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篇1

【關(guān)鍵詞】外資并購(gòu)；產(chǎn)業(yè)安全；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

1.符合國(guó)際慣例

為了有效保障本國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全，通過(guò)法律法規(guī)對(duì)外資并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是一種國(guó)際慣例，在美國(guó)、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家，20世紀(jì)中后期已經(jīng)相繼建立了外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，例如，美國(guó)在1975年成立了外國(guó)投資委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)外資并購(gòu)安全審查工作，該機(jī)構(gòu)審核外國(guó)投資者對(duì)美國(guó)企業(yè)的并購(gòu)行為是否會(huì)帶來(lái)國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，為總統(tǒng)最終做出是否禁止某項(xiàng)并購(gòu)的決策提供建議。加拿大于1973年頒布了《外國(guó)投資審查法》，設(shè)立了外國(guó)投資審查局，對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行管理；澳大利亞于1975年制定了《外國(guó)兼并控制法案》，由財(cái)政部下屬的投資審查委員會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行[1]。

相比較而言，我國(guó)的外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理起步很晚，2003年，商務(wù)部頒布《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，2006年，修訂為《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2008年8月1日，開(kāi)始施行《反壟斷法》，首次為涉嫌壟斷的外資并購(gòu)管理找到了法律依據(jù)；2011年2月，國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，提出將建立外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議制度，對(duì)并購(gòu)安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制和程序做出了明確規(guī)定，這是我國(guó)第一部專門針對(duì)外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，2011年3月，商務(wù)部頒布了《商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項(xiàng)的暫行規(guī)定》，進(jìn)一步明確了安全審查的申請(qǐng)程序、申請(qǐng)文件、審查處理等方面的規(guī)定，標(biāo)志著我國(guó)外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的正式建立。

由此可見(jiàn)，我國(guó)在外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理方面落后于發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)资?，今后?yīng)該進(jìn)一步完善外資并購(gòu)安全審查制度，健全外資并購(gòu)的法律規(guī)范，細(xì)化其中的具體內(nèi)容，加強(qiáng)執(zhí)行能力，要掌握適時(shí)適度的原則，既不能濫用，又不能不用，力爭(zhēng)在實(shí)踐中日臻完善。

2.保障國(guó)家的產(chǎn)業(yè)安全

自1995年WTO成立以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷世界，全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)客觀上要求生產(chǎn)要素跨越國(guó)界，在世界范圍內(nèi)進(jìn)行自由配置，在此大背景下，國(guó)際直接投資呈現(xiàn)出前所未有的迅猛發(fā)展勢(shì)頭，其中，以跨國(guó)并購(gòu)為主要投資方式。2010年，在全球1.12萬(wàn)億美元的外商直接投資（FDI）中，跨國(guó)并購(gòu)的比例高達(dá)70%。

自中國(guó)加入WTO以來(lái)，并購(gòu)日益成為外商在華直接投資的新趨勢(shì)，在華外資的并購(gòu)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，從2000年的20億美元增長(zhǎng)到2010年的140億美元。外資并購(gòu)是一把雙刃劍，一方面會(huì)帶來(lái)某些行業(yè)的生產(chǎn)效率上升，推動(dòng)行業(yè)的改革與創(chuàng)新，但另一方面也會(huì)帶來(lái)一系列問(wèn)題，例如：惡意收購(gòu)、行業(yè)壟斷等。由于外資并購(gòu)的對(duì)象，大多都是具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展前景良好的龍頭企業(yè)，一旦并購(gòu)成功，勢(shì)必減少該行業(yè)的企業(yè)數(shù)量，有可能形成行業(yè)壟斷，對(duì)我國(guó)本土企業(yè)形成較大的沖擊。另外，如果外資并購(gòu)的對(duì)象涉及到敏感行業(yè)，則會(huì)危及到我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全，如美國(guó)凱雷并購(gòu)徐工的案例，就屬于這一類型，我國(guó)商務(wù)部果斷否決了這一并購(gòu)是十分明智的做法。

因此，加強(qiáng)外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，是保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的必然要求，是保證我國(guó)產(chǎn)業(yè)有序、健康發(fā)展的重要前提。

二、外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

1.國(guó)家安全的界定明確、操作程序詳細(xì)規(guī)范

以加拿大為例，國(guó)家安全的界定主要考慮以下因素：(1)投資對(duì)加拿大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平和性質(zhì)的影響，包括對(duì)就業(yè)、能源和出口的影響。(2)加拿大人對(duì)加拿大企業(yè)的參與程度和重要性以及對(duì)加拿大企業(yè)所屬的產(chǎn)業(yè)的參與程度和重要性。(3)投資對(duì)加拿大生產(chǎn)率、技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品革新等的影響。(4)投資對(duì)加拿大產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的影響。(5)投資與加拿大的產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和文化政策目標(biāo)的一致性。(6)投資對(duì)于增強(qiáng)加拿大在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力有無(wú)貢獻(xiàn)。

加拿大的外資并購(gòu)國(guó)家安全審查程序包括：通知、申報(bào)材料、審查、決定、實(shí)施等五個(gè)階段?！都幽么笸顿Y法》對(duì)每個(gè)流程都做了詳細(xì)規(guī)定[2]。

2.各部門密切合作、運(yùn)行機(jī)制全面高效

以美國(guó)為例，外資并購(gòu)管理機(jī)構(gòu)為外國(guó)投資委員會(huì)，是一個(gè)跨部門組織機(jī)構(gòu)，美國(guó)對(duì)涉及外資并購(gòu)國(guó)家安全的幾乎所有部門都以法律的形式納入外國(guó)投資委員會(huì)當(dāng)中，由財(cái)政部長(zhǎng)擔(dān)任該委員會(huì)主席，其成員包括國(guó)防部長(zhǎng)、國(guó)土安全部長(zhǎng)、商務(wù)部長(zhǎng)、國(guó)務(wù)卿、美國(guó)貿(mào)易代表、經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席、司法部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)、勞工部長(zhǎng)、國(guó)家情報(bào)局長(zhǎng)等[3]，各部門密切合作，通過(guò)建立完備的協(xié)調(diào)機(jī)制、決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，確保整個(gè)運(yùn)行機(jī)制全面高效。

3.原則性與靈活性相結(jié)合

以加拿大為例，外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的主旨在于保持開(kāi)放的投資環(huán)境與維護(hù)國(guó)家安全之間的平衡。原則上，達(dá)到審查標(biāo)準(zhǔn)的外國(guó)投資必須得到相關(guān)部門的許可，即被認(rèn)為能為加拿大帶來(lái)凈收益，而決定是否具有凈收益的標(biāo)準(zhǔn)具有一定的靈活性，在實(shí)踐中，加拿大對(duì)外資并購(gòu)的審查是相對(duì)寬松的，即：做到原則性與靈活性相結(jié)合。

三、對(duì)我國(guó)外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示

1.應(yīng)進(jìn)一步明確國(guó)家安全的范圍，深入細(xì)化操作程序

我國(guó)目前并購(gòu)安全審查的范圍為：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國(guó)防安全的其他單位；外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得。

以上規(guī)定仍顯得過(guò)于籠統(tǒng)，應(yīng)該借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，把各類影響因素囊括其中，同時(shí)，進(jìn)一步細(xì)化操作程序，提高執(zhí)行力度。

2.應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)各部門之間的協(xié)作，建立起高效的運(yùn)行機(jī)制

我國(guó)已經(jīng)提出將要建立外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議制度，說(shuō)明國(guó)家已經(jīng)充分意識(shí)到各部門合作的重要性，但是目前一切還處于規(guī)劃準(zhǔn)備階段，各部門的協(xié)作關(guān)系尚未理順，實(shí)際運(yùn)行機(jī)制遠(yuǎn)未建立，今后，應(yīng)該在建立協(xié)調(diào)機(jī)制的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)各部門合作，提高運(yùn)行效率。

3.應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，適時(shí)適度地調(diào)整政策，實(shí)現(xiàn)剛性與彈性的完美結(jié)合

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，外資并購(gòu)的形勢(shì)瞬息萬(wàn)變，這就要求我國(guó)的外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策不能一成不變，必須根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行適時(shí)適度地調(diào)整，在把握原則的基礎(chǔ)上，要有靈活性，即：剛性與彈性要完美地結(jié)合。

綜上所述，有效防范外資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在于完善的立法以及高效的執(zhí)法，另外，要善于借鑒國(guó)外的先進(jìn)做法，在實(shí)踐中不斷總結(jié)積累經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，一定要把握好對(duì)外資開(kāi)放與維護(hù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全之間的關(guān)系，不能以產(chǎn)業(yè)安全為由排斥外資，但也不能放任自流，而是要通過(guò)法律手段規(guī)范外資并購(gòu)行為，加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的安全審查與監(jiān)督，最大限度地減輕外資并購(gòu)的負(fù)面影響。

參考文獻(xiàn)

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[2]鐘貴.加拿大外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度研究[J].中國(guó)電力教育,2010(2).

[3]羅猛,張社.美國(guó)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度新特征[J].黑龍江社會(huì)科學(xué),2011(2).

篇2

關(guān)鍵詞：利用外資;fdi產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;跨國(guó)公司

1 我國(guó)利用外資的發(fā)展歷程與特點(diǎn)

1.1 投資方式由中外合資朝著外商獨(dú)資方向發(fā)展

在外資經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的初級(jí)階段，中外合資作為一種雙贏的引資，投資方式曾被廣泛的利用，并且在較長(zhǎng)的一段時(shí)間里成為外資經(jīng)濟(jì)的主要形態(tài)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的改善，不確定風(fēng)險(xiǎn)的降低和各國(guó)投資政策的放寬，規(guī)范和透明，外商獨(dú)資的企業(yè)迅速利用這一良好經(jīng)濟(jì)機(jī)遇迅速發(fā)展起來(lái)。跨國(guó)公司實(shí)施獨(dú)資化方式主要有新建獨(dú)資企業(yè)，在原有合資企業(yè)中增加投資和擴(kuò)大股份占有額，或者直接收購(gòu)和兼并國(guó)內(nèi)企業(yè)。

1.2 投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，保持著較快增長(zhǎng)速度，但投資領(lǐng)域有待拓寬

隨著國(guó)際分工的發(fā)展，它極大的影響了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展速度，商品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也使得我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度的增大。改革開(kāi)放至今，我國(guó)在吸引外資這一方面取得了很大的進(jìn)步，目前我國(guó)已經(jīng)躍居世界第二大吸引外資國(guó)。1997東南亞金融危機(jī)我國(guó)盡管受到一定的影響，利用外資金額先有所減少，但是自從1998至今都穩(wěn)步增加，并且外資投資重點(diǎn)也由數(shù)量轉(zhuǎn)向質(zhì)量，提高了產(chǎn)品的價(jià)值利用率。其次，投資領(lǐng)域也得到了進(jìn)一步拓寬，但仍主要集中在第二產(chǎn)業(yè)：從產(chǎn)業(yè)分布觀察，一方面受我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然處于工業(yè)化階段的影響，另一方面受國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工變化和產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移影響，外來(lái)資本進(jìn)入我國(guó)的主要投向一直以第二產(chǎn)業(yè)為主，尤其集中在制造業(yè)。全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查資料顯示，2004年，按照上述各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算，從事第二產(chǎn)業(yè)的企業(yè)單位數(shù)占全部外資企業(yè)的76.0%，第三產(chǎn)業(yè)占24.0%；第二產(chǎn)業(yè)吸納的就業(yè)人數(shù)占89%，第三產(chǎn)業(yè)占11%；第二產(chǎn)業(yè)擁有的資產(chǎn)總量占58.3%，第三產(chǎn)業(yè)占41.7%；第二產(chǎn)業(yè)當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的主營(yíng)營(yíng)業(yè)收入占78.11%，第三產(chǎn)業(yè)占21.89%。雖然外貿(mào)經(jīng)濟(jì)不斷在試圖拓展投資領(lǐng)域，但從1997年至今第二產(chǎn)業(yè)一直占全部合同外資總額的七成左右，而第一和第三產(chǎn)業(yè)所吸引的直接外商投資比例一直很小，這應(yīng)該引起我們的思考和重視。

1.3 投資企業(yè)主要集中在東部地區(qū)

從地域分布看來(lái)，外商直接投資比較集中，90%以上集中在東部沿海地區(qū)，并且趨勢(shì)一直比較穩(wěn)定。一方面受地理和資源條件影響，另一方面受國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域不平衡的影響，進(jìn)入我國(guó)的外來(lái)資本絕大部分集中在東部地區(qū)。根據(jù)全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，到2004年末，在全部外資企業(yè)單位數(shù)中，廣東、上海、江蘇、浙江、福建、山東、北京、遼寧、天津等9個(gè)東部?。ㄊ校┑恼急纫呀?jīng)達(dá)到88%，遙遙領(lǐng)先于中西部地區(qū)；依據(jù)資產(chǎn)總量計(jì)算，9?。ㄊ校┧挤蓊~也已達(dá)到74%。

2004年在實(shí)際使用外資金額中，東、中、西部地區(qū)所占比重分別為85.93%、11.02%和2.88%，外資在東部地區(qū)聚集的狀況仍然沒(méi)有發(fā)生改變。外資在中國(guó)內(nèi)地的地區(qū)分布不均，進(jìn)一步擴(kuò)大了地區(qū)收入的差距。但是隨著西部大開(kāi)發(fā)，振興東北老工業(yè)基地，以及中部崛起政策的實(shí)施，也起到了一定的刺激和促進(jìn)作用，外商了逐漸加大了對(duì)我國(guó)東西部地區(qū)的關(guān)注與投資。

2 利用外資與促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

2.1 外資對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)

從1984年到2005年我國(guó)fdi與gdp數(shù)據(jù)顯示看

增大的趨勢(shì)，涼著呈正相關(guān)關(guān)系，fdi對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。1984年我國(guó)gdp為7170.0億元，2005年達(dá)到183084.8億元，是1984年的25.5倍！

2.2 外資集中的工業(yè)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

從1990年到2005年，中國(guó)gdp以年均9.8%的增長(zhǎng)速度上升，大約有1.9個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自利用外資的貢獻(xiàn)。表2中可以看出，在工業(yè)總產(chǎn)值中，外資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值的比重也由1998年24.74%提高到2005年的31.74%。從1998年以來(lái)，我國(guó)三資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重不斷攀升，1998~2005年平均占工業(yè)總產(chǎn)值28.96%，即我國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值中每100元中就有28.96元是由三資企業(yè)創(chuàng)造的，外資對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)較大。

2.3 我國(guó)利用外資的主要形式——fdi

fdi——foreign direct investment的縮寫，譯為國(guó)際直接投資，是一國(guó)的投資者（自然人或法人）跨國(guó)境投入資本或

其他生產(chǎn)要素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心，以獲得利潤(rùn)或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動(dòng)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一個(gè)新階段。以東部地區(qū)為代表，我國(guó)在充分利用勞動(dòng)力，自然資源等比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)吸收f(shuō)di和接受國(guó)外企業(yè)的代工合同等方式積極嵌入全球價(jià)值鏈，迅速建立起全面開(kāi)放的外向型經(jīng)濟(jì)，通過(guò)融入全球經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。在這一過(guò)程中，fdi的快速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用，fdi從1990年的102.89億美元，大幅增加到2006年的694.7億美元?？焖僭鲩L(zhǎng)的fdi通過(guò)經(jīng)濟(jì)起飛資本，推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，增加勞動(dòng)力就業(yè)，促進(jìn)加工貿(mào)易發(fā)展等推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)，對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。其中，跨國(guó)公司是fdi的主要形式。由于跨國(guó)公司投資具有規(guī)模大，起點(diǎn)高，投資總額大的特點(diǎn)，可彌補(bǔ)我國(guó)建設(shè)資金的短缺，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)。另外，隨著跨國(guó)公司投資力度的增強(qiáng)，增加了我國(guó)的財(cái)政收入，提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，也有利于我國(guó)社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3 結(jié)論

繼續(xù)發(fā)揮對(duì)外開(kāi)放優(yōu)勢(shì)，在鼓勵(lì)跨國(guó)公司擴(kuò)大對(duì)華直接投資的同時(shí)，加快利用外資增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，更多廣泛的吸引適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展需要的先進(jìn)技術(shù)，管理知識(shí)和高素質(zhì)人才。這將是振興中華的一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。

參考文獻(xiàn)

［1］羅智波.中國(guó)利用外資的形式與對(duì)策社會(huì)科學(xué)研究［j］.2009,（5）.

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【關(guān)鍵詞】 人力資源管理;軟件外包;經(jīng)濟(jì)危機(jī);人力成本;企業(yè)文化

一、人力資源管理在現(xiàn)代企業(yè)中的重要性

當(dāng)今世界,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用。有知識(shí)、高素質(zhì)的人力資源成為了現(xiàn)代企業(yè)最重要的資源。人力資源管理在企業(yè)管理中的地位日益突出,成為企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利的至關(guān)重要的因素。

二、軟件外包產(chǎn)業(yè)的興起

隨著全世界信息科學(xué)不斷突破,信息技術(shù)日新月異,軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為一個(gè)規(guī)模龐大,極具活力的產(chǎn)業(yè)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代,隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展和通訊成本的急劇下降,許多原來(lái)不可貿(mào)易服務(wù)(Non Tradable Services)的跨國(guó)流動(dòng)成為了可能。在全球新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大潮中,服務(wù)外包成為推動(dòng)全球產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整的重要因素。隨著服務(wù)外包理念的興起,基于信息技術(shù)的服務(wù)外包--軟件外包產(chǎn)業(yè),由于其自身特性最符合外包的模式,是服務(wù)外包中發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè),也是目前服務(wù)外包中發(fā)展規(guī)律最成熟的產(chǎn)業(yè),占全球外包市場(chǎng)的份額估計(jì)在50%～65%之間。軟件外包產(chǎn)業(yè)成為軟件業(yè)中重要的一個(gè)分流。

以印度為例,印度軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)在上世紀(jì)末的“千年蟲”大戰(zhàn)中開(kāi)始嶄露頭角,2008年以前一直保持著驚人的增長(zhǎng)速度,成為拉動(dòng)印度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“火車頭”,使印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。在中國(guó),軟件外包企業(yè)雖尚屬起步階段,近幾年的大幅度的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)也引來(lái)各方關(guān)注。科爾尼公司在《2004年度中國(guó)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)》對(duì)各國(guó)吸引離岸軟件外包業(yè)務(wù)的能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià),中國(guó)巨大的勞動(dòng)力市場(chǎng)及較低的勞動(dòng)力成本使得中國(guó)吸引離岸軟件外包業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力僅次于印度。軟件產(chǎn)業(yè)是以人的智力勞動(dòng)為主的高技術(shù)產(chǎn)業(yè),軟件外包活動(dòng)的最大目的在于發(fā)包方利用承包方較低的人力資源成本來(lái)降低整個(gè)軟件開(kāi)發(fā)成本。人才是軟件外包產(chǎn)業(yè)最重要的資本。

三、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)

2007年8月美國(guó)全面爆發(fā)次貸危機(jī),至2008年9月美國(guó)第四大投資銀行雷曼兄弟公司宣布破產(chǎn),次貸危機(jī)發(fā)展為國(guó)際金融危機(jī),其影響從金融層面?zhèn)鲗?dǎo)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面,危機(jī)的國(guó)際傳導(dǎo)效應(yīng)增大了全球經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn),世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下。這一危機(jī)已經(jīng)持續(xù)了兩年多的時(shí)間,種種跡象顯示,其負(fù)面影響還將持續(xù)下去。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)使得全球的軟件外包產(chǎn)業(yè)增速放緩,軟件外包產(chǎn)業(yè)原有的外部?jī)?nèi)部環(huán)境發(fā)生了巨大的變化。在這樣一個(gè)特殊的時(shí)期,許多矛盾被激化,潛在的問(wèn)題一一浮出水面,既是檢驗(yàn)從前管理的最佳時(shí)刻,也為今后的管理提供了方向。服務(wù)外包相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè),其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更多地取決于服務(wù)提供商的人力資本水平。在全球化的競(jìng)爭(zhēng)中,服務(wù)外包的人力資源管理有著毋庸置疑的重要性。軟件外包產(chǎn)業(yè)本身具有許多獨(dú)特之處,使其人力資源管理極具探討價(jià)值。

(一)經(jīng)濟(jì)危機(jī)下軟件外包企業(yè)的現(xiàn)狀

此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起的全球經(jīng)濟(jì)衰退,導(dǎo)致了全球軟件外包的需求放緩或減少。從地區(qū)而言,軟件外包的主要發(fā)包市場(chǎng)來(lái)自美國(guó)、日本、西歐。在此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中這些國(guó)家都不可幸免成為重災(zāi)區(qū)。以產(chǎn)業(yè)而論,金融業(yè)一向占據(jù)軟件外包的重要位置,此次危機(jī)由金融而起,對(duì)于軟件外包產(chǎn)業(yè)中與金融相關(guān)的業(yè)務(wù)的影響?yīng)q為嚴(yán)重。根據(jù)Information Services Group Inc.旗下外包咨詢公司TPI的數(shù)據(jù)顯示:2008年第三季度簽署的外包協(xié)議金額為6年來(lái)季度最低水平。當(dāng)季金額在2,500萬(wàn)美元以上的大額外包協(xié)議僅有128項(xiàng),總價(jià)值大約144億美元。交易數(shù)量較上年同期減少大約20%,比第二季度減少22%。以全球最大的軟件外包承接國(guó)印度為例,據(jù)印度國(guó)家軟件協(xié)會(huì)估計(jì),由于印度IT產(chǎn)業(yè)40%的年盈利來(lái)自于全球金融服務(wù)商,其外包產(chǎn)品的61%是售往美國(guó),30%的市場(chǎng)在歐洲國(guó)家。受金融危機(jī)的影響,印度國(guó)家軟件協(xié)會(huì)Nasscom預(yù)計(jì),2008年印度軟件外包行業(yè)的整體盈利能力將下降5%～6%。

(二)應(yīng)對(duì)危機(jī),人力資源管理應(yīng)具有的原則

經(jīng)濟(jì)危機(jī)下,全球軟件外包的需求放緩或減少,導(dǎo)致企業(yè)的收入減少、利潤(rùn)降低、閑置人員增加,企業(yè)財(cái)政狀況也隨之降低。對(duì)于軟件外包企業(yè)而言,人力成本是最大的成本。閑置人員增加使得最大的財(cái)富變?yōu)樽畲蟮呢?fù)擔(dān)。此時(shí)人力資源管理的對(duì)策變得更為緊要。經(jīng)濟(jì)危機(jī)下,人力資源管理的對(duì)策應(yīng)采取有理、有利、有節(jié)的原則。(1)對(duì)策應(yīng)有理,是指要有合理性、有人性化,首先當(dāng)然要符合國(guó)家的法律法規(guī),其次對(duì)于企業(yè)內(nèi)部而言,要制訂出的方案應(yīng)合理、人性化。(2)對(duì)策應(yīng)有利,指要達(dá)到目標(biāo),要對(duì)企業(yè)有利,既要重視眼前利益,更要考慮長(zhǎng)

期效益。(3)對(duì)策應(yīng)有節(jié),指要有節(jié)制,應(yīng)有適度原則。任何過(guò)度的措施,都不可避免對(duì)員工及企業(yè)帶來(lái)傷害。

四、人力資源管理在此次危機(jī)中的對(duì)策及分析

(一)降低人力成本

全球軟件外包的需求放緩,最直接的對(duì)策就是降低人力成本。優(yōu)化企業(yè)本身的人力資源,企業(yè)內(nèi)部人員調(diào)整是一個(gè)不錯(cuò)的手段。優(yōu)化企業(yè)本身的人力資源,不僅能使人力成本降低,也能提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,既符合眼前需要,又符合長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。企業(yè)內(nèi)部人員調(diào)整,應(yīng)由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)到普通員工共同參與,要達(dá)到企業(yè)的需要,降低人力成本,也要考慮員工個(gè)人的期望。使員工能調(diào)整到自己最適合的位置,因材施用,調(diào)動(dòng)員工的工作積極性,提高生產(chǎn)性。優(yōu)化企業(yè)本身的人力資源也應(yīng)注意適度原則,軟件外包企業(yè)是屬于典型的服務(wù)業(yè),員工經(jīng)常直接面向客戶,太過(guò)頻繁的調(diào)整,會(huì)給客戶帶來(lái)企業(yè)不穩(wěn)定的觀感,減低客戶對(duì)企業(yè)的信賴度。

除了優(yōu)化企業(yè)本身的人力資源之外,裁員或減薪是最常用,也能夠快速見(jiàn)效的降低人力成本的手段,裁員與減薪所帶來(lái)的負(fù)面影響也是不容忽視。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生前,整個(gè)軟件外包產(chǎn)業(yè)處于上升期,需要大量兼具外語(yǔ)與技術(shù)于一身的復(fù)合型人才,軟件外包人才一直存在著重大缺口。軟件外包企業(yè)為了培養(yǎng)出一個(gè)合格員工,從招聘到培訓(xùn)往往花費(fèi)巨大,裁員意味著這些花費(fèi)的流失。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,軟件外包產(chǎn)業(yè)還是一個(gè)新興而并有著活力的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè),業(yè)務(wù)需求放緩只是一時(shí)現(xiàn)象,軟件外包人才供給市場(chǎng)依舊不足,吸引優(yōu)秀的軟件外包人才仍是中長(zhǎng)期人力資源規(guī)劃的戰(zhàn)略目標(biāo),如何在裁員與吸引優(yōu)秀的軟件外包人才之間找到平衡是一個(gè)關(guān)鍵。

除此之外,有研究表明,當(dāng)企業(yè)裁員之后,剩余員工自動(dòng)跳槽的情況會(huì)有所增加。裁員與減薪也會(huì)導(dǎo)致員工們的工作積極性也會(huì)有所下降。這可以用美國(guó)著名管理心理學(xué)家施恩(E.H.Schein)提出的“心理契約”(Psychological Contract)進(jìn)行解釋:心理契約是“個(gè)人將有所奉獻(xiàn)與組織欲望有所獲取之間,以及組織將針對(duì)個(gè)人期望收獲而有所提供的一種配合”。雖然這不是有形的契約,但卻發(fā)揮著有形契約的作用。原來(lái)員工們?cè)谝粋€(gè)軟件外包企業(yè)內(nèi),相信用他們的努力和能力可以換回一份有保障的工作職位,這份有保障的職位為員工提供前前了不斷增長(zhǎng)的工資、覆蓋全面的福利和職務(wù)的不斷升遷。裁員與減薪,有可能導(dǎo)致這種“心理契約”的改變,對(duì)公司信任度的降低。員工會(huì)因?yàn)椴脝T而變得恐慌,對(duì)公司的忠誠(chéng)度下降,也會(huì)因?yàn)闇p薪而沮喪,喪失原有的工作熱情。這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的下降,在經(jīng)濟(jì)危機(jī)下使企業(yè)變得更為危險(xiǎn)。

由此可見(jiàn),裁員或減薪是可行的,它能解決企業(yè)眼前的困境,符合企業(yè)的眼前利益,是有利的。為了減少裁員或減薪所帶來(lái)的負(fù)面影響,在制訂和實(shí)行措施的同時(shí)應(yīng)保有:有理、有利、有節(jié)的原則。從有理的原則出發(fā),裁員或減薪前首先要認(rèn)真分析企業(yè)的人才結(jié)構(gòu)。軟件外包企業(yè)有低端人才(如程序編碼員),中端(如系統(tǒng)工程師),高端人才(如項(xiàng)目管理),裁員或減薪要合理,針對(duì)不同層次的人才采取不同的措施,保持核心隊(duì)伍的穩(wěn)定。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)績(jī)效結(jié)果,使裁員或減薪一定程度上起到正面的激勵(lì)作用。在制定方案時(shí),應(yīng)考慮多方因素,盡量消除員工的恐慌心理,對(duì)前景的憂慮。如變單純的減薪變?yōu)榕c企業(yè)效益掛鉤的薪酬調(diào)整,給員工帶來(lái)正面的激勵(lì)。實(shí)行措施時(shí),更要注意人性化的管理,無(wú)論是對(duì)被裁員工的員工還是對(duì)剩余的員工,無(wú)論是減薪多少,都要及時(shí)溝通,適時(shí)通知,在可能的前提下,多尊重理解,減弱負(fù)面影響。無(wú)論怎樣合理的裁員或減薪如果超過(guò)了一定的比例,都不可避免對(duì)員工及企業(yè)帶來(lái)傷害。在公司能夠正常運(yùn)營(yíng)的前提下,措施還應(yīng)該有所節(jié)制。

(二)深化企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)員工在較長(zhǎng)時(shí)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中逐步形成的共有價(jià)值觀,信念,行為準(zhǔn)則及具有相應(yīng)特色的行為方式,物質(zhì)表現(xiàn)的總稱。企業(yè)文化可為企業(yè)決策提供正確的指導(dǎo)思想和健康的精神氣氛,企業(yè)文化也有著激勵(lì)作用,積極向上的思想觀念及行為準(zhǔn)則,可以形成強(qiáng)烈的使命感和持久的驅(qū)動(dòng)力。受到外部環(huán)境的影響,為了提高競(jìng)爭(zhēng)力,軟件外包終端客戶的要求也隨之提高,由于需求的放緩,二包三包市場(chǎng)的爭(zhēng)奪也變得更為激烈。為了搶奪市場(chǎng),企業(yè)員工要花費(fèi)比經(jīng)濟(jì)危機(jī)前更多的精力和時(shí)間去努力,即使如此還是會(huì)經(jīng)常面對(duì)失敗。此時(shí),員工很容易產(chǎn)生挫折感,變得情緒消極。

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)下,企業(yè)財(cái)政狀況也隨之降低,激勵(lì)機(jī)制中最常用的物質(zhì)激勵(lì)受到很大的制約,貫徹企業(yè)文化顯得更為重要,更為有利。積極倡導(dǎo)已有的企業(yè)精神,企業(yè)文化,并在此基礎(chǔ)上,深化應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的信心,培養(yǎng)愈挫愈勇的信念。以此來(lái)激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性,更從而提高企業(yè)的凝聚力,增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)文化不應(yīng)是空話,是唱高調(diào),而應(yīng)潛移默化,企業(yè)內(nèi)部自上而下,應(yīng)該多溝通多交流,通過(guò)宣傳,通過(guò)身體力行來(lái)貫徹。當(dāng)外部環(huán)境的壓力越是巨大時(shí),只要導(dǎo)向正確,更能激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的凝聚力,企業(yè)文化將變得更為豐富與頑強(qiáng)。

(三)調(diào)整組織架構(gòu)

軟件外包產(chǎn)業(yè)是全球化浪潮下的產(chǎn)物,外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)其發(fā)展產(chǎn)生巨大影響,全球經(jīng)濟(jì)風(fēng)云萬(wàn)變,有高峰,有低谷,有著一定的周期性。受此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的警示,使我們發(fā)現(xiàn)靈活多樣的組織架構(gòu)可使企業(yè)在多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下更容易生存,更容易發(fā)展,如分離附屬、輔助部門,特別業(yè)務(wù)外包等。靈活多樣的組織架構(gòu)可以使經(jīng)濟(jì)前景良好的情況下,迅速擴(kuò)張,提高承接業(yè)務(wù)的能力,在經(jīng)濟(jì)蕭條的時(shí)刻,可以及時(shí)收縮本身的規(guī)模,又不傷元?dú)?保持核心戰(zhàn)斗力。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)下,使得軟件外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變得有些艱難,只要積極面對(duì),堅(jiān)定信念,渡過(guò)這一難關(guān),軟件外包產(chǎn)業(yè)必將必將更加壯大。軟件外包企業(yè)的人力資源管理應(yīng)該在此次危機(jī)中克服困難,抓住機(jī)遇,積極改進(jìn),變得更為成熟,更為順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展需要。

參考文獻(xiàn)

[1]彭劍鋒.人力資源管理概論.2009(4)

篇4

（一）美國(guó)規(guī)制外資并購(gòu)政策的主要特點(diǎn)：以國(guó)家安全的名義建立必要的產(chǎn)業(yè)防護(hù)網(wǎng)，同時(shí)避免對(duì)外資的規(guī)制過(guò)度

自美國(guó)獨(dú)立以來(lái)直到上個(gè)世紀(jì)中葉，美國(guó)聯(lián)邦與各州政府先后頒布了許多針對(duì)外資的規(guī)制法案、法規(guī)。與當(dāng)今美國(guó)大力提倡投資自由化不同的是，在美國(guó)還是一個(gè)凈資金流入國(guó)時(shí)，美國(guó)政府就十分重視應(yīng)對(duì)外資進(jìn)入對(duì)國(guó)家安全可能產(chǎn)生的隱患，為此制定了非常詳細(xì)、全面的法律法規(guī)，從而保證一方面能充分吸引外國(guó)資金的流入；另一方面極力避免外國(guó)資本控制本國(guó)經(jīng)濟(jì)局面的發(fā)生。

美國(guó)的規(guī)制外資并購(gòu)的法律依據(jù)主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是對(duì)國(guó)內(nèi)并購(gòu)與外資并購(gòu)?fù)瑯舆m用的并購(gòu)規(guī)則（主要以保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)為目的）；二是有關(guān)法律中對(duì)外資的特別規(guī)制規(guī)則（主要以維護(hù)國(guó)家安全與國(guó)家利益為目的）。

總體上看，美國(guó)在規(guī)制外資并購(gòu)方面，體現(xiàn)了“松緊有度、外松內(nèi)緊、操控在我”的特點(diǎn)，既盡量遵循給予外資平等待遇的國(guó)際慣例，又充分考慮美國(guó)的國(guó)家利益而對(duì)外資進(jìn)行必要的“設(shè)限”；既以相關(guān)立法為基礎(chǔ)、強(qiáng)調(diào)有法可依，又給予政府執(zhí)行部門在實(shí)際中靈活應(yīng)對(duì)的空間；既制定有“內(nèi)外無(wú)別”的一般性兼并規(guī)制規(guī)則，又在專門的行業(yè)法規(guī)中對(duì)外資進(jìn)入采取區(qū)別對(duì)待的限制措施；從而一方面能夠在廣泛的行業(yè)領(lǐng)域允許外資進(jìn)出自由、充分吸引外資，另一方面又建立了足夠的產(chǎn)業(yè)“防護(hù)網(wǎng)”防止外資進(jìn)入引發(fā)國(guó)家安全方面的隱憂。

（二）英、法、德等歐洲經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)規(guī)制外資政策的主要特點(diǎn)：總體上采取的是中性的規(guī)制政策，但“外松內(nèi)緊”，更多依靠非正式防范機(jī)制與規(guī)制手段

直到20世紀(jì)初期，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等歐洲經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)主要扮演著資金提供國(guó)的角色。二戰(zhàn)以后，隨著美國(guó)、日本資本的大量進(jìn)入，這些國(guó)家才開(kāi)始面臨如何應(yīng)對(duì)外資進(jìn)入的挑戰(zhàn)問(wèn)題。雖然，在正式的立法方面，這些國(guó)家沒(méi)有頒布任何歧視外資的法律法規(guī)，但還是采取了一系列正式與非正式的防范機(jī)制與規(guī)制手段來(lái)應(yīng)對(duì)外資進(jìn)入可能給本國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的不利影響。正式的規(guī)制手段包括外匯管制、敏感行業(yè)的外資設(shè)限等。而非正式的規(guī)制手段主要包括以下三種：首先，通過(guò)國(guó)有企業(yè)控制命脈部門，使外資難以進(jìn)入這些部門。其次，對(duì)惡意并購(gòu)的限制增加了跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)方式進(jìn)入這些國(guó)家的難度。再則，通過(guò)與跨國(guó)公司之間簽定自愿性協(xié)定的方式，在零部件采購(gòu)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)量增長(zhǎng)控制、出口額度等方面對(duì)跨國(guó)公司提出具體的要求，從而對(duì)重大外資項(xiàng)目進(jìn)行必要的規(guī)范與引導(dǎo)。概括地講，英、法、德等歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家與美國(guó)一樣，對(duì)外資總體上采取的是中性的規(guī)制政策，但也是“外松內(nèi)緊”，除戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)對(duì)外資明確設(shè)限外，更多地是依靠各種非正式的規(guī)制手段避免外資進(jìn)入可能造成的負(fù)面效應(yīng)，使其最大限度地服務(wù)于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體利益。

（三）日本規(guī)制外資政策的主要特點(diǎn)：對(duì)外資的開(kāi)放充分考慮本國(guó)的產(chǎn)業(yè)成熟度、產(chǎn)業(yè)安全度，采取“先保護(hù)育成、后開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)”的方針

在發(fā)達(dá)國(guó)家中，日本對(duì)外商直接投資（特別是外資并購(gòu)）的規(guī)制制度是較為嚴(yán)格的，而且其對(duì)外資的開(kāi)放是分階段、漸進(jìn)式的，在對(duì)外資的逐步開(kāi)放過(guò)程中，日本強(qiáng)調(diào)了對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)“先保護(hù)育成、后開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)”的方針。

在1963年前，日本對(duì)外資股權(quán)的限制比例一直控制在49%以下。1949年至1967年期間，外商直接投資只占日本全部外國(guó)資本流入量的6%。1963年后，日本逐步提高了外資控股比例，某些之前的限制類產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始向外資開(kāi)放，但外資進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)要經(jīng)過(guò)外國(guó)投資委員會(huì)的單獨(dú)甄別與嚴(yán)格審查。1967年，日本進(jìn)一步推進(jìn)了外資自由化進(jìn)程，將33個(gè)產(chǎn)業(yè)安全度較高的產(chǎn)業(yè)劃歸為“一類產(chǎn)業(yè)”（如家庭用具、玻璃制品、照相機(jī)、制藥業(yè)等），外資可控股50%，但同時(shí)在日本合作方的主營(yíng)業(yè)務(wù)、最低控股比例、董事會(huì)席位等方面都有較嚴(yán)格的規(guī)定，從而確保了日方對(duì)合資企業(yè)的控制權(quán)。此外，有17個(gè)產(chǎn)業(yè)類被劃歸為“二類產(chǎn)業(yè)”（如普通鋼材、摩托車、啤酒、水泥等），外資可控股100%（即允許獨(dú)資），但這些都是日本企業(yè)已獲得很強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)安全更高的產(chǎn)業(yè)。而且，無(wú)論“一類產(chǎn)業(yè)”還是“二類產(chǎn)業(yè)”，外資以并購(gòu)方式進(jìn)入都是不允許的。1969年，日本又在一類與二類產(chǎn)業(yè)目錄中分別加入了135與20個(gè)產(chǎn)業(yè)類別。但物流、石化、汽車等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)仍未向外資開(kāi)放。70年代以后，日本雖進(jìn)一步地逐步取消了對(duì)外資的各種正式限制措施，但仍依靠著各種非正式的防范機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)外資（如本地銀行與企業(yè)間的相互持股），使其進(jìn)入受到很大限制。1971年至1990年間，外商直接投資額只占日本同期固定資產(chǎn)形成額的0.1%。

（四）新加坡利用外資政策的特點(diǎn)：鼓勵(lì)性政策與必要的規(guī)制并重，對(duì)外資流向的引導(dǎo)以及吸引外資的手段“與時(shí)俱進(jìn)”

新加坡采取的是鼓勵(lì)外商直接投資、對(duì)外資“公平對(duì)待、內(nèi)外無(wú)別”的政策，在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對(duì)外資的股權(quán)比例與產(chǎn)品內(nèi)銷沒(méi)有采取限制性措施，對(duì)外國(guó)資本流動(dòng)與收益匯出也采取較為寬松的態(tài)度，但并不意味著新加坡對(duì)外資的態(tài)度是“放任自流”的。首先，在關(guān)系到國(guó)家安全的重要領(lǐng)域，新加坡仍保持對(duì)外資的必要規(guī)制。其次，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，新加坡政府都根據(jù)本國(guó)當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)與引資優(yōu)勢(shì)來(lái)制定恰當(dāng)?shù)睦猛赓Y政策，對(duì)外資的流向進(jìn)行引導(dǎo)，使其符合本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程。

二、拉美與東歐國(guó)家在外資并購(gòu)影響本國(guó)產(chǎn)業(yè)安全方面的負(fù)面教訓(xùn)

（一）跨國(guó)并購(gòu)對(duì)拉美國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的不利影響

自上個(gè)世紀(jì)80年代初發(fā)生債務(wù)危機(jī)之后，拉美國(guó)家都紛紛實(shí)行以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革，實(shí)行了一系列有利于跨國(guó)并購(gòu)的投資自由化政策。

從利用外資對(duì)巴西等國(guó)所產(chǎn)生的積極作用看，外資大量流入改變了巴西等國(guó)80年代以來(lái)投資率持續(xù)較低的問(wèn)題，對(duì)幫助其走出80年代“失去的10年”產(chǎn)生了一定的積極影響。同時(shí)，跨國(guó)公司的進(jìn)入也在一定程度上提高了企業(yè)的效益，加強(qiáng)了基礎(chǔ)設(shè)施部門的投資建設(shè)，并通過(guò)帶來(lái)比較先進(jìn)的技術(shù)、全球化的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，對(duì)增加出口產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。

但外資大量流入也加大了拉美國(guó)家對(duì)外資的依賴性，加大了這些經(jīng)濟(jì)體對(duì)“外部因素”變化的敏感性與脆弱性。

1．外資在部分行業(yè)居壟斷地位、市場(chǎng)集中度加大。有些跨國(guó)公司在進(jìn)入拉美一些國(guó)家后，依托其強(qiáng)大勢(shì)力，通過(guò)收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)（特別是收購(gòu)與之相競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)領(lǐng)先企業(yè)），很快獲得了占?jí)艛嗟匚坏氖袌?chǎng)份額，造成這些國(guó)家部分重要行業(yè)被外資完全控制。

2．跨國(guó)公司與本國(guó)企業(yè)差距不斷加大?？鐕?guó)公司利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)排擠本國(guó)企業(yè)，造成拉美國(guó)家內(nèi)外資之間的差距不斷加大。

3．跨國(guó)公司在原材料、設(shè)備采購(gòu)方面存在一定的“進(jìn)口偏好”，影響了其技術(shù)外溢性。如上世紀(jì)90年代實(shí)施外資自由化政策以來(lái)，外資企業(yè)進(jìn)口占巴西進(jìn)口總額的比重從38.8%上升到60.4%，而外資企業(yè)出口占巴西出口總額的比重從46.8%上升到60.4%，說(shuō)明外資企業(yè)的進(jìn)口相對(duì)于出口，增長(zhǎng)的快得多。外資企業(yè)（特別是跨國(guó)公司）在原材料、設(shè)備、技術(shù)采購(gòu)方面依然依賴原先的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，而這一“偏好”是不利于本國(guó)相關(guān)配套企業(yè)、供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)通過(guò)吸引外資獲得技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的。

4．外資并購(gòu)對(duì)新增生產(chǎn)能力及就業(yè)的貢獻(xiàn)不大。外資并購(gòu)一般不像新建投資那樣，能給東道國(guó)帶來(lái)新增生產(chǎn)能力并創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)。相反，在汽車和金融行業(yè)的許多并購(gòu)重組往往導(dǎo)致公司裁員，從而減少就業(yè)。例如，在巴西，跨國(guó)公司對(duì)當(dāng)?shù)仄?、銀行業(yè)的收購(gòu)導(dǎo)致大幅裁員的現(xiàn)象屢有發(fā)生。

5．跨國(guó)公司的資金外移對(duì)拉美國(guó)家外匯賬戶平衡產(chǎn)生不利影響。在拉美，跨國(guó)公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的形式向外轉(zhuǎn)移資金，也對(duì)拉美經(jīng)濟(jì)造成了一定的不利影響。

（二）東歐私有化對(duì)外資收購(gòu)國(guó)有資產(chǎn)放任自流而造成嚴(yán)重后果的教訓(xùn)

波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家波茲南斯基在其《全球化的負(fù)面影響――東歐國(guó)家的民族資本被剝奪》一書中對(duì)東歐各國(guó)在其私有化過(guò)程中，由于采取對(duì)外國(guó)資本無(wú)所顧忌地出售國(guó)有資產(chǎn)的策略而造成的種種危害進(jìn)行了詳細(xì)、透徹的分析。

根據(jù)波茲南斯基的介紹，外資“全面接管”東歐的國(guó)有固定資產(chǎn)，并沒(méi)有給這些國(guó)家?guī)?lái)所期望的良好市場(chǎng)機(jī)制、法制環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步與先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，反而帶來(lái)一系列不利后果，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退、國(guó)有資產(chǎn)大量流失、主要產(chǎn)業(yè)被外資全面控制、本國(guó)產(chǎn)業(yè)一蹶不振、技術(shù)進(jìn)步受阻、利潤(rùn)外流造成外債水平不降反升、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷加劇、國(guó)家職能弱化、出現(xiàn)“畸形”的資本主義等等。

三、結(jié)論與啟示

（一）不同的國(guó)家類型，關(guān)于外資的產(chǎn)業(yè)安全觀是不同的

從地緣政治與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略等角度看，大國(guó)與小國(guó)對(duì)于建立完備的本國(guó)工業(yè)體系與實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的自主獨(dú)立性，其強(qiáng)調(diào)程度是不一樣的。而從強(qiáng)勢(shì)國(guó)家與后發(fā)國(guó)家的比較上看，在本國(guó)產(chǎn)業(yè)成熟度、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上的強(qiáng)弱差異，也決定了其處理外資與本國(guó)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系、看待外資影響本國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的態(tài)度與眼光是不同的。具體分析各國(guó)的情況，可以看到，歐美等國(guó)是屬于“大國(guó)成熟型”，本國(guó)經(jīng)濟(jì)在資金、技術(shù)乃至國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序話語(yǔ)權(quán)等方面均處于強(qiáng)勢(shì)地位，因此其看待與外資有關(guān)的“產(chǎn)業(yè)安全”問(wèn)題，更多地是考慮如何避免外資進(jìn)入帶來(lái)國(guó)家安全隱患或損害國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體利益，而非就具體產(chǎn)業(yè)來(lái)論安全。而日本在上世紀(jì)60―80年代期間，屬“大國(guó)趕超型”，其產(chǎn)業(yè)安全觀既與歐美等“大國(guó)成熟型”不同，也與新加坡等“小國(guó)趕超型”不同。由于強(qiáng)調(diào)本國(guó)工業(yè)體系的建立與經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立自主性，因此在國(guó)內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)成熟度尚“欠火候”時(shí)，仍十分重視具體產(chǎn)業(yè)的安全問(wèn)題，其對(duì)外資的規(guī)制也就會(huì)更多地是就如何保護(hù)尚不安全的產(chǎn)業(yè)來(lái)論安全。相比而言，新加坡從其國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略上看，主要是強(qiáng)調(diào)如何使本國(guó)經(jīng)濟(jì)（包括內(nèi)外資）在全球范圍的國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工中占據(jù)最有利的位置，因此，主要是從如何使引進(jìn)的外資有助于實(shí)現(xiàn)這一目的從而保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)來(lái)論與外資有關(guān)的安全問(wèn)題的。

（二）目前世界各國(guó)中主要存在四種類型的利用與規(guī)制外資模式，但在主要發(fā)達(dá)國(guó)家與成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕的國(guó)家中，沒(méi)有一個(gè)對(duì)外資是采取放任自流態(tài)度的

首先，美、英、德等發(fā)達(dá)國(guó)家，目前在全球化中，居于強(qiáng)勢(shì)地位，主張全球范圍的投資自由化，其外資規(guī)制政策一般是“中性的”，但實(shí)際操作中也非對(duì)外資完全放任自流，而是“外松內(nèi)緊”，主要依靠各種非正規(guī)的防范機(jī)制來(lái)控制外資進(jìn)入的成本與風(fēng)險(xiǎn)。除上述經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的“中性型”外資規(guī)制模式外，在發(fā)展中國(guó)家中、工業(yè)化后發(fā)國(guó)家中，按其對(duì)外資規(guī)制的松緊度，又分為三類，一是鼓勵(lì)型（如新加坡），二是限制型，三是放任型（拉美、東歐一些國(guó)家為代表）。

在利用、規(guī)制外資政策方面，由于各國(guó)國(guó)情不同、所處發(fā)展階段不同，沒(méi)有一個(gè)普遍適用的成功模式可以照搬。但有共性的規(guī)律，即主要的發(fā)達(dá)國(guó)家以及成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕的國(guó)家，沒(méi)有一個(gè)對(duì)外資是采取放任自流態(tài)度的。而對(duì)外資進(jìn)入毫無(wú)顧忌的國(guó)家，如波蘭等東歐轉(zhuǎn)軌國(guó)家、阿根廷等拉美國(guó)家，無(wú)一不嘗到了這一輕率態(tài)度的苦果。

（三）對(duì)外資應(yīng)鼓勵(lì)與防范兩手抓，對(duì)其“利”加以鼓勵(lì)、引導(dǎo)，對(duì)其“弊”加以限制、防范

從各國(guó)經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)采取了恰當(dāng)、符合本國(guó)國(guó)情與發(fā)展戰(zhàn)略的外資規(guī)制政策使這兩組關(guān)系處于平衡狀態(tài)時(shí)，往往利用外資的收益大于成本。相反，如果應(yīng)對(duì)外資的政策不當(dāng)，導(dǎo)致兩組關(guān)系失衡（如“跨國(guó)公司強(qiáng)、本國(guó)政府弱”或“外資強(qiáng)、內(nèi)資弱”）時(shí)，外資利用的成本將大大超過(guò)其收益。

因此，對(duì)外資應(yīng)鼓勵(lì)與防范兩手抓，其松緊度的把握、政策組合的設(shè)計(jì)，應(yīng)根據(jù)本國(guó)所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)成熟度與國(guó)內(nèi)外形勢(shì)、條件，適時(shí)靈活地調(diào)整，作到“審時(shí)度勢(shì)”、“與時(shí)俱進(jìn)”。可以說(shuō)，外資是一把雙刃劍，而能否用好這把劍，關(guān)鍵要看東道國(guó)政府是否具有足夠的調(diào)控駕馭能力，是否采取正確的調(diào)控政策與手段。

（四）在利用外資的類別上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)綠地投資為主、并購(gòu)?fù)顿Y為輔

東歐與南美一些國(guó)家的教訓(xùn)給了我們這樣的啟示：經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度越高，國(guó)家必要的管理調(diào)控職能越要加強(qiáng)。應(yīng)完善制度，避免國(guó)有資產(chǎn)被賤賣，避免外資在對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的并購(gòu)中享有“超國(guó)民待遇”或明顯處于國(guó)內(nèi)企業(yè)無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。在利用外資的類別上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)綠地投資為主、并購(gòu)?fù)顿Y為輔，因?yàn)榫G地投資更有助于增加一國(guó)的固定資產(chǎn)投資、帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而這正是多數(shù)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的主要初衷。從國(guó)別比較看，愛(ài)爾蘭、新加坡與東歐、南美國(guó)家都采取了投資自由化的政策，但一個(gè)以綠地投資為主，一個(gè)以外資并購(gòu)、收購(gòu)為主，直接影響了兩類國(guó)家的引資效果。再有，就是不能在條件未成熟時(shí)完全放開(kāi)資本市場(chǎng)管制，資本市場(chǎng)的自由化應(yīng)是漸進(jìn)的；對(duì)外資企業(yè)通過(guò)外貿(mào)結(jié)匯、外資銀行的渠道外流其利潤(rùn)、紅利也應(yīng)有所警惕、有所防范。

（五）制定符合國(guó)情的外資并購(gòu)規(guī)制政策體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外資的“共榮”與“雙贏”

篇5

關(guān)鍵詞：凈水處理；臭氧；紫外線；生物活性炭

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.026

1 凈水處理技術(shù)簡(jiǎn)介

隨著我國(guó)水源污染情況的不斷加劇，凈水處理技術(shù)日趨復(fù)雜。本文的目的是為了能夠在保證出水水質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，在傳統(tǒng)的凈水處理技術(shù)上不斷融入新的技術(shù)，以助于提供凈水處理效率。

1.1 臭氧-生物活性炭

臭氧-生物活性炭技術(shù)是指在生物活性炭處理水質(zhì)前，先預(yù)臭氧化。此法可以使水中一些原來(lái)不容易生物降解的有機(jī)物變成可生物降解的有機(jī)物，臭氧化的同時(shí)還可提高水中溶解氧的含量，使活性炭保持好氧狀態(tài)，在炭粒表面生長(zhǎng)著大量的好氧微生物，充分發(fā)揮它們對(duì)有機(jī)物的分解作用，從而顯著地提高凈水處理能力，保證出水水質(zhì)，并延長(zhǎng)了活性炭的使用周期[1]。

1.2 紫外線水質(zhì)處理器

隨著社會(huì)的發(fā)展和生活品質(zhì)提高，相比較傳統(tǒng)的二氧化氯、次氯酸鈉等消毒方式，人們迫切的需要一種高效且無(wú)副作用的殺菌消毒技術(shù)來(lái)提高現(xiàn)代給水消毒的質(zhì)量，而紫外線給水就在這一時(shí)代背景下應(yīng)運(yùn)而生。紫外線水質(zhì)處理器集光學(xué)、微生物學(xué)、化學(xué)、電子、流體力學(xué)等綜合科學(xué)于一體，采用特殊設(shè)計(jì)的高效率、高強(qiáng)度和長(zhǎng)壽命的紫外線殺菌裝置產(chǎn)生的強(qiáng)紫外線照射水流，能使細(xì)菌病毒喪失自我復(fù)制的能力，既而使水質(zhì)得到殺菌、消毒和凈化的目的。

2 紫外臭氧協(xié)同生物活性炭?jī)羲幚砑夹g(shù)工藝設(shè)計(jì)

2.1 紫外線的選用

在凈水處理中所用的紫外線水質(zhì)處理器發(fā)出的就是UVC短波紫外線，一般分為185 nm和254 nm兩種。

UVC波段，波長(zhǎng)100～280nm，又稱為短波滅菌紫外線。它的穿透能力最弱，波長(zhǎng)短能量大，具有殺菌作用，能分解分子的結(jié)合。對(duì)固體表面和水中污染物的光處理來(lái)說(shuō)，只有UVC具有強(qiáng)的作用效果[2]。

2.2 反應(yīng)機(jī)理

（1）紫外線對(duì)生物活性炭影響。生物活性炭通常能夠去除水中的余氯，但缺點(diǎn)在于它需要不斷再生，而且經(jīng)常遇到細(xì)菌滋生的問(wèn)題。而紫外線對(duì)于殺菌有著明顯的作用，因?yàn)榧词故窃谖⒘康淖贤饩€投射劑量下，也可以破壞一個(gè)細(xì)胞的生命核心―DNA，因此阻止細(xì)胞再生，喪失再生能力使細(xì)菌變得無(wú)害，從而達(dá)到滅菌的效果。因此紫外線能使生物活性炭使用不受細(xì)菌滋生影響，凈化的水質(zhì)中余氯含量很小。

（2）紫外線對(duì)臭氧影響。紫外線對(duì)臭氧的影響是由Garrison等人在治理含復(fù)雜鐵氰鹽廢水中開(kāi)發(fā)出來(lái)，他們發(fā)現(xiàn)該法對(duì)處理難氧化的物質(zhì)十分有效，試驗(yàn)表明，將紫外光線輻射與臭氧相結(jié)合，能使氧化速度提高10～104倍。

3 實(shí)驗(yàn)分析

3.1 實(shí)驗(yàn)裝置

本次試驗(yàn)利用上海管道純凈水股份有限公司在杭州的某小區(qū)凈水處理項(xiàng)目，根據(jù)設(shè)計(jì)的紫外協(xié)同生物活性炭?jī)羲幚砑夹g(shù)工藝，在現(xiàn)場(chǎng)搭建完成一套10T/h的凈水處理設(shè)備。

3.2 數(shù)據(jù)記錄

實(shí)驗(yàn)中，我們?cè)O(shè)置了4個(gè)水樣采取點(diǎn)：

（1）原水：市政自來(lái)水。

（2）水樣1：自來(lái)水為原水，不開(kāi)啟臭氧發(fā)生器和紫外線水質(zhì)處理器的情況下，最后的凈水水箱出水。

（3）水樣2：自來(lái)水為原水，開(kāi)啟臭氧發(fā)生器，但不開(kāi)啟紫外線水質(zhì)處理器的情況下，最后的凈水水箱出水。

（4）水樣3：自來(lái)水為原水，同時(shí)開(kāi)啟臭氧發(fā)生器和紫外線水質(zhì)處理器的情況下，最后的凈水水箱出水。

實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄如下：

3.3 結(jié)果分析

從上述表格的水樣檢測(cè)結(jié)果，可以看出：

（1）三種凈水處理技術(shù)都能對(duì)原水進(jìn)行一定的處理，使得最后的水質(zhì)得到提高，但從強(qiáng)到弱為：紫外臭氧協(xié)同生物活性炭>臭氧-生物活性炭>生物活性。

（2）臭氧-生物活性炭技術(shù)相比傳統(tǒng)的生物活性炭技術(shù)，在水質(zhì)處理效果上有一定的提高，尤其是PH能提升為弱堿性，耗氧量去除率接近40%，但是研究發(fā)現(xiàn)， 臭氧處理會(huì)提升水中AOC含量，即使后續(xù)有生物活性炭降解，當(dāng)效果也不理想，這表明經(jīng)臭氧處理后的水中有一部分生物不可降解的有機(jī)物被轉(zhuǎn)變成為生物可降解物質(zhì)。

（3）紫外臭氧協(xié)同生物活性炭技術(shù)能使水中色度、濁度能進(jìn)一步被去除，而耗氧量的去除率超過(guò)50%，更能降解因?yàn)槌粞醵叩腁OC，亞硝酸鹽和余氯的指標(biāo)也遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)于水中PH值稍有影響，當(dāng)仍處于中性到弱堿的區(qū)間內(nèi)。

4 總結(jié)

通過(guò)對(duì)現(xiàn)行的凈水處理技術(shù)研究，提出紫外臭氧協(xié)同生物活性炭技術(shù)的可行性，進(jìn)行設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)和數(shù)據(jù)分析，得出的結(jié)論是可行的，且比單一的臭氧-生物活性炭技術(shù)處理能力更強(qiáng)，水質(zhì)更好。

（1）紫外臭氧協(xié)同生物活性炭能進(jìn)一步提高水中的物理指標(biāo)，如色度、濁度、PH值等。

（2）紫外臭氧協(xié)同生物活性炭由于紫外的殺菌功能，能抑制細(xì)菌滋生，在更全面地對(duì)水質(zhì)進(jìn)行殺菌同時(shí)，使得活性炭提高余氯的去除率。

（3）紫外臭氧協(xié)同生物活性炭能催化臭氧在水中的分解，提高水中溶解氧含量，有助于活性炭去除有機(jī)物。

篇6

關(guān)鍵詞:因子分析;河南;對(duì)外開(kāi)放程度;對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力

作者簡(jiǎn)介:蔣麗君(1982-),女,河南商丘人,商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)系教師,研究方向:產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易。

中圖分類號(hào):F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:Adoi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2010.05.004文章編號(hào):1672-3309(2010)05-0012-03

在經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化的今天,一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度是其參與競(jìng)爭(zhēng)的重要的核心能力之一。如何評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力,采用何種評(píng)價(jià)方法,選取什么樣的評(píng)價(jià)指標(biāo)等都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生一定的影響。這里以河南省為例,選取相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo),采用因子分析法對(duì)其對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力給出一個(gè)簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。

一、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

在借鑒對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)研究成果的基礎(chǔ)上,考慮到數(shù)據(jù)搜集的實(shí)際情況,本文所選用的指標(biāo)主要包括:出口額、進(jìn)口額、出口額占對(duì)外貿(mào)易額比重、進(jìn)出口總額占GDP比重、旅游外匯收入占GDP比重、旅游外匯收入、旅游外匯收入增長(zhǎng)率(5年平均)、外商直接投資額、外商固定資產(chǎn)投資額、外商固定資產(chǎn)投資占固定資產(chǎn)投資比重、接待入境旅游人數(shù)、外商投資單位職工人數(shù)、外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額。本文相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)取得來(lái)源如下:出口額、進(jìn)口額、旅游外匯收入、外國(guó)直接投資額、外商固定資產(chǎn)投資額、接待入境旅游人數(shù)、外商投資單位職工人數(shù)、外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》,其他相對(duì)數(shù)據(jù)(所占比重及增長(zhǎng)率)是根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》數(shù)據(jù)及GDP年鑒數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的。美元兌人民幣的匯率是根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》上所公布的2008年匯率的平均價(jià)得來(lái)的,平均價(jià)為:100美元可兌換人民幣694.51元。

二、評(píng)價(jià)方法的選取

為了用較少的指標(biāo)代替原來(lái)較多的指標(biāo),但依然能反映原有的大部分信息的目的,我們采用了因子分析方法。因子分析法是從研究相關(guān)矩陣內(nèi)部的依賴關(guān)系出發(fā),把一些具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個(gè)綜合因子的一種多元變量統(tǒng)計(jì)方法。它的基本思想是根據(jù)相關(guān)度把變量分組,使得同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高,但不同組的變量相關(guān)性較低,每組變量代表一個(gè)基本結(jié)構(gòu),我們稱之為公共因子,利用因子分析法可以利用較少但較重要的幾個(gè)主要因子幫助我們對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行分析和解釋。

三、基于因子分析的具體步驟

1.對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理,即對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,從而消除數(shù)據(jù)的量綱和單位的影響。本文采用的無(wú)量綱處理公式為Xi=(xi-x)/s*,其中,Xi為處理后標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù),xi為原始數(shù)據(jù),x為原始數(shù)據(jù)的均值,s*為原始數(shù)據(jù)的修正標(biāo)準(zhǔn)差。(這個(gè)步驟利用SPSS可以自動(dòng)完成)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后,原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為無(wú)量綱化指標(biāo)測(cè)評(píng)值,得到建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.因子分析可行性的判斷。一方面,經(jīng)過(guò)SPSS處理,由相關(guān)系數(shù)矩陣可以看出,各個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)值絕大部分較高,大于0.3,單邊檢驗(yàn)值小于0.05,各變量呈較高的線性關(guān)系,能夠從中提取公共因子,適合進(jìn)行因子分析。另一方面,利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件,經(jīng)Bartlett檢驗(yàn)表明,KMO值達(dá)到0.781,大于0.6(小于0.6則不適合做因子分析),顯著性水平為0.000,小于0.05,通過(guò)檢驗(yàn),適合作因子分析。

3.確定因子個(gè)數(shù)。應(yīng)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS13.0對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)進(jìn)行因子分析,得到總方差分解表如下:

從表中第一組和第二組數(shù)據(jù)可以看出,因子1、因子2和因子3的特征值大于1,其它9個(gè)因子的特征值都遠(yuǎn)小于1,所以提取相應(yīng)的3個(gè)公因子。我們把這3個(gè)公共因子命名為F1,F2,F3。并且可看到,3個(gè)公共因子共解釋了原有變量總方差的87.706%。從表中第三組數(shù)據(jù)可以看出,經(jīng)過(guò)旋轉(zhuǎn)后的最終因子解雖重新分配了各個(gè)因子解釋原有變量的方差,但僅是使因子更易于解釋,其累計(jì)方差比并沒(méi)有改變?？傮w上,3個(gè)公共因子反映了原有變量的大部分信息,因子分析效果較理想。

4. 對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn),解釋主因子經(jīng)濟(jì)意義。由于各主因子的意義比較模糊,所以采用方差最大法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn),旋轉(zhuǎn)的目的就是要使因子載荷矩陣中因子載荷的平方值向0和1兩個(gè)方向分化,使大的載荷更大,小的載荷更小。經(jīng)過(guò)Varimax旋轉(zhuǎn)后,各自的方差貢獻(xiàn)率為62.939%,15.942%,8.824%。前3個(gè)公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率已達(dá)到87.706%,超出了80%的臨界值,損失的信息較少,說(shuō)明提取的3個(gè)公因子已經(jīng)包含了解釋原始變量的大部分信息。得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣:

由上表可以看出,第一主因子F1主要由商品出口額、商品進(jìn)口額、旅游外匯收入、外商直接投資額、外商固定資產(chǎn)投資額、接待入境旅游人數(shù)、外商投資單位職工人數(shù)、外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額組成,它們?cè)贔1上有較大的載荷,其它指標(biāo)在F1的載荷都較小,因此可以將F1命名為對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模因子,它表示對(duì)外開(kāi)放的數(shù)量方面即規(guī)模方面的內(nèi)容;第二主因子F2由出口額占對(duì)外貿(mào)易額比重、進(jìn)出口總額占GDP比重、旅游外匯收入占GDP的比重、外商固定資產(chǎn)投資占固定資產(chǎn)投資比重組成,它們?cè)贔2上都有較大的載荷,其它指標(biāo)在F2上的載荷都較小,因此可以將F2命名為對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力依存度因子;第三主因子F3由旅游外匯收入增長(zhǎng)率(5年平均)組成,它在F3上有較大的載荷,其它指標(biāo)在F3上的載荷比較小,由于旅游業(yè)的發(fā)展更多是一個(gè)地區(qū)區(qū)域化特征及其吸引力的全面展現(xiàn),因此可以將F3命名為對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力區(qū)域?qū)嵙σ蜃?。由此可以得?簡(jiǎn)化的評(píng)估對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系如下表:

5.因子得分。3個(gè)因子的得分可以由SPSS直接給出,分別從不同的角度反映了各個(gè)省份的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力。但要對(duì)不同省份的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力做出綜合的評(píng)價(jià),需各因子以其方差貢獻(xiàn)率占3個(gè)因子總方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán):F=0.62939*Fl+0.15942*F2+0.08824*F3。其中F是綜合得分,Fi為各因子得分,i=1,2,3.由此,我們可以計(jì)算出各個(gè)省份的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力得分,得分為正,說(shuō)明在平均水平之上,得分為負(fù),說(shuō)明在平均水平之下。按綜合因子得分把全國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))進(jìn)行了排序,結(jié)果表明:在F1和F3中,河南排名居中,在F1中排名第17位,在F3中排名第14位,即在對(duì)外開(kāi)放總量規(guī)模和綜合實(shí)力方面,河南對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力在全國(guó)居于中間水平;在F2對(duì)外開(kāi)放依存度方面,即在相對(duì)指標(biāo)方面,河南排名在第23位,在全國(guó)處于中下游水平。由于在3個(gè)方面排名都不怎么靠前,所以在總的排名中,河南對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力排在第17位,在各省排名中大致位于中間地位。

四、基于對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的結(jié)果分析

從全國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力排名中可知,河南省在對(duì)外開(kāi)放規(guī)模和對(duì)外開(kāi)放的區(qū)域?qū)嵙Ψ矫?基本居于全國(guó)平均水平,對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng);而在對(duì)外開(kāi)放的依存度方面,河南省對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱,這與河南的GDP很高有關(guān)系。說(shuō)明就目前來(lái)看,對(duì)外開(kāi)放對(duì)河南省的GDP的貢獻(xiàn)還很小,對(duì)外開(kāi)放對(duì)GDP增長(zhǎng)的促進(jìn)作用并沒(méi)有得到充分發(fā)揮。就總的排名來(lái)說(shuō),河南的對(duì)外開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力也不強(qiáng),與全國(guó)GDP排名第五相比,差距還很大。河南是一個(gè)全國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)大省,但是對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)力卻不強(qiáng),和全國(guó)相比,河南對(duì)外開(kāi)放度還很低,和沿海一些發(fā)達(dá)城市相比則更低,對(duì)外開(kāi)放還不能成為河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素,河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展還不具備外向型特點(diǎn)。河南要想成為一個(gè)對(duì)外開(kāi)放的大省和對(duì)外開(kāi)放的強(qiáng)省,還需要做很多方面的努力。要不斷完善自身?xiàng)l件,增強(qiáng)自身實(shí)力,建立經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放水平不斷提高的互動(dòng)機(jī)制,使二者相互促進(jìn),最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化。

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篇7

關(guān)鍵詞：外資；環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新

DOI：10.16315/j.stm.2016.03.001

中圖分類號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和全球一體化進(jìn)程的加快，對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)成為一種主流形式，尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，為外資的流入提供了相對(duì)便利的政策環(huán)境，使我國(guó)一度成為吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家，據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年檢》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2014年我國(guó)實(shí)際利用外資已達(dá)到1195.62億美元，與2005年的603.25億美元相比，增幅達(dá)98%，這使得外資成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的一部分。

外資在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，不可避免的對(duì)我國(guó)環(huán)境產(chǎn)生了一系列問(wèn)題，尤其是近年來(lái)，雖然政府采取了各種污染治理措施，但各地霧霾現(xiàn)象依舊愈發(fā)嚴(yán)重。環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生，一方面是自身原因，即一國(guó)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)不惜以環(huán)境為代價(jià)；另一方面則是外部因素導(dǎo)致的，最明顯的就是外資對(duì)環(huán)境的影響。正確合理的分析外資的環(huán)境效應(yīng)，尤其是在環(huán)境規(guī)制作用下，對(duì)于政府正確指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，更好發(fā)揮作用具有重要的理論和政策指導(dǎo)意義。

1文獻(xiàn)評(píng)述

對(duì)外資環(huán)境效應(yīng)的分析，目前已經(jīng)形成了2個(gè)對(duì)立的學(xué)派，即“污染光環(huán)”假說(shuō)和“污染避難所”假說(shuō)，針對(duì)這兩個(gè)假說(shuō)，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者通過(guò)選擇不同的研究對(duì)象、數(shù)據(jù)和方法，分別來(lái)證明各自假說(shuō)的正確性。前者認(rèn)為外資引進(jìn)的同時(shí)能帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)，例如更清潔的生產(chǎn)技術(shù)，以此來(lái)提升東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，即外資的引進(jìn)利大于弊，這方面的研究主要有：Wayne等指出FDI的溢出效應(yīng)可以提高東道國(guó)的企業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而會(huì)改善東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量；He通過(guò)首次建立五等式聯(lián)立模型，估計(jì)中國(guó)29個(gè)省工業(yè)二氧化碳排放量的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)二氧化碳排放量的總影響是很小的結(jié)論；鄧柏盛等通過(guò)分析國(guó)際貿(mào)易和FDI對(duì)EKC曲線的影響發(fā)現(xiàn)FDI有助于我國(guó)環(huán)境質(zhì)量的改善；周力等在對(duì)我國(guó)30個(gè)省、直轄市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行聯(lián)立方程和情景模擬估計(jì)后，發(fā)現(xiàn)FDI的增加會(huì)促使工業(yè)污染的減少；黃菁使用我國(guó)217個(gè)城市的工業(yè)污染數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)FDI有利于我國(guó)環(huán)境狀況的改善；此外，許和連等也得到了類似結(jié)果。后者認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境管制較為嚴(yán)格，而發(fā)展中國(guó)家相對(duì)寬松的環(huán)境政策會(huì)吸引大量污染密集型產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致東道國(guó)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，即外資引進(jìn)弊大于利，主要研究有：夏有福理論分析了外商投資污染密集產(chǎn)業(yè)及對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響；Matthew等認(rèn)為當(dāng)東道國(guó)腐敗程度較高時(shí)，F(xiàn)DI利于污染避難所的產(chǎn)生；沙文兵等通過(guò)分析我國(guó)30個(gè)省五年的面板數(shù)據(jù)，得出了外商直接投資對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境具有顯著的負(fù)面效應(yīng)，并且東中西部影響不完全相同的結(jié)論；蘇振東等對(duì)我國(guó)30個(gè)省份的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行廣義舉證估計(jì)，認(rèn)為外資引進(jìn)對(duì)我國(guó)環(huán)境具有明顯的負(fù)面作用，并且東中西三大區(qū)域各不相同。

除此之外也有越來(lái)越多的學(xué)者辯證的來(lái)看待這一問(wèn)題，如陳建國(guó)等認(rèn)為FDI與我國(guó)各個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的環(huán)境污染狀況關(guān)系雖然密切，但影響方式和程度卻各不相同；包群等分析了外資進(jìn)入對(duì)環(huán)境質(zhì)量的雙重影響，論證了在環(huán)境質(zhì)量滿足正常商品假設(shè)的一般情形下，外商投資對(duì)東道國(guó)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的影響具有倒U型曲線關(guān)系；楊博瓊等論證了FDI對(duì)污染物的排放作用取決于國(guó)內(nèi)投資的結(jié)論；楊杰等檢驗(yàn)了FDI的環(huán)境效應(yīng)存在收入門檻和人力資本門檻。

以上的大多數(shù)分析都是建立在Grossman等提出的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)基礎(chǔ)上，但是必須認(rèn)識(shí)到，政府的環(huán)境規(guī)制，尤其在以我國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家，更是有著舉足輕重的地位，因此把政府的作用考慮進(jìn)來(lái)已經(jīng)很有必要。目前，已經(jīng)有學(xué)者認(rèn)識(shí)到政府環(huán)境規(guī)制的作用，典型的有郭紅燕等、史青和張宇等，但此類研究只是少數(shù)，并且都是單純的把環(huán)境規(guī)制指標(biāo)引入到模型中進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)具體影響機(jī)制缺乏探討。本文基于政府污染治理力度在不斷加大，但環(huán)境問(wèn)題尤其是霧霾卻不減反增的現(xiàn)實(shí)，來(lái)探討政府環(huán)境規(guī)制在外資引進(jìn)中的影響機(jī)制，更加注重不同區(qū)域不同性質(zhì)政府監(jiān)管的不同影響，從而更全面的解釋我國(guó)不同區(qū)域的政府環(huán)境監(jiān)管的效應(yīng)差距。

2模型建立和數(shù)據(jù)來(lái)源

我國(guó)引進(jìn)了大量外資，在享受外資的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)，其是否也會(huì)產(chǎn)生其他方面的影響呢？由此，本文在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過(guò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)影響環(huán)境的基礎(chǔ)上，引入政府的環(huán)境規(guī)制作用，即將其作為“第四效應(yīng)”，研究在環(huán)境規(guī)制存在的情況下，外資的引進(jìn)通過(guò)這些效應(yīng)對(duì)環(huán)境治理起到了抑制還是促進(jìn)作用，及其在不同區(qū)域是否有所差異。

首先參考Grossman等首次提出的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過(guò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)3種效應(yīng)來(lái)影響環(huán)境的觀點(diǎn)，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

被解釋變量Plu：環(huán)境污染情況，鑒于近年來(lái)環(huán)境污染指標(biāo)的設(shè)定多種多樣，在全面反映環(huán)境狀況的指標(biāo)設(shè)定上還存在一定的爭(zhēng)議，因此本文只選取了我國(guó)碳排放量來(lái)進(jìn)行實(shí)證回歸。由于目前我國(guó)沒(méi)有公布各個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)的碳排放量數(shù)據(jù)，因此碳排放量的估算借鑒徐國(guó)泉、楊樹旺等人的做法，公式如下：

篇8

2000-2008年數(shù)據(jù)顯示(見(jiàn)表1)，廣東省外商直接投資金額g處于全國(guó)領(lǐng)先地位，2000年為2165億美元，分別是北京5.4倍、天津6.6倍、上海2.2倍、遼寧3.3倍、江蘇2.9倍、浙67.4倍、福建4.6倍、山東5.6倍，而到2008年廣東省的外商直接投資金額增加至3726億美元，分別是北京3.8倍、天津4.0倍、上海1.3倍、遼寧3.0倍、江蘇0.9倍、浙江2.4倍、福建3.3倍、山東3.7倍，從近十年的發(fā)展來(lái)看，廣東的外商直接投資金額增長(zhǎng)幅度不大，而江蘇、浙江、上海、山東等省市的外商直接投資金額在大幅增長(zhǎng)。尤其突出的是，江蘇引進(jìn)、利用外資已成為其經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要推動(dòng)力。

從直接利用外資能力看，2000年廣東直接利用外資能力為68.8％，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的幾個(gè)省份中位列第一，2000年到2008年，其直接利用外資能力逐漸下降，但在全國(guó)仍位列前茅；從1985年至2009年廣東實(shí)際利用外商直接投資及其占全國(guó)比重?cái)?shù)據(jù)來(lái)看(如圖1所示)，廣東實(shí)際利用外商直接投資額逐年增長(zhǎng)，尤其是20世紀(jì)90年代初，廣東實(shí)際利用外商直接投資占全國(guó)比重達(dá)到最高峰，以后逐漸下降，近年保持在20％左右。

值得一提的是，上海直接利用外資的能力提升較快，近年上升到全國(guó)第一，江蘇也穩(wěn)步提高。數(shù)據(jù)分析顯示，近年來(lái)外商投資的方向發(fā)生了改變，從投向珠江三角洲地區(qū)逐漸向長(zhǎng)江三角洲及環(huán)渤海地區(qū)轉(zhuǎn)移，而且外商投資主體、外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)、外資的產(chǎn)業(yè)鏈布局等方面，江蘇與上海都走在前面。

從外商的投資主體看，江蘇、上海的外資總體質(zhì)量比較好。廣東省引進(jìn)的外資項(xiàng)目仍以勞動(dòng)密集型的中小企業(yè)為主。目前來(lái)源于香港的資金約占廣東省全部外資六成；而來(lái)自日本、韓國(guó)、新加坡等周邊國(guó)家的實(shí)際投資約占總量的7.5％，來(lái)自歐盟、美國(guó)、加拿大等國(guó)家的約占總量的4.85％，比重明顯低于江蘇。港資企業(yè)中勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占很大比例，使得廣東省外商投資項(xiàng)目規(guī)模普遍偏小。而江蘇、上海外商投資的主體逐步由港澳臺(tái)中小資本轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕?guó)公司。全國(guó)項(xiàng)目平均合同外資815萬(wàn)美元，江蘇、遼寧、山東省分別為1197萬(wàn)美元、1460萬(wàn)美元、821萬(wàn)美元，項(xiàng)目平均規(guī)模均遠(yuǎn)超廣東省。江蘇省外商投資項(xiàng)目規(guī)模“十一五”以來(lái)1億美元以上大型外商投資項(xiàng)目達(dá)365個(gè)，迄今已有430多家世界著名跨國(guó)公司在江蘇投資設(shè)立了993個(gè)項(xiàng)目。歐美日國(guó)家跨國(guó)公司投資項(xiàng)目一般規(guī)模較大，項(xiàng)目帶動(dòng)和輻射能力很強(qiáng)，質(zhì)量較高。

從外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)分布看，江蘇、上海更趨高端，結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。廣東省服務(wù)業(yè)吸收外資比重從2006年的24.4％提高到2009年的38.8％：制造業(yè)吸收外資中，2009年裝備制造業(yè)比重超過(guò)50％，重化工業(yè)比重接近20％。相比之下，江蘇、上海吸收外資投向正從一般加工業(yè)逐步向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)滲透。江蘇圍繞打造滬寧線IT制造業(yè)、沿江裝備制造業(yè)和沿海加工制造業(yè)三大產(chǎn)業(yè)集群，重點(diǎn)吸收新能源、新材料、醫(yī)藥及生物技術(shù)、環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、傳感網(wǎng)這六大新興產(chǎn)業(yè)的外資項(xiàng)目。上海第二產(chǎn)業(yè)吸收外資以汽車、IT、化工等高端制造業(yè)為主，同時(shí)服務(wù)業(yè)利用外資十分活躍，占吸收外資八成，已經(jīng)成為外商投資的主要領(lǐng)域。

從外資的產(chǎn)業(yè)鏈布局看，江蘇、上海的投資系統(tǒng)化、總部化程度更高。廣東省引進(jìn)跨國(guó)公司地區(qū)總部和研發(fā)中心數(shù)量相對(duì)較少，在2007年商務(wù)部認(rèn)定的365家?guī)в锌偛啃再|(zhì)的外商投資性公司，上海占43％，北京占38％，廣州和深圳合計(jì)僅占7％。全國(guó)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，40％以上集中在長(zhǎng)三角地區(qū)，30％以上分布在環(huán)渤海地區(qū)，僅有18％分布在珠三角地區(qū)。同時(shí)，世界500強(qiáng)企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)有進(jìn)一步向長(zhǎng)三角地區(qū)集中的趨勢(shì)。目前分布在長(zhǎng)三角的世界500強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，是2000年的2倍多，而珠三角地區(qū)增加的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不足1倍。目前已有206家跨國(guó)公司在上海設(shè)立總部、研發(fā)中心，上海市總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力位居第二，僅次于北京。

篇9

關(guān)鍵詞：自主治理；農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織；比較

1 什么是自主治理理論

當(dāng)代公共選擇學(xué)派和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物埃莉諾•奧斯特羅姆在大量實(shí)證案例研究的基礎(chǔ)上,開(kāi)發(fā)了自主治理理論,并由此成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。自主治理理論集中體現(xiàn)在奧斯特羅姆1990年的著作《公共事務(wù)的治理之道》之中，核心內(nèi)容包括三個(gè)方面。首先，她指出傳統(tǒng)的分析公共事務(wù)的理論模型主要有三個(gè)，即哈丁的公地悲?。?968）、dawes等人的囚徒困境（1973，1975）以及奧爾森的集體行動(dòng)邏輯（1965），但是他們提出的解決方案不是市場(chǎng)的就是政府的，而且得出的結(jié)論往往是悲觀的，她指出當(dāng)前解決公共事務(wù)問(wèn)題的或者以政府途徑（利維坦）為唯一或者以市場(chǎng)途徑為唯一的途徑是有問(wèn)題的；然后，她通過(guò)對(duì)制度供給、可信承諾和監(jiān)督這三個(gè)難題的分析，認(rèn)為沒(méi)有徹底的私有化，沒(méi)有完全的政府權(quán)力控制，公共池塘資源的使用者可以通過(guò)自主治理的方法來(lái)解決。第三，通過(guò)分析分布在世界各國(guó)的具有代表性的案例,包括瑞士和日本的山地牧場(chǎng)及森林的公共池塘資源,以及西班牙和菲律賓群島的灌溉系統(tǒng)的組織情況等等,奧斯特羅姆總結(jié)和界定了其中八項(xiàng)原則。

2 我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的形成與現(xiàn)狀 1 我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的形成

1978年后，以家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的雙層經(jīng)營(yíng)體制的確立，使得傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)組織基本瓦解，但由于農(nóng)業(yè)本身的特性，農(nóng)民不組織起來(lái)是不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。因此，中央根據(jù)日本等先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，決定了走合作化的道路。以此為背景，我國(guó)農(nóng)民開(kāi)始走上了合作化之路，在演進(jìn)過(guò)程中，逐步形成了當(dāng)前農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織這兩種模式。

（1）農(nóng)村社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織。

農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任之后，中央要求對(duì)人民公社實(shí)行政社分設(shè)改革，建立鄉(xiāng)村地區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織。同時(shí)，在相當(dāng)于生產(chǎn)大隊(duì)的的范圍內(nèi)設(shè)立村，成立村民委員會(huì)，在原生產(chǎn)隊(duì)的基礎(chǔ)上又成立了村民小組。在村民委員會(huì)和村民小組的層次上又設(shè)立了村、組的社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織來(lái)承擔(dān)村組的行政和經(jīng)濟(jì)職能。由此形成了兩種不同層次的農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織體系。

農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織源于人民公社體制，是對(duì)人民公社體制的替代，因此殘存了一些人民公社體制的特征。農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織做為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，不僅具有經(jīng)濟(jì)組織職能，還具有政權(quán)組織的職能。正是由于這一特征，我國(guó)農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織普遍存在產(chǎn)權(quán)模糊、組織目標(biāo)不明確等問(wèn)題。

（2）農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。

農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任之后，隨便市場(chǎng)化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)大批專業(yè)化的農(nóng)戶，但是由于農(nóng)民在流通領(lǐng)域里討價(jià)還價(jià)的能力很弱，所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中處于被動(dòng)地位。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，一些農(nóng)民聯(lián)合起來(lái)共同參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，逐步形成和發(fā)展成為現(xiàn)在我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的另一種模式即農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織相比農(nóng)村社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織而言建立起了比較明晰的產(chǎn)權(quán)，但由于大多在政府、龍頭企業(yè)或農(nóng)村能人的推動(dòng)下成立，并實(shí)際處于其的控制之下，仍然無(wú)法形成有效的監(jiān)督管理機(jī)制。 2 我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的現(xiàn)狀

雖然自從上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)政府大力推行農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織，然而由于社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織和專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織自身存在的問(wèn)題，合作化程度卻很低。根據(jù)農(nóng)業(yè)部門提供的數(shù)據(jù)，我國(guó)參加組織的農(nóng)戶僅占鄉(xiāng)村農(nóng)戶總數(shù)的9.8%，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家90%之上比率，也距巴西、智利等國(guó)80%的比率甚遠(yuǎn)，甚至印度、孟加拉、斯里蘭卡等亞洲國(guó)家入合作經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民也占30%-60%。

如何解決我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織存在的問(wèn)題？奧斯特羅姆的自主治理理論給出了一個(gè)很好的解決辦法。她認(rèn)為在沒(méi)有徹底的私有化，沒(méi)有完全的政府權(quán)力控制，公共池塘資源的使用者可以通過(guò)自主治理的方法來(lái)解決。這恰恰符合我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的現(xiàn)狀，政府、龍頭企業(yè)或農(nóng)村能人不能代表集體的利益，而只有農(nóng)民自身才可以代表。自己的東西自己做主，自己的利益自己來(lái)把握，這樣才能激發(fā)農(nóng)民的熱情，建立起有效的監(jiān)督和管理機(jī)制。因此我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)該走自主治理的道路。

3 中外農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織在自主治理方面的比較

目前國(guó)外的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織主要有以美國(guó)為代表的專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織和以日本為代表的綜合性合作經(jīng)濟(jì)組織這兩種模式。無(wú)論哪一種模式，都建立了良好的自主治理機(jī)制，這也是這些外國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織獲得成功的重要原因。奧斯特羅姆在其的著作《公共事務(wù)的治理之道》之中總結(jié)出了長(zhǎng)期有效自主治理的八項(xiàng)基本原則。筆者將這八項(xiàng)基本原則概括為產(chǎn)權(quán)明晰、集體參與、有效的監(jiān)督和管理機(jī)制以及外部對(duì)組織權(quán)最低限度的認(rèn)可四個(gè)方面。下面就從這四個(gè)方面來(lái)將我國(guó)的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織與國(guó)外的這些組織做一個(gè)比較。

（1）產(chǎn)權(quán)明晰。我國(guó)社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織本應(yīng)為集體財(cái)產(chǎn)集體所有，但實(shí)際卻是大多由少數(shù)人占有和支配，造成產(chǎn)權(quán)模糊不清。而專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織由農(nóng)民自愿入股組建起來(lái)，本應(yīng)建立了明晰的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，而實(shí)際情況卻是由于許多地方政府強(qiáng)烈的推動(dòng)發(fā)展的動(dòng)機(jī)，主張主要農(nóng)民愿意加入就可加入，造成很多合作組織成員在加入時(shí)無(wú)須繳納股金，這樣產(chǎn)權(quán)就模糊不清。與此相比，美國(guó)的專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織是嚴(yán)格由成員投資入股成立，因而產(chǎn)權(quán)非常明確。而日本的農(nóng)業(yè)協(xié)同組合則是由農(nóng)民建立的帶有半壟斷色彩的龐大組織體系，不僅包括基層和縣級(jí)組織，還有全國(guó)農(nóng)業(yè)協(xié)同組合聯(lián)合會(huì)，具有一定的政治地位。日本農(nóng)業(yè)協(xié)同組合產(chǎn)權(quán)歸全體成員所有，也非常明晰。

（2）集體參與。這里指的集體參與是指組織的成員都可以參與組織章程、規(guī)則等重大事項(xiàng)的制定和修改。我國(guó)社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織與村黨支部和村民委員會(huì)融為一體，具有黨和政府在農(nóng)村的最基層組織機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，農(nóng)民自然無(wú)法參與制定和修改各項(xiàng)規(guī)則。我國(guó)的一些專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織（主要是由財(cái)政部支持的）已經(jīng)建立了一人一票的表決機(jī)制，但大多的合作組織農(nóng)民并未真正享有表決權(quán)，一般成員基本隨大流。有些直接由管理層決定，還有的實(shí)行一股一票制，這樣股份占大頭的龍頭企業(yè)或農(nóng)村能人就能通過(guò)這樣控制合作組織。美國(guó)的專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織規(guī)定任何社員都有一票表決權(quán)，只有少數(shù)合作組織規(guī)定在“一人一票”的基礎(chǔ)上安排一些額外票，但為了防止有些人利用額外票謀取私利，法律還對(duì)此作出了限制性的規(guī)定。日本的農(nóng)業(yè)協(xié)同組合則是通過(guò)全體成員參加的組織員大會(huì)來(lái)行使組織員自己的權(quán)利，決定農(nóng)協(xié)的各項(xiàng)方針和重大事項(xiàng)。

（3）有效的監(jiān)督和管理機(jī)制。我國(guó)社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織由于是小數(shù)人占有和支配集體財(cái)產(chǎn)，農(nóng)民的投票權(quán)行使起來(lái)比較困難，無(wú)法形成有效的監(jiān)督機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)者可以隨意處置集體財(cái)產(chǎn)，管理也不科學(xué)。我國(guó)專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織大多成立理事會(huì)做為合作組織的決策中心，但理事會(huì)成員受到政府、龍頭企業(yè)或農(nóng)村能人的影響較大，也無(wú)法形成有效的民主決策機(jī)制，也無(wú)法對(duì)合作組織的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效監(jiān)督。而美國(guó)的專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行民主管理和平等合作，合作組織成員從普通的農(nóng)場(chǎng)主到董事長(zhǎng)，都是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)者，董事會(huì)聘請(qǐng)專門的公司經(jīng)理來(lái)管理組織的日常事務(wù)。而董事會(huì)是組織的管理機(jī)構(gòu)，由組織成員民主選舉產(chǎn)生，使之代表全體成員的利益。日本的農(nóng)業(yè)協(xié)同組合有理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)來(lái)對(duì)組織進(jìn)行管理和監(jiān)督，理事長(zhǎng)的權(quán)力是由全體成員參加的組合員大會(huì)賦予的，而監(jiān)事會(huì)成員則是有全體成員以無(wú)記名投票方式來(lái)產(chǎn)生，這樣就保證了合作組織可以代表全體成員的利益，組織的各項(xiàng)活動(dòng)也受到了監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。

   （4）外部對(duì)組織權(quán)最低限度的認(rèn)可。這是指組織成員自己設(shè)計(jì)制度的權(quán)力不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。我國(guó)社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織同與村黨支部和村民委員會(huì)融為一體，自然受到政府部門的制約。而專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織雖然是獨(dú)立的組織，但不管是其成立，還是建立之后的管理和經(jīng)營(yíng)，都與地方政府脫不了關(guān)系，自主性大打折扣。美國(guó)的專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)章制度則是由全體成員民主協(xié)商完成，并且美國(guó)國(guó)會(huì)于1922年就已將專業(yè)性合作經(jīng)濟(jì)組織從謝爾曼托拉斯法中豁免出來(lái)。而日本政府則是通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)協(xié)同組合大量的支持和幫助來(lái)保證自己農(nóng)業(yè)政策的貫徹和執(zhí)行，農(nóng)協(xié)的制度安排是由全體成員參加的組織員大會(huì)來(lái)制定。

4 初步的政策建議

為何我國(guó)的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織難以形成有效的自主治理機(jī)制？筆者認(rèn)為原因主要在于政府過(guò)多的干預(yù)。我國(guó)實(shí)行的是生產(chǎn)資料公有制，土地等生產(chǎn)資料歸國(guó)家所有，因此政府干預(yù)甚至直接管理農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織從理論上來(lái)說(shuō)是合適的。然而，正是政府的過(guò)多干預(yù)，造成了我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織效率低下，發(fā)展緩慢。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了翻天覆地的變化，相應(yīng)的管理體制也應(yīng)該隨之而改變。只有轉(zhuǎn)變政府職能，建立真正農(nóng)民自主治理的機(jī)制，我國(guó)的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織才能順利發(fā)展下去。我國(guó)政府可以從以下幾個(gè)方面出發(fā)來(lái)促進(jìn)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展。

（1）首先必須要保證農(nóng)民的自主治理權(quán)力。對(duì)于社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)從與村委會(huì)、黨支部等基層黨和政府組織混合的狀態(tài)中脫離出來(lái)，變成一個(gè)獨(dú)立的組織，同時(shí)農(nóng)村基層政府應(yīng)變管理為服務(wù)，將管理權(quán)交給農(nóng)民。而對(duì)于專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)大力宣傳和貫徹《農(nóng)民專業(yè)合作社法》，該法突出了農(nóng)民的主體地位和農(nóng)民對(duì)合作組織的民主管理，明確了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。同時(shí)，地方政府不應(yīng)再根據(jù)自身意愿來(lái)干預(yù)專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的管理，并對(duì)龍頭企業(yè)或農(nóng)村能人控制合作組織進(jìn)行嚴(yán)厲的制止。

（2）其次是提升農(nóng)民自主治理意愿。保障了農(nóng)民的自主治理權(quán)力，合作經(jīng)濟(jì)組織要想發(fā)展，還應(yīng)有農(nóng)民的自覺(jué)參與。目前我國(guó)的社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織和專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民成員自主治理意愿都很低，主要是因?yàn)樽陨碇黧w地位得不到保證和沒(méi)有形成完善的利益分配機(jī)制。我國(guó)政府應(yīng)引導(dǎo)合作經(jīng)濟(jì)組織形成完善的利益分配機(jī)制，將按勞分配和按資分配相結(jié)合，分配時(shí)向農(nóng)民傾斜。

（3）另外還應(yīng)提高農(nóng)民自主治理的能力。無(wú)論是社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織還是專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，要想持續(xù)順利發(fā)展下去，組織成員應(yīng)有一定的自主治理能力。而目前我國(guó)農(nóng)村現(xiàn)有勞動(dòng)力的素質(zhì)普遍比較低，因此政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有農(nóng)村勞動(dòng)力的教育與培訓(xùn)，開(kāi)展一些專門針對(duì)合作組織成員的短期培訓(xùn)。同時(shí)在一些大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展相應(yīng)的研究活動(dòng)，對(duì)農(nóng)民的自主治理提供理論支持。

（4）同時(shí)政府還要加大扶持力度。第一要加大財(cái)政扶持力度。每年應(yīng)拿出一定的資金來(lái)支持合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，同時(shí)給與合作經(jīng)濟(jì)組織一定的稅收優(yōu)惠，減輕其的負(fù)擔(dān)。第二是加強(qiáng)金融支持。我國(guó)的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織普遍存在資金不足的困難，各級(jí)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)放寬對(duì)其的貸款限度，同時(shí)培育小額貸款組織，規(guī)范和引導(dǎo)民間借款。第三，地方政府應(yīng)積極幫助解決農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)管理中遇到的一些實(shí)際困難，并加大技術(shù)支持力度。

［1］郭翔宇．農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究［m］.北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2007.

篇10

關(guān)鍵詞：國(guó)際直接投資 復(fù)雜系統(tǒng) 正效應(yīng) 負(fù)反饋 影響因素

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，國(guó)際資本流動(dòng)速度和規(guī)模都有較大的提高，特別自2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)以來(lái)，以我國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家國(guó)際資本流入大幅增加。國(guó)際資本流動(dòng)主要采取國(guó)際直接投資（FDI）和國(guó)際證券投資（FPI）的方式。不同類型的國(guó)際資本流動(dòng)，會(huì)對(duì)接受國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不同的影響。在我國(guó)FPI市場(chǎng)不健全的情況下，F(xiàn)DI成為國(guó)際資本流動(dòng)的主渠道。在國(guó)際資本自由流動(dòng)和跨國(guó)公司全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的大背景下，在引進(jìn)和運(yùn)用FDI過(guò)程中，如何趨利避害達(dá)到促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展的作用，是我國(guó)面臨的重要課題。

國(guó)內(nèi)外FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究綜述

從總體上看，目前學(xué)術(shù)界對(duì)FDI與發(fā)展中東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系及其影響因素，無(wú)論是在理論上還是在實(shí)證分析方面，其研究都并不充分。這些研究成果要么過(guò)分強(qiáng)調(diào)國(guó)際資本流動(dòng)的福利效應(yīng)，而不考慮東道國(guó)的發(fā)展階段特征；要么只強(qiáng)調(diào)FDI短期的作用，而忽視長(zhǎng)期資本流動(dòng)的作用。很少綜合考慮國(guó)際資本流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)及其影響因素。這些結(jié)果大相徑庭的研究成果究其根本原因是由于測(cè)度方法和統(tǒng)計(jì)模型的差異，但更重要的原因是在實(shí)證分析中采用資本帳戶自由化指標(biāo)或國(guó)際金融一體化等單一或者少數(shù)指標(biāo)作為解釋變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行線性回歸。實(shí)際上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈混沌態(tài)，普通的線性回歸由于考慮要素的不全面性導(dǎo)致了研究結(jié)果的迥異，因此從多因素、多視角研究FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)問(wèn)題成為大勢(shì)所趨。

FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)與復(fù)雜系統(tǒng)

FDI與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是不確定性表明FDI并不是作為一股獨(dú)立的力量對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響的，其常常與引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他因素聯(lián)系交織在一起，情況不同導(dǎo)致并不是所有的國(guó)家都能從國(guó)際資本流動(dòng)中獲得增長(zhǎng)的正效應(yīng)。國(guó)際資本的趨利性與東道國(guó)保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的引進(jìn)外資目標(biāo)相互沖突說(shuō)明FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)依賴于一定的條件。FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)屬于典型的復(fù)雜系統(tǒng)，影響因素繁多；這些影響因素之間不僅有從屬關(guān)系，而且有先后順序、演化等關(guān)聯(lián)，由于各種因素相互聯(lián)系增強(qiáng)，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)呈現(xiàn)較復(fù)雜結(jié)構(gòu)，關(guān)系復(fù)雜，同時(shí)具有突現(xiàn)性、非線性和動(dòng)態(tài)性。

復(fù)雜系統(tǒng)視角下FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)理

對(duì)東道國(guó)來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI只是一個(gè)潛在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)因素，它對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際作用依賴于許多因素。利用復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行研究，就是強(qiáng)調(diào)用整體論和還原論相結(jié)合的方法去分析FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)這一復(fù)雜系統(tǒng)，按照復(fù)雜系統(tǒng)理論要求對(duì)其存在、運(yùn)動(dòng)、發(fā)展的機(jī)理，作出超越矛盾二元結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單思維的立體理解。筆者在研究中利用復(fù)雜系統(tǒng)理論來(lái)對(duì)FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)闡述，試圖解釋FDI經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的運(yùn)行機(jī)理。

（一）FDI視角下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)系統(tǒng)構(gòu)建

FDI 對(duì)東道國(guó)資本形成的促進(jìn)作用是受到許多因素制約的。除了FDI 的不同形式會(huì)對(duì)資本形成有不同的效應(yīng)之外，東道國(guó)的發(fā)展階段不同從 FDI 獲得的正負(fù)效應(yīng)也會(huì)不同；FDI 的資金來(lái)源不同也對(duì)東道國(guó)的資本形成產(chǎn)生不同的影響；不同動(dòng)機(jī)的 FDI 也會(huì)產(chǎn)生不同的資本形成效應(yīng)，間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1.FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)部要素分析。FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)部要素首要的應(yīng)是FDI的構(gòu)成，資金、技術(shù)及生產(chǎn)資料、知識(shí)等，不同的FDI構(gòu)成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制也不同，內(nèi)部要素還包括：

系統(tǒng)中FDI 的方式。首先，F(xiàn)DI 對(duì)東道國(guó)資本存量增加的幅度取決于 FDI 的方式。FDI 作用于對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)資本形成包括三種形式：一是綠地投資形式。即在東道國(guó)建立新企業(yè)，F(xiàn)DI可以直接擴(kuò)大東道國(guó)的投資規(guī)模，增加?xùn)|道國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量；二是并購(gòu)模式。FDI通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)東道國(guó)的企業(yè)，激活東道國(guó)的資本存量，但不增加資本總量；三是利潤(rùn)再投資。FDI在東道國(guó)獲得利潤(rùn)后再投資。連續(xù)的投資和綠地投資都可以促進(jìn)東道國(guó)國(guó)內(nèi)資本存量的增加，直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

系統(tǒng)中FDI 的資金來(lái)源。FDI的資金來(lái)源渠道不同，對(duì)東道國(guó)資本形成的作用不同。一般來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI資金來(lái)源有以下五個(gè)方面：跨國(guó)公司內(nèi)部、利潤(rùn)再投資、東道國(guó)金融市場(chǎng)、投資國(guó)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)?？鐕?guó)公司內(nèi)部資金、投資國(guó)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)募來(lái)的資金直接增加?xùn)|道國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量，利潤(rùn)在投資和東道國(guó)金融市場(chǎng)卻不直接增加經(jīng)濟(jì)總量，但是可以激活東道國(guó)儲(chǔ)蓄來(lái)間接作用于經(jīng)濟(jì)。

系統(tǒng)中FDI 的投資動(dòng)機(jī)。如果FDI是跨境投機(jī)性資本流動(dòng)，那其對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)一定程度的不穩(wěn)定性，會(huì)顯著提高SCF對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際影響，而國(guó)內(nèi)基準(zhǔn)利率上升及本幣升值都會(huì)引致投機(jī)性資本流動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生一定程度的回調(diào)效應(yīng)。如果FDI是長(zhǎng)期生產(chǎn)性項(xiàng)目投資，則會(huì)最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

2.FDI的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)系統(tǒng)的外部影響因素分析。具有趨利性的FDI并不能自動(dòng)地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，它需要東道國(guó)具備相應(yīng)的對(duì)國(guó)際資本吸收、消化和利用的能力和條件。FDI所產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散（包括技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出）能促進(jìn)一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但這種效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)主要取決于東道國(guó)的學(xué)習(xí)、吸收能力，其中最關(guān)鍵的因素是東道國(guó)人力資本的開(kāi)發(fā)狀況。

FDI在東道國(guó)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)還與東道國(guó)的工業(yè)發(fā)展階段、勞動(dòng)力的熟練程度、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)和外資政策及需求變化等密切相關(guān)。特別是利用關(guān)聯(lián)效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要受制于技術(shù)的吸收能力、技術(shù)發(fā)展與再創(chuàng)新的能力程度。實(shí)踐證明，越是實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)重組成功的國(guó)家，越容易吸引外國(guó)直接投資，由此形成了FDI與東道國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)。這也表明，東道國(guó)生產(chǎn)要素與FDI帶來(lái)的生產(chǎn)要素的有效融合，可以使FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生最大限度的正效應(yīng)。

（二）FDI視角下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理分析

FDI一直被認(rèn)為是對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最直接方式，是因?yàn)镕DI不單是資本流動(dòng)，而是包括資本、技術(shù)、知識(shí)的總體轉(zhuǎn)移，F(xiàn)DI視角下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理如圖1所示。

1.FDI帶動(dòng)資本集聚和增值效應(yīng)。綠地投資模式直接擴(kuò)大投資規(guī)模；并購(gòu)方式或者追加新投資方式能盤活東道國(guó)資本存量，從而提高東道國(guó)投資規(guī)模。選擇FDI方式的東道國(guó)與外國(guó)投資者一般在投資前就明確了投資項(xiàng)目，而且雙方的投資項(xiàng)目多為生產(chǎn)性項(xiàng)目，這種項(xiàng)目帶來(lái)的資本聚集更為明顯。FDI 對(duì)資本形成的直接效應(yīng)是彌補(bǔ)了東道國(guó)的儲(chǔ)蓄缺口，并不一定對(duì)長(zhǎng)期的資本形成和供給起到穩(wěn)定的作用，但會(huì)提高東道國(guó)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化效率。雖然從長(zhǎng)期來(lái)看其流出量要大于其流入量，但東道國(guó)不僅可以提高投資企業(yè)的生產(chǎn)率從而獲得直接收益，更為重要的是FDI對(duì)同一部門的其他企業(yè)或其他部門企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，從而獲得間接的效應(yīng)，這種間接效應(yīng)通常稱為溢出效應(yīng)。因此，F(xiàn)DI 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資本形成的作用主要體現(xiàn)在間接效應(yīng)上，F(xiàn)DI 的進(jìn)入使得東道國(guó)經(jīng)濟(jì)不僅出現(xiàn)量的增長(zhǎng)，而且有可能出現(xiàn)質(zhì)的變革。另外，由于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的加快而提高了其區(qū)位優(yōu)勢(shì)，會(huì)吸引更多的外國(guó)直接投資的流入，并使流入額大于利潤(rùn)流出額，從而會(huì)表現(xiàn)為正效應(yīng)。

2.FDI帶動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)。FDI帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還體現(xiàn)在機(jī)器、設(shè)備等技術(shù)性的生產(chǎn)資料的轉(zhuǎn)移，以及技術(shù)培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)銷售等技能的轉(zhuǎn)移。還伴隨著先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)、人力資源的引進(jìn)等，這些生產(chǎn)要素的引進(jìn)自然有利于提高東道國(guó)資本產(chǎn)出率。技術(shù)溢出效應(yīng)是先進(jìn)技術(shù)的引領(lǐng)者對(duì)其他國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到的積極影響。尤其是FDI進(jìn)入高壁壘產(chǎn)業(yè)可以優(yōu)化資源配置的效率，競(jìng)爭(zhēng)壓力的增強(qiáng)和有關(guān)示范效應(yīng)能夠促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更有效地利用現(xiàn)有資源，使東道國(guó)企業(yè)提高生產(chǎn)效率。另外外國(guó)公司與當(dāng)?shù)毓驹谕粋€(gè)市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，當(dāng)?shù)毓緸榱嗽诟?jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì)，必然會(huì)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提高企業(yè)的技術(shù)水平，生產(chǎn)率的提高是成就了一種“廣義”的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)溢出是一種正的外部效應(yīng)，但不是在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身內(nèi)部獲得的利益。

3.FDI帶動(dòng)人力資源和管理水平提升效應(yīng)。從東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的視角考察，F(xiàn)DI進(jìn)入后主要形成對(duì)資本形成的作用機(jī)制和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)制，技術(shù)積累和技術(shù)進(jìn)步機(jī)制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制，從而促進(jìn)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。FDI通過(guò)訓(xùn)練工人、技術(shù)人員和管理者，提高東道國(guó)人力資源數(shù)量、質(zhì)量。為了使其技術(shù)、設(shè)備能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)和經(jīng)營(yíng)方針能有效貫徹，跨國(guó)公司就必須在東道國(guó)培養(yǎng)掌握其經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和技術(shù)能力的人才。

4.FDI帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化整合效應(yīng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，后進(jìn)國(guó)家普遍存在著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題。FDI可帶來(lái)產(chǎn)業(yè)部類內(nèi)的調(diào)整，即由低生產(chǎn)率、勞動(dòng)密集（低技術(shù)密集）型產(chǎn)業(yè)向高生產(chǎn)率、高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，由低技術(shù)、低附加值產(chǎn)品或服務(wù)向高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品或服務(wù)的升級(jí)。另外FDI可提升東道國(guó)消費(fèi)層次，引發(fā)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資。但是，這些正的效應(yīng)是一種理論上的預(yù)期，需要在一定條件下才能實(shí)現(xiàn)；在條件不具備的情況下，可能不出現(xiàn)這些效應(yīng)，甚至可能產(chǎn)生負(fù)的效應(yīng)。這些負(fù)效應(yīng)表現(xiàn)為： FDI通過(guò)在東道國(guó)金融市場(chǎng)借款，會(huì)擠占原本東道國(guó)企業(yè)可利用的儲(chǔ)蓄，從而使得受到信貸約束的東道國(guó)企業(yè)在本國(guó)金融市場(chǎng)融資的更加困難。從長(zhǎng)期來(lái)看，跨國(guó)公司進(jìn)行 FDI 獲得利潤(rùn)的回流量要大于投資的流入量，從而造成對(duì)東道國(guó)投資的“擠出”效應(yīng)?？鐕?guó)企業(yè)擠占國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)份額，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)減產(chǎn)或者破產(chǎn)，投資萎縮。大量地利用 FDI 對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)生通貨膨脹的壓力。

結(jié)論

近年來(lái)，中國(guó)超過(guò)美國(guó)成為全球吸引外資最多的國(guó)家，F(xiàn)DI在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)效益總體來(lái)說(shuō)還是利大于弊的。但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，以復(fù)雜系統(tǒng)視角多方位、多視角考慮FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正負(fù)效應(yīng)，在積極穩(wěn)妥地推進(jìn)資本賬戶開(kāi)放的進(jìn)程中，提高自我資本形成能力，控制國(guó)際資本的規(guī)模，積極培育資本市場(chǎng)，充分有效地監(jiān)控國(guó)際資本的流向和流量，合理高效地利用FDI，才會(huì)逐步減少對(duì)國(guó)際資本的依附保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

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