導(dǎo)語：如何才能寫好一篇技術(shù)變更管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

化工過程（chemical process）伴隨易燃易爆、有毒有害等物料和產(chǎn)品，涉及工藝、設(shè)備、儀表、電氣等多個專業(yè)和復(fù)雜的公用工程系統(tǒng)。加強(qiáng)化工過程安全管理，是國際先進(jìn)的重大工業(yè)事故預(yù)防和控制方法，是企業(yè)及時消除安全隱患、預(yù)防事故、構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制的重要基礎(chǔ)性工作。為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》（國發(fā)〔2011〕40號）精神，加強(qiáng)化工企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面提升化工過程安全管理水平，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見：

一、化工過程安全管理的主要內(nèi)容和任務(wù)

（一）化工過程安全管理的主要內(nèi)容和任務(wù)包括：收集和利用化工過程安全生產(chǎn)信息；風(fēng)險辨識和控制；不斷完善并嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；通過規(guī)范管理，確保裝置安全運(yùn)行；開展安全教育和操作技能培訓(xùn)；嚴(yán)格新裝置試車和試生產(chǎn)的安全管理；保持設(shè)備設(shè)施完好性；作業(yè)安全管理；承包商安全管理；變更管理；應(yīng)急管理；事故和事件管理；化工過程安全管理的持續(xù)改進(jìn)等。

二、安全生產(chǎn)信息管理

（二）全面收集安全生產(chǎn)信息。企業(yè)要明確責(zé)任部門，按照《化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則》（AQ/T3034）的要求，全面收集生產(chǎn)過程涉及的化學(xué)品危險性、工藝和設(shè)備等方面的全部安全生產(chǎn)信息，并將其文件化。

（三）充分利用安全生產(chǎn)信息。企業(yè)要綜合分析收集到的各類信息，明確提出生產(chǎn)過程安全要求和注意事項。通過建立安全管理制度、制定操作規(guī)程、制定應(yīng)急救援預(yù)案、制作工藝卡片、編制培訓(xùn)手冊和技術(shù)手冊、編制化學(xué)品間的安全相容矩陣表等措施，將各項安全要求和注意事項納入自身的安全管理中。

（四）建立安全生產(chǎn)信息管理制度。企業(yè)要建立安全生產(chǎn)信息管理制度，及時更新信息文件。企業(yè)要保證生產(chǎn)管理、過程危害分析、事故調(diào)查、符合性審核、安全監(jiān)督檢查、應(yīng)急救援等方面的相關(guān)人員能夠及時獲取最新安全生產(chǎn)信息。

三、風(fēng)險管理

（五）建立風(fēng)險管理制度。企業(yè)要制定化工過程風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險辨識范圍、方法、頻次和責(zé)任人，規(guī)定風(fēng)險分析結(jié)果應(yīng)用和改進(jìn)措施落實的要求，對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險辨識分析。

對涉及重點監(jiān)管危險化學(xué)品、重點監(jiān)管危險化工工藝和危險化學(xué)品重大危險源（以下統(tǒng)稱“兩重點一重大”）的生產(chǎn)儲存裝置進(jìn)行風(fēng)險辨識分析，要采用危險與可操作性分析（HAZOP）技術(shù)，一般每3年進(jìn)行一次。對其他生產(chǎn)儲存裝置的風(fēng)險辨識分析，針對裝置不同的復(fù)雜程度，選用安全檢查表、工作危害分析、預(yù)危險性分析、故障類型和影響分析（FMEA）、HAZOP技術(shù)等方法或多種方法組合，可每5年進(jìn)行一次。企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，要及時進(jìn)行風(fēng)險辨識分析。企業(yè)要組織所有人員參與風(fēng)險辨識分析，力求風(fēng)險辨識分析全覆蓋。

（六）確定風(fēng)險辨識分析內(nèi)容?；み^程風(fēng)險分析應(yīng)包括：工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及風(fēng)險程度；工藝系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險；對嚴(yán)重事件的安全審查情況；控制風(fēng)險的技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果；現(xiàn)場設(shè)施失控和人為失誤可能對安全造成的影響。在役裝置的風(fēng)險辨識分析還要包括發(fā)生的變更是否存在風(fēng)險，吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)事故及事件教訓(xùn)的措施等。

（七）制定可接受的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要按照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40號）的要求，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或參照國際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確定本企業(yè)可接受的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。對辨識分析發(fā)現(xiàn)的不可接受風(fēng)險，企業(yè)要及時制定并落實消除、減小或控制風(fēng)險的措施，將風(fēng)險控制在可接受的范圍。

四、裝置運(yùn)行安全管理

（八）操作規(guī)程管理。企業(yè)要制定操作規(guī)程管理制度，規(guī)范操作規(guī)程內(nèi)容，明確操作規(guī)程編寫、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控制、修改及廢止的程序和職責(zé)。操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)至少包括：開車、正常操作、臨時操作、應(yīng)急操作、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數(shù)的正?？刂品秶?，偏離正常工況的后果，防止和糾正偏離正常工況的方法及步驟；操作過程的人身安全保障、職業(yè)健康注意事項等。

操作規(guī)程應(yīng)及時反映安全生產(chǎn)信息、安全要求和注意事項的變化。企業(yè)每年要對操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性進(jìn)行確認(rèn)，至少每3年要對操作規(guī)程進(jìn)行審核修訂；當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備發(fā)生重大變更時，要及時審核修訂操作規(guī)程。

企業(yè)要確保作業(yè)現(xiàn)場始終存有最新版本的操作規(guī)程文本，以方便現(xiàn)場操作人員隨時查用；定期開展操作規(guī)程培訓(xùn)和考核，建立培訓(xùn)記錄和考核成績檔案；鼓勵從業(yè)人員分享安全操作經(jīng)驗，參與操作規(guī)程的編制、修訂和審核。

（九）異常工況監(jiān)測預(yù)警。企業(yè)要裝備自動化控制系統(tǒng)，對重要工藝參數(shù)進(jìn)行實時監(jiān)控預(yù)警；要采用在線安全監(jiān)控、自動檢測或人工分析數(shù)據(jù)等手段，及時判斷發(fā)生異常工況的根源，評估可能產(chǎn)生的后果，制定安全處置方案，避免因處理不當(dāng)造成事故。

（十）開停車安全管理。企業(yè)要制定開停車安全條件檢查確認(rèn)制度。在正常開停車、緊急停車后的開車前，都要進(jìn)行安全條件檢查確認(rèn)。開停車前，企業(yè)要進(jìn)行風(fēng)險辨識分析，制定開停車方案，編制安全措施和開停車步驟確認(rèn)表，經(jīng)生產(chǎn)和安全管理部門審查同意后，要嚴(yán)格執(zhí)行并將相關(guān)資料存檔備查。

企業(yè)要落實開停車安全管理責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行開停車方案，建立重要作業(yè)責(zé)任人簽字確認(rèn)制度。開車過程中裝置依次進(jìn)行吹掃、清洗、氣密試驗時，要制定有效的安全措施；引進(jìn)蒸汽、氮?dú)狻⒁兹家妆橘|(zhì)前，要指定有經(jīng)驗的專業(yè)人員進(jìn)行流程確認(rèn)；引進(jìn)物料時，要隨時監(jiān)測物料流量、溫度、壓力、液位等參數(shù)變化情況，確認(rèn)流程是否正確。要嚴(yán)格控制進(jìn)退料順序和速率，現(xiàn)場安排專人不間斷巡檢，監(jiān)控有無泄漏等異常現(xiàn)象。

停車過程中的設(shè)備、管線低點的排放要按照順序緩慢進(jìn)行，并做好個人防護(hù)；設(shè)備、管線吹掃處理完畢后，要用盲板切斷與其他系統(tǒng)的聯(lián)系。抽堵盲板作業(yè)應(yīng)在編號、掛牌、登記后按規(guī)定的順序進(jìn)行，并安排專人逐一進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。

五、崗位安全教育和操作技能培訓(xùn)

（十一）建立并執(zhí)行安全教育培訓(xùn)制度。企業(yè)要建立廠、車間、班組三級安全教育培訓(xùn)體系，制定安全教育培訓(xùn)制度，明確教育培訓(xùn)的具體要求，建立教育培訓(xùn)檔案；要制定并落實教育培訓(xùn)計劃，定期評估教育培訓(xùn)內(nèi)容、方式和效果。從業(yè)人員應(yīng)經(jīng)考核合格后方可上崗，特種作業(yè)人員必須持證上崗。

（十二）從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)。企業(yè)要按照國家和企業(yè)要求，定期開展從業(yè)人員安全培訓(xùn)，使從業(yè)人員掌握安全生產(chǎn)基本常識及本崗位操作要點、操作規(guī)程、危險因素和控制措施，掌握異常工況識別判定、應(yīng)急處置、避險避災(zāi)、自救互救等技能與方法，熟練使用個體防護(hù)用品。當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時，要及時對操作人員進(jìn)行再培訓(xùn)。要重視開展從業(yè)人員安全教育，使從業(yè)人員不斷強(qiáng)化安全意識，充分認(rèn)識化工安全生產(chǎn)的特殊性和極端重要性，自覺遵守企業(yè)安全管理規(guī)定和操作規(guī)程。企業(yè)要采取有效的監(jiān)督檢查評估措施，保證安全教育培訓(xùn)工作質(zhì)量和效果。

（十三）新裝置投用前的安全操作培訓(xùn)。新建企業(yè)應(yīng)規(guī)定從業(yè)人員文化素質(zhì)要求，變招工為招生，加強(qiáng)從業(yè)人員專業(yè)技能培養(yǎng)。工廠開工建設(shè)后，企業(yè)就應(yīng)招錄操作人員，使操作人員在上崗前先接受規(guī)范的基礎(chǔ)知識和專業(yè)理論培訓(xùn)。裝置試生產(chǎn)前，企業(yè)要完成全體管理人員和操作人員崗位技能培訓(xùn)，確保全體管理人員和操作人員考核合格后參加全過程的生產(chǎn)準(zhǔn)備。

六、試生產(chǎn)安全管理

（十四）明確試生產(chǎn)安全管理職責(zé)。企業(yè)要明確試生產(chǎn)安全管理范圍，合理界定項目建設(shè)單位、總承包商、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)方的安全管理范圍與職責(zé)。

項目建設(shè)單位或總承包商負(fù)責(zé)編制總體試生產(chǎn)方案、明確試生產(chǎn)條件，設(shè)計、施工、監(jiān)理單位要對試生產(chǎn)方案及試生產(chǎn)條件提出審查意見。對采用專利技術(shù)的裝置，試生產(chǎn)方案經(jīng)設(shè)計、施工、監(jiān)理單位審查同意后，還要經(jīng)專利供應(yīng)商現(xiàn)場人員書面確認(rèn)。

項目建設(shè)單位或總承包商負(fù)責(zé)編制聯(lián)動試車方案、投料試車方案、異常工況處置方案等。試生產(chǎn)前，項目建設(shè)單位或總承包商要完成工藝流程圖、操作規(guī)程、工藝卡片、工藝和安全技術(shù)規(guī)程、事故處理預(yù)案、化驗分析規(guī)程、主要設(shè)備運(yùn)行規(guī)程、電氣運(yùn)行規(guī)程、儀表及計算機(jī)運(yùn)行規(guī)程、聯(lián)鎖整定值等生產(chǎn)技術(shù)資料、崗位記錄表和技術(shù)臺賬的編制工作。

（十五）試生產(chǎn)前各環(huán)節(jié)的安全管理。建設(shè)項目試生產(chǎn)前，建設(shè)單位或總承包商要及時組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)等單位的工程技術(shù)人員開展“三查四定”（三查：查設(shè)計漏項、查工程質(zhì)量、查工程隱患；四定：整改工作定任務(wù)、定人員、定時間、定措施），確保施工質(zhì)量符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求，確認(rèn)工藝危害分析報告中的改進(jìn)措施和安全保障措施已經(jīng)落實。

系統(tǒng)吹掃沖洗安全管理。在系統(tǒng)吹掃沖洗前，要在排放口設(shè)置警戒區(qū)，拆除易被吹掃沖洗損壞的所有部件，確認(rèn)吹掃沖洗流程、介質(zhì)及壓力。蒸汽吹掃時，要落實防止人員燙傷的防護(hù)措施。

氣密試驗安全管理。要確保氣密試驗方案全覆蓋、無遺漏，明確各系統(tǒng)氣密的最高壓力等級。高壓系統(tǒng)氣密試驗前，要分成若干等級壓力，逐級進(jìn)行氣密試驗。真空系統(tǒng)進(jìn)行真空試驗前，要先完成氣密試驗。要用盲板將氣密試驗系統(tǒng)與其他系統(tǒng)隔離，嚴(yán)禁超壓。氣密試驗時，要安排專人監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理；做好氣密檢查記錄，簽字備查。

單機(jī)試車安全管理。企業(yè)要建立單機(jī)試車安全管理程序。單機(jī)試車前，要編制試車方案、操作規(guī)程，并經(jīng)各專業(yè)確認(rèn)。單機(jī)試車過程中，應(yīng)安排專人操作、監(jiān)護(hù)、記錄，發(fā)現(xiàn)異常立即處理。單機(jī)試車結(jié)束后，建設(shè)單位要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理及制造商等方面人員簽字確認(rèn)并填寫試車記錄。

聯(lián)動試車安全管理。聯(lián)動試車應(yīng)具備下列條件：所有操作人員考核合格并已取得上崗資格；公用工程系統(tǒng)已穩(wěn)定運(yùn)行；試車方案和相關(guān)操作規(guī)程、經(jīng)審查批準(zhǔn)的儀表報警和聯(lián)鎖值已整定完畢；各類生產(chǎn)記錄、報表已印發(fā)到崗位；負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮的協(xié)調(diào)人員已經(jīng)確定。引入燃料或窒息性氣體后，企業(yè)必須建立并執(zhí)行每日安全調(diào)度例會制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全部試車的安全管理工作。

投料安全管理。投料前，要全面檢查工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程和應(yīng)急準(zhǔn)備等情況，具備條件后方可進(jìn)行投料。投料及試生產(chǎn)過程中，管理人員要現(xiàn)場指揮，操作人員要持續(xù)進(jìn)行現(xiàn)場巡查，設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員要加強(qiáng)現(xiàn)場巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及時報告和處理。投料試生產(chǎn)過程中，要嚴(yán)格控制現(xiàn)場人數(shù)，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)場。

七、設(shè)備完好性（完整性）

（十六）建立并不斷完善設(shè)備管理制度。建立設(shè)備臺賬管理制度。企業(yè)要對所有設(shè)備進(jìn)行編號，建立設(shè)備臺賬、技術(shù)檔案和備品配件管理制度，編制設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程。設(shè)備操作、維修人員要進(jìn)行專門的培訓(xùn)和資格考核，培訓(xùn)考核情況要記錄存檔。

建立裝置泄漏監(jiān)（檢）測管理制度。企業(yè)要統(tǒng)計和分析可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和最大量。定期監(jiān)（檢）測生產(chǎn)裝置動靜密封點，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。定期標(biāo)定各類泄漏檢測報警儀器，確保準(zhǔn)確有效。要加強(qiáng)防腐蝕管理，確定檢查部位，定期檢測，建立檢測數(shù)據(jù)庫。對重點部位要加大檢測檢查頻次，及時發(fā)現(xiàn)和處理管道、設(shè)備壁厚減薄情況；定期評估防腐效果和核算設(shè)備剩余使用壽命，及時發(fā)現(xiàn)并更新更換存在安全隱患的設(shè)備。

建立電氣安全管理制度。企業(yè)要編制電氣設(shè)備設(shè)施操作、維護(hù)、檢修等管理制度。定期開展企業(yè)電源系統(tǒng)安全可靠性分析和風(fēng)險評估。要制定防爆電氣設(shè)備、線路檢查和維護(hù)管理制度。

建立儀表自動化控制系統(tǒng)安全管理制度。新（改、擴(kuò)）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統(tǒng)投用前、長期停用的儀表自動化控制系統(tǒng)再次啟用前，必須進(jìn)行檢查確認(rèn)。要建立健全儀表自動化控制系統(tǒng)日常維護(hù)保養(yǎng)制度，建立安全聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)停運(yùn)、變更專業(yè)會簽和技術(shù)負(fù)責(zé)人審批制度。

（十七）設(shè)備安全運(yùn)行管理。開展設(shè)備預(yù)防性維修。關(guān)鍵設(shè)備要裝備在線監(jiān)測系統(tǒng)。要定期監(jiān)（檢）測檢查關(guān)鍵設(shè)備、連續(xù)監(jiān)（檢）測檢查儀表，及時消除靜設(shè)備密封件、動設(shè)備易損件的安全隱患。定期檢查壓力管道閥門、螺栓等附件的安全狀態(tài)，及早發(fā)現(xiàn)和消除設(shè)備缺陷。

加強(qiáng)動設(shè)備管理。企業(yè)要編制動設(shè)備操作規(guī)程，確保動設(shè)備始終具備規(guī)定的工況條件。自動監(jiān)測大機(jī)組和重點動設(shè)備的轉(zhuǎn)速、振動、位移、溫度、壓力、腐蝕性介質(zhì)含量等運(yùn)行參數(shù)，及時評估設(shè)備運(yùn)行狀況。加強(qiáng)動設(shè)備管理，確保動設(shè)備運(yùn)行可靠。

開展安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估。企業(yè)要在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，確定安全儀表功能（SIF）及其相應(yīng)的功能安全要求或安全完整性等級（SIL）。企業(yè)要按照《過程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全》（GB/T21109）和《石油化工安全儀表系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》的要求，設(shè)計、安裝、管理和維護(hù)安全儀表系統(tǒng)。

八、作業(yè)安全管理

（十八）建立危險作業(yè)許可制度。企業(yè)要建立并不斷完善危險作業(yè)許可制度，規(guī)范動火、進(jìn)入受限空間、動土、臨時用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)安全條件和審批程序。實施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續(xù)。

（十九）落實危險作業(yè)安全管理責(zé)任。實施危險作業(yè)前，必須進(jìn)行風(fēng)險分析、確認(rèn)安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)風(fēng)險和掌握風(fēng)險控制措施、作業(yè)環(huán)境符合安全要求、預(yù)防和控制風(fēng)險措施得到落實。危險作業(yè)審批人員要在現(xiàn)場檢查確認(rèn)后簽發(fā)作業(yè)許可證?，F(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員要熟悉作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力。作業(yè)過程中，管理人員要加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查，嚴(yán)禁監(jiān)護(hù)人員擅離現(xiàn)場。

九、承包商管理

（二十）嚴(yán)格承包商管理制度。企業(yè)要建立承包商安全管理制度，將承包商在本企業(yè)發(fā)生的事故納入企業(yè)事故管理。企業(yè)選擇承包商時，要嚴(yán)格審查承包商有關(guān)資質(zhì)，定期評估承包商安全生產(chǎn)業(yè)績，及時淘汰業(yè)績差的承包商。企業(yè)要對承包商作業(yè)人員進(jìn)行嚴(yán)格的入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格的方可憑證入廠，禁止未經(jīng)安全培訓(xùn)教育的承包商作業(yè)人員入廠。企業(yè)要妥善保存承包商作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育記錄。

（二十一）落實安全管理責(zé)任。承包商進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，企業(yè)要與承包商作業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場安全交底，審查承包商編制的施工方案和作業(yè)安全措施，與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)任?，F(xiàn)場安全交底的內(nèi)容包括：作業(yè)過程中可能出現(xiàn)的泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒窒息、觸電、墜落、物體打擊和機(jī)械傷害等方面的危害信息。承包商要確保作業(yè)人員接受了相關(guān)的安全培訓(xùn)，掌握與作業(yè)相關(guān)的所有危害信息和應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)要對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)督。

十、變更管理

（二十二）建立變更管理制度。企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變化，都要納入變更管理。變更管理制度至少包含以下內(nèi)容：變更的事項、起始時間，變更的技術(shù)基礎(chǔ)、可能帶來的安全風(fēng)險，消除和控制安全風(fēng)險的措施，是否修改操作規(guī)程，變更審批權(quán)限，變更實施后的安全驗收等。實施變更前，企業(yè)要組織專業(yè)人員進(jìn)行檢查，確保變更具備安全條件；明確受變更影響的本企業(yè)人員和承包商作業(yè)人員，并對其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。變更完成后，企業(yè)要及時更新相應(yīng)的安全生產(chǎn)信息，建立變更管理檔案。

（二十三）嚴(yán)格變更管理。 工藝技術(shù)變更。主要包括生產(chǎn)能力，原輔材料（包括助劑、添加劑、催化劑等）和介質(zhì)（包括成分比例的變化），工藝路線、流程及操作條件，工藝操作規(guī)程或操作方法，工藝控制參數(shù)，儀表控制系統(tǒng)（包括安全報警和聯(lián)鎖整定值的改變），水、電、汽、風(fēng)等公用工程方面的改變等。

設(shè)備設(shè)施變更。主要包括設(shè)備設(shè)施的更新改造、非同類型替換（包括型號、材質(zhì)、安全設(shè)施的變更）、布局改變，備件、材料的改變，監(jiān)控、測量儀表的變更，計算機(jī)及軟件的變更，電氣設(shè)備的變更，增加臨時的電氣設(shè)備等。

管理變更。主要包括人員、供應(yīng)商和承包商、管理機(jī)構(gòu)、管理職責(zé)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化等。

（二十四）變更管理程序。

申請。按要求填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理。

審批。變更申請表應(yīng)逐級上報企業(yè)主管部門，并按管理權(quán)限報主管負(fù)責(zé)人審批。

實施。變更批準(zhǔn)后，由企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)實施。沒有經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時性變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限。

驗收。變更結(jié)束后，企業(yè)主管部門應(yīng)對變更實施情況進(jìn)行驗收并形成報告，及時通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。相關(guān)部門收到變更驗收報告后，要及時更新安全生產(chǎn)信息，載入變更管理檔案。

十一、應(yīng)急管理

（二十五）編制應(yīng)急預(yù)案并定期演練完善。企業(yè)要建立完整的應(yīng)急預(yù)案體系，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案等。要定期開展各類應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練，評估預(yù)案演練效果并及時完善預(yù)案。企業(yè)制定的預(yù)案要與周邊社區(qū)、周邊企業(yè)和地方政府的預(yù)案相互銜接，并按規(guī)定報當(dāng)?shù)卣畟浒?。企業(yè)要與當(dāng)?shù)貞?yīng)急體系形成聯(lián)動機(jī)制。

（二十六）提高應(yīng)急響應(yīng)能力。企業(yè)要建立應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)，明確組成人員（必要時可吸收企外人員參加），并明確每位成員的職責(zé)。要建立應(yīng)急救援專家?guī)?，對?yīng)急處置提供技術(shù)支持。發(fā)生緊急情況后，應(yīng)急處置人員要在規(guī)定時間內(nèi)到達(dá)各自崗位，按照應(yīng)急預(yù)案的要求進(jìn)行處置。要授權(quán)應(yīng)急處置人員在緊急情況下組織裝置緊急停車和相關(guān)人員撤離。企業(yè)要建立應(yīng)急物資儲備制度，加強(qiáng)應(yīng)急物資儲備和動態(tài)管理，定期核查并及時補(bǔ)充和更新。

十二、事故和事件管理

（二十七）未遂事故等安全事件的管理。企業(yè)要制定安全事件管理制度，加強(qiáng)未遂事故等安全事件（包括生產(chǎn)事故征兆、非計劃停車、異常工況、泄漏、輕傷等）的管理。要建立未遂事故和事件報告激勵機(jī)制。要深入調(diào)查分析安全事件，找出事件的根本原因，及時消除人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)。

（二十八）吸取事故（事件）教訓(xùn)。企業(yè)完成事故（事件）調(diào)查后，要及時落實防范措施，組織開展內(nèi)部分析交流，吸取事故（事件）教訓(xùn)。要重視外部事故信息收集工作，認(rèn)真吸取同類企業(yè)、裝置的事故教訓(xùn)，提高安全意識和防范事故能力。

十三、持續(xù)改進(jìn)化工過程安全管理工作

（二十九）企業(yè)要成立化工過程安全管理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，組織開展本企業(yè)化工過程安全管理工作。

（三十）企業(yè)要把化工過程安全管理納入績效考核。要組成由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程、安全、人力資源和績效考核等方面的人員參加的考核小組，定期評估本企業(yè)化工過程安全管理的功效，分析查找薄弱環(huán)節(jié)，及時采取措施，限期整改，并核查整改情況，持續(xù)改進(jìn)。要編制功效評估和整改結(jié)果評估報告，并建立評估工作記錄。

化工企業(yè)要結(jié)合本企業(yè)實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實相關(guān)法律法規(guī)和本指導(dǎo)意見，完善安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，開展全員、全過程、全方位、全天候化工過程安全管理。

篇2

目前，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營越來越依賴信息系統(tǒng)，信息系統(tǒng)管理信息、處理業(yè)務(wù)以及存儲大量的數(shù)據(jù)。也迫切需要對信息化管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面的審計，以分析評估存在的問題，提出解決方案，完善IT風(fēng)險控制，保障各信息系統(tǒng)的規(guī)范運(yùn)作，降低信息化風(fēng)險，提高業(yè)務(wù)運(yùn)營的經(jīng)濟(jì)性和有效性。IT審計雖然區(qū)別于財務(wù)審計，運(yùn)營審計等常規(guī)審計，但其審計方法論仍不可能脫離常規(guī)審計所用的方法論。也就是必須對審計目標(biāo)，審計范圍，審計計劃等等均需進(jìn)行清晰闡述，并在實施IT審計后，出具具有充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)支持的IT審計報告。

一般來說，實現(xiàn)全面的IT審計，應(yīng)當(dāng)從審計對象的整個生命周期領(lǐng)域、審計對象及組織層次來開展。

一.IT審計范圍

進(jìn)行IT審計的對象包括但不限于以下領(lǐng)域：1.管理組織與制度；2.項目管理流程規(guī)范性 ，包括應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)、測試與上線管理；3.基礎(chǔ)設(shè)施及運(yùn)維管理；4.信息安全管理；

IT審計涉及的應(yīng)用系統(tǒng)包括但不限于以下領(lǐng)域：1.生產(chǎn)系統(tǒng)；2.營銷系統(tǒng)；3.辦公自動化系統(tǒng)；

IT審計涉及的組織層次包括但不限于以下領(lǐng)域：1.高層決策者；2.中層管理者；3.技術(shù)部門員工；4.業(yè)務(wù)部門員工。

二.IT審計具體實施

ELC（entity level control）控制。關(guān)注客戶在IT治理方面的相關(guān)組織架構(gòu)是否合理，管理制度是不是健全，具體的審計程序就是獲取客戶的組織結(jié)構(gòu)圖，及一些比較虛的總綱類的書面管理制度如《IT管理制度》等等。

系統(tǒng)開發(fā)和變更。關(guān)注系統(tǒng)開發(fā)和系統(tǒng)后續(xù)變更實施中的控制，具體的審計程序首先就是獲取系統(tǒng)開發(fā)及變更相關(guān)的管理制度，該文原載于中國社會科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心主辦的《環(huán)球市場信息導(dǎo)報》雜志http：//總第522期2013年第39期-----轉(zhuǎn)載須注名來源如調(diào)閱《系統(tǒng)開發(fā)制度》《系統(tǒng)變更管理制度》，二是關(guān)注系統(tǒng)開發(fā)過程的合理性，如是否經(jīng)過了需求提出、可行性研究、領(lǐng)導(dǎo)層審批，系統(tǒng)上線之前是否經(jīng)過了充分的測試，獲取一些內(nèi)控痕跡和表單，如《××系統(tǒng)需求報告》、《××系統(tǒng)可行性報告》、《××系統(tǒng)立項審批單》、《××系統(tǒng)單元測試報告》、《××系統(tǒng)集成測試報告》、《××系統(tǒng)上線審批單》，《變更審批單》，采取抽樣后穿行測試。

操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫控制。關(guān)注操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的控制，如登錄時密碼控制強(qiáng)度、敏感操作的權(quán)限分配、日志的保存。

應(yīng)用系統(tǒng)控制。關(guān)注應(yīng)用系統(tǒng)控制的合理性。如銀行使用的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（有的叫核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、國際結(jié)算系統(tǒng)、大小額系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)等等，關(guān)注其安全配置和用戶權(quán)限。

接口控制與信息安全。關(guān)注其數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、以及組織級的網(wǎng)絡(luò)管理的相關(guān)制度，如防火墻的架構(gòu)，內(nèi)外網(wǎng)分離程度等。

三.IT審計依據(jù)

IT審計依據(jù)的來源基本上業(yè)界都有很充分的理論依據(jù)以及最佳實踐，以下IT控制標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、行業(yè)最佳實踐都可作為IT審計的依據(jù)。

IT標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及最佳實踐； 企業(yè)內(nèi)控框架-COSO；IT治理-COBIT、ISO 38500；IT規(guī)劃與架構(gòu)設(shè)計-Zachman、TOGAF、FEA；IT應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)維-軟件開發(fā)規(guī)范、CMMI、ISO9126；IT基礎(chǔ)設(shè)施生命周期管理-網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、安全等設(shè)備管理規(guī)范；IT服務(wù)管理-ITIL、ISO20000；IT項目控制-PMP、Prince2、項目監(jiān)理規(guī)范；信息安全管理-ISO27001、ISO27002；業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃-BS25999、ANSI/NFPA 1600；IT應(yīng)用控制-輸入控制、處理控制及輸出控制；IT資源協(xié)同-EAI、SOA、共享中心等……

目前，信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行已經(jīng)成為銀行業(yè)務(wù)正常運(yùn)營的最基本條件之一，信息科技在有力提升銀行核心競爭力的同時，信息科技風(fēng)險也愈發(fā)突出和集中，信息科技風(fēng)險控制已成為銀行業(yè)風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，而IT審計作為銀行業(yè)風(fēng)險管理體系的重要組成部分，其重要性和必要性已經(jīng)日益得到銀行業(yè)管理層的關(guān)注。

IT與其他如財務(wù)審計等不同之處，主要在于審計框架是否全面。審計過程仍遵循常規(guī)審計步驟，包括審計策劃、審計準(zhǔn)備、審計對象調(diào)查、實施審計、審計發(fā)現(xiàn)復(fù)核及溝通、審計報告六大步驟。

篇3

1、維護(hù)內(nèi)容

日常運(yùn)行維護(hù)管理的內(nèi)容主要包括主機(jī)維護(hù)、存儲系統(tǒng)維護(hù)、系統(tǒng)軟件維護(hù)、安全系統(tǒng)維護(hù)、應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)、軟件版本升級。

（1）主機(jī)維護(hù)

主要是對小型機(jī)、PC服務(wù)器進(jìn)行日常維護(hù)。包括硬件外觀檢查，系統(tǒng)狀態(tài)指示燈檢查，清除灰塵等。

（2）存儲系統(tǒng)維護(hù)

主要是對數(shù)據(jù)備份設(shè)備進(jìn)行維護(hù)。包括對雙機(jī)備份系統(tǒng)的日常檢查和維護(hù)、系統(tǒng)運(yùn)行日志的監(jiān)控、服務(wù)器系統(tǒng)內(nèi)存、CPU以及負(fù)載檢查、服務(wù)器系統(tǒng)空間檢查、綜合調(diào)整系統(tǒng)配置使系統(tǒng)性能最優(yōu)、按照備份管理辦法完成對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫及應(yīng)用系統(tǒng)的日常備份、完成諸如增加用戶、修改系統(tǒng)配置、提供系統(tǒng)咨詢、解決系統(tǒng)問題等。

（3）系統(tǒng)軟件維護(hù)

主要是對數(shù)據(jù)庫、中間件、操作系統(tǒng)等系統(tǒng)軟件的維護(hù)。對運(yùn)行數(shù)據(jù)庫進(jìn)行日常檢查、維護(hù)和操作、調(diào)整數(shù)據(jù)庫配置參數(shù)等。

（4）安全系統(tǒng)維護(hù)

主要是對主要對安全保障的平臺進(jìn)行維護(hù)。包括安全系統(tǒng)狀態(tài)、關(guān)鍵安全功能測試和安全日志檢查、服務(wù)器系統(tǒng)安全檢查，檢查系統(tǒng)是否有可疑帳戶及工作組、系統(tǒng)安全掃描、漏洞掃描等。

（5）網(wǎng)絡(luò)維護(hù)

主要維護(hù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、鏈路和相關(guān)軟件，保證網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行。包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)狀態(tài)與聯(lián)通性檢測、Internet網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通檢測等。

（6）應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)

主要是對各個應(yīng)用軟件、應(yīng)用平臺進(jìn)行維護(hù)。包括對應(yīng)用程序執(zhí)行情況的監(jiān)控和維護(hù)，系統(tǒng)運(yùn)行日志的監(jiān)控等。

（7）軟件版本升級

在需要軟件升級時，首先應(yīng)從原廠商那里取得要更新的軟件在信息中心模擬環(huán)境下首先進(jìn)行測試，確保正確；并由原廠商提供詳細(xì)的操作說明，說明可進(jìn)行軟件升級的內(nèi)容，軟件升級、遷移，在原廠商指導(dǎo)下進(jìn)行；在必要的情況下，應(yīng)由原廠商提供遠(yuǎn)程或現(xiàn)場的指導(dǎo)、支持。

2、維護(hù)方式及人員安排

對以上內(nèi)容的維護(hù)管理一般分為日常性維護(hù)、預(yù)防性維護(hù)與巡檢。

（1）日常性維護(hù)管理

維護(hù)管理人員應(yīng)在工作日內(nèi)每天對各項系統(tǒng)的工作情況按照維護(hù)內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格檢查。查看各類設(shè)備是否清潔，如有粉塵要及時清除。查看各類設(shè)備工作是否正常，有無故障，有無隱患。一旦發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告股室負(fù)責(zé)人，由股室負(fù)責(zé)人視問題性質(zhì)和輕重程度組織安排人員處理解決，問題嚴(yán)重的需及時報告分管領(lǐng)導(dǎo)。

維護(hù)管理人員應(yīng)對每天的檢查情況做好檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題的，還應(yīng)詳細(xì)記錄問題描述、問題處理過程以及處理結(jié)果等。

日常維護(hù)管理人員由二名信息中心專職人員組成，其中一人負(fù)責(zé)主機(jī)維護(hù)、存儲系統(tǒng)維護(hù)和安全系統(tǒng)維護(hù)，另一人負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件維護(hù)、應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)和軟件版本升級。

（2）預(yù)防性維護(hù)與巡檢

預(yù)防性維護(hù)主要是針對正常運(yùn)行的設(shè)備、應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件等定期進(jìn)行設(shè)備測試檢查，找出隱患，盡早排除。對于系統(tǒng)性能問題予以調(diào)整，并定期進(jìn)行設(shè)備的清潔保養(yǎng)。主要工作方式為巡檢，由軟件集成商進(jìn)行現(xiàn)場維護(hù)。一般情況下要求一個月一次的定期巡檢，如遇突況下，要求2小時之內(nèi)到場。同時，要求做好維護(hù)與巡檢記錄。

二、安全防范管理制度

安全防范管理制度內(nèi)容主要包括機(jī)房安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、設(shè)備安全管理制度、介質(zhì)和資料安全管理制度、數(shù)據(jù)備份管理制度、用戶權(quán)限管理制度、人員安全管理制度、應(yīng)急管理制度、工作人員安全教育制度。

1、機(jī)房安全管理制度

（1）信息中心配備機(jī)房安全人員，專門負(fù)責(zé)機(jī)房的防火、防盜，負(fù)責(zé)機(jī)房供電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)的安全和日常養(yǎng)護(hù)工作，定期檢查機(jī)房設(shè)施情況，做好安全記錄，并對機(jī)房全體工作人員經(jīng)常進(jìn)行防火、防盜、防爆、防破壞教育，提高安全意識。

（2）機(jī)房工作人員要進(jìn)行必要的消防器具使用培訓(xùn)，做到會使用滅火器具。

（3）嚴(yán)禁易燃、易爆、易腐蝕品進(jìn)入機(jī)房。嚴(yán)禁將水灑落在機(jī)房設(shè)備和地板上。嚴(yán)禁踩踏機(jī)房電源插座或網(wǎng)線插座。未經(jīng)許可,非機(jī)房工作人員嚴(yán)禁動用各種電源開關(guān)，嚴(yán)禁動用任何線路和設(shè)備。

（4）機(jī)房工作人員必須嚴(yán)格遵守各項操作規(guī)程。拆裝設(shè)備時，不準(zhǔn)帶電作業(yè)；維修設(shè)備時，必須先切斷電源，再行維修；禁止使用汽油、酒精等易燃、易爆品清洗帶電設(shè)備。

（5）機(jī)房必須保持安靜、整潔，嚴(yán)禁喧嘩、會客、吸煙。機(jī)房內(nèi)實際溫度應(yīng)保持在20℃—25℃之間，相對濕度保持為45%—65%。所有進(jìn)入機(jī)房人員必須換拖鞋。

（6）嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)房值班制度,做好值班記錄。值班記錄應(yīng)載明機(jī)房設(shè)備使用登記情況，凡機(jī)房的系統(tǒng)、設(shè)備及其圖紙、隨機(jī)資料等只限在機(jī)房內(nèi)使用，未經(jīng)批準(zhǔn)不得帶離機(jī)房。

（7）嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入機(jī)房。機(jī)房禁止會客。對外來參觀單位，需由信息中心派專人陪同。

（8）機(jī)房內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計算機(jī)設(shè)備采用實時監(jiān)控、定期養(yǎng)護(hù)，確保設(shè)備始終處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

（9）為保證系統(tǒng)安全,除網(wǎng)絡(luò)管理員外,任何人未經(jīng)批準(zhǔn),不準(zhǔn)對機(jī)房內(nèi)網(wǎng)絡(luò)或計算機(jī)設(shè)備進(jìn)行操作。

（10）機(jī)房值班員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時解決問題。當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事故，機(jī)房報警時，值班員應(yīng)立即報告，并采取緊急措施。

（11）嚴(yán)禁攜帶病毒盤和游戲進(jìn)入機(jī)房，嚴(yán)禁在因特網(wǎng)上下載與工作無關(guān)的內(nèi)容，以防系統(tǒng)被破壞。

（12）嚴(yán)格機(jī)房鑰匙管理。機(jī)房鑰匙不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借，若丟失應(yīng)及時采取補(bǔ)救措施。

（13）每周由安全負(fù)責(zé)人對整個安全情況做一次徹底檢查，并作好安全檢查記錄。

（14）除工作需要,下班后,任何人不許在機(jī)房停留。

（15）嚴(yán)格遵守國家及各級有關(guān)安全與保密方面的法規(guī)和規(guī)章制度。

2、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度

（1）部署防病毒軟件，通過服務(wù)器設(shè)置統(tǒng)一的防毒策略，獲取完整的病毒活動報表，實施集中的病毒碼和程序更新。

（2）部署防火墻，實時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包的狀態(tài)，網(wǎng)絡(luò)上流量的動態(tài)變化，并對非法數(shù)據(jù)包進(jìn)行阻斷，防范網(wǎng)絡(luò)上的攻擊行為。

（3）部署IDS設(shè)備，作為防火墻的合理補(bǔ)充，入侵檢測技術(shù)IDS可以識別黑客常用入侵與攻擊手段、監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)異常通信、鑒別對系統(tǒng)漏洞及后門的利用、完善網(wǎng)絡(luò)安全管理，主動發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的隱患，幫助防火墻對付網(wǎng)絡(luò)攻擊。

（4）部署漏洞掃描系統(tǒng)，通過對網(wǎng)絡(luò)中的工作站、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等各種系統(tǒng)以及路由器、交換機(jī)、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備可能存在的安全漏洞進(jìn)行逐項檢查，測試該系統(tǒng)上有沒有安全漏洞存在；系統(tǒng)管理員通過了解掃描出來的安全漏洞報告，及時修補(bǔ)漏洞，從根本上解決網(wǎng)絡(luò)安全問題，有效的阻止入侵事件的發(fā)生。

（5）部署物理隔離網(wǎng)閘，對來自可信網(wǎng)及不可信網(wǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理及內(nèi)容檢測、協(xié)議分析、訪問控制，安全決策、查病毒等一系列安全檢測，完全阻斷網(wǎng)絡(luò)間的TCP/IP連接，剝離通用協(xié)議，將數(shù)據(jù)通過專有數(shù)據(jù)格式由網(wǎng)絡(luò)的一端發(fā)送到另一端，同時集成多種安全技術(shù)對進(jìn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行安全檢測，保證交換信息的安全，并完美的解決了網(wǎng)絡(luò)間邊界防護(hù)和安全信息交換的需求。

3、設(shè)備安全管理制度

（1）數(shù)據(jù)中心機(jī)房所有設(shè)備必需設(shè)立設(shè)備操作管理檔案,詳細(xì)記錄人員對設(shè)備操作情況，包括操作人員、操作開始時間、結(jié)束時間、操作命令等記錄。

（2）數(shù)據(jù)中心機(jī)房所有設(shè)備必需設(shè)立中心所有設(shè)備信息管理檔案，詳細(xì)記錄設(shè)備及軟件的名稱、型號、購買日期、保存場地、運(yùn)行及維修情況等。

（3）如設(shè)備出現(xiàn)故障需要維修時，機(jī)房值班人員應(yīng)該全程陪同指明須維修的設(shè)備，避免誤操作。中心設(shè)備如需運(yùn)出中心機(jī)房進(jìn)行維修，維修前業(yè)務(wù)軟件及數(shù)據(jù)要完全備份并徹底清理。

（4）定期清理數(shù)據(jù)中心設(shè)備外殼及工作臺，需保持設(shè)備所在場所干凈衛(wèi)生，嚴(yán)禁在設(shè)備周圍放置食物、易燃、易爆、易污染等物品。

（5）定期對主機(jī)設(shè)備進(jìn)行殺毒、運(yùn)行狀態(tài)檢查。

（6）嚴(yán)禁非專業(yè)維修人員拆卸數(shù)據(jù)中心相關(guān)設(shè)備，操作時應(yīng)配帶防靜電手腕。

4、介質(zhì)、資料安全管理制度

（1）介質(zhì)、資料包括應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的光盤、磁盤、磁帶和硬盤以及所有設(shè)備的使用說明、維護(hù)手冊等。

（2）介質(zhì)、資料入庫要登記造冊，介質(zhì)的升級、報廢等，由專人負(fù)責(zé)保管，所有介質(zhì)、資料應(yīng)存放在專門的管理柜中。介質(zhì)、資料的存放地點應(yīng)通風(fēng)良好，溫濕度適宜，對特殊要求的介質(zhì)、資料應(yīng)放置在規(guī)定要求的環(huán)境內(nèi)。

（3）運(yùn)行維護(hù)人員因檢修設(shè)備需要領(lǐng)取介質(zhì)、資料時，必須先登記。使用歸還情況應(yīng)及時做記錄。緊急情況下可口頭通知，但事后須及時補(bǔ)填登記。

（4）應(yīng)定期檢查介質(zhì)、資料的可用性，版本不是最新時應(yīng)盡快通知設(shè)備廠商升級。

（5）淘汰、損廢的磁盤、磁帶等重要介質(zhì)要經(jīng)中心主任同意后集中銷毀。

5、數(shù)據(jù)備份管理制度

（1）定期、及時的對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、日志等進(jìn)行備份。數(shù)據(jù)備份實行日備、月備。

（3）制作備份的數(shù)據(jù)要確保系統(tǒng)一旦發(fā)生故障時能夠快速恢復(fù)，備份數(shù)據(jù)不得更改。

6、用戶權(quán)限管理制度

（1）用戶采用"分級授權(quán)，統(tǒng)一管理"方式，即操作員所能進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作要設(shè)定權(quán)限級別。

（2）權(quán)限級別由專人管理，信息中心由系統(tǒng)管理員管理，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)各鎮(zhèn)（街道）用戶和各單位網(wǎng)管員操作帳戶管理，并嚴(yán)格按照各鎮(zhèn)（街道）以及各業(yè)務(wù)單位職責(zé)分配部門操作權(quán)限。

部門職責(zé)分配按照局相關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。若部門職責(zé)變動應(yīng)及時通知信息中心，以便重新分配部門權(quán)限。

各單位應(yīng)指派一名網(wǎng)管員，負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部操作用戶的管理，并根據(jù)本單位各業(yè)務(wù)人員的工作職責(zé)分配操作權(quán)限。

（3）用戶只能擁有自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的操作權(quán)限，系統(tǒng)管理人員以及各單位網(wǎng)管員不得隨意授予與其無關(guān)的操作權(quán)限；對于隨意授權(quán)造成的后果將追究相關(guān)人員的責(zé)任。

（4）賬號是計算機(jī)鑒定操作員合法身份的依據(jù)，凡用合法賬號登錄所進(jìn)行的操作均視為賬號持有者所為。

（5）操作員本人應(yīng)對密碼必須嚴(yán)格保密，不得外泄。若因密碼外泄造成損失的，將追究當(dāng)事人責(zé)任。

（6）為防止弱口令，密碼應(yīng)是字母、數(shù)字和特殊字符的組合，且不能小于6位。

（7）各單位，鎮(zhèn)（街道）由于人員離職、操作員用戶必須予以封存，不允許刪除。

7、人員安全管理制度

（1）安全管理員、系統(tǒng)管理人員等要重要崗位人員，上崗前要嚴(yán)格進(jìn)行審查和業(yè)務(wù)技能考核，擇優(yōu)上崗。

（2）運(yùn)行維護(hù)人員應(yīng)熟悉系統(tǒng)設(shè)備的基本原理和結(jié)構(gòu)，熟悉系統(tǒng)及運(yùn)行方式，能熟練地進(jìn)行正常操作，并能夠處理系統(tǒng)異常和故障。

（3）定期對各類計算機(jī)人員進(jìn)行法制教育、安全意識教育和防范技能培訓(xùn)。

（4）重要崗位人員調(diào)離時，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理調(diào)離手續(xù)，各種資料的移交，系統(tǒng)密碼、操作員密碼的更換要在安全管理員監(jiān)督下完成，并辦理接交手續(xù)。

（5）調(diào)離人員離崗后，不得泄漏任何涉及安全保密的信息。

8、應(yīng)急管理制度

災(zāi)難應(yīng)急處理流程是對因人為或自然災(zāi)害造成的涉及全局的一時難以恢復(fù)的破壞性事件的處理流程。具體流程如下：

1）制定應(yīng)急計劃

風(fēng)險評估

關(guān)鍵業(yè)務(wù)影響分析；

關(guān)鍵業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行計劃；

技術(shù)恢復(fù)流程制定等。

2）應(yīng)急設(shè)備的維護(hù)

提供與設(shè)備系統(tǒng)及配置相匹配的備機(jī)；

7X24小時的監(jiān)控與維護(hù)

3）應(yīng)急恢復(fù)流程培訓(xùn)

對維護(hù)人員進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)流程培訓(xùn)

使用災(zāi)難發(fā)生后會涉及的所有設(shè)備

模仿真正災(zāi)難發(fā)生后的設(shè)備配置和系統(tǒng)加載狀況

4）應(yīng)急業(yè)務(wù)恢復(fù)

災(zāi)難核實及業(yè)務(wù)恢復(fù)方案啟動；

備用設(shè)備在約定時間內(nèi)到位；

供應(yīng)商提供技術(shù)支持和指導(dǎo)；

故障設(shè)備的維修；

業(yè)務(wù)恢復(fù)后，恢復(fù)計劃的回顧和改進(jìn)。

病毒應(yīng)急處理流程

病毒應(yīng)急處理包括在病毒爆發(fā)前的預(yù)防性處理和病毒爆發(fā)后的緊急處理流程。具體內(nèi)容如下：

病毒處理流程建立

預(yù)防性病毒警告

應(yīng)急病毒防范與處理機(jī)制

全網(wǎng)性升級與病毒查殺措施

危害降低機(jī)制

后續(xù)報告與補(bǔ)救措施

安全事件應(yīng)急處理流程

安全事件應(yīng)急處理流程包括：

安全應(yīng)急流程建立

事件識別

縮小事件影響范圍

事件解決

后續(xù)報告與處理機(jī)制

補(bǔ)救措施

9、工作人員安全教育培訓(xùn)制度

應(yīng)根據(jù)上級規(guī)定的培訓(xùn)制度和年度培訓(xùn)計劃要求，將系統(tǒng)的學(xué)習(xí)納入培訓(xùn)計劃并按期完成。

（1）規(guī)程學(xué)習(xí)，根據(jù)本單位實際安排有關(guān)規(guī)程的學(xué)習(xí)。

（2）現(xiàn)場培訓(xùn)項目，按規(guī)定進(jìn)行反事故演習(xí)。

通過培訓(xùn)使維護(hù)人員達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：

1）熟悉系統(tǒng)設(shè)備的基本原理和結(jié)構(gòu)，熟悉系統(tǒng)連接及運(yùn)行方式。

2）能審核設(shè)備維修、檢測記錄，并能根據(jù)設(shè)備運(yùn)行情況和巡視結(jié)果，分析設(shè)備健康狀況，掌握設(shè)備缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，能對設(shè)備狀態(tài)做出基本評估。

3）熟悉運(yùn)行規(guī)程內(nèi)容，遇有設(shè)備變更時，能及時修訂和補(bǔ)充運(yùn)行規(guī)程，保證運(yùn)行操作、事故處理正確。

4）熟悉設(shè)備的操作要領(lǐng)和相應(yīng)的操作程序。

5）能熟練、正確地進(jìn)行事故處理。

10、安全保密管理辦法

（1）、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全保密規(guī)定。

（2）不得泄漏有關(guān)市勞動保障信息系統(tǒng)的機(jī)密信息，數(shù)據(jù)以及文件等

（3）不得泄漏如帳號，密碼等信息。

（4）未經(jīng)授權(quán)，任何人不得使用與自己操作權(quán)限無關(guān)的功能。

（5）不得干擾和妨礙他人的正常工作。

（6）各部門要配合信息中心進(jìn)行必要的安全檢查。如有違反安全保密制度的情況，將視其情節(jié)輕重，根據(jù)信息中心管理規(guī)定，對當(dāng)事人進(jìn)行必要的處理。

（7）未經(jīng)允許嚴(yán)禁擅自復(fù)制、下載、傳播市勞動保障信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)。

（8）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)必須按規(guī)定進(jìn)行日備、月備和年備，并妥善保存?zhèn)浞荼P。月終和年終盤備份兩份，一份異地(與中心機(jī)房不同建筑物)長期保存。非經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)允許，嚴(yán)禁攜帶數(shù)據(jù)盤外出。

三、應(yīng)用程序及數(shù)據(jù)維護(hù)管理制度

1、市勞動保障信息系統(tǒng)需求提交及問題處理規(guī)范

所有涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能新增、減少、變更以及出現(xiàn)問題的處理均按下述步驟執(zhí)行。

第一步：需求變更和問題處理申請

各單位在應(yīng)用軟件使用過程中，根據(jù)實際工作需要，提出系統(tǒng)功能新增、減少、變更以及發(fā)現(xiàn)問題需處理的，首先應(yīng)由需求提交人（一般情況下為股室負(fù)責(zé)人）填寫《信息系統(tǒng)需求變更和問題處理提交表》（附件一），一表一需求，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人簽字后提交給信息中心指定人員。

各鎮(zhèn)（街道）在使用軟件過程中提出的新需求和問題處理，集中反映到歸口部門后，由該部門按上述過程統(tǒng)一提出申請。

第二步：現(xiàn)場解釋和交流

為保證信息中心人員和軟件開發(fā)人員對業(yè)務(wù)部門提出的需求和問題有一個正確的理解，需求提出人提交申請后，信息中心指定人員應(yīng)積極引導(dǎo)其與軟件開發(fā)人員進(jìn)行現(xiàn)場交流，對需求和問題進(jìn)行詳盡的解釋，并積極參與。

第三步，需求變更、問題處理的評估、實施和意見反饋

分現(xiàn)場即時處理和限時處理：

1、現(xiàn)場即時處理：經(jīng)現(xiàn)場解釋交流后，信息中心人員和軟件開發(fā)商要共同對需求變更做綜合性和可行性評估，在對現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)沒有較大影響或者改變、不涉及其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)、技術(shù)可行的條件下，各單位的需求變更和問題處理申請經(jīng)信息中心軟件技術(shù)人員和開發(fā)公司項目經(jīng)理在簽署接收同意意見后實施。并將同意實施意見當(dāng)場反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認(rèn)已接收到反饋意見。

2、限時處理：若信息中心技術(shù)人員和軟件開發(fā)商中有一方認(rèn)為提交的需求變更涉及到原有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的重大改變，不適宜實施變更的，或技術(shù)不可行的情況下，需簽署接收意見，說明暫不能接收原由后，由信息中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員開展進(jìn)一步的評估后確認(rèn)實施與否。事情重大的，報分管局長同意后實施。并在需求提出日期后二個工作日內(nèi)將處理意見反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認(rèn)已接收到反饋意見。

需求若涉及其他部門業(yè)務(wù)的，需業(yè)務(wù)雙方單位負(fù)責(zé)人簽字同意后提交申請；涉及政策調(diào)整變更的，需相應(yīng)行政科室負(fù)責(zé)人簽字同意后提交申請。

若經(jīng)現(xiàn)場解釋交流后，需求提交人認(rèn)為需求申請需要有所調(diào)整或變更的，需重新按申請程序提交申請。

第四步，處理結(jié)果反饋

1、信息中心和開發(fā)商應(yīng)盡量滿足業(yè)務(wù)部門的信息需求，并在計劃完成日內(nèi)對系統(tǒng)程序作出相應(yīng)調(diào)整，并使程序達(dá)到最大優(yōu)化。

業(yè)務(wù)部門有需求調(diào)整的，要盡早向信息中心提出，以保證信息中心有充裕的時間完成程序調(diào)整。一般的簡單需求在信息中心接收后2至3個工作日內(nèi)完成，稍復(fù)雜的在7至10個工作日內(nèi)完成，涉及到政策變更以及程序調(diào)整較大的視具體情況而定。

2、需求變更和問題處理完畢后，開發(fā)人員要及時告知信息中心指定人員，由該人員通知需求提交人進(jìn)行程序的測試和使用，并簽字確認(rèn)處理結(jié)果。需求提交人有責(zé)任對處理情況及時告知本部門簽字領(lǐng)導(dǎo)。

其他事項：

信息中心人員應(yīng)認(rèn)真做好各單位需求變更和問題處理登記記錄，并將妥善保管、存檔。

3、數(shù)據(jù)后臺修改管理辦法數(shù)據(jù)后臺修改程序規(guī)范

（1）嚴(yán)禁任何業(yè)務(wù)人員隨意地要求信息中心或開發(fā)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)后臺修改，也嚴(yán)禁信息中心和開發(fā)人員擅自對后臺數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，造成的后果將追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。

（2）在前臺業(yè)務(wù)辦理出現(xiàn)差錯時，應(yīng)主動積極尋求在前臺修正解決的辦法。除以下三種特殊情況外，一般情況下不允許進(jìn)行數(shù)據(jù)后臺修改。

（1）老系統(tǒng)遺留的數(shù)據(jù)問題；

（2）老系統(tǒng)數(shù)據(jù)經(jīng)合并后出現(xiàn)部分信息不準(zhǔn)確或缺失；

（3）前臺業(yè)務(wù)處理差錯，經(jīng)業(yè)務(wù)部門、信息中心、開發(fā)商三方共同確認(rèn)前臺操作無法補(bǔ)救或修正的。

（4）由于以上三種情況確需進(jìn)行數(shù)據(jù)后臺修改的均需嚴(yán)格遵照以下流程進(jìn)行操作:

第一步：申請

由申請部門填寫《數(shù)據(jù)后臺修改申請單》（附件二），將申請事項寫明原由以及修改要求由申請部門負(fù)責(zé)人簽署同意修改的意見后，將申請單遞交給信息中心。

各鎮(zhèn)（街道）若需申請數(shù)據(jù)后臺修改應(yīng)先向業(yè)務(wù)單位提出，由業(yè)務(wù)部門按上述過程提出申請。

第二步：評估

遞交申請后，由信息中心指定人員和開發(fā)公司共同對其修改事項進(jìn)行可行性評估，確實可行的確定修改方案，并需對該數(shù)據(jù)修改產(chǎn)生的后果進(jìn)行全面細(xì)致的分析。

第三步：確認(rèn)

開發(fā)公司和信息中心對后臺數(shù)據(jù)修改進(jìn)行評估和風(fēng)險分析后，根據(jù)評估和風(fēng)險評估結(jié)果，簽署是否同意修改的意見，若不同意修改，需寫明原因。此意見需由開發(fā)公司項目經(jīng)理和信息中心主任分別簽署，并需經(jīng)申請部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。評估和確認(rèn)過程信息中心應(yīng)在申請部門提出申請之日起三個工作日之內(nèi)完成。

第四步：實施

三方共同確認(rèn)同意修改的進(jìn)入實施階段，一般情況下由信息中心指定人員對數(shù)據(jù)實施后臺修改。修改人需嚴(yán)格根據(jù)已定的修改方案實施修改，堅決杜絕隨意修改的情況。修改時需由信息中心技術(shù)人在場監(jiān)督。

第五步：記錄和結(jié)果確認(rèn)

所有涉及數(shù)據(jù)后臺修改的，應(yīng)由修改人做好詳細(xì)的修改過程記錄并簽字，同時在登記表上做好登記。修改完成后修改結(jié)果交由申請部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

3、數(shù)據(jù)定時檢查糾錯和質(zhì)量控制制度

（1）對勞動保障信息系統(tǒng)內(nèi)的所有業(yè)務(wù)存儲數(shù)據(jù)實行一個月一次的定期檢查。

（2）數(shù)據(jù)檢查內(nèi)容包括是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否輸入錯誤（主要從邏輯關(guān)系上判斷）、業(yè)務(wù)辦理數(shù)據(jù)是否符合政策規(guī)定、系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置是否正確、計算公式是否準(zhǔn)確等。

（3）明確分工，落實責(zé)任，定時做好數(shù)據(jù)檢查糾錯工作。

篇4

1、本規(guī)章制度適用于公司所有員工，包括管理人員、技術(shù)人員和普通員工;包括試用工和正式工;對特殊職位的員工另有規(guī)定的從其規(guī)定。

2、員工享有取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護(hù)、享受社會保險和福利等勞動權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)履行完成勞動任務(wù)、遵守公司規(guī)章制度和職業(yè)道德等勞動義務(wù)。

3、公司負(fù)有支付員工勞動報酬、為員工提供勞動和生活條件、保護(hù)員工合法勞動權(quán)益等義務(wù)，同時享有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)、勞動用工和人事管理權(quán)、工資獎金分配權(quán)、依法制定規(guī)章制度權(quán)等權(quán)利。

第一章 會議制度

為有效地實行經(jīng)理負(fù)責(zé)制和健全民主管理，特制訂各種會議制度。 一、經(jīng)理辦公會議

一般每半月召開一次，由總經(jīng)理主持，管理層次人員參加，必要時請有關(guān)負(fù)責(zé)人列席。會議主要內(nèi)容：

1、學(xué)習(xí)和貫徹政府有關(guān)建設(shè)工作政策; 2、討論年(季)度工作計劃和總結(jié);

3、討論公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營方針、人事勞資與分配等全局性的重大事項。 二、工作會議

每周召開一次，由總經(jīng)理主持，副總經(jīng)理、總工程師及各職能部門負(fù)責(zé)人和各項目總工作工程師參加。會議內(nèi)容：

1、各部室負(fù)責(zé)人匯報工作的執(zhí)行和完成情況;

2、傳達(dá)上級有關(guān)的重要規(guī)定和內(nèi)部的工作措施或決定; 3、聽取各種加強(qiáng)管理和改進(jìn)工作的會議; 4、討論存在的主要問題及提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

三、職工大會

每半年召開一次，由總經(jīng)理主持，全體職工參加。也可有外聘人員參加。會議主要內(nèi)容是向職工報告生產(chǎn)經(jīng)營的完成情況，年(季)度的工作計劃、行政總結(jié)以及表彰先進(jìn)等。

四、業(yè)務(wù)會議

按各職能部門所規(guī)定的業(yè)務(wù)職責(zé)，根據(jù)待討論的具體事項，不定期的有總經(jīng)理、總工程師或部門負(fù)責(zé)人分別召開，要求對某事項達(dá)到同一認(rèn)識、協(xié)調(diào)配合和解決問題的目的。

各種會議的召開，務(wù)須做到事前有準(zhǔn)備、事后有記錄，凡總經(jīng)理召開和主持的會議，其會議工作由綜合部負(fù)責(zé);其他各種會議由會議主持人的所在部門負(fù)責(zé)。

第二章 人事管理制度

為了加強(qiáng)我公司工作人員的管理，調(diào)動全體成員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，不斷提高工作效率，保證公司以工程工作為中心的各項工作的完成，特制訂本制度。

一、職工的使用、考核與晉升 (一)職工的聘用原則

公司對所屬人員的調(diào)配使用按照學(xué)用一致和用其所長的原則，根據(jù)工作需要統(tǒng)一調(diào)配、雙向選擇，擇優(yōu)聘用。

(二)職工的考核 1.考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及原則

職工的考核制度是實行崗位責(zé)任制的關(guān)鍵，考核職工以德才兼?zhèn)錇闃?biāo)準(zhǔn)，以執(zhí)行各類人員崗位制為依據(jù)，堅持客觀公正、民主公開、注重實際的原則。

2.考核時間

年度考核每年一次，隨年度工作總結(jié)一起進(jìn)行。 3.考核內(nèi)容

考核內(nèi)容包括：德、能、勤、績四個方面，重點考核工作實績。 德：主要考核政治、思想表現(xiàn)和職業(yè)道德表現(xiàn)。

能：主要考核業(yè)務(wù)技術(shù)水平，管理能力的運(yùn)用發(fā)揮，業(yè)務(wù)技術(shù)提高，知識更新情況。

勤：主要考核工作態(tài)度，勤奮敬業(yè)精神和遵守勞動紀(jì)律情況。 績：主要考核履行職責(zé)情況。 4.考核組織

在年度考核時，設(shè)立非常設(shè)性的考核委員會或考核小組，負(fù)責(zé)公司年度考核工作。

5.考核方法

實行領(lǐng)導(dǎo)與群眾相結(jié)合，平時與定期相結(jié)合，定性與定量相結(jié)合的方法。 第三章 檔案管理制度

為執(zhí)行國家《檔案法》的規(guī)定和加強(qiáng)檔案的管理，特制訂本辦法。 一、公司各部門和項目工作在工作活動中形成的文件材料、照片、盤片、錄像等凡有保存和利用價值的均應(yīng)作為檔案材料。

二、檔案是公司的集體財產(chǎn)，由綜合部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和保管。

三、所有資料要有專人負(fù)責(zé)管理，檔案的管理人員，要做好以下工作： 1、按檔案類別，制定各類的編號規(guī)定;

2、嚴(yán)格檔案材料的接收手續(xù)，仔細(xì)檢點移交的歸檔材料并履行移交簽字手續(xù);

3、檔案材料的立卷及編制總目錄;

4、檔案材料的檢查工具，制定借閱辦法，重視機(jī)密文件，要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借出;

5、做好檔案匯編和利用的統(tǒng)計;

6定期清點檔案，經(jīng)組織鑒定后銷毀無保存價值的材料。

四、凡檔案材料均要求字跡工整、審簽手續(xù)齊全，禁用字跡不牢固和易褪色的書寫工具。

五、材料的整理與歸檔期限

1、行政文書類材料，在完成該項目活動后由專職人員于半月內(nèi)整理歸檔。

2、工程項目工作類的管理和技術(shù)性材料，在完成項目合同任務(wù)，后項目工作組一個月內(nèi)整理歸檔。

六、行政文書類材料的歸檔范圍見附件一。項目工作類材料的歸檔范圍見附件二

七、其他如人事、勞資、經(jīng)營、財務(wù)、資產(chǎn)設(shè)備類檔案材料的范圍另行補(bǔ)充。 八、保守機(jī)密，防止泄露有可能損害本公司利益的資料信息。 九、遇到有關(guān)人員查尋資料要隨時予以協(xié)助。 第四章 工程部管理制度

一、工程部由主任負(fù)責(zé)全面工作，對上做好經(jīng)理安排的所有工作項目，對下做好人員的協(xié)調(diào)工作，調(diào)動各方積極性，充分創(chuàng)造出最大的積極效益。

二、部屬各工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國家和省工程建設(shè)工作政策、法規(guī)、維護(hù)國家利益。認(rèn)真執(zhí)行國家和省頒布的設(shè)計、施工規(guī)范、工程質(zhì)量驗評標(biāo)準(zhǔn)，建筑安裝工程施工技術(shù)資料管理規(guī)定。

三、各專業(yè)人員間要團(tuán)結(jié)協(xié)作，、密切配合。

四、要積極、熱情、主動、誠懇，以第三方的公正立場維護(hù)單位和施工單位的正當(dāng)合理利益。

五、堅持原則、秉公辦事、自覺抵制不正之風(fēng)。

六、努力學(xué)習(xí)工作業(yè)務(wù)，按時參加每周一次的工作業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高工作業(yè)務(wù)水平。

七、認(rèn)真執(zhí)行工作服務(wù)協(xié)議，不得從事授權(quán)范圍外的工作。 第五章 財務(wù)管理制度

為加強(qiáng)財務(wù)管理，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及建設(shè)局財務(wù)制度，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

一、財務(wù)管理工作必須在加強(qiáng)宏觀控制和微觀搞活的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，以提高經(jīng)濟(jì)效益、壯大企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力為宗旨，財務(wù)管理工作要貫徹“勤儉辦企業(yè)”的方針，勤儉節(jié)約、精打細(xì)算、在企業(yè)經(jīng)營中制止鋪張浪費(fèi)和一切不必要的開支，降低消耗，增加積累。

財務(wù)機(jī)構(gòu)與會計人員

二、公司設(shè)財務(wù)部，財務(wù)部主任協(xié)助總經(jīng)理管理好財務(wù)會計工作。 三、出納員不得兼管、會計檔案保管和債權(quán)債務(wù)帳目的登記工作。 四、財會人員都要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其職，互相配合， 如實反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項經(jīng)濟(jì)活動。記帳、算帳、報帳必須

做到手續(xù)完備、內(nèi)容真實、數(shù)字準(zhǔn)確、帳目清楚、日清月結(jié)、近期報帳。 五、財務(wù)人員在辦理會計事務(wù)中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度的事項，必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執(zhí)行，并及時向總經(jīng)理報告。

六、財會人員力求穩(wěn)定，不隨便調(diào)動。財務(wù)人員調(diào)動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續(xù)，沒有辦清交接手續(xù)的，不得離職，亦不得中斷會計工作。移交交接包括移交人經(jīng)管的會計憑證、報表、帳目、款項、公章、實物及未了事項等。移交交接必須由建設(shè)局財務(wù)科監(jiān)交。

會計核算原則及科目

七、公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國會計法》、《會計人員職權(quán)條例》、《會計人員工作規(guī)則》等法律法規(guī)關(guān)于會計核算一般原則、會計憑證和帳簿、內(nèi)部審計和財產(chǎn)清查、成本清查等事項的規(guī)定。

八、記帳方法采用借貸記帳法。記帳原則采用權(quán)責(zé)發(fā)生制，以人民幣為記帳本位幣。

九、一切會計憑證、帳簿、報表中各種文字記錄用中文記載，數(shù)目字用阿拉伯?dāng)?shù)字記載。記載、書寫必須使用鋼筆，不得用鉛筆及圓珠筆書寫。

資金、現(xiàn)金、費(fèi)用管理

十、財務(wù)部要加強(qiáng)對資產(chǎn)、資金、現(xiàn)金及費(fèi)用開支的管理，防止損失，杜絕浪費(fèi)，良好運(yùn)用，提高效益。

十一、銀行帳戶必須遵守銀行的規(guī)定開設(shè)和使用。銀行帳戶只供本單位經(jīng)營業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用，嚴(yán)禁借帳戶供外單位或個人使用，嚴(yán)禁為外單位或個人代收代支、轉(zhuǎn)帳套現(xiàn)。

方可購置。

二十四、所有用具必須統(tǒng)一由辦公室專人管理。辦理登記領(lǐng)用手續(xù)、辦公柜、桌、椅要編號，經(jīng)常檢查核對。

二十五、個人領(lǐng)用的辦公用品、用具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作調(diào)動時，必須辦理移交手續(xù)，如有遺失，照價賠償。

其它事項

二十六、按照上級主管部門的要求，及時報送財務(wù)會計報表和其 它財務(wù)資料。

二十七、積極參與建設(shè)資金的籌措工作，通過籌集資金的活動，盡量使資金結(jié)構(gòu)趨于合理，以期達(dá)到最優(yōu)化。

二十八、配合公司業(yè)務(wù)部門對項目工程的竣工、財務(wù)決算進(jìn)行監(jiān)督管理。 二十九、自覺接受上級主管、財政、稅務(wù)等部門的檢查指導(dǎo)，并按其要求不斷完善制度、改進(jìn)工作。

第六章 合同管理制度

為加強(qiáng)合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制訂本制度。 一、公司對外簽訂的各類合同一律使用本制度。

二、合同管理是企業(yè)管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理，對于公司經(jīng)濟(jì)活動的開展和經(jīng)濟(jì)利益的取得，都有積極的意義。各級領(lǐng)導(dǎo)干部、法人委托人以及其他有關(guān)人員，都必須嚴(yán)格遵守、切實執(zhí)行本制度。各有關(guān)部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽(yù)”為核心的合同管理工作。 合同的簽訂

三、合同談判須由總經(jīng)理或副總經(jīng)理與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。

四、簽訂合同必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。對外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委托人，法人委托人必須對本企業(yè)負(fù)責(zé)。

五、簽約人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。 六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。

七、合同除即時清結(jié)者外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一合同文本。 八、合同對各方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。

合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題是：

1、部首部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點;

2、正文部分：建設(shè)合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付期間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任，撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款;產(chǎn)品合同應(yīng)注明產(chǎn)品名稱、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量、數(shù)量、包裝、運(yùn)輸方式及運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責(zé)任等;

3、結(jié)尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴(yán)禁使用財務(wù)章或業(yè)務(wù)章，注明合同有效期限。九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應(yīng)力爭協(xié)議合同由我方所在市人民法院管轄。

九、任何人對外簽訂合同，都必須以維護(hù)本公司合法權(quán)益和提高經(jīng)濟(jì)效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟(jì)私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴(yán)懲。 公司管理制度合同的審查批準(zhǔn)

十、合同在正式簽訂前，必須按規(guī)定上報領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽訂。 十一、合同審批權(quán)限如下：

1、一般情況下合同由董事長授權(quán)總經(jīng)理審批。 2、下列合同由董事長審批：

標(biāo)的超過50萬元的;投資10萬元以上的聯(lián)營、合資、合作、涉外合同。 3、標(biāo)的超過公司資產(chǎn)1/3以上的合同由董事會審批。

十二、合同原則上由部門負(fù)責(zé)人具體經(jīng)辦，擬訂初稿后必須經(jīng)分管副總經(jīng)理審閱后按合同審批權(quán)限審批。重要合同必須經(jīng)法律顧問審查。合同審查的要點是：

1、合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力;合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和本制度規(guī)定。

2、合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全;當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。

3、合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預(yù)計取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險;合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。

十三、根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報上級主管機(jī)關(guān)鑒證、批準(zhǔn)，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。 公司管理制度合同的履行

十四、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽(yù)”的原則。嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。

十五、合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。

十六、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。 公司管理制度合同的變更、解除

在合同履行過程中，碰到困難的，首先應(yīng)盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有人力不可克服的困難而需要變更，解除合同時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。

十七、對方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本公司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。

十八、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規(guī)定，并應(yīng)在公司內(nèi)辦理有關(guān)的手續(xù)。

十九、變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度規(guī)定的審批權(quán)限和程序執(zhí)行。 二十、變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。

二十一、變更、解除合同，一律必需采用書面形式(包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等)，口頭形式一律無效。

二十二、以變更、解除合同為名，行用權(quán)謀私、假公濟(jì)私之實，損公肥私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)懲處。

二十三、因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。 合同糾紛的處理

二十四、合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，應(yīng)按《合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。

二十五、合同糾紛有關(guān)業(yè)務(wù)部門與法律顧問負(fù)責(zé)處理，經(jīng)辦人對糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。

二十六、處理合同的原則是：

1.堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。

2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本公司合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。

3.因?qū)Ψ截?zé)任引起怕糾紛，應(yīng)堅持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯;因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補(bǔ)救措施，減少我方損失;因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決。

第七章 安全管理制度

1.組織安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的活動，定期不定期的開展對監(jiān)理組及項目部職工進(jìn)行遵紀(jì)守法教育，不斷增強(qiáng)職工的安全生產(chǎn)意識，并經(jīng)常對工地安全員進(jìn)行

灌輸實施，現(xiàn)場的安全指揮知識。

2.負(fù)責(zé)制定好安全生產(chǎn)管理制度，操作規(guī)章制度及各項安全制度，并監(jiān)督實施。

3.領(lǐng)導(dǎo)編制安全技術(shù)改造計劃，合理安排安全技改經(jīng)費(fèi)，并認(rèn)真組織實施，保證安全技改經(jīng)費(fèi)的及時落實。

4.組織創(chuàng)建“安全企業(yè)”活動，強(qiáng)化“班組安全建設(shè)”工作。

5.加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的消防設(shè)施的檢查管理，及交通復(fù)雜的施工現(xiàn)場管理。 6.安全員上崗必須經(jīng)上級主管部門嚴(yán)格培訓(xùn)考核，做到持證上崗。 7.牢固樹立安全第一的思想，搞好安全、文明試生產(chǎn)，堅持交接班時必須交清安全情況。

8.遵守勞動制度，認(rèn)真執(zhí)行安全員工作制度，制止他人違章操作。 9.按時檢查，發(fā)現(xiàn)問題能自己處理的立即解決，不能解決的立即上報領(lǐng)導(dǎo)，以防事故發(fā)生。

*********有限公司

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2、合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全;當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。

3、合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預(yù)計取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險;合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。

十三、根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報上級主管機(jī)關(guān)鑒證、批準(zhǔn)，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。 公司管理制度合同的履行

十四、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著重合同、守信譽(yù)的原則。嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。

十五、合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。

十六、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。 公司管理制度合同的變更、解除

在合同履行過程中，碰到困難的，首先應(yīng)盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有人力不可克服的困難而需要變更，解除合同時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。

十七、對方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本公司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。

十八、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規(guī)定，并應(yīng)在公司內(nèi)辦理有關(guān)的手續(xù)。

十九、變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度規(guī)定的審批權(quán)限和程序執(zhí)行。 二十、變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。

二十一、變更、解除合同，一律必需采用書面形式(包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等)，口頭形式一律無效。

二十二、以變更、解除合同為名，行以權(quán)謀私、假公濟(jì)私之實，損公肥私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)懲處。

二十三、因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。 合同糾紛的處理

二十四、合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，應(yīng)按《合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。

二十五、合同糾紛有關(guān)業(yè)務(wù)部門與法律顧問負(fù)責(zé)處理，經(jīng)辦人對糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。

二十六、處理合同的原則是：

1.堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。

2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本公司合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。

3.因?qū)Ψ截?zé)任引起怕糾紛，應(yīng)堅持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯;因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補(bǔ)救措施，減少我方損失;因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決。

第七章 安全管理制度

1.組織安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的活動，定期不定期的開展對監(jiān)理組及項目部職工進(jìn)行遵紀(jì)守法教育，不斷增強(qiáng)職工的安全生產(chǎn)意識，并經(jīng)常對工地安全員進(jìn)行

灌輸實施，現(xiàn)場的安全指揮知識。

2.負(fù)責(zé)制定好安全生產(chǎn)管理制度，操作規(guī)章制度及各項安全制度，并監(jiān)督實施。

3.領(lǐng)導(dǎo)編制安全技術(shù)改造計劃，合理安排安全技改經(jīng)費(fèi)，并認(rèn)真組織實施，保證安全技改經(jīng)費(fèi)的及時落實。

4.組織創(chuàng)建安全企業(yè)活動，強(qiáng)化班組安全建設(shè)工作。

5.加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的消防設(shè)施的檢查管理，及交通復(fù)雜的施工現(xiàn)場管理。 6.安全員上崗必須經(jīng)上級主管部門嚴(yán)格培訓(xùn)考核，做到持證上崗。 7.牢固樹立安全第一的思想，搞好安全、文明試生產(chǎn)，堅持交接班時必須交清安全情況。

8.遵守勞動制度，認(rèn)真執(zhí)行安全員工作制度，制止他人違章操作。 9.按時檢查，發(fā)現(xiàn)問題能自己處理的立即解決，不能解決的立即上報領(lǐng)導(dǎo)，以防事故發(fā)生。

篇5

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)；現(xiàn)場簽證；合同管理；問題；對策

引言：隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，房地產(chǎn)行業(yè)扮演著越來越重要的角色。然而，當(dāng)前國內(nèi)房地產(chǎn)現(xiàn)場簽證和合同管理欠規(guī)范，效率有待提高。因此，對房地產(chǎn)工程現(xiàn)場簽證和合同管理的問題進(jìn)行研究具有重要的現(xiàn)實意義。

一、工程簽證和合同管理的重要性

工程簽證管理是工程施工中一項重要的內(nèi)容，需要專業(yè)人員參予建設(shè)項目的整個過程，對有關(guān)簽證資料隨時作出動態(tài)評估，才能有效控制成本。由于工程簽證而調(diào)整的工程造價占整個單位工程竣工結(jié)算的比例，一般在3-20%之間，由此可見加強(qiáng)工程簽證辦法的管理是發(fā)包人在施工過程中一項重要的工作。

合約管理對于房地產(chǎn)項目開發(fā)來說有著重要的意義。不僅為項目順利開展保駕護(hù)航，同時為降低企業(yè)風(fēng)險、樹立企業(yè)形象、降低企業(yè)開發(fā)成本、監(jiān)控項目開發(fā)狀態(tài)等起到積極的作用。

二、房地產(chǎn)工程現(xiàn)場簽證和合同管理存在的主要問題

1、現(xiàn)場簽證欠缺規(guī)范?，F(xiàn)場簽證日期和實際施工期存在時間差。當(dāng)施工現(xiàn)場中遇到問題時，為了趕進(jìn)度只是口頭商定，不履行現(xiàn)場簽證手續(xù)，而事后補(bǔ)簽，直接影響其真實性。簽證內(nèi)容不明確或書寫不清楚，簽證員簽證不客觀，給合理確定簽證價款帶來困難?，F(xiàn)場管理人員違背職業(yè)道德，對承包商的高估冒算行為視而不見，尤其是減量部分容易被遺漏，造成該核減的費(fèi)用核減不了。

2、管理人員素質(zhì)較低?，F(xiàn)場管理人員缺乏現(xiàn)場簽證控制意識，未經(jīng)認(rèn)真核實隨意簽證，造成簽證內(nèi)容與實際不符而增加工程造價。有些現(xiàn)場管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)差，不了解定額費(fèi)用的構(gòu)成，對不應(yīng)該列入直接費(fèi)用的項目以簽證方式列入，計取了不應(yīng)計取的費(fèi)用。

3、房地產(chǎn)企業(yè)的法律意識普遍較為淡薄，相關(guān)的合同管理制度相當(dāng)不健全。目前我國的房地產(chǎn)企業(yè)的合同法律意識還是相當(dāng)?shù)〉模瑢τ诤贤墓芾硗际浅帜暤膽B(tài)度，更有甚者對合同和合同法律之間的關(guān)系還不清楚，依法來訂立合同并履行相關(guān)條約的意識還是欠缺的，這就埋下了較多的風(fēng)險隱患。

4、合同不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)。由于房建工程項目合同種類多，合同條款多，相關(guān)文件多，其中用詞錯誤、矛盾及二義性問題等常常難免，導(dǎo)致合同履約率低。實際工作中，承包商往往是根據(jù)示范文本草擬合同協(xié)議條款，經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后簽署，常需要幾經(jīng)確認(rèn)，這一過程中由于種種原因造成最后的合同條款與招投標(biāo)文件中相應(yīng)的條款相差很遠(yuǎn)，有時甚至是人為的用詞錯誤、矛盾，設(shè)置二義性問題以留待事后“溝通”。

5、合同執(zhí)行過程監(jiān)管力度不夠。在合同的執(zhí)行中，必要的監(jiān)管制度，能夠有助于合同的順利執(zhí)行，充分降低合同風(fēng)險。但是在實際中，很多企業(yè)對合同的監(jiān)管力度不夠，沒有對合同執(zhí)行過程進(jìn)行有效的監(jiān)督管控，合同管理不科學(xué)、不規(guī)范，或者管理者監(jiān)管不夠嚴(yán)謹(jǐn)，致使合同管理制度沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

三、加強(qiáng)房地產(chǎn)工程現(xiàn)場簽證管理和合同管理對策

1、規(guī)范現(xiàn)場簽證。工程簽證必須簽明事件發(fā)生的原始狀況，寫清簽證的事實依據(jù)，反映事件的真實、全面和關(guān)聯(lián)有效性。填寫時必須注明具體簽證原因、位置、尺寸、數(shù)量、材料、人工、機(jī)械臺班等。涉及材料消耗的必須寫清材料的品名、規(guī)格、廠家、品牌、以及市場價格。同時需寫明簽證提交日期、簽證事實發(fā)生日期或完成日期；執(zhí)行簽證事實的書面依據(jù)，簽證事實及完成情況簡述；涉及經(jīng)濟(jì)或工期索賠的數(shù)量或天數(shù)（所得數(shù)量應(yīng)有邏輯關(guān)系清晰的計算式）；附圖；承包單位簽發(fā)人員的簽名和項目部印章。對內(nèi)容不全的，事實表述不清或容易引起歧義的，簽證單內(nèi)任何字句有涂改而無簽名及加注日期的，要求認(rèn)定工日或臺班數(shù)量，但對完成的工作未作定量描述的將作為無效簽證處理。

2、規(guī)范管理人員工作流程。承包人應(yīng)在接到“設(shè)計變更通知單”或“設(shè)計修改圖”或“設(shè)計變更技術(shù)洽商記錄”后14天內(nèi)向發(fā)包人提交工程變更價款報告，承包人因執(zhí)行“設(shè)計變更通知單”或“設(shè)計修改圖”或“設(shè)計變更技術(shù)洽商記錄”而要求發(fā)包人補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失、增加工期的，應(yīng)當(dāng)在工程變更價款的簽證中一并提出。承包人在雙方確定變更后的15日內(nèi)不向發(fā)包人提交工程變更價款簽證，則認(rèn)為該項變更不涉及合同價款變更、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期增加。發(fā)包人在收到“工程經(jīng)濟(jì)簽核定單”及上述書面依據(jù)之日起15日內(nèi)予以確認(rèn)，超過15日后，發(fā)包人未給予確認(rèn)的則視為同意“工程經(jīng)濟(jì)簽核定單”內(nèi)的全部變更。

3、增加房地產(chǎn)企業(yè)的法律意識，不斷建立和完善相關(guān)的合同管理制度。房地產(chǎn)企業(yè)可以建立一整套能適應(yīng)企業(yè)當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r的而且比較切實可行的還能比較有效的調(diào)動相關(guān)責(zé)任人的一些合同管理制度，這樣才能保障企業(yè)的執(zhí)行力，同時也避免了企業(yè)在簽訂合同、履行合同以及變更合同的時候所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。另外，在一定程度上這也避免了企業(yè)人員的變動對于合同管理工作所產(chǎn)生的影響。此外，房地產(chǎn)企業(yè)的工作人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)房地產(chǎn)項目開發(fā)以及招投標(biāo)的相關(guān)法律法規(guī)知識，使他們都能比較熟悉的使用相關(guān)的法律法規(guī)。房地產(chǎn)企業(yè)可以定期的組織并開展法律知識的專題講座使管理人員的法律風(fēng)險意識得到逐步的強(qiáng)化。嚴(yán)格按照我國招投標(biāo)和合同管理的相關(guān)規(guī)定，絕不簽訂陰陽合同和私下合同，若必須簽訂協(xié)議，其中的一些重要條款也需要保持一致。

4、建立符合國際慣例的合同管理制度。根據(jù)國際慣例，我國的《合同法》和相關(guān)的法律法規(guī)以及工程項目實際情況，建立國際化的、“全過程”、“全方位”的合同管理制度?！叭^程”是指合同管理應(yīng)覆蓋合同行為的始終，前端有超前的市場預(yù)測和資信審查，后端有合同管理的總結(jié)、考核、建檔的延續(xù)?！叭轿弧笔侵负贤芾硪采w企業(yè)的每個層次每個部門，延伸到各個角落。具體的制度設(shè)計方面要建立合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報送制度、進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度等。

5、設(shè)立健全的合同管理機(jī)構(gòu)。房地產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)本身的具體情況和特點，在公司內(nèi)部設(shè)立設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)制訂本企業(yè)的相關(guān)合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類工程合同的訂立、審查、履行跟蹤等監(jiān)督管理工作任務(wù)。這些機(jī)構(gòu)在合同訂立、履行以及協(xié)調(diào)過程中都發(fā)揮著重要作用，負(fù)責(zé)宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止他人利用合同進(jìn)行違法活動；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗等。因此，設(shè)立健全的合同管理機(jī)構(gòu)，在企業(yè)管理中發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使工程項目在合同的訂立、履行、變更和終止等活動得到有效控制，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策提供科學(xué)依據(jù)。

四、結(jié)束語

房地產(chǎn)工程的現(xiàn)場簽證管理和合同管理是工程施工的重要內(nèi)容，其范圍廣泛，構(gòu)成原因復(fù)雜，是個專業(yè)性較強(qiáng)的工作。因此，必須維護(hù)工程現(xiàn)場簽證和合同管理的嚴(yán)肅性，建立完善的管理制度，明確簽證經(jīng)辦和合同管理人員的職能，才能有效控制成本，保障公司正常利益。

參考文獻(xiàn)

[1]曹海潮.淺談建設(shè)工程施工全過程造價控制[J].施工技術(shù).2010（S1）

篇6

【關(guān)鍵詞】油田企業(yè) 合同管理 管理制度

合同是企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來的主要表現(xiàn)形式，合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要工作之一。

一、合同管理的基本含義

合同管理是指企業(yè)對以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等系列行為的總稱。合同管理是實現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)在市場中的平衡制約和權(quán)利的橋梁，使當(dāng)事人活躍在一個公平的環(huán)境中。合同管理必須是全過程的，由洽談、起草、簽訂、生效開始，以合同失效為終止點。合同管理必須是系統(tǒng)性的，對與合同條款內(nèi)容有關(guān)系的部門要做到統(tǒng)一管理。合同管理是動態(tài)性的，要及時關(guān)注履行合約過程中的變化情況，發(fā)現(xiàn)不利情況時要及時修改、變更、補(bǔ)充、解除和終止合同。

二、建立完善合同管理制度

實現(xiàn)優(yōu)化合同管理環(huán)節(jié)必須要完善合同管理制度，現(xiàn)階段合同管理制度的建設(shè)已經(jīng)得到了我國油田企業(yè)的高度重視，正處于建立和完善科學(xué)的合同管理制度的過程中，主要通過完善合同的過程控制，整理清楚合同簽訂、實行、結(jié)項的全過程，從而達(dá)到適應(yīng)企業(yè)的合同管理制度的建設(shè)和完善的目的，使企業(yè)合同管理工作更加規(guī)律、規(guī)范，進(jìn)一步實現(xiàn)企業(yè)的科學(xué)化管理。合同管理制度包含的內(nèi)容較廣泛，包括：合同簽訂的審查審批，合同管理的模式，明確相關(guān)部門職責(zé)，合同結(jié)算的審查審批，合同的訂立、履行、變更、解除，合同管理人員培訓(xùn)等。為了提高企業(yè)合同管理水平，有效控制合同風(fēng)險是前提。在企業(yè)中派專業(yè)的工作人員肩負(fù)合同管理職責(zé)，負(fù)責(zé)企管法規(guī)科、計劃科、財務(wù)資產(chǎn)科、工程科等相關(guān)合同工作，聘用律師加強(qiáng)對合同的審查，從而規(guī)范企業(yè)的合同管理。合同管理制度是否切實可行取決于很多方面，包括：合同審批、簽訂、審查、記錄、保存；合同的檔案管理；合同履行情況的變動記錄，合同專用章管理等。要做到管理層次分明、程序規(guī)范、職責(zé)清楚，使合同的各項問題都在有效的控制范圍內(nèi)，就要制定一套科學(xué)化、規(guī)范化的合同管理制度。在未經(jīng)審查和批準(zhǔn)的合同上，不允許辦公室蓋章，不允許財務(wù)部結(jié)算付款，必須按規(guī)定進(jìn)行合同的訂立、審查、結(jié)算等環(huán)節(jié)。建立合同管理臺賬，對合同進(jìn)行分類、分期管理；建立合同動態(tài)統(tǒng)計分析制度，可以定期分析合同履行的變化情況，對發(fā)現(xiàn)合同管理的問題以及企業(yè)經(jīng)營管理中存在的問題有很大的幫助，從而研究出解決的方法。

三、在合同管理過程中實施科學(xué)的控制方法

在簽約前嚴(yán)格審查資質(zhì)，防止經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和法律糾紛現(xiàn)象的產(chǎn)生，合同當(dāng)事人應(yīng)該具有法律規(guī)定的資格。對企業(yè)法人有兩個方面的資格審查，其一，企業(yè)法人或法人分支機(jī)構(gòu)是否按國家的規(guī)定審批程序依法成立，是否持有營業(yè)執(zhí)照，并且按時進(jìn)行了年檢。其二，對參與簽訂合同的相關(guān)人員進(jìn)行審查，確保是企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托人，兩者簽約范圍不同，前者必須在企業(yè)的經(jīng)營范圍內(nèi)訂立合同，后者則必須在授權(quán)范圍內(nèi)訂立合同，否則不具有法律效力、企業(yè)也不能享有權(quán)利。在簽訂合同前，通過合同相對人或工商行政管理部門了解本單位的資信情況。另外，在簽約前還應(yīng)審查當(dāng)事人是否有履行合同的能力。其三，要用標(biāo)準(zhǔn)的合同文體，防止因為合同內(nèi)容引起的爭議。油田企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)往來中簽訂的合同種類也越來越多，合同類別較多，在簽訂合同時，若每個合同都制定一個獨(dú)立文本，會大大增加業(yè)務(wù)人員的工作量，而且很容易出錯，例如合同條款不全，約定不嚴(yán)密等。為避免這些情況，可以推行合同文本規(guī)范化管理。合同承辦人在起草合同時，只需對合同標(biāo)準(zhǔn)文本中的主要條款進(jìn)行改動，得到合同主管部門同意就可以；對于其他無合同標(biāo)準(zhǔn)文本的，由業(yè)務(wù)主管部門、合同承辦部門和合同主管部門一起草擬。如果需要采用合同相對人合同文本，應(yīng)取得本單位合同主管部門的同意。其四，提高監(jiān)督驗收及履約的力度，使合同管理動態(tài)化。履行合同的過程是一個動態(tài)的過程，包括：簽訂、交貨、驗收、結(jié)算等項目。合同管理中最重要的環(huán)節(jié)就是合同的履行，所以在履行合同的過程中，承辦單位應(yīng)對合同文本和合同相關(guān)文件做好保管工作，在合同結(jié)算、解決爭議時作為依據(jù)。在合同履行過程中，各單位應(yīng)監(jiān)督合同相對人履行合同的情況。

四、明確合同管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

站在油田企業(yè)的角度來看，合同管理機(jī)構(gòu)的幾大職責(zé)有：第一，制定本單位的合同管理制度要有針對性；比方說測井、固井、鉆井、油氣測試等要匹配專業(yè)技術(shù)方面的合同管理。第二，企業(yè)簽訂、變更、解除合同要在授權(quán)范圍內(nèi)，對重大合同的談判、起草合同也要在授權(quán)范圍內(nèi)，對相關(guān)部門簽訂的合同要做好檢查、監(jiān)督工作，避免不合法、不完善的合同產(chǎn)生。第三，適時開展與法律、法規(guī)和專業(yè)知識相關(guān)的講座，向員工宣傳成功的合同管理工作經(jīng)驗。第四，依法參與本企業(yè)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁等活動。第五，在合同履行的過程中進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問題和糾紛要及時處理，對于違反法律、法規(guī)的合同行為要堅決制止。第六，要建立合同檔案，保管好合同以及與合同相關(guān)的文件。

五、加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)

管理的主體是員工，人才是企業(yè)優(yōu)化管理的保證。所以，企業(yè)合同管理的水平與合同管理人員的綜合素質(zhì)息息相關(guān)。要定期對員工進(jìn)行專業(yè)化崗位培訓(xùn)、外派學(xué)習(xí)等業(yè)務(wù)交流，提高管理人員的法律知識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。實行理論培訓(xùn)與專業(yè)知識培訓(xùn)、中長期培訓(xùn)與短期培訓(xùn)、課堂教學(xué)與考察觀摩相結(jié)合的學(xué)習(xí)方式。有針對性的制定學(xué)習(xí)方案，尤其是在職學(xué)習(xí)。定期組織法律講座，將最新的《擔(dān)保法》、《合同法》、《招投標(biāo)法》等法律法規(guī)介紹給業(yè)務(wù)人員。在新的法律法規(guī)頒布前，及時舉辦最新的法律學(xué)習(xí)班。

企業(yè)經(jīng)營管理過程中的一項重要工作就是合同管理，它的內(nèi)容不僅僅是簡單的要約、承諾、簽約等，它是一種科學(xué)的、全方位的管理模式。油田企業(yè)應(yīng)充分運(yùn)用科學(xué)的管理方法來進(jìn)行合同管理，要做好事前的防范，事中的管理，事后的妥善彌補(bǔ)，防止對企業(yè)帶來損失。

參考文獻(xiàn)

[1]譚亞明.企業(yè)合同管理中的常見問題與對策[J].江漢石油職工大學(xué)學(xué)報，2010（6）.

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篇7

關(guān)鍵詞：公立醫(yī)院；內(nèi)部控制；合同管理

一、公立醫(yī)院合同管理概述

公立醫(yī)院合同管理包括合同起草、合同審批、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同解除、合同監(jiān)督和合同檔案管理等活動，適用于以醫(yī)院名義簽訂的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、醫(yī)療、科學(xué)研究等合作的所有合同。公立醫(yī)院合同管理是全過程動態(tài)管理，包括簽訂前的洽談以及草擬，簽訂過程中的合規(guī)性檢查，還包括簽訂后的合同履行。一旦出現(xiàn)不利于合同履行的事項，要及時對合同進(jìn)行修改或終止。公立醫(yī)院合同管理是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會[2012]21號），醫(yī)院應(yīng)從合同訂立、履行、登記及糾紛管理等方面，梳理與合同管理有關(guān)的風(fēng)險點，并且建立相應(yīng)的風(fēng)險控制機(jī)制。加強(qiáng)醫(yī)院合同管理有助于預(yù)防經(jīng)濟(jì)糾紛，維護(hù)醫(yī)院合法權(quán)益，促進(jìn)醫(yī)院對外經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、醫(yī)療、科學(xué)研究等合作活動的開展，規(guī)范合作行為。

二、公立醫(yī)院合同管理主要的內(nèi)控風(fēng)險

1.合同管理制度缺失。制度是單位運(yùn)行的基礎(chǔ)保障，合同管理制度是醫(yī)院合同行為的依據(jù)，而目前合同管理卻是多數(shù)公立醫(yī)院內(nèi)部控制建設(shè)的薄弱點。由于醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)層面普遍對合同管理重視度不高，許多醫(yī)院尚未建立合同管理制度或制度執(zhí)行浮于形式。因此，合同管理無法與采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理及建設(shè)工程形成閉環(huán)式制度管控。2.合同歸口管理混亂。合同歸口管理是一項科學(xué)且細(xì)致的工作。合同應(yīng)根據(jù)不同類型歸屬不同職能部門負(fù)責(zé)，全院的合同歸檔工作也應(yīng)該由某一個科室牽頭。目前多數(shù)公立醫(yī)院合同管理混亂，職責(zé)分工不明確，合同分布零散，很容易造成多部門共同管理的邊際盲區(qū)。很多合同原件在付款時放入付款憑證中，這不利于日常查詢或檢查使用?；靵y的管理也不利于及時發(fā)現(xiàn)問題風(fēng)險，規(guī)避糾紛。3.缺乏法律顧問支持。公立醫(yī)院合同涉及金融、技術(shù)、醫(yī)療、科學(xué)研究、基建工程等各個方面，要保證各類合同合法合規(guī)，避免糾紛需要專業(yè)法律人士對合同條款進(jìn)行全面把關(guān)。目前多數(shù)公立醫(yī)院有合作的法律顧問單位，但多是面臨訴訟時使用，并未在訂立合同階段請法律顧問。4.缺乏對合同的全過程管理。公立醫(yī)院往往對合同預(yù)算立項和項目招標(biāo)階段較重視，對后續(xù)的履行情況卻不夠關(guān)注。合同簽訂后，履行是否在合同期內(nèi)，承諾的培訓(xùn)是否進(jìn)行，發(fā)生問題是否及時處理等問題常常無人追責(zé)。例如，某公立醫(yī)院，價值500多萬元的醫(yī)療設(shè)備合同簽訂如果3個月內(nèi)不到貨，要賠償合同價款的3%。然而審計顯示，合同簽訂后8個月才到貨，十幾萬的賠款卻無人追責(zé)，導(dǎo)致?lián)p失醫(yī)院經(jīng)濟(jì)利益流失。5.缺乏信息化系統(tǒng)支持。公立醫(yī)院整體信息化水平比較落后，常用的固定資產(chǎn)系統(tǒng)，財務(wù)系統(tǒng)尚且未達(dá)到現(xiàn)代化水平，合同管理系統(tǒng)更是手段落后。多數(shù)醫(yī)院仍處于手機(jī)登記或簡單的Excel表格登記，沒有編碼，檢索關(guān)鍵詞等信息，合同管理形同虛設(shè)。

三、公立醫(yī)院合同管理實踐模式

1.建立合同管理制度。建立合同管理制度是完善內(nèi)部控制體系的重要工作之一。公立醫(yī)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，編寫有正規(guī)發(fā)文文號合同管理辦法，并在OA網(wǎng)?！逗贤芾磙k法》應(yīng)當(dāng)包括適用范圍、各部門分工、合同簽訂與履行管理、變更和解除管理、檔案和備案管理、檢查和追責(zé)以及合同糾紛的處理，嚴(yán)格禁止先發(fā)生活動后補(bǔ)簽訂合同。2.建立合同歸口管理機(jī)制。明確醫(yī)院合同歸口管理部門，對醫(yī)院的合同事務(wù)實行審核把關(guān)、統(tǒng)一管理。具體負(fù)責(zé)的合同業(yè)務(wù)如下：醫(yī)院辦公室負(fù)責(zé)全院合同的歸檔工作，不同職能科室負(fù)責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合同進(jìn)行管理：人事部負(fù)責(zé)醫(yī)院人事合同、勞動合同；財務(wù)部負(fù)責(zé)金融業(yè)務(wù)往來合同；科教科負(fù)責(zé)各類專業(yè)培訓(xùn)、合作辦學(xué)、科研、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)讓等合同；醫(yī)務(wù)部負(fù)責(zé)對口幫扶、醫(yī)療救助等合同；藥學(xué)部負(fù)責(zé)藥品采購等合同；醫(yī)療設(shè)備部負(fù)責(zé)設(shè)備及醫(yī)用耗材、實際的采購及維護(hù)等合同；網(wǎng)絡(luò)信息部負(fù)責(zé)電腦信息系統(tǒng)、設(shè)備及維護(hù)等合同；保衛(wèi)部負(fù)責(zé)消防安全、安保物業(yè)等合同；采購中心負(fù)責(zé)招標(biāo)立項采購等合同；醫(yī)院辦公室負(fù)責(zé)對外合作項目合同。各職能科室還應(yīng)該建立合同管理臺賬，具體格式。3.發(fā)揮法律顧問的作用。充分發(fā)揮法律顧問的專業(yè)能力，每一類合同指定一名法律顧問作為法律把關(guān)，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事才能發(fā)揮最大化效益。同時，應(yīng)鼓勵科室人員學(xué)習(xí)法律知識，培養(yǎng)復(fù)合型人才。職能科室人員不僅要懂業(yè)務(wù)，還要了解經(jīng)濟(jì)以及法律知識，才能更好地為醫(yī)院服務(wù)。4.加強(qiáng)合同全過程管理。合同全過程管理包括合同簽訂前、合同簽訂中、合同簽訂后三部分。簽訂前要申請科室提出需求，醫(yī)院召集相關(guān)科室共同討論得出會審意見。然后申請科室要與供應(yīng)商進(jìn)行磋商，初步確定合同條款后，交給法律顧問進(jìn)行法律條款的把關(guān)，確認(rèn)后方可進(jìn)行簽訂工作。簽訂過程中，要注意法定代表人簽字、蓋章、附件等細(xì)節(jié)問題。合同簽訂后是最應(yīng)該注意的地方，合同方是否按照規(guī)定履行合同，是否存在違規(guī)操作，及時發(fā)現(xiàn)引起合同變更的情況并糾正。同時，審計監(jiān)察部門也要配合督促合同后續(xù)履行情況。5.加強(qiáng)合同管理信息化建設(shè)。信息化是實現(xiàn)現(xiàn)代化醫(yī)院必不可少的工具，合同管理手段落后不利于推進(jìn)醫(yī)院整體信息化建設(shè)。因此，公立醫(yī)院應(yīng)引進(jìn)先進(jìn)的信息化管理軟件，實現(xiàn)合同管理與財務(wù)系統(tǒng)、固定資產(chǎn)系統(tǒng)以及辦公系統(tǒng)等多系統(tǒng)對接，形成內(nèi)部控制要求的全過程閉環(huán)管理。同時，應(yīng)培養(yǎng)信息化人才，提高醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員整體的工作能力。

四、結(jié)語

在新醫(yī)改不斷推進(jìn)的大背景下，公立醫(yī)院合同管理越發(fā)重要。本文以內(nèi)部控制風(fēng)險為切入點，分析合同管理在管理制度、歸口管理、法律顧問支持、全過程管理及信息系統(tǒng)支持等方面存在的內(nèi)控風(fēng)險，并提出公立醫(yī)院合同管理實踐模式。通過這些方面的實踐，公立醫(yī)院能夠強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)避風(fēng)險，保證現(xiàn)代化醫(yī)院的實現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]張春廷.淺議行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制[J].交通財會，2014，(11)：27-30．

篇8

在水利施工技術(shù)的優(yōu)化過程中，技術(shù)人才是關(guān)鍵因素。因此，施工單位需要做好技術(shù)人才的引進(jìn)工作和技術(shù)骨干的培養(yǎng)工作。施工單位需要建立系統(tǒng)的人才評價、選拔和任用等管理制度，以及完善的獎勵機(jī)制，以優(yōu)厚的薪酬待遇和發(fā)展前景吸引更多技術(shù)人才加入；施工單位需要做好技術(shù)骨干的培養(yǎng)工作，為技術(shù)人員提供專業(yè)培訓(xùn)和技術(shù)深造的機(jī)會，幫助技術(shù)人員進(jìn)行知識更新和經(jīng)驗積累，從而形成技術(shù)過硬和創(chuàng)新意識強(qiáng)的技術(shù)隊伍。

2加強(qiáng)技術(shù)管理，完善規(guī)章制度

施工單位需要建立技術(shù)組織的管理制度。在水利工程施工中，施工單位需要建立健全廠站、車間和班組等3級的技術(shù)管理體系，采取分級負(fù)責(zé)形式的管理，將管理責(zé)任落實到個人。施工單位需要建立資料收集、故障分析和信息反饋等各項技術(shù)管理制度，組織技術(shù)人員定期進(jìn)行經(jīng)驗交流和工作總結(jié)等活動，促進(jìn)施工技術(shù)的革新。施工單位需要建立施工設(shè)備運(yùn)行的管理制度。在水利工程使用施工設(shè)備的過程中，施工人員需要遵守設(shè)備運(yùn)行管理制度，按照施工工藝流程規(guī)范操作，并通過運(yùn)行記錄、儀表指示和設(shè)備巡檢等分析設(shè)備運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，采取有效的應(yīng)對措施。施工單位需要建立完善設(shè)備維護(hù)制度。施工單位需要做好施工設(shè)備的檢修和維護(hù)工作，加強(qiáng)對設(shè)備的技術(shù)監(jiān)督，定期對設(shè)備進(jìn)行檢測，了解設(shè)備運(yùn)行的狀況，保證施工設(shè)備的性能滿足水利工程建設(shè)施工的要求。

3保障技術(shù)人員素質(zhì)，提高施工質(zhì)量

施工單位需要對技術(shù)人員采取持證上崗的措施，認(rèn)真審核技術(shù)人員的操作證書，考察其對施工設(shè)備的操作技術(shù)和對施工中出現(xiàn)問題的技術(shù)處理方法，在確保其能力滿足水利工程施工要的基礎(chǔ)上，為水利施工技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新打下堅實的基礎(chǔ)。施工單位需要施工質(zhì)量控制。在水利工程施工中，施工單位需要組織技術(shù)人員分析資料，建立質(zhì)量控制表，審核施工圖紙和變更設(shè)計，以建立完整的質(zhì)量信息反饋機(jī)制，對水利工程施工質(zhì)量進(jìn)行定期的檢查，從而在施工技術(shù)層面保障水利工程施工的質(zhì)量，促進(jìn)水利施工技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展。

4結(jié)束語

篇9

【關(guān)鍵詞】建筑工程；工程造價；控制現(xiàn)狀

社會的進(jìn)步與發(fā)展，促使建筑工程項目在不斷增多，以滿足經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多領(lǐng)域的需求，且項目的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，為企業(yè)的發(fā)展帶來了極大的經(jīng)濟(jì)效益。但是，項目規(guī)模的不斷擴(kuò)大，會導(dǎo)致建筑工程造價控制難度不斷加大， 從項目投資、設(shè)計階段、施工階段和竣工階段都會對造價構(gòu)成影響。如今，就建筑工程造價控制的現(xiàn)狀分析，其還存在著多方面的不足，必須采取積極措施予以解決。

一、建筑工程造價控制現(xiàn)狀分析

1、缺乏健全的造價管理制度

工程造價的控制與管理工作是一項復(fù)雜而系統(tǒng)性的工程，具備完善的造價管理制度具有必要性[1]。但是，就目前建筑工程造價控制現(xiàn)狀的分析，了解到其缺乏健全的造價管理制度，對造價管理人員、材料、設(shè)備、設(shè)計等的行為缺乏有效的制度約束，缺少約束性和規(guī)范性，出現(xiàn)相關(guān)問題時，缺乏有效的問責(zé)制度，員工的工作積極性不高。例如，管理人員對施工現(xiàn)場造價管理不力，現(xiàn)場材料浪費(fèi)嚴(yán)重，設(shè)備管理不及時，都會導(dǎo)致造價超出預(yù)算，但是卻并未追究相關(guān)人員的責(zé)任，是造價管理制度不完善的重要體現(xiàn)。

2、造價控制的監(jiān)管力度不足

工程造價控制工作的開展，管理與控制工作相對復(fù)雜，對從業(yè)人員、設(shè)計階段、工程施工等過程進(jìn)行監(jiān)督與管理具有必要性?，F(xiàn)階段，建筑企業(yè)缺乏造價控制的專業(yè)監(jiān)管隊伍，對造價控制的監(jiān)管力度不足，對造價控制的重要性認(rèn)識不足，是導(dǎo)致工程造價控制存在問題的主要原因[2]。工程監(jiān)理將監(jiān)督的重點放在對施工技術(shù)的管理，忽視了對其它方面的監(jiān)督與管理，最終致使工程造價出現(xiàn)失控的現(xiàn)象。例如，在工程監(jiān)理只注重對施工階段中技術(shù)的控制，如深基坑支護(hù)技術(shù)、混凈土技術(shù)等，對設(shè)計階段、施工人員、材料等的監(jiān)督力度不夠，進(jìn)而影響造價控制工作。

二、建筑工程造價控制的有效對策

1、建立健全造價管理制度，為造價控制提供保證

工程造價的控制決定著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展趨勢，也決定著工程的質(zhì)量，為了實現(xiàn)對造價的全面控制，應(yīng)建立健全造價管理制度，為造價控制提供有效保證。工程造價控制與管理制度的建立，能有效增強(qiáng)制度的約束性與規(guī)范性，將造價控制中可能存在的問題都可融入到管理制度中，對工程造價控制中立項階段、招投標(biāo)階段、設(shè)計階段、施工階段和竣工階段都要進(jìn)行明確的規(guī)定，尤其注重對從業(yè)人員行為的規(guī)定，以提高造價控制與管理質(zhì)量。在造價管理制度中，將參與項目的各個部門都納入到造價控制的行列，構(gòu)建完善的問責(zé)制度與獎懲制度，以調(diào)動員工造價控制的積極性，當(dāng)控制與管理人員個人未盡到職責(zé)，工作懈怠等，都可運(yùn)用問責(zé)制度對其進(jìn)行約束與管理[3]。同時，建立相應(yīng)的獎懲制度，對表現(xiàn)優(yōu)異的控制與管理人員給予相應(yīng)的正面獎勵，對未恪守職責(zé)的人員應(yīng)對其進(jìn)行合理的懲罰，給予反面激勵，將管理人員的個人利益與工作相結(jié)合，能增強(qiáng)員工的工作興趣，以實現(xiàn)對造價的控制。

2、加大對造價的監(jiān)督力度，增強(qiáng)造價的控制效果

工程造價是建筑企業(yè)最為關(guān)注的話題，若想實現(xiàn)對工程造價的控制與管理工作，應(yīng)加大對造價的監(jiān)督力度，強(qiáng)化對從業(yè)人員行為、施工技術(shù)等進(jìn)行全面的監(jiān)督，讓工程監(jiān)理能參與到造價控制工作中去，以達(dá)到造價的控制效果。在工程項目開展的過程中，應(yīng)增強(qiáng)對工程的審計力度，增強(qiáng)審計人員和監(jiān)理人員的參與制度，從立項階段到竣工階段都要參與，實現(xiàn)對造價的全程控制[4]。造價控制中監(jiān)督的要素眾多，應(yīng)對從業(yè)人員、技術(shù)、施工原材料、機(jī)械設(shè)備等進(jìn)行全面的控制。在設(shè)計階段，監(jiān)理與審計人員應(yīng)對設(shè)計師設(shè)計圖紙的原理、結(jié)構(gòu)和材料的選擇進(jìn)行監(jiān)督，在保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)上，將建筑節(jié)能的理念融入其中，從設(shè)計階段就要進(jìn)行控制，為后續(xù)的施工階段奠定基礎(chǔ)。例如，在設(shè)計階段，設(shè)計工序與結(jié)構(gòu)的組成都會對造價構(gòu)成影響，強(qiáng)化對細(xì)節(jié)的掌控，實現(xiàn)對建筑工程造價的全面監(jiān)督。同時，應(yīng)注重對設(shè)計階段的控制，及時做好設(shè)計變更處理，要經(jīng)過設(shè)計師和項目經(jīng)理的批準(zhǔn)和同意才可實施，實現(xiàn)對造價的合理控制。

3、重視施工階段造價控制，強(qiáng)化對多種因素的控制

施工是建筑工程項目開展的重要環(huán)節(jié)，決定著工程造價，應(yīng)將施工環(huán)節(jié)作為重點監(jiān)督對象，對施工階段人員、技術(shù)、材料、設(shè)備等要素進(jìn)行全面的監(jiān)督，嚴(yán)格審核施工階段對設(shè)計方案的執(zhí)行，明確設(shè)計圖紙中各項數(shù)據(jù)的確認(rèn)與控制，尤其是技術(shù)層面，對技術(shù)中涉及的各項參數(shù)進(jìn)行嚴(yán)格的管理，以保證技術(shù)的專業(yè)性與規(guī)范性，避免材料浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。如混凝土技術(shù)的配比，各種材料必須要嚴(yán)格按照設(shè)計師的參與要求進(jìn)行配比，過多會導(dǎo)致材料的嚴(yán)重浪費(fèi)，保證科學(xué)、合理的配比指標(biāo)，能提高混凝土的使用價值。另外，部分施工單位為了獲取利益，肆意抬高材料價格或出現(xiàn)以次充好的現(xiàn)象，不但使造價提升，而且工程質(zhì)量也受到嚴(yán)重威脅。如鋼筋材料的選擇，鋼筋的直徑范圍為8-50mm，常見的直徑有8、12、16、20、25、32、40mm。而且鋼種也有所差距，主要以20MnSi、20MnV、25MnSi、BS20MnSi為主，不同的鋼種適合不同規(guī)模、不同屬性的建筑物，避免選用價格便宜、硬度不高的鋼筋材料，將質(zhì)量控制作為基礎(chǔ)，進(jìn)而做好造價的控制與管理工作。

結(jié)束語

綜上所述，加強(qiáng)對建筑工程造價的控制，優(yōu)化控制與管理模式具有必要性，是保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)競爭力的有效途徑。建筑工程造價的全面控制，應(yīng)從決策、設(shè)計、施工等環(huán)節(jié)著手，減少設(shè)計變更帶來麻煩，加強(qiáng)工程造價控制隊伍建設(shè)，提高造價控制水平，在保證工程質(zhì)量控制的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對造價的控制，促進(jìn)企業(yè)健康、平穩(wěn)的發(fā)展，也可在同行中更具競爭力，具有廣闊的發(fā)展前景。

參考文獻(xiàn)

[1]唐忠.建筑工程造價控制存在的問題及對策分析[J].中國高新技術(shù)企業(yè)，2015，01：191-192.

[2]嚴(yán)寶基.建筑工程造價控制存在的問題及對策分析[J].科技與創(chuàng)新，2015，03：70+73.

篇10

【關(guān)鍵詞】市政工程；施工；技術(shù)管理

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，市政工程建設(shè)已經(jīng)成為提升人們生活品質(zhì)、實現(xiàn)政工公共服務(wù)職能的重要手段。近年來市政工程數(shù)量和規(guī)模都不斷提升，但與此同時很多質(zhì)量問題在市政工程中也體現(xiàn)出來，要想保障市政工程水平就應(yīng)當(dāng)采取措施提升工程施工水平，而其中最重要的內(nèi)容之一就是提升市政工程各階段的技術(shù)管理水平。

一、市政工程施工技術(shù)管理存在的問題

對我國市政工程施工技術(shù)管理的現(xiàn)狀進(jìn)行分析不難發(fā)現(xiàn)，我國科技和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展并沒有使市政工程施工技術(shù)方面的問題得到有效避免和解決，施工管理不到位是產(chǎn)生這些問題的直接原因，而現(xiàn)階段施工技術(shù)管理存在的問題主要包括以下幾個方面。

（一）施工技術(shù)落后

隨著現(xiàn)代化建設(shè)的推進(jìn)，越來越多的市政工程涌現(xiàn)出來，市政工程在數(shù)量和規(guī)模上獲得較大發(fā)展。然而很多市政工程施工質(zhì)量卻因為一些施工單位技術(shù)落后而無法得到保證，并使得工程建成后整體的使用功能難以得到保障。城市建設(shè)催生出大量的市政工程項目，只有提升工程施工技術(shù)和質(zhì)量才能夠是工程滿足社會經(jīng)濟(jì)活動的需求。但是這一點并沒有得到充分的重視，傳統(tǒng)的施工手段依然被很多施工單位沿用，使得市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求難以得到滿足，這樣的做法使得企業(yè)難以在激烈的競爭中站穩(wěn)腳跟[1]。

（二）技術(shù)管理不到位

市政管理部門沒有對市政工程項目投入運(yùn)行前的建設(shè)階段進(jìn)行切實有效的監(jiān)督管理，使得眾多管理問題存在于工程建設(shè)前期，而一些參與工程項目整個過程的管理的管理部門在開展管理活動時并沒有遵守相關(guān)規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而引發(fā)了較多的管理問題。具體施工中，施工材料、施工操作、施工流程并沒有得到管理人員依照施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格控制，進(jìn)而產(chǎn)生了施工材料被大量浪費(fèi)和施工材料不合格的現(xiàn)象。此外，在市政工程施工過程中相應(yīng)的管理責(zé)任沒有得到有效落實，并且一些管理人員素質(zhì)能力難以勝任管理工作，進(jìn)而嚴(yán)重影響施工質(zhì)量。

（三）技術(shù)管理制度不完善

市政工程承建單位的公正質(zhì)量管理制度不健全，無法有效規(guī)范工程施工的各方面工作，同時管理人員在施工技術(shù)管理過程中沒有采取切實有效的安全措施，安全隱患由此產(chǎn)生。此外，有關(guān)法律制度和規(guī)定并沒有在工程建設(shè)中得到切實執(zhí)行，進(jìn)而引發(fā)相關(guān)市政工程的策劃和組織存在大量問題，為后期的施工埋下大量隱患。市政工程施工建設(shè)沒有得到嚴(yán)格的監(jiān)督管理，工程管理規(guī)劃法無從實現(xiàn)，市政工程質(zhì)量更難以得到保障[2]。

二、市政工程施工技術(shù)管理要點

（一）施工準(zhǔn)備階段的技術(shù)管理要點

市政工程良好質(zhì)量和科學(xué)進(jìn)度的實現(xiàn)有賴于施工前的施工準(zhǔn)備的完善，同時后期工程的實施和開展也與此息息相關(guān)。具體操作中應(yīng)從以下幾個方面對施工準(zhǔn)備階段的工作進(jìn)行完善。

第一，對施工技術(shù)管理制度進(jìn)行健全。通過對市政工程施工階段施工技術(shù)管理存在的問題和工程質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行分析可知，提高施工質(zhì)量管理的重要途徑之一是對施工技術(shù)管理制度進(jìn)行完善和加強(qiáng)。所以，責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)對施工技術(shù)管理制度進(jìn)行建立健全，為工程整體施工環(huán)節(jié)的有序進(jìn)行提供保障，進(jìn)而使得在施工各階段工程管理的各項內(nèi)容能夠得到有效落實。其次，責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)對技術(shù)管理職責(zé)進(jìn)行科學(xué)有效的履行，進(jìn)而促進(jìn)施工現(xiàn)場各類技術(shù)有序化、規(guī)范化的實現(xiàn)。最后，施工技術(shù)管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞姓芾聿块T的明確，使得施工階段的具體內(nèi)容被相關(guān)人員深入了解。只有通過嚴(yán)格施工管理制度對工程管理工作的有效規(guī)范，才能促進(jìn)施工各項工作順利開展的實現(xiàn)。

第二，對工程設(shè)計會審變更制度進(jìn)行完善。設(shè)計會審變更制度完善設(shè)計內(nèi)容進(jìn)的意義在于對施工階段出現(xiàn)變更設(shè)計的情況進(jìn)行預(yù)防和避免，其過程是在設(shè)計完成施工圖紙后對涉及內(nèi)容，特別是隱蔽施工的位置進(jìn)行重點審核。技術(shù)性、規(guī)范性、有效性、組織性是設(shè)計圖紙會審過程需要遵循的原則，同時相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對設(shè)計變更的內(nèi)容進(jìn)行全面綜合的考慮，對最優(yōu)方案進(jìn)行科學(xué)合理的選擇，預(yù)防施工階段出現(xiàn)變更設(shè)計的情況。進(jìn)而有效避免因此而之處額外成本，同時施工難度也會因設(shè)計的變更而增大，施工期被延誤。綜合以上內(nèi)容可知，責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)采取切實有效的措施為圖紙設(shè)計的整體質(zhì)量提供保障，從相關(guān)技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益出發(fā)，有效協(xié)調(diào)和統(tǒng)一相關(guān)部門，讓個部門共同保質(zhì)保量的完成工程建設(shè)。

第三，建立施工日記制度。對工程整體的施工現(xiàn)場發(fā)生情況和施工活動進(jìn)行的綜合型記錄就是施工日記制度。市政工程竣工決算和評定很大程度上取決于施工日記內(nèi)容。記錄人員進(jìn)行施工日記時應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行重點記錄：記錄天氣條件和日期；記錄施工組隊情況和施工位置；記錄包括意外事故的過程、意外事故的處理情況、分部分項施工的起止日期等施工活動內(nèi)容。責(zé)任單位在進(jìn)行施工日記的基礎(chǔ)上，還要開展施工記錄，填寫記錄表格時應(yīng)依照工程施工技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行，相關(guān)人員需結(jié)合施工記錄進(jìn)行技術(shù)材料檢驗和施工操作[3]。

第四，對完備的技術(shù)交底制度進(jìn)行建立。責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)對完備的技術(shù)交底制度進(jìn)行建立，進(jìn)而促進(jìn)施工工作的有計劃、有組織的進(jìn)行和開展。參建工人和技術(shù)人員之間的技術(shù)交流通過技術(shù)交底工作的到保障，技術(shù)要求、施工工藝、施工特點、施工任務(wù)在技術(shù)交底工作中被明確。通過這項制度的實施，施工任務(wù)、施工特點等關(guān)鍵內(nèi)容能夠被施工人員有效掌握，施工技術(shù)要求和施工工藝要求在施工中的實現(xiàn)。使得施工人員在市政工程施工時做到心中有數(shù)，有條不紊的進(jìn)行施工。其中交底實際楊平和樣板、交底措施、交底相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、交底材料、交底工藝、交底圖紙是技術(shù)交底工作的主要內(nèi)容。

（二）施工過程中技術(shù)管理

對施工流程、施工組織、施工現(xiàn)場技術(shù)操作的管理是市政工程施工過程中技術(shù)管理的重要內(nèi)容，這一環(huán)節(jié)整合了各項技術(shù)管理，工程質(zhì)量很大程度上取決于該階段管理水平的好壞。嚴(yán)格控制施工圖紙質(zhì)量是提升施工現(xiàn)場技術(shù)管理水平的重要要求，要實現(xiàn)對施工過程中的技術(shù)管理工作進(jìn)行強(qiáng)化還應(yīng)做到以下幾個方面：首先，對施工圖紙的質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)化，對施工過程中變更施工圖紙的情況進(jìn)行有效預(yù)防。其次，全面綜合的評估能夠?qū)κ姓こ添椖抠|(zhì)量產(chǎn)生影響的各種因素，并據(jù)此選擇最優(yōu)方案。再次，對施工技術(shù)和施工工藝進(jìn)行優(yōu)化，并引入先進(jìn)的施工技術(shù)和工藝，對施工成本進(jìn)行有效控制。

（三）竣工和驗收階段的技術(shù)管理

工程項目交付使用前地最后一個階段是竣工驗收階段，竣工驗收階段是解決工程質(zhì)量問題和保障工程質(zhì)量的最后一個階段。在這個階段應(yīng)當(dāng)對以下四個部分進(jìn)行重點的技術(shù)管理：第一，對實驗室工作人員進(jìn)行科學(xué)組織，安排他們對工程進(jìn)行全方位的試驗檢查。第二，安排具有資質(zhì)的人員對工程進(jìn)行預(yù)驗收，并在此基礎(chǔ)上對竣工報告進(jìn)行填寫和制作。第三，要求技術(shù)管理人員對交工報告進(jìn)行總結(jié)，對技術(shù)層面的工作進(jìn)行科學(xué)評價。第四，要求責(zé)任人員整理市政工程施工的相關(guān)文件，并按照要求規(guī)定對其進(jìn)行歸檔。

結(jié)語：

市政工程施工技術(shù)具有內(nèi)容豐富、體系復(fù)雜的重要特點，只有堅持市政工程施工技術(shù)的全面應(yīng)用才能夠為市政工程施工質(zhì)量提供有效保障。責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)科學(xué)的分解和合理的劃分市政工程施工過程，對市政工程施工技術(shù)在各個階段的應(yīng)用要點進(jìn)行分析和確定，從而保證市政工程施工技術(shù)管理工作能夠有章可循。本文分析了市政工程施工技術(shù)管理存在的問題，并在此技術(shù)上對市政工程施工技術(shù)管理要點進(jìn)行了探討，以求為提升市政工程施工管理水平和工程質(zhì)量貢獻(xiàn)綿力。但本文還存在一定的局限，希望行業(yè)人員夠加強(qiáng)重視，采取各項有效措施市政工程技術(shù)管理水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]宗志忠. 市政工程施工各階段技術(shù)管理[J]. 中華民居（下旬刊），2013，（09）：228-229.