導(dǎo)語：如何才能寫好一篇專利制度的核心，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

根據(jù)《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》第三條第（四）款的規(guī)定，已經(jīng)執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的小企業(yè)，不得轉(zhuǎn)為執(zhí)行《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》。由此，除了極少數(shù)已經(jīng)執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的小企業(yè)外，原執(zhí)行《小企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計制度》的小企業(yè)，都必須于2013年1月1日起執(zhí)行《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》（以下簡稱新準(zhǔn)則），因此，大家都面臨著一個如何進行新舊制度轉(zhuǎn)換的問題。

財政部于2012年10月29日了財會（2012）20號《小企業(yè)執(zhí)行“小企業(yè)會計準(zhǔn)則”有關(guān)問題銜接規(guī)定》文件，提出了轉(zhuǎn)換工作的總體要求以及具體做法。

關(guān)于執(zhí)行《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》的前期準(zhǔn)備，主要是組織財務(wù)人員學(xué)習(xí)，了解新準(zhǔn)則與原《小企業(yè)會計制度》、《企業(yè)會計制度》的區(qū)別；修訂內(nèi)部核算辦法；進行資產(chǎn)和負債的清查；科目轉(zhuǎn)換和賬務(wù)調(diào)整；對財務(wù)信息系統(tǒng)進行必要的修改；進行模擬測試，估算執(zhí)行新準(zhǔn)則對企業(yè)留存收益的影響等等。

筆者試圖就新舊制度的銜接、轉(zhuǎn)換問題，對財政部財會（2012）20號文件進行解讀，對于企業(yè)財務(wù)人員的具體操作，也許會有所裨益。

與《小企業(yè)會計制度》對照，《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》在科目設(shè)置和使用方面的變化，有以下五種情況，現(xiàn)在分別說明其轉(zhuǎn)換時的會計處理：

一、增設(shè)了一些科目

1.為了滿足農(nóng)、林、牧、漁等企業(yè)的核算需要，新準(zhǔn)則增設(shè)了“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)”、“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)累計折舊”和“消耗性生物資產(chǎn)”科目。一個畜牧場，如果以繁殖小豬并出售為主營業(yè)務(wù)，那么，母豬就是生產(chǎn)性生物資產(chǎn)，用于出售的小豬就屬于消耗性生物資產(chǎn)。轉(zhuǎn)換時，應(yīng)對原“固定資產(chǎn)”、“累計折舊”和“庫存商品”科目的余額進行分析，把其中生產(chǎn)性生物資產(chǎn)（例如母豬）的成本轉(zhuǎn)入“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)”科目的借方，其已提折舊部分，轉(zhuǎn)入“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)累計折舊”科目的貸方；消耗性生物資產(chǎn)（例如小豬）的成本，由“庫存商品”轉(zhuǎn)入“消耗性生物資產(chǎn)”科目的借方。

2.同樣，為了滿足建筑施工企業(yè)的核算需要，增設(shè)了“工程施工”和“機械作業(yè)‘科目；

3.為了適應(yīng)某些企業(yè)今后由于經(jīng)營規(guī)模擴大或發(fā)行債券融資，從而轉(zhuǎn)為執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的需要，新準(zhǔn)則仿照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》，增設(shè)了“遞延收益”科目。該科目用來核算小企業(yè)已經(jīng)收到，但應(yīng)在以后期間計入損益的政府補助。收到與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助，先記入貸方，隨著資產(chǎn)的使用，按照折舊或攤銷進度，分期轉(zhuǎn)入“營業(yè)外收入”科目；收到其他的政府補助，用于補償以后期間的費用或虧損的，先記入“遞延收益”科目的貸方，在發(fā)生費用或虧損的未來期間，轉(zhuǎn)入“營業(yè)外收入”。如果企業(yè)是把以上政府補助記錄在往來科目里的，那么，就需要結(jié)轉(zhuǎn)到“遞延收益”科目。

4.增設(shè)了“累計攤銷”科目，需要從無形資產(chǎn)的歷史記錄中尋找其原始成本金額，并把原始成本與無形資產(chǎn)現(xiàn)有賬面價值之間的差額，確認為累計攤銷，調(diào)整分錄為：

借：無形資產(chǎn)

貸：累計攤銷

5.增設(shè)了“預(yù)收賬款”和“預(yù)付賬款“科目，原制度在“應(yīng)收賬款”貸方記錄的預(yù)收賬款余額，2012年底應(yīng)轉(zhuǎn)入“預(yù)收賬款”科目，分錄為：

借：應(yīng)收賬款

貸：預(yù)收賬款

同理，原制度在“應(yīng)付賬款”借方記錄的預(yù)付賬款余額，應(yīng)轉(zhuǎn)入“預(yù)付賬款”科目。分錄為：

借：預(yù)付賬款

貸：應(yīng)付賬款

財政部財會（2012）20號文件規(guī)定，如果企業(yè)的預(yù)收賬款、預(yù)付賬款業(yè)務(wù)不多，可以不設(shè)“預(yù)收賬款”和“預(yù)付賬款“科目，按照原制度的老辦法進行會計處理。

二、取消了一些科目

1.為了使費用扣除的會計處理與稅法規(guī)定保持一致，盡量減少納稅調(diào)整事項，《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》的第六條規(guī)定；‘資產(chǎn)按照成本計量，不計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備’從而取消了“短期投資跌價準(zhǔn)備”、“壞賬準(zhǔn)備”、“存貨跌價準(zhǔn)備”等科目。以上科目如有余額，在新舊制度轉(zhuǎn)換時應(yīng)予轉(zhuǎn)銷，調(diào)整留存收益，分錄為：

借：短期投資跌價準(zhǔn)備

壞賬準(zhǔn)備

存貨跌價準(zhǔn)備

貸：利潤分配—未分配利潤（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

2.取消了“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價值”科目，同時規(guī)定，各種捐贈收入扣除所得稅后，均應(yīng)計入“營業(yè)外收入”科目。所以，在新舊制度轉(zhuǎn)換時，“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價值”科目的貸方余額，扣除應(yīng)交所得稅后的凈收入，轉(zhuǎn)入“利潤分配—未分配利潤（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）”的貸方。會計分錄為：

借：待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價值

貸：利潤分配—未分配利潤（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

應(yīng)交稅費—應(yīng)交企業(yè)所得稅

3.與此相關(guān)，原制度“資本公積”科目下“接受捐贈非現(xiàn)金資產(chǎn)準(zhǔn)備”明細科目的余額，也應(yīng)該轉(zhuǎn)銷。

由于此項資本公積是于年末從“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價值”科目轉(zhuǎn)入的，而新準(zhǔn)則規(guī)定，接受捐贈均計入當(dāng)期損益，所以，轉(zhuǎn)銷時應(yīng)調(diào)整留存收益，會計分錄為：

借：資本公積—接受捐贈非現(xiàn)金資產(chǎn)準(zhǔn)備

貸：利潤分配—未分配利潤（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

4.取消了“待攤費用”和“預(yù)提費用“科目。但是，財政部財會（2012）20號文件的規(guī)定比較靈活，一是規(guī)定，2012年的年末余額，可暫予保留，分別在資產(chǎn)負債表的“其他流動資產(chǎn)”和“其他流動負債”項目中列示，直到待攤費用攤銷完畢，預(yù)提費用支付完畢為止；二是規(guī)定，可以對“預(yù)提費用”科目的2012年末余額進行分析，按照其不同的內(nèi)容分別轉(zhuǎn)入新準(zhǔn)則設(shè)置的“應(yīng)付利息”科目和“其他應(yīng)付款”科目；文件還規(guī)定，企業(yè)如果需要，可以繼續(xù)設(shè)置“待攤費用”和“預(yù)提費用“科目。

三、“合二為一”即合并了一些科目

“應(yīng)付工資”與“應(yīng)付福利費”合并為“應(yīng)付職工薪酬”科目；“應(yīng)交稅金”與“其他應(yīng)交款”合并為‘應(yīng)交稅費“科目。屬于這類科目，2012年底如有余額，余額轉(zhuǎn)入新科目就可以了。

四、“一分為二”即分解了一些科目

新準(zhǔn)則把《小企業(yè)會計制度》的“應(yīng)收股息”，分解為“應(yīng)收股利”、“應(yīng)收利息”兩個科目，2012年底“應(yīng)收股息”科目如有余額，應(yīng)按照明細科目的數(shù)據(jù)，分別轉(zhuǎn)入“應(yīng)收股利”、“應(yīng)收利息”。

五、科目名稱不改，核算內(nèi)容有變

1.新準(zhǔn)則的“長期待攤費用”科目，其核算內(nèi)容與原制度略有不同。轉(zhuǎn)賬時，應(yīng)對原“長期待攤費用”科目的余額進行分析，將小企業(yè)籌建期間內(nèi)發(fā)生的尚未攤銷完畢的開辦費轉(zhuǎn)銷，調(diào)整留存收益，分錄為；

借：利潤分配—未分配利潤（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

貸：長期待攤費用—開辦費

并將尚未攤銷完畢的其他長期待攤費用轉(zhuǎn)入新賬“長期待攤費用”科目，以后期間按原攤銷期限繼續(xù)攤銷。

2.新準(zhǔn)則規(guī)定，長期股權(quán)投資采用成本法核算。原制度采用權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資，此次轉(zhuǎn)換時，對于原制度下采用權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資，因以前期間確認投資收益，導(dǎo)致長期股權(quán)投資賬面余額大于其投資成本，在以后期間被投資單位宣告分派現(xiàn)金股利或利潤時，應(yīng)按照應(yīng)分得的金額沖減長期股權(quán)投資賬面余額，直至該項投資賬面余額沖減至原投資成本。

3.新準(zhǔn)則規(guī)定，一次還本付息的長期債券投資，應(yīng)在債務(wù)人應(yīng)付利息日記錄應(yīng)收未收的利息，確認投資收益，增加長期債券投資的賬面余額，資產(chǎn)負債表日不作預(yù)提。新舊制度轉(zhuǎn)換時，對于未到還本付息日，而已按照原制度規(guī)定計提的應(yīng)收利息，可以不作處理，到期收到本息時，連同本金一并轉(zhuǎn)銷即可。但是以后年度，資產(chǎn)負債表日不再計提應(yīng)收利息。

除此之外，還有如下兩種情況：一是，有許多科目，其名稱和核算內(nèi)容，新準(zhǔn)則與原制度完全相同，沒有任何變化；二是，有幾個科目，只改了名稱，核算內(nèi)容沒有變，例如原制度的“現(xiàn)金”改為“庫存現(xiàn)金”；“材料”，改為“原材料”；“低值易耗品”改為“周轉(zhuǎn)材料”；“所得稅”改為“所得稅費用”；“營業(yè)費用”改為“銷售費用”等等，以上兩種情況，都不存在新舊制度轉(zhuǎn)換的問題。

必須說明的是，執(zhí)行新準(zhǔn)則前，清查資產(chǎn)和負債中所產(chǎn)生的損益，經(jīng)批準(zhǔn)后，也應(yīng)轉(zhuǎn)入“利潤分配—未分配利潤”科目。

以上新舊制度轉(zhuǎn)換對留存收益的影響以及清查資產(chǎn)和負債所產(chǎn)生的損益，都已經(jīng)記入了“利潤分配”科目。結(jié)轉(zhuǎn)以后，如果“利潤分配—未分配利潤”科目出現(xiàn)了借方余額，那么，已經(jīng)提取盈余公積的小企業(yè)，或“資本公積”科目有貸方余額的小企業(yè)，還應(yīng)依次沖減盈余公積和資本公積。

篇2

1 激勵發(fā)明創(chuàng)造

知識經(jīng)濟的核心是高技術(shù)。在此背景下，大至一個國家，小到一個企業(yè)、科研院所，只有具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，并得到保護，才能在激烈的市場競爭中爭得一席之地，否則就難以生存。專利制度通過給發(fā)明創(chuàng)造者以發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，專利權(quán)人的技術(shù)或產(chǎn)品就可以獨占市場，從而得到豐厚的回報。這種獨家占有一方市場，既是促使加快科技成果與市場對接，又是對發(fā)明人莫大的激勵，不僅能收回研究開發(fā)付出的投入，而且取得更大的回報，從而繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造，有了這一保障，技術(shù)創(chuàng)新活動及效益運營就走向良性循環(huán)。否則不論是個人還是單位，投入相當(dāng)大的人力、物力、財力研制出來的技術(shù)創(chuàng)新成果，沒有法律保護，一旦公開就被無償?shù)胤轮苹蚴褂?。技術(shù)創(chuàng)新者的利益得不到有效保護，其投入得不到回報，自然也不會有研究創(chuàng)新的積極性。采用專利保護方式具有以下優(yōu)點：第一，專利是國家法定機關(guān)依法授予的一種確定的權(quán)利，這種權(quán)利狀態(tài)在一般情況下是比較穩(wěn)定的。第二，專利權(quán)的保護范圍非常明確，即以權(quán)利要求書記載的內(nèi)容為限。第三，專利權(quán)具有惟一性和排他性。專利不能重復(fù)授權(quán)，一項發(fā)明被授予專利權(quán)后，他人即使獨立研制取得了相同的發(fā)明，也不可能再取得專利權(quán)。第四，獲得回報，為下一輪技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)備資金。據(jù)美國著名經(jīng)濟學(xué)家曼斯菲爾德研究分析調(diào)查，如果沒有專利保護，藥品發(fā)明有60%研究不出來，有65%不會被利用；化學(xué)發(fā)明有38%不會研究出來，有30%不會被利用。

2 有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源

專利制度在有效配置科技資源，提高研究開發(fā)起點和水平，避免人力、財力、物力的浪費中具有特別重要的作用。因為對別人已是專利的技術(shù)或產(chǎn)品的相同研究，即使搞出來，也不能投產(chǎn)、不能產(chǎn)業(yè)化，否則為侵權(quán)。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，在研究開發(fā)工作的各個環(huán)節(jié)中，充分運用專利文獻，不僅能提高研究開發(fā)的起點，而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費和60%的科研開發(fā)時間。世界上許多大公司、大企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)，毫無例外地都充分利用專利文獻，既避免了重復(fù)研究，又強化了成果與市場接軌的開發(fā)創(chuàng)新。

3 促進先進技術(shù)和資金的引進

不斷提高自主創(chuàng)新能力和引進先進技術(shù)對我省經(jīng)濟建設(shè)都具有關(guān)鍵性的作用。改革開放以來，我省之所以能夠成功地大量引進外資和先進技術(shù)，在很大程度上是由于我們建立并實行了專利等知識產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供了良好的法律保護環(huán)境。專利為什么如此重要？對外商來說是最簡單不過的道理，因為產(chǎn)品或技術(shù)只有取得專利保護，才能放心投入資金，資金投入使技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化之后，才能形成獨占市場的競爭優(yōu)勢，才能獲得豐厚的利潤。而政府公布的科研成果，不管其獲什么級別的獎勵，與占領(lǐng)市場份額都沒有關(guān)系。所以，加強專利等知識產(chǎn)權(quán)制度實施，是資金和成果項目對接，引進先進技術(shù)和外來資金的基礎(chǔ)。

4 促使科技成果與市場對接

專利制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是按市場經(jīng)濟體制、市場機制運作的，自其誕生之日起就把技術(shù)保護和鼓勵技術(shù)發(fā)明的商品化和市場化作為根本出發(fā)點。所以強化專利制度的實施，可以有效地解決我省科技與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)的問題。按照專利法的規(guī)定，對發(fā)明人的獎勵和報酬，重點不是在技術(shù)發(fā)明完成后，也就是科技成果鑒定之后，而是在技術(shù)發(fā)明市場化以后，也就是與市場對接形成效益之后，從其創(chuàng)造的經(jīng)濟效益中提取。這是專利制度區(qū)別于現(xiàn)行科技獎勵政策的一大特點，這一作用在很大程度上促使技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。發(fā)明人的獎酬與其發(fā)明創(chuàng)造效益掛鉤，創(chuàng)造效益越大，其得到的報酬也越多。這種機制的貫徹實施大大調(diào)動了科技人員將其技術(shù)創(chuàng)新成果直接與市場需求掛鉤的積極性。

篇3

知識產(chǎn)權(quán)制度作為社會創(chuàng)新體系的一部分，可以為創(chuàng)新活動提供動力。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，創(chuàng)新者可以限制人們使用其所創(chuàng)造的知識，由此獲得創(chuàng)造知識的投資回報。

但是，社會創(chuàng)新體系還包括其他內(nèi)容。大學(xué)或政府也可以為研究項目提供資金；像軟件業(yè)中“開放源代碼運動”這樣的做法，也可以創(chuàng)造出新知識；獎金制度也能給學(xué)者提供激勵，甚至金錢本身也只是對科學(xué)家的激勵體系的一部分；而且，在許多領(lǐng)域，尤其是基礎(chǔ)科學(xué)研究中，專利制度只能發(fā)揮很小的作用。

所以，關(guān)鍵問題在于，應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計創(chuàng)新的激勵機制？專利制度在這樣一個更為廣泛的創(chuàng)新體系中，究竟應(yīng)扮演一個什么樣的角色？

顯然，專利（或知識產(chǎn)權(quán)）制度的設(shè)計應(yīng)該考慮到：什么樣的創(chuàng)新可以得到專利、專利的范圍、創(chuàng)新性的標(biāo)準(zhǔn)；授予專利或挑戰(zhàn)專利的程序；專利的執(zhí)行規(guī)則；專利持有人的責(zé)任；對專利的限制，如不能濫用反競爭性規(guī)則等。

關(guān)于這些問題的解答，將影響一個經(jīng)濟體的效率及其創(chuàng)新能力。對中國而言，這些問題尤其重要。中國目前所面臨的主要挑戰(zhàn)之一，就是縮小與發(fā)達國家的知識差距。雖然中國已經(jīng)取得了飛速的進步，但差距仍然很大，不當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)制度將會令中國的追趕過程更為困難。

在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，西方的制度體系是高度有效的，這主要是基于政府對基礎(chǔ)研究的強大支持。但由于中國各方面條件的差異，照搬照抄并不合適。例如，西方現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度以節(jié)約勞動為核心，可能導(dǎo)致較高的失業(yè)率。而中國需要的，是根據(jù)中國所處發(fā)展階段設(shè)計的、以發(fā)展為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)著重于提高資源的使用效率。

而且，西方知識產(chǎn)權(quán)制度本身也存在高度的扭曲。最根本的問題在于，知識是一種公共品，而且是一種全球性的公共品，對其使用不會產(chǎn)生邊際成本。托馬斯杰斐遜曾說，知識就像蠟燭，點燃別的蠟燭并不會使自己受損，反而會帶來更多光明。因此，知識產(chǎn)權(quán)的存在會限制對知識的利用，并必然造成對效率的損害。

不僅如此，知識產(chǎn)權(quán)和專利制度還會產(chǎn)生更為嚴重的扭曲。例如，它會帶來暫時性的壟斷。當(dāng)這種壟斷涉及到挽救生命的藥品時，其社會成本就特別的高。而微軟這樣的企業(yè)則可以利用專利制度來鞏固其壟斷優(yōu)勢。此外，人們常常用動態(tài)效率來為專利制度做辯護，即它可以激勵人們的創(chuàng)新活動。但近來工業(yè)組織理論的進展表明，專利制度的成本可能比原先估計的要高，其收益則沒有預(yù)想的大。熊彼特關(guān)于“壟斷是暫時性的”觀點可能是錯誤的，壟斷一旦被建立起來，就可以較容易地轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)性的。而專利對研發(fā)的激勵可能沒有那么大，且會對研究方向造成扭曲。專利制度進一步的成本還包括其所引發(fā)的訴訟風(fēng)險及成本，以及創(chuàng)新的高度不確定性――除了科學(xué)研究天然的不確定性，還有專利侵權(quán)所導(dǎo)致的不確定性。

在考慮效率問題時，我們應(yīng)該問的是，能否在更低的靜態(tài)成本下達到動態(tài)有效率？專利制度的問題在于，專利的回報與其邊際社會收益并不匹配。對社會而言，創(chuàng)新的邊際收益是讓它盡早地被社會所利用，但專利制度有時候恰恰起到了相反的作用。例如，人類基因組計劃本應(yīng)讓人類更好地了解自己的基因信息，但某些企業(yè)收取每人次3000美元的費用才提供基因檢測服務(wù)，這一費用對于大多數(shù)人都過于昂貴。另外，專利的回報很大程度上來自“限制公共物品共享”，這實際上是一種社會成本而不是福利。將已經(jīng)使用了上千年的草藥申請專利，便是一個極端例子。

因此，專利制度可能減緩了創(chuàng)新的步伐。在知識生產(chǎn)過程中，知識本身是最重要的投入。在存在知識壟斷的情況下，創(chuàng)新的激勵比在更具競爭性的市場環(huán)境中要小。壟斷者可以采取一些手段來挫傷創(chuàng)新，從而提高其利潤，如微軟對網(wǎng)景公司等的限制。其次，專利沖突（所謂“專利叢林”）也可能阻礙創(chuàng)新。例如，重復(fù)的專利申請一度嚴重阻礙了商用飛機的研制，直到“一戰(zhàn)”前美國政府強制推行專利共享制度，這個問題才最終得以解決。另外，在專利制度下，大量的研發(fā)行為都以獲取或加強壟斷力量為目標(biāo)，而不是以創(chuàng)造新的產(chǎn)品并降低成本，從而提高社會福利為目的。

對于創(chuàng)新體系而言，其所承擔(dān)的關(guān)鍵職責(zé)包括：遴選研究項目和研究者；為研究籌資；減少創(chuàng)新的風(fēng)險；為創(chuàng)新提供激勵；推廣創(chuàng)新成果。在評價一個創(chuàng)新體系的時候，需要綜合考慮以上各項因素及其帶來的經(jīng)濟成本。

照這樣的評價體系，專利制度具有巨大的靜態(tài)和動態(tài)效率扭曲，在資金來源方面也存在研究經(jīng)費來自壟斷利潤的弊端。而且，過度的專利保護使得許多專利成為限制知識共享的屏障，打擊這種不良專利可以讓社會從中獲益，但由于“打擊不良專利”自身的正外部性，人們在這方面的努力是不夠的。如果專利程序存在缺陷，問題可能還會更加惡化。

現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度和法律體系也存在著加劇不平等的傾向。例如，實施知識產(chǎn)權(quán)的成本很高，挑戰(zhàn)已有專利的成本也很高。特別是對于發(fā)展中國家而言，其自身研發(fā)投入不夠，本應(yīng)從知識創(chuàng)新中獲取溢出效應(yīng)，享受作為全球公共產(chǎn)品的創(chuàng)新成果，但現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度往往使得發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的知識差距進一步拉大，從而被置于不利地位。例如，現(xiàn)有制度對于解決那些困擾發(fā)展中國家的疾病，幾乎沒有提供任何研發(fā)激勵。由于支付不起高昂的醫(yī)藥費，部分發(fā)展中國家變得愈發(fā)貧窮。發(fā)達國家醫(yī)藥企業(yè)和發(fā)展中國家政府在藥品專利上的矛盾，也是這方面問題的表現(xiàn)之一。

知識作為全球性的公共產(chǎn)品，應(yīng)該由那些最有能力支付的國家來籌資。但知識產(chǎn)權(quán)制度不會考慮到不同國家條件的差別，它只管能在何種程度上獲取利潤。將發(fā)展中國家和發(fā)達國家區(qū)分開來的，是知識的鴻溝。但世貿(mào)組織知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）卻讓這條鴻溝的消除變得更加困難。事實上，TRIPS從來都不應(yīng)該成為世貿(mào)協(xié)議的一部分。

設(shè)計良好的創(chuàng)新體系，應(yīng)該是一個混合的系統(tǒng)。對專利制度的一個可能的替代，是 “獎勵機制”（prize system）。在獎勵機制中，可以核算創(chuàng)新帶來的社會福利，從而給予研究人員相應(yīng)規(guī)模的獎勵；而且，還可以在這一成果的商業(yè)收益中提取一定百分比，獎給研究人員。這是一種開放的激勵機制，競爭性的商業(yè)應(yīng)用市場將保證創(chuàng)新成果的推廣更為有效，而且不存在廣告等反競爭行為所造成的浪費。

對于專利制度、獎勵機制和政府支持這三種創(chuàng)新機制，我們可以做一個比較。專利制度在研究項目選擇上是分散性的，由研究人員自我選擇，彼此缺乏協(xié)調(diào)；其籌資方式將帶來高度的扭曲和不公平；訴訟風(fēng)險較高；對創(chuàng)新的激勵很強，但存在扭曲；推廣的激勵比較有限；交易成本較高。獎勵機制在項目選擇上也是分散性的，缺乏協(xié)調(diào)；比起專利來，其籌資較少扭曲性，也更為公平；訴訟風(fēng)險較低；創(chuàng)新激勵強，且扭曲程度較輕；推廣激勵很強。政府支持方式在選擇項目時，是由官僚系統(tǒng)決定的，但可以得到更好的協(xié)調(diào)；其籌資最為有效，訴訟風(fēng)險也最低；如果政府以社會福利為目標(biāo)，其推廣激勵也很強；但是當(dāng)研究目標(biāo)缺乏清晰的定義時，這一方式就難以運作。

篇4

關(guān)鍵詞：專利推廣；技術(shù)創(chuàng)新；專利制度；排他性；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：G306

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-2374(2009)14-0023-02

技術(shù)創(chuàng)新擴散是創(chuàng)新的技術(shù)在經(jīng)濟領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣。創(chuàng)新只有得到最大限度的擴散才能達到推進社會進步的目的，因而對技術(shù)擴散的深入研究越來越成為創(chuàng)新研究不可或缺的一部分。設(shè)置專利制度的首要目的就是通過保護創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)人的利益來刺激創(chuàng)新。事實證明，專利制度不僅能夠刺激創(chuàng)新，同時也能推動創(chuàng)新的擴散。但無可否認的是強有力的專利制度賦予創(chuàng)新產(chǎn)品以一定時間內(nèi)的壟斷權(quán)，使得專利轉(zhuǎn)讓價格偏高，這種方式不利于資源的有效利用，也形成了技術(shù)擴散的障礙，減少了新產(chǎn)品的利用。從而影響了技術(shù)在專利保護期限內(nèi)的社會擴散，對整個社會技術(shù)進步不利。本文試圖從專利制度與技術(shù)經(jīng)濟價值的辯證關(guān)系人手，為完善技術(shù)擴散政策提供一定的理論建議。

一、專利制度下的技術(shù)創(chuàng)新

專利制度是依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，借以保護和支持發(fā)明創(chuàng)造，促進創(chuàng)新的推廣應(yīng)用，推動科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的一種法律制度。就其本質(zhì)而言，專利制度是一種產(chǎn)權(quán)制度，它規(guī)定了專利權(quán)人享有某種產(chǎn)權(quán)，即對專利的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)既是法學(xué)也是經(jīng)濟學(xué)中的一個重要概念，通過它，可以將社會資源加以有效地配置。

(一)專利的特點

1.排他性。一般對物產(chǎn)權(quán)保護的對象是物件個體，專利不然.它還禁止他人隨意使用一個產(chǎn)品市場競爭的案例；在普通產(chǎn)權(quán)保護下，發(fā)明者的創(chuàng)意會溢出到其他廠商那里，因而發(fā)明者的超額利潤僅由其生產(chǎn)成本相對優(yōu)勢決定，與發(fā)明的社會價值無關(guān)；在絕對強排他的產(chǎn)權(quán)保護下，外部性消失，創(chuàng)新的私人凈收益與社會凈收益相一致，因而能提供對社會而言最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.臨時性專利是一種純公共品，那么從原則上講它應(yīng)該免費供給，但是這樣一來發(fā)明者就失去了從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。而給予發(fā)明者以排他性權(quán)利又會伴隨著社會福利的損失，這一權(quán)利維持的時間越長，損失就越大。因此作為折衷方案，這種排他性的權(quán)利不能無限期長，只能是臨時的。

(二)專利的技術(shù)與經(jīng)濟價值

隨著全球?qū)＠Ｗo的不斷加強，目前發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動已形成“投資―專利―專利許可收入―進一步投資”的良性發(fā)展模式，發(fā)達國家企業(yè)特別是高科技企業(yè)通過對專利資產(chǎn)的有效創(chuàng)造和動態(tài)利用，實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新收益的最大化，技術(shù)創(chuàng)新與專利管理部門已從企業(yè)的成本機構(gòu)轉(zhuǎn)型為利潤中心。同時從國際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢來看，專利作為具有市場獨占實施權(quán)的技術(shù)，其對世界各國的產(chǎn)業(yè)分工與競爭模式有重大影響。隨著發(fā)達國家專利戰(zhàn)略的實施以及經(jīng)濟全球化中知識資本和專利技術(shù)價值的提高。產(chǎn)業(yè)價值鏈上游的技術(shù)和設(shè)計的附加值進一步提高，中游的組裝工序利潤空間進一步縮小。在這種情況下，發(fā)達國家對產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟資源的控制力大大增強，而發(fā)展中國家由于產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的“空心化”。面臨原材料消耗加大、勞動力資本上升、利潤空間不足的困難，其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有所下降。因此，在國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)了“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”的產(chǎn)業(yè)分工與盈利模式。技術(shù)創(chuàng)新投資和專利技術(shù)已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長的主導(dǎo)因素。

二、加強我國專利推廣制度，促進技術(shù)創(chuàng)新的措施

知識經(jīng)濟的今天，知識產(chǎn)權(quán)保護在世界貿(mào)易、科技和經(jīng)濟中的地位得到了歷史性的提升，知識產(chǎn)權(quán)保護日益加強的國際趨勢促使各國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度必須得到進一步的完善。而知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善極大地促進了專利申請和專利引用活動。專利申請和專利引用則是國際技術(shù)擴散的重要路徑。在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護觀念下，通過專利申請與專利引用利用國際擴散技術(shù)，需要建立一套完善的專利制度和知識產(chǎn)權(quán)制度，否則就難以從國際市場上引進技術(shù)，即使能夠引進也需要付出高額的成本。

(一)加入專利聯(lián)盟

在傳統(tǒng)觀念中，專利制度賦予專利人以排他性競爭優(yōu)勢，過多專利的存在會導(dǎo)致大量的進入障礙，阻礙對技術(shù)創(chuàng)新成果的有效利用和創(chuàng)新技術(shù)的社會擴散。但是，在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，專利聯(lián)盟的出現(xiàn)為我們提供了一個新的視野。作為專利制度下企業(yè)間技術(shù)合作的重要形式――專利聯(lián)盟，在削弱專利的排他性及促進專利權(quán)人間的有序技術(shù)合作方面發(fā)揮出巨大的作用。

(二)降低專利技術(shù)推廣的成本

知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)并不是越先進越好，目前有些知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)是保護發(fā)達國家的利益，對發(fā)展中國家和地區(qū)來說就過于苛刻。我國作為轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟國家，技術(shù)發(fā)展處于以引進技術(shù)和模仿開發(fā)為主的階段，如果建立過于嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護體系.勢必會造成國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本和難度加大，研發(fā)的空間更加狹小，難以形成自主的創(chuàng)新能力，也阻礙了創(chuàng)新技術(shù)的社會擴散。我們認為，我們要根據(jù)中國目前所處發(fā)展階段的特點，在滿足最低保護標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，加快對擴散技術(shù)的吸收，以較低成本盡快形成技術(shù)創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段中國擺脫技術(shù)比較劣勢、吸收先進技術(shù)的重要舉措。

(三)優(yōu)化專利專有權(quán)的時空范圍

從經(jīng)濟學(xué)角度來看，專利是內(nèi)嵌在創(chuàng)新產(chǎn)品或生產(chǎn)過程中的新知識。專利制度作為促進創(chuàng)新和技術(shù)進步的重要政策工具，第一個重要機制就是專利權(quán)人必須通過專利申請書向公眾詳細披露發(fā)明，以使具備該領(lǐng)域“基本技能”的人在進行適當(dāng)實驗后能夠使用該項專利。第二個重要機制是它賦予專利發(fā)明人一定時間內(nèi)的壟斷權(quán)。為鼓勵發(fā)明人的創(chuàng)新活動，法律賦予發(fā)明人享有排他地使用專利的權(quán)利，以此補償前期研發(fā)投人并獲得一定的收益?！皦艛鄼?quán)”機制作為對發(fā)明創(chuàng)造的一種獎勵，能有效地激勵發(fā)明人去創(chuàng)新，并能適當(dāng)?shù)靥岣邉?chuàng)新的擴散。但是，該機制也對新知識的有效使用產(chǎn)生一些負面影響，因為專利可作為一種市場力量使專利權(quán)人在某一技術(shù)領(lǐng)域形成壟斷地位從而限制市場競爭，損害他人和社會公共利益。為此我們需要優(yōu)化專利專有權(quán)的時空范圍，從社會福利的角度來看，這種創(chuàng)新是在一個較低的效率層面被生產(chǎn)出來，在鼓勵額外創(chuàng)新活動的社會收益與摒棄一些商品和服務(wù)的競爭性供給所造成的社會成本之間需要進行平衡和取舍。

(四)加快我國反壟斷法建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)的保護不能是沒有邊界的，對知識產(chǎn)權(quán)的濫用進行反壟斷規(guī)制。強化反壟斷建設(shè)是非常必要的，而這種必要性在我國體現(xiàn)得尤為迫切。

篇5

隨著世界各國聯(lián)系日益加強，科技競爭日趨激烈，專利作為國家競爭以及利益維護的重要領(lǐng)域，其重要性不容忽視。而自2011年就開始的蘋果與三星之間的專利之爭，更是近年來一大熱門話題，在社會上引起了一股關(guān)于思考專利問題的熱浪。

一、蘋果三星專利糾紛案例回顧

有目共睹，蘋果與三星兩家公司的電子產(chǎn)品最得消費者青睞，近年來，雙方智能手機的火爆銷售為二者帶來了極高的市場占有率。

2013年第二季度數(shù)據(jù)，以各品牌智能手機占全球市場份額為例：

從圖1-1看出，當(dāng)前蘋果與三星的電子產(chǎn)品幾乎占了全球智能機的半壁江山。作為電子領(lǐng)域內(nèi)的佼佼者，蘋果與三星之間有良好的合作，但同時競爭共存。2011年4月，兩家公司因?qū)＠麊栴}引發(fā)糾紛，緊接著雙方展開輪回戰(zhàn)，在多國發(fā)動針對對方的一系列侵權(quán)訴訟并實行禁售政策，同時要求獲得對方賠償。2012年7月30日，因雙方拒絕就訴訟達成和解，本案正式開庭。2012年8月24日美國方面作出最終裁決，判決三星侵犯了蘋果的6項專利，并向蘋果賠償10.5億美元。同一天韓國首爾中央地方法院也對雙方的專利訴訟案作出裁定，蘋果和三星互相侵犯對方的專利。而對于美方法院的裁決，韓國方面聲稱會繼續(xù)上訴，關(guān)于這場戰(zhàn)爭會持續(xù)多久、最終誰勝誰負，我們都無法預(yù)測，也無權(quán)判定。但是不管雙方今后是否會持續(xù)官司，至少從現(xiàn)在看來，在這一年多的糾紛過程中，對簿公堂對雙方多多少少會造成一定影響。以三星為例：2012年8月27日收盤，三星電子股價重挫7.5%至118萬韓元，單日表現(xiàn)為2008年以來最差。并拖累韓國大盤指數(shù)下滑0.1%。一天之內(nèi)，三星市值縮水123.2億美元。正如三星自我認識，輸了十億官司又賠百億市值。

官司即為教訓(xùn)，吃一塹長一智，不得不說，蘋果與三星的這次專利大戰(zhàn)是典型的專利糾紛案例，從蘋果和三星之間的這次專利糾紛案中，我們能讀懂什么？

二、專利與專利權(quán)的概念

我們今天日常所說的專利，含義非常豐富，在不同的語境下會有不同的理解，日常口語的“專利”是指“獨自占有”，而從知識產(chǎn)權(quán)方面出發(fā)，我們可以大致將專利分為三類：第一，如果將其賦予法律概念，“專利”是指專利權(quán)，即國家依法在一定時期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。第二，“專利”也可指被專利法保護的對象本身，是受國家認可并在公開的基礎(chǔ)上進行法律保護的專有技術(shù)，它包括發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利。第三，指專利局頒發(fā)的確認申請人對其發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)的專利證書或指記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利文獻。

什么是專利權(quán)？“即法律所賦予人們對其發(fā)明創(chuàng)造成果在一定期限和范圍內(nèi)享有的專有使用的權(quán)利?！雹佟段覈鴮＠ā返?1條從禁止他人對專利擅自實施的角度界定了專利權(quán)的主要內(nèi)容：“發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！?/p>

三、專利侵權(quán)行為的含義及構(gòu)成要件

在21世紀(jì)，隨著高科技產(chǎn)業(yè)時代的到來，國際間經(jīng)濟技術(shù)交流與合作不可避免地面臨越來越多的專利問題。激烈的市場競爭、品牌效應(yīng)、專利潛在的經(jīng)濟價值，如果把這三者結(jié)合到一起，我們便不難聯(lián)想到專利侵權(quán)的問題。近年來因?qū)＠謾?quán)引發(fā)的糾紛層出不窮，避談美韓間蘋果三星這一典型案例，世界各國都會面臨或者曾經(jīng)面臨過專利糾紛問題。

專利糾紛始于專利侵權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，實施其專利，即侵犯其專利權(quán)。因此，未經(jīng)他人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的實施他人專利的行為就是專利侵權(quán)行為。但是構(gòu)成此項行為需具備以下4要件：第一，行為具有違法性，即行為人未經(jīng)許可并以生產(chǎn)經(jīng)營為目的實施他人專利。第二，行為對專利權(quán)人造成客觀損害，如：財產(chǎn)損失。第三，行為和損害事實間有因果關(guān)系。第四，行為人具有過錯的主觀心理狀態(tài)。

其實，除了蘋果三星案例也不乏其他因?qū)＠l(fā)糾紛的案例。舉一反三，涉及專利侵權(quán)的案例還有很多，如：富士寶家用電器有限公司訴家樂仕電器有限公司專利侵權(quán)及侵犯商業(yè)秘密糾紛案、北京華夏金馬文化傳播有限公司訴北京鳥人藝術(shù)推廣有限責(zé)任公司著作權(quán)侵權(quán)糾紛案、“風(fēng)神”輪胎印上“米其林”花紋圖案引發(fā)專利糾紛的案例等。

那么，我們應(yīng)該如何看待專利問題、處理專利糾紛？

法律面對種種專利侵權(quán)案件又采取何種標(biāo)準(zhǔn)判別呢？《專利法》對于專利權(quán)的申請、審查和批準(zhǔn)，以及專利權(quán)的期限和保護都是有明確規(guī)定的。如《中華人民共和國專利法》第二十六條規(guī)定“申請發(fā)明或者實用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件?！钡谒氖l規(guī)定“發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計算?！钡鹊?。

四、建議

雖然從第一部《專利法》自1984年實施以來，我國已經(jīng)逐漸形成了較為完整的專利體系。但是相較于西方發(fā)達國家，我國的專利制度制定的較晚，還有很多不足之處。在經(jīng)濟飛速發(fā)展，國際局勢日新月異的今天，我國社會對于專利制度的要求越來越高，如何改善我國專利制度的大環(huán)境，加強專利保護，提高個人和企業(yè)的專利意識，我們?nèi)匀蝗沃囟肋h。

1.對個人

提高個人專利意識是一項基礎(chǔ)性工作。這意味著群眾整體素質(zhì)的提高，也是維權(quán)意識的體現(xiàn)。個人申請專利可以為專利權(quán)人帶來直接的商業(yè)價值，也是一種肯定個人成就的方式，并且激發(fā)創(chuàng)造力；明確自己產(chǎn)品的專利權(quán)可以對潛在的競爭對手起到威懾，還可以吸引競爭對手的商業(yè)合作伙伴，提升自身形象。

2.對企業(yè)

對企業(yè)來說，專利權(quán)的意識就顯得更為重要且實際。當(dāng)前我國企業(yè)普遍專利意識淡薄，維權(quán)成本很高。企業(yè)沒有建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，工作人員和管理人員缺乏專利方面的知識。沒有效的激勵制度去切實激發(fā)員工申請專利的熱情。企業(yè)科研缺乏經(jīng)費支持等。因此，我們要加大對專利方面的資金投入，鼓勵科研創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)著力培養(yǎng)擁有專利方面知識的人才，通過培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等方法提升員工專利知識素養(yǎng)。

同時，企業(yè)應(yīng)該積極應(yīng)對涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的措施，在國際市場中加強知識產(chǎn)權(quán)的意識和保護能力，維護自身權(quán)益。企業(yè)應(yīng)當(dāng)“克服畏懼心理，充分利用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則積極應(yīng)訴；發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，加強同行業(yè)企業(yè)團結(jié)合作；政府建立涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警應(yīng)急機制；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險基金；加強知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)”②

我國專利信息化的低水平促使企業(yè)泛濫申請商標(biāo)專利，從而忽視了品牌的獨特性以及對品牌的建設(shè)。“信息化建設(shè)是世界知識產(chǎn)權(quán)強局建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，專利高速路、數(shù)據(jù)交換等項目在雙邊合作中廣泛展開，未來世界知識產(chǎn)權(quán)的競爭在某種程度上是信息化水平的較量”。③因此提高專利信息化是我國專利產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要部分。

3.對國家制度

完善國家專利制度對于專利的發(fā)展也有著非常重要的作用。“專利制度是保障和促進技術(shù)創(chuàng)新的一項基本制度，它不僅為技術(shù)的競爭和創(chuàng)新營造了公平，有序的市場環(huán)境，而且為技術(shù)創(chuàng)新提供了動力機制和激勵機制?！?/p>

我國專利制度的發(fā)展，首先要符合中國國情。西方發(fā)達國家專利已經(jīng)有上百年的歷史，而我國不過幾十年。我們不僅要了解國際上專利發(fā)展的趨勢，及時更新信息，還要時刻注意國內(nèi)專利的新發(fā)展，新變化。

我們還要關(guān)注實用新型專利制度的發(fā)展。中國實用新型專利制度的宗旨是為了保護小發(fā)明、小創(chuàng)造，在中國專利保護體系中發(fā)揮著獨特的作用。發(fā)展實用新型專利制度，可以激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，促進了專利技術(shù)流通。

五、發(fā)展趨勢

通過以上的案例與分析，我們總結(jié)出幾條我國專利未來的發(fā)展趨勢。

我國公眾對專利的認知度會越來越高，申請專利的個人和企業(yè)會逐步成為主力軍。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，對外經(jīng)濟文化的頻繁交流，知識產(chǎn)權(quán)的重要性越來越凸顯。

當(dāng)前是經(jīng)濟全球化的時代，在創(chuàng)新活動中，國際化和國家間合作水平逐步提高，科研創(chuàng)新越來越國際化。不同的文化和思想在全球的范圍內(nèi)碰撞，將更具創(chuàng)造力。在這樣的大環(huán)境下，我國專利也會朝著國際合作的方向發(fā)展。

在專利制度的發(fā)展中，人才是重要的軟實力。重視專利方面人才的培養(yǎng)，發(fā)掘擁有較高知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識的管理人才，加快知識產(chǎn)權(quán)后背人才培養(yǎng)，建立知識產(chǎn)權(quán)人才引進機制，是未來的重要趨勢。

專利行業(yè)蓬勃發(fā)展。專利是指在申請專利、進行專利許可證貿(mào)易或者解決專利糾紛的過程中，專利申請人（或者專利權(quán)人）委派具有專利人資格的在專利局正式授權(quán)的專利機構(gòu)中工作的人員，作為委托人，在委托權(quán)限內(nèi)，以委托人的名義，按照專利法的規(guī)定向?qū)＠洲k理專利申請或其它專利事務(wù)所進行的民事法律行為。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，以及加入WTO之后國際貿(mào)易往來頻繁，專利申請數(shù)量的增加，都會凸顯專利行業(yè)的重要性。專利是專利制度有效運轉(zhuǎn)的重要支撐，是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)中介服務(wù)體系的核心組成。專利服務(wù)水平和質(zhì)量對依法保護我國的自主創(chuàng)新成果有著重要影響。因此，專利行業(yè)將有廣闊的發(fā)展前景。

六、結(jié)束語

作為重要的軟實力組成部分，專利權(quán)在經(jīng)濟中扮演的角色會越來越重要。蘋果與三星的專利之爭充分體現(xiàn)出了這一點。這不僅是兩家公司的競爭，更是兩種文化的碰撞；不僅是專利權(quán)的爭奪，更是市場占有的比拼。通過這個案例，我們深刻意識到了專利權(quán)的重要性，進而思考我國專利行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，并給出一些對我國專利發(fā)展的建議。通過分析專利發(fā)展的趨勢，我們又可以準(zhǔn)確把握大局，周密部署，將我國專利行業(yè)的水平提上一個新的高度。

注釋：

①楊巧主編.知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].中國政法大學(xué)出版社，2012.138.

②鮑紅.知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展論壇論文集[C].

③闕東平，魏怡婧.專利信息化服務(wù)模式探索[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012：358.

參考文獻：

[1]楊巧主編.知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].中國政法大學(xué)出版社，2012.

篇6

據(jù)英國《知識產(chǎn)權(quán)管理》雜志報道，美國眾議院于美國當(dāng)?shù)貢r間2011年6月23日以304票贊成、117票反對的絕對優(yōu)勢通過了備受爭議的《美國發(fā)明法案》(眾議院版，法案號HR一1249)。這是繼參議院于當(dāng)?shù)貢r間2011年3月8日以95票對5票通過《美國發(fā)明法案》(參議院版，法案號S.23)后，美國專利制度改革進程取得的又一重大突破。參眾兩院于7月4日對兩個版本的《美國發(fā)明法案》相關(guān)內(nèi)容進行協(xié)商和調(diào)和，隨后提交美國政府審議。鑒于奧巴馬政府已公開聲明支持該法案，因此，業(yè)界人士認為《美國發(fā)明法案》的通過，將是美國自1952年實施《美國專利法》以來對專利制度進行的最全面的一次改革。

參眾兩院審議通過的《美國發(fā)明法案》涉及多項爭議已久的修訂條款，主要內(nèi)容如下：

1.“先申請制”取代“先發(fā)明制”

放棄沿用二百多年的“發(fā)明優(yōu)先”原則，采用“申請優(yōu)先”制度，先申請者獲得專利權(quán)。該制度的改變意味著《美國專利法》核心基礎(chǔ)的重大變革，法規(guī)中有關(guān)非顯而易見性和新穎性的可專利性條件以及在先發(fā)明的判斷標(biāo)準(zhǔn)都將發(fā)生顛覆性變動。目前世界上除美國等少數(shù)國家外，其他國家／地區(qū)均采用先申請原則。

2.美國專利商標(biāo)局自行設(shè)立專利收費體系

允許美國專利商標(biāo)局(USPTO)自行設(shè)立收費體系，所收費用不必上繳國庫，但應(yīng)轉(zhuǎn)交國會撥款小組負責(zé)的托管基金管理。奧巴馬政府對此表示支持，但表示相關(guān)立法應(yīng)確保所收費用能夠全力支持國家專利和商標(biāo)制度的正常運轉(zhuǎn)。

3.有效申請?zhí)峤蝗蘸同F(xiàn)有技術(shù)范圍

隨著“先申請制”取代“先發(fā)明制”，現(xiàn)行《美國專利法》第102和103條有關(guān)專利性條件的相關(guān)內(nèi)容亦將予以修訂，如何確定申請人的“有效申請?zhí)峤蝗铡币约艾F(xiàn)有技術(shù)成為關(guān)注焦點。此外，在申請優(yōu)先的前提下，潛在現(xiàn)有技術(shù)的范圍將會擴大，專利申請獲保護的難度隨之增加。根據(jù)修訂后的第102條(a)(I)：在申請人提交申請之前，該項發(fā)明已取得專利權(quán)或在印刷出版物上已有敘述，或發(fā)明已為他人所知、使用或銷售的，無權(quán)取得專利權(quán)。

篇7

據(jù)國家專利局調(diào)查，我國大中企業(yè)中，69%的企業(yè)沒有制定專利戰(zhàn)略，專利技術(shù)的實施率約40%左右，比發(fā)達國家平均專利實施率60%要低，比日本和美國70%-80%的實施率更低。企業(yè)擁有具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是增強企業(yè)的核心競爭力的關(guān)鍵，企業(yè)能否在市場上保持競爭優(yōu)勢與企業(yè)的專利戰(zhàn)略有著密切的關(guān)系。目前衡量企業(yè)是否有競爭實力，評估一個企業(yè)發(fā)展?jié)摿θ绾蔚囊粋€重要尺度就是看這個企業(yè)申請并擁有多少件專利。擁有專利等知識產(chǎn)權(quán)的狀況，已成為衡量現(xiàn)代企業(yè)競爭實力的標(biāo)志。因此，筆者認為，企業(yè)把專利工作提高到戰(zhàn)略高度應(yīng)是其發(fā)展戰(zhàn)略的核心戰(zhàn)略之一。

一、專利與企業(yè)競爭

（一）企業(yè)核心競爭能力及其構(gòu)成

企業(yè)核心競爭能力是一個企業(yè)開發(fā)獨特產(chǎn)品，發(fā)展獨特技術(shù)和發(fā)明獨特營銷手段的能力，它是企業(yè)各方面能力整合的結(jié)果，包括技巧、技術(shù)、有形資源、企業(yè)文化和價值觀等。企業(yè)的核心競爭能力以其核心技術(shù)能力為基礎(chǔ)，具有良好的獨特性。主要包括：

1.研究和開發(fā)的能力。就是為增加知識總量，以及用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)性創(chuàng)造活動。

2.不斷創(chuàng)新的能力。即根據(jù)市場和社會變化，在原來的基礎(chǔ)上，重新整合人才資本等資源，進行新產(chǎn)品研發(fā)和有效組織生產(chǎn)，不斷創(chuàng)造和適應(yīng)市場，實現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)的過程。

3.將技術(shù)和發(fā)明創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力。這是前兩種能力價值實現(xiàn)的必然要求。

4.組織協(xié)調(diào)企業(yè)各生產(chǎn)要素，進行有效生產(chǎn)的能力。在改革創(chuàng)新方案、新產(chǎn)品新工藝方案以及生產(chǎn)目標(biāo)形成以后，要及時調(diào)動、組織企業(yè)所有資源，進行有效、有序運作。

5.應(yīng)變能力。客觀環(huán)境瞬息萬變，企業(yè)決策者必須保持經(jīng)營方略隨客觀環(huán)境的變化而變化，即因地、因時、因競爭對手、因顧客消費心理的變化而變化。

（二）專利對企業(yè)競爭力的影響

專利一詞在法律上的含義是專利權(quán)，專利權(quán)是指國家專利主管機關(guān)依法授予申請人及其繼受人在一定時期內(nèi)實施其發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)。

二戰(zhàn)以來，各國間在經(jīng)濟領(lǐng)域的爭奪愈演愈烈，競爭的焦點已突出表現(xiàn)在高技術(shù)領(lǐng)域與其產(chǎn)品的市場占有份額方面。專利制度作為聯(lián)系技術(shù)與市場的重要一環(huán)，在世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟競爭中的重要作用與地位受到各國普遍重視。專利對企業(yè)競爭力的影響具體表現(xiàn)在以下幾方面:

1.專利信息導(dǎo)向是企業(yè)保持競爭力的前提。信息對企業(yè)發(fā)展的重要不言而喻，而專利信息對企業(yè)制定全方位的決策起著不可替代的作用。專利信息為企業(yè)發(fā)展策略、為科研開發(fā)計劃制定、為技術(shù)貿(mào)易和引進外資決策提供依據(jù)。

2.專利制度是企業(yè)保持競爭力的激勵機制。通過專利的實施，一方面企業(yè)的科研工作者和技術(shù)人員的創(chuàng)造性勞動成果得到承認，進一步調(diào)動了他們投身創(chuàng)造性工作的積極性。另一方面，專利人獲得其技術(shù)創(chuàng)新成果的專利權(quán)，能有效地防止其它企業(yè)的技術(shù)模仿。在當(dāng)今世界，誰在某技術(shù)領(lǐng)域擁有自主專利，誰就能在這一領(lǐng)域取得控制權(quán)。

3.專利法律是企業(yè)保持競爭力的重要法律保障。專利是法律賦予人們對創(chuàng)造性的智力成果所占有的一種權(quán)利，為技術(shù)創(chuàng)新提供法律保障。專利制度的本質(zhì)是鼓勵建立在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的公平競爭。它通過專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法以及反不正當(dāng)競爭法等相關(guān)法律建立了公平競爭的規(guī)則。

二、企業(yè)的專利戰(zhàn)略

（一）專利戰(zhàn)略的提出

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對市場需求和競爭對手的技術(shù)動向，運用與專利相關(guān)的法律、制度，配合企業(yè)競爭戰(zhàn)略，從總體上謀劃專利工作的遠景、目標(biāo)，規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)的活動和管理，以提高企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競爭力，獲得利益最大化的一種策略。

目前，我國企業(yè)專利現(xiàn)狀不容樂觀。截至1999年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局共收到專利申請近28萬件，其中52%來自國外，致使我國"專利版圖"失守。我國企業(yè)普遍缺少自主專利且企業(yè)專利缺乏競爭力。這對我國企業(yè)堅守國內(nèi)市場、進軍國際市場相當(dāng)不利。

企業(yè)專利戰(zhàn)略能給企業(yè)帶來獨特的競爭優(yōu)勢。核心技術(shù)的連續(xù)增長、報酬遞增、難以模仿性和難以替代性的特征，使得基本專利的威力巨大，能堵住對手的通道，使企業(yè)長期保持競爭的優(yōu)勢。但是，核心技術(shù)和自主創(chuàng)新都具有風(fēng)險大的特點，這就決定了基本專利戰(zhàn)略實施的風(fēng)險較大。

企業(yè)擁有具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是增強企業(yè)的核心競爭力的關(guān)鍵。一個企業(yè)，一個民族，乃至一個國家，必須高度重視擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)的開發(fā)，才有可能在世界經(jīng)濟格局中找到自己應(yīng)有的地位，才有可能把企業(yè)辦成有巨大利潤的國家支柱企業(yè)。愿我們的企業(yè)都能夠高度重視自主知識產(chǎn)權(quán)，在不遠的將來都成為能為國家創(chuàng)造巨大經(jīng)濟效益的大型支柱企業(yè)，成為國家財富的制造工廠。

（二）構(gòu)建企業(yè)專利戰(zhàn)略的種種選擇

根據(jù)我國企業(yè)的特點，可以在專利申請、專利運營、技術(shù)創(chuàng)新、市場開發(fā)等方面，選擇以下專利戰(zhàn)略：

1.在專利申請方面，可以采取專利戰(zhàn)略和文獻公開戰(zhàn)略。（1）專利戰(zhàn)略，又稱專利網(wǎng)戰(zhàn)略，即企業(yè)圍繞他人的基本專利，開發(fā)與之配套的技術(shù)并及時申請專利的戰(zhàn)略。這樣，可以形成包圍基本專利的專利網(wǎng)，是積極改變被動局面，突破基本專利的壟斷。（2）文獻公開戰(zhàn)略是指企業(yè)將認為沒有必要申請專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容在媒介上公開，使其成為公有技術(shù)，達到阻止其他企業(yè)或個人取得專利權(quán)的目的。

2.在專利運營方面，可以采取專利許可戰(zhàn)略、專利獨占戰(zhàn)略和訴訟請求戰(zhàn)略。（1）專利許可戰(zhàn)略是指企業(yè)為實現(xiàn)利潤最大化，或者為了獲得被許可企業(yè)的國際市場、銷售渠道、輔助設(shè)施以及研究人員或成果等而允許其他企業(yè)有償實施其專利技術(shù)。（2）專利獨占戰(zhàn)略，是指對于市場前景十分看好的專利產(chǎn)品，由企業(yè)自己獨家實施和使用，以便獨占該技術(shù)領(lǐng)域和獨占市場。（3）訴訟請求戰(zhàn)略，是指在專利獲得授權(quán)后，通過調(diào)查收集齊全的證據(jù)，對他人的侵權(quán)行為提訟，維護自己的合法權(quán)益。

3.在技術(shù)創(chuàng)新方面，可以采取繞過障礙專利戰(zhàn)略、購買專利或許可證戰(zhàn)略和利用失效專利戰(zhàn)略。（1）繞過障礙專利戰(zhàn)略，即繞過已有專利的權(quán)利要求、在不受專利地域保護范圍內(nèi)使用他人的專利技術(shù)等。對于有市場價值的技術(shù)產(chǎn)品，只要沒有在中國獲得專利保護，我國企業(yè)就可以將該技術(shù)產(chǎn)品在中國制造和銷售；沒有在第三國獲得專利保護，就可以向第三國出口。（2）購買專利或許可證戰(zhàn)略，即企業(yè)通過購買專利或者購買專利許可證，不僅可以提高企業(yè)的技術(shù)水平，有時還可以獨占一方市場。（3）利用失效專利戰(zhàn)略，目前大量的失效專利已成為全世界的公共財富，人們不需要支付任何費用即可以使用，或者以失效專利作為研發(fā)、創(chuàng)新的起點，在此基礎(chǔ)上申請新的專利。這對于科研經(jīng)費不足的中小企業(yè)，不失為一種簡捷、經(jīng)濟的戰(zhàn)略。

篇8

關(guān)鍵詞：專利研究；文獻綜述；行業(yè)分類；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：G306 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-8122（2014）08-0056-03

一、引 言

各行業(yè)技術(shù)的發(fā)展一直是專利領(lǐng)域研究內(nèi)容不斷充實的來源之一，當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新已成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的驅(qū)動力，專利作為發(fā)明創(chuàng)造活動的重要產(chǎn)出指標(biāo)，與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)十分緊密。而專利領(lǐng)域的研究成果對于行業(yè)發(fā)展而言也是一個很好的借鑒與參考，研究研發(fā)產(chǎn)業(yè)熱點領(lǐng)域并把握發(fā)展趨勢，對于確定國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)研發(fā)策略具有重要意義。專利制度與行業(yè)發(fā)展的這樣一種互動關(guān)系正是筆者選擇從行業(yè)分類的角度出發(fā)，探索專利領(lǐng)域研究狀況的緣由。

二、文獻檢索

（一）一級檢索

數(shù)據(jù)庫選擇：中國知網(wǎng)總站，高級檢索；

檢索范圍：基礎(chǔ)科學(xué)、工程科技Ⅰ輯、工程科技Ⅱ輯、農(nóng)業(yè)科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、社會科技Ⅰ輯的一部分（包括法理、法史、憲法、行政法及地方法制、民商法、刑法、經(jīng)濟法、訴訟法與司法制度、國際法）、信息科技、經(jīng)濟與管理科學(xué)；

期刊級別：核心期刊；

檢索年份：2009～2013；

檢索主題：（專利and行業(yè)）or（專利and產(chǎn)業(yè)）；

根據(jù)以上條件得到檢索結(jié)果，手動篩選至347篇，找出細化行業(yè)和關(guān)鍵詞，如表1所示。

（二）二級檢索

數(shù)據(jù)庫選擇、檢索范圍、期刊級別、檢索年份均同一級檢索；檢索主題：專利and表1中細分行業(yè)中對應(yīng)關(guān)鍵詞。

根據(jù)以上條件得到檢索結(jié)果后，進行手動篩選，進而與一級檢索的手動篩選結(jié)果進行合并，得出各行業(yè)文獻主要研究主題，如表2所示。

表1 一級檢索結(jié)果：行業(yè)分類及相應(yīng)關(guān)鍵詞

行業(yè)/產(chǎn)業(yè) 文獻數(shù) 關(guān)鍵詞

1 醫(yī)藥 55 醫(yī)藥、制藥、藥品、仿制藥、中藥、醫(yī)療

2 能源 50 鋼鐵、清潔能源、風(fēng)能、太陽能、氫能、低碳技術(shù)

3 信息產(chǎn)業(yè) 43 信息技術(shù)、IT、ICT、電子、通信、光存儲、互聯(lián)網(wǎng)

4 機電 41 機電、機械、電氣、電器、家電、農(nóng)機

5 汽車 29 汽車

6 LED 28 LED

7 高技術(shù) 22 高技術(shù)

8 材料 17 材料、半導(dǎo)體、納米

9 金融 15 金融、銀行、保險

10 生物 13 生物技術(shù)、基因、轉(zhuǎn)基因

11 音視頻 11 光盤、音頻、語音、視頻、電視

12 食品相關(guān) 8 食品、制糖業(yè)、酒

13 計算機 6 計算機、軟件、云計算

14 農(nóng)業(yè) 5 農(nóng)業(yè)

15 日化&服裝 4 日化、化妝品、服裝、服飾

表2 二級檢索結(jié)果：各行業(yè)主要研究主題

行業(yè)/產(chǎn)業(yè) 文獻數(shù) 主要研究主題

1 醫(yī)藥 236 藥品專利制度、中藥專利保護

2 信息產(chǎn)業(yè) 111 電子信息行業(yè)、通信行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)

3 能源 92 鋼鐵行業(yè)、清潔能源、低碳技術(shù)

4 計算機 87 軟件專利、開源軟件、實務(wù)問題

5 生物 84 生物技術(shù)、基因、轉(zhuǎn)基因、遺傳資源

6 金融 64 商業(yè)方法專利、金融專利、銀行業(yè)、保險業(yè)

7 機電 62 地方行業(yè)發(fā)展、企業(yè)專利情報、農(nóng)機、工業(yè)設(shè)備、電器

8 汽車 59 新能源汽車、外觀設(shè)計、組件或配件、區(qū)域發(fā)展

9 LED 58 國內(nèi)發(fā)展、國際發(fā)展、具體技術(shù)

10 材料 47 半導(dǎo)體材料、納米材料、復(fù)合材料

11 高技術(shù) 25 專利保護與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、專利制度與專利行為、專利管理

12 音視頻 22 光盤、音頻&語音、視頻、電視

13 農(nóng)業(yè) 22 區(qū)域發(fā)展、專利申請、農(nóng)業(yè)技術(shù)

14 食品相關(guān) 18 食品、制糖業(yè)、酒業(yè)

15 日化&服裝 12 日化、化妝品、服裝

三、各行業(yè)研究情況

根據(jù)二級檢索結(jié)果中各行業(yè)對應(yīng)研究文獻的篇數(shù)，本文將選擇文獻篇數(shù)在100以上的兩個行業(yè)，對醫(yī)藥行業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的專利情況作具體綜述。

（一）醫(yī)藥行業(yè)

1.研究現(xiàn)狀

醫(yī)藥行業(yè)是學(xué)者研究專利的重點，如圖1所示，1992～2012年的研究文獻數(shù)量整體呈現(xiàn)上升的趨勢，自2004年開始，每年的文獻數(shù)量均超過100篇，2011年甚至超過200篇。

圖1 醫(yī)藥行業(yè)1992～2012年文獻數(shù)量變化圖

圖2 醫(yī)藥行業(yè)2009～2012年文獻數(shù)量變化圖

本文所搜集的文獻數(shù)量年度變化如圖2所示，為2009～2012年變化趨勢圖，從圖中可以看到，除2011年以外，每年的研究文獻篇數(shù)在50篇上下浮動，而2011年的文獻篇數(shù)高達85篇，這一趨勢與圖1也是相吻合的。這主要是因為2011年醫(yī)藥行業(yè)走過了不平凡的一年。作為“十二五”的開局之年，2011年5月5日，中國商務(wù)部《全國藥品流通行業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011～2015年）》，這是中國自改革開放以來首部有關(guān)藥品流通行業(yè)的規(guī)劃綱要；在此之前，2011年2月12日，歷經(jīng)5年修訂、兩次公開征求意見的《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》（簡稱新版藥品GMP）對外，并且于2011年3月1日起施行。此外，醫(yī)藥商業(yè)巨頭們的并購整合大戲也在這一年迭起，2011年4月，國藥控股以配股方式集資34億元，用于擴大分銷及零售網(wǎng)絡(luò)；2011年6月，北藥并購普仁鴻25%股權(quán)，并在基層領(lǐng)域積極收購北京區(qū)域市場的二級商；2011年8月，上海醫(yī)藥斥資3.44億元收購了無錫醫(yī)藥商業(yè)龍頭山禾醫(yī)藥80%的股份，鞏固江蘇市場。國內(nèi)醫(yī)藥巨頭跑馬圈地的同時，外資醫(yī)藥企業(yè)也開始發(fā)力進軍中國藥品流通領(lǐng)域，2011年7月，南京醫(yī)藥與全球醫(yī)藥商業(yè)巨頭聯(lián)合博姿攜手成立合資公司；美國第二大流通巨頭康德樂斥資4.7億元收購永裕醫(yī)藥。這一系列政策上和商業(yè)上的大事件，都使2011年成為醫(yī)藥行業(yè)專利研究的大熱之年。

2.研究內(nèi)容

（1）藥品專利制度。藥品專利保護與公共健康的沖突一直是學(xué)者們熱衷于研究藥品專利問題的緣由之一。王秀卿（2009）認為藥品專利和公共健康之間矛盾的主要原因來自于專利權(quán)所固有的壟斷性和公共健康的天然合理性；而賈高峰（2011）提出藥品專利是引發(fā)公共健康問題的原因之一，這一觀點的邏輯性似乎有待考察，筆者不敢茍同。更多學(xué)者著眼于在現(xiàn)有法律框架下探求藥品專利與公共健康的博弈與平衡之道，趙玉港（2010），張麗（2011），張可（2012）都試圖在TRIPS協(xié)議的框架下探尋緩解藥品專利與公共健康間矛盾的方法，如建立專利制度外的藥物研發(fā)激勵機制。與之如影隨形的是有關(guān)藥品專利強制許可的探討。部分學(xué)者認為藥品專利的強制許可是必要的，童蘇琴（2009）力圖從公共健康的角度論述專利制度中藥品專利強制許可的合理性和必要性；楊劍（2009）指出藥品專利強制許可制度是一項得到國際社會認可的救濟途徑。很多學(xué)者更偏向于利益平衡理論，何俊杰（2009），胡（2010），張?zhí)?、邵蓉?012）認為應(yīng)靈活運用強制許可制度，平衡藥品專利與公共健康之間的沖突。另外一部分學(xué)者則更側(cè)重于研究國外的有關(guān)藥品專利制度。劉潔（2009），胡瀟瀟（2010）[1]，樓杜鵑（2011）[2]介紹了美國藥品試驗例外制度；肖建玉、沈愛玲（2010）分析了加拿大藥品專利鏈接制度的分析以及與我國藥品專利鏈接制度的比較；倪娜等（2011）研究了美國、日本和印度三個具有代表性的國家的藥品專利政策；姚頡靖、彭輝（2012）對1986～2009年中國和澳大利亞的藥品專利保護強度進行了測算。

（2）中藥專利保護。大多數(shù)學(xué)者著眼于研究中藥專利保護現(xiàn)狀，并試圖提出相應(yīng)的建議。米嵐、田侃（2009），張亮（2010），徐丹（2011）認為目前中藥專利保護方面存在一定缺陷，應(yīng)進一步完善中藥專利保護制度，但并未提出具體的可行方案。另外一部分學(xué)者則提出相對具體的方案，楊異、張鐵男（2010）提出利用TRIPS協(xié)議的彈性空間，完善以適當(dāng)放寬專利審查標(biāo)準(zhǔn)為主的中藥專利法律保護體系；李帆、孟銳（2011）基于中醫(yī)藥理論原理，提出應(yīng)建立我國特有的中藥專利保護體系。一部分學(xué)者則更關(guān)注國外中藥專利保護的經(jīng)驗。郭德海等（2009）分析了印度在我國中藥領(lǐng)域的專利活動；胡琴、湯軍（2011）介紹了日本漢方藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。還有一些學(xué)者則通過對比不同國家的專利信息，張艷艷、羅愛靜（2009），吳晶、李欣（2010），海廣范等（2011）分別比較分析了韓國、日本、澳大利亞、美國、德國等國的專利信息。在上述學(xué)者執(zhí)著于對中藥專利保護制度的研究時，另一部分學(xué)者則更傾向于在現(xiàn)有法律框架下探尋中藥專利保護的實務(wù)問題。楊顯濱、蘇（2010）[3]，顏艷（2011），陸永強、李慧（2012），岳雪蓮（2012）從中藥專利的審查標(biāo)準(zhǔn)、侵權(quán)認定等方面提出了自己的見解。醫(yī)藥行業(yè)的相關(guān)研究，無論是公共健康與強制許可的沖突，抑或中藥專利保護等主要問題的研究，由于缺乏相應(yīng)的政策大方向上的調(diào)整，學(xué)者們似乎遇到了研究的瓶頸，只能徘徊于不斷呼吁立法的地步，卻鮮少提出具體的相應(yīng)立法建議或方案。筆者認為，學(xué)者們在期待立法改革或變化之時，不如更多地依托實證研究，深入企業(yè)或社會群體，了解醫(yī)藥企業(yè)和其他個人遇到的實際問題和需求，從而提出具體可行的辦法。

（二）信息產(chǎn)業(yè)

1.研究現(xiàn)狀

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，越來越多學(xué)者研究信息產(chǎn)業(yè)的專利狀況，如圖3所示，1992～2002年的研究文獻數(shù)量整體比較平緩，自2003年開始，研究開始呈上升趨勢，而2009年卻出現(xiàn)了一個小小的低谷。經(jīng)濟危機讓2009年的所有行業(yè)都受到了嚴重沖擊，盡管信息產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)不錯，但遠遠無力遏制經(jīng)濟的整體下滑，從圖3中也可以看到信息產(chǎn)業(yè)專利研究在2007年達到一個小高峰之后，可能緣于經(jīng)濟危機的關(guān)系，2008年和2009年的研究文獻數(shù)量連續(xù)下滑至谷底。但行業(yè)內(nèi)大企業(yè)這一年內(nèi)的一系列舉動也許是專利研究文獻從2010年開始迅速調(diào)整至滑坡前增長速率的原因之一。2009年4月，Oracle出價74億美元欲收購Sun Microsystems；2009年10月22日，微軟首席執(zhí)行官史蒂夫鮑爾默在紐約市中心登臺宣布了Windows 7的正式；2009年11月，僅僅在微軟的Windows 7一個月后， Google就向開源社區(qū)了Chrome操作系統(tǒng)。此外，政策上的導(dǎo)向或許也是專利研究恢復(fù)增長趨勢的一份助力。2009年2月，美國眾議院通過了一項巨額的經(jīng)濟刺激計劃：包括高達72億美元的寬帶部署、17億美元獎勵采用電子健康記錄和涉及電力網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的110億美元；2009年4月15日，《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，規(guī)劃提出，此后三年電子信息產(chǎn)業(yè)要圍繞計算機、通信設(shè)備、信息服務(wù)、信息技術(shù)等9個重點領(lǐng)域發(fā)展。

圖3 信息產(chǎn)業(yè)1992-2012年專利研究文獻數(shù)量變化圖

2.研究內(nèi)容

（1）電子信息行業(yè)。學(xué)者們對于電子信息行業(yè)的專利研究主要偏向于對某一區(qū)域的行業(yè)專利信息或戰(zhàn)略進行研究。何靜、馬虎兆（2009）剖析了目前天津市電子信息產(chǎn)業(yè)專利特點及主要問題。趙富紅（2009）對湖北省電子信息行業(yè)的專利戰(zhàn)略進行了研究。吳慧英（2010）在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對武漢光電子產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)與專利現(xiàn)狀進行了分析。

（2）通信行業(yè)。信息技術(shù)的發(fā)展不以國家為界，很多學(xué)者因而熱衷于利用國內(nèi)外專利信息進行比較研究。姜慧敏（2010）[4]對比分析了我國和美國的移動通信產(chǎn)業(yè)專利年成長率等五個方面。楊威（2012）則專注于通信領(lǐng)域中韓兩國的專利比較研究。邱洪華、劉曉麗（2013）[5]在概括移動通信技術(shù)發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，對中美兩國4G移動通信技術(shù)專利布局進行比較研究。相比于上述學(xué)者進行的行業(yè)整體研究，部分學(xué)者更偏向于對通信領(lǐng)域內(nèi)某一具體技術(shù)進行專利研究。王雷、戴妮（2009），李春秀（2010）[6]，李俊、王雷（2011），張妍、張倩（2011）分別對TD-SDMA、LTE、WiMAX等技術(shù)的專利申請、專利布局等活動進行了研究。也有一部分學(xué)者直接以通信領(lǐng)域類典型企業(yè)為研究對象，對其專利信息進行分析。鄭云鳳（2009），宋天華等（2010）[7]，于光等（2011）通過對華為、中興或思科等通信行業(yè)典型企業(yè)的專利信息進行比較分析，研究其技術(shù)發(fā)展或?qū)＠季值取?/p>

行業(yè)內(nèi)大企業(yè)之間的訴訟和競爭也一直是學(xué)者們關(guān)注的熱點，蘋果、三星、谷歌、摩托羅拉、諾基亞、HTC這一些普通百姓非常熟悉的手機品牌，在訴訟領(lǐng)域內(nèi)同樣不會讓人感到陌生。無論是純粹的專利戰(zhàn)，亦或是借收購合作之名，行專利買賣之實的商業(yè)活動，這些行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的一舉一動都吸引著學(xué)界的關(guān)注。

（3）互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。隨著Google、百度等以搜索引擎發(fā)跡的企業(yè)越來越擴張其業(yè)務(wù)范圍，以及騰訊、阿里巴巴等大企業(yè)業(yè)務(wù)的多元化，學(xué)界也將目光投向于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。在現(xiàn)今社會，這類企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的擴張或變化，必然需要一定的技術(shù)作為支撐，對此的專利研究也就顯出其重要性。易敏（2011）從企業(yè)專利管理的基本理論出發(fā)，試對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的專利管理體系構(gòu)建提出建議。凌媛、張鈺（2011）在統(tǒng)計調(diào)查近6年中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的訴訟事件的基礎(chǔ)上，對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的訴訟總體情況等進行了分析。陳晨、徐燦（2012）采用專利定量分析的方法，分別從搜索引擎技術(shù)的發(fā)展趨勢，搜索引擎行業(yè)中專利技術(shù)的發(fā)展重點，以及搜索引擎行業(yè)中參與技術(shù)競爭的競爭對手等方面進行分析。

信息產(chǎn)業(yè)的專利研究似乎總是隨著技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展，盡管這好像是一個自然而合理的現(xiàn)象，因為技術(shù)特征等的變化很大程度上決定了相應(yīng)專利研究內(nèi)容的變化。然而筆者卻在思索，盡管信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展日新月異，更新速度極快，專利研究熱點問題很容易火一把之后就一晃而過，但學(xué)界能否再提出一些適用于信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)典理論，為真正充實這個行業(yè)的專利研究做出一些貢獻呢？

四、結(jié) 語

無論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興行業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)今社會都要求企業(yè)利用專利制度來保護其知識產(chǎn)權(quán)。在深入挖掘?qū)＠碚摰耐瑫r，學(xué)術(shù)研究能否跟上行業(yè)專利技術(shù)發(fā)展的腳步也不可忽視。本文從行業(yè)分類的角度綜述了目前專利文獻研究的現(xiàn)狀，以期為學(xué)者們選擇研究專利領(lǐng)域主題時有所幫助。

參考文獻：

[1] 胡瀟瀟.藥品專利“Bolar例外”制度的利益平衡――兼評“Bolar例外”在美國的創(chuàng)立、發(fā)展及其啟示[J].求索，2010（1）.

[2] 樓杜鵑.藥品專利Bolar例外條款的發(fā)展和應(yīng)用[J].中國發(fā)明與專利，2011（7）.

[3] 楊顯濱，蘇.論中藥單方專利的侵權(quán)認定[J].法學(xué)雜志，2010（8）.

[4] 姜慧敏.基于對比分析法的中美移動通信產(chǎn)業(yè)專利情報分析[J].情報科學(xué)，2010（12）.

[5] 邱洪華，劉曉麗.中美4G移動通信技術(shù)專利信息比較研究[J].情報雜志，2013（8） .

篇9

為扎實推進國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，充分發(fā)揮專利制度在促進技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，形成有利于技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的體制和機制，促進全縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細則》、《安徽省專利保護和促進條例》和滁州市政府《關(guān)于加強專利工作促進技術(shù)創(chuàng)新的意見》，結(jié)合我縣實際，現(xiàn)就加強我縣專利工作提出以下意見。

一、提高認識，加強對專利工作的領(lǐng)導(dǎo)

（一）加強專利工作具有重要現(xiàn)實意義。專利制度是社會主義市場經(jīng)濟條件下保障和推動技術(shù)創(chuàng)新，規(guī)范市場競爭，促進經(jīng)濟和社會發(fā)展的一項重要法律制度，是國家技術(shù)創(chuàng)新體系和國家法制建設(shè)的重要組成部分。加強以專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護和運用，是落實科學(xué)發(fā)展觀，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力，建設(shè)創(chuàng)新型全椒的重要舉措。

（二）切實加強對專利工作的領(lǐng)導(dǎo)?？h政府建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議制度，由縣政府分管科技工作的負責(zé)人牽頭，縣科技局（縣知識產(chǎn)權(quán)局）、縣委宣傳部、縣工商局、縣文廣新局、縣財政局、縣經(jīng)信委、縣質(zhì)監(jiān)局、縣藥監(jiān)局、縣教育局、縣公安局、縣農(nóng)委、縣商務(wù)局等部門為成員單位，指導(dǎo)協(xié)調(diào)有關(guān)工作。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，設(shè)在縣知識產(chǎn)權(quán)局，主要負責(zé)聯(lián)席會議籌備，落實相關(guān)任務(wù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門工作等。

（三）將專利申請量、授權(quán)量等指標(biāo)作為衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要依據(jù)，列入鎮(zhèn)相關(guān)考核內(nèi)容。

二、加強專利隊伍建設(shè)，完善專利工作體系

（四）加強專利管理機構(gòu)建設(shè)。充實和加強縣知識產(chǎn)權(quán)局工作人員，完善縣專利管理機構(gòu)工作條件，確保專利工作有效開展。各鎮(zhèn)要明確由科技副鎮(zhèn)長分管專利工作。鼓勵、引導(dǎo)企事業(yè)單位建立專利管理機構(gòu)，配備專職（兼職）工作人員，做到“機構(gòu)、人員、制度、資金”四落實。形成上下聯(lián)動，整體推動的工作局面。

（五）建立健全專利工作公共服務(wù)體系。鼓勵、引導(dǎo)和發(fā)展專利、專利資產(chǎn)評估、專利信息咨詢等服務(wù)機構(gòu)，逐步建立完善專利服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高社會化服務(wù)水平。

（六）加強專利工作人才隊伍建設(shè)。加強專利管理人員的培訓(xùn)，不斷提高專利管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平。以企事業(yè)單位為主體，培養(yǎng)一批精通專利業(yè)務(wù)、能夠熟練處理專利事務(wù)的專業(yè)人才。引進和培養(yǎng)一批專利、專利資產(chǎn)評估、專利信息檢索、專利咨詢服務(wù)等服務(wù)人才。

三、深入開展宣傳和教育，努力增強全社會專利意識

（七）廣泛開展專利知識的宣傳和普及。各鎮(zhèn)及相關(guān)部門要把專利法律、法規(guī)納入普法教育工作計劃和科學(xué)技術(shù)普及計劃，采用多種形式開展專利知識普及宣傳活動。新聞媒體要開展專利知識的宣傳普及、重大活動和典型案例的宣傳，提高全社會知識產(chǎn)權(quán)意識，為發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新營造良好的氛圍。

（八）重視專利教育和培訓(xùn)工作。要把專利教育和培訓(xùn)列入政府部門和企事業(yè)單位教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容。中、小學(xué)、職業(yè)學(xué)校也要開展形式多樣的鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、尊重知識產(chǎn)權(quán)的教育活動。

四、積極營造專利創(chuàng)造、實施與產(chǎn)業(yè)化的政策環(huán)境

（九）加大對專利項目的支持力度。在同等條件下，縣級各類科技計劃要對有望形成自主知識產(chǎn)權(quán)項目予以優(yōu)先立項，優(yōu)先推薦申報國家、省、市各類科技計劃項目，所涉及的企業(yè)或研發(fā)機構(gòu)優(yōu)先推薦申報高新技術(shù)企業(yè)、工程（技術(shù)）研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等。

（十）明確科技計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向。凡涉及政府資助的科技計劃項目，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)與項目承擔(dān)單位約定專利實現(xiàn)目標(biāo)，并將目標(biāo)實現(xiàn)情況納入項目的驗收內(nèi)容。

（十一）鼓勵專利技術(shù)交易及實施轉(zhuǎn)化。落實國家、省、市關(guān)于技術(shù)交易、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵支持企業(yè)通過自主研發(fā)或購買專利進行轉(zhuǎn)化實施，企業(yè)轉(zhuǎn)化實施專利，新增稅收位居全縣前列的給予表彰獎勵。

（十二）對于本縣所擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，同等條件下，縣政府采購部門優(yōu)先列入采購計劃。

（十三）鼓勵金融機構(gòu)支持科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。有關(guān)部門要積極與金融機構(gòu)、科技風(fēng)險投資機構(gòu)溝通合作，為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供融資服務(wù)，信貸優(yōu)先支持科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目。積極探索利用專利權(quán)質(zhì)押貸款的銀企合作新途徑，積極引導(dǎo)社會資金對科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投入。

五、加大經(jīng)費投入，為專利工作開展提供保障

（十四）加大對專利工作的經(jīng)費投入?？h財政設(shè)立專利專項資金，并逐年遞增，主要用于專利管理、專利申請資助、專利授權(quán)獎勵、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化資助、知識產(chǎn)權(quán)試點示范以及專利、專利資產(chǎn)評估、專利信息咨詢等服務(wù)機構(gòu)創(chuàng)辦初期扶持等支出。

（十五）鼓勵、引導(dǎo)企事業(yè)單位建立專利工作專項經(jīng)費和獎勵資金。用于專利工作的開展和對在發(fā)明創(chuàng)造及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化活動中做出突出貢獻者的獎勵，激發(fā)全社會發(fā)明創(chuàng)造積極性。

六、加強專利工作，促進技術(shù)創(chuàng)新

（十六）積極開展知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)創(chuàng)建工作。各相關(guān)部門要相互配合，每年努力實現(xiàn)培育和創(chuàng)建3-4個知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)目標(biāo)。充分發(fā)揮企、事業(yè)單位在知識產(chǎn)權(quán)工作中的主體作用，將專利工作貫穿于研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理的全過程。建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，防止核心技術(shù)流失。努力培育一批核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的龍頭企業(yè)和名牌產(chǎn)品，增強市場競爭力。

（十七）將專利作為技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)。要把專利申請量、授權(quán)量、實施效果及其管理與保護狀況等作為評價企事業(yè)單位技術(shù)創(chuàng)新工作的重要指標(biāo)。把授權(quán)專利的數(shù)量和質(zhì)量作為專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績考核、評聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的主要依據(jù)之一，對從事發(fā)明創(chuàng)造及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化活動中做出突出貢獻者，評聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)時可破格晉升評聘。

七、完善激勵機制，保障發(fā)明人的合法權(quán)益

（十八）支持專利申請，激勵知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)創(chuàng)建。對專利受理和授權(quán)按《全椒縣專利申請費用資助和專利授權(quán)獎勵辦法》及時兌現(xiàn)資金。對年專利授權(quán)量達15件以上，且授權(quán)專利實施轉(zhuǎn)化達60%以上的企業(yè)，給予2萬元獎勵。

篇10

關(guān)鍵詞生物藥品 專利說明書 技術(shù)秘密

中圖分類號：D923.42 文獻標(biāo)識碼：C 文章編號：1006-1533(2011)04-0188-05

生物制藥領(lǐng)域研發(fā)水平的迅速發(fā)展以及生物藥品研發(fā)高投入、高風(fēng)險和高回報的特性，決定了知識產(chǎn)權(quán)保護對制藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新具有關(guān)鍵的激勵作用。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，只有制定合理的知識產(chǎn)權(quán)保護策略，才能保證研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實收益。為此，越來越多的企業(yè)采取了“專利-技術(shù)秘密戰(zhàn)略”，即通過兩種方式并用的辦法對研發(fā)成果進行立體保護，如何把握二者的分界線，是在獲得有效專利保護的同時保持核心競爭力的關(guān)鍵。

生物藥品的專利保護是所有自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中最具爭議的一類，其中說明書公開不充分是此類專利被否定的重要原因。因此，如何把握申請時機和信息公開尺度決定了一項專利的命運，同時也對企業(yè)的研發(fā)和專利管理部門提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。本文以一則最新的美國生物藥品專利無效案為例，介紹美國專利法關(guān)于生物藥品專利書面說明要求的規(guī)定及其適用，歸納其說明公開標(biāo)準(zhǔn)，以期為我國生物藥品研發(fā)企業(yè)制定和完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)策略提供參考。

1案情簡介

美國阿瑞雅德制藥公司和幾家研究機構(gòu)共同擁有6 410 516號美國專利（以下簡稱為“516號專利”）?！?16號專利”是關(guān)于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)錄因子NF-kB表達的方法專利，權(quán)利要求為保護通過降低細胞內(nèi)NF-kB的活性來調(diào)節(jié)免疫反應(yīng)的方法，包含了能夠降低NF-kB活性的所有物質(zhì)的使用。專利說明書假設(shè)了三種有可能降低細胞內(nèi)NF-kB活性分子（特定的抑制劑、強力干擾分子和誘導(dǎo)分子）。

NF-kB調(diào)節(jié)超過300種基因，由其控制的通路與許多人類疾病有關(guān)。目前有200多種已上市藥物的作用機制可能影響NF-kB通路。根據(jù)IMS Health的統(tǒng)計，2007年涉及該專利的藥物在北美洲的銷售額達到了2 600億美元[1]。

2002年6月25日，“516號專利”獲得美國專利商標(biāo)局授權(quán)的當(dāng)天，阿瑞雅德公司在美國馬薩諸塞州地區(qū)法院對禮來公司提起專利侵權(quán)訴訟，訴其生產(chǎn)的治療骨質(zhì)疏松癥藥物Evista和治療敗血癥藥物Xigris侵犯了“516號”專利權(quán)利，2006年，地區(qū)法院判定“516號專利”有效，兩項侵權(quán)指控成立。

禮來公司上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院（下稱“巡回法院”），提出阿瑞雅德公司的專利包含概括性的權(quán)利要求，涉及“所有能夠抑制NF-kB活性的物質(zhì)的使用”，盡管專利說明書陳述了降低NF-kB活性的期望目標(biāo)，但沒有披露“有關(guān)方法的任何實際已完成的實施例；也沒有披露關(guān)于能達到預(yù)期目標(biāo)的任何分子的已完成的合成方法”[2]。

2010年3月，巡回法院裁定由于未滿足專利書面說明的要求，阿瑞雅德公司的概括性權(quán)利要求無效，同時指出：“發(fā)明專利的說明書不僅應(yīng)說明如何制作和使用發(fā)明（滿足可實施性要件），而且需證明該發(fā)明人‘掌握’了所要求保護的發(fā)明（滿足書面說明要件）”。訴訟過程與判決結(jié)果如圖1所示。本案的涉案專利最終被判定無效的根本原因是其說明書公開不充分，未能證明權(quán)利人“掌握”了專利技術(shù)。

考慮到生物藥品專利有效保護期有限且維權(quán)成本較高，研發(fā)企業(yè)往往傾向于采用雙重保護措施，即在申請專利的同時，將其核心技術(shù)作為技術(shù)秘密加以保護[3]，其負面效應(yīng)是，極易導(dǎo)致專利因公開不充分而被駁回（或宣告無效）。

因此，制定合理的生物藥品知識產(chǎn)權(quán)策略的關(guān)鍵在于：如何掌握技術(shù)秘密保護和專利說明書充分公開之間的有效平衡？即如何在保證專利有效的前提下，盡量保留技術(shù)秘密，以保持企業(yè)的核心競爭力？我們將通過分析美國專利法的相關(guān)規(guī)定和司法實踐，找出這對平衡中的分界線，為我國企業(yè)制定合理的生物藥品知識產(chǎn)權(quán)策略和有效地保護研發(fā)成果提供若干建議。

2美國專利制度的相關(guān)規(guī)定及其演變過程

2.1專利法的相關(guān)規(guī)定與總體原則

就專利說明書公開程度的要求，美國專利法35 U.S.C.S. § 112第1款規(guī)定：“說明書應(yīng)包括有關(guān)發(fā)明以及制作和使用該發(fā)明的方法和程序的書面說明，該書面說明應(yīng)當(dāng)充分、清楚、簡潔并用詞準(zhǔn)確，以使所屬該發(fā)明領(lǐng)域的技術(shù)人員或與該發(fā)明最為密切相關(guān)的技術(shù)人員能夠制作和使用該發(fā)明……”。

基于上述規(guī)定，美國專利法對說明書是否充分公開的考察包含了兩個互相獨立的描述性要求： 1）書面說明要件：即證明該發(fā)明人實際“掌握”了專利技術(shù)的書面說明； 2）可實施性要件：即如何制作和使用發(fā)明的方法和過程[4]。有人認為還有最佳實施例要件：即申請人實現(xiàn)發(fā)明的最佳方案，但一般將其歸為書面說明要件中[5]。

2.2書面說明要求在生物藥品專利案件中的適用與演變過程

作為判例法國家，美國司法審判中每一個依據(jù)的具體適用規(guī)則都是對大量案例總結(jié)和提煉的結(jié)果。書面說明要求最早出現(xiàn)在1793年版美國專利法中，并在1967年的Ruschig案中，首次從可實施性要件中分離，成為一項獨立要求。

在生物藥品專利領(lǐng)域，書面說明要求比一般技術(shù)領(lǐng)域要高。一方面，對大多數(shù)技術(shù)發(fā)明來講，理論上的實施（如在專利申請中描述化合物結(jié)構(gòu)而不必實際分離或合成）即可滿足充分說明要求，而生物藥品專利必須同時具備理論上的可行性和事實上的付諸實施；另一方面，相關(guān)技術(shù)人員能否在不進行過度實驗的情況下重現(xiàn)生物藥品專利方法，經(jīng)常難以判斷[6]，因此往往需要更為詳細的實驗數(shù)據(jù)的支持。該要求在美國司法判例中的適用一直在爭議中演進[7]，歸結(jié)起來主要經(jīng)歷了幾個階段。

2.2.1考察指標(biāo)的提出階段――“Wands因素”

自從1980年Diamond案中法院首次將轉(zhuǎn)基因微生物納入可專利性物質(zhì)之后，生物技術(shù)專利的說明公開問題就成為了裁判過程中的焦點和難題。這一時期，法院試圖通過案例積累給出一個普適性的考量指標(biāo)。

巡回法院在1988年的Wands案中給出了一個指導(dǎo)性意見，即判斷一項生物技術(shù)專利能否滿足充分公開要求時應(yīng)考慮的因素，稱為“Wands因素”[8]，包括： 1）必須要開展的實驗數(shù)量； 2）申請文件中提交的實驗方法數(shù)量； 3）是否有實施例； 4）發(fā)明的本質(zhì)； 5）現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)的水平；6）該專利涉及的相關(guān)技術(shù)；7）該專利的可預(yù)測性；8）權(quán)利要求的范圍。

以上幾條為審核一項專利是否提交了充分的書面說明給出了考察指標(biāo)，但顯然各指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)并未得到細化，裁判不確定性仍然較大。

2.2.2適用規(guī)則的細化階段

20世紀(jì)末到本世紀(jì)初的判例體現(xiàn)了對“Wands因素”具體標(biāo)準(zhǔn)的實際把握和適用規(guī)則的不斷細化。

對于因素2）、3）和7），1991年的Amgen案中法院指出，基因產(chǎn)物的可預(yù)測性很低，只有實際分離、純化獲得產(chǎn)物才能證明發(fā)明人“掌握”了要求保護的技術(shù)，并且對此過程的描述必須充分具體[9]；但是滿足書面說明要求，需要披露的是實現(xiàn)專利方法的實施例，而不是專利涉及的每個方面都完全精確地重現(xiàn)，否則發(fā)明人將尋求使用商業(yè)秘密的方式保護技術(shù)而不是申請專利。

對于因素2）、6）和8），1987年的Hybritech案和1991年的Scripps案中法院的態(tài)度非常一致，兩案的涉案專利存在的問題，分別是未公開識別和分離單克隆抗體的篩選方法。兩案審理法院都認為，未披露篩選方法的細節(jié)并不影響相關(guān)技術(shù)人員實施權(quán)利要求聲明保護的方法，因而不影響專利有效性。

歸納起來，對“Wands因素”的考察最終都應(yīng)體現(xiàn)為：說明書披露的信息能否保證相關(guān)技術(shù)人員實現(xiàn)發(fā)明。但鑒于生物技術(shù)的高度不可預(yù)測性，一方面需要權(quán)利人的公開盡可能詳細，而且有實施例；另一方面，并不苛刻要求專利方法能精確重現(xiàn)，而是能達到預(yù)期效果即可，這就為通過技術(shù)秘密的形式，保留實現(xiàn)最佳效果的技術(shù)方案留下了空間。

2.2.3公開尺度的探索階段――“禮來原則”的提出與爭議

隨著生物制藥業(yè)的迅猛發(fā)展，該類專利侵權(quán)案也隨之增加，法院對該類專利說明書公開尺度的把握也從嚴格標(biāo)準(zhǔn)逐步放寬，體現(xiàn)了保護生物藥品創(chuàng)新的思想，但同時也引發(fā)了廣泛的討論。

1998年加州大學(xué)與禮來公司一案中法院對生物藥品專利的書面說明要求確立了一項非常嚴格的認定標(biāo)準(zhǔn)，后被稱為“禮來書面說明原則”（Lilly Written Description doctrine, LWD,下稱“禮來原則”），該案審理法院認為：“一項滿足充分公開要求的生物藥品專利，必須精確地提供分子結(jié)構(gòu)、化學(xué)式、化學(xué)名或物理性質(zhì)等，僅描述研究計劃或預(yù)期目標(biāo)是不符合要求的”。該案判決在當(dāng)時引起了強烈的反響，各界普遍認為如此苛刻的要求不利于生物藥品發(fā)明得到適當(dāng)?shù)膶＠Ｗo，甚至?xí)φ麄€生物制藥工業(yè)產(chǎn)生極大的負面影響[10]。

對于生物藥品這類具有高度不可預(yù)測性的專利而言，此原則似乎過分嚴格，在隨后的案例中，對其適用也逐漸放寬了標(biāo)準(zhǔn)。在2002年Enzo案中基于分子結(jié)構(gòu)的“禮來原則”并未被嚴格適用，而是采用了比較低的書面說明要求，承認了基于功能描述和公知構(gòu)效關(guān)系的概括性權(quán)利要求。這種過分寬松的標(biāo)準(zhǔn)使得專利說明書向公眾公開的信息大大減少，同時也給競爭者判斷是否侵權(quán)帶來了不確定性[11]。

2.2.4生物藥品專利的說明公開標(biāo)準(zhǔn)

在禮來案和Enzo案之后，對生物藥品專利說明公開的判斷標(biāo)準(zhǔn)趨于中和，即法院試圖尋找一條既不過分苛刻又不過分寬松的“中間路線”。結(jié)合對歷年案例的梳理，我們將美國生物藥品專利的說明公開標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)如下：1）提交完整的技術(shù)方案。申請人（專利權(quán)人）應(yīng)確保所公開技術(shù)方案的完整性，說明書應(yīng)當(dāng)包括實現(xiàn)發(fā)明目的的全部內(nèi)容，缺乏必要技術(shù)特征而類似研究計劃的申請很難得到授權(quán)（或面臨專利無效）。 2）提供實際完成的實施例。申請人（專利權(quán)人）應(yīng)提出實現(xiàn)其發(fā)明的實施例，而鑒于生物制藥技術(shù)的高度不可預(yù)測性，其實施例的披露應(yīng)盡可能詳盡（如原料、工藝等），否則若他人無法重復(fù)實驗結(jié)果，則有權(quán)以說明書沒有充分公開或者權(quán)利要求缺乏說明書支持為由請求宣告專利權(quán)無效。3）公開程度以可實施為限。說明書充分公開要求，以方案可實施并達到聲稱的效果為準(zhǔn)，是否公開不妨礙技術(shù)方案實現(xiàn)的細節(jié)內(nèi)容，不影響專利有效性（盡管這些細節(jié)可能是技術(shù)提高的關(guān)鍵），可以適當(dāng)保留，如Hybritech案和Scripps案中的篩選方法。

2.3本案對說明公開標(biāo)準(zhǔn)的適用

阿瑞雅德案是巡回法院通過滿席審理的權(quán)威方式，對生物醫(yī)藥專利說明充分公開問題表明立場的判決，是對“中間路線”的肯定，也體現(xiàn)了對說明公開標(biāo)準(zhǔn)的具體應(yīng)用：

第一，巡回法院認為“516號專利”中降低NF-kB活性的方法描述過少，使其說明書實質(zhì)上只是一個研究計劃，阿瑞雅德公司有義務(wù)詳述實現(xiàn)專利方法的一些途徑，以證明已經(jīng)實際將其“掌握”[12]。該意見重申了一項充分公開的生物藥品專利說明必須提交完整的技術(shù)方案。

第二，針對此處“掌握”的標(biāo)準(zhǔn)，巡回法院指出：專利申請人有義務(wù)描述并提出實現(xiàn)其發(fā)明的實施例，而且后者必須在專利獲得批準(zhǔn)之前完成?！?16號專利”恰恰未公開專利方法的任何實際已完成的實施例，也未披露預(yù)期能夠降低NF-kB活性的任何分子的已完成的合成方法，故導(dǎo)致專利無效。這也印證了滿足生物藥品專利說明的公開標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)明人必須提供實際完成的實施例。

第三，巡回法院指出，判斷一項專利是否滿足書面說明要求，需要具體問題具體分析，即公開的詳細程度，基于權(quán)利要求的性質(zhì)和范圍以及相關(guān)技術(shù)的復(fù)雜性和可預(yù)測性而有所不同，但應(yīng)保證技術(shù)方案的可實施性。這體現(xiàn)了巡回法院對“Wands因素”和以可實施為限的說明公開標(biāo)準(zhǔn)一貫的肯定態(tài)度。

3對我國生物醫(yī)藥專利保護的啟示

阿瑞雅德案驗證了專利制度平衡創(chuàng)新收益與公共利益的宗旨，也通過判例確立了美國生物藥品專利說明公開的標(biāo)準(zhǔn)。而在我國，是否對書面說明要求做出了類似規(guī)定？針對生物藥品專利是否已有了較為明確的說明公開標(biāo)準(zhǔn)？

第一，就專利說明公開問題，我國專利法已作出原則性規(guī)定且與美國專利法的原則基本一致。我國專利法第26條第3款規(guī)定：“說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)……”。雖然我國司法界尚未針對該條款是否存在兩個互相分離的要件（書面說明要件和可實施性要件）展開討論，但是從該條款可以看出，一份描述充分的說明書不僅需要說明如何制作和使用發(fā)明，而且要確保該領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無需創(chuàng)造性勞動即可實現(xiàn)其技術(shù)方案，即證明該發(fā)明人已實際“掌握”了專利技術(shù)。

第二，作為成文法國家，相關(guān)規(guī)定中還沒有判斷生物藥品專利說明書公開程度的操作性實施細則，這給研發(fā)企業(yè)準(zhǔn)確把握申請時機及公開程度提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。目前，隨著國家支持力度的不斷加大，我國生物藥品專利的申請量和授權(quán)量逐年增加[13]，而說明書公開不充分是該類專利申請和維持過程中普遍存在的問題。與阿瑞雅德案相似，在2005年的一項關(guān)于“犬OB蛋白組合物和方法”的復(fù)審請求審查決定中，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會同樣以缺乏實驗數(shù)據(jù)和實施例，說明書公開不充分為依據(jù)，駁回了該發(fā)明專利申請。由此可見，細化的專利說明公開標(biāo)準(zhǔn)不僅有利于完善生物醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)制度，也有利于研發(fā)企業(yè)消除疑慮，降低開發(fā)風(fēng)險，從而間接地激勵創(chuàng)新。

更重要的是，對于生物藥品研發(fā)企業(yè)來說，在目前我國尚無上述實施細則的情況下，考慮到我國專利說明公開要求原則與美國的一致性，美國生物藥品專利說明公開標(biāo)準(zhǔn)將為企業(yè)制定合理的知識產(chǎn)權(quán)策略提供重要啟示。

3.1基礎(chǔ)研究成果往往構(gòu)成無效專利，應(yīng)準(zhǔn)確把握申請時機

巡回法院在判決書中指出“專利不是狩獵許可證。它不是對研究的獎勵，而是對其成功結(jié)論的補償?！卑⑷鹧诺掳父嬖V我們，基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)不能被授予專利。專利制度保護的是實用技術(shù)而非研究假設(shè)、學(xué)術(shù)理論或科學(xué)原理。

正如法官Newman所說：“專利制度……要求將理論轉(zhuǎn)化為實踐、將基礎(chǔ)科學(xué)轉(zhuǎn)化為其應(yīng)用，將研究計劃轉(zhuǎn)化為經(jīng)證實的實用品。”所以，對于生物藥品這類專業(yè)技術(shù)高且不確定性強的專利來說，面臨無效的危險相對更高。一旦專利申請因公開不充分被駁回或授權(quán)后被裁定無效，發(fā)明人所公開的技術(shù)將只是無償提供給公眾，而不能獲得任何回報。

因此，建議專利申請不宜操之過急，在完成必要的實驗和測試后，需對其基本數(shù)據(jù)和方法原則加以規(guī)范整理，認為合適通過專利形式保護并符合專利審查條件，再申請專利；若尚不到申請專利的時機，那么就應(yīng)該以《反不正當(dāng)競爭法》和《合同法》為法律依據(jù)，采取技術(shù)（商業(yè)）秘密的保護方式。

3.2充分公開要求需要發(fā)明人已實際“掌握”了技術(shù)方案

我國認定說明書公開是否充分的標(biāo)準(zhǔn)為：如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，尚需花費創(chuàng)造性勞動，才能夠再現(xiàn)一項發(fā)明要求保護的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果，則該說明書公開不充分 。

在專利申請實務(wù)中，以中國專利局公報上公開的生物技術(shù)類專利申請文件為例，國外這類專利申請文件一般多達70～80頁，而國內(nèi)一般只有7～8頁左右，有的甚至更少[14]。而且目前，國內(nèi)專利申請文件過分強調(diào)發(fā)明的原理和效果，缺少技術(shù)特征，技術(shù)方案不完整。有的申請人僅提出一種設(shè)想，而沒有公開必要的技術(shù)特征或者遺漏了一些關(guān)鍵性的內(nèi)容[15]。

所以，為避免申請被駁回或在授權(quán)后成為不穩(wěn)定專利，鑒于生物藥品的高度復(fù)雜性和不確定性，需要在說明書中充分公開能夠證明發(fā)明人“掌握”專利技術(shù)的實驗方法及數(shù)據(jù)，其中至少應(yīng)公開一個已實際完成的制備方法，在撰寫生物藥品專利申請時，必須具體地說明實驗技術(shù)方案、制備原料（詳細理化性質(zhì)及其來源）、工藝步驟、檢測指標(biāo)、分離純化方法和專用設(shè)備等，以達到所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑脑敿毘潭葹闇?zhǔn)。

此外，對于說明書中描述的制備方法，本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重復(fù)實施的情況，向國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的保藏機構(gòu)提交保藏，以其出據(jù)的存活證明（保藏受理通知書）作為充分公開的證據(jù)，也是證實發(fā)明人已“掌握”該技術(shù)的有效途徑。

3.3不影響技術(shù)方案實現(xiàn)的細節(jié)內(nèi)容宜予以保留

充分公開要求的兩個要件都是以相關(guān)領(lǐng)域普通技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)專利技術(shù)為認定標(biāo)準(zhǔn)的，所以在保證技術(shù)方案完整和可實施的前提下，將不引人注意但對實施效果起關(guān)鍵作用的細節(jié)內(nèi)容予以保留，例如對于技術(shù)控制參數(shù)（如溫度、時間、壓力和物料配比等），在披露的較寬數(shù)值范圍內(nèi)可以基本實現(xiàn)發(fā)明目的時，可以對某一具有最佳效果的具體組合方式加以保密。這樣既以專利方式保護了大部分主要技術(shù)特征，最大程度地降低了競爭對手的開發(fā)空間，也通過技術(shù)秘密的保護方式，最大可能地保持了企業(yè)的核心競爭力。

但應(yīng)注意，對于那些通過保留技術(shù)才能解決的技術(shù)問題和達到的技術(shù)效果不能出現(xiàn)在權(quán)利要求中，因為專利制度實質(zhì)是“以公開換取壟斷利益”的平衡，權(quán)利要求的內(nèi)容必須得到說明書的支持。

4結(jié)語

生物藥品專利充分公開問題，與生物技術(shù)本身的特性有關(guān)，同時也與研發(fā)企業(yè)采取的知識產(chǎn)權(quán)策略有關(guān)。眾多研發(fā)機構(gòu)傾向于采取為研發(fā)過程中的科研成果申請專利的方式來爭取市場主動，而若對現(xiàn)行專利制度的理解不深入，將導(dǎo)致公開的技術(shù)既無法得到專利保護，亦失去了技術(shù)秘密保護的意義。

因此，企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)策略時應(yīng)分清何種技術(shù)適合申請專利，何種技術(shù)通過技術(shù)秘密保護更好，同時準(zhǔn)確把握專利申請時機，合理把握公開程度，這不僅體現(xiàn)了為公眾提供有實用技術(shù)的負責(zé)態(tài)度，也是以完善的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保證壟斷收益的最佳途徑。

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