(jī)關(guān)為規(guī)制自己行為而制定的工作程序或法定內(nèi)部行政程序及非足以影響行政行為合法性的程序的欠缺，作為認(rèn)定行政行為無效的依據(jù)。因?yàn)閮?nèi)部行政程序是不須相對人參與，可彌補(bǔ)的，次要程序欠缺不足以影響具體行政行為合法性。

四、具體行政行為存在時(shí)態(tài)

我們在處理附屬證據(jù)性行政問題，或者說在審查具體行政行為證據(jù)效力時(shí)，不應(yīng)不考慮該具體行政行為是否可能將要或正在、已經(jīng)經(jīng)受行政訴訟審查或其它行政救濟(jì)（如行政復(fù)議）這一存在狀態(tài)，因?yàn)樽鹬厍耙恍姓葷?jì)程序，應(yīng)是處理這一問題的基本理念，以免造成處理程序及結(jié)果上不必要的沖突。為此有必要認(rèn)識具體行政行為的存在時(shí)態(tài)，這里存在時(shí)態(tài)是相對于我們正在審理本訴訟案件而言，由于我國對具體行政行為的無效條件、法律后果等未作統(tǒng)一法律規(guī)定，該類行政行為的爭議在實(shí)踐中仍以行政訴訟及其他行政救濟(jì)途徑解決。所以，筆者在談該具體行政行為存在時(shí)態(tài)時(shí)，包括無效具體行政行為。概言之，具體行政行為存在以下幾種時(shí)態(tài)：一、尚處于行政訴訟或其他行政救濟(jì)時(shí)限內(nèi)，但尚未進(jìn)入該救濟(jì)程序的具體行政行為；二、正處于行政訴訟或其他行政救濟(jì)程序中的具體行政行為；三、已經(jīng)過行政救濟(jì)程序被維持的具體行政行為；四、已過行政救濟(jì)時(shí)限的具體行政行為。

具體行政行為公定力與證據(jù)效力關(guān)系

一、具體行政行為的公定力與證據(jù)效力存在何種聯(lián)系

我們可感知具體行政行為的公定力與證據(jù)效力間存在著某種聯(lián)系，其聯(lián)系途徑，可從以下二方面進(jìn)行分析。

1、從附屬證據(jù)性行政問題的實(shí)質(zhì)成因看，是因具體行政行為具有公定力，法院不能輕易否定其證據(jù)效力而形成，如果不考慮其公定力，將作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為作為一般證據(jù)來審查，附屬問題便就不存在了。2、從國內(nèi)外證據(jù)立法看，英美證據(jù)法及我國最高人民法院制定的民事及行政訴訟證據(jù)的若干規(guī)定中，均規(guī)定了公文書證證明力優(yōu)于其他書證，原因何在？雖然有學(xué)者將其歸因?yàn)椋汗男纬捎诒驹V訟案件之外，更具客觀性；公文是國家機(jī)關(guān)等制作，更具權(quán)威性；另就是較為規(guī)范。筆者認(rèn)為上述原因是一種外在因素，其實(shí)質(zhì)原因在于其形成的職權(quán)性，對于作為證據(jù)出現(xiàn)具體行政行為來說，實(shí)質(zhì)是因其公定力。

綜上，具體行政行為公定力和證據(jù)效力關(guān)系可概述為：作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為在本訴訟案件中是一種特殊證據(jù)；若其具有公定力，且和本訴訟案件裁判結(jié)果緊密相關(guān)，便構(gòu)成本訴訟案件附屬證據(jù)性問題，當(dāng)以其認(rèn)定事實(shí)來證明本訴訟案件事實(shí)時(shí)，其證據(jù)效力一般高于其他書證，但不具有絕對證據(jù)效力，當(dāng)以其確定的特定法律關(guān)系來證明本訴訟案件事實(shí)時(shí)，有絕對證據(jù)效力，若相對人提出異議須通過法定途徑解決。

二、具體行政行為公定力與證據(jù)效力關(guān)系的處理-附屬證據(jù)性行政問題解決

這里具體行政行為，是指與本訴訟案件事實(shí)緊密相關(guān)的具體行政行為，否則其證據(jù)效力審查便不存在障礙。

（一）不具備構(gòu)成要件的“假具體行政行為”和具有明顯或重大瑕疵的具體行政行為證據(jù)效力的審查。

對該類行為，因其不具有公定力，此時(shí)該行為在本訴訟案件中并未構(gòu)成實(shí)質(zhì)上附屬問題，對其證據(jù)效力可按有效證據(jù)要件的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。但因我國對此類行為無效認(rèn)定途徑仍沿用法定程序，所以，若該行為正處于救濟(jì)程序中，法院應(yīng)中止本訴訟案件審理，等待該救濟(jì)程序結(jié)束，再作裁判，防止審查程序上沖突；若該類行為仍處于救濟(jì)時(shí)限內(nèi)，法院可與該行為有利害關(guān)系本訴訟案件當(dāng)事人協(xié)商，征求其是否將申請行政救濟(jì)和申請救濟(jì)時(shí)間意見，決定是否中止本訴訟案件審理和中止時(shí)間，若當(dāng)事人表示不申請行政救濟(jì)，或在中止期間內(nèi)仍不申請，可逕行審查其證據(jù)效力，以保護(hù)當(dāng)事人申請行政救濟(jì)權(quán)利和本訴訟案件其他當(dāng)事人訴訟權(quán)利。

（二）對具有公定力的具體行政行為證據(jù)效力的審查

1、對以其內(nèi)容中所認(rèn)定事實(shí)部分來證明本訴訟案件事實(shí)的，因其認(rèn)定事實(shí)僅具有相對公定力，法院可從有效證據(jù)要件標(biāo)準(zhǔn)逕行審查判斷，即使法院否定該具體行政行為認(rèn)定事實(shí)，不予采信，也不與公定力根本沖突，因?yàn)椤肮κ桥c行政行為的法效果相關(guān)的。所以，只要不攻擊法效果，即使該行政行為的合法或違法在撤銷訴訟以外的訴訟中成為問題，也不與公定力相抵觸”。（14）此時(shí)未否定該具體行政行為所確定法律關(guān)系。但要如同前述“對假具體行政行為”和無效行政行為證據(jù)效力審查一樣，注意防止審查程序沖突，和保護(hù)當(dāng)事人申請行政救濟(jì)的權(quán)利。

2、以其內(nèi)容中所直接確定的法律關(guān)系-權(quán)利義務(wù)關(guān)系來證明本訴訟案件事實(shí)的，原則上應(yīng)承認(rèn)具體行政行為所確定法律關(guān)系的絕對公定力，不得逕行審查否定其證明力。若當(dāng)事人已對該具體行政行為申請行政救濟(jì)，應(yīng)中止訴訟；若該具體行政行為尚處于行政救濟(jì)時(shí)限內(nèi)，應(yīng)建議當(dāng)事人盡快申請行政救濟(jì)，若當(dāng)事人明確表示不申請，或在中止訴訟期間內(nèi)拖延不申請，可逕行裁判，以保障本訴訟案件審理效率。

各類訴訟中附屬證據(jù)性行政問題處理，是司法審判實(shí)踐中較為棘手和亟待探討問題，如何處理，極大影響本訴訟案件裁判的公正性和效率。這不僅需要在理論上作更多、更深入研究，更須要在訴訟制度上盡可能予以明確和完善。筆者借鑒了對此問題有較深研究專家、學(xué)者觀點(diǎn)，提出個(gè)人不盡成熟看法，以期有更多爭論和指教。

注釋：

（1）參見蘇西剛、付文華：《民事訴訟中行政附屬問題探析》，載于《行政法學(xué)研究》，2000年第1期61頁。

（2）參見姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社，1999年10月第一版，第155頁。

（3）同（2）。

（4）參見（日）室井力主編：《日本現(xiàn)代行政法》，吳微譯，中國政法大學(xué)出版社1995年第一版，第93頁。

（5）參見姜明安前揭書，第155頁。

（6）引自（日）鹽野宏：《行政法》，楊建順譯，姜明安校，法律出版社1999年4月第一版，第104頁。

（7）具體行政行為作為證據(jù)出現(xiàn)時(shí)，一般可歸類為公文書證。

（8）參見劉勉義：《對具體行政行為的幾個(gè)基本問題的看法》，載于《行政法學(xué)研究》，1996年第2期第13頁。

（9）參見劉勉義前揭文及姜明安前揭書第150—153頁。

（10）參見葉必豐：《假行政行為》，載于《判例與研究》1998年第4期。

（11）引自（日）室井力前揭書第99頁。

（12）引自（日）室井力前揭書第102頁；

篇8

第一條為了加強(qiáng)對重大建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理，確保建設(shè)工程質(zhì)量和建設(shè)資金的安全和合理使用，提高投資效益，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)改委）成立了景德鎮(zhèn)市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察辦公室（以下簡稱市稽察辦），負(fù)責(zé)組織對全市重大建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行程序性稽察，對建設(shè)過程的主要環(huán)節(jié)和主要方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，為進(jìn)一步規(guī)范重大建設(shè)項(xiàng)目稽察工作，保證稽察工作客觀、公正，提高稽察工作的效率和質(zhì)量，根據(jù)國家、省有關(guān)法規(guī)，結(jié)合我市具體情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱重大建設(shè)項(xiàng)目，是指國家、省、市政府出資（融資）的，利用國債或其他政策性資金的，利用國際金融組織或外國政府貸款的，總投資在100萬元以上的建設(shè)項(xiàng)目；對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的其他建設(shè)項(xiàng)目。

第三條市稽察辦負(fù)責(zé)承辦本市區(qū)域內(nèi)的重大建設(shè)項(xiàng)目稽察的組織工作，各有關(guān)部門和單位要積極支持，配合市稽察辦工作，為稽察人員開展稽察工作提供必要的工作條件。

第四條市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察，應(yīng)建立相關(guān)監(jiān)測和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，實(shí)行現(xiàn)場稽察與平時(shí)監(jiān)控相結(jié)合；建立舉報(bào)制度，充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用。

第五條市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察工作堅(jiān)持依法辦事，客觀公正，實(shí)事求是的原則，不干預(yù)被稽察項(xiàng)目單位的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)和經(jīng)營管理活動(dòng)。

第六條市稽察辦開展稽察工作所需業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)由市財(cái)政列入年度預(yù)算專項(xiàng)撥付。

第二章稽察內(nèi)容

第七條市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察的內(nèi)容包括：審批程序稽察、項(xiàng)目法人稽察、勘察設(shè)計(jì)稽察、工程招投標(biāo)稽察、開工條件稽察、施工和工程進(jìn)度稽察、設(shè)備材料采購稽察、工程監(jiān)理稽察、工程質(zhì)量稽察、資金使用和概算控制稽察、投資環(huán)境稽察、竣工驗(yàn)收稽察和項(xiàng)目效益稽察等。

第八條審批程序稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告、竣工驗(yàn)收是否經(jīng)過審批、審批程序是否符合國家有關(guān)規(guī)定。

第九條項(xiàng)目法人稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目法人責(zé)任制是否落實(shí)，組織機(jī)構(gòu)是否符合國家的法律及有關(guān)規(guī)定；項(xiàng)目法人的各項(xiàng)規(guī)章制度是否健全，執(zhí)行是否嚴(yán)格；目標(biāo)管理責(zé)任制是否落實(shí)。

第十條勘察設(shè)計(jì)稽察。主要內(nèi)容包括：勘察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定；勘察設(shè)計(jì)的深度和質(zhì)量是否滿足要求；設(shè)計(jì)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等是否嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，設(shè)計(jì)變更是否按規(guī)定進(jìn)行報(bào)批；對勘察設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)質(zhì)量和信譽(yù)以及服務(wù)水平進(jìn)行評價(jià)。

第十一條工程招投標(biāo)稽察。主要內(nèi)容包括：建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的選擇以及主要設(shè)備、材料的采購是否進(jìn)行了招投標(biāo)，招投標(biāo)運(yùn)作是否規(guī)范；是否符合有關(guān)法規(guī)；簽訂的各種協(xié)議和合同是否嚴(yán)密、可靠、規(guī)范；有無中標(biāo)后進(jìn)行轉(zhuǎn)包、違法分包等問題。

第十二條開工條件稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目資本金及其它建設(shè)資金的落實(shí)、施工組織、設(shè)計(jì)大綱的編制、主體工程（或控制性工程）施工招標(biāo)、設(shè)計(jì)圖紙交付、協(xié)議的簽訂、監(jiān)理招標(biāo)、征地拆遷以及三通一平工作，需要的主要設(shè)備和材料的訂購等開工條件是否具備。

第十三條施工和工程進(jìn)度稽察。主要內(nèi)容包括：施工單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，施工技術(shù)方案和施工機(jī)械設(shè)備、技術(shù)人員、施工方法、安全控制、設(shè)備材料使用、工程進(jìn)度是否符合合同要求；對施工企業(yè)的施工質(zhì)量、總體水平和信譽(yù)進(jìn)行評價(jià)。

第十四條設(shè)備材料采購稽察。主要內(nèi)容包括：設(shè)備材料的采購合同，尤其是引進(jìn)國外成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的合同是否嚴(yán)密、可靠，是否符合國家和省、市有關(guān)規(guī)定，合同執(zhí)行情況如何；對設(shè)備材料廠家和供應(yīng)商信譽(yù)進(jìn)行綜合評價(jià)。

第十五條工程監(jiān)理稽察。主要內(nèi)容包括：監(jiān)理單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場監(jiān)理人員的數(shù)量和素質(zhì)以及監(jiān)理手段是否滿足工程建設(shè)的要求；監(jiān)理工作是否規(guī)范；對監(jiān)理單位信譽(yù)進(jìn)行綜合評價(jià)。

第十六條工程質(zhì)量稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理體系是否建立和健全，質(zhì)量責(zé)任制是否落實(shí)；工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否出現(xiàn)過質(zhì)量事故；是否存在瞞報(bào)工程質(zhì)量事故和在工程質(zhì)量事故處理中弄虛作假的現(xiàn)象。

第十七條資金使用和概算控制稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)制度是否健全，財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范；項(xiàng)目的資金來源是否符合有關(guān)規(guī)定，資金到位情況如何；資金的使用是否符合概算有關(guān)規(guī)定，支付是否按照合同執(zhí)行；概算控制措施是否落實(shí)，概算審批和調(diào)整是否符合國家、省有關(guān)規(guī)定；有無擅自截留、挪用、擠占資金和損失浪費(fèi)問題。

第十八條投資環(huán)境稽察。主要內(nèi)容包括：各個(gè)部門和各個(gè)方面有無對建設(shè)項(xiàng)目亂收費(fèi)、亂攤派、亂集資的現(xiàn)象，有無以各種借口干擾、影響項(xiàng)目建設(shè)的情況，項(xiàng)目所在地政府是否為項(xiàng)目及時(shí)提供各種服務(wù)，是否及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的有關(guān)問題，有無推諉扯皮現(xiàn)象。

第十九條竣工驗(yàn)收稽察。主要內(nèi)容包括：竣工驗(yàn)收是否符合國家和省有關(guān)規(guī)定和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，主要結(jié)論和意見是否符合實(shí)際情況。

第二十條項(xiàng)目效益稽察。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益是否達(dá)到了可行性研究報(bào)告預(yù)定的目標(biāo)。項(xiàng)目建設(shè)對環(huán)境的影響是否控制在國家有關(guān)環(huán)保規(guī)定的范圍內(nèi)。

第三章稽察工作程序

第二十一條確定稽察項(xiàng)目。市稽察辦根據(jù)項(xiàng)目審批情況，在可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后立即介入對項(xiàng)目的跟蹤監(jiān)督和服務(wù)，并以文件形式下達(dá)項(xiàng)目稽察要點(diǎn)和工作底稿，做到稽察工作事前介入?；祉?xiàng)目主要從市建設(shè)項(xiàng)目中選擇確定。

第二十二條建立項(xiàng)目檔案和數(shù)據(jù)庫?；祉?xiàng)目名單確定后，應(yīng)建立項(xiàng)目檔案和數(shù)據(jù)庫。市稽察辦負(fù)責(zé)收集開展項(xiàng)目稽察工作所需的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)。

第二十三條制定項(xiàng)目稽察提綱?；焯峋V應(yīng)根據(jù)稽察的任務(wù)和重點(diǎn)，逐項(xiàng)列出稽察的具體內(nèi)容，要具有可操作性，能夠指導(dǎo)實(shí)際稽察工作。

第二十四條現(xiàn)場稽察。市稽察辦工作人員及專家根據(jù)稽察工作計(jì)劃安排的需要，深入項(xiàng)目現(xiàn)場。按照稽察提綱內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地稽察。

第二十五條編寫和提交稽察報(bào)告。每次稽察結(jié)束后，稽察辦應(yīng)及時(shí)編寫和提交稽察報(bào)告。

稽察報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目基本情況，存在的主要問題（或經(jīng)驗(yàn)），相關(guān)建議等。

稽察報(bào)告要求事實(shí)清楚、數(shù)字準(zhǔn)確、依據(jù)充分、結(jié)論客觀公正?；靾?bào)告經(jīng)市稽察辦負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，印發(fā)給被稽察單位并抄報(bào)市政府和抄送有關(guān)部門。項(xiàng)目存在重大問題的應(yīng)及時(shí)上報(bào)市政府和省稽察辦。

第二十六條下達(dá)整改通知。每次稽察結(jié)束后，對存在較嚴(yán)重問題的項(xiàng)目，下達(dá)整改通知，督促項(xiàng)目整改。整改通知以市發(fā)改委的名義下發(fā)。整改通知的主要內(nèi)容應(yīng)包括，項(xiàng)目存在的主要問題，整改措施和處理意見。

第二十七條復(fù)查驗(yàn)收。市稽察辦應(yīng)適時(shí)組織稽察人員對項(xiàng)目整改情況進(jìn)行復(fù)查，并提出復(fù)查報(bào)告。復(fù)查報(bào)告報(bào)市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)審核。復(fù)查驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目稽察工作結(jié)束。

第二十八條總結(jié)表彰。對項(xiàng)目建設(shè)管理規(guī)范、成績突出的，市稽察辦應(yīng)提請市發(fā)改委報(bào)市政府進(jìn)行表彰。

第二十九條立卷和歸檔。項(xiàng)目稽察材料、憑證、稽察報(bào)告、整改通知、復(fù)查報(bào)告，應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類、整理，集中立卷和歸檔。根據(jù)情況還應(yīng)將有關(guān)資料抄送有關(guān)部門。

第四章稽察工作方法

第三十條根據(jù)實(shí)際情況，對市重大建設(shè)項(xiàng)目的稽察，可實(shí)行經(jīng)常性稽察、重點(diǎn)稽察、專項(xiàng)稽察、現(xiàn)場稽察和跟蹤監(jiān)測等方式。

第三十一條根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況和特點(diǎn)?，F(xiàn)場稽察可以采取對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全面稽察的方式，也可以采取對項(xiàng)目建設(shè)的某一方面或幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)稽察的方式。必要時(shí)，還可以對被稽察單位所牽涉的單位和某個(gè)環(huán)節(jié)可進(jìn)行延伸稽察。

第三十二條現(xiàn)場稽察工作主要采取聽、看、查、核、談的方式，對重要的證詞、證據(jù)可以進(jìn)行錄音、復(fù)印、拍照和攝像。具體方式為：

（一）聽取項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目建設(shè)單位以及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位對項(xiàng)目建設(shè)過程的情況匯報(bào)。

（二）查閱項(xiàng)目的有關(guān)文件和資料，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)項(xiàng)目的有關(guān)審批文件、設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，招投標(biāo)的有關(guān)文件、資料和簽訂的各種合同，建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表、會計(jì)帳薄、會計(jì)憑證，項(xiàng)目單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，監(jiān)理日記和監(jiān)理報(bào)告。

（三）實(shí)地查看工程質(zhì)量和現(xiàn)場管理情況，查看有關(guān)質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)和檢測設(shè)備的情況，必要時(shí)可以進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。

（四）核實(shí)有關(guān)情況，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)項(xiàng)目的資金來源和資金使用情況，勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)、合同執(zhí)行、現(xiàn)場服務(wù)和信譽(yù)情況。

（五）與參建單位的有關(guān)人員座談，或多方面了解情況。

第三十三條根據(jù)需要可以與監(jiān)察、財(cái)政、審計(jì)、金融、建設(shè)等有關(guān)部門組織聯(lián)合稽察組對某些項(xiàng)目進(jìn)行稽察，也可以聘請有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與稽察，或者委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對某項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定。

第三十四條稽察結(jié)束，稽察組應(yīng)向項(xiàng)目建設(shè)單位再次核實(shí)情況，確?；斓臏?zhǔn)確性，并與項(xiàng)目主管部門或縣（市）區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)交換意見，通報(bào)稽察情況。

第五章市稽察辦的職責(zé)及稽察人員的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

第三十五條市稽察辦的主要職責(zé)：

（一）根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，研究制定我市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察的具體規(guī)定和稽察人員管理辦法，確定提出有關(guān)項(xiàng)目監(jiān)管的政策建議；

（二）提出項(xiàng)目稽察計(jì)劃，進(jìn)行項(xiàng)目稽察；

（三）負(fù)責(zé)稽察工作的組織和稽察人員的派出、培訓(xùn)及管理工作；

（四）負(fù)責(zé)稽察報(bào)告的匯總、審核，下達(dá)整理意見，并監(jiān)督落實(shí)；

（五）負(fù)責(zé)與各縣（市）區(qū)及有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作；

（六）承辦國家發(fā)改委、省發(fā)改委及市政府交辦的其他工作。

第三十六條、稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)稽察人員。稽察人員開展稽察業(yè)務(wù)時(shí)具有以下權(quán)力：

（一）可以要求項(xiàng)目建設(shè)單位提供與稽察有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)，查閱項(xiàng)目單位的會計(jì)帳簿、會計(jì)憑證等財(cái)務(wù)資料，必要時(shí)可以對有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)詢；

（二）可以向項(xiàng)目參建單位、設(shè)備材料供應(yīng)商以及與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的企事業(yè)單位調(diào)查和了解有關(guān)情況，必要時(shí)可查閱這些單位的會計(jì)帳簿、會計(jì)憑證等有關(guān)資料；

（三）根據(jù)工作需要，可以經(jīng)市稽察辦商請有關(guān)部門提供相關(guān)資料；

（四）可隨時(shí)進(jìn)入施工、倉儲、辦公、檢測、試驗(yàn)等與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的場所和地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)和取證；

（五）監(jiān)督項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查、施工圖設(shè)計(jì)審查、招投標(biāo)、竣工驗(yàn)收等重大活動(dòng)，參加項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)重要會議。

第三十七條、稽察人員應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）依法行使職責(zé)，堅(jiān)持原則、秉公辦事，自覺維護(hù)國家利益；

（二）自覺接受人民群眾監(jiān)督，不越權(quán)干預(yù)項(xiàng)目單位的正常建設(shè)活動(dòng)；

（三）認(rèn)真進(jìn)行稽察工作，保證工作質(zhì)量和效率，及時(shí)完成稽察任務(wù)；

（四）客觀公正，實(shí)事求是地反映項(xiàng)目建設(shè)的情況和問題；

（五）對建設(shè)單位反映的需要上級部門解決和協(xié)調(diào)的問題，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門反映，幫助解決；

（六）辦理稽察事項(xiàng)時(shí)，與被稽察單位或者稽察事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；

（七）保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十八條、稽察人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，自覺防止各種違規(guī)違紀(jì)行為。

第三十九條、稽察人員在稽察工作中成績突出，為維護(hù)國家利益作出重要貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。具體辦法另行制定。

第四十條、稽察人員有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任:

（一）對被稽察項(xiàng)目的重大問題隱瞞不報(bào)，嚴(yán)重失職的；

（二）與被稽察單位串通，編造虛假報(bào)告的；

（三）干預(yù)被稽察單位正常的建設(shè)活動(dòng)，致使其合法權(quán)益受到損害的；

（四）泄漏國家秘密和被稽察單位商業(yè)秘密的；

（五）違反國家機(jī)關(guān)工作人員廉潔從政有關(guān)規(guī)定的。

第六章被稽察單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

第四十一條、被稽察單位有以下權(quán)利:

（一）對稽察中發(fā)現(xiàn)的問題，可以向稽察人員進(jìn)行申辯；對稽察報(bào)告和處理意見有異議的，可以向市發(fā)改委提出申訴；

（二）發(fā)現(xiàn)稽察人員有違紀(jì)、違法行為的，有權(quán)向市委市政府的有關(guān)部門投訴。

第四十二條、被稽查單位履行下列義務(wù)和責(zé)任：

（一）積極協(xié)助稽察人員的工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)；

（二）自覺執(zhí)行市稽察辦制定的文件和資料報(bào)送制度、項(xiàng)目月信息報(bào)表制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等各項(xiàng)規(guī)章制度；

（三）以下文件、資料、數(shù)據(jù)和信息必須及時(shí)報(bào)送市稽察辦:

1、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等的總說明、開工報(bào)告及各階段批復(fù)文件復(fù)印件；

2、咨詢單位的項(xiàng)目評估意見，初步設(shè)計(jì)的專家評審意見；

3、上級有關(guān)部門審批的調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)方案，建設(shè)規(guī)模，建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，資金來源，投資概算等報(bào)告及批復(fù)文件復(fù)印件；

4、監(jiān)理月報(bào)表和向項(xiàng)目法人的報(bào)告；

5、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各參建單位的資質(zhì)和資信證書復(fù)印件，各參建單位的基本情況介紹；

6、重大設(shè)計(jì)變更報(bào)告及批復(fù)文件復(fù)印件；

7、政府質(zhì)量監(jiān)督部門的檢查驗(yàn)收報(bào)告；

8、項(xiàng)目單位編制的年度實(shí)施計(jì)劃、季度、年度會計(jì)報(bào)表，建設(shè)項(xiàng)目基本情況表，項(xiàng)目建設(shè)月度報(bào)表；

9、審計(jì)單位的審計(jì)報(bào)告；

10、有關(guān)竣工驗(yàn)收的文件復(fù)印件；

11、市稽察辦要求報(bào)送的其他資料。

（四）下列重大事項(xiàng)必須及時(shí)報(bào)告市稽察辦:

1、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算調(diào)整審查；

2、項(xiàng)目招標(biāo)、評標(biāo)；

3、項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的變動(dòng)；

4、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的變更以及不合格施工隊(duì)伍的清除出場；

5、重大質(zhì)量，安全事故；

6、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；

7、其他相關(guān)的重大事項(xiàng)。

第四十三條被稽察單位接到整改通知后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真按照通知要求進(jìn)行整改，切實(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)中存在的問題，并按要求上報(bào)整改報(bào)告。

第四十四條被稽察項(xiàng)目及有關(guān)單位和個(gè)人有下列行為的，對其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，提請有關(guān)部門或地方給予行政或紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門追究刑事責(zé)任:

1、違反本實(shí)施辦法有關(guān)規(guī)定的；

2、拒絕、阻礙稽察人員執(zhí)行任務(wù)或者打擊報(bào)復(fù)稽察人員的；

3、向稽察人員行賄，影響稽察人員公正履行職責(zé)的。

第七章對違規(guī)、違紀(jì)及違法問題的處理

第四十五條針對稽察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，由市發(fā)改委依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出處理決定，構(gòu)成違法、違紀(jì)的，向有關(guān)部門提出處理意見或建議。

（一）對項(xiàng)目法人存在的違反國家和省、市基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情況輕重作出以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處理：

1、責(zé)令限期整改；

2、通報(bào)批評；

3、建議有關(guān)部門對項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)班子作出調(diào)整或重組；

4、建議有關(guān)部門暫停拔付建設(shè)資金；

5、建議金融機(jī)構(gòu)停止貸款，對嚴(yán)重違規(guī)有可能造成貸款損失的，還可提前收回貸款，并追究項(xiàng)目法人相應(yīng)的法律責(zé)任；

6、暫停項(xiàng)目建設(shè)；

7、暫停所在縣（市）區(qū)，部門新項(xiàng)目的審批；

8、對在違規(guī)操作中的非法所得，建議有關(guān)部門進(jìn)行處罰，并將罰沒款上繳市財(cái)政（國庫）。

對稽察中發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門和地方職責(zé)權(quán)限的問題，移交有關(guān)部門和地方處理，有關(guān)部門和地方應(yīng)將處理結(jié)果及時(shí)反饋市稽察辦。

（二）對勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位，主要材料與設(shè)備供應(yīng)商，總承包單位及有相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，在項(xiàng)目前期和建設(shè)過程中違反國家和省市有關(guān)規(guī)定，負(fù)有相關(guān)責(zé)任的，可視情節(jié)輕重做出下列單項(xiàng)或多項(xiàng)處理：

1、責(zé)令限期整改；

2、通報(bào)批評；

3、責(zé)成項(xiàng)目法人撤換相關(guān)單位，依法重新進(jìn)行招標(biāo)；

4、建議有關(guān)部門依法責(zé)令其停業(yè)整頓、降低其資質(zhì)等級直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；

5、建議有關(guān)部門對負(fù)有責(zé)任的執(zhí)業(yè)注冊人員責(zé)令其暫停執(zhí)業(yè)；吊銷執(zhí)業(yè)注冊證書，一定時(shí)期內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊；

6、建議工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照；