導(dǎo)語：如何才能寫好一篇碳減排的重要性，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】住宅建筑；節(jié)水節(jié)能；環(huán)保；合理設(shè)計

1.住宅建筑給排水節(jié)能途徑

根據(jù)我國現(xiàn)行供水情況及住宅用水情況，住宅建筑給排水節(jié)能主要有以下幾個途徑：

（1）盡可能利用太陽能用作住宅熱水加熱。

（2）合理利用市政管網(wǎng)余壓，采用分區(qū)給水方式。

（3）采用節(jié)水型衛(wèi)生器具，減少供水量，同時也減少供水能耗。

2.利用太陽能用作住宅熱水加熱的節(jié)能技術(shù)措施

2.1利用太陽能用作住宅熱水加熱的使用范圍及太陽能熱水器的分類

（1）太陽能作為清潔能源，取之不盡，用之不竭。是節(jié)能的重要途徑，太陽能熱水器是由集熱器、儲水箱、給水箱、循環(huán)管、循環(huán)泵、配水管等組成。我國大部分地區(qū)均處北緯40度以北，日照時間較長，均適合推廣太陽能熱水器。

（2）根據(jù)現(xiàn)在使用的太陽能熱水器技術(shù)，按集熱器形式可分為平板型和真空管型。

2.2采用分區(qū)供水方式，可節(jié)約采用市政直接供水部分樓層的加壓能源。

使用無負(fù)壓給水設(shè)備加壓與傳統(tǒng)二次加壓方式比較（傳統(tǒng)加壓方式為市政管網(wǎng)供水至水池，然后由水泵供應(yīng)至屋頂水箱）有以下優(yōu)點(diǎn)：

（1）可減少投資；傳統(tǒng)加壓方式需要建水箱，使用無負(fù)壓給水設(shè)備可取消水箱。（2）可減少污染；自來水在水箱內(nèi)增加停留時間，水中余氯余量低，微生物含量高，使用新型設(shè)備后水質(zhì)同自來水。（3）可節(jié)省大量能源；傳統(tǒng)二次加壓方式是將自來水直接放入水箱中，使原有壓力全部為零，再從零重新加壓供水；而無負(fù)壓變頻設(shè)備完全利用原有市政管網(wǎng)壓力供水，與供水管網(wǎng)直接串接，差多少，補(bǔ)多少。（4）可減少水資源浪費(fèi)，水箱滲水、跑水、漏水、蒸發(fā)不可避免，而且水箱需定期清洗，需要大量清洗水。

3.使用節(jié)水型衛(wèi)生器具，減少用水量及加壓能耗

我國是水資源比較緊缺的國家，現(xiàn)我國大力提倡使用節(jié)水型衛(wèi)生器具，除節(jié)水效果外，其節(jié)能效果也是比較顯著的。目前使用節(jié)水型器具主要有以下幾點(diǎn)：

3.1管材的選用

3.1.1常用建筑給水管材主要是金屬管、塑料管和復(fù)合管等

傳統(tǒng)的管道系統(tǒng)多采用金屬管材，二次污染的問題長期未得到解決，使終端的飲用水質(zhì)量難以保障。由于金屬管材易生銹、易腐蝕、易滲漏、易結(jié)垢，可以說是金屬管的四大致命弱點(diǎn)。一旦鍍鋅鋼管里的鐵與空氣中或水中氧氣發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，管道里外都會生銹，并滋生各種微生物，污染管道中的自來水。近十多年來，國外一些發(fā)達(dá)國家已先后立法或建立行業(yè)規(guī)章禁止使用鍍鋅鋼管作為飲水輸送管，并提出全面使用以塑料管為主體的不生銹、無腐蝕、無滲漏、無結(jié)垢的優(yōu)質(zhì)綠色管材，從根本上解決自來水管道系統(tǒng)中的二次污染問題。

3.1.2　GB　50015-2003《建筑給水排水設(shè)計規(guī)范》中關(guān)于排水管材選用上提到：“建筑內(nèi)部排水管道應(yīng)采用建筑排水塑料管及管件或柔性接口機(jī)制排水鑄鐵管及相應(yīng)管件。當(dāng)排水溫度大于40℃時，應(yīng)采用金屬排水管?！?/p>

因此建筑內(nèi)部排水管道常用的管材為塑料管和柔性接口的排水鑄鐵管兩大類。UPVC管比鑄鐵管外表美觀，價格便宜，但噪音問題在一定程度上影響了在較高環(huán)境要求建筑上的推廣使用。如果只從建筑物的使用功能方面考慮，UPVC排水管是首選管材。而在高層及超高層建筑中應(yīng)首先考慮采用柔性接口排水鑄鐵管。

3.2衛(wèi)生器具的耗水

當(dāng)給水配件前水壓過大，衛(wèi)生器具不能按給水額定流量出流，就會出現(xiàn)超壓出流現(xiàn)象，造成水量浪費(fèi)。因其在使用過程中流失，不易被人們察覺和認(rèn)識，而這種不宜察覺的水量浪費(fèi)，因其未產(chǎn)生使用效益，為無效用水量，這部分水量在使用過程中白白流失。在我國現(xiàn)有建筑中，給水系統(tǒng)的超壓出流現(xiàn)象是普遍存在而且是比較嚴(yán)重的，其浪費(fèi)的水量不容忽視?！督ㄖo水排水設(shè)計規(guī)范》第3.3.5條規(guī)定，高層建筑生活給水系統(tǒng)應(yīng)豎向分區(qū)，各分區(qū)最低衛(wèi)生器具配水點(diǎn)處的靜水壓不宜大于0.45MPa，特殊情況下不宜大于0.55MPa。而衛(wèi)生器具的最佳使用水壓宜為0.20～0.30MPa，也就是說大部分衛(wèi)生器具都處于超壓出流狀態(tài)。超壓出流的后果是衛(wèi)生器具的實(shí)際出水流量是額定流量的3～4倍，因而造成水量的浪費(fèi)。有效措施是控制給水系統(tǒng)配水點(diǎn)的出水壓力，在配水點(diǎn)前安裝節(jié)流孔板、減壓閥等減壓措施。根據(jù)北京建筑工程學(xué)院節(jié)水課題組的有關(guān)數(shù)據(jù)研究，得出配水點(diǎn)處靜水壓力大于0.15MPa時，水龍頭流出水量明顯上升。建議高層分區(qū)給水系統(tǒng)最低衛(wèi)生器具配水點(diǎn)處靜水壓大于0.15MPa時，采取減壓措施。

3.2.1選擇節(jié)水的衛(wèi)生器具

最近幾年，大便器沖洗水箱容積從過去的12～26L減至6-9L節(jié)水型的水箱，最小的4.5L的水箱已有在國外使用。我國目前推廣應(yīng)用6L坐便器系統(tǒng)的條件已經(jīng)具備。再者坐便器的沖洗方式有了很大改變，沖洗效果好的有虹吸式、虹吸噴射式、虹吸渦旋式，均著眼于用較少的水量達(dá)到良好的沖洗效果。

3.2.2新型節(jié)水龍頭的應(yīng)用

以新型節(jié)水龍頭代替?zhèn)鹘y(tǒng)的老式螺旋式水龍頭，手壓、腳踏、肘動式水龍頭，停水自動關(guān)閉水龍頭和節(jié)流水龍頭等，這些節(jié)水型水龍頭都有較好的節(jié)水效果

4.屋頂水箱

城市給水管網(wǎng)提供的壓力有限，而我國由于人多地少，為利用有限的土地資源，樓層都建得很高，建筑給水系統(tǒng)有很多情況下不得不設(shè)水池（箱）。水池（箱）中水質(zhì)污染主要來源于兩個方面：水池或水箱本身和水在水池或水箱中停留時間過長。由于鋼筋混凝土水池、水箱由于表面粗糙，極易滋生青苔、微生物、細(xì)菌；鋼板水箱則易銹蝕，使水質(zhì)下降。建議采用不銹鋼、搪瓷鋼板或達(dá)到衛(wèi)生要求的玻璃鋼水箱代替?zhèn)鹘y(tǒng)鋼板水箱，采用鋼筋混凝土水池時宜加內(nèi)襯。另外，水池（箱）檢修孔、溢流管等附件極易封閉不嚴(yán)造成水質(zhì)污染，在設(shè)計上應(yīng)采取在溢流管上加防護(hù)網(wǎng)等措施。水在水箱中貯存超過24h后余氯為零，水質(zhì)會嚴(yán)重惡化，而生活消防合用水池中水的停留時間大都超過24h。為解決這個問題，除盡量單設(shè)生活水池外，應(yīng)在水池中補(bǔ)充加氯或采取其他消毒方法。

5.建筑中水的利用

研究表明人們?nèi)粘Ｉ钣盟挥屑s40%直接與身體接觸，如飲用、烹飪、洗滌等，這部分用水必須達(dá)到生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)，除此以外的其他用水，則無需達(dá)到如此高的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，中水因處理費(fèi)用比生活飲用水低廉，就近輸送節(jié)約管線，成為節(jié)約用水的新思路。在建筑單體中采用糞便污水、廚房廢水與其他生活廢水分流，糞便污水、廚房廢水直接進(jìn)人市政管網(wǎng)，其他優(yōu)質(zhì)排水如盟洗廢水、淋浴廢水、洗衣廢水收集起來作為中水的水源，因此中水的利用是建筑節(jié)水節(jié)能新的切實(shí)有效的途徑。

6.屋頂雨水的收集利用

雨水由于受氣候條件影響較大，多年來未受足夠的重視，人們把更多的注意力放在解決雨水排放問題上，使之白白的流失。雨水的利用可分為直接利用和作為中水的補(bǔ)充水源。建筑樓頂設(shè)置有專門用于收集雨水的蓄水池，直接或者稍加處理（沉淀和過濾）用于沖洗廁所，由于我國居民的主要居住方式是大規(guī)模公寓式建筑，而不是像發(fā)達(dá)國家的單體別墅，因此單靠屋面收集雨水遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。在住宅小區(qū)、學(xué)校、工廠應(yīng)發(fā)展雨水積蓄工程。在降雨充沛的城市，應(yīng)采用排水分流制，以便于收集使用雨水。

篇2

關(guān)鍵詞：碳盤查標(biāo)準(zhǔn)；碳盤查工作程序；排放源的劃分

中圖分類號：X321 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編碼：1674-3520（2014）-02-00191-01

氣候變化已經(jīng)成為全球共同面臨的挑戰(zhàn)。中國是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的締約方，在哥本哈根氣候變化大會后對世界做出了碳減排的承諾，隨后也將減排目標(biāo)分解到省市，并逐步分解到企業(yè)。企業(yè)面臨著碳減排的壓力與動力。只有經(jīng)過科學(xué)的碳盤查，企業(yè)的碳排放信息才能為制定節(jié)能減排策略提供依據(jù)。在這里，主要對碳盤查標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、排放源的劃分進(jìn)行探討。

一、碳盤查的介紹及重要性

碳盤查，亦即溫室氣體盤查，根據(jù)ISO14064-1標(biāo)準(zhǔn)的界定，是指通過對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中所有溫室氣體排放源進(jìn)行全面的盤查，按照統(tǒng)一的量化計算方法，計算企業(yè)在活動期內(nèi)的溫室氣體排放總量，摸清企業(yè)碳排放的結(jié)構(gòu)、種類及數(shù)量等基本情況，最終形成各企業(yè)的《溫室氣體盤查綜合控制程序》、《溫室氣體盤查表》及《溫室氣體盤查報告書》三份碳盤查文件，為企業(yè)綠色低碳發(fā)展打下基礎(chǔ)。

碳盤查的重要性主要體現(xiàn)在以下方面：

（一）遵守國內(nèi)外法規(guī)的體現(xiàn)。國外的股票交易市場要求所有上市的公司要在年度財政報告中披露溫室氣體排放量。

（二）加入碳排放權(quán)交易市場的需要。企業(yè)進(jìn)行碳排放交易，需要較實(shí)際的排放與既定的排放目標(biāo)或上限，來決定是否要購買或可賣出排放權(quán)。同時，為了協(xié)助進(jìn)行獨(dú)立查驗(yàn)的工作，這些排放交易系統(tǒng)都要求參加的企業(yè)，對其提報的溫室氣體信息，建立一個可供認(rèn)證的線索。

（三）滿足客戶需求的需要。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的碳盤查能滿足國外客戶碳排放披露的要求。

（四）企業(yè)管理自身發(fā)展的需要。企業(yè)通過碳盤查能夠清楚地了解各個時段、部門或生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的二氧化碳排放量，有利于企業(yè)制定針對性節(jié)能減排措施，為參與碳交易、化被動為主動，獲取潛在經(jīng)濟(jì)收益奠定碳管理基礎(chǔ)。

（五）規(guī)避未來碳排放總量超標(biāo)限額風(fēng)險的需要。企業(yè)在碳排放量及報告方面獲得第三方認(rèn)證，能增強(qiáng)在全球“綠色”采購中的競爭力，在全球貿(mào)易中獲得“綠色”通行證。

（六）履行社會責(zé)任及提高社會形象。碳排放信息的披露，可有效的提升企業(yè)形象和信任度。企業(yè)進(jìn)行碳盤查就是履行企業(yè)社會責(zé)任的具體實(shí)踐。

二、碳盤查標(biāo)準(zhǔn)介紹

（一）碳盤查主要適用的依據(jù) ISO14064-1：包括設(shè)計、編制、管理、報告和核查某一組織的GHG清單的要求。-2、-3分別為項(xiàng)目和審定、核查方面的，相對應(yīng)用較少。

（二）碳盤查溫室氣體（GHG）的范圍

ISO14064-1規(guī)定：二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFC）、全氟碳化物（PFC）和六氟化硫（SF6），這六種溫室氣體屬于盤查范圍。

三、碳盤查工作程序

碳盤查工作程序由碳盤查準(zhǔn)備階段、定性盤查階段、定量盤查階段、持續(xù)改進(jìn)階段、形成報告階段、成果及交流階段六部分組成。下面介紹主要階段包含的內(nèi)容：

（一）碳盤查準(zhǔn)備階段包括成立盤查組織機(jī)構(gòu)、人員培訓(xùn)及編制工作計劃及管理程序等三部分組成。

（二）碳盤查定性盤查階段包括組織邊界的確定和碳盤查計算方法的確定。根據(jù)盤查目的確定盤查溫室氣體排放源的統(tǒng)計范圍，設(shè)施的范圍即形成組織的邊界。溫室氣體盤查一般采用排放系數(shù)法進(jìn)行計算。

（三）編制GHG盤查表和報告。GHG盤查表包括各排放源活動數(shù)據(jù)、EF計算過程表等。GHG報告包括組織描述、負(fù)責(zé)人、報告排放量覆蓋時間、組織邊界的文件、每種直接GHG排放。

四、直接和間接排放源的劃分

（一）直接排放源的劃分：

固定排放源包括鍋爐、柴油發(fā)電機(jī)、食堂用液化石油氣和天然氣爐灶等設(shè)備設(shè)施。

移動排放源包括運(yùn)輸車輛、隨車吊、推土機(jī)、壓路機(jī)等設(shè)備實(shí)施；

逸散排放源包括汽車空調(diào)制冷劑泄漏、CO2滅火器、SF6高壓開關(guān)、化糞池、污水處理廠、七氟丙烷滅火器（FM200）（IT機(jī)房）等設(shè)備設(shè)施。

制程排放源包括生產(chǎn)過程中正常操作造成的排放或來自化學(xué)品和原料的生產(chǎn)或加工，制程排放受人的操作行為控制。如乙炔焊接等。

篇3

摘要：商業(yè)銀行在碳金融服務(wù)中起著重要的作用，本文旨在分析在低碳框架下商業(yè)銀行應(yīng)對碳金融發(fā)展中存在的問題的基礎(chǔ)上，提出商業(yè)銀行發(fā)展碳金融的一些對策。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；碳金融；商業(yè)銀行

去年12月份在丹麥哥本哈根舉行了世界氣候大會，在這次被譽(yù)為“拯救人類的最后一次機(jī)會”的會議上，組會再一次強(qiáng)調(diào)了發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”的重要性。因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是全世界的必然選擇。在此背景之下，我國的碳金融就就孕育而生。

碳金融的概念

碳金融源于《京都議定書》。通過開展碳金融，不僅可以促進(jìn)環(huán)境內(nèi)生型低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對于商業(yè)銀行履行社會責(zé)任、開拓中間業(yè)務(wù)收人、促進(jìn)經(jīng)營的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型也具有重大意義。

碳金融顧名思義就是指與碳有關(guān)系的金融活動，基于《京都議定書》對發(fā)達(dá)國家溫室氣體排放進(jìn)行總量控制的要求，碳金融包括三個層面的運(yùn)行機(jī)制：

1、是允許具有減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家之間轉(zhuǎn)讓他們剩余的碳排放配額，這就是 “國際碳排放貿(mào)易”機(jī)制（IET）。

2、是允許發(fā)達(dá)國家從有減排義務(wù)的其他發(fā)達(dá)國家投資節(jié)能減排項(xiàng)目中獲得碳減排信用，用于抵減排義務(wù)，這就是 “聯(lián)合履行機(jī)制”（JI）。

3、是允許發(fā)達(dá)國家的投資者在發(fā)展中國家實(shí)施減排項(xiàng)目中獲取“經(jīng)核證的減排量”（CERs），以抵減其排放義務(wù)，這就是 “清潔發(fā)展機(jī)制”（CDM）。

商業(yè)銀行發(fā)展碳金融現(xiàn)狀

利用這些機(jī)制，具有減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家及經(jīng)濟(jì)實(shí)體可以選擇世界上任何成本更低的地方實(shí)施減排，獲得減排信用，用于抵其減排義務(wù)，由此，這些全球配置刺激國際間金融發(fā)展，為各國實(shí)現(xiàn)“低碳”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更有效率的手段。

正因?yàn)橛写罅烤哂邪l(fā)展?jié)摿Φ奶冀鹑谛枨螅?目前國際銀行看好這一發(fā)展?jié)摿薮蟮牡吞际袌??？偛吭O(shè)在倫敦的低碳經(jīng)濟(jì)專業(yè)投資銀行—?dú)夂蜃兓Y本集團(tuán)（Climate Change Capital），目標(biāo)是通過投資管理、為減排項(xiàng)目提供資金支持等， 使全球低碳的同時創(chuàng)造可觀的回報。他們管理的私募碳基金達(dá)億8.5歐元， 其中投人中國的達(dá)3.5億歐元， 該碳基金的投資者包括兩個世界上最大的政府養(yǎng)老基金， 一家英國最主要的電力公司和一家領(lǐng)先的新興商業(yè)銀行， 業(yè)務(wù)遍布中國、俄羅斯、東南亞、拉丁美洲和非洲。

由于碳金融的CDM最終產(chǎn)品CERs具有虛擬和衍生性，僅代表合同一方獲益權(quán)力或某種義務(wù)。所以商業(yè)銀行發(fā)展必須以實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為基礎(chǔ)，順應(yīng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢。通過金融產(chǎn)品設(shè)計，促進(jìn)低碳項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)一步深化碳金融的市場。也在促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時實(shí)現(xiàn)我國商業(yè)銀行自身的可持續(xù)發(fā)展。

制約商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)發(fā)展的因素

盡管我國碳金融業(yè)務(wù)有著廣闊的利潤前景，但目前我國商業(yè)銀行并未廣泛介入其中，有以下幾個方面的制約因素：

第一，商業(yè)銀行對碳金融業(yè)務(wù)的認(rèn)識不足。由于碳金融的興起的時間不長，我國商業(yè)銀行對其利潤空間、運(yùn)作模式、風(fēng)險管理、操作方法等多方面的內(nèi)容的理解還處于低層次水平，對碳金融業(yè)務(wù)沒有充分把握的情況下，商業(yè)銀行不敢貿(mào)然介入其中。

第二，商業(yè)銀行相關(guān)機(jī)構(gòu)和人才的缺失。碳金融業(yè)務(wù)的開展需要商業(yè)銀行擁有對應(yīng)的機(jī)構(gòu)，以完成碳金融產(chǎn)品研究、產(chǎn)品設(shè)計等必要的前提工作，而大多商業(yè)銀行還缺乏這樣的機(jī)構(gòu)。較傳統(tǒng)業(yè)務(wù)言，碳金融業(yè)務(wù)對具備金融、低碳等知識的綜合性人才依賴較大，目前這樣的綜合性人才儲備還不足。造成商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)開展的內(nèi)部動力不足。

第三，碳金融業(yè)務(wù)風(fēng)險較大。商業(yè)銀行開展碳金融業(yè)務(wù)，除了面臨傳統(tǒng)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險以外，還存在較大的政策風(fēng)險和法律風(fēng)險。根據(jù)《京都議定書》的協(xié)議，該框架下的三個減排的機(jī)制僅持續(xù)到2012年，之后如何，包括我國在全球碳金融領(lǐng)域中的角色還存在較大的不確定性。

商業(yè)銀行發(fā)展碳金融的建議

促進(jìn)碳金融交易平臺建設(shè)

中國目前作為碳排放出售方，與國際碳金融機(jī)構(gòu)之間開展交易往往缺乏經(jīng)驗(yàn)、在談判中處于弱勢地位，缺乏必要的交易平臺，這點(diǎn)嚴(yán)重制約了碳金融業(yè)務(wù)的開展。國內(nèi)商業(yè)銀行的投資銀行部門應(yīng)積極與國外投行溝通合作，在中國發(fā)揮積極作用，銀行自身充當(dāng)財務(wù)顧問、提供咨詢業(yè)務(wù)以獲取手續(xù)費(fèi)。借發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，商業(yè)銀行可以探索在碳金融交易中發(fā)揮作用，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營轉(zhuǎn)型，使商業(yè)銀行經(jīng)營更加多元化。

發(fā)展碳金融相關(guān)的理財產(chǎn)品

隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，人們不滿足于把錢存放在銀行獲取利息收人，而是投資股票、債券和等理財產(chǎn)品。盡管碳排放權(quán)是一個虛擬的概念， 但荷蘭銀行、中國銀行推出的與碳排放權(quán)掛鉤的理財產(chǎn)品深受市場歡迎。只要國家重視低碳，環(huán)保企業(yè)表現(xiàn)優(yōu)于其他行業(yè)，與碳金融有關(guān)的理財產(chǎn)品前景廣闊。

碳基金也是充滿潛力的融資方式。目前世界上碳基金有58只， 2007年10月-2008年3月近5個月中，新成立的碳基金多達(dá)12只，而中國目前碳基金領(lǐng)域發(fā)展很慢，預(yù)計未來會出現(xiàn)較大的發(fā)展。擁有托管國內(nèi)證券基金經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行，也應(yīng)積極參與托管碳基金業(yè)務(wù)中去。

規(guī)避碳金融交易風(fēng)險

CDM 項(xiàng)目貸款整體上呈現(xiàn)出供不應(yīng)求的態(tài)勢，意味商業(yè)銀行在項(xiàng)目融資中有較強(qiáng)的議價能力。因此，商業(yè)銀行應(yīng)選擇那些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度高、外部擔(dān)保強(qiáng)的項(xiàng)目降低貸款的信用風(fēng)險；項(xiàng)目的本息大多采用外幣償還，商業(yè)銀行應(yīng)該實(shí)行必要的套期保值以防范匯率變化風(fēng)險。對于政策風(fēng)險，商業(yè)銀行可以通過創(chuàng)新相關(guān)的合同條款，盡量將不可承受的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給國外投資者。（作者單位：教育部人文重點(diǎn)研究基地重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心）



參考文獻(xiàn)：

[1]張坤民.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)要有緊迫感[J].求是，2009（23）；

篇4

論文關(guān)鍵詞：碳基金，CDM，低碳經(jīng)濟(jì)

 

一、碳基金的概念及其產(chǎn)生背景

20世紀(jì)80年代以來，臭氧層耗竭，各種極端氣候現(xiàn)象的反復(fù)出現(xiàn)以及災(zāi)害性頻發(fā)使得越來越多的人更多地關(guān)注全球變暖問題?？茖W(xué)研究發(fā)現(xiàn)，全球大氣層中排放的溫室氣體不斷增加是導(dǎo)致全球氣候變化的重要原因。為此，限制溫室氣體排放CDM，特別是二氧化碳的排放量，就被提上各國政策的議程。為共同應(yīng)對氣候變化，國際社會制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》。

《京都議定書》為附件Ⅰ國家（即發(fā)達(dá)國家）確定了溫室氣體減排目標(biāo)，并規(guī)定可以通過聯(lián)合履約（JI）、排放貿(mào)易（ET)和清潔能源發(fā)展機(jī)制（CDM）三種靈活機(jī)制實(shí)施項(xiàng)目，以完成各自溫室氣體排放任務(wù)。前兩種機(jī)制適用于發(fā)達(dá)國家之間，清潔能源發(fā)展機(jī)制適用于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間。清潔能源發(fā)展機(jī)制的基本思想是：發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家合作，由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金并轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，在發(fā)展中國家開展減少溫室氣體排放（減排）或增加溫室氣體吸收（碳匯）項(xiàng)目，所獲得的碳信用指標(biāo)，可以用于抵減發(fā)達(dá)國家的減排任務(wù)，這是一個雙贏機(jī)制。碳基金就是在這樣的背景下產(chǎn)生并發(fā)展起來的。

碳基金是一種通過前期支付、股權(quán)投資或者提前購買協(xié)議CDM，專門為減排項(xiàng)目融資的投資工具核心期刊。碳基金是碳匯基金的簡稱。國際上通常指“清潔發(fā)展機(jī)制”下溫室氣體排放權(quán)交易的專門資金。碳基金通過對在發(fā)展中國家進(jìn)行的清潔能源發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目的投資與合作，取得項(xiàng)目所產(chǎn)生的交易品----“經(jīng)核證的減排量”（CERs),或者成為碳信用指標(biāo)，并在國際碳市場進(jìn)行交易，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，并取得投資收益。

二、國內(nèi)外碳基金發(fā)展現(xiàn)狀

（一）國外碳基金發(fā)展現(xiàn)狀

碳基金在國外已經(jīng)有10多年的發(fā)展歷史。作為碳市場中的先鋒，世界銀行于2000年發(fā)行了首只投資于減排項(xiàng)目的碳原型基金（Prototype Fund),發(fā)行規(guī)模為1.8億美元。該基金的資金來自17個公司和6個政府，管理方為世界銀行。目前，世界銀行管理著價值超過20億美元的10個碳基金。16個國家的政府和覆蓋部門的65家公司已經(jīng)為這些基金做出了貢獻(xiàn)。歐盟及日本等國也相繼設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和氣候變化專項(xiàng)基金。來自Financial Solutions的2009年度的報告中顯示，全球碳基金總數(shù)為89只，資金規(guī)模107.55億歐元，并且還有6只基金在醞釀中CDM，新生資金規(guī)模為32.3億美元。

經(jīng)過近幾年的發(fā)展，快速成長的碳基金已經(jīng)成為碳指標(biāo)的購買主力軍，往返于碳指標(biāo)供應(yīng)方和需求方之間，賺取高額的利潤。據(jù)統(tǒng)計，碳基金在國際碳交易市場上為24%的CDM提供了融資，通過簽署《減排量購買協(xié)議》（Emission Reduction Purchase Agreement)獲得CER的所有權(quán)。

（二）國內(nèi)碳基金發(fā)展現(xiàn)狀

作為全球最大的發(fā)展中國家之一，我國碳基金的發(fā)展目前仍處于引進(jìn)探索階段。為貫徹落實(shí)國務(wù)院制定的《氣候變化國家方案》，促進(jìn)節(jié)能減排公關(guān)政策的落實(shí)，幫助企業(yè)通過捐資造林吸收并固定二氧化碳的方式開展資源減排活動，2007年7月20日，在國家林業(yè)局的提倡和組織下CDM，本著自愿參與的原則，相關(guān)部門在中國綠化基金會下設(shè)立中國綠色碳基金。該基金主要用于支持中國應(yīng)對氣候變化的活動、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的一個專業(yè)造林減排基金。

三、我國碳基金發(fā)展面臨的問題

（一）碳基金籌資規(guī)模小

國外一般由政府出資設(shè)立的碳基金規(guī)模都在千萬美元以上，根據(jù)各國減排任務(wù)的不同有所不同。最多的為世行創(chuàng)立的PCF總金額達(dá)到1．8億美元。其余奧地利政府為7200萬歐元，加拿大政府設(shè)立的生物碳基金為3000－5000萬美元，丹麥碳基金為1.2億歐元，日本碳基金為5480萬歐元。英國則每年撥付約6600萬英鎊的氣候變化稅撥付給碳基金管理使用核心期刊。

我國碳基金由于處于剛起步階段，各方面的宣傳、推廣力度以及參與程度還不夠，籌資規(guī)模受到客觀條件的限制，因此規(guī)模比較小。中國綠色碳基金前期投入資金只有3億元人民幣，和國外碳基金規(guī)模相比還有很大的差距。

（二）碳基金設(shè)立形式和管理模式單一

國外碳基金管理模式有以下方式：

1.全部由政府設(shè)立和政府管理。如芬蘭政府外交部于2000年設(shè)立聯(lián)合履約(JI)/CDM試驗(yàn)計劃，在薩爾瓦多、尼加拉瓜、泰國和越南確定了潛在項(xiàng)目。2003年1月開始向上述各國發(fā)出邀請CDM，購買小型CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CERs。

2.由國際組織和政府合作創(chuàng)立，由國際組織管理。這部分CDM項(xiàng)目主要由世界銀行與各國政府之間的合作促成。世界銀行的原型碳基金(PCF)是世界上創(chuàng)立最早的碳基金，政府方面有加拿大，芬蘭，挪威，瑞典，荷蘭和日本國際合作銀行參與，另外還有17家私營公司也參與了碳基金的組成。PCF的日常工作主要由世界銀行管理。

3.由政府設(shè)立采用企業(yè)模式運(yùn)作。這種類型的主要代表是英國碳基金。英國碳基金是一個由政府投資、按企業(yè)模式運(yùn)作的獨(dú)立公司，成立于2001年，碳基金的經(jīng)費(fèi)開支、投資、碳基金人員的工資獎金等由董事會決定，政府并不干預(yù)碳基金公司的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)。

4.由政府與企業(yè)合作建立采用商業(yè)化管理。這種類型的代表為德國和日本的碳基金。德國復(fù)興信貸銀行(KFW)碳基金由德國政府、德國復(fù)興信貸銀行共同設(shè)立CDM，由德國復(fù)興信貸銀行負(fù)責(zé)日常管理。

5.由企業(yè)出資并采取企業(yè)方式管理。這些碳基金規(guī)模不大，主要從事CERs的中間交易。

而中國綠色碳基金屬于全國性公募基金。該基金由國家林業(yè)局、中國石油天然氣股份有限公司、中國綠化基金會及有關(guān)出資企業(yè)和單位共同組成執(zhí)行理事會，按照《國務(wù)院基金會管理?xiàng)l例》和《中國綠化基金會專項(xiàng)基金管理規(guī)則》以及共同制定的《中國綠色碳基金管理辦法》對基金進(jìn)行管理，同時接受相關(guān)監(jiān)督和審計核心期刊。和國外相比，無論從設(shè)立形式和管理模式上還都比較單一。

(三)設(shè)立目標(biāo)單一

國外碳基金設(shè)立目標(biāo)廣泛。除了用于積累碳匯為目的的基本項(xiàng)目以外，還用于許多其他主動性項(xiàng)目。如德國碳基金主要為德國和歐洲有意購買交易證書的企業(yè)提供服務(wù)。日本碳基金主要用于購買《京都議定書》規(guī)則下的減排量，以完成本國的減排目標(biāo)量。丹麥碳基金主要用于支持風(fēng)能以及熱力和電力、水電、生物質(zhì)能源以及垃圾掩埋等項(xiàng)目。

反觀我國的碳基金設(shè)立目標(biāo)則較為狹窄，主要用于以積累碳匯為主要目的的植樹造林、森林經(jīng)營管理、生物多樣性保護(hù)及其它相關(guān)性項(xiàng)目；林業(yè)碳匯的計量與監(jiān)測、碳匯技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、碳匯管理政策的研究及碳匯相關(guān)信息等；開展森林與氣候變化、林業(yè)碳匯、生物多樣性保護(hù)等相關(guān)科學(xué)知識普及、宣傳、論壇和培訓(xùn)等社會公益活動。

四、發(fā)展我國碳基金的對策及建議

通過對比國內(nèi)外碳基金發(fā)展的現(xiàn)狀，可以清楚的看到我國在碳基金發(fā)展方面存在的不足。作為全球最大的碳匯國，我國有必要采取積極主動的態(tài)度去借鑒國外在碳基金發(fā)展方面的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)來發(fā)展自身的碳基金。具體措施如下：

（一）擴(kuò)大籌資渠道，爭取財政支持。

為了擴(kuò)大中國綠色碳基金的影響力并加快碳匯造林,在中國綠色碳基金建立初期,應(yīng)爭取國家財政的配套支持。 既可新增碳匯造林專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)注入中國綠色碳基金,也可以結(jié)合國家造林專項(xiàng), 安排部分資金用于開展中國綠色碳基金的造林活動,有利于造林的管護(hù)和后期效益的發(fā)揮。如果造林所產(chǎn)生的碳匯有收入,應(yīng)使其回到基金會中用于再次造林。

（二）完善相關(guān)法律與制度CDM，加大政府支持力量。

捐資造林吸儲二氧化碳, 推動企業(yè)志愿減排行動, 可看成是應(yīng)對氣候變化我國政府立法前的“演練”。真正的減少排放, 還要在國家的法律規(guī)定之下,調(diào)整某些宏觀政策和環(huán)境政策, 限制企業(yè)的排放行為。即確定一個全國的總排碳量和各個部門的排碳總量, 使排碳權(quán)成為“稀缺”品。再允許利用植樹造林吸收的碳匯抵減一部分排放量。將自愿行為和強(qiáng)制行為有機(jī)結(jié)合,體現(xiàn)道德約束和法制約束雙重力量核心期刊。在此基礎(chǔ)上,有計劃、有步驟地推進(jìn)部門規(guī)章建設(shè)、區(qū)域約束以及國家立法,不僅能促進(jìn)我國林業(yè)碳匯事業(yè)走上法制化軌道,而且有利于從根本上推進(jìn)全社會生態(tài)保護(hù)意識和節(jié)能減排工作的開展。

（三）提高國內(nèi)企業(yè)與銀行對CDM項(xiàng)目和談金融的認(rèn)識

國內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對CDM項(xiàng)目和“碳金融”的認(rèn)識尚不到位是成立碳基金的一個主要障礙。由于其融資方面的認(rèn)識不夠深入，企業(yè)和銀行不能看到它的營利性和重要性，不愿出資參與碳交易，使得碳基金較難形成規(guī)模效益。為此，應(yīng)不斷加強(qiáng)對談金融的宣傳，提高國內(nèi)企業(yè)與機(jī)構(gòu)的認(rèn)識，為碳基金的簡歷奠定基礎(chǔ)。

（四）加強(qiáng)與國際機(jī)構(gòu)的合作，不斷提高科學(xué)技術(shù)與管理水平

目前許多國家都與世界銀行合作成立碳基金。世界銀行作為國際性的金融機(jī)構(gòu)，具有良好的資信聲譽(yù)與較高的管理水平，因此能成為一個很好的發(fā)展與管理碳基金的平臺。世界銀行扮演的是一個中介服務(wù)的角色利用其自身影響力，吸引了相當(dāng)數(shù)量的資金和項(xiàng)目CDM，并作為委托方，成功地連接了買方和賣方。這是一種以較低的成本實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的途徑。于是，通過國際碳基金的運(yùn)作，世界銀行既實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏，也達(dá)到了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的雙贏。

根據(jù)CDM交易規(guī)則估算，在2012年之前，中國的碳交易潛力將達(dá)數(shù)10億美元，約占全球市場份額的50%，是全球最大的CDM項(xiàng)目提供方。因此，建立中國碳基金和碳交易市場并與國際接軌，借鑒國際上的碳基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)CDM，積極引進(jìn)國際碳基金，參與到我國CDM項(xiàng)目的開發(fā)，形成和國際談市場聯(lián)動的碳交易機(jī)制，將大力促進(jìn)我國節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)，加速節(jié)能減排技術(shù)的商業(yè)化，緩解節(jié)能減排項(xiàng)目的前期資金壓力，且可分散其風(fēng)險，同時又能促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)業(yè)化、可再生能源規(guī)?；偷吞冀?jīng)濟(jì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1、北京環(huán)境交易所,2010中國碳信用市場投資報告,cbeex.com.cn/article/xmdj/zlxz/

2、世界銀行網(wǎng)站,carbonfinance.org/

3、吳俊.林冬冬.2010.國外碳金融業(yè)務(wù)發(fā)展新趨向及其啟示[J].商業(yè)研究 (8)

4、韓野炬.2007.國際碳基金與中國清潔發(fā)展機(jī)制[J].2007中國節(jié)能減排與資源綜合利用會刊

5、黃孝華.2010.國際碳基金運(yùn)行機(jī)制研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報 (4)

6、鐘國華.2007.清潔發(fā)展機(jī)制碳基金造林綜述[J].廣西林業(yè)(6)

7、艾亞.2008.私募碳基金老大的中國動向[J].國際融資（5）

8、章升東,宋維明,何宇.2007.國際碳基金發(fā)展概述[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì) (7)

9、李怒云,宋維明,何宇.2007.中國綠色碳基金的創(chuàng)建與運(yùn)營[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)（7）

篇5

[關(guān)鍵詞]碳交易；Swarm；博弈仿真

[中圖分類號]F205[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）12-0126-03

1引言

隨著世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模的日益膨脹，對化石能源的需求急劇攀升，溫室氣體排放直接導(dǎo)致的溫室效應(yīng)和氣候變化不斷危及人類生存的空間。為此，已有諸多途徑來抑制溫室氣體的排放量，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動技術(shù)創(chuàng)新。在可持續(xù)發(fā)展、包容性增長方針的指導(dǎo)下，低碳經(jīng)濟(jì)在我國整體經(jīng)濟(jì)格局中的重要性日益凸顯。

在低碳經(jīng)濟(jì)的大背景下，碳排放權(quán)逐漸成為了一種資源，是企業(yè)的利潤源泉。作為世界第一大溫室氣體排放國，利用碳排放權(quán)交易充分調(diào)動企業(yè)的減排積極性，提高減排的效率，對我國而言意義重大。我國的碳交易近年來在規(guī)模上發(fā)展迅猛，未來也有巨大的發(fā)展?jié)摿Γ源嬖谥簧賳栴}，如制度體系不完善、法規(guī)政策不健全等。對企業(yè)而言，很難在碳交易中取得主動權(quán)，這不僅限制了其在碳交易中實(shí)現(xiàn)利益的最大化，也在一定程度上影響了企業(yè)參與的積極性。

周宏春（2009）系統(tǒng)介紹了國外碳交易市場的形成條件，包括法律基礎(chǔ)、交易規(guī)則以及進(jìn)入市場交易的基本條件等，提出了我國利用碳交易市場降低碳減排成本、走上能源利用效率高和碳生產(chǎn)率不斷提高的低碳發(fā)展道路的建議。范舒（2010）運(yùn)用博弈模型，從非合作博弈和合作博弈兩方面，探究了碳排放相關(guān)方的對抗與合作關(guān)系。本文擬就高排放強(qiáng)度企業(yè)和低排放強(qiáng)度企業(yè)在碳交易中的博弈入手，利用Swarm仿真平臺，對博弈行為進(jìn)行系統(tǒng)仿真，根據(jù)仿真結(jié)果，探究碳交易市場的變化趨勢。

2碳交易的相關(guān)概念

21基本原理

碳交易是為了減少溫室氣體排放引入的市場機(jī)制，將排放權(quán)視為一種商品，利用市場實(shí)現(xiàn)減排資源的優(yōu)化配置，使實(shí)際減排工作由減排成本最低的企業(yè)完成。目前，我國的碳交易主要是基于《京都議定書》規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目。清潔發(fā)展機(jī)制中的一個重要環(huán)節(jié)就是核證減排量的使用，企業(yè)通過核證減排量來完成其減排指標(biāo)。同時，核證減排量也可以在市場上進(jìn)行交易。

碳交易的進(jìn)行首先要由政府部門根據(jù)該地區(qū)的環(huán)境容量，推算出溫室氣體的最大允許排放量，并在初始階段分配給市場的各個參與者。進(jìn)而，碳排放權(quán)逐漸成為一種稀缺資源，在流通交易中形成價格。排放強(qiáng)度高的企業(yè)需要在市場中購買核證減排量，從而保證其排放量不超標(biāo)。

22碳排放權(quán)的初始分配

針對碳排放權(quán)的初始分配，目前主要有兩種觀點(diǎn)：從公平的角度出發(fā)，建議以人口指標(biāo)來分配碳排放權(quán)，即認(rèn)為每個人都享有相同的公共權(quán)利；從效率的角度出發(fā)，則以GDP指標(biāo)來分配碳排放權(quán)，即認(rèn)為每單位溫室氣體的排放都應(yīng)帶來相應(yīng)的產(chǎn)出。

在本文中，以單位GDP排放量作為分配碳排放權(quán)的依據(jù)，對該機(jī)制下碳交易的博弈進(jìn)行仿真分析。若ED為該地區(qū)溫室氣體最大允許排放量，GD為地區(qū)GDP總值，Gi為第i家企業(yè)產(chǎn)生的GDP，則第i家企業(yè)分得的碳排放限額為Ei=EDGi/GD。

3碳交易博弈模型

31碳交易博弈基本假設(shè)

本文中討論的碳排放權(quán)交易發(fā)生在碳交易二級市場之中，假設(shè)所有市場參與者的目的都是實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，碳排放權(quán)的價格也由市場供求決定。因此，碳交易價格的形成主要受宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、減排成本、外界政策和交易成本等因素影響。

假設(shè)碳交易市場的參與者可按照排放強(qiáng)度分為高排放企業(yè)和低排放企業(yè)，高排放企業(yè)在日常生產(chǎn)中的排放量超出其碳排放限額較多，面臨著較大的減排壓力，需要進(jìn)行大幅度減排或購買碳排放量；低排放企業(yè)的碳排放量超出排放限額較少，甚至低于其排放限額，減排壓力不大，甚至有剩余的排放量可供出售。

假設(shè)不同企業(yè)會根據(jù)自己的利潤函數(shù)采取行動，其行動也是不分先后的，即碳交易博弈為靜態(tài)博弈。

32模型的建立

將企業(yè)i正常生產(chǎn)排放的溫室氣體量記為Pi，若Pi-Ei>0，則說明企業(yè)i的碳排放量超出限額，為高排放企業(yè)，在碳交易市場中主要為買方；若Pi-Ei0說明企業(yè)i有出售相應(yīng)排放量的意愿，Di0，則表示供過于求，若ni=1 Di

Mi=xDi-ki（Pi-Ei+Di）2（1）

企業(yè)在碳交易行為中獲得的利潤由兩個方面構(gòu)成：在交易中的所得和減排付出的成本，企業(yè)的決策需要統(tǒng)籌考慮這兩個方面的因素。將利潤作為目標(biāo)函數(shù)，參數(shù)中x，Di均隨時間t變化，每家企業(yè)都以利潤最大化為最優(yōu)決策，則t時刻企業(yè)i的策略可表示為：

maxMi（t）=x（t）Di（t）-ki[Pi-Ei+Di（t）]2（2）

對該地區(qū)總體的碳交易市場而言，在完全競爭市場的條件下，碳排放權(quán)的價格可由逆需求函數(shù)表示：

x（t+1）={a-b×[DB+ni=1 Di（t）]}×σ（t）

DB=ED（3）

上式中的a，b為逆需求函數(shù)中的參數(shù)，其中b反映價格對需求的敏感性。逆需求函數(shù)中的需求由基礎(chǔ)性需求和可變需求兩部分組成，其中DB為基礎(chǔ)性需求，即在所有企業(yè)可變交易需求供求平衡時的總排放需求，與該地區(qū)總排放限額ED相等，可變需求則為整個市場全部企業(yè)交易需求量的總和?？紤]到實(shí)際市場交易中宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和外界政策等因素對價格的影響，在供求博弈形成的價格基礎(chǔ)上增加波動因子σ，從而形成下一時刻碳排放權(quán)的價格。

4模型仿真及結(jié)果分析

根據(jù)上述模型，運(yùn)用Swarm仿真平臺，對不同排放強(qiáng)度的企業(yè)在碳交易市場中重復(fù)博弈的過程進(jìn)行仿真。令企業(yè)總數(shù)n=100，地區(qū)溫室氣體排放總配額量為500萬噸，即ED=500，逆需求函數(shù)中參數(shù)a=3500，b=0007236，初始價格為80元/噸，可得到如下仿真結(jié)果。

對博弈的演化過程進(jìn)行20次迭代，仿真結(jié)果如圖1～圖3所示。由圖1可以看出，碳排放權(quán)的價格隨時間圍繞初始價格上下波動，波動范圍在50～115元/噸。圖2、圖3反映了不同排放強(qiáng)度的企業(yè)在碳交易行為中的平均預(yù)期年利潤隨時間的走勢，其中高排放企業(yè)的利潤與碳排放權(quán)的價格基本呈負(fù)相關(guān)，低排放企業(yè)的利潤與碳排放權(quán)的價格基本呈正相關(guān)，并且兩類企業(yè)對價格的反應(yīng)都存在延遲。

圖1碳排放權(quán)價格隨時間變化趨勢（20次迭代）

圖2高排放企業(yè)平均預(yù)期年利潤隨時間變化趨勢（20次迭代）

圖3低排放企業(yè)平均預(yù)期年利潤隨時間變化趨勢（20次迭代）

對博弈的演化過程進(jìn)行500次迭代，仿真結(jié)果如圖4～圖6所示。由圖4可知，碳排放權(quán)的價格長時間在45～130元/噸的范圍內(nèi)波動。根據(jù)圖5、圖6所示，高排放企業(yè)在碳交易行為中的平均預(yù)期年利潤在-65萬～-25萬元的范圍內(nèi)波動，而低排放企業(yè)的利潤則在15萬～55萬元波動，兩類企業(yè)的利潤與碳排放權(quán)價格的相關(guān)性沒有改變。

圖4碳排放權(quán)價格隨時間變化趨勢（500次迭代）

圖5高排放企業(yè)平均預(yù)期年利潤隨時間變化趨勢（500次迭代）

圖6低排放企業(yè)平均預(yù)期年利潤隨時間變化趨勢（500次迭代）5結(jié)論及建議

本文中，將企業(yè)按照不同的排放強(qiáng)度進(jìn)行分類，根據(jù)企業(yè)各自的策略，建立碳交易博弈模型?；赟warm仿真平臺，對博弈行為進(jìn)行仿真分析，得到了碳排放權(quán)的價格和企業(yè)預(yù)期利潤的變化趨勢及相關(guān)性。在完全競爭市場的條件下，碳排放權(quán)的價格基本反映了其內(nèi)在價值，市場呈現(xiàn)出的規(guī)律符合預(yù)期，市場機(jī)制的存在促進(jìn)了減排資源的優(yōu)化配置。

目前，我國碳交易市場的發(fā)展方興未艾，未來也有十分光明的前景。對碳交易市場而言，需要進(jìn)一步完善市場機(jī)制，提高市場運(yùn)行的透明度，吸引更多的企業(yè)參與到碳交易活動中，通過市場實(shí)現(xiàn)對更大范圍資源的優(yōu)化配置。對企業(yè)而言，需要進(jìn)一步樹立節(jié)能減排的發(fā)展觀念，努力提高減排的技術(shù)水平，降低自身的減排成本，才能真正在碳排放權(quán)的博弈中取得主動權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

[1]于天飛，沈文星，黃喜碳排放權(quán)交易的市場分析[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008（5）.

[2]周宏春世界碳交易市場的發(fā)展與啟示[J].中國軟科學(xué)，2009（12）.

[3]范舒關(guān)于碳排放的博弈論分析[J].現(xiàn)代物業(yè)（中旬刊），2010（7）.

[4]張立杰，苗苗低碳經(jīng)濟(jì)背景下中國企業(yè)碳交易博弈模型初探[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（2）.

[5]聶力我國碳排放權(quán)交易博弈分析[D].北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2013

[6]弗蘭西斯·路納，本尼迪克特·史蒂芬森Swarm中的經(jīng)濟(jì)仿真：基于智能體建模與面向?qū)ο笤O(shè)計[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004

[7]劉貞，程勇軍Swarm for Java仿真及編程實(shí)現(xiàn)[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2009

篇6

關(guān)鍵詞 后京都時代 碳金融市場 碳排放權(quán) 層次設(shè)計

〔中圖分類號〕F830.91 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X（2014）07-0039-08

一、引言

2005年全球142個國家和地區(qū)簽署了《京都議定書》，這是國際上第一個具有法律約束力的減少溫室氣體排放的條約。各協(xié)議國為完成其規(guī)定的減排任務(wù)，可自行減排或從國際市場上購買碳排放權(quán)，于是誕生了全球范圍的碳金融市場。2012年《京都議定書》到期，雖然迄今為止國際上還沒有達(dá)成一個有約束力的多邊協(xié)議，但2011年德班氣候大會決定，《京都議定書》的第二期承諾期開始于2013年1月1日，發(fā)達(dá)國家繼續(xù)履行碳減排承諾，同時努力在2020年前達(dá)成涵蓋所有締約國的碳減排約束的法律框架。不可否認(rèn)的是，盡管碳排放的國際談判糾葛于各方利益博弈，短期內(nèi)很難形成類似于《京都議定書》的多邊協(xié)議，但在“后京都”時代，發(fā)展中國家將承擔(dān)一定的碳減排義務(wù)將是不爭的事實(shí)。作為最大的發(fā)展中國家和第一大碳排放國，我國已經(jīng)面臨越來越大的減排壓力。但是從另一方面看，如果我國主動承擔(dān)合理的部分減排責(zé)任，不僅在國際上能推動發(fā)達(dá)國家更好的履行減排義務(wù)，展示我國所承擔(dān)的社會責(zé)任，也能推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，改善生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

碳金融市場是以碳排放權(quán)為中心的各種金融活動和交易機(jī)制的總稱，包括碳減排一級交易市場、衍生品交易、各種中介服務(wù)等內(nèi)容。碳金融市場作為減少碳排放的重要支撐，近幾年得到越來越多國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。許多學(xué)者從我國碳金融市場建設(shè)的必要性角度進(jìn)行了探討，比如陳柳欽從綠色金融的角度出發(fā)，提出通過培育創(chuàng)新機(jī)制來推動我國碳金融市場的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)我國低碳經(jīng)濟(jì)路徑的轉(zhuǎn)變。①杜莉、李博從實(shí)證的角度證明，碳排放量、排放配額和區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化有著密切的關(guān)系，杜莉、李博：《利用碳金融系統(tǒng)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2012年第6期。所以我國應(yīng)該從制度和政策兩個層面加強(qiáng)對碳金融市場發(fā)展的支持。類似的研究還包括Zeng、Zeng， “Weather Derivatives and Weather Insurance： Concept Application and Analysis，” Journal of the American Meteorological Society， vol.81， no.9， 2000，pp.2075-2082.胡鞍鋼、胡鞍鋼：《低碳經(jīng)濟(jì)模式的新內(nèi)涵》，《世界環(huán)境》2008年第2期。周逢民周逢民：《透視碳金融》，中國金融出版社，2011年，第131-135頁。等人。另一些學(xué)者則從我國碳金融市場的建設(shè)機(jī)制方面進(jìn)行了研究，比如潘小軍認(rèn)為除了重視“政府主導(dǎo)”式的碳排放交易市場的建設(shè)外，還必須重視基于碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新的區(qū)域性碳交易市場建設(shè)，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。潘小軍：《低碳經(jīng)濟(jì)浪潮下中國碳金融市場發(fā)展策略》，《軟科學(xué)》2011年第7期。于天飛主張采用金融量化的手段，來引導(dǎo)生產(chǎn)者和消費(fèi)者采用低碳生產(chǎn)和消費(fèi)的理念。于天飛：《碳排放權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)分析》，《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》（哲社版）2007年第4期。其他類似的研究還包括杜黎霞、薛誠、杜黎霞、薛誠：《欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)的思考》，《甘肅金融》2011年第6期。劉長松劉長松：《后京都時代中國碳金融發(fā)展戰(zhàn)略選擇》，《山東經(jīng)濟(jì)》2011年第3期。等。

總之，上述研究從碳金融市場建設(shè)的必要性、碳金融市場交易的完善等方面做出了有價值的探討，但很少有人觸及到我國碳金融市場發(fā)展的總體層次設(shè)計和階段性規(guī)劃。在“后京都”時代，至少在有約束力的多邊碳減排協(xié)議達(dá)成之前，我國應(yīng)該充分認(rèn)識到碳金融市場對推動我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性，科學(xué)規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略，通過夯實(shí)基礎(chǔ)條件、完善市場化建設(shè)、開拓創(chuàng)新交易機(jī)制等措施，大力推動碳金融市場的發(fā)展。

二、國際碳金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及政策支持

1.國際碳金融市場現(xiàn)狀

國際碳金融市場中最基礎(chǔ)的交易產(chǎn)品是二氧化碳排放權(quán)，根據(jù)不同交易主體、合作機(jī)制可分多種交易體系，其中最主要的有四個：清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM）、聯(lián)合履行（Joint Implementation，JI）、國際排放權(quán)交易（International Emission Trading，IET）及歐盟排放權(quán)體系（European Union Emissions Trading Scheme， EU-ETS）。清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）：有減排責(zé)任的發(fā)達(dá)國家可以通過為發(fā)展中國家的相關(guān)項(xiàng)目提供資金和先進(jìn)技術(shù)，從而幫助發(fā)展中國家減排溫室氣體（以二氧化碳為換算品種），由此獲得的核準(zhǔn)減排單位（Certificated Emission Reductions，CERs）；聯(lián)合履行機(jī)制（JI）：指多個發(fā)達(dá)國家之間通過項(xiàng)目的合作，低碳項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的減排單位（Emission Reduction Units，ERUs），可以轉(zhuǎn)讓給另一發(fā)達(dá)國家締約方；國際排放交易（IET）：指一個發(fā)達(dá)國家將其超額完成減排義務(wù)的指標(biāo)（Assigned Amount Units，AAUs），以貿(mào)易的方式轉(zhuǎn)讓給另外一個未能完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家；歐盟排放權(quán)體系（EU-ETS）：歐盟制定國家分配計劃，對其成員國的溫室氣體排放限定了標(biāo)準(zhǔn)，一旦超過此標(biāo)準(zhǔn)就要被罰款，由此產(chǎn)生碳排放權(quán)配額交易。其中EU-ETS是交易量最大的市場，主要從事歐盟國家間排放許可權(quán)的相關(guān)產(chǎn)品交易。歐盟實(shí)行的是“總量管制與交易制度”機(jī)制，每個成員國每年二氧化碳排放量受到限制，國內(nèi)企業(yè)的碳排放量受到相應(yīng)配額限制，每單位配額允許企業(yè)排放1噸二氧化碳。如果企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)碳排放未超出配額，則可以出售多余的配額；若企業(yè)排放量超出分配的配額，就必須通過碳交易所從其他企業(yè)手中購買。其他三個市場機(jī)制則是區(qū)域合作跨度較大的機(jī)制，涉及多國合作，其交易主體見圖1。比如IET是發(fā)達(dá)國家之間的交易、CDM是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的交易等。

近年來全球碳金融市場發(fā)展非常迅速，參與的供需主體主要來自于英國、瑞士、中國、印度等國的企業(yè)、能源公司、咨詢開發(fā)商及金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)（見表1），碳金融市場交易主要集中在兩大領(lǐng)域：EU-ETS和CDM，前者長期占據(jù)全球80%左右的市場份額，而CDM占據(jù)了第二大市場份額。從表1還可以看出，近年來碳金融交易的品種越來越多元化，特別是清潔能源機(jī)制（CDM）的二級市場（SCDM）發(fā)展速度非?？?。從長期來看節(jié)能減排帶來的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的巨大機(jī)遇，是任何一個國家都不容忽視的。在“后京都”時代，即便短期內(nèi)難以達(dá)成統(tǒng)一的、有約束力的國際公約，但從各國政府主導(dǎo)下正在進(jìn)行的立法努力和碳金融市場發(fā)展現(xiàn)實(shí)來看，無論是排放權(quán)交易還是碳金融投融資體系都將迎來新的發(fā)展機(jī)遇。

2.國際碳金融市場發(fā)展的政策支持經(jīng)驗(yàn)

（1）建立起了明確的保證碳金融交易的基礎(chǔ)法律框架。歐美國家的實(shí)踐表明，氣候變化立法是明確碳排放權(quán)利屬性和責(zé)任配置的根本保證，同時也是碳金融交易的制度前提。英國于2001年11月通過《氣候變化法》，成為首個將法定溫室氣體減排目標(biāo)寫進(jìn)法律的國家。美國雖然迄今為止仍然未通過聯(lián)邦層面的法律規(guī)范碳排放行為，但美國最高法院2007年裁決二氧化碳等溫室效應(yīng)氣體為污染物，并授權(quán)環(huán)境保護(hù)署以《空氣清潔法》對溫室氣體的排放權(quán)進(jìn)行管制，使得《空氣清潔法》成為建立美國碳排放權(quán)交易制度的法律基礎(chǔ)。德國在2004年頒布《可再生能源法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)與廢物立法》，對碳排放進(jìn)行了法律上的界定與約束。澳大利亞2007年加入《京都議定書》后，不僅新設(shè)了氣候環(huán)境部，還頒布了《國家溫室氣體與能源報告法》、《碳主張與交易實(shí)踐法》為碳排放權(quán)交易提供法律基礎(chǔ)。

（2）在政府的推動下，有計劃建立多層次的碳金融交易平臺。全球碳金融交易市場可以區(qū)分為多區(qū)域合作市場、國家級市場、區(qū)域市場以及零售市場四個層次。美國在芝加哥氣候交易所（CCX）、區(qū)域溫室氣體倡議（RGGI）等已經(jīng)逐漸成熟的州級政府行動基礎(chǔ)上，正在建立覆蓋全國的碳交易體系。英國倫敦金融城和美國芝加哥氣候交易所已經(jīng)發(fā)展成為國際碳金融交易的兩大中心。其他新興氣候交易所還有蒙特利爾氣候研究所、新加坡碳交易所、巴西期貨交易所、新加坡商品交易所等。

（3）加強(qiáng)政府對碳金融市場的監(jiān)督。政府對碳交易機(jī)制的有效監(jiān)督可以大大提高碳金融市場的運(yùn)行效率。政府監(jiān)督的主要手段包括主體資格審查、碳排放標(biāo)準(zhǔn)的制度、排放申報受理、排放交易的記錄與追蹤等等。歐盟1999年就開始依據(jù)國家和不同領(lǐng)域的年度溫室氣體排放清單進(jìn)行評估，對社區(qū)溫室氣體實(shí)施監(jiān)測計劃。英國還專門設(shè)有第三方獨(dú)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)對社區(qū)二氧化碳排放情況進(jìn)行核實(shí)。美國于1994年開始實(shí)施“溫室氣候自愿報告計劃”，2008年起美國環(huán)保署開始籌建國家強(qiáng)制性溫室氣體登記報告制度。

（4）制定多元化的激勵措施，引導(dǎo)企業(yè)自律。最早的控制溫室氣體排放的激勵措施來自于美國二氧化硫排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)。美國區(qū)域溫室氣體倡議（RGGI）為了獎勵2006～2008年的早期減量行為，給予采取早期減排措施的排放源額外的排放權(quán)，即額外的二氧化碳配額（ERAS）。排放源必須主動提供2003～2005年基準(zhǔn)排放資料，證明其確實(shí)采取了減量措施，主管機(jī)關(guān)則計算出應(yīng)核發(fā)的ERAS數(shù)量。目前發(fā)達(dá)國家主要采用減稅手段來激勵企業(yè)自愿減排，比如在英國，企業(yè)若認(rèn)可并實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排分配目標(biāo)便可被減免80%的氣候變化稅。有時減稅也以贈款的形式出現(xiàn)，丹麥、瑞士采用此政策也都取得了很好的效果。

（5）加大金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新力度，夯實(shí)低碳支持體系。發(fā)達(dá)國家依托其強(qiáng)大的金融市場體系，積極推動金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，為碳金融市場交易提供了豐富的交易產(chǎn)品。比如，在銀行信貸領(lǐng)域，建立綠色信貸管理制度，積極提供低碳項(xiàng)目貸款，減少對高污染、高碳項(xiàng)目貸款；設(shè)立低碳基金，投資于環(huán)境友好型項(xiàng)目或企業(yè)；建立碳信用交易平臺，例如巴克萊銀行是英國第一家為EU-ETS建立碳信用交易平臺的銀行，現(xiàn)在已發(fā)展成為碳信用市場上最大的交易平臺；推出綠色信用卡，例如荷蘭合作銀行發(fā)行了氣候信用卡，以該信用卡進(jìn)行的各項(xiàng)消費(fèi)為基礎(chǔ)計算出二氧化碳排放量，然后可以購買相應(yīng)的可再生能源項(xiàng)目減排量。

三、我國碳金融市場發(fā)展中存在的問題

哥本哈根氣候大會上，我國政府公開承諾到2020年我國單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40～45%，自此開始涉足國際碳金融市場并快速發(fā)展。根據(jù)《京都議定書》和德班氣候大會決議，我國在2020年之前無需承擔(dān)有約束力的減排義務(wù)，因此目前我國在國際碳金融市場中主要作為賣方，將減排額賣給負(fù)有減排責(zé)任的發(fā)達(dá)國家。目前我國碳金融市場主要依托清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），截至2013年第四季度，我國CDM項(xiàng)目在聯(lián)合國申請總數(shù)為2603個；我國獲簽發(fā)CERS（核證減排量）數(shù)量約4.05億噸，是國際碳排放交易市場最大的賣方，但目前中國CDM項(xiàng)目主要“出口”，國內(nèi)市場幾乎為零。數(shù)據(jù)來源：http：//cdm.unfccc.int/Statistics/。

但不可否認(rèn)的是，與國際上發(fā)達(dá)國家相比，我國碳金融市場在發(fā)展過程中仍存在一些問題，必須直面這些問題，做出長遠(yuǎn)的規(guī)劃，確保中國在碳金融市場這片藍(lán)海中持續(xù)發(fā)展。在過去的相關(guān)研究中，眾多學(xué)者普遍提及到我國對碳金融的認(rèn)識有局限、產(chǎn)品相對單一、專業(yè)人才稀缺等障礙。此外，我國碳金融市場發(fā)展還存在著以下較易被忽略的問題：

1.金融機(jī)構(gòu)缺乏碳金融發(fā)展動力。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須有強(qiáng)有力的金融支持。而在我國，低碳金融的社會效益與商業(yè)金融機(jī)構(gòu)的利潤追求之間存在著較大的矛盾，由于缺乏政策性激勵或引導(dǎo)，追求利潤最大化就成為商業(yè)銀行最主要的經(jīng)營目標(biāo)，金融體系對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用還沒能充分體現(xiàn)出來，從而降低了商業(yè)金融機(jī)構(gòu)的積極性。

2.碳金融交易所建設(shè)缺乏有序化。不少學(xué)者提出加快各地碳金融交易所建設(shè)是我國碳金融發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，然而這實(shí)際上有可能加劇國內(nèi)碳金融交易所建設(shè)無序化的風(fēng)險。目前我國區(qū)域性的碳金融交易建設(shè)所紛紛被列入了多地議事日程，但由于缺乏統(tǒng)籌，正在建設(shè)和規(guī)劃中的各地交易所業(yè)務(wù)與功能不斷重復(fù)，目前部分已建交易所交易狀況冷清，交易狀況低于預(yù)期水平。這些無序的交易所建設(shè)很可能出現(xiàn)惡性競爭或業(yè)務(wù)慘淡的處境。

3.《京都協(xié)議書》到期后前景未明。迄今為止，國際上尚未達(dá)成統(tǒng)一的、有約束力的低碳發(fā)展多邊協(xié)議，我國能否繼續(xù)以CDM機(jī)制為基礎(chǔ)獲得發(fā)達(dá)國家的資金和技術(shù)支持前景尚不明朗，這種不確定性導(dǎo)致了CDM注冊項(xiàng)目的減少。據(jù)中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)，2012年以來，在EBEB：CDM執(zhí)行理事會（the executive board），主要負(fù)責(zé)監(jiān)督CDM項(xiàng)目的實(shí)施、批準(zhǔn)新的方法、認(rèn)證第三方審定和驗(yàn)證機(jī)構(gòu)、批準(zhǔn)項(xiàng)目并最終為CDM項(xiàng)目簽發(fā)碳排放信用。注冊的項(xiàng)目呈逐年下降的態(tài)勢。這表明目前國際低碳政策的不確定性，對我國碳金融市場未來發(fā)展造成了一定程度的不良影響。

4.碳金融市場缺乏大眾化參與。我國碳金融市場交易機(jī)制尚未成型，碳金融產(chǎn)品開發(fā)程度低限制了參與者的進(jìn)入，能夠參與碳金融市場交易的只有少數(shù)地方政府、商業(yè)銀行及企業(yè)等。僅僅依靠個別主體的參與很難滿足國內(nèi)碳金融市場的成長要求，碳金融市場建設(shè)應(yīng)努力獲得眾多投資者的支持與參與，依靠市場化推廣來提高參與度、優(yōu)化資源配置，達(dá)到各類主體積極互動、共同推進(jìn)碳金融市場發(fā)展的目的。

四、“后京都”時代我國碳金融市場發(fā)展的層次設(shè)計

1.我國碳金融市場發(fā)展的必要性

我國大力發(fā)展碳金融市場的必要性主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

（1）可以推動我國新能源產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展。碳金融市場可以在短時間內(nèi)集聚大額資本，推動新能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)而帶動實(shí)體經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)在大量新能源產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（如水能、風(fēng)能和太陽能等）是有效促進(jìn)碳減排的主力軍，通過碳金融市場的資金支持不僅可以降低發(fā)達(dá)國家的減排成本，還能促進(jìn)減排資金向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007～2012年CDM每年為發(fā)展中國家提供大約40億美元的資金，充分利用這些資金與技術(shù)能大力推動我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（2）增強(qiáng)我國碳金融定價話語權(quán)。定價機(jī)制作為碳金融市場的核心問題，目前其主動權(quán)掌控在發(fā)達(dá)國家手中。我國作為CDM項(xiàng)目中最大的賣方市場，在定價機(jī)制上卻缺乏話語權(quán)，只能被動接受外國碳金融機(jī)構(gòu)設(shè)定的較低的碳價格，使得我國在國際碳交易鏈中只能處于價值鏈的低端。只有加快構(gòu)建我國碳金融市場，話語權(quán)才能獲得相應(yīng)提升。

（3）以市場化機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排。我國十二五期間節(jié)能減排重點(diǎn)工程總投資為23660億元，形成節(jié)能能力2.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，約合6.8億噸二氧化碳。數(shù)據(jù)來源：國家發(fā)改委網(wǎng)站，http：///。如果僅僅依靠行政手段降低碳排放量，不僅需要財政持續(xù)投入大量資金，而且也無法調(diào)動和發(fā)揮企業(yè)和國民減排的主動性。通過碳金融交易的市場模式，積極引導(dǎo)和推動私人資本和金融資源向低碳方向調(diào)配，由企業(yè)根據(jù)碳配額的價格，在自主減排和購買碳配額之間進(jìn)行選擇，利用供需矛盾促進(jìn)碳減排無疑是最有效的途徑。

（4）提前防范碳排放管制風(fēng)險。目前國際上尚未存在統(tǒng)一的碳排放管制體系，但某些特定行業(yè)和區(qū)域業(yè)已建立的排放管制措施正逐漸對國際貿(mào)易、世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要影響。比如歐盟規(guī)定自2012年1月1日起，所有在歐盟境內(nèi)機(jī)場起飛或降落的航班，其全程排放二氧化碳都將納入EU-ETS，而接下來歐盟或?qū)幦“押胶I(yè)等也納入其中。這些碳排放管制風(fēng)險可能會成為我國企業(yè)“走出去”的障礙。因此相關(guān)部門必須加快步伐發(fā)展碳金融市場，避免碳排放管制對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響。

2.我國碳金融市場層次設(shè)計的總體思路

考慮到碳金融市場對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大推動作用，我國應(yīng)加快碳金融市場的發(fā)展步伐，但發(fā)展碳金融市場是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就。根據(jù)我國目前碳金融市場基礎(chǔ)薄弱、主體參與意識差、市場機(jī)制不完善等種種問題，我國碳金融市場的發(fā)展從總體思路上看，必須進(jìn)行階段性發(fā)展的規(guī)劃，遵循一個金字塔型的逐層有序建設(shè)過程（見圖2）：首先做好基礎(chǔ)性建設(shè)工作，建立良好的法制、市場環(huán)境；在此基礎(chǔ)上進(jìn)行市場化建設(shè)，多方面保障一級市場與產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性；最后推動交易機(jī)制建設(shè)，逐步創(chuàng)新精細(xì)化多元化的交易品種，以確保我國碳金融市場長遠(yuǎn)穩(wěn)定的發(fā)展。

3.碳金融市場基礎(chǔ)性建設(shè)

（1）法律法規(guī)、激勵政策的制定。在碳金融市場起步發(fā)展階段，可以通過政府主導(dǎo)，借鑒發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)，制定符合國情的碳排放權(quán)法律法規(guī)，包括碳排放總量控制、評價法律機(jī)制以及碳金融市場基本法律制度。同時要特別在稅收、環(huán)境保護(hù)、信貸投資等方面加強(qiáng)政策的配套性、可實(shí)施性。例如可在碳金融發(fā)展初期對參與碳金融的企業(yè)或機(jī)構(gòu)減免一定稅收作為激勵政策，提高交易效率并確保碳金融市場建設(shè)有一個有保障的發(fā)展環(huán)境。

（2）推進(jìn)碳排放計量工作及有效監(jiān)督。低碳項(xiàng)目在獲得審查機(jī)構(gòu)審查機(jī)構(gòu)是指諸如CDM執(zhí)行理事會（EB）、中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）等已經(jīng)獲得聯(lián)合國CDM指定開展實(shí)體審查認(rèn)證資質(zhì)，能開展低碳、節(jié)能減排的審定核查工作的機(jī)構(gòu)。批準(zhǔn)實(shí)施后，必須按照嚴(yán)格的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)前期、中期及后期的原材料投入或產(chǎn)出進(jìn)行量化，得出經(jīng)核實(shí)的溫室氣體減排量后，方可流通交易?！笆晃濉逼陂g，國家質(zhì)檢總局在福建、新疆、重慶等地先后批準(zhǔn)建立了20家國家城市能源計量中心，為碳減排提供更標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督計量渠道。而CQC（中國質(zhì)量認(rèn)證中心）則可憑借在檢驗(yàn)、鑒定、測試和認(rèn)證領(lǐng)域的良好聲譽(yù)與專業(yè)能力，提供獨(dú)立公正、透明規(guī)范的碳排放量核查工作。

（3）加強(qiáng) CDM 行業(yè)整合力度。根據(jù)目前世界氣候談判情況，未來我國CDM的發(fā)展將可能面臨以下兩種情況：①CDM延續(xù)現(xiàn)有模式，則已成功注冊的清潔能源項(xiàng)目可繼續(xù)簽發(fā)CER。此外根據(jù)我國在聯(lián)合國氣候變化峰會上所做的單位GDP碳排放強(qiáng)度下降的承諾，我國政府將努力促進(jìn)低碳技術(shù)的應(yīng)用和推廣，從而帶來CDM項(xiàng)目的巨大開發(fā)潛力。②我國被列入碳排放限制國，即便我國政府表示不會承擔(dān)強(qiáng)制減排的義務(wù)，但根據(jù)目前的情況仍面臨著較大壓力。然而如果我國加入強(qiáng)制減排的隊(duì)列，國內(nèi)的“類CDM”市場將完全延續(xù)CDM的發(fā)展。電力、能源等重點(diǎn)行業(yè)將被分配限量的排放配額，“發(fā)達(dá)國家-發(fā)展中國家”的模式被復(fù)制到國內(nèi)“成熟企業(yè)-成長中企業(yè)”中來，由此產(chǎn)生了對“類CDM”的國內(nèi)供求，因此仍要求加強(qiáng)CDM行業(yè)的整合。整合CDM行業(yè)，必須首先致力于對碳金融中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)是指包括碳項(xiàng)目咨詢與服務(wù)、碳經(jīng)紀(jì)商、碳信用評級機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的服務(wù)性專業(yè)機(jī)構(gòu)。的有效管理。由于CDM項(xiàng)目審核程序極其繁瑣，大多數(shù)清潔能源項(xiàng)目開發(fā)方都會選擇通過專業(yè)中介機(jī)構(gòu)來完成在EB的注冊與核證，在交易環(huán)節(jié)甚至?xí)灾薪闄C(jī)構(gòu)為人參與項(xiàng)目議價。因此國內(nèi)應(yīng)對碳金融中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)嚴(yán)格把關(guān)，并通過審批發(fā)放牌照、鼓勵吸收合并等措施，有效整合國內(nèi)碳金融中介行業(yè)。進(jìn)一步，我國應(yīng)鼓勵有條件的中介機(jī)構(gòu)在歐美等成熟碳金融市場所在地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，既可及時了解全球碳金融市場最新信息，又可更直接的尋找、洽談、比較買家，在不斷探索中整體提升我國CDM行業(yè)水平。

（4）有針對性的重點(diǎn)構(gòu)建統(tǒng)一的碳金融交易平臺。目前在國內(nèi)近十幾家碳交易所中，上海環(huán)境交易所是我國最活躍、規(guī)模最大、最具有國際影響力的環(huán)境能源交易市場和權(quán)益交易平臺。截至2013年12月底，上海環(huán)交所已累計實(shí)現(xiàn)的掛牌項(xiàng)目金額達(dá)325億元，成交金額突破70億元，自愿碳減排項(xiàng)目個人開戶數(shù)超過21萬戶，且已正式改制為股份制環(huán)境交易所。綜合多種因素，我國應(yīng)該重點(diǎn)發(fā)展上海環(huán)交所，它可依托上海國際金融中心建設(shè)的大平臺，先試行國內(nèi)外的投行業(yè)務(wù)，聯(lián)合中國金融交易所、上海期貨交易所加快我國碳金融衍生品的研發(fā)步伐，參照國際通用的核算標(biāo)準(zhǔn)對試點(diǎn)企業(yè)展開碳核算，形成適當(dāng)?shù)暮怂銟?biāo)準(zhǔn)體系，合理設(shè)計與國際碳排放交易產(chǎn)品之間套利的交易品種等。

4.碳金融市場化建設(shè)

在低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，運(yùn)用行政許可、排污稅等非市場手段已無法滿足減少碳排放的監(jiān)管需求，加之我國多數(shù)企業(yè)自愿減排意識薄弱，依賴自愿減排難度較大，所以必須通過成本更低、效率更高的碳金融市場化推廣來促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（1）產(chǎn)業(yè)市場化建設(shè)。工業(yè)生產(chǎn)在碳排放中占據(jù)了絕對地位，因此碳金融市場化建設(shè)首先必須獲得工業(yè)生產(chǎn)的積極支持。此外我國農(nóng)村人口眾多、地域面積大，仍處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)階段，存在巨大的碳減排空間，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在碳金融市場探索中卻少被提及。如果能采取低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，將該領(lǐng)域的碳減排潛力開發(fā)出來并參與碳金融市場化，最終將獲取生產(chǎn)增效、低碳平衡、碳金融市場活躍等多方面收益。

低碳農(nóng)業(yè)可拓展到低碳農(nóng)藥、低碳化肥的使用等多個層面，我國可借鑒CDM以低碳項(xiàng)目開發(fā)獲取CERS的思路，采取低碳農(nóng)業(yè)與金融對接模式，使農(nóng)民在不減少作物產(chǎn)量的前提下獲得碳減排收益，達(dá)到“金融輔助低碳、低碳回報金融”的可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)。一方面，金融機(jī)構(gòu)可直接與低碳農(nóng)業(yè)減排項(xiàng)目尋求合作機(jī)會；另一方面，為避免信息不對稱導(dǎo)致不必要損失，金融機(jī)構(gòu)也可以村鎮(zhèn)合作社、村鎮(zhèn)銀行等地方組織為中介與低碳農(nóng)業(yè)進(jìn)行對接來降低風(fēng)險。

（2）商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的市場化推廣。一個高效成熟的碳金融市場需要緊密的國際合作，我國商業(yè)銀行對外開放度相對較高，與國際金融市場的關(guān)系較為緊密。因此我國可以以商業(yè)銀行為主力，加快碳金融市場化建設(shè)的步伐。在操作上，可選擇以大型國有商業(yè)銀行、實(shí)力雄厚的股份制銀行為主，帶動政策性銀行、信托公司、碳基金等其他金融機(jī)構(gòu)，共同進(jìn)行市場化推廣。商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)通過自身優(yōu)勢可獲取更多碳金融市場信息，除拓展自身業(yè)務(wù)外，還可以拓展多種投資渠道參與碳排放權(quán)二級市場交易，并逐步參與國際市場交易。

（3）建立碳金融政策性銀行。目前碳金融市場帶來的收益并不明顯，因此尚未得到市場的普遍認(rèn)可。我國需要有一個組織作為牽頭者來帶動這一領(lǐng)域的積極發(fā)展，可以考慮籌建碳金融政策性銀行，將財政投入與政策銀行信貸支持相結(jié)合，努力達(dá)到有效均衡的資金投放，多渠道支持低碳發(fā)展。

5.碳金融交易機(jī)制建設(shè)

在碳金融交易機(jī)制建設(shè)方面，首先要整頓和完善一級市場，保障一級交易市場活躍和有序；其次要加快新交易品種的開發(fā)，多元化的產(chǎn)品交易不但可以提高投融資活躍程度，還能在一級市場和二級市場之間建立積極的互動關(guān)系。具體來說應(yīng)該加強(qiáng)以下碳金融交易產(chǎn)品的開發(fā)：

（1）綠色貸款。商業(yè)銀行可向優(yōu)質(zhì)的低碳項(xiàng)目提供綠色貸款，促進(jìn)我國碳減排一級市場項(xiàng)目的積極發(fā)展；同時可增加商業(yè)銀行節(jié)能減排貸款的規(guī)模占比，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；也可儲備客戶資源，為日后參與溫室氣體減排市場做好準(zhǔn)備。

（2）直接融資。銀行機(jī)構(gòu)可向客戶發(fā)售以碳資產(chǎn)為基礎(chǔ)的理財產(chǎn)品，吸引希望通過購買理財產(chǎn)品履行社會責(zé)任和實(shí)現(xiàn)收益的投資者，同時為低碳企業(yè)獲得成本較低的直接融資；低碳企業(yè)可發(fā)行企業(yè)債、中期票據(jù)和短期融資券等債券產(chǎn)品，通過拓展低碳企業(yè)融資渠道，使多方獲益。

（3）發(fā)行碳基金產(chǎn)品。碳基金是目前國際碳市場的重要資金來源之一，通過設(shè)立低碳產(chǎn)業(yè)投資基金，可以為具有良好開發(fā)潛質(zhì)的低碳企業(yè)提供資金支持。此外私募碳基金還可投資低碳概念股股票，或設(shè)計出股權(quán)投資產(chǎn)品，通過二級市場操作（如借殼上市等）以低成本獲得融資。碳基金所投的項(xiàng)目本身就能帶來收益，包括出手經(jīng)核證的減排量等，此外也可擇機(jī)通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲得收益?？紤]到具體國情，我國碳基金發(fā)展路徑可以分如下三個階段（見圖3）：

（4）碳金融衍生品。目前歐盟排放配額（EUA）和核證減排量（CER）的期貨和期權(quán)已經(jīng)成為國際碳金融市場上重要的交易品種，這些衍生品不但增強(qiáng)了碳排放權(quán)基礎(chǔ)產(chǎn)品的流動性，還可有效進(jìn)行套利保值。因此我國可借鑒歐洲氣候交易所和芝加哥氣候交易所的碳期貨、碳期權(quán)合約的模式和經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計適合國情的碳期貨、遠(yuǎn)期和期權(quán)合約，在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)推向市場進(jìn)行交易。

五、結(jié)語

篇7

關(guān) 鍵 詞：限額-交易；排放配額；排放權(quán)交易市場體系

中圖分類號：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006－3544（2011）06－0060－06

一、歐美排放權(quán)交易市場體系的發(fā)展?fàn)顩r

隨著“全球氣候變化”這一問題越來越得到國際社會的關(guān)注，控制以二氧化碳為主的溫室氣體排放的呼聲也越來越高，1997年《京都議定書》對附件中列出的國家分別規(guī)定了不同的溫室氣體減排義務(wù)。 ① 為減輕相應(yīng)國家的減排壓力，《京都議定書》引入了市場化的手段，制定了三大履約機(jī)制，即聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation，JI）、 國際排放權(quán)貿(mào)易機(jī)制（International Emission Trading，IET） 和清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM），推動、刺激了國際碳排放市場的建立與發(fā)展。歐美排放權(quán)交易市場體系的發(fā)展?fàn)顩r，見表1。

（一）歐盟

根據(jù)《京都議定書》要求，歐盟承諾在2008~2012年之間， 將溫室氣體的排放量在1990年的排放水平上減少8%，并在2005年將EU-ETS（歐盟排放交易體系）正式投入運(yùn)作。隨著碳排放權(quán)交易市場體系的逐漸完善和演進(jìn)，不僅僅是碳即期市場，一些衍生市場如碳期貨市場、碳期權(quán)市場、碳遠(yuǎn)期市場等也都逐漸出現(xiàn)并不斷發(fā)展壯大。在EU-ETS的第一個承諾期即2005~2007年， 有22億噸的二氧化碳排放配額被分配給了27個歐盟成員國的近12 000個碳排放企業(yè)， 并使這些碳排放企業(yè)能通過歐盟內(nèi)的相關(guān)交易所或場外市場來進(jìn)行排放配額的交易、余缺調(diào)劑。在2005年，EU-ETS的碳交易量為2億6千萬噸， 而在2007年這一數(shù)字增為14億4千萬噸。由此可見，在一開始這一市場便展示了巨大的發(fā)展?jié)摿Α?[1]

（二）美國

早在1968年， 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯就在產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)上提出了排污權(quán)理論， 為以后各種污染氣體的排放權(quán)交易奠定了理論根基。20世紀(jì)90年代初，美國《潔凈空氣修正案》下的酸雨計劃是“限額-交易”模式的第一個重要運(yùn)用，其通過市場化的方式，在全美國范圍內(nèi)， 在整體二氧化硫排放量不超過目標(biāo)上限的前提下，將排放配額分配給有關(guān)企業(yè)，并使有關(guān)企業(yè)通過這一市場來調(diào)劑排放配額的余缺， 這既減輕了企業(yè)的減排壓力， 又達(dá)到了減少二氧化硫排放量以保護(hù)環(huán)境的目的。 鑒于本區(qū)域內(nèi)環(huán)境保護(hù)的壓力， 南加州地區(qū)嘗試建立了以二氧化硫和氮氧化合物為主的污染氣體排放權(quán)交易區(qū)域性市場――RECLAIM（Regional Clean Air Incentives Market），并取得了一定成效。

但在溫室氣體減排方面，美國單方面退出《京都議定書》， 拒絕履行其承擔(dān)的溫室氣體減排義務(wù)，到目前為止， 美國尚沒有國家層面的強(qiáng)制性的減排政策和碳排放權(quán)交易市場。 但是在國內(nèi)部分地區(qū)也正在探索建立區(qū)域性的減排計劃和交易市場。

2003年開始運(yùn)行的芝加哥氣候交易所是美國惟一的具有法律約束力的自愿性碳排放權(quán)交易市場，其覆蓋范圍不僅包括美國全國， 其分支機(jī)構(gòu)已遍布?xì)W、亞、 美洲地區(qū)， 并擁有數(shù)百家分布于世界各地的會員，其通過規(guī)范化的市場運(yùn)作，較好地實(shí)現(xiàn)了運(yùn)用市場化手段來控制溫室氣體排放這一目的。同時，美國國內(nèi)為適應(yīng)全球溫室氣體減排的趨勢， 一方面在為全國強(qiáng)制性碳交易市場的早日建立而努力， 另一方面也不斷地建立起區(qū)域性市場。 美國已有多個州獨(dú)自或聯(lián)合制定了溫室氣體減排的相關(guān)法案， 推動建立區(qū)域碳交易市場，積極探索有效的溫室氣體減排之路，如地區(qū)溫室氣體倡議（RGGI）、西部氣候倡議（WCI）等。

二、歐美排放權(quán)交易市場體系的比較

（一）市場體系覆蓋區(qū)域的差異

從市場結(jié)構(gòu)來看，主要包括“自上而下”型和“自下而上”型兩種。前者由中央主導(dǎo)、強(qiáng)力推行建立全國統(tǒng)一的市場，如EU-ETS，由歐洲議會通過決議，形成適用于整個歐盟的法律文件， 建立覆蓋整個歐盟的碳排放權(quán)交易市場體系，將所有成員國納入進(jìn)來。后者由各地方政府單獨(dú)或聯(lián)合在本區(qū)域內(nèi)建立區(qū)域市場，更加注重發(fā)揮區(qū)域市場的作用，并通過區(qū)域試點(diǎn)，在區(qū)域市場的基礎(chǔ)上逐步形成全國性市場。美國的碳排放權(quán)交易市場體系具有明顯的地方性優(yōu)勢，各地方政府在參與碳減排行動、 制定碳排放權(quán)交易政策等方面發(fā)揮了積極的作用， 并在碳排放權(quán)交易市場的建立上，逐漸形成一種“自下而上”的方式。歐美排放權(quán)交易市場體系的覆蓋區(qū)域詳見表2。

對于這兩種不同的發(fā)展類型， 可以分別從以下3個關(guān)鍵方面加以考量。

1. 環(huán)境有效性。EU-ETS能根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局需要和環(huán)境的整體承受力度， 在全歐盟范圍內(nèi)制定標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的排放上限限額，將所有的相關(guān)排放源納入到交易體系內(nèi)，通過有效的監(jiān)管和控制，以達(dá)到減排目標(biāo)，從這一點(diǎn)上看，“自上而下”型市場，將涵蓋更大程度、更加全面的排放量，從而具有更高的環(huán)境有效性。然而，通過整體市場的合理細(xì)化、分散，即合理發(fā)展地方性區(qū)域市場， 并建立有效的鏈接將各分散市場聯(lián)系起來， 有效杜絕企業(yè)將排放污染源轉(zhuǎn)移到排放受限較小的區(qū)域以實(shí)現(xiàn)“套利”等現(xiàn)象的發(fā)生，這也可以有效減少一國整體的排放量。而目前美國國內(nèi)各個區(qū)域碳排放權(quán)交易市場間尚未建立有效聯(lián)系，大多“各自為政”，這雖然可推動區(qū)域內(nèi)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但整個美國的碳減排卻變得很不清晰。較好的例子是《京都議定書》確立的清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制，將世界上各發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家聯(lián)系在一起，在分散、細(xì)化的同時也保證了整體的減排目標(biāo)。

2. 經(jīng)濟(jì)有效性。EU-ETS涵蓋了更大的地域范圍和更多數(shù)量的排放源， 整個市場中存在足夠的潛在交易者，保證了市場的廣度和深度，可以充分發(fā)揮市場的效率。巨大的交易量會促進(jìn)形成一個統(tǒng)一、合理的均衡價格， 這對外有利于爭取或是主導(dǎo)國際市場的定價權(quán)， 對內(nèi)統(tǒng)一的價格會更好地發(fā)揮價格信號的引導(dǎo)作用， 使減排成本低的企業(yè)與減排成本相對較高的企業(yè)在更廣的范圍內(nèi)調(diào)劑排放權(quán)的余缺。而對于美國的各個碳排放權(quán)交易市場，各個區(qū)域市場是相互獨(dú)立沒有聯(lián)系的， 這必然會形成不同的配額價格和不同的邊際減排成本，將導(dǎo)致效率的損失，并且較小的范圍和較大的減排企業(yè)并存時， 極易形成市場壟斷，進(jìn)一步影響市場效率。

3. 政治有效性。 為了建立一套完整的排放權(quán)交易市場體系，各地方政府、各行業(yè)企業(yè)必然會對共同的監(jiān)管框架，特別是共同的減排目標(biāo)上限及各區(qū)域、 各企業(yè)具體的減排數(shù)量，進(jìn)行長時間、廣泛的談判協(xié)商。以排放配額的分配來講，這直接關(guān)系到各企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益及地方的經(jīng)濟(jì)增速， 各方的博弈是不可避免的。而“自下而上”型市場更注重區(qū)域市場的作用，各個區(qū)域市場過于強(qiáng)勢， 必然會在建立全國市場的過程中為自己地區(qū)爭奪最大利益， 進(jìn)而增加協(xié)商難度，同時，各個區(qū)域市場經(jīng)過長時間的發(fā)展，已根據(jù)自己區(qū)域的特點(diǎn)制定出了不同的交易規(guī)則、 認(rèn)證機(jī)制及監(jiān)管方式， 這也會在各個市場的整合過程中形成不小的阻力。

（二）市場所涵蓋排放氣體和行業(yè)的不同規(guī)定

一方面為了更準(zhǔn)確、 更有效地實(shí)現(xiàn)整體的減排目標(biāo)， 排放權(quán)交易市場體系應(yīng)涵蓋所有的相關(guān)氣體和所有排放相關(guān)氣體的行業(yè)。 另一方面從可操作性來看， 一個好的交易體系應(yīng)該能使相關(guān)氣體減排收益與監(jiān)測、 執(zhí)行等成本達(dá)到均衡。 如果將某一氣體或氣體排放行業(yè)納入體系后， 所產(chǎn)生的相關(guān)氣體減排的邊際收益大于監(jiān)測、執(zhí)行的邊際成本，則應(yīng)將其保留在體系內(nèi)。 歐美排放權(quán)交易市場體系所涵蓋的氣體和行業(yè)情況詳見表3。

EU-ETS和酸雨計劃都只選定一種氣體， 分別為二氧化碳和二氧化硫。 一是由于二氧化碳是最主要的溫室氣體，二氧化硫是最主要的酸雨氣體，而且這一狀況在可預(yù)見的未來是不會改變的， 而對主要?dú)怏w進(jìn)行重點(diǎn)控制更易達(dá)到立竿見影的效果。 二是由于二氧化碳和二氧化硫的排放主要是源于化石燃料的使用，它們的排放量更易被監(jiān)測，并且只針對一種氣體就避免了不同減排氣體間排放量的轉(zhuǎn)換等繁瑣的過程，增加了可操作性。

對于排放權(quán)交易市場體系應(yīng)涵蓋的行業(yè)， 可以從兩個角度著眼?；蛘呤侵饕w上游體系，即針對化石燃料的生產(chǎn)者或進(jìn)口商制定、 執(zhí)行減排政策， 這樣可以有效減少介入整個政策體系的企業(yè)數(shù)量。 或者是主要涵蓋下游體系，即政策、體系主要針對化石燃料的使用者， 但要想有效減少相關(guān)氣體的排放，就需要一個全面的下游體系，即交易體系要涵蓋所有使用化石燃料的工廠甚至是加油站及相關(guān)分銷商，而這必將會增加政策體系所覆蓋企業(yè)的數(shù)量。

而在實(shí)際運(yùn)行中， 各排放權(quán)交易市場體系大都是針對下游體系，并且將體系涵蓋的行業(yè)、企業(yè)數(shù)量進(jìn)行了簡單化處理。 其中電力行業(yè)成為主要的涵蓋行業(yè)，這與其自身的行業(yè)特點(diǎn)有關(guān)：（1）電力行業(yè)是二氧化碳、二氧化硫排放的主要污染源；（2） 電力行業(yè)存在以較低成本減少相關(guān)氣體排放的減排空間；（3）電力行業(yè)已經(jīng)存在較規(guī)范、完善的監(jiān)管，基礎(chǔ)相對較好。

對于那些只涵蓋電力行業(yè)的交易體系， 其出發(fā)點(diǎn)則是先從一個單一行業(yè)為切入點(diǎn)， 以減輕政治談判的壓力，同時也使整個排放權(quán)交易市場體系盡可能簡單一些， 便于操作。 但這也會造成一個棘手難題，交易體系僅限于單一行業(yè)的局面更易形成壟斷，當(dāng)該行業(yè)中的某一企業(yè)或幾個企業(yè)聯(lián)合使其所擁有的排放份額、資金規(guī)模等，相對于整個運(yùn)行的配額交易市場達(dá)到一個較大比例時，便可操縱配額價格，較少地買入配額可壓低價格， 較少地賣出配額又可拉升價格，這樣壟斷企業(yè)便可從中獲得額外利益，造成不公平現(xiàn)象，進(jìn)而可能會減少整個市場的交易量，造成效率損失。同時，相關(guān)企業(yè)還可以利用在交易體系中的壟斷地位來排擠產(chǎn)品市場上的潛在競爭者，通過拒絕提供足夠的排放配額給新進(jìn)入者， 有可能形成一個行業(yè)壁壘。Stavins對美國的酸雨計劃進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在酸雨計劃實(shí)施的前幾年，一些企業(yè)購買了比他們實(shí)際需求更多的配額， 以此來抬升排放配額的成本，將一部分競爭者擠出了該市場。 [2]

（三）運(yùn)作方式上的不同特點(diǎn)

歐美排放權(quán)交易市場體系的具體運(yùn)作方式詳見表4。

1. 對于配額初始分配方式的選擇。 由于擔(dān)心配額的初始分配采用拍賣方式會遭到相關(guān)企業(yè)的抵制和反對，對于配額的最初分配都采用免費(fèi)發(fā)放方式，即采用“祖父條款”――根據(jù)歷史排放量來確定所獲得的配額數(shù)量。 免費(fèi)分配初始配額， 這就會促使企業(yè)在計劃實(shí)施的早期進(jìn)行更多的碳排放， 以便在未來獲得更多的排放配額。而在EU-ETS實(shí)施的第一階段， 一些大型的排放企業(yè)獲得了比其實(shí)際排放量多得多的排放配額，出現(xiàn)了配額分配過多的問題，從而導(dǎo)致了碳價（指碳排放配額價格）過低，造成了碳價波動。在2005年配額開始交易時，其市價大約為每噸20歐元，2006年4月隨著一系列新項(xiàng)目被允許， 交易者預(yù)期市場中存在了過多額外的配額， 從而使價格跌至8歐元，但隨后在2006年價格又漲至頂點(diǎn)為每噸30歐元， 最終在2007年9月暴跌為每噸0.1歐元。[3] 價格的大起大落使得不同行業(yè)的很多企業(yè)無法決定是革新技術(shù)減少碳排放， 還是繼續(xù)排放并購買碳排放配額，從而嚴(yán)重影響了市場的效率。并且波動的價格又進(jìn)一步導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品價格上升， 鋼鐵和電力行業(yè)的生產(chǎn)成本比歷史成本上升了10%～175%不等， 進(jìn)而推動整個歐盟的電力價格平均上漲5%，鋼鐵批發(fā)價格平均上漲16%。[4] 而增加排放配額發(fā)放方式中拍賣的比重，可以有效控制碳價波動的風(fēng)險。對于配額的定期性拍賣，可設(shè)定一個最低拍賣價，如果市場碳價遠(yuǎn)低于該價格， 則相關(guān)企業(yè)會繼續(xù)持有富余的配額而被不會再向市場中賣入， 從而有效減少整個市場中的配額供給，起到拉升碳價的作用；如果市場碳價遠(yuǎn)高于該價格， 則配額匱乏的企業(yè)會期待通過拍賣方式來獲得足額配額， 而不是通過在市場中用高價購得的方式， 從而減少整個市場中的需求量，起到壓低碳價的作用?？傊?，拍賣方式可以使碳價始終維持在拍賣底價附近。 而這也就要求在整個承諾期的多個不同時點(diǎn)上拍賣配額， 從而將拍賣方式貫穿于整個承諾期， 而不是在承諾期開始或提前就進(jìn)行配額的拍賣。

2. 對于承諾期跨度的選擇。 較長的承諾期可以有效降低價格的波動性， 給減排企業(yè)一個相對長期的價格信號， 如果是較可信的信號作用， 則會有效地促進(jìn)技術(shù)革新和新投資。但同時，政策制定者面對不斷革新的減排技術(shù)和體系中出現(xiàn)的問題時， 其政策靈活性將大大減低。EU-ETS第一階段的承諾期為3年，并且不允許兩階段間配額的儲存和借入，雖然有效減少了碳排放，但即使作為一個“學(xué)習(xí)期”也較短暫；階段二的承諾期是5年，并且階段二、三之間的配額儲存是允許的；階段三有8年的承諾期，這與企業(yè)的投資周期較為接近，但又面臨8年后即2020年階段三到期后的巨大不確定性。 美國的清潔能源法案設(shè)定了一個長期的一直到2050年的減排目標(biāo)。分配的配額數(shù)量將會逐年下降， 以達(dá)到到2012年排放量在2005年水平上減少3%， 到2020年減少20%，2030年減少42%，最終到2050年減少83%的目標(biāo)。為增加政策的靈活性， 美國國家科學(xué)院會每4年提供一份報告， 闡述氣候變化情況和溫室氣體減排技術(shù)的發(fā)展情況， 并對世界范圍內(nèi)其他國家的減排行動做出分析，據(jù)此如果有需要，政府會為額外的減排做出附加補(bǔ)充規(guī)定。

3. 對于配額跨期借入與儲存的規(guī)定。 各個交易體系大多不允許跨期借入配額，主要考慮：（1）政府很難有效評估借入配額企業(yè)的資金流動性及其配額的真實(shí)價值；從政府的角度來講，其更愿意較早的實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，所以會傾向于限制借入配額。（2）那些流動性相對不足的企業(yè)會比流動性充足的企業(yè)更樂于借入配額，從而會造成逆向選擇的發(fā)生。（3）借入配額的企業(yè)可以推遲采取碳減排行動， 如果預(yù)期將來碳減排的整體約束目標(biāo)會變得更寬松時， 相關(guān)企業(yè)現(xiàn)在便會采取“不作為”的觀望態(tài)度； 并且借入配額的企業(yè)會更積極游說政府采用較寬松的減排目標(biāo)， 甚至?xí)钃辖灰左w系的進(jìn)一步發(fā)展， 以使自己的配額債務(wù)被取消。相比較而言，儲存配額的企業(yè)為保證、增加其配額資產(chǎn)的價值，會更希望有較高的碳價和較為穩(wěn)定并不斷發(fā)展的交易體系， 并樂于接受較嚴(yán)格的監(jiān)管措施和較嚴(yán)格的未來減排目標(biāo)，且有動力較早地采取措施來減少排放量。此外，允許配額跨期儲存能使當(dāng)前的碳價對一個較長的時間段做出反應(yīng)，從而有效降低價格的波動性，增加市場的流動性。

4. 對于監(jiān)管、懲罰制度的規(guī)定。注重一個排放權(quán)交易市場體系的強(qiáng)制力、執(zhí)行力，一方面，要在技術(shù)上對排放量做出準(zhǔn)確的監(jiān)測。 酸雨計劃能夠成功的一個關(guān)鍵因素便是要求電力設(shè)施安裝檢測二氧化硫排放量的設(shè)備，從而獲得了排放源直接、連續(xù)的排放數(shù)據(jù)；EU-ETS等排放權(quán)交易市場體系只涵蓋一種氣體，也正是基于對高質(zhì)量監(jiān)測重要性的考慮。另一方面，要在規(guī)則、法律上能對監(jiān)測出的違規(guī)、違法排放行為立即做出懲戒。

三、 對我國建立碳排放權(quán)交易市場體系的建議

1. 積極推動建立全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場體系。建立統(tǒng)一市場，有利于在全國范圍內(nèi)形成相同的邊際碳減排成本，保證碳減排的效率；形成統(tǒng)一的碳交易價格，發(fā)揮市場價格信號作用，引導(dǎo)企業(yè)合理減排，同時在國際市場上爭取碳價的定價權(quán)。應(yīng)該注意的是，實(shí)行區(qū)域試點(diǎn)（如：一部分地區(qū)先減排，一部分地區(qū)后減排）極易促發(fā)套利行為，全國性布局的大企業(yè)會將重污染源轉(zhuǎn)移到不受約束的地區(qū)以保證繼續(xù)排放，特別是當(dāng)為了減小政治壓力，同時在區(qū)域試點(diǎn)采用“祖父條款”的方式來進(jìn)行配額的初始分配時，會刺激試點(diǎn)區(qū)域外的企業(yè)增加排放量，以便當(dāng)體系覆蓋到自身時獲得更多的排放配額。

2. 碳排放權(quán)交易市場體系建立的初期可先涵蓋一種氣體和多個典型行業(yè)，在市場發(fā)展到一定程度、相應(yīng)技術(shù)逐漸成熟后， 再將其他溫室氣體和更多行業(yè)納入體系。這樣更便于監(jiān)測且操作簡單，避免了不同氣體間的轉(zhuǎn)換。 涵蓋多個典型行業(yè)可有效增加市場范圍，減少壟斷情況的發(fā)生，并保證交易量。

3. 就運(yùn)行機(jī)制而言，從國際經(jīng)驗(yàn)來看，為減少實(shí)施初期的壓力， 可采用配額初次分配時免費(fèi)發(fā)放的方式， 但隨著交易體系的逐步完善和企業(yè)的逐步適應(yīng)和接受，要增加拍賣方式的比重。實(shí)施初期由于經(jīng)驗(yàn)不足，可采用較短的承諾期，以便在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題、不足，并可及時調(diào)整，增加制度的靈活性，但初始時便應(yīng)從長期著眼，保證制度的連續(xù)性、可信性。應(yīng)允許跨期儲存配額， 以避免在一階段到期時配額價格的大跌，減小碳價的波動性，同時激發(fā)企業(yè)長期減排的積極性。 同時應(yīng)制定相應(yīng)具有可信性的處罰措施，對于違規(guī)企業(yè)加強(qiáng)處罰，使處罰成本遠(yuǎn)高于買入配額的成本，以保證整個市場的持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

［1］Yue-Jun Zhang，Yi-Ming Wei. An overview of current research on EU ETS：Evidence from its operating mechanism and economic effect［J］. Applied Energy，2010（6）：1804-1814.

［2］Gert Tinggaard Svendsen，Morten Vesterdalb. How to design greenhouse gas trading in the EU?［J］. Energy Policy，2010（38）：4363-4370.

［3］Benjamin K. Sovacool. The policy challenges of tradable credits：A critical review of eight markets［J］. Energy Policy，2011（2）：575-585.

［4］Marjan Peeters，Stefan Weishaar. Exploring uncertainties in the EU ETS：“Learning by doing” continues beyond 2012［J］. Carbon & Climate Law，2009（1）：88-101.

［5］Samuel Fankhausera，Cameron Hepburnb. Designing carbon markets Part I：Carbon markets in time［J］. Energy Policy，2003（31）：1531-1539.

［6］胡榮，徐嶺. 淺析美國碳排放權(quán)制度及其交易體系［J］. 內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會版），2010（5）：17-21.

［7］涂毅. 國際溫室氣體 （碳） 排放權(quán)市場的發(fā)展及其啟示［J］. 江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008（2）：15-19.

［8］韓鑫韜. 美國碳交易市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)及啟示［J］. 中國金融，2010（24）：32-33.

篇8

[ 關(guān)鍵詞 ] 碳關(guān)稅 技術(shù)性壁壘 碳排放權(quán)交易 對策

一、引言

美國《清潔能源安全法案》的通過和哥本哈根氣候大會的舉行,都表明了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為世人的共識和未來的潮流。而其中具有強(qiáng)烈貿(mào)易保護(hù)色彩的碳關(guān)稅的提出,更意味著氣候議題不再被單純的作為環(huán)境問題,而與貿(mào)易保護(hù)結(jié)合起來,標(biāo)志著貿(mào)易壁壘潛在的發(fā)展方向。正因如此,我國企業(yè)更要深入研究,早做應(yīng)對。

二、碳關(guān)稅及其影響

碳關(guān)稅是指對高耗能產(chǎn)品進(jìn)口征收的排放關(guān)稅,特別是二氧化碳排放關(guān)稅。一直以來,鋼鐵、機(jī)電、化工、水泥、玻璃制品等高耗能、高碳排放產(chǎn)品在我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中占據(jù)了相當(dāng)?shù)谋戎?而美國和歐盟又是我國企業(yè)非常重要的出口市場。若按現(xiàn)行承受碳稅國家的計稅標(biāo)準(zhǔn)(通常在每噸碳10美元至70美元間)考慮,碳關(guān)稅的征收無疑會極大地削弱以低成本優(yōu)勢為主的我國企業(yè)的競爭力。由此不難看出,碳關(guān)稅對我國企業(yè)產(chǎn)生的巨大壓力。

三、碳關(guān)稅的合法性

圍繞著碳關(guān)稅的合法性,目前討論主要集中在兩個層面,其一是作為征稅項(xiàng)目的合法性;其二是其征稅標(biāo)準(zhǔn)的合法性。

從征稅項(xiàng)目角度看,“堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境”是WTO組織的宗旨之一。而關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)中第20條的一般例外規(guī)定,允許成員國在某些情況下基于保護(hù)環(huán)境、保障人類和動植物生命健康以及公共道德原因進(jìn)行貿(mào)易限制。然而,碳關(guān)稅是對未被融入最終產(chǎn)品的投入征稅,超越了WTO所允許的過程稅的范圍。

從征稅標(biāo)準(zhǔn)角度看,由于目前對排放標(biāo)準(zhǔn)和計量成本很難進(jìn)行準(zhǔn)確度量和比較,很容易違反WTO組織中的國民待遇原則。而若以出口國是否執(zhí)行減排標(biāo)準(zhǔn)來劃分,存在國別歧視,違反最惠國待遇原則,同時也有違《京都議定書》中提出的“共同但有區(qū)別責(zé)任”的原則。

雖然對碳關(guān)稅及其征稅標(biāo)準(zhǔn)存在諸多爭議,施行尚有難度,但我們決不能掉以輕心。筆者認(rèn)為,發(fā)達(dá)國家醞釀?wù)魇仗缄P(guān)稅,其重要性不僅在于碳關(guān)稅本身,更在于其拉開了基于氣候問題來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的大幕。這就意味著發(fā)達(dá)國家完全有可能由此發(fā)展出新的貿(mào)易壁壘。

四、潛在的新型貿(mào)易壁壘

面對施行碳關(guān)稅的諸多問題,發(fā)達(dá)國家很可能將其由關(guān)稅壁壘向非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化,尤其是可能向更隱蔽、更復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘演變。而一旦實(shí)施新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘,我國企業(yè)限于自身的技術(shù)水平,短時間內(nèi)很難達(dá)到其要求,這無疑會達(dá)到更強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)效力。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘,是指貨物進(jìn)口國所制定的強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗(yàn)商品的合格性評定程序所形成的貿(mào)易障礙。

相較之于關(guān)稅,技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施由各國自己制定,不需要國際組織的批準(zhǔn),世貿(mào)組織對其限制很少,故而其制定有很強(qiáng)的可操作性和針對性。相較之于許可證制、進(jìn)口配額等其它非關(guān)稅壁壘,技術(shù)性貿(mào)易壁壘有效回避了非配不合理等問題。

同時,技術(shù)性貿(mào)易壁壘已從流通領(lǐng)域擴(kuò)大到生產(chǎn)加工領(lǐng)域,即不僅對產(chǎn)品本身,而且對其生產(chǎn)工藝和加工過程也提出了特定限制。更為重要的是一些以高科技為基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜,有些還具有不確定性,因此有更大的隱蔽性和欺騙性。而在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》中更是明確規(guī)定,如果國際標(biāo)準(zhǔn)不是一國想達(dá)到的環(huán)保水平,成員國可以實(shí)施特殊的國內(nèi)強(qiáng)制措施,但必須強(qiáng)化透明度原則。這些都無疑為歐美等發(fā)達(dá)國家制定和實(shí)施嚴(yán)苛的技術(shù)性壁壘提供了廣闊的發(fā)揮空間。

而我國環(huán)保與相關(guān)監(jiān)測檢驗(yàn)技術(shù)與歐美等發(fā)達(dá)國家尚存在較大差距,正是我們的弱項(xiàng),無力與其爭奪話語權(quán)。隨著在碳足跡、碳捕捉等有關(guān)溫室氣體排放和控制的環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步和成熟,歐美等發(fā)達(dá)國家將著力搶占技術(shù)制高點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)權(quán)。屆時,歐美等發(fā)達(dá)國家很可能將其技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢,制定苛刻的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證制度,而我國企業(yè)短期內(nèi)很難達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn),將嚴(yán)重阻礙我國相關(guān)企業(yè)出口。

五、不可忽視的碳排放市場

除技術(shù)性壁壘之外,目前新興的碳排放權(quán)交易市場也不可忽視,這種將環(huán)境成本內(nèi)部化的市場機(jī)制,有可能被發(fā)達(dá)國家在未來用作進(jìn)一步削弱我國出口企業(yè)低成本優(yōu)勢的手段,遏制我國企業(yè)的出口。

碳排放權(quán)交易是指碳減排購買合同或協(xié)議(ERPAs)。其基本原理是,由環(huán)境部門根據(jù)環(huán)境容量制定逐年下降的碳排放總量控制目標(biāo),然后將碳排放總量目標(biāo)通過一定的方式分解為若干碳排放配額,分配給各區(qū)域,碳排放配額被允許像商品那樣在市場上進(jìn)行買賣,進(jìn)行余缺調(diào)劑。

歐盟于2005年推出了全球第一個碳排放權(quán)交易體系(EUETS)。這是歐盟為應(yīng)對氣候變化,實(shí)現(xiàn)《京都議定書》目標(biāo)而采取的關(guān)鍵措施,而且被認(rèn)為是比稅收更為友好的促使企業(yè)減少排放溫室氣體的辦法。目前,未加入《京都議定書》的美國,也建立了相關(guān)的碳排放權(quán)交易機(jī)制,以自愿的方式進(jìn)行碳排放權(quán)交易。

當(dāng)前,歐盟的碳排放權(quán)交易市場發(fā)展的最為成熟,已由此開發(fā)出期權(quán)、期貨等相關(guān)金融衍生產(chǎn)品。更為值得注意的是,歐盟已在投資、貿(mào)易等領(lǐng)域推行“歐盟指令”,在已具雛形的碳排放產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)高端位置?？梢韵胍?在后京都時代的氣候談判中,發(fā)達(dá)國家會不斷強(qiáng)化其碳排放地位,形成國際碳排放及溫室氣體排放市場,掌握主導(dǎo)權(quán),以市場方式迫使企業(yè)減排,這將會給我國企業(yè)帶來不小沖擊。

而我國在碳排放市場建設(shè)水平和企業(yè)了解和參與程度上存在不小差距。不少企業(yè)在經(jīng)營理念中缺乏環(huán)保意識,對碳排放市場還比較陌生。我國企業(yè)參與的也是基于CDM項(xiàng)目的排放權(quán)交易。國內(nèi)企業(yè)信息不對稱,缺乏必要的專業(yè)知識,處于碳排放產(chǎn)業(yè)鏈的低端,相關(guān)環(huán)境權(quán)益交易產(chǎn)品存在嚴(yán)重的價值低估的現(xiàn)象。

六、緊迫性和必要性

雖然哥本哈根會議已然結(jié)束,但國際社會關(guān)于氣候問題的磋商卻遠(yuǎn)未完結(jié)。根據(jù)《京都議定書》中“共同承擔(dān)而有區(qū)別責(zé)任”的原則,我國作為發(fā)展中國家在2008~2012年,即議定書生效的第一階段暫不承擔(dān)硬性減排任務(wù)?？墒窃?013年之后,我國的義務(wù)還不確定。此外,“巴厘島路線圖”要求發(fā)達(dá)國家在第一階段之后采取具有可比性的減排措施,但卻沒有定義如何評判可比性。歐美等發(fā)達(dá)國家可將其引申到發(fā)展中國家,要求發(fā)展中國家的減排措施與他們具有可比性。隨著我國碳排放總量不斷上升,我國在氣候問題上的地位日益凸顯,減排壓力不言而喻。

在本次峰會,我國政府所初步承諾的到2020年將單位GDP二氧化碳排放量降低40%至45%的目標(biāo),是在承認(rèn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段特征和自身技術(shù)水平的局限基礎(chǔ)上,所作出的可操作性的戰(zhàn)略選擇。但在發(fā)達(dá)國家看來這個承諾遠(yuǎn)低于他們的預(yù)期?？梢灶A(yù)見,在未來的氣候問題談判中,發(fā)達(dá)國家會施加更大的壓力,不排除以抑制全球氣候變化、保護(hù)自然環(huán)境為名,使用各種貿(mào)易保護(hù)措施。一方面提升其談判地位,另一方面為其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)。

值得注意的是,企業(yè)積極參與節(jié)能減排,不僅是碳關(guān)稅等可能的基于氣候變化的貿(mào)易壁壘倒逼的外在壓力,更是順應(yīng)我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。應(yīng)當(dāng)看到低碳經(jīng)濟(jì)是未來的發(fā)展趨勢,我國必將改變產(chǎn)出結(jié)構(gòu)主要依賴國際低端工業(yè)制成品市場,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要依賴高耗能產(chǎn)業(yè),能源結(jié)構(gòu)主要依賴煤炭的現(xiàn)狀。而將環(huán)境成本內(nèi)部化,這也就要求企業(yè)經(jīng)營過程中,要改變傳統(tǒng)的思維方式,改善資源配置方式,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

七、建議與對策

當(dāng)前,低碳經(jīng)濟(jì)已成為全球的發(fā)展方向,面對碳關(guān)稅等潛在的基于氣候問題的貿(mào)易壁壘,我們不應(yīng)當(dāng)消極回避,而應(yīng)當(dāng)主動研究,積極應(yīng)對,分析并把握住其中蘊(yùn)含的機(jī)會,走出一條綠色發(fā)展之路。

1.加強(qiáng)自主創(chuàng)新,掌握核心技術(shù)

自“入世”以來,我國企業(yè)遭遇的形式各樣、名目繁多的非關(guān)稅壁壘給出口構(gòu)成不小障礙,如HACCP、SA8000等。而碳關(guān)稅的提出僅僅其新的一種表現(xiàn)形式而已。這些事實(shí)都表明,我國企業(yè)作為制造工廠的生存和發(fā)展空間都極為有限。要改變企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)價值鏈低端的被動地位,就要從訂單生產(chǎn)的經(jīng)營方式向自主創(chuàng)新的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,加強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新,掌握核心技術(shù),形成自己的拳頭產(chǎn)品,把握主動權(quán),從根本上擺脫受制于人的不利地位。

2.研發(fā)減排技術(shù),密切關(guān)注行業(yè)動向

企業(yè)應(yīng)把握低碳化發(fā)展這一趨勢,提升經(jīng)營理念。由于技術(shù)升級和設(shè)備改造并非短時間所能完成,企業(yè)更要早做準(zhǔn)備,抓住目前這一窗口時期,關(guān)注政府出臺的政策法規(guī)和優(yōu)惠措施,積極與有關(guān)科研院所開展合作,努力研發(fā)節(jié)能減排相關(guān)技術(shù)。另一方面,企業(yè)可依托行業(yè)協(xié)會和駐外商務(wù)機(jī)構(gòu)等渠道,積極了解國外相關(guān)產(chǎn)品與行業(yè)有關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證制度的發(fā)展方向,尤其是基于氣候問題的有關(guān)動向,做到知己知彼、未雨綢繆。

3.積極了解參與碳排放權(quán)交易市場

企業(yè)要深入研究碳排放權(quán)市場,積極了解其配額制定方式、定價標(biāo)準(zhǔn)、交易種類和交易規(guī)則等知識,積極了解我國在碳排放交易市場建設(shè)方面的相關(guān)政策措施,積極了解國外排放市場的相關(guān)信息與發(fā)展動向,改變出于碳排放產(chǎn)業(yè)鏈低端的狀況,最大限度地減少可能的風(fēng)險與沖擊,增強(qiáng)從碳交易中獲利的能力。

4.開展綠色營銷,打造品牌形象

企業(yè)可積極參加諸如碳匯林、CDM機(jī)制等環(huán)保項(xiàng)目和公益活動,積極參加現(xiàn)有的ISO14000環(huán)境認(rèn)證,同時加強(qiáng)減排技術(shù)改造,利用各種傳媒對這些活動進(jìn)行宣傳,以實(shí)際行動來提升自己的環(huán)保形象。一旦綠色品牌建立,取得差異化優(yōu)勢提高了品牌認(rèn)同度和市場美譽(yù)度,產(chǎn)品附加值就會提高。有資料表明,在發(fā)達(dá)國家,消費(fèi)者愿意為環(huán)保產(chǎn)品支付更高價格。企業(yè)可采取認(rèn)知價值定價策略,提高定價以彌補(bǔ)環(huán)保成本。

5.開拓新市場,降低市場風(fēng)險

要改變企業(yè)出口過于集中在歐美等發(fā)達(dá)國家市場的局面,積極開發(fā)新市場。為保護(hù)其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè),歐美等發(fā)達(dá)國家必然會利用其技術(shù)優(yōu)勢設(shè)立重重障礙。而我國企業(yè)研發(fā)節(jié)能減排等環(huán)保技術(shù)面臨成本高、周期長的問題,達(dá)到其相關(guān)要求不是一蹴而就的。所以,我們可以把目光轉(zhuǎn)向有待開發(fā)、市場潛力大的發(fā)展中國家新市場,采取市場多元化策略,降低市場風(fēng)險。

參考文獻(xiàn):

[1]張中祥:美國擬征收碳關(guān)稅中國當(dāng)如何應(yīng)對.國際石油經(jīng)濟(jì).2009.17(8).P13-16

[2]張向晨:碳關(guān)稅是否符合WTO規(guī)則.WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊,2009年第12期.P88-87

[3]王慧:對氣候關(guān)稅不可等閑視之. 環(huán)境保護(hù). 2010年第2期.P54

篇9

中國碳基金發(fā)展中存在的問題及對策研究分析

20世紀(jì)80年代以來，臭氧層耗竭，各種極端氣候現(xiàn)象的反復(fù)出現(xiàn)以及災(zāi)害頻發(fā)使得越來越多的人更多地關(guān)注全球變暖問題。研究發(fā)現(xiàn)，大氣層中排放的溫室氣體不斷增加是導(dǎo)致全球氣候變化的重要原因。因此，為共同應(yīng)對氣候變化限制溫室氣體排放，特別是二氧化碳的排放量，國際社會制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》。

《京都議定書》為附件Ⅰ國家（即發(fā)達(dá)國家）確定了溫室氣體減排目標(biāo)，并規(guī)定可以通過聯(lián)合履約（JI）、排放貿(mào)易（ET）和清潔能源發(fā)展機(jī)制（CDM）三種靈活機(jī)制實(shí)施項(xiàng)目，以完成各自溫室氣體排放任務(wù)。

前兩種機(jī)制適用于發(fā)達(dá)國家之間，清潔能源發(fā)展機(jī)制適用于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間。清潔能源發(fā)展機(jī)制的基本思想是：發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家合作，由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金并轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，在發(fā)展中國家開展減少溫室氣體排放（減排）或增加溫室氣體吸收（碳匯）項(xiàng)目，所獲得的碳信用指標(biāo)，可以用于抵減發(fā)達(dá)國家的減排任務(wù)，這是一個雙贏機(jī)制。碳基金就是在這樣的背景下產(chǎn)生并發(fā)展起來的。

碳基金是一種通過前期支付、股權(quán)投資或者提前購買協(xié)議，專門為減排項(xiàng)目融資的投資工具。碳基金是碳匯基金的簡稱。國際上通常指“清潔發(fā)展機(jī)制”下溫室氣體排放權(quán)交易的專門資金。碳基金通過對在發(fā)展中國家進(jìn)行的清潔能源發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目的投資與合作，取得項(xiàng)目所產(chǎn)生的交易品----“經(jīng)核證的減排量”（CERs），或者成為碳信用指標(biāo)，并在國際碳市場進(jìn)行交易，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，并取得投資收益。

國內(nèi)外碳基金發(fā)展現(xiàn)狀。 （一）國外碳基金發(fā)展現(xiàn)狀。

經(jīng)過近幾年的發(fā)展，快速成長的碳基金已經(jīng)成為碳指標(biāo)的購買主力軍據(jù)統(tǒng)計，碳基金在國際碳交易市場上為24%的CDM提供了融資。 （二）國內(nèi)碳基金發(fā)展現(xiàn)狀。

作為全球最大的發(fā)展中國家之一，我國碳基金的發(fā)展目前仍處于引進(jìn)探索階段。為貫徹落實(shí)國務(wù)院制定的《氣候變化國家方案》，促進(jìn)節(jié)能減排公關(guān)政策的落實(shí)，2007年7月20日，在國家林業(yè)局的提倡和組織下，本著自愿參與的原則，相關(guān)部門在中國綠化基金會下設(shè)立中國綠色碳基金。該基金主要用于支持中國應(yīng)對氣候變化的活動、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的一個專業(yè)造林減排基金。 我國碳基金發(fā)展面臨的問題。

（一）碳基金籌資規(guī)模小。

我國碳基金由于處于剛起步階段，各方面的宣傳、推廣力度以及參與程度還不夠，籌資規(guī)模受到客觀條件的限制，規(guī)模比較小。中國綠色碳基金前期投入資金只有3億元人民幣，和國外碳基金規(guī)模相比還有很大的差距。

（二）碳基金設(shè)立形式和管理模式單一。

國外碳基金管理模式有以下方式：

1.全部由政府設(shè)立和政府管理。

如芬蘭政府外交部于2000年設(shè)立聯(lián)合履約（JI）/CDM試驗(yàn)計劃，在薩爾瓦多、尼加拉瓜、泰國和越南確定了潛在項(xiàng)目。2003年1月開始向上述各國發(fā)出邀請，購買小型CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CERs。

2.由國際組織和政府合作創(chuàng)立，由國際組織管理。這部分CDM項(xiàng)目主要由世界銀行與各國政府之間的合作促成。世界銀行的原型碳基金（PCF）是世界上創(chuàng)立最早的碳基金，政府方面有加拿大、芬蘭、挪威、瑞典、荷蘭和日本國際合作銀行參與，PCF的日常工作主要由世界銀行管理。

3.由政府設(shè)立采用企業(yè)模式運(yùn)作。這種類型的主要代表是英國碳基金。英國碳基金是一個由政府投資、按企業(yè)模式運(yùn)作的獨(dú)立公司，碳基金的經(jīng)費(fèi)開支、投資、碳基金人員的工資獎金等由董事會決定，政府并不干預(yù)碳基金公司的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)。

4.由政府與企業(yè)合作建立采用商業(yè)化管理。這種類型的代表為德國和日本的碳基金。德國復(fù)興信貸銀行（KFW）碳基金由德國政府、德國復(fù)興信貸銀行共同設(shè)立，由德國復(fù)興信貸銀行負(fù)責(zé)日常管理。

5.由企業(yè)出資并采取企業(yè)方式管理。這些碳基金規(guī)模不大，主要從事CERs的中間交易。

而中國綠色碳基金屬于全國性公募基金。該基金由國家林業(yè)局、中國石油天然氣股份有限公司、中國綠化基金會及有關(guān)出資企業(yè)和單位共同組成執(zhí)行理事會，按照《國務(wù)院基金會管理?xiàng)l例》和《中國綠化基金會專項(xiàng)基金管理規(guī)則》以及共同制定的《中國綠色碳基金管理辦法》對基金進(jìn)行管理，同時接受相關(guān)監(jiān)督和審計。和國外相比，無論從設(shè)立形式和管理模式上還都比較單一。

（三）設(shè)立目標(biāo)單一。

國外碳基金設(shè)立目標(biāo)廣泛。除了用于積累碳匯為目的的基本項(xiàng)目以外，還用于許多其他主動性項(xiàng)目。如德國碳基金主要為德國和歐洲有意購買交易證書的企業(yè)提供服務(wù)。丹麥碳基金主要用于支持風(fēng)能以及熱力和電力、水電、生物質(zhì)能源以及垃圾掩埋等項(xiàng)目。

反觀我國的碳基金設(shè)立目標(biāo)則較為狹窄，主要用于以積累碳匯為主要目的的植樹造林、森林經(jīng)營管理、生物多樣性保護(hù)及其它相關(guān)性項(xiàng)目；林業(yè)碳匯的計量與監(jiān)測、碳匯技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、碳匯管理政策的研究及碳匯相關(guān)信息等；開展森林與氣候變化、林業(yè)碳匯、生物多樣性保護(hù)等相關(guān)科學(xué)知識普及、宣傳、論壇和培訓(xùn)等社會公益活動。 發(fā)展我國碳基金的對策及建議。

通過對比國內(nèi)外碳基金發(fā)展的現(xiàn)狀，可以清楚的看到我國在碳基金發(fā)展方面存在的不足。作為全球最大的碳匯國，我國有必要采取積極主動的態(tài)度去借鑒國外在碳基金發(fā)展方面的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)來發(fā)展自身的碳基金。具體措施如下：

（一）擴(kuò)大籌資渠道，爭取財政支持。

為了擴(kuò)大中國綠色碳基金的影響力并加快碳匯造林，應(yīng)爭取國家財政的配套支持。既可新增碳匯造林專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)注入中國綠色碳基金，也可以結(jié)合國家造林專項(xiàng)，安排部分資金用于開展中國綠色碳基金的造林活動。如果造林所產(chǎn)生的碳匯有收入，應(yīng)使其回到基金會中用于再次造林。

（二）完善相關(guān)法律與制度，加大政府支持力量。

捐資造林吸儲二氧化碳，推動企業(yè)志愿減排行動，是應(yīng)對氣候變化我國政府立法前的“演練”。真正的減少排放，還要在國家的法律規(guī)定之下，調(diào)整某些宏觀政策和環(huán)境政策，限制企業(yè)的排放行為。即確定一個全國的總排碳量和各個部門的排碳總量，使排碳權(quán)成為“稀缺”品。再允許利用植樹造林吸收的碳匯抵減一部分排放量。將自愿行為和強(qiáng)制行為有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)道德約束和法制約束雙重力量。

（三）提高國內(nèi)企業(yè)與銀行對CDM項(xiàng)目和碳金融的認(rèn)識。

國內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對CDM項(xiàng)目和“碳金融”的認(rèn)識尚不到位是成立碳基金的一個主要障礙。由于其融資方面的認(rèn)識不夠深入，企業(yè)和銀行不能看到它的營利性和重要性，不愿出資參與碳交易，使得碳基金較難形成規(guī)模效益。為此，應(yīng)不斷加強(qiáng)對碳金融的宣傳，提高國內(nèi)企業(yè)與機(jī)構(gòu)的認(rèn)識，為碳基金的建立奠定基礎(chǔ)。

篇10

中國是全球第二大溫室氣體排放國，雖然沒有減排約束，但中國被許多國家看作是最具潛力的減排市場。2004年起，以各種排放（減排）配額為主的交易與以減排項(xiàng)目為標(biāo)的買賣同時逐漸做大，催生了一個交易規(guī)模達(dá)1180億美元的全球碳排放交易市場，五年時間增長超過百倍。然而，當(dāng)《京都議定書》的正式實(shí)施以及歐盟減排交易機(jī)制（ETS）第二階段于2009年進(jìn)入第二個年份，當(dāng)金融危機(jī)以摧枯拉朽之勢在諸多行業(yè)洗牌，碳排放交易市場亦不能獨(dú)善其身。尤其是在2012年《京都議定書》到期后，相關(guān)政策尚未有定論的背景之下，中國碳排放交易一度陷入困境。

市場混亂，急需正規(guī)平臺

“現(xiàn)在中國的很多企業(yè)已經(jīng)開始考慮是否要退出這一行業(yè)，因?yàn)榍熬笆植幻骼?。”CDM項(xiàng)目開發(fā)公司的一位負(fù)責(zé)人如是說。2009年，該公司開發(fā)或協(xié)助開發(fā)了超過150個CDM項(xiàng)目，進(jìn)合國CDM項(xiàng)目開發(fā)20強(qiáng)。然而他表示，當(dāng)時中國企業(yè)布局低碳經(jīng)濟(jì)，更像一個逐利的“土財主”，很多人對這個行業(yè)并不了解，只想掙錢，隨便找?guī)讉€人，弄點(diǎn)錢注冊一個公司，然后來做這個事情，結(jié)果很難將一個項(xiàng)目從頭做到尾。

造成這一狀況的原因，主要在于中國雖然已成為世界上最大的排放權(quán)供應(yīng)國之一，卻沒有一個像歐美那樣的國際碳交易市場，不利于爭奪碳交易的定價權(quán)。中國處于整個碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最底端。由于碳交易的市場和標(biāo)準(zhǔn)都在國外，中國為全球碳市場創(chuàng)造的巨大減排量，被發(fā)達(dá)國家以低價購買后，包裝、開發(fā)成價格更高的金融產(chǎn)品在國外進(jìn)行交易。

正因如此，從2009年開始，國內(nèi)對于要進(jìn)一步確定市場秩序，將國內(nèi)的碳交易市場平全打造起來的呼聲就已經(jīng)很高。當(dāng)時已有不少的專家指出，以后國內(nèi)自身的碳交易市場發(fā)展將是一個絕對趨勢，需要盡快完善國內(nèi)的碳交易體系，讓市場充分活躍。

千呼萬喚的碳排放交易平臺遇冷

2011年，國家發(fā)展改革委員會下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，同意北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。啟動交易的試點(diǎn)都是由政府將碳排放量達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)納入管理，在一定的規(guī)則下向其分配年度碳排放配額，排放單位可以通過市場購入或售出不足、多余的配額以履行碳排放控制責(zé)任。

國家啟動碳排放權(quán)交易的初衷是以市場機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排。2013年6月18日，隨著深圳碳交易平臺的正式上線，中國的碳交易市場正式開始運(yùn)行。

然而，在首日成交2萬多噸，成交金額61萬多元后，深圳碳市場第二天就沒有了交易，這種狀態(tài)持續(xù)了近兩個月，直到8月5日才又有了26萬多元的交易。這種開市之后不久便沒有交易并且斷斷續(xù)續(xù)的情況在各個交易試點(diǎn)普遍存在。就線上交易來看，北京碳市場運(yùn)行第一個月成交額僅13萬多元；廣東省以探索一級市場碳配額拍賣為特點(diǎn)，而二級交易市場繼開市首日和次日的720多萬元成交量后一直沒有線上交易，直到2014年3月11日才再度“開張”；相比廣州的首日交易量，開市最早的深圳2013年半年的總成交額也不過1300萬元。

雖然各交易所交易量不大，但是價格變化卻不小。例如深圳碳的起始價位是每噸30元左右，經(jīng)過兩個月的“空窗期”，其價格上演了“過山車”：10月17日以130.9元收盤，而一個月后的11月21日，該價格又跌到54.68元，之后保持在70-80元。

天津排放權(quán)交易所會員中國船級社質(zhì)量認(rèn)證中心天津分公司的一位客戶經(jīng)理告訴媒體，碳的高差價給投資者的入市判斷出了難題，而且斷斷續(xù)續(xù)的交易也不利于尋找真實(shí)合理的碳價。

歐盟模式不能照搬

事實(shí)上，對于在2013年中國全面啟動七省市的總量限制碳排放交易，業(yè)內(nèi)人士早就抱有疑問，認(rèn)為這一進(jìn)度有些超越其預(yù)期。

資料顯示，到目前為止，全球規(guī)模最大、最為成功的碳交易市場是歐盟的碳排放交易機(jī)制（ETS），并且在未來許多年內(nèi)，這種地位仍將保持下去。ETS創(chuàng)立于2005年，從那時起到2009年，碳排放交易實(shí)現(xiàn)了爆炸式的增長，但目前增長有所放緩。不少專家曾呼吁，國內(nèi)的碳排交易或許可以借鑒歐盟模式。

誠然，碳排放交易機(jī)制確實(shí)能夠給予中國的碳排交易市場以一定的啟示，但是中國自己需要摸索的道路卻仍然漫長。“《京都議定書》1997年簽署，到2005年才正式生效、啟動，前后花了8年的時間。而從《聯(lián)合國框架條約》，到《京都議定書》，又花了7年時間，相當(dāng)于前前后后花了一、二十年的時間，各個國家減排多少，怎么計算，才最終出來，可見要建立體系有多難。”一位熟知國際碳減排權(quán)交易的人士為媒體提供了一組參照數(shù)據(jù)。他表示，中國國土遼闊、人口眾多，每個省的規(guī)模幾乎都相當(dāng)于歐洲的一個國家，這不像丹麥這樣的歐洲小國家，它們確立體系是很容易的?！巴鈬慕?jīng)驗(yàn)?zāi)芊褚?，在這個問題上，像國家發(fā)改委氣候司、清華大學(xué)、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等都在努力。不管是ISO14064還是2450，這些涉及到碳盤查的，以及像CDM這些，都是國外研發(fā)的，有些地方并不適合中國，很多地方并不細(xì)致?！?/p>

此外，相關(guān)專家還表示，歐洲經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到了成熟階段，它站在頂點(diǎn)，往下削減排放量很簡單。但中國還在發(fā)展過程中，得綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長空間、就業(yè)等問題，情況復(fù)雜得多。再者，中國各個區(qū)域、行業(yè)發(fā)展都不平衡，怎么實(shí)現(xiàn)減排的公正以及如何分配還是個問題。如果碳減排再涉及到各行各業(yè)，就必須把行業(yè)甚至區(qū)域之間的公平性也考慮進(jìn)去。

巧婦難為“無米之炊”

有人把數(shù)據(jù)比喻成碳交易實(shí)施開展的“米”。 總量目標(biāo)設(shè)計、企業(yè)配額分配等等，都需要全面、完整、可靠的數(shù)據(jù)作為依據(jù)。

來自天津發(fā)改委官員的描述，是這一問題的生動寫照：“自上而下算出來的數(shù)，和自下而上算出來的數(shù)，對不上。行業(yè)協(xié)會報上來的數(shù)，和排放清單的數(shù)，也對不上?！边@是統(tǒng)計口徑和渠道不同的必然結(jié)果。

但企業(yè)數(shù)據(jù)沒有分項(xiàng)計量，在能源審計尚不普及的今天，核查難度極大。目前全國大部分省市設(shè)立節(jié)能監(jiān)察中心，監(jiān)督重點(diǎn)用能企業(yè)填報其用能狀況，并定期向主管單位匯報，例如廣東省每三月申報一次，而上海則是一個月申報一次。

企業(yè)、設(shè)施層面溫室氣體排放數(shù)據(jù)的計算方法、數(shù)據(jù)匯報如何相互協(xié)調(diào)，避免給企業(yè)增加額外的負(fù)擔(dān)、合理引入第三方核查機(jī)構(gòu)，都是課題。

長遠(yuǎn)來看，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的建立不是單單服務(wù)于碳交易，而是可以藉由碳交易逐步建立，并且同其他旨在完善氣候和能源數(shù)據(jù)的工作協(xié)調(diào)進(jìn)行。如溫室氣體排放清單的建立、能源審計數(shù)據(jù)獲得和核查等。

沒有扎實(shí)的企業(yè)排放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，分配總量控制指標(biāo)也會“無從下手”。一位地方發(fā)改委官員認(rèn)為：“二氧化硫交易一直沒有做起來，有理論，沒有實(shí)際交易，就是因?yàn)闆]有法律依據(jù)、沒有管理辦法。碳交易的管理應(yīng)當(dāng)上升到法律層面，由人大來立法。”并且“通過頂層設(shè)計統(tǒng)一核算標(biāo)準(zhǔn)”。

“一家管碳，一家管能源”

中國自1949年以來，工業(yè)企業(yè)一直歸口在工信部管理，傳統(tǒng)的節(jié)能工作是其中毋庸置疑的內(nèi)容。工業(yè)和信息化部下屬的各地經(jīng)濟(jì)和信息化工作委員會，一般都主管著節(jié)能技術(shù)中心等傳統(tǒng)能效管理業(yè)務(wù)部門。

發(fā)改委由于統(tǒng)籌管理項(xiàng)目的行政定位，而被賦予了環(huán)境資源方面的職能，設(shè)有環(huán)境資源司。隨著應(yīng)對氣候變化問題重要性的凸顯，原來設(shè)在發(fā)改委的應(yīng)對氣候變化辦公室升格為應(yīng)對氣候變化司，與之直接相關(guān)的碳減排相關(guān)事務(wù)，也就很難與發(fā)改委剝離得開。在有些省市地區(qū)，如廣東省、天津市等，就形成了經(jīng)信委和發(fā)改委“一家管碳，一家管能源”的格局。當(dāng)區(qū)域排放控制被提上日程，就很難避免協(xié)調(diào)難度的提高，有可能會帶來兩個目標(biāo)的“脫節(jié)”，也可能使總量目標(biāo)的強(qiáng)制性打折扣。