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篇1

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；環(huán)境污染；擴(kuò)展的EKC模型；面板協(xié)整

中圖分類號(hào)：F222.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract: This paper， based on utility function， builds an extended EKC model. Through the analysis of panel cointegration， the conclusion is that the EKC curves of industrial waste water， waste gas is not any kind of “U-shape”， “inverted U-shape” or “N-shape”. There is causality between economic growth and discharge of industrial wastes， but the discharge standard of developed areas is remarkably different from that of under-developed areas; the differences of industrial structure have an effect on the discharge of wastes， especially when the proportion of secondary industry in the national economy is large， the discharge of industrial wastes will be more; the population density has an crowding-out effect on industrial wastes; the discharge of industrial wastes have a mechanism to force the government devote more to the pollution. The environments of Beijing and Shanghai are taking a favorable turn， while the situation in He’nan province is still worsening. To solve the problem of environmental pollution thoroughly， a rational and effective institution is needed. Only when the restraint of institution from objective point is great than the restraint of human’s own behavior， can the environmental problem be solved.

Key words: economic growth; environmental pollution; extended EKC model; panel co-integration

1971年《羅馬俱樂部報(bào)告》出臺(tái)之后，關(guān)于經(jīng)濟(jì)是否可持續(xù)發(fā)展一度成為廣泛的爭(zhēng)議話題，隨后的討論從資源枯竭問題轉(zhuǎn)向了環(huán)境污染問題。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般用環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve， EKC)表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境的關(guān)系。該曲線是指當(dāng)收入超過一定的臨界值時(shí)，按照人均值度量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境效應(yīng)幅度會(huì)隨著收入的增加而下降，就是說人均收入和環(huán)境污染呈現(xiàn)的是倒U型曲線關(guān)系。在人均收入水平比較低的情況下，隨著人均收入的提高，環(huán)境污染加??；Grossman and Krueger（1991；1994）研究表明，在人均收入達(dá)到一定水平 ，一般為 4000-5000 美元(1985年的美元計(jì)價(jià))，人均收入的提高將伴隨著環(huán)境狀況的改善。繼Grossman和Krueger之后，許多實(shí)證研究結(jié)果都表明，在大多數(shù)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與人均收入之間存在著倒U型的關(guān)系。Selden和Song(1994；1995)考察了四種重要的空氣污染物(即SO2、CO2、NO2和SPM)排放問題，發(fā)現(xiàn)它們與收入之間都存在倒U型的關(guān)系。Xepapadeas和Amri(1995)證實(shí)對(duì)于大氣中SO2的濃度也存在同樣的結(jié)論。Grossman and Krueger(1995)使用比1994年的研究范圍更廣的環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了跨國(guó)面板模型分析，沒有發(fā)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量會(huì)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而持續(xù)惡化的證據(jù)，相反，他們選取的大多數(shù)環(huán)境指標(biāo)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初始階段出現(xiàn)惡化，而隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出穩(wěn)定改善的過程。

隨著人們生活水平的提高，將會(huì)追求更高的生活質(zhì)量，因此對(duì)于環(huán)境污染的問題也會(huì)越來(lái)越受到重視，研究該問題的學(xué)者也越來(lái)越多。本文嘗試建立一個(gè)基于效用函數(shù)擴(kuò)展的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，應(yīng)用面板單位根和面板協(xié)整理論，分析我國(guó)分省的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線——我國(guó)分省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系問題。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染關(guān)系問題的研究，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一種是對(duì)某一個(gè)省市的研究，主要適用OLS方法進(jìn)行模型估計(jì)，但是很少見到對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行單位根和協(xié)整檢驗(yàn)問題，然后根據(jù)回歸結(jié)果分析EKC模型是否存在，進(jìn)而提出相關(guān)的政策建議；第二種是利用分省面板模型回歸分析，主要是使用Hausman檢驗(yàn)判斷使用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效用模型，未曾見到對(duì)于面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根和面板協(xié)整檢驗(yàn)問題。第一種情況的研究成果眾多；第二種情況的研究成果很少，主要有：包群、彭水軍、陽(yáng)小曉（2005）；劉燕、潘楊、陳剛（2006）；于峰、齊建國(guó)、田曉林（2006）；李達(dá)、王春曉（2007）。

包群、彭水軍、陽(yáng)小曉（2005）利用1996-2002年期間我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與包括水污染、大氣污染與固體污染排放在內(nèi)的6類環(huán)境污染指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)倒U型EKC關(guān)系很大程度上取決于污染指標(biāo)以及估計(jì)方法的選取，存在以相對(duì)低的人均收入水平越過環(huán)境倒U型曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)的可能。

劉燕、潘楊、陳剛（2006）使用1990-2003年中國(guó)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系進(jìn)行了計(jì)量分析，同時(shí)考察了中國(guó)的對(duì)外開放政策對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。結(jié)果表明中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同環(huán)境污染之間并不存在簡(jiǎn)單的倒U型曲線關(guān)系，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與工業(yè)廢水之間表現(xiàn)為一種倒N型曲線關(guān)系，與工業(yè)廢氣之間表現(xiàn)為N型曲線關(guān)系，與工業(yè)固體廢物之間表現(xiàn)一種倒U型曲線關(guān)系。同時(shí)，分析表明出口同中國(guó)的環(huán)境污染之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；而外商直接投資與中國(guó)的環(huán)境污染之間卻存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

于峰、齊建國(guó)、田曉林（2006）在 Stern（2002）模型的基礎(chǔ)上，以 SO2 排放量表征環(huán)境污染水平，對(duì) 1999—2004 年間除西藏、山西和貴州以外的我國(guó)28 個(gè)省、自治區(qū)及直轄市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)變動(dòng)加劇了我國(guó)環(huán)境污染，生產(chǎn)率提高、環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新與推廣降低了我國(guó)環(huán)境污染。并估算了這五要素對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的各自實(shí)際貢獻(xiàn)率。

李達(dá)、王春曉（2007）利用1998-2004年間我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，研究了3種大氣污染物和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明3種大氣污染物與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在倒U型環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。二氧化硫排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈倒N型曲線，與多數(shù)研究結(jié)果不相符；同時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)比重、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、單位GDP能耗和環(huán)境政策強(qiáng)度四個(gè)解釋變量總體上對(duì)3個(gè)大氣污染物的排放具有顯著影響。

從上述文獻(xiàn)可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系的文章也似乎越來(lái)越多。上述豐富的研究成果對(duì)于我國(guó)或者某些省份和城市制定合理的環(huán)境措施，減少環(huán)境污染總量，降低環(huán)境污染程度都具有十分重要的指導(dǎo)意義。但是上述研究成果共同的遺憾是：一是模型簡(jiǎn)單，沒有考慮到影響環(huán)境污染的其他因素，僅限于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于環(huán)境污染影響的研究和回歸分析；二是實(shí)證分析手段和方法受到計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和發(fā)展水平的制約?；诖?，本文從上述兩個(gè)方面進(jìn)行補(bǔ)充和擴(kuò)展分析，基于效用函數(shù)理論模型，建立中國(guó)的EKC模型，使用面板單位根和面板協(xié)整分析技術(shù)進(jìn)行研究，希望結(jié)論能符合中國(guó)國(guó)情和實(shí)際，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境污染和治理提出有針對(duì)性和有益的建議。

二、模型的建立與微觀基礎(chǔ)

考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系問題，首先要分析兩個(gè)變量的傳導(dǎo)路徑，因此要從微觀傳遞機(jī)制入手，進(jìn)而分析宏觀層次上變量的依賴關(guān)系。

（一）模型的微觀基礎(chǔ)

我們首先建立一個(gè)代表性家庭個(gè)體的函數(shù)模型，然后將它一般化推廣，形成一個(gè)包含更廣泛個(gè)體的函數(shù)模型。

1.代表性個(gè)體的效用函數(shù)與污染函數(shù)。

假設(shè)一個(gè)代表性家庭消費(fèi)C會(huì)導(dǎo)致污染H，因此家庭的效用函數(shù)為：

家庭消費(fèi)越多，效用越高，因此 ；而污染越高，效用越低，因此 。由于污染是由于消費(fèi)引致的，因此家庭如果減少污染，或者是減少消費(fèi)，或者是對(duì)污染進(jìn)行投入治理。令E為家庭治理環(huán)境污染的資源投入量，考慮到污染是消費(fèi)的副產(chǎn)品，因此可以設(shè)定家庭污染函數(shù)為：

假設(shè)消費(fèi)越多，污染越嚴(yán)重，因此消費(fèi)和污染正相關(guān)，即 ；同時(shí)假定隨著污染治理投入的增加，環(huán)境污染隨之減輕，兩者負(fù)相關(guān)，即 。假定家庭治理污染和消費(fèi)的資源稟賦總量為Y（收入），則約束條件為C+E=Y。

假定效用函數(shù)為線性的，可以表示成如下形式：

表示單位消費(fèi)產(chǎn)生單位效用，污染帶來(lái)的邊際效用損失為 ，且 。假定單位消費(fèi)產(chǎn)生單位污染，并且污染治理函數(shù)設(shè)定為柯布——道格拉斯形式，具體表示為：

該形式表明，當(dāng)不進(jìn)行污染治理投入的時(shí)候，污染量H等于消費(fèi)量C，污染量隨著消費(fèi)的增加而增加；隨著污染治理投入的提高，當(dāng) 時(shí)，污染量為零，即消除了污染。

2.函數(shù)的一般形式。

我們將效用函數(shù)擴(kuò)展到多個(gè)個(gè)體，假定不存在外部性影響，則效用函數(shù)和污染函數(shù)可以表示為：

i=1，2，……n

其中， ， ， 。

求解得到最優(yōu)消費(fèi)為：

（二）環(huán)境污染模型的建立

從國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)來(lái)看，一般的EKC模型形式為：

y為環(huán)境指標(biāo)，x為人均GDP，u為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)， 、 、 和 為待估參數(shù)。

當(dāng) ， 時(shí)，y和x為線性關(guān)系； ， ， 時(shí)，y和x呈現(xiàn)“倒U”型二次曲線關(guān)系； ， ， 時(shí)，y和x呈“U”型二次曲線關(guān)系； ， ， 時(shí)，y和x為三次曲線關(guān)系，圖形為“N”型； ， ， 時(shí)，y和x為三次曲線關(guān)系，圖形為“反N”型；當(dāng) ， ， 時(shí)，表示環(huán)境污染不受經(jīng)濟(jì)水平的影響，兩者之間沒有關(guān)系。

根據(jù)Grossman and Krueger（1991；1994）對(duì)NAFTA環(huán)境效應(yīng)得出的結(jié)論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響表現(xiàn)為三個(gè)方面：規(guī)模效應(yīng)（Scale Effects）、結(jié)構(gòu)效應(yīng)（Structural Effects）、技術(shù)效應(yīng)（Technology Effects）。我們?cè)诖嘶A(chǔ)上對(duì)一般的EKC模型進(jìn)行擴(kuò)展，由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)出的增長(zhǎng)必然導(dǎo)致對(duì)環(huán)境資源需求的增加，同時(shí)向環(huán)境中排放各種廢棄物的存量也在增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)導(dǎo)致資源損耗和環(huán)境破壞，因此用人均GDP和人口密度來(lái)表示規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響；用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響；用單位GDP能耗表示技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響；同時(shí)增加政策效應(yīng)變量，用污染治理投入代表政策強(qiáng)度和政府政策導(dǎo)向。則本文擴(kuò)展的EKC模型可以表示為：

其中，ln表示對(duì)變量取對(duì)數(shù)；H為環(huán)境污染量；i為個(gè)體單位，這里指省市自治區(qū)；t為時(shí)間序列； 表示截面效應(yīng)； 是待估參數(shù)；y是人均GDP；G表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，這里為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全部產(chǎn)值的比重；M為非農(nóng)業(yè)人口的人口密度；A為單位GDP能耗，表示技術(shù)進(jìn)步；E為污染治理投入，表示政策強(qiáng)度；u為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三、基于面板單位根和面板協(xié)整檢驗(yàn)的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的來(lái)源和說明

本文所用數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為1997-2005年，這是由于考慮到重慶從1997年才有數(shù)據(jù)，同時(shí)也是為了考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為強(qiáng)勁這一時(shí)段對(duì)于環(huán)境的影響問題，從邏輯上來(lái)說這段時(shí)間變量的關(guān)聯(lián)度應(yīng)該最強(qiáng)。由于西藏缺少環(huán)境指標(biāo)有關(guān)數(shù)據(jù)，因此我們考察的個(gè)體是除了西藏以外的大陸30個(gè)省市自治區(qū)。我們用工業(yè)廢水排放量（FS，單位：萬(wàn)噸）、工業(yè)廢氣排放量（FQ，單位：億標(biāo)準(zhǔn)立方米）和工業(yè)固體廢棄物排放量（FW，單位：萬(wàn)噸）表示環(huán)境污染量，因此原模型變成了三個(gè)方程。其他字母所表示的變量如前文擴(kuò)展的EKC模型所示：y是人均GDP（單位：億元／萬(wàn)人）；A為單位GDP能耗（單位：萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤／億元）；G表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，這里為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全部產(chǎn)值的比重（%）；M為非農(nóng)業(yè)人口的人口密度（單位：萬(wàn)人／公頃）；E為污染治理投入（單位：萬(wàn)元），實(shí)際應(yīng)用中對(duì)變量取了對(duì)數(shù)。所有數(shù)據(jù)均來(lái)自于有關(guān)年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)國(guó)土資源年鑒》等權(quán)威數(shù)據(jù)資料庫(kù)。本文所用軟件是Eviews5.1和Stata9.0。

（二）面板模型與估計(jì)、檢驗(yàn)方法

計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論表明，眾多經(jīng)濟(jì)變量尤其是面板數(shù)據(jù)大都是非平穩(wěn)變量，用非平穩(wěn)變量進(jìn)行回歸分析結(jié)果很大程度上表現(xiàn)為偽回歸。為避免偽回歸現(xiàn)象，需要對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根和協(xié)整檢驗(yàn)。

1.面板單位根檢驗(yàn)。

面板模型進(jìn)行回歸分析之前進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，這是避免出現(xiàn)偽回歸的前提條件。面板單位根檢驗(yàn)方法有別于時(shí)間序列數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)，主要為：LLC檢驗(yàn)(Levin、Lin and Chu，2002)、Breitung檢驗(yàn)(Breitung，2000)、Hadri檢驗(yàn)(Hadri，1999)是相同根的檢驗(yàn)方法，IPS檢驗(yàn)(Im、Pesaran and Shin，2003)、Fisher-ADF(Maddala and Wu，1999；Choi，2001)檢驗(yàn)是不同根的檢驗(yàn)方法；LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)原假設(shè)是含有單位根；Hadri檢驗(yàn)原假設(shè)為不含有單位根。本文所用數(shù)據(jù)和變量的面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示，表中斜體數(shù)字表示該檢驗(yàn)的結(jié)果和其他檢驗(yàn)結(jié)果相反。

表1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)

檢驗(yàn)方法 lnFS lnFQ lnFW lnY

水

平

值 LLC檢驗(yàn) 0.19(0.57) -1.08(0.14) 2.84(0.99) 6.2(0.99)

Breitung檢驗(yàn) 4.19(0.99） -0.02(0.49) 1.04(0.85) 10.7(0.99)

IPS檢驗(yàn) -0.24(0.41） -0.39(0.35) 5.58(0.99) 5.64(0.99)

Fisher-ADF檢驗(yàn) 59.1(0.58) 70.14(0.22) 25.3(0.99) 8.36(0.99)

Hadri檢驗(yàn) 13.4(0.00)* 46.6(0.00)* 16.8(0.00)* 12.87(0.00)*

一

階

差

分

值 LLC檢驗(yàn) -23.7(0.00)* -13.1(0.00)* -26.2(0.00)* -8.63(0.00)*

Breitung檢驗(yàn) 4.84（0.99） -0.02(0.49) -1.94(0.02)** 1.85(0.97)

IPS檢驗(yàn) -4.09(0.00)* -4.2(0.00)* -3.92(0.00)* -6.53(0.00)*

Fisher-ADF檢驗(yàn) 170.9(0.00)* 116.8(0.00)* 144.8(0.00)* 80.8(0.05)**

Hadri檢驗(yàn) 0.12（0.45） -1.1(0.86) 0.58(0.28) 0.26(0.34)

檢驗(yàn)方法 lnG lnM lnA lnE

水

平

值 LLC檢驗(yàn) -0.48(0.31) 8.13(0.99) -6.63(0.00) 11.5(0.99)

Breitung檢驗(yàn) 3.77(0.99） 7.02(0.99) 4.2(0.99) -0.52(0.3)

IPS檢驗(yàn) 0.69(0.75） 15.2(0.99) -0.27(0.4) -0.48(0.31)

Fisher-ADF檢驗(yàn) 62.5(0.46) 46(0.94) 50.7(0.8) 13.1(0.99)

Hadri檢驗(yàn) 15.47(0.00)* 17.7(0.00)* 13(0.00)* 22.5(0.00)*

一

階

差

分

值 LLC檢驗(yàn) -10.55(0.00)* -5.87(0.00)* -22.8(0.00)*

Breitung檢驗(yàn) 4.97(0.99) -3.11(0.00)* -5.6(0.00)* -4.5(0.00)*

IPS檢驗(yàn) -4.88(0.00)* -7.24(0.00)* -3.85(0.00)* -6.3(0.00)*

Fisher-ADF檢驗(yàn) 109(0.00)* 110.6(0.00)* 95(0.00)* 160.4(0.00)*

Hadri檢驗(yàn) 0.03(0.49） -0.18(0.57) 0.53(0.29) -1.05(0.85)

*、**分別表示在1%、5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)；括號(hào)中數(shù)據(jù)是該統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率。

上述檢驗(yàn)結(jié)果除了lnFS、lnFQ、lnY、lnG一階差分值的Breitung檢驗(yàn)，lnA水平值的LLC檢驗(yàn)顯著與眾不同外，其他四種或以上檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)結(jié)論一致，均表明上述變量是I(1)的，也就是說本文模型所用變量是非平穩(wěn)變量。

對(duì)于面板模型，如果變量是非平穩(wěn)的，進(jìn)行回歸分析之前需要進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以判斷是否可能屬于偽回歸。

2.面板協(xié)整檢驗(yàn)。

Pedroni(1999，2004)以回歸殘差為基礎(chǔ)構(gòu)造出7個(gè)統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，其中除了Panelν-stat為右尾檢驗(yàn)之外，其余統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量均為左尾檢驗(yàn)。4個(gè)是用聯(lián)合組內(nèi)尺度描述即Panel v-Statistic、Panel ρ-Statistic、Panel ADF-Statistic、Panel PP-Statistic；另外3個(gè)是用組間尺度來(lái)描述即Group ρ-Statistic、 Group ADF-Statistic、 Group PP-Statistic。如果各統(tǒng)計(jì)量均在1%(或5%)的顯著性水平下拒絕“不存在協(xié)整關(guān)系”的原假設(shè)，表明非平穩(wěn)的時(shí)間序列之間存在著協(xié)整關(guān)系。

Pedroni(1999，2004)基于殘差的協(xié)整檢驗(yàn)量最關(guān)鍵的是計(jì)算所假設(shè)協(xié)整方程的殘差。

對(duì)于如下的協(xié)整方程：

，

其中， ， 為獨(dú)立變量的個(gè)數(shù)。

為了得到相關(guān)的面板協(xié)整統(tǒng)計(jì)量，首先要估計(jì)協(xié)整方程。為了得到兩個(gè)組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量（panel rho-stat、panel t-stat）值，對(duì)原序列進(jìn)行差分運(yùn)算并估計(jì)如下差分方程：

其中，

由差分方程的殘差值以及Newey-West（1987）的估計(jì)量可以計(jì)算出 的長(zhǎng)期值，用 表示。

通過協(xié)整方程的殘差 以及回歸式 可以得到panel rho-stat和group rho-stat統(tǒng)計(jì)量。 的長(zhǎng)期方差 以及同期方差 分別為：

并且令：

另一方面對(duì)于panel t-stat和group t-stat統(tǒng)計(jì)量再次利用協(xié)整方程的的殘差估計(jì) 計(jì)算 的方差 。記：

， 。

Pedroni對(duì)于相關(guān)的面板協(xié)整檢驗(yàn)量作了如下的表示：

panel rho-stat：

panel t-stat：

group rho-stat：

group t-stat：

對(duì)于每個(gè)面板模型利用近似的均值和方差既可以進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

對(duì)于面板協(xié)整檢驗(yàn)而言其原假設(shè) ：對(duì) ，即不存在協(xié)整關(guān)系；而對(duì)于組間統(tǒng)計(jì)量而言其備則假設(shè)為： ：對(duì) ：而對(duì)于組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量而言其備則假設(shè)為： ：對(duì) 。

本文所用變量的面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 本文所用變量的面板協(xié)整檢驗(yàn)

變量 面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

解

釋

變

量

lny、

lnG、

lnM、

lnA、

lnE

被解釋

變量

lnFS 組內(nèi)

統(tǒng)計(jì)量 Panel ν-stat

-10.44* Panel ρ-stat 12.33* Panel PP-stat 10218* Panel ADF-stat -10.48*

組間

統(tǒng)計(jì)量 Group ρ-stat

14.86* Group PP-stat 無(wú) Group ADF-stat 無(wú)

被解釋

變量lnFQ 組內(nèi)

統(tǒng)計(jì)量 Panel v-Stat

-10.44* Panel ρ-stat 12.33* Panel PP-stat 16.1* Panel ADF-stat -13.7*

組間

統(tǒng)計(jì)量 Group ρ-stat

14.86* Group PP-stat 無(wú) Group ADF-stat 無(wú)

被解釋

變量lnFW 組內(nèi)

統(tǒng)計(jì)量 Panel v-Stat

-10.44* Panel ρ-stat 12.33* Panel PP-stat 1.3E+25* Panel ADF-stat -29.4*

組間

統(tǒng)計(jì)量 Group ρ-stat

14.86* Group PP-stat 無(wú) Group ADF-stat 無(wú)

1.除了Panelν-stat為右尾檢定之外，其余統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量均為左尾檢定。

2.*表示在1%的顯著性水平上拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。

3.由于缺少西藏個(gè)別變量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此組間統(tǒng)計(jì)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)無(wú)法計(jì)算。

三個(gè)方程變量的協(xié)整檢驗(yàn)的組內(nèi)和組間統(tǒng)計(jì)量在1%的顯著水平上均表明拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，因此上述三個(gè)方程存在協(xié)整關(guān)系，可以直接進(jìn)行回歸分析，不存在偽回歸。

3.實(shí)證結(jié)果。

按照協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果，我們對(duì)三個(gè)模型進(jìn)行了總體回歸，回歸結(jié)果制成表3。表中斜體數(shù)據(jù)表明t統(tǒng)計(jì)量接受系數(shù)為零的原假設(shè)。

表3 三個(gè)總體回歸模型的樣本回歸結(jié)果

被解釋變量lnFS 被解釋變量lnFQ 被解釋變量lnFW

lnY -0.79(-5.07)* -0.15(-1.22) -1.09(7.09)*

lnY2 0.32(2.86)* 0.22(2.44)* 0.23(2.02)**

lnY3 0.30(2.36)* 0.2(2.04)** 0.37(2.94)*

lnG -1.02(-5.04)* -0.21(-1.32) 0.87(4.37)*

lnA -0.68(-6.16)* 0.19(2.21)** -0.02(-0.14)

lnM -0.04(-1.2) -0.03(-0.88) 0.01(0.17)

lnE 0.94(54)* 0.75(54.9)* 0.76(44.4)*

R2 0.56 0.64 0.6

樣本容量 240

1.解釋變量系數(shù)后面括號(hào)里的數(shù)字是t統(tǒng)計(jì)量，下同。

2.*、**、***分別表示t統(tǒng)計(jì)量在1%、5%、10%的顯著性水平上拒絕系數(shù)為零的原假設(shè)，下同。

上述回歸結(jié)果表明，工業(yè)廢水排放量和人口密度無(wú)關(guān)，主要受到人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、單位GDP能耗和污染治理四個(gè)變量的影響，并且污染治理投入與工業(yè)廢水排放量正相關(guān)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、單位GDP能耗和工業(yè)廢水排放量負(fù)相關(guān)，也就是說工業(yè)產(chǎn)值的比重越大、單位GDP的能耗越大，廢水排放量就越少；反之則反是。工業(yè)廢水排放量的曲線形式不同于前文所分析的“U”、”倒U”以及”N”形的任何一種。工業(yè)廢氣排放量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度無(wú)關(guān)，與單位GDP能耗、污染治理投入正相關(guān)；工業(yè)廢氣排放量的曲線形式也與已有成果不同。工業(yè)固體廢棄物的排放量與人口密度、單位GDP能耗無(wú)關(guān)，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、污染治理投入正相關(guān)；曲線形式與工業(yè)廢水排放量曲線一致。

目前面板模型的應(yīng)用研究主要是基于Hausman檢驗(yàn)的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型，本文嘗試在此方面進(jìn)行分析，同表3結(jié)果進(jìn)行比較分析。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明三個(gè)方程均適合使用隨機(jī)效應(yīng)模型，結(jié)果制成表4。

表4 基于Hausman檢驗(yàn)的隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸結(jié)果

被解釋變量lnFS 被解釋變量lnFQ 被解釋變量lnFW

C 10.57(28.7)* 8.2(18.5)* 7.7(19.5)*

lnY 0.15(1.69)*** 0.996(9.36)* 0.57(5.73)*

lnY2 0.075(1.63)*** 0.1(1.76)*** 0.03(0.6)

lnY3 -0.27(-5.74)* -0.09(-1.5) 0.03(0.65)

lnG 0.898(3.36)* 0.92(3.08)* 0.8(2.78)*

lnA -0.01(-0.108) 0.16(1.37) 0.18(1.59)

lnM -0.11(-1.7)*** -0.11(-1.99)** -0.06(-0.77)

lnE 0.074(3.29)* 0.08(2.9)* 0.05(2.27)**

R2 0.25 0.55 0.45

上述結(jié)果表明，lnFS、lnFQ、lnFW均與單位GDP能耗無(wú)關(guān)，并且常數(shù)項(xiàng)均為正。其中，lnFS、lnFQ、lnFW與第二產(chǎn)業(yè)的比重、污染治理投入正相關(guān)，lnFS、lnFQ與人口密度負(fù)相關(guān)，lnFW與人口密度無(wú)關(guān)。lnFS、lnFQ、lnFW的曲線形式不是“U”、”倒U”以及”N”形的任何一種。這個(gè)結(jié)論和包群、彭水軍、陽(yáng)小曉（2005）、劉燕、潘楊、陳剛（2006）、于峰、齊建國(guó)、田曉林（2006）、李達(dá)、王春曉（2007）所用面板數(shù)據(jù)分析的結(jié)果不同。

表3和表4比較，我們發(fā)現(xiàn)，表4的結(jié)果從理論邏輯上更合理一些，因此后文分析以表4的結(jié)果為基礎(chǔ)。

lnFS、lnFQ、lnFW三個(gè)指標(biāo)均與第二產(chǎn)業(yè)的比重正相關(guān)，這基本符合經(jīng)濟(jì)邏輯和人們的正常思路，工業(yè)產(chǎn)值的比重越大，工業(yè)排放量就越大，對(duì)環(huán)境的污染也就越大。lnFS、lnFQ、lnFW三個(gè)指標(biāo)與人口密度呈現(xiàn)（或者不存在）微弱的負(fù)相關(guān)，表明產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)的就業(yè)方向更加理性以及人們對(duì)于環(huán)境條件的要求提高；人口越是密集，對(duì)于政府控制環(huán)境質(zhì)量的力度壓力就越大，重污染企業(yè)的規(guī)劃就越是可能遠(yuǎn)離人口密集區(qū)，lnFS、lnFQ、lnFW三個(gè)指標(biāo)的排放量就越小，因此兩者負(fù)相關(guān)。lnFS、lnFQ、lnFW三個(gè)指標(biāo)均與污染治理投入正相關(guān)，似乎不符合經(jīng)濟(jì)邏輯的正常思路。因?yàn)橐话銇?lái)說，污染治理投入越多，各種工業(yè)排放量似乎應(yīng)該越少，環(huán)境就越為改善。實(shí)際上，本文認(rèn)為，工業(yè)廢水、廢氣、固體廢棄物的排放與污染治理投入有一種循環(huán)的“倒逼機(jī)制”，當(dāng)工業(yè)排放量增加污染嚴(yán)重政府污染治理投入就增加環(huán)境隨之改善政府就自然減少了污染治理投入（往往表現(xiàn)為監(jiān)督管理力度弱化，這種弱化卻表現(xiàn)為有關(guān)部門的內(nèi)部理性。試想，如果環(huán)境質(zhì)量一直很好，這個(gè)部門是否有繼續(xù)存在的必要？同時(shí)國(guó)家也因?yàn)榄h(huán)境質(zhì)量一直較好必然減少污染治理投入，勢(shì)必減少某些部門的收入和福利）工業(yè)排放量增加（這一輪次的邏輯是一種博弈，因?yàn)槠髽I(yè)廢水等的排放會(huì)減少企業(yè)內(nèi)部成本，所以一有機(jī)會(huì)增加三排對(duì)企業(yè)來(lái)說是提高收益）的惡性循環(huán)。正是因?yàn)檎?、有關(guān)管理部門、企業(yè)站在各自立場(chǎng)獨(dú)立行事，沒有較好地協(xié)調(diào)運(yùn)作和缺少對(duì)整個(gè)環(huán)境質(zhì)量的使命感，也因?yàn)樯鲜鋈齻€(gè)方面權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，沒有較好的獎(jiǎng)懲機(jī)制等有效的制度安排，這種“倒逼機(jī)制”就會(huì)一直存在，這就導(dǎo)致。lnFS、lnFQ、lnFW三個(gè)指標(biāo)均與污染治理投入正相關(guān)。

由于表4的結(jié)果具有邏輯基礎(chǔ)，因此我們嘗試在表4的基礎(chǔ)上，分析和探討分省的lnFS、lnFQ、lnFW的自主排放量，期望找到規(guī)律性的結(jié)論。我們按照表4的回歸結(jié)果，將自主排放量編制成表5。由于對(duì)排放量取了對(duì)數(shù)，因此結(jié)果存在負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)越小，表明自主排放量越??；數(shù)值越大，表明自主排放量越大。

表5 基于隨機(jī)效應(yīng)模型的各地區(qū)lnFS、lnFQ、lnFW的自主排放量

地區(qū) lnFS lnFQ lnFW 地區(qū) lnFS lnFQ lnFW

北京 -0.561 -0.919 -0.943 河南 0.714 0.915 0.713

天津 -0.782 -1.205 -1.783 湖北 0.795 0.385 0.236

河北 0.513 0.691 1.133 湖南 1.034 0.359 0.436

山西 -0.426 0.597 1.081 廣東 0.97 0.314 -0.321

內(nèi)蒙古 -0.719 0.403 0.378 廣西 0.775 0.841 0.594

遼寧 0.832 0.535 1.036 海南 -0.842 -0.945 -2.199

吉林 -0.195 -0.122 -0.172 重慶 0.340 -0.39 -0.269

黑龍江 -0.197 -0.406 0.004 四川 0.912 0.740 1.066

上海 0.666 -0.712 -1.097 貴州 -0.865 0.721 0.950

江蘇 1.124 0.164 0.001 云南 -0.347 -0.008 0.616

浙江 0.604 -0.102 -0.837 陜西 -0.324 0.146 0.564

安徽 0.38 0.496 0.698 甘肅 -0.769 0.107 0.064

福建 0.197 -0.756 -0.140 青海 -2.057 -1.066 -1.472

江西 0.169 0.052 1.295 寧夏 -1.665 -0.946 -1.465

山東 0.365 0.401 0.609 新疆 -0.642 -0.289 -0.775

工業(yè)廢水自主排放量較大的幾個(gè)地區(qū)（從大到小排序）有：江蘇、湖南、廣東、四川、遼寧、湖北、廣西、河南、上海、浙江；工業(yè)廢水自主排放量較小的地區(qū)（按照從小到大排序）有：青海、寧夏、貴州、海南、天津、甘肅、內(nèi)蒙古、新疆。工業(yè)廢氣自主排放量較大的幾個(gè)地區(qū)（從大到小排序）有：河南、廣西、四川、貴州、河北、山西、遼寧、安徽；工業(yè)廢氣自主排放量較小的地區(qū)（按照從小到大排序）有：天津、青海、寧夏、海南、北京、福建、上海。工業(yè)固體廢棄物自主排放量較大的地區(qū)（按照從大到小排序）有：河北、江西、山西、四川、遼寧、貴州、河南、安徽；工業(yè)固體廢棄物自主排放量較小的地區(qū)（按照從小到大排序）有：海南、天津、青海、寧夏、上海、北京、浙江、新疆。 一個(gè)很有意思的情況是：工業(yè)廢水自主排放量最大的幾個(gè)地區(qū)除了廣西，其余地區(qū)或者是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較好的地區(qū)，或者是經(jīng)濟(jì)總量大??；而工業(yè)廢水自主排放量較小的地區(qū)幾乎無(wú)一例外的都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較為緩慢或者不發(fā)達(dá)地區(qū)。工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢棄物自主排放量較大的地區(qū)基本完全重復(fù)，而且和工業(yè)廢水自主排放量較大的地區(qū)差異明顯，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的三廢排放和經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的三廢排放標(biāo)的不同，我們認(rèn)為這是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不同造成的。三廢排放較小的地區(qū)重復(fù)較大，基本上是西部或者經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)。上述狀況給我們提供的一個(gè)基本規(guī)律表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)三廢排放具有因果關(guān)系

三排自主排放量都較大的地區(qū)有：四川、遼寧、河南；三排自主排放量都較小的地區(qū)有：青海、寧夏、海南、天津。前者的環(huán)境問題需要引起政府的極大關(guān)注，尤其河南，經(jīng)濟(jì)較為落后，環(huán)境污染較為嚴(yán)重，如此惡性循環(huán)，情景堪憂。對(duì)于后者，如何保障環(huán)境不會(huì)遭受進(jìn)一步破壞的前提下，有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)，成為國(guó)家和當(dāng)?shù)卣囊豁?xiàng)重要任務(wù)。

四、結(jié)論和政策建議

基于效用函數(shù)擴(kuò)展的EKC模型的面板協(xié)整分析表明如下結(jié)論：

1.我國(guó)分省的lnFS、lnFQ、lnFW的曲線形式不是“U”、”倒U”以及”N”形的任何一種。

2.分省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)廢水、廢氣、固體廢棄物的排放具有因果關(guān)系。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)三廢的排放標(biāo)的顯著不同。

4.工業(yè)三廢排放對(duì)國(guó)家污染治理投入具有“倒逼機(jī)制”。

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是第二產(chǎn)業(yè)比重的增加會(huì)增加工業(yè)三廢的排放量。

6.人口密度對(duì)工業(yè)三廢排放具有擠出效應(yīng)。

7.河南省的環(huán)境狀況需要引起警惕，北京、上海的環(huán)境有明顯改善的跡象。

根據(jù)上述結(jié)論，我們提出如下的政策建議：

1.我們沒有看到分省環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目前仍然是以環(huán)境惡化為代價(jià)。但并不是說經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)無(wú)法改變環(huán)境惡化的狀況，北京和上海已經(jīng)表明了EKC曲線在我國(guó)某些地區(qū)一定程度上成立。從目前的環(huán)境惡化狀況出發(fā)，一味提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、忽視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和犧牲人們賴以生存的環(huán)境為代價(jià)是不可取的，發(fā)達(dá)國(guó)家的先污染后治理的思路不一定在中國(guó)適用，因?yàn)閲?guó)情和制度、以及人口壓力不同。因此首先要從國(guó)家層面上制定有效的環(huán)境保護(hù)政策和措施，并且要能夠做到有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，否則只是落在紙面上的所謂環(huán)境保護(hù)法律必然形如廢紙。同時(shí)利用各種渠道宣傳和提高國(guó)人環(huán)境保護(hù)的覺悟，喚醒人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，如果從人的心靈教育認(rèn)識(shí)到人類發(fā)展和環(huán)境的辯證關(guān)系并不是用金錢所能買回來(lái)或者治理好的，人類行為導(dǎo)致的污染排放必然減少。總結(jié)來(lái)說，法律的健全和有效實(shí)行——明確的權(quán)責(zé)利關(guān)系——良好的道德品質(zhì)教育，將有利于環(huán)境保護(hù)。

2.堅(jiān)決杜絕工業(yè)三廢排放對(duì)于國(guó)家污染治理投入的“倒逼機(jī)制”，不應(yīng)該再出現(xiàn)“污染嚴(yán)重——投入治理——環(huán)境改善——治理投入減少——污染嚴(yán)重”的惡性循環(huán)，而應(yīng)該是從源頭抓起，真正做到誰(shuí)污染誰(shuí)治理，建立環(huán)境污染的誠(chéng)信機(jī)制，制定有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，杜絕環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的腐敗，當(dāng)制度機(jī)制代替了行為機(jī)制，當(dāng)制度的客觀約束高于人的主觀約束，這時(shí)候的環(huán)境保護(hù)必將呈現(xiàn)良性循環(huán)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3.一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式不應(yīng)該是領(lǐng)導(dǎo)一言堂，而應(yīng)該建立一整套的評(píng)估體系對(duì)項(xiàng)目的實(shí)行進(jìn)行綜合的可行性評(píng)估，包括對(duì)環(huán)境污染的程度與長(zhǎng)期影響的評(píng)價(jià)，并且要備案，要建立負(fù)責(zé)機(jī)制，出現(xiàn)嚴(yán)重后果要有人負(fù)責(zé)，正確處理好責(zé)權(quán)利的辯證關(guān)系。同時(shí)要杜絕GDP唯上的地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立一整套切實(shí)可行的包括環(huán)境狀況的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。

4.對(duì)個(gè)別整體環(huán)境污染嚴(yán)重的地區(qū)，要因勢(shì)利導(dǎo)，盡快扭轉(zhuǎn)環(huán)境持續(xù)惡化的惡性循環(huán)狀態(tài)，具體問題具體對(duì)待的同時(shí)更要總攬全局，制定切實(shí)可行的綜合治理措施。

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篇2

關(guān)鍵詞:污染環(huán)境罪；財(cái)產(chǎn)法益；人身法益；環(huán)境法益

雖然自20世紀(jì)80年代以來(lái)我國(guó)就把保護(hù)環(huán)境確立為一項(xiàng)基本國(guó)策，但在1997年《刑法》頒布實(shí)施之前，我國(guó)《刑法》中并沒有規(guī)定關(guān)于污染環(huán)境方面的犯罪。1997年《刑法》第338條規(guī)定了重大環(huán)境污染事故罪，并以“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”為構(gòu)成要件要素;而且，學(xué)界一般把該罪解釋為過失犯罪。2011年5月25日頒布的《刑法修正案(八)》對(duì)重大環(huán)境污染事故罪的罪狀進(jìn)行了修改，不僅把原來(lái)?xiàng)l文中的“危險(xiǎn)廢物”改為“有害廢物”，刪除了“向土地、水體、大氣”的修飾語(yǔ)，把“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”修改為“嚴(yán)重污染環(huán)境”。隨后，最高司法機(jī)關(guān)把“重大環(huán)境污染事故罪”的罪名修改為“污染環(huán)境罪”。2013年6月17日，最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合了《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《環(huán)境污染解釋》)，對(duì)《刑法》第338條中的“嚴(yán)重污染環(huán)境”做出了較為詳盡的解釋。從立法機(jī)關(guān)和最高司法機(jī)關(guān)對(duì)污染環(huán)境罪的修改和解釋來(lái)看，大致可以得出這樣的結(jié)論:污染環(huán)境罪的處罰范圍在不斷擴(kuò)大。那么，污染環(huán)境罪的法益經(jīng)過了怎樣的發(fā)展過程?在環(huán)境污染日益嚴(yán)重的今天，應(yīng)當(dāng)如何解釋污染環(huán)境罪的法益才有利于懲治環(huán)境污染犯罪?污染環(huán)境罪的法益應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持什么樣的發(fā)展方向?這些問題均值得認(rèn)真分析研究。本文以實(shí)質(zhì)解釋為立場(chǎng)，以刑事立法和司法解釋的變化為線索，對(duì)污染環(huán)境罪的侵害法益進(jìn)行了初步探討。

一、《刑法》第338條修改前污染環(huán)境罪的侵害法益

1997年《刑法》頒布之前，我國(guó)《刑法》分則中沒有污染環(huán)境方面的犯罪，因而無(wú)所謂該類犯罪的法益問題。1997年《刑法》到《刑法修正案(八)》頒布實(shí)施之前，環(huán)境污染犯罪在我國(guó)《刑法》上被類型化為“重大環(huán)境污染事故罪”。對(duì)于重大環(huán)境污染事故罪的法益，刑法理論認(rèn)為包括國(guó)家環(huán)境管理制度、公私財(cái)產(chǎn)權(quán)與公民健康、生命安全。①但在筆者看來(lái)，這是一種形式主義的解釋，理由如下:一方面，《刑法》把重大環(huán)境污染事故罪規(guī)定在分則第六章“妨害社會(huì)管理秩序罪”中，而這里所說的“社會(huì)管理秩序”是指狹義的社會(huì)秩序，即國(guó)家對(duì)社會(huì)日常生活進(jìn)行管理而形成的有條不紊的秩序，因而重大環(huán)境污染事故罪的法益首先應(yīng)當(dāng)是作為社會(huì)管理秩序的國(guó)家環(huán)境管理制度。另一方面，《刑法》第338條把重大環(huán)境污染事故罪的結(jié)果表述為“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”。其中，“造成重大環(huán)境污染事故”的表述為把該罪的法益解釋為國(guó)家的環(huán)境管理制度提供了依據(jù)，而“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”為把該罪的法益解釋為公私財(cái)產(chǎn)權(quán)與公民健康、生命安全提供了依據(jù)。而且，重大環(huán)境污染事故罪首先侵犯的是國(guó)家的環(huán)境管理制度，其次才是公私財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)。但問題是，侵犯了國(guó)家的環(huán)境管理制度就一定成立重大環(huán)境污染事故罪嗎?重大環(huán)境污染事故又是如何被度量的呢?修改前的我國(guó)《刑法》第338條規(guī)定:“違反國(guó)家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險(xiǎn)廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”從這一規(guī)定來(lái)看，重大環(huán)境污染事故罪屬于侵害犯，即只有造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，才成立本罪。從法條的表述來(lái)看，這里可分為兩種情形:一是造成重大環(huán)境污染事故，并致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的嚴(yán)重后果;二是造成重大環(huán)境污染事故，并致使人身傷亡的嚴(yán)重后果。由此可見，如果僅僅是造成了重大環(huán)境污染事故，而沒有致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果，則不成立重大環(huán)境污染事故罪。如果堅(jiān)持僅僅造成了重大環(huán)境污染事故，但沒有致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果就可以成立重大環(huán)境污染事故罪，那么“造成重大環(huán)境污染事故”就沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容。2008年6月25日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合了《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(一)》(以下簡(jiǎn)稱《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(一)》)第60條對(duì)重大環(huán)境污染事故案的追訴標(biāo)準(zhǔn)做出了詳盡的解釋。從該條的基本內(nèi)容來(lái)看，重大環(huán)境污染事故罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)僅限于對(duì)公私財(cái)產(chǎn)造成損失的程度和對(duì)人身的傷亡程度。②可見，“造成重大環(huán)境污染事故”本身沒有實(shí)際內(nèi)容，必須通過“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”來(lái)表現(xiàn)。換言之，“造成重大環(huán)境污染事故”與“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”之間實(shí)質(zhì)上并不存在并列關(guān)系，后者是對(duì)前者解釋，即“造成重大環(huán)境污染事故”就是“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”。以此來(lái)看，認(rèn)為重大環(huán)境污染事故罪的法益包括國(guó)家環(huán)境管理制度、公私財(cái)產(chǎn)權(quán)與公民健康、生命安全的觀點(diǎn)是不符合邏輯的。如果對(duì)修改前的《刑法》第338條進(jìn)行文義解釋，并參考相關(guān)司法解釋，得出的結(jié)論只能是:重大環(huán)境污染事故罪的法益是公私財(cái)產(chǎn)權(quán)或者公民健康、生命安全。二者之間是選擇關(guān)系，不是非此即彼關(guān)系。把重大環(huán)境污染事故罪的法益解釋為國(guó)家的環(huán)境管理制度，進(jìn)而通過公私財(cái)產(chǎn)權(quán)或者公民健康、生命安全來(lái)具體化，顯然反映了以人為本的法益觀。自近代以來(lái)，以人為本是西方各國(guó)確立刑法法益的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。對(duì)此，德國(guó)學(xué)者羅克辛指出:“法益是在以個(gè)人及其自由發(fā)展為目標(biāo)進(jìn)行建設(shè)的社會(huì)整體制度范圍之內(nèi)，有益于個(gè)人及其自由發(fā)展的，或者是有益于這個(gè)制度本身功能的一種現(xiàn)實(shí)或目標(biāo)設(shè)定。”③正是基于這種考慮，刑法理論在把法益劃分為個(gè)人法益和超個(gè)人法益的同時(shí)，對(duì)超個(gè)人法益又做了“必須能夠還原為個(gè)人法益”的限制。④也正是在這種理論指導(dǎo)下，立法者和司法者往往把公私財(cái)產(chǎn)權(quán)或者公民健康、生命安全設(shè)置或者解釋為是否構(gòu)成重大環(huán)境污染事故罪的關(guān)鍵要素。顯然，在這種法益觀指導(dǎo)下，衡量環(huán)境是否受到損害的關(guān)鍵在于人的利益是否受到損害，環(huán)境本身不是法益，因而僅僅對(duì)環(huán)境的損害不被認(rèn)為是犯罪。

二、《刑法》第338條修改后污染環(huán)境罪的侵害法益

《刑法修正案(八)》對(duì)《刑法》第338條的罪狀部分進(jìn)行了三個(gè)方面的修改:一是刪除了“向土地、水體、大氣”的修飾語(yǔ);二是把原來(lái)的“危險(xiǎn)廢物”修改為“有害物質(zhì)”;三是把原來(lái)的“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”修改為“嚴(yán)重污染環(huán)境”。其中，刪除“向土地、水體、大氣”的修飾語(yǔ)，從邏輯上看是擴(kuò)大了環(huán)境要素的范圍，但實(shí)質(zhì)上是一個(gè)立法技術(shù)問題，因?yàn)樗^排放、傾倒或處置無(wú)非就是“向土地、水體、大氣”排放、傾倒或者處置。把“危險(xiǎn)廢物”修改為“有害物質(zhì)”，顯然擴(kuò)大了行為對(duì)象的范圍，因?yàn)槲ｋU(xiǎn)廢物的范圍必須依據(jù)環(huán)境保護(hù)部與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)于2008年6月6日的《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》來(lái)確定，但在確定有害物質(zhì)的范圍時(shí)，就不受《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》的限制。把“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”修改為“嚴(yán)重污染環(huán)境”，顯然是擴(kuò)大了行為和結(jié)果的范圍。一方面，一些不屬于重大環(huán)境污染事故但具有積累性的污染行為被納入了處罰范圍;另一方面，一些雖然沒有造成重大環(huán)境污染事故但危害嚴(yán)重的結(jié)果被納入了處罰范圍。⑤可見，立法者修改《刑法》第338條的目的主要在于擴(kuò)大環(huán)境污染犯罪的處罰范圍。從實(shí)質(zhì)上看，這一修改的背后正是污染環(huán)境罪侵害法益的變化。根據(jù)修改后的《刑法》第338條的規(guī)定，污染環(huán)境罪的成立不再以“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”為條件，而是以“嚴(yán)重污染環(huán)境”為條件。“造成重大環(huán)境污染事故”只是嚴(yán)重污染環(huán)境的一種表現(xiàn)形式。對(duì)此，我國(guó)刑法理論的通說已經(jīng)指出，“嚴(yán)重污染環(huán)境”，既包括發(fā)生了造成財(cái)產(chǎn)損失或者人身傷亡的環(huán)境事故，也包括雖然還未造成環(huán)境污染事故，但長(zhǎng)期違反國(guó)家規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)排放、傾倒、處置有害物質(zhì)，已使環(huán)境受到嚴(yán)重污染或者破壞的情形。⑥換言之，污染環(huán)境罪的侵害法益除了重大環(huán)境污染事故可能侵害的法益之外，還包括其他嚴(yán)重污染環(huán)境行為可能侵害的法益。如前所述，在《刑法修正案(八)》頒布之前，“造成重大環(huán)境污染事故”就是指“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”，而在此之后，“嚴(yán)重污染環(huán)境”包括“造成重大環(huán)境污染事故”，但不限于此。所以，修改后的《刑法》第338條保護(hù)的法益包括兩種:一是可能被污染環(huán)境行為侵害而且遭受侵害后對(duì)公私財(cái)產(chǎn)或公民的健康與生命權(quán)造成現(xiàn)實(shí)侵害(如致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果)的環(huán)境利益;⑦二是可能被污染環(huán)境行為侵害但遭受侵害后并未對(duì)公私財(cái)產(chǎn)或公民的健康與生命權(quán)造成現(xiàn)實(shí)侵害的環(huán)境利益。⑧在《刑法》第338條被修改之后，有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(一)》第60條的規(guī)定來(lái)解釋“嚴(yán)重污染環(huán)境”。⑨但問題是，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(一)》第60條是對(duì)“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”的解釋，在“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”被修改為“嚴(yán)重污染環(huán)境”之后，依據(jù)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(一)》第60條來(lái)解釋“嚴(yán)重污染環(huán)境”，就意味著尚未造成重大環(huán)境污染事故但已嚴(yán)重污染環(huán)境的行為無(wú)法受到處罰，相應(yīng)地，可能被污染環(huán)境行為侵害但遭受侵害后并未對(duì)公私財(cái)產(chǎn)或公民的健康與生命權(quán)造成現(xiàn)實(shí)侵害的環(huán)境利益得不到修改后的《刑法》第338條的保護(hù)。所以，堅(jiān)持以《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(一)》第60條的規(guī)定來(lái)解釋“嚴(yán)重污染環(huán)境”的觀點(diǎn)，不當(dāng)縮小了污染環(huán)境罪侵害法益的范圍是不妥當(dāng)?shù)?。還有學(xué)者認(rèn)為，污染環(huán)境罪的法益包括秩序法益、人的生態(tài)法益和非人類的其他主體的生態(tài)法益。其中，秩序法益是指國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境的管理秩序。從邏輯上講，在污染環(huán)境罪的判定中，秩序法益的侵害是必要條件，卻非為充分條件，即污染行為雖侵害了秩序法益，但沒有侵害到生態(tài)法益或侵害生態(tài)法益的程度不足以達(dá)到犯罪邊界時(shí)，仍不能判定其為污染環(huán)境罪?，伂姠瀱栴}是，既然單純侵害秩序法益的行為不能夠成立污染環(huán)境罪，那么秩序法益又怎能是污染環(huán)境罪的法益呢?可見，根據(jù)修改后的《刑法》第338條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)把污染環(huán)境罪的法益理解為環(huán)境利益，表現(xiàn)為嚴(yán)重污染環(huán)境行為所侵害的利益。其中，“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”只是“嚴(yán)重污染環(huán)境”的具體表現(xiàn)形式;相應(yīng)地，可能致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡之嚴(yán)重后果的行為所侵害的法益只是污染環(huán)境罪侵害法益的一種。瑏瑡除此之外，污染環(huán)境罪的侵害法益還包括嚴(yán)重污染環(huán)境但尚未造成公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡之嚴(yán)重后果的行為可能侵犯的環(huán)境利益。

三、《環(huán)境污染解釋》頒布后污染環(huán)境罪的侵害法益

修改后的《刑法》第338條雖然擴(kuò)大了處罰范圍，但近年來(lái)的環(huán)境污染犯罪并未因此而有所下降，依然呈高發(fā)態(tài)勢(shì)。過去的環(huán)境污染主要集中在水資源污染和土壤污染上，近年來(lái)大氣也被嚴(yán)重污染，形成了大氣污染、水資源污染和土壤污染齊頭并進(jìn)的態(tài)勢(shì)，國(guó)家整體生態(tài)環(huán)境受到嚴(yán)重危害。這種態(tài)勢(shì)的形成原因，一方面在于部分地方政府的政績(jī)觀、價(jià)值取向存在嚴(yán)重偏差，地方政府為了追求GDP而任由企業(yè)污染環(huán)境，企業(yè)糾正違法行為的成本遠(yuǎn)低于其獲得的高額物質(zhì)利益;另一方面在于法律保護(hù)不完善，環(huán)境保護(hù)部門執(zhí)法能力較差，公眾監(jiān)督力量弱小。瑏瑢為此，最高人民法院、最高人民檢察院于2013年6月17日聯(lián)合了前述《環(huán)境污染解釋》?！董h(huán)境污染解釋》第1條對(duì)《刑法》第338條中的“嚴(yán)重污染環(huán)境”進(jìn)行了較為詳盡的解釋。其中，根據(jù)《環(huán)境污染解釋》第1條第5項(xiàng)的規(guī)定，兩年內(nèi)曾因違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)受過兩次以上行政處罰，有實(shí)施前列行為的，屬于“嚴(yán)重污染環(huán)境”。我國(guó)有學(xué)者對(duì)此項(xiàng)規(guī)定提出了質(zhì)疑，認(rèn)為僅有“違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)”的行為，并不直接構(gòu)成污染環(huán)境罪，只有當(dāng)這種行為造成“嚴(yán)重污染環(huán)境”的結(jié)果時(shí)才能以犯罪論處。然而，《環(huán)境污染解釋》第1條將受過兩次行政處罰后再次實(shí)施相同行為的情形直接認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”，不僅沒有區(qū)分行為與結(jié)果，而且直接取消了結(jié)果要素，這顯然不符合罪刑法定原則。瑏瑣事實(shí)上，除了《環(huán)境污染解釋》第1條第5項(xiàng)屬于這種情況之外，該條前4項(xiàng)規(guī)定均屬于這種情況。這四項(xiàng)內(nèi)容是:(1)在飲用水水源一級(jí)保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)的;(2)非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物3噸以上的;(3)非法排放含重金屬、持久性有機(jī)污染物等嚴(yán)重危害環(huán)境、損害人體健康的污染物超過國(guó)家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)法律授權(quán)制定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)3倍以上的;(4)私設(shè)暗管或者利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞等排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)的。其中，第一項(xiàng)和第五項(xiàng)只把排放、傾倒、處置行為認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”;第二項(xiàng)和第三項(xiàng)雖然規(guī)定了排放、傾倒、處置的危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量，但達(dá)到這一數(shù)量的并不必然導(dǎo)致嚴(yán)重污染環(huán)境結(jié)果的發(fā)生。由此來(lái)看，《環(huán)境污染解釋》第1條前五項(xiàng)規(guī)定均超出了《刑法》第338條“嚴(yán)重污染環(huán)境”這一用語(yǔ)的含義范圍，不符合文義解釋的基本要求?，伂帰炄欢?，就當(dāng)前環(huán)境污染犯罪的基本形勢(shì)來(lái)看，《環(huán)境污染解釋》第1條的規(guī)定無(wú)疑順應(yīng)了人們普遍要求嚴(yán)懲環(huán)境污染犯罪的潮流。既然屬于超出刑法用語(yǔ)之含義范圍的解釋，那么就意味著擴(kuò)大了處罰范圍，相應(yīng)地，也拓展了污染環(huán)境罪的法益保護(hù)范圍。從類型化角度來(lái)看，我們可以將《環(huán)境污染解釋》第1條前五項(xiàng)規(guī)定的處罰情形進(jìn)一步類型化為兩類:一是只處罰排放、傾倒、處置行為;二是處罰排放、傾倒、處置有害物質(zhì)達(dá)到一定數(shù)量的情形?，伂彚炦@兩種情形都不必然導(dǎo)致嚴(yán)重污染環(huán)境的結(jié)果，但均有造成嚴(yán)重污染環(huán)境的危險(xiǎn)。換言之，《環(huán)境污染解釋》第1條承認(rèn)了污染環(huán)境罪是危險(xiǎn)犯，而且其中的危險(xiǎn)是對(duì)環(huán)境的危險(xiǎn)?，伂悽灴梢?，《環(huán)境污染解釋》雖然未增加污染環(huán)境罪侵害法益的種類，但實(shí)現(xiàn)了對(duì)環(huán)境利益的提前保護(hù)，加強(qiáng)了刑法對(duì)環(huán)境利益保護(hù)的力度。而且，《環(huán)境污染解釋》有一個(gè)明顯的特點(diǎn)，即在“嚴(yán)重污染環(huán)境”的判斷標(biāo)準(zhǔn)上實(shí)現(xiàn)了多元化。詳言之，《環(huán)境污染解釋》對(duì)“嚴(yán)重污染環(huán)境”的判斷不再僅以是否造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡為參照，而同時(shí)以是否造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡、環(huán)境要素的功能是否受到損害或者喪失，是否實(shí)施排放、傾倒或處置行為為參照，掙脫了人類中心主義的羈絆，邁向了生態(tài)整體主義。

四、結(jié)語(yǔ)

篇3

【關(guān)鍵詞】可持續(xù)發(fā)展　內(nèi)生增長(zhǎng)　環(huán)境污染　資源稀缺

一、引言

一直以來(lái)，早期的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，擁有并充分利用豐富的自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，并未十分關(guān)注資源與環(huán)境問題，各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往伴隨著環(huán)境的污染和資源的破壞。近來(lái)，這一問題日益突出，全球的資源環(huán)境正呈透支之勢(shì)，全球資源供給能力的減少，連同資源需求的增長(zhǎng)在加速進(jìn)行，于是環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題引起了人們的重視。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅甚至在其1994年的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中指出，“在過去的40年中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)日益認(rèn)識(shí)到環(huán)境問題對(duì)發(fā)展努力成功的重要性……在環(huán)境上獲得可持續(xù)增長(zhǎng)與我們對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定義成為同一語(yǔ)了。”

根據(jù)世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)1987年發(fā)表的《我們共同的未來(lái)》中的定義,可持續(xù)發(fā)展就是指既能滿足當(dāng)代人的需要又不對(duì)后代人滿足自身需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展要求既達(dá)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的，又保護(hù)好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環(huán)境，使子孫后代能夠永續(xù)發(fā)展和安居樂業(yè)。Solow。等人指出，可持續(xù)發(fā)展并非意味著要把各種資源存量保持在初始狀況。例如，如果美國(guó)沒有用耕地代替森林，美國(guó)可能現(xiàn)在還是一片原始森林，不可能有今天這么發(fā)達(dá)和富裕。由此看來(lái)，可持續(xù)發(fā)展意味著用一種資源合理代替另一種資源,比如用肥沃的耕地來(lái)代替原始森林。因此，可持續(xù)發(fā)展依然需要權(quán)衡各種資源，這一問題可以放在增長(zhǎng)理論框架下分析。

二、分析可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架

Ramsay（1928）模型提供了現(xiàn)代增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法，其跨期效用最大化就是要權(quán)衡當(dāng)代人和后代人之間的利益，如果引入資源耗竭約束和環(huán)境污染約束，該模型就是分析可持續(xù)發(fā)展問題一個(gè)不錯(cuò)的框架。事實(shí)上，利用增長(zhǎng)理論框架分析可持續(xù)發(fā)展并不是一個(gè)新課題。早在20世紀(jì)70年代，當(dāng)梅多斯等人提出轟動(dòng)一時(shí)的增長(zhǎng)的極限論時(shí)，著名環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dasgupta and Heal(1974)就運(yùn)用新古典增長(zhǎng)理論分析了不可再生資源的最優(yōu)開采路徑，并得出了較為樂觀的結(jié)論。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，以Romer(1986)知識(shí)外溢模型和Lucas(1988)人力資本外部性模型為代表，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始放松新古典增長(zhǎng)理論的一個(gè)關(guān)鍵性假定――資本邊際報(bào)酬遞減，有的對(duì)新古典增長(zhǎng)模型框架進(jìn)行了修正和發(fā)展，有的則完全放棄了新古典模型的基本假定，構(gòu)建了以技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化為特征的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，也被稱為內(nèi)生增長(zhǎng)理論。90年代以后，通過引入技術(shù)創(chuàng)新，新增長(zhǎng)理論奠定了技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)，從而進(jìn)一步完善了通過分析技術(shù)進(jìn)步抵消資本邊際收益遞減傾向?qū)?jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)問題的解釋。

20世紀(jì)末，資源稀缺和環(huán)境退化問題日益嚴(yán)重，引起了人們對(duì)可持續(xù)發(fā)展問題的關(guān)注。傳統(tǒng)的新古典增長(zhǎng)理論分析可持續(xù)發(fā)展問題時(shí)顯得蒼白無(wú)力，而新興的內(nèi)生增長(zhǎng)理論卻在日臻成熟，它給人們分析可持續(xù)發(fā)展問題帶來(lái)了一種新思路，于是人們的思想便轉(zhuǎn)移到了用內(nèi)生增長(zhǎng)理論分析可持續(xù)發(fā)展問題上。在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展問題，就是在人與環(huán)境自然和諧共處的目標(biāo)前提下，在考慮了環(huán)境污染和資源稀缺后，研究可持續(xù)發(fā)展能否維持和如何維持，解決稀缺資源在各種用途之間的配置。這方面的研究已經(jīng)取得了一些進(jìn)展，并構(gòu)建了“內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”框架。這些研究一般都將環(huán)境資源作為一種資本引入生產(chǎn)函數(shù)，在對(duì)均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑求解的基礎(chǔ)上擴(kuò)展模型，并據(jù)以得出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)含義。

Aghion和Howitt(1998)結(jié)合關(guān)于可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的相關(guān)研究，闡述了在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下討論可持續(xù)發(fā)展的思路。他們首先引入了環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)變量E（E小于0），并將E看作一種會(huì)因環(huán)境污染而耗竭、但又具有再生產(chǎn)能力的資本品，于是人們的福利便取決于消費(fèi)和總的環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，進(jìn)而取決于環(huán)境污染和資源可再生性，相應(yīng)地瞬時(shí)效用函數(shù)為u(c,E)。以P表示污染流，它是產(chǎn)出水平Y(jié)和污染強(qiáng)度Z的增函數(shù)，即P(Y,z)。以θ表示最大的可再生速度，顯然θ大于0。因此，環(huán)境質(zhì)量跨期動(dòng)態(tài)微分方程為：

E=-P(Y,z)-θE（1）

假設(shè)環(huán)境質(zhì)量具有一個(gè)上限值和一個(gè)下限值，因此對(duì)于所有時(shí)間t，最優(yōu)增長(zhǎng)路徑必須滿足約束條件：

Emin≤E(t)≤0（2）

此外，除了資源的可再生速度，不可再生資源的存量S也會(huì)影響可持續(xù)發(fā)展，S不能為負(fù)值，且其變化率是資源開采流量R的負(fù)數(shù)。這時(shí)，影響產(chǎn)出的因素除了資本K和中間產(chǎn)品生產(chǎn)力B，還包括資源開采流量R和污染強(qiáng)度z，即總產(chǎn)出函數(shù)為

Y=F(K,B,Rz)

這一產(chǎn)出函數(shù)可以采取多種具體函數(shù)形式?，F(xiàn)在，尋找考慮了環(huán)境資源因素的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑，就是在一系列約束條件下求解目標(biāo)函數(shù)

（3）

這些約束條件包括有形資本、智力資本、環(huán)境質(zhì)量和自然資源的初始條件，決定這些狀態(tài)變量變化率的運(yùn)動(dòng)法則，K、B、S的非負(fù)約束，以及前面談到的約束條件（2）。不難得到這一最大化問題的漢密爾頓函數(shù)：

（4）

這里，控制變量是消費(fèi)、研究、污染強(qiáng)度和資源開采。這個(gè)漢密爾頓函數(shù)和以往傳統(tǒng)增長(zhǎng)方程沒有太大不同，惟一的區(qū)別在于這里是一個(gè)“綠色的”國(guó)民生產(chǎn)凈值，考慮到了環(huán)境特點(diǎn)、環(huán)境損耗和自然資源存量。因此，最優(yōu)增長(zhǎng)路徑就是，通過對(duì)與環(huán)境、污染和自然資源開采有關(guān)的成本與收益賦予價(jià)格，來(lái)在當(dāng)代人福利與未來(lái)人福利之間進(jìn)行平衡。這樣，增長(zhǎng)能否持續(xù)的問題，就轉(zhuǎn)化成了是否存在國(guó)民生產(chǎn)凈值最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的問題。

三、環(huán)境污染、資源稀缺與可持續(xù)發(fā)展

在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展，一般是從環(huán)境污染和資源稀缺兩個(gè)方面展開的。近來(lái)，將內(nèi)生增長(zhǎng)

模型和環(huán)境問題結(jié)合起來(lái)所做的研究不少，多是在內(nèi)生增長(zhǎng)框架下探討包含污染積累及其負(fù)效用的短期和長(zhǎng)期含義。Stokey (1998)率先進(jìn)行了關(guān)于環(huán)境污染與可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，構(gòu)建了在內(nèi)生增長(zhǎng)理論下分析可持續(xù)發(fā)展問題的一個(gè)基本框架。她引入了污染強(qiáng)度Z，作為代表性消費(fèi)者的控制變量之一，利用內(nèi)生增長(zhǎng)的簡(jiǎn)單AK模型來(lái)分析了環(huán)境污染與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，并在長(zhǎng)期增長(zhǎng)將停滯、跨期替代彈性小于1的情況下，得出了倒U型的環(huán)境Kuznets曲線。Aghion and Howitt (1998) 對(duì)Stokey的AK模型的假設(shè)稍作改動(dòng)，正如前面所述，他們給環(huán)境質(zhì)量設(shè)定了一個(gè)下限值,低于該下限值環(huán)境質(zhì)量將不可逆和累積惡化，并具有非常高的成本。在這一假設(shè)下,如果資本無(wú)限制地增長(zhǎng)，污染強(qiáng)度Z在長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)漸漸趨近于零，這時(shí)消費(fèi)的增長(zhǎng)率將下降到小于零。這就是說，不斷提高清潔技術(shù)來(lái)避免環(huán)境災(zāi)難的成本，會(huì)使得資本的社會(huì)邊際產(chǎn)出減少到能夠維持增長(zhǎng)的值之下，因此增長(zhǎng)在長(zhǎng)期內(nèi)是不可持續(xù)的。但是,如果換一種生產(chǎn)函數(shù)，即像熊彼特模型那樣區(qū)分有形資本和智力資本,則可以得到相反的結(jié)論。智力資本即知識(shí)生產(chǎn)，是由清潔技術(shù)生產(chǎn)的，污染并不能使其社會(huì)邊際產(chǎn)出減少，如果這種更“綠色”的智力資本的積累速度，快于有形資本的積累速度，這樣它就能抵消由于降低污染強(qiáng)度帶來(lái)的社會(huì)資本邊際產(chǎn)出的減少,于是可持續(xù)發(fā)展便得到了保證。沿襲這種思路，Grimaud（1999）在分散經(jīng)濟(jì)的熊彼特模型中考察了污染排放許可對(duì)平衡增長(zhǎng)路徑的影響。此外，Withagen和Vellinga（2001）通過三個(gè)與環(huán)境問題有關(guān)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染、自然資源稀缺等新元素會(huì)影響長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。后來(lái)，Grimaud又進(jìn)一步細(xì)化Stokey和Aghion的基本模型，還用“創(chuàng)造性破壞”的概念分析了平衡增長(zhǎng)路徑上的不可再生資源的最優(yōu)開采速度(Grimaud and Rouge 2003)。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論因受到生態(tài)問題的驅(qū)動(dòng)，主要是關(guān)注環(huán)境污染問題，多數(shù)文獻(xiàn)都忽視了自然資源對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)或創(chuàng)新在克服資源稀缺中所起到的作用。雖然有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也在研究資源稀缺問題，但他們主要是在假定外生技術(shù)進(jìn)步的新古典框架下進(jìn)行的。事實(shí)上，除了污染問題外，資源稀缺作為可持續(xù)發(fā)展問題的另一個(gè)方面，也同樣可以用內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架來(lái)分析。早在19世紀(jì)70年代，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dasgupta and Heal(1974)、Stiglitz（1974）就曾將自然資源作為一種生產(chǎn)投入討論了自然資源稀缺問題，然而他們的討論運(yùn)用的是新古典外生模型而不是內(nèi)生技術(shù)變遷，得出的是增長(zhǎng)可持續(xù)的樂觀結(jié)論。內(nèi)生型創(chuàng)新在緩和資源稀缺方面具有重要的作用，但直到20世紀(jì)90年代中期，關(guān)于內(nèi)生型創(chuàng)新與資源稀缺關(guān)系的研究才剛剛起步。近來(lái)，一些非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的調(diào)查已經(jīng)提出了創(chuàng)新與資源可獲得性之間可能存在的關(guān)系。例如，Homer-Dixon（1995）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)生的創(chuàng)新與資源稀缺存在一種雙方面的關(guān)系，一方面創(chuàng)新能夠緩解資源稀缺，另一方面資源稀缺可能會(huì)限制創(chuàng)新能力，特別是在一些低收入國(guó)家。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域關(guān)于創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用的近期討論，更是加強(qiáng)了這些關(guān)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛在因素的跨國(guó)跨地區(qū)調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論。這些經(jīng)驗(yàn)研究從窮國(guó)缺乏能夠促進(jìn)增長(zhǎng)的穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)政策和制度的角度，解釋了為什么窮國(guó)沒能趕上富國(guó)的問題。然而，Barbier認(rèn)為，窮國(guó)的制度和政策失敗雖然很關(guān)鍵但還不足以說明這個(gè)問題，傳統(tǒng)分析忽略了一個(gè)同樣重要的方面，那就是窮國(guó)對(duì)自然資源稟賦的結(jié)構(gòu)性依賴，它是窮國(guó)增長(zhǎng)的一個(gè)重要桎梏。窮國(guó)為了設(shè)法解決資源稀缺問題，可能會(huì)選擇一條本質(zhì)上“不可持續(xù)”的長(zhǎng)期增長(zhǎng)路徑，而不是能確保“可持續(xù)”的長(zhǎng)期增長(zhǎng)路徑。后來(lái)，他接著分析了資源稀缺對(duì)創(chuàng)新供給的這種約束，認(rèn)為在一些關(guān)鍵假設(shè)下內(nèi)生增長(zhǎng)可以克服資源稀缺問題（Barbier 1999）。

四、結(jié)束語(yǔ)

可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的一個(gè)主題，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與可持續(xù)性不能共存的爭(zhēng)論很多。這些討論表明，當(dāng)不考慮環(huán)境問題時(shí)，人口增長(zhǎng)率和外生技術(shù)進(jìn)步率決定著長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。但如果引入環(huán)境問題，如環(huán)境污染，它們似乎對(duì)增長(zhǎng)率沒有什么影響，只產(chǎn)生水平效應(yīng)。因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，穩(wěn)定狀態(tài)水平會(huì)低于沒有引入環(huán)境因素的初始水平。顯然，如果再考慮資源耗竭問題，增長(zhǎng)率就可能又會(huì)發(fā)生變化。因此，創(chuàng)新不過是可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)必要而非充分條件，將環(huán)境污染問題和資源稀缺性質(zhì)引入最優(yōu)增長(zhǎng)理論才能更好地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題做出解釋。本文給出了在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展問題的基本框架，但關(guān)于什么樣的政策才能真正實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的可持續(xù)增長(zhǎng)路徑還有待進(jìn)一步的分析。這些政策的具體制定和實(shí)施還涉及到制度體系問題，構(gòu)建和實(shí)施適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展要求的新制度還是一個(gè)值得探討的深遠(yuǎn)話題。

【參考文獻(xiàn)】

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[4] Grimaud , Andre , 1999 ,"Pollution Permits and Sustainable Growth in a Schumpeterian Model ,"Journal of Environmental Economics and Management , 38(3) , 249-266

[6] 世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)：《我們共同的未來(lái)》,世界知識(shí)出版社，1989年。

篇4

【關(guān)鍵詞】:環(huán)境稅 法律制度 完善

中圖分類號(hào)：F812.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-8809（2010）05-0292-01

當(dāng)今世界，隨著工業(yè)化步伐的加快，各種各樣的環(huán)境問題層出不窮，環(huán)境污染已危及到人類的生活。我國(guó)相關(guān)部門必須加強(qiáng)環(huán)境方面的建設(shè)。目前，我國(guó)還沒有專門的環(huán)境稅稅種。盡管車輛購(gòu)置稅、燃油稅、消費(fèi)稅、資源稅、關(guān)稅、出口退稅等現(xiàn)行稅種考慮或部分考慮了環(huán)境保護(hù)，但調(diào)節(jié)力度相對(duì)較小，缺乏完善的環(huán)境稅法律制度。因此，立法部門應(yīng)當(dāng)完善環(huán)境稅法律制度，從而更好地保護(hù)我們的環(huán)境。

一、環(huán)境稅內(nèi)涵的界定

盡管各個(gè)學(xué)者對(duì)環(huán)境稅有不同的定義，但總體上看來(lái)，關(guān)于環(huán)境稅的內(nèi)涵有三種理解，其中包括狹義的環(huán)境稅，廣義的環(huán)境稅和泛義的環(huán)境稅。

狹義的環(huán)境稅僅指環(huán)境污染稅，即國(guó)家為了限制環(huán)境污染的范圍、程度，在污染物向自然環(huán)境排放的最后階段對(duì)其征收的特別稅種。環(huán)境污染稅又可以包括水污染稅、大氣污染稅、固體廢棄物稅等。廣義的環(huán)境稅除了包含狹義的環(huán)境稅之外，還包括自然資源稅和生態(tài)保護(hù)稅。

泛義的環(huán)境稅是指不僅僅包括為環(huán)境保護(hù)目的而設(shè)置的各種刺激型稅種，也包括了為籌集環(huán)境保護(hù)資金而開征的收入型稅種，同時(shí)還包括調(diào)節(jié)納稅人環(huán)境保護(hù)行為而征收的一系列稅收，無(wú)論作者使用“環(huán)境稅”一詞，還是“生態(tài)稅”一詞，其含義也仍然如此。

筆者比較贊同泛義說，因?yàn)楠M義說和廣義說都不能很好的體現(xiàn)環(huán)境稅的目的，環(huán)境稅最主要的目的是保護(hù)環(huán)境，保護(hù)自然資源的開發(fā)和利用，且狹義說和廣義說的范圍都相對(duì)較小，有很多能體現(xiàn)環(huán)境稅目的稅種都沒有包括進(jìn)去。要想環(huán)境稅的內(nèi)涵更準(zhǔn)確，筆者認(rèn)為應(yīng)采納泛義的環(huán)境稅內(nèi)涵。

二、完善環(huán)境稅法律制度的必要性

1、外部性問題的解決方法

談環(huán)境稅必然要涉及到“外部性”理論，它的含義是，人們的一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本不能反映到物品的價(jià)格當(dāng)中，但卻利用了社會(huì)公共的成本。環(huán)境資源是公共物品，人們?cè)谑褂玫臅r(shí)候就會(huì)濫用這種資源，因?yàn)槔铆h(huán)境資源的成本沒有表現(xiàn)在物品的價(jià)格中，環(huán)境污染問題是典型的“負(fù)外部性”活動(dòng)，會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生不良的影響，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻不能很好的解決類似的問題，當(dāng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈的話，政府就得把外部性成本內(nèi)化到生產(chǎn)成本中去，征收環(huán)境稅就是其中一種比較好的方式，但目前我國(guó)沒有完善的環(huán)境稅收法律制度，因此我國(guó)必須完善相關(guān)法律制度，從而更有效的保護(hù)環(huán)境。

2、市場(chǎng)失靈和政府失靈的解決方法

環(huán)境問題的出現(xiàn)其中有市場(chǎng)的原因，也有政府的原因。市場(chǎng)在調(diào)節(jié)環(huán)境問題時(shí)會(huì)出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象，此時(shí)政府就會(huì)出來(lái)干預(yù)，相應(yīng)地，當(dāng)政府干預(yù)失敗時(shí)，市場(chǎng)則會(huì)出來(lái)調(diào)節(jié)環(huán)境問題，但筆者認(rèn)為完善環(huán)境稅法律制度是解決環(huán)境問題一個(gè)比較有效的手段，環(huán)境稅法律制度則既能解決市場(chǎng)調(diào)節(jié)失敗，又能解決政府干預(yù)失敗。一方面，征收環(huán)境稅可以使外部性成本內(nèi)部化，促使企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)降低污染成本，另外政府通過環(huán)境稅收專款專用到治理環(huán)境污染和保護(hù)生態(tài)建設(shè)中去，從而解決市場(chǎng)失靈問題。另一方面，環(huán)境稅的立法、執(zhí)法、司法和守法必須依法進(jìn)行，政府通過環(huán)境稅法律制度來(lái)規(guī)制環(huán)境問題，反過來(lái)，環(huán)境稅法律制度也約束了政府的行為，避免政府部門的為所欲為，從而解決政府失靈問題。

三、完善我國(guó)環(huán)境稅法律制度的建議

筆者在第一部分談到環(huán)境稅的概念，認(rèn)為環(huán)境稅定義應(yīng)當(dāng)采納泛義說，環(huán)境稅應(yīng)該包括資源稅?，F(xiàn)行資源稅的法律制度還很不完善，不能很好地保護(hù)自然資源的合理利用，因此完善資源稅的法律制度還是意義重大的。

首先，應(yīng)當(dāng)確定資源稅的立法理念，資源稅的征稅目的是為了保護(hù)自然資源的開發(fā)，保證人們不要隨意的浪費(fèi)自然資源，形成一個(gè)保護(hù)自然資源的意識(shí)。政府通過征稅來(lái)調(diào)節(jié)自然資源的供給和需求，達(dá)到自然資源在市場(chǎng)上合理配置的目的。

其次，擴(kuò)大征收范圍。資源的形態(tài)多種多樣，目前，我國(guó)資源稅的征收范圍只針對(duì)幾種資源征稅。根據(jù)《資源稅暫行條例》的規(guī)定，我國(guó)資源稅的征稅范圍包括原油、天然氣、煤炭、其他非金屬礦原礦、黑色金屬礦原礦、有色金屬礦原礦、鹽七大類。根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，應(yīng)當(dāng)將水資源、森林資源和草場(chǎng)資源納入征稅范圍，來(lái)解決我國(guó)目前很嚴(yán)重的缺水問題和森林、草場(chǎng)資源的生態(tài)破壞問題。等時(shí)機(jī)成熟時(shí)，再將其他的資源納入資源稅的征稅范圍。

再次，確定稅率。對(duì)所有的應(yīng)稅資源應(yīng)提高稅率，并適當(dāng)拉大稅檔之間的級(jí)距，也就是考慮資源在開發(fā)過程中對(duì)環(huán)境影響的不同程度實(shí)行差別稅率。通過提高稅負(fù)和運(yùn)用差別稅率強(qiáng)化國(guó)家對(duì)自然資源的保護(hù)與管理，防止資源的亂采濫用。

最后，完善計(jì)稅依據(jù)。筆者比較贊同從價(jià)計(jì)征，資源產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)常變動(dòng)，從價(jià)計(jì)征可隨價(jià)格的變動(dòng)改變資源稅的數(shù)額，使政府能分享企業(yè)的利潤(rùn)或分擔(dān)企業(yè)的損失，如此資源的所有權(quán)能得到更公平的實(shí)現(xiàn)。

從以上可以看出，我國(guó)完善環(huán)境稅法律制度非常有必要，環(huán)境稅既能解決市場(chǎng)失靈又能解決政府失靈的問題。我國(guó)環(huán)境惡化日益嚴(yán)重，我們要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，吸取這些國(guó)家的教訓(xùn)，完善環(huán)境法律制度。只要不斷去完善我國(guó)環(huán)境稅法律制度，科學(xué)發(fā)展觀就能更好地踐行，才能在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)保護(hù)和改善我們的生活環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

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[2]李媛琛.淺議我國(guó)環(huán)境稅的立法.金卡工程,2010,(4).

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[5]李慧玲.環(huán)境稅費(fèi)法律制度研究[M].中國(guó)法制出版社.2007.

篇5

環(huán)境污染刑事責(zé)任的理論爭(zhēng)議及評(píng)析

污染事件不斷發(fā)生，污染事故損害程度不斷加大，人們?cè)絹?lái)越感覺傳統(tǒng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任對(duì)于處罰環(huán)境污染案件的不足。于是，環(huán)境污染刑事責(zé)任的立法逐漸受到學(xué)者的重視。筆者通過查閱一些學(xué)者的論文著作和司法案例，認(rèn)為理論界圍繞環(huán)境污染刑事責(zé)任主要有三個(gè)爭(zhēng)論點(diǎn):

(一)是否應(yīng)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染刑事責(zé)任的追究

肯定者認(rèn)為，環(huán)境污染具有危害范圍廣、危害后果嚴(yán)重的特性。在環(huán)境污染的調(diào)控中，側(cè)重于運(yùn)用行政手段，在防止污染方面的作用存在著一定的局限性，而且與罪責(zé)刑相適應(yīng)原則相抵觸。只有加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染的刑事責(zé)任追究，才能起到有效的懲罰和威懾作用。否定者認(rèn)為，社會(huì)在進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，這必然會(huì)以犧牲環(huán)境為代價(jià)，而且環(huán)境具有自我凈化能力，在環(huán)境污染發(fā)生以后，重點(diǎn)是在補(bǔ)救而不是懲罰，如果過于強(qiáng)調(diào)追究環(huán)境污染的刑事責(zé)任，會(huì)使一些企業(yè)有所顧忌，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。追究環(huán)境污染的刑事責(zé)任如雙刃之劍，用之不當(dāng)，則國(guó)家與個(gè)人兩受其害。這與刑法所強(qiáng)調(diào)的謙抑性原則是相違背的。筆者認(rèn)為，否定者的理論固然有一定的道理，環(huán)境確實(shí)具有一定的自我凈化能力，一味地強(qiáng)調(diào)環(huán)境污染的刑事責(zé)任可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展緩慢，但是這是具有片面性的。(1)我們不能因?yàn)橐恍┙?jīng)濟(jì)利益就犧牲環(huán)境權(quán)益，應(yīng)該考慮我國(guó)尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段，各種法律制度還不夠健全，不論是公民，還是企業(yè)，環(huán)境保護(hù)的法律意識(shí)都比較薄弱，面對(duì)頻繁發(fā)生的環(huán)境污染事故，單純的民事行政手段已經(jīng)不足以打擊環(huán)境污染行為，只有加大環(huán)境污染刑事責(zé)任的處罰力度，才能有效地預(yù)防環(huán)境污染犯罪。(2)近年來(lái)，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，環(huán)境污染案件也逐漸增多。但是，依法追究環(huán)境污染刑事責(zé)任的案件并不多。據(jù)《全國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)》［5］的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在司法實(shí)踐中，大量的環(huán)境污染行為基本上還是依靠追究其行政責(zé)任和民事責(zé)任來(lái)解決?？墒牵@種解決方式的效果卻遠(yuǎn)不如追究環(huán)境污染刑事責(zé)任。因?yàn)椋诃h(huán)境污染案件中，行為人實(shí)施污染環(huán)境的行為，通常會(huì)伴隨著高額的利潤(rùn)收入。罰款和損害賠償相對(duì)于這些利潤(rùn)而言只是九牛一毛，這些罰款、賠償難以產(chǎn)生威懾作用。在利益的引誘下，一些人仍會(huì)以交罰款為代價(jià)去選擇污染環(huán)境。而且，很多案件，其危害結(jié)果已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了民法、行政法的調(diào)整范圍，可是處罰時(shí)仍然適用民法、行政法，這其實(shí)從根本上放縱了環(huán)境污染行為。面對(duì)如此多的污染環(huán)境的案件，如果只有少數(shù)被定為有罪，很難實(shí)現(xiàn)刑法的威懾功能，也難以達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。(3)從我國(guó)現(xiàn)行刑法關(guān)于環(huán)境污染犯罪的處罰力度看，重大環(huán)境污染事故罪的法定最高刑為七年;非法進(jìn)口固體廢物罪的法定最高刑為十年;環(huán)境監(jiān)管失職罪的法定最高刑為三年。只有非法傾倒、堆放、處置進(jìn)口固體廢物罪的法定最高刑突破了十年。這與世界各國(guó)環(huán)境污染犯罪立法的嚴(yán)厲程度相比，過于輕緩，這種過輕的刑罰有悖于立法的理念，不能有效的震懾犯罪分子。所以，只有加強(qiáng)環(huán)境污染刑事責(zé)任的處罰力度，才能從根源上遏制環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。

(二)是否應(yīng)采納嚴(yán)格責(zé)任

自20世紀(jì)初，英美刑法學(xué)界開始突破傳統(tǒng)的過錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則，對(duì)一些公共利益和道德方面的犯罪采納嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)原則。隨著全球重大污染事故的頻繁發(fā)生，為了更好地保護(hù)環(huán)境，維護(hù)人們的生命財(cái)產(chǎn)安全，我國(guó)學(xué)者對(duì)環(huán)境污染是否應(yīng)該采納嚴(yán)格責(zé)任，爭(zhēng)論也愈加激烈，主要有以下三種觀點(diǎn):(1)肯定說。認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任引入對(duì)有污染環(huán)境危險(xiǎn)的特定行業(yè)的從業(yè)者也是一種鞭策，有助于加強(qiáng)排污者的責(zé)任感，［6］從而謹(jǐn)慎從事，自覺加大治污力度，把危險(xiǎn)降到最低。［7］(P438)(2)否定說。認(rèn)為采用嚴(yán)格責(zé)任違背了我國(guó)刑法主客觀相統(tǒng)一原則和罪刑相適應(yīng)原則，［8］(P200)適用嚴(yán)格責(zé)任原則勢(shì)必會(huì)擴(kuò)大刑事責(zé)任的范圍，不利于人權(quán)的保障。［9］(3)折衷說。認(rèn)為面對(duì)具有特殊性和復(fù)雜性的環(huán)境污染犯罪，單純的適用過錯(cuò)歸責(zé)原則，有些力不從心。而單獨(dú)適用嚴(yán)格責(zé)任，又顯得過于嚴(yán)厲。應(yīng)該采取綜合歸責(zé)原則，即以過錯(cuò)原則為基礎(chǔ)，以嚴(yán)格責(zé)任為補(bǔ)充的綜合責(zé)任體系。［10］上述觀點(diǎn)，從不同角度看都有各自的價(jià)值，肯定者認(rèn)為，為了保護(hù)人類整體的利益及生活質(zhì)量，適用嚴(yán)格責(zé)任是必須的。否定者認(rèn)為，環(huán)境污染犯罪中采取嚴(yán)格責(zé)任固然可以起到懲罰犯罪主體的目的，但是這一原則過于嚴(yán)厲，打擊面太廣。對(duì)于主觀上并無(wú)過錯(cuò)，或者雖有過錯(cuò)但已經(jīng)盡了注意義務(wù)的被告人，直接追究其刑事責(zé)任，違背了刑法的謙抑性原則。筆者認(rèn)為，嚴(yán)格責(zé)任的引入固然可以嚴(yán)懲環(huán)境污染犯罪，提高司法效益，但同時(shí)也必然會(huì)擴(kuò)大對(duì)環(huán)境污染犯罪的打擊范圍，有可能造成隨意入罪的司法弊端。所以在引入嚴(yán)格責(zé)任時(shí)，必須對(duì)其適用范圍及法定條件進(jìn)行嚴(yán)格限制，有限制的適用嚴(yán)格責(zé)任。1．適用條件環(huán)境具有自我凈化能力，國(guó)家也在一定范圍內(nèi)允許不超標(biāo)準(zhǔn)的排放廢物，所以針對(duì)環(huán)境污染行為，不能一概由刑法進(jìn)行規(guī)制，只有嚴(yán)重污染環(huán)境的行為才能追究其刑事責(zé)任。因此，嚴(yán)格責(zé)任的適用應(yīng)該具備如下條件:(1)環(huán)境污染行為已經(jīng)違反行政法規(guī)。我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)也在迅速發(fā)展期，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往會(huì)伴隨著環(huán)境污染的發(fā)生，所以國(guó)家根據(jù)環(huán)境的自我凈化能力，為企業(yè)設(shè)定了污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，只要污染物的排放量不超過這些標(biāo)準(zhǔn)，都是可以容忍的。但是如果超標(biāo)準(zhǔn)排放污染物，就超過了環(huán)境所能承受的壓力，必然會(huì)帶來(lái)環(huán)境污染的結(jié)果。而且排放標(biāo)準(zhǔn)是事先設(shè)定的，行為人對(duì)于超標(biāo)準(zhǔn)排污行為是可以認(rèn)識(shí)到的，主觀上已經(jīng)存在過錯(cuò)。(2)環(huán)境污染行為已造成特別嚴(yán)重的后果。行政法規(guī)預(yù)先設(shè)定了排污標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)那些超標(biāo)排污，但沒有造成重大損失或重大傷亡的，由行政法規(guī)即可制裁。只有那些嚴(yán)重污染環(huán)境，或者造成公私財(cái)產(chǎn)重大損失，或人員重大傷亡的行為，才有適用嚴(yán)格責(zé)任的必要。2．適用范圍有的學(xué)者認(rèn)為，只有部分環(huán)境污染犯罪才能適用嚴(yán)格責(zé)任，防止隨意出入罪的消極現(xiàn)象發(fā)生，但筆者認(rèn)為，只要符合上述條件的行為均可以適用嚴(yán)格責(zé)任。因?yàn)橹挥羞@樣，才能有效地遏制環(huán)境污染，才能體現(xiàn)出對(duì)人的生命、健康及子孫后代的生存權(quán)、環(huán)境權(quán)的重視，這是時(shí)代的要求，是預(yù)防犯罪的需要，也是當(dāng)代福利社會(huì)的要求。［11］(P165)

(三)是否應(yīng)處罰危險(xiǎn)犯

眾所周知，環(huán)境犯罪的既遂狀態(tài)有結(jié)果犯、行為犯、危險(xiǎn)犯和舉動(dòng)犯四種。危險(xiǎn)犯是指行為人實(shí)施的危害社會(huì)的行為只要對(duì)法律保護(hù)的社會(huì)關(guān)系構(gòu)成危險(xiǎn)就可成立的犯罪。其重要特征就是以出現(xiàn)法定的危險(xiǎn)狀態(tài)作為成立犯罪既遂的標(biāo)志。我國(guó)的環(huán)境污染犯罪沒有規(guī)定危險(xiǎn)犯。其是否應(yīng)引入危險(xiǎn)犯，有肯定說和否定說。(1)肯定說認(rèn)為，應(yīng)該規(guī)定危險(xiǎn)犯，其主要理由為:環(huán)境污染危害持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，波及范圍廣，嚴(yán)重威脅人民的人身財(cái)產(chǎn)安全，也會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成難以恢復(fù)的破壞，所以不必等到危害結(jié)果的出現(xiàn)，提早刑法的介入時(shí)間，發(fā)揮刑法的預(yù)防功能，懲罰環(huán)境危險(xiǎn)行為。［12］(2)否定說認(rèn)為，不應(yīng)該規(guī)定危險(xiǎn)犯，其主要理由為:很多環(huán)境污染犯罪都是企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情形下不小心造成的，如果加大處罰力度，會(huì)使一些企業(yè)駐步不前，阻礙經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。隨著科技的發(fā)展，雖然過失犯罪的危害性日益增加，這已經(jīng)是不可以忽視的事實(shí)，但不能指望通過犯罪化來(lái)預(yù)防過失犯罪，而應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)人的主觀能動(dòng)性，杜絕過失于未然。

篇6

(一)模型

參考ColeandElliott(2003)的模型，結(jié)合中國(guó)具體情況和本文實(shí)證目的，得到本文使用的模型：

其中，k、t分別表示地區(qū)、年份；Ekt表示污染指標(biāo)，用人均污染排放量表征(文中根據(jù)需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動(dòng)比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿(mào)易開放度，用貿(mào)易依存度表征；D是一個(gè)時(shí)間趨勢(shì)變量。RKLkt和RIkt分別表示相對(duì)資本勞動(dòng)比率和相對(duì)人均收入。

對(duì)上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動(dòng)比率KL代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)。加入資本勞動(dòng)比率的平方項(xiàng)KL2是考慮到資本積累對(duì)環(huán)境邊際效應(yīng)遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動(dòng)比率的增加，環(huán)境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環(huán)境污染排放隨資本勞動(dòng)比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，即由清潔產(chǎn)業(yè)向污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致污染增加。

(2)人均收入I代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。人均收入項(xiàng)的系數(shù)可能為正也可能為負(fù)，因?yàn)樵谝话闱闆r下，規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境影響為正，技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響為負(fù)，因此當(dāng)規(guī)模效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)時(shí)，總效應(yīng)為正，反之為負(fù)。另外，模型中人均收入的平方項(xiàng)表示人均收入對(duì)環(huán)境的遞減效應(yīng)，同時(shí)與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的含義也保持一致。

(3)貿(mào)易開放度O代表貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總效應(yīng)。ORKL是變量O和相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL的乘積，表示要素稟賦動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，ORI是變量O和相對(duì)收入RI的乘積，表示“污染天堂”動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響。

要素稟賦假說認(rèn)為，其他條件相同情況下，資本要素充裕的國(guó)家將出口資本密集型產(chǎn)品(污染密集型產(chǎn)品)，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家將出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(清潔產(chǎn)品)，因此，當(dāng)相對(duì)資本勞動(dòng)比率增加時(shí)，污染增加?！拔廴咎焯谩奔僬f認(rèn)為，如果各個(gè)國(guó)家除了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之外，其他方面的條件都相同，那么污染企業(yè)會(huì)選擇在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，這些國(guó)家就成為了“污染天堂”。因此，當(dāng)β6<0時(shí)，表示要素稟賦假說存在，當(dāng)β7>0時(shí)，表示“污染天堂”假說存在。

需要說明的是，當(dāng)模型(1)的被解釋變量采用人均污染排放量時(shí)，解釋變量人均收入項(xiàng)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)，但如果被解釋變量采用污染密集度對(duì)上述模型重新估計(jì)，人均收入項(xiàng)對(duì)污染密集度的影響只體現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)。因此本文將人均污染排放和污染密集度分別作為模型的被解釋變量，先對(duì)規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)后單獨(dú)估計(jì)技術(shù)效應(yīng)。

(二)變量說明及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用的樣本數(shù)據(jù)為1990-2005年(1996年和1997年除外)29個(gè)省市(除外，重慶市數(shù)據(jù)計(jì)入四川省)的數(shù)據(jù)，下面就被解釋變量和解釋變量分別說明。

(1)被解釋變量

被解釋變量包括三種污染物的人均污染排放量和污染密集度，參考Antweiler等(2001)的選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的污染物分別是二氧化硫、廢水和煙塵。

各省市污染物的人均排放量分別由各省市的污染物排放總量除以總?cè)丝跀?shù)得到。由于1996年和1997年只有工業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，缺乏生活污染排放數(shù)據(jù)，故本文選取的統(tǒng)計(jì)時(shí)段為除1996和1997年以外的1990-2005年，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)各年的《中國(guó)環(huán)境年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各省市污染物的污染密集度等于各省市污染物排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值之比。

(2)解釋變量

需要說明的變量包括資本勞動(dòng)比率KL、人均收入I、貿(mào)易開放度O、相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL、相對(duì)人均收入RI和時(shí)間趨勢(shì)變量D。

各省市的資本勞動(dòng)比率KL等于各省市1952年不變價(jià)表示的資本存量與就業(yè)人員數(shù)之比。前者的數(shù)據(jù)采用張軍等(2004)估算的數(shù)據(jù)，后者的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市人均收入I的數(shù)據(jù)均采用剔除價(jià)格因素后的上一年人均GDP數(shù)據(jù)，即采用1990年不變價(jià)表示的1989-2004年各省市的人均GDP數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市的貿(mào)易開放度O等于當(dāng)年價(jià)表示的各省市進(jìn)出口總額與GDP之比，進(jìn)出口總額基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1993-2006》和《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒1991-1992》，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由美元表示，根據(jù)相應(yīng)年份的美元兌人民幣年平均匯率換算成人民幣。

各省市的相對(duì)人均收入RI等于上面得出的各省市的人均收入I與當(dāng)年全國(guó)的人均GDP之比。各省市的相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL等于上面的各省市的KL與全國(guó)的資本勞動(dòng)比率之比。

時(shí)間趨勢(shì)變量1990年取值1，依次各年度分別取值2到14。

本文依據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman-test)的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)判斷估計(jì)模型采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，模型估計(jì)時(shí)全部采用隨機(jī)效應(yīng)模型。被解釋變量分別采用人均污染排放量和污染密集度的估計(jì)結(jié)果依次見表1和表2。

(一)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析

表1的估計(jì)結(jié)果是將人均污染排放作為被解釋變量得出的，資本勞動(dòng)比率KL表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，人均收入I表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。

表1第1列和第2列分別是Antweiler等(2001)和ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果。為和本文的估計(jì)結(jié)果比較，先對(duì)其加以說明。Antweiler等(2001)估計(jì)結(jié)果顯示，規(guī)模效應(yīng)變量(GDP/km2)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)都與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)效應(yīng)(滯后三年的人均收入的移動(dòng)平均值I)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本積累對(duì)環(huán)境污染的影響為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。與Antweiler等(2001)不同，ColeandElliott(2003)和本文的模型中，人均收入項(xiàng)I(前一年人均GDP)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，人均二氧化硫排放增加，且速度遞減。而人均收入(I)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明負(fù)的技術(shù)效應(yīng)已經(jīng)超過了正的規(guī)模效應(yīng)。

表1的第3-5列是本文模型的估計(jì)結(jié)果。

首先，二氧化硫的估計(jì)結(jié)果與ColeandElliott(2003)的結(jié)論是一致的，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為負(fù)。不同的是，表征規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)的人均收入項(xiàng)I統(tǒng)計(jì)不顯著，說明正的規(guī)模效應(yīng)和負(fù)的技術(shù)效應(yīng)相互抵消后對(duì)環(huán)境的作用很小，則經(jīng)濟(jì)對(duì)二氧化硫排放的影響將主要取決于結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

其次，廢水的估計(jì)結(jié)果顯示，資本勞動(dòng)比率KL與人均廢水排放之間顯著正相關(guān)，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。人均收入項(xiàng)I的系數(shù)統(tǒng)計(jì)顯著且為正，表明技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)為正，正的規(guī)模效應(yīng)超過負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，其原因在于，廢水包括工業(yè)廢水和生活污水，而國(guó)家對(duì)污水的治理主要集中在工業(yè)污染方面，生活污水的迅速增加和難以治理是導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)超過技術(shù)效應(yīng)的主要原因。近年來(lái)中國(guó)的環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示，生活污水排放量已經(jīng)超過工業(yè)廢水排放量，成為水污染的主要來(lái)源。

最后，煙塵估計(jì)結(jié)果顯示，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不顯著，且正的規(guī)模效應(yīng)超過了負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為正。同時(shí)，人均收入I的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)表明，針對(duì)煙塵，中國(guó)的人均收入水平還沒有越過環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，處于曲線的上升階段。隨著人均收入的增加，人均煙塵排放量增加。

表2是將污染密集度作為被解釋變量得出的估計(jì)結(jié)果，主要分析由人均收入I代表的技術(shù)效應(yīng)。與ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果類似，本文所選的三種污染指標(biāo)中，人均二氧化硫和廢水排放分別與人均收入之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。人均煙塵排放與人均收入之間也是負(fù)相關(guān)，但不顯著。表明人均收入的提高已經(jīng)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而減少污染。

(二)要素稟賦動(dòng)因和“污染避難所”動(dòng)因分析

表1和表2中，聯(lián)合變量ORKL表征要素稟賦動(dòng)因，聯(lián)合變量ORI表征“污染天堂”動(dòng)因。

表1中，同Antweiler等(2001)的估計(jì)結(jié)果一致，本文二氧化硫的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了實(shí)證支持。要素稟賦變量ORKL與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明，相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市資本勞動(dòng)比率相對(duì)較低，因而還主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就大大地減少了中國(guó)污染排放，這與要素稟賦假說的內(nèi)容相符合，同時(shí)，“污染天堂”動(dòng)因變量ORI與二氧化硫濃度之間是顯著正相關(guān)關(guān)系，即相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市的人均收入也比較低，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求不大，因而導(dǎo)致了較弱的環(huán)境管制，增加了污染排放，這又符合了“污染天堂”假說的內(nèi)容。廢水和煙塵的估計(jì)結(jié)果也符合這兩個(gè)假說，但是估計(jì)結(jié)果部分不顯著。

另外，與Antweiler等(2001)貿(mào)易有利于環(huán)境改善的結(jié)論不同，ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果顯示貿(mào)易密集度(O)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)的結(jié)果，也就是說，貿(mào)易自由化導(dǎo)致環(huán)境污染增加。本文的估計(jì)結(jié)果中，依污染指標(biāo)不同，貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總體影響也發(fā)生變化，總體上，貿(mào)易自由化有利于減少人均二氧化硫和煙塵排放，但增加了人均廢水排放。表2中貿(mào)易變量的符號(hào)基本上與表1一致，其估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步印證了上面的討論。

最后，表1和表2的時(shí)間趨勢(shì)變量(D)基本上都與污染指標(biāo)呈現(xiàn)統(tǒng)計(jì)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明隨著時(shí)間的推移，公眾的環(huán)保意識(shí)、環(huán)境友好型技術(shù)的開發(fā)及其他的因素都促進(jìn)了污染的減少。

為進(jìn)一步闡明表1和表2的經(jīng)濟(jì)含義，本文在表1和表2的基礎(chǔ)上計(jì)算了各污染指標(biāo)對(duì)所有經(jīng)濟(jì)因素的彈性，自變量的值采用各省市所有年份的平均值。估計(jì)結(jié)果見表3和表4。

從表3可以看出，貿(mào)易開放度對(duì)環(huán)境的影響相對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)因素來(lái)說較小，具體地，貿(mào)易開放度提高1%，人均二氧化硫排放減少0.15%，人均廢水排放增加0.06%，人均煙塵排放減少0.16%。同時(shí)，對(duì)每個(gè)污染物來(lái)說，其“污染天堂”動(dòng)因?qū)Νh(huán)境的影響都大于要素稟賦動(dòng)因帶給環(huán)境的影響，比如對(duì)于二氧化硫，其“污染天堂”動(dòng)因的彈性值為0.4，而要素稟賦動(dòng)因的彈性值為-0.05，前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，如果不加以控制，中國(guó)大部分省市很有可能變?yōu)椤拔廴咎焯谩薄?/p>

表4的數(shù)據(jù)顯示，三種污染物對(duì)技術(shù)效應(yīng)的彈性都比較大，說明技術(shù)效應(yīng)較大程度地降低了污染密集度，減少了污染排放，但是，較大的技術(shù)效應(yīng)并不一定能夠全部抵消規(guī)模效應(yīng)，結(jié)合表3，對(duì)于二氧化硫，技術(shù)效應(yīng)超過了規(guī)模效應(yīng)，而對(duì)于廢水和煙塵，規(guī)模效應(yīng)仍大于技術(shù)效應(yīng)，因此需要中國(guó)進(jìn)一步加大污染治理力度，開發(fā)新技術(shù)，降低污染。

3、結(jié)論

1.貿(mào)易自由化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加(結(jié)構(gòu)效應(yīng))，都加大了我國(guó)的污染排放，但同時(shí)貿(mào)易開放給中國(guó)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步降低了國(guó)內(nèi)的污染排放強(qiáng)度，貿(mào)易是否有利于中國(guó)的環(huán)境改善依污染指標(biāo)不同而不同。

2.貿(mào)易對(duì)環(huán)境總體影響相對(duì)較小，且正負(fù)因污染指標(biāo)不同而不同。就本文所選的三種污染物，貿(mào)易自由化減少了二氧化硫和煙塵的排放，卻增加了廢水的排放。導(dǎo)致這個(gè)結(jié)果的原因，盡管近年來(lái)國(guó)家對(duì)主要污染物的管制已經(jīng)加強(qiáng)，但是主要將重點(diǎn)放在了大氣的污染治理上，尤其是二氧化硫的治理，而忽視了廢水的治理。

3.本文的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了一定的實(shí)證支持。相對(duì)于中國(guó)的平均水平，多數(shù)省市的資本勞動(dòng)比率較低，資本不充裕導(dǎo)致的要素稟賦效應(yīng)減少了環(huán)境污染排放；同時(shí)，相對(duì)于平均水平，多數(shù)省市的人均收入較低導(dǎo)致較松的環(huán)境管制，使中國(guó)的污染排放增加。

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摘要:在我國(guó)實(shí)施節(jié)能減排、推進(jìn)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)的背景下,綠色金融成為一種創(chuàng)新的宏觀環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。本文首先對(duì)綠色金融的含義進(jìn)行了闡釋,并指出了綠色金融主要模式為綠色信貸、綠色保險(xiǎn)、綠色證券、綠色風(fēng)險(xiǎn)投資模式,系統(tǒng)研究了綠色金融對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的影響,加大企業(yè)的綠色技術(shù)的創(chuàng)新研制,約束企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為,為節(jié)能減排宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)現(xiàn)提供了保障,對(duì)綠色金融和企業(yè)的更好發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞:綠色金融;環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);綠色產(chǎn)業(yè);融資

一、引言

綠色金融又被稱為環(huán)境金融,其內(nèi)涵主要是通過金融工具實(shí)現(xiàn)保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。在貸款政策上,將綠色產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)扶持項(xiàng)目給予政策的傾斜,使環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展,實(shí)現(xiàn)金融可持續(xù)發(fā)展的金融營(yíng)運(yùn)戰(zhàn)略[1]。綠色金融以信貸、產(chǎn)業(yè)基金以及其他金融衍生工具為手段,促進(jìn)節(jié)能技術(shù)、節(jié)能減排等宏觀調(diào)控政策的執(zhí)行。銀行關(guān)注和防范企業(yè)導(dǎo)致的環(huán)境污染帶來(lái)的信貸風(fēng)險(xiǎn)。綠色金融的模式主要包括[2]:

(一)綠色信貸。在國(guó)家環(huán)境經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策下,金融機(jī)構(gòu)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的企業(yè),開發(fā)新能源和生態(tài)農(nóng)業(yè)的企業(yè)提供優(yōu)惠性貸款,并對(duì)污染企業(yè)實(shí)施懲罰性高利率。

(二)綠色保險(xiǎn)。它是企業(yè)對(duì)造成環(huán)境污染責(zé)任的保險(xiǎn),是對(duì)第三者造成的損害依法應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任為目標(biāo)的保險(xiǎn)。

(三)綠色證券政策。針對(duì)上市公司環(huán)保核查和環(huán)境信息披露,調(diào)控社會(huì)募集資金投向,遏制高能耗、高污染企業(yè)的發(fā)展,防范社會(huì)資本投資風(fēng)險(xiǎn),敦促上市公司的改善環(huán)境。

(四)綠色風(fēng)險(xiǎn)投資。金融機(jī)構(gòu)將資金投向清潔生產(chǎn)企業(yè),這是較高市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和高資本收益的投資行為。

二、綠色金融強(qiáng)化企業(yè)的環(huán)保責(zé)任

(一)扶持與限制企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為

綠色金融對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)扶持與限制的作用借助于企業(yè)的融資成本。綠色金融的扶持作用表現(xiàn)在對(duì)環(huán)境友好型企業(yè)提供低利率貸款;其限制作用表現(xiàn)在對(duì)污染企業(yè)實(shí)施懲罰性高利率的貸款,這些舉措改變了企業(yè)融資成本,促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)向保護(hù)環(huán)境。金融機(jī)構(gòu)通過審查企業(yè)環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)而為其提供上市融資的便利條件,規(guī)避環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范企業(yè)的環(huán)境行為。

(二)影響企業(yè)資金流向

由于企業(yè)的發(fā)展受到綠色金融的約束,企業(yè)必然要考慮環(huán)境保護(hù)的因素,規(guī)避綠色金融的利率風(fēng)險(xiǎn),在新的投資領(lǐng)域里,優(yōu)選的是那些有益于環(huán)保和有益于企業(yè)利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè),而贏得綠色金融支持的發(fā)展機(jī)會(huì)。因此,企業(yè)的投資更多地投向環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低的產(chǎn)業(yè),綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè),推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)的環(huán)?；痆3]。

(三)加大企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新

由于綠色金融推崇低投入、低能耗、低污染的產(chǎn)業(yè),企業(yè)為了獲得綠色金融的優(yōu)惠政策,必然會(huì)迎合綠色金融在環(huán)保方面的要求,改變?cè)械纳a(chǎn)條件和生產(chǎn)技術(shù),加大環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新,優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)流程與工藝,實(shí)現(xiàn)較高產(chǎn)品的資源利用率。綠色金融促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與壓力,在于創(chuàng)造企業(yè)的環(huán)保技術(shù)需求和節(jié)能減排的硬約束,來(lái)激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,使企業(yè)成為環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的主體,推動(dòng)企業(yè)環(huán)保設(shè)備和技術(shù)的升級(jí)換代。

(四)解決企業(yè)環(huán)境污染的外部性

由于企業(yè)造成的環(huán)境污染成本難以通過市場(chǎng)機(jī)制解決,因而具有很強(qiáng)的外部性。在以往環(huán)境問題的解決過程中,政府管理部門的介入也未能達(dá)到理想的效果。行政處罰更多表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)處罰,對(duì)于環(huán)境污染的后果無(wú)法補(bǔ)救,導(dǎo)致政府失靈。通過綠色金融將環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)因素融入企業(yè)的融資成本,利用金融風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),將環(huán)境污染為事前預(yù)防、過程監(jiān)督、后果評(píng)估。這有效解決市場(chǎng)失靈和行政失靈,推進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境友好社會(huì)的建設(shè)。

(五)影響企業(yè)的融資

企業(yè)在金融市場(chǎng)上通過發(fā)行股票和債券進(jìn)行融資,而公眾的投資傾向于企業(yè)對(duì)環(huán)境污染的行為后果。以往投資者忽視了對(duì)于企業(yè)造成環(huán)境污染事實(shí)的考量,無(wú)法起到約束企業(yè)行為。當(dāng)社會(huì)將環(huán)境污染因素納入投資回報(bào)中,必然會(huì)對(duì)企業(yè)在環(huán)保的行為有影響。在金融市場(chǎng)上,公眾購(gòu)買企業(yè)的證券和股票,是為了在未來(lái)能夠獲得收益,而企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中,出現(xiàn)了污染環(huán)境的后果時(shí),受到行政或經(jīng)濟(jì)制裁,必然影響了企業(yè)的經(jīng)營(yíng),也影響了公眾投資收益,最終導(dǎo)致該企業(yè)的股票和債券收益的下跌,公眾投資會(huì)有損失。理性的公眾投資行為就會(huì)傾向于環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)低的產(chǎn)業(yè),這樣也就影響了企業(yè)的融資[4]。

三、總結(jié)

綠色金融通過綠色信貸、綠色保險(xiǎn)、綠色證券政策、綠色風(fēng)險(xiǎn)投資等金融衍生工具為手段,促進(jìn)節(jié)能技術(shù)、節(jié)能減排等宏觀調(diào)控政策的執(zhí)行。綠色金融強(qiáng)化企業(yè)的環(huán)保責(zé)任,綠色金融對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有扶持與限制的作用,企業(yè)的投資將投向綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè),推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)的環(huán)保化。綠色金融促使企業(yè)成為環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的主體,推動(dòng)企業(yè)環(huán)保設(shè)備和技術(shù)的升級(jí)換代。利用金融風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有效解決環(huán)境問題外部性的市場(chǎng)失靈和行政失靈。綠色金融影響到公眾對(duì)企業(yè)的投資行為。綠色金融降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn),并促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展,實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與綠色金融的雙贏[4]。

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關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放；水環(huán)境污染；要素稟賦效應(yīng)；污染天堂效應(yīng)；動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)

中圖分類號(hào)：F124.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：10085831（2016）03006408

一、問題與文獻(xiàn)回顧

進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從2000年的99 214.6億元增加到了2012年的518 942.1億元。特別是加入世界貿(mào)易組織以后，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易飛速增長(zhǎng)，從2001年到2012年的12年間，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的名義值年均增長(zhǎng)39.9%。伴隨著中國(guó)貿(mào)易開放度的提升，由貿(mào)易引致的環(huán)境問題逐漸得到了人們的重視[1-3]。以水污染情況為例，中國(guó)2001年到2012年的12年間，廢水排放總量增長(zhǎng)了92.9%①。很多學(xué)者的研究證明，貿(mào)易開放與近年來(lái)中國(guó)的能源消耗和環(huán)境污染之間存在顯著關(guān)聯(lián)，而且，自由貿(mào)易加速了能源消耗和環(huán)境污染[4-5]。因此，貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境污染在何種程度上產(chǎn)生了什么樣的影響，便成為學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，也必然是相關(guān)宏觀政策制定的重要依據(jù)。

早在20世紀(jì)70年代，就有學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)受到自然資源和環(huán)境污染的約束而不能長(zhǎng)期持續(xù)，人們必須降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，以保護(hù)賴以生存的環(huán)境[6]。然而這只是理論分析，并沒有得到實(shí)證的檢驗(yàn)。直到20世紀(jì)90年代，全球環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（GEMS）為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染的關(guān)系的實(shí)證研究提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。Grossman和Krueger首次以SO2和煙塵的排放為例，指出了污染物與人均收入之間存在“倒U型”關(guān)系（即環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線），并將貿(mào)易開放納入模型之中，提出了貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境污染影響的“規(guī)模效應(yīng)”、“技術(shù)效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”[7]。后來(lái)，Copeland和Taylor通過構(gòu)建南北貿(mào)易模型，完善了貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的理論研究[8]。然而，關(guān)于貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境污染的影響方向，迄今為止仍存在很大爭(zhēng)議。目前被大部分學(xué)者所支持的理論框架是由Antweiler等提出來(lái)的，認(rèn)為當(dāng)其他因素不變時(shí)，貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響取決于國(guó)家的類型，并依賴于該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，即貿(mào)易自由化與污染排放之間并非單一的線性關(guān)系[9]。Antweiler等的理論框架包含了一個(gè)以比較優(yōu)勢(shì)為理論基礎(chǔ)的“要素稟賦假說”，以及一個(gè)“污染天堂假說”（Pollution Havens），進(jìn)而代表內(nèi)生環(huán)境規(guī)制的人均收入水平和要素稟賦共同決定貿(mào)易模式。要素稟賦假說認(rèn)為，貿(mào)易自由化會(huì)使資本要素相對(duì)豐裕的發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境惡化，而勞動(dòng)要素相對(duì)豐裕的發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境將會(huì)得到改善。污染天堂假說則認(rèn)為，人均收入較低的發(fā)展中國(guó)家會(huì)具有相對(duì)寬松的環(huán)境政策，使得他們?cè)谖廴久芗彤a(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)，而人均收入較高的發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境政策相對(duì)嚴(yán)格，在清潔產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)，因此貿(mào)易開放將導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的避難所。

針對(duì)以上情況，國(guó)內(nèi)學(xué)者也展開了大量貿(mào)易與環(huán)境問題的研究。包群和彭水軍利用1996-2000年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了貿(mào)易開放對(duì)六類污染物排放的影響，發(fā)現(xiàn)針對(duì)不同的污染物排放，其影響方向和效果有所不同[10]。李鍇、齊紹洲利用中國(guó)1997-2008年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，考察了貿(mào)易開放與中國(guó)CO2排放之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在CO2排放方面，貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境的影響是負(fù)面的[11]。彭水軍等基于2005-2010年中國(guó)251個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)三類污染物排放的影響，并通過不同虛擬變量的引入，考察對(duì)于SO2和煙塵指標(biāo)，同時(shí)存在貿(mào)易開放帶來(lái)的要素稟賦效應(yīng)和污染天堂效應(yīng)[12]。林伯強(qiáng)、鄒楚沅利用2000-2011年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了“世界―中國(guó)”和“東部―西部”兩種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)移過程中的環(huán)境污染機(jī)制，并得出結(jié)論，東西部經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移過程也會(huì)加速東西部的污染轉(zhuǎn)移過程[13]。張艷磊等采用農(nóng)資生產(chǎn)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，證實(shí)了中國(guó)農(nóng)資產(chǎn)品出口存在“污染天堂效應(yīng)”，為中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策制定和農(nóng)資產(chǎn)品出口關(guān)稅設(shè)計(jì)提供了參考依據(jù)[14]。

綜合已有文獻(xiàn)，在采用計(jì)量模型對(duì)中國(guó)貿(mào)易與環(huán)境問題的研究中，大部分使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)，且研究選取了不同類別的指標(biāo)，缺乏針對(duì)性。本文在環(huán)境污染指標(biāo)的選取中，只針對(duì)中國(guó)的水環(huán)境污染進(jìn)行研究，并合理地選取水污染指標(biāo)，以確保研究的針對(duì)性和有效性。同時(shí)，考慮到水環(huán)境污染物的排放具有動(dòng)態(tài)變化的特征，本文放寬了模型靜態(tài)的假設(shè)，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。模型通過采用合適的滯后項(xiàng)作為工具變量，有助于解決人均收入和貿(mào)易開放之間可能存在的內(nèi)生性問題。最后，在基本模型驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，本文通過加入不同的虛擬變量與貿(mào)易開放度的交叉項(xiàng)，進(jìn)一步對(duì)“污染天堂效應(yīng)”和“資源稟賦效應(yīng)”進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證兩種假說在中國(guó)水環(huán)境污染情況中是否成立；另外通過加入地區(qū)虛擬變量的交叉項(xiàng)，本文也將考察中國(guó)東西部在貿(mào)易開放影響水環(huán)境污染方面的差別。

二、模型構(gòu)建

（一）理論模型

本文的實(shí)證研究選取Copeland和Taylor[8]、Antweiler等[9]的分析框架。模型考慮小型的開放經(jīng)濟(jì)體系，該體系所面臨的世界市場(chǎng)價(jià)格Pw是確定的。且僅有資本K和勞動(dòng)L兩種要素，生產(chǎn)X和Y兩種最終產(chǎn)品。其中X在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染，而Y則不產(chǎn)生。假定以產(chǎn)品Y為基準(zhǔn)計(jì)價(jià)單位（Py=1），產(chǎn)品X的相對(duì)價(jià)格為P。由于貿(mào)易壁壘的存在，使得經(jīng)濟(jì)體商品X的價(jià)格不同于世界價(jià)格Pw，且可以表示為：

在以上三個(gè)方程中，M表示式（6）中除lnO以外的其他控制變量，交叉項(xiàng)為lnO與各虛擬變量的乘積。根據(jù)污染天堂假說，通常收入水平越低的地區(qū)，其環(huán)境污染規(guī)制越寬松，也越可能成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的“避難所”。故在式（7）中加入虛擬變量IDum（收入虛擬變量）來(lái)捕捉可能存在的污染天堂效應(yīng)。而根據(jù)要素稟賦假說，資本密集程度高的地區(qū)往往具有更高的污染排放強(qiáng)度，貿(mào)易開放將使得資本勞動(dòng)比率高的部門成為污染密集型產(chǎn)業(yè)，因此貿(mào)易會(huì)引致該地區(qū)的環(huán)境污染排放加重，故在式（8）中加入虛擬變量KLDum（資本密集程度虛擬變量）來(lái)捕捉可能存在的要素稟賦效應(yīng)。另外，由于受地理因素和相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的影響，中國(guó)東西部的貿(mào)易開放程度存在明顯差異，為了考察這種明顯存在的差異，在式（9）中引入虛擬變量ReDum（地區(qū)虛擬變量）來(lái)捕捉可能存在的區(qū)域異質(zhì)性。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選取

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中分地區(qū)的省市級(jí)資料。具體樣本為中國(guó)31個(gè)省市（包括4個(gè)直轄市）2004-2013年10年間的面板數(shù)據(jù)。針對(duì)模型中不同的變量，本文結(jié)合具體情況和前人的研究選取了相應(yīng)合理的指標(biāo)，具體情況如下。

其一，水污染物排放指標(biāo)lnP。水污染的來(lái)源主要有居民生活中排放的廢水（生活污水）和人類生產(chǎn)過程中排放的廢水（工業(yè)廢水）兩大類。從水污染的化學(xué)指標(biāo)出發(fā)水污染指標(biāo)根據(jù)其性質(zhì)可以分為物理指標(biāo)、化學(xué)指標(biāo)和生物指標(biāo)，考慮到指標(biāo)獲取的難易程度和可監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)確程度，本文只選取水污染的化學(xué)指標(biāo)進(jìn)行研究，而不考慮其物理指標(biāo)和生物指標(biāo)的污染狀況。，本文所選取的水污染物指標(biāo)包括有機(jī)污染物指標(biāo)和無(wú)機(jī)污染物指標(biāo)兩種。水環(huán)境的有機(jī)污染主要來(lái)自碳水化合物、蛋白質(zhì)、脂肪等物質(zhì)，由于其種類繁雜，難以逐一定量，但上述有機(jī)物都有被氧化的共性，即在氧化分解中需要消耗大量的氧。所以本文選取化學(xué)需氧量（Chemical Oxygen Demand， COD）排放量及排放強(qiáng)度作為研究的有機(jī)污染物指標(biāo)排放強(qiáng)度為單位GDP內(nèi)的污染物排放量。。在水環(huán)境的無(wú)機(jī)污染中，污水中的氮為植物的營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)，而過量的氨氮排放使天然水體中的藻類大量生長(zhǎng)和繁殖，水體產(chǎn)生富營(yíng)養(yǎng)化現(xiàn)象。所以本文選取氨氮排放量及排放強(qiáng)度作為研究的無(wú)機(jī)污染物指標(biāo)。而本文所選取的兩類污染物指標(biāo)可以涵蓋生活污水和工業(yè)廢水兩大污染來(lái)源，具有一定的針對(duì)性和代表性。

其二，人均收入lnI。根據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）假說，人均收入水平是影響污染物排放的重要控制變量。本文選取各省市的人均GDP作為代表人均收入的指標(biāo)進(jìn)行研究，并考察基本模型中一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)，進(jìn)一步驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模技術(shù)效應(yīng)在中國(guó)水污染中的曲線軌跡。

其三，資本勞動(dòng)比率lnKL。資本密集程度較高的部分往往污染程度也較高，因此資本勞動(dòng)比率可以用來(lái)反映生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響。參照林伯強(qiáng)等人的做法[13]，本文用人均資本存量作為指標(biāo)反映資本勞動(dòng)比率的大小。人均資本存量用資本存量除以年末就業(yè)人數(shù)得到。其中各省市各年份的資本存量根據(jù)張軍等人的方法計(jì)算得出[20]。

其四，貿(mào)易豐裕度lnO。根據(jù)前人的研究，本文用各省市相關(guān)年份的進(jìn)出口總額占其GDP的比重作為指標(biāo)，代表其貿(mào)易豐裕度。由于貿(mào)易的原始數(shù)據(jù)單位為美元，本文采用相關(guān)年份的平均匯率將其轉(zhuǎn)化為人民幣再進(jìn)行計(jì)算得出貿(mào)易豐裕度的大小。該控制變量用來(lái)衡量貿(mào)易開放對(duì)水環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

其五，虛擬變量。如前文指出，本文通過分別引入虛擬變量IDum和KLDum，在基本模型的基礎(chǔ)上將考察貿(mào)易開放的污染天堂效應(yīng)和要素稟賦效應(yīng)在中國(guó)水環(huán)境污染方面是否存在。其中IDum為收入虛擬變量，以人均收入水平為標(biāo)準(zhǔn)，其收入水平在中位數(shù)以上的省市取值為1，否則為0。KLDum為資本密集程度虛擬變量，以人均資本存量為標(biāo)準(zhǔn)，其水平在中位數(shù)以上的省市取值為1，否則為0。此外，ReDum為本文引入的地區(qū)虛擬變量，西部10個(gè)省市取值為1，其他省市為0西部10個(gè)省市包括：西北五省的陜西省、甘肅省、青海省、寧夏省和新疆維吾爾族自治區(qū)以及西南五省市的重慶市、四川省、貴州省、云南省和自治區(qū)。。

四、回歸結(jié)果分析

（一）基本模型估計(jì)結(jié)果

公式（6）用被解釋變量（污染排放）的一階滯后項(xiàng)表征動(dòng)態(tài)面板的同時(shí)采用兩步估計(jì)法對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，為了解決模型可能存在的異方差問題，參數(shù)估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤采用穩(wěn)健估計(jì)量。具體模型估計(jì)結(jié)果如表1所示。

從模型整體檢驗(yàn)結(jié)果看，四個(gè)基本模型AR1統(tǒng)計(jì)量均在1%的水平上顯著，且AR2統(tǒng)計(jì)量均不顯著，說明模型擾動(dòng)項(xiàng)的差分均存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，故接受“擾動(dòng)項(xiàng)無(wú)自相關(guān)”的假設(shè)，可以使用差分GMM模型。所有模型的Sargan統(tǒng)計(jì)量均顯著，無(wú)法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)。

表1的估計(jì)結(jié)果顯示，四個(gè)基本模型的滯后一期的水污染指標(biāo)均顯著為正，說明水污染的排放量和排放強(qiáng)度的調(diào)整確實(shí)是一個(gè)連續(xù)、動(dòng)態(tài)的積累過程，進(jìn)一步表明本文的動(dòng)態(tài)模型設(shè)定形式是有效的。通過對(duì)EKC方程形式的估計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于有機(jī)污染的化學(xué)需氧量排放和無(wú)機(jī)污染的氨氮排放（無(wú)論是排放量還是排放強(qiáng)度），人均收入的一次項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，而二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，說明人均收入和水污染排放之間呈現(xiàn)顯著的“U”形關(guān)系，即對(duì)于中國(guó)水污染排放，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模技術(shù)效應(yīng)與“EKC假說”結(jié)論相反。四個(gè)基本模型中反映直接結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動(dòng)比率系數(shù)均不顯著，這可能是由于生活污水排放在整個(gè)水污染排放中所占比重較大，而導(dǎo)致反映生產(chǎn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動(dòng)比率對(duì)污染排放的影響不顯著。四個(gè)基本模型中反映貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)的系數(shù)lnO均顯著為正，這表明貿(mào)易開放度提高加劇了中國(guó)水環(huán)境的污染排放。值得注意的是，這一結(jié)論與彭水軍等[12]在水污染排放中得出的結(jié)論截然相反。本文認(rèn)為這可能是他們關(guān)于水污染的研究指標(biāo)選取為廢水排放量和排放強(qiáng)度，而并非剝離出主要的有機(jī)污染物和無(wú)機(jī)污染物排放指標(biāo)而導(dǎo)致的。

（二）污染天堂效應(yīng)、要素稟賦效應(yīng)和區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

環(huán)境污染監(jiān)管和要素稟賦共同決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的比較優(yōu)勢(shì)。本部分通過引入貿(mào)易開放度的相關(guān)交叉項(xiàng)來(lái)識(shí)別決定中國(guó)水環(huán)境污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易模式的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源，即實(shí)證研究污染天堂效應(yīng)和要素稟賦效應(yīng)在中國(guó)水環(huán)境污染中是否存在，二者又是如何作用于貿(mào)易引致的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，并就貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)水環(huán)境影響可能存在的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)。具體的模型是在基本模型的基礎(chǔ)上，采用公式（7）、（8）、（9）的形式進(jìn)行驗(yàn)證。模型估計(jì)結(jié)果如表2和表3所示。

在加入收入虛擬變量之后，無(wú)論是對(duì)于化學(xué)需氧量這一有機(jī)物排放指標(biāo)還是氨氮這一無(wú)機(jī)物排放指標(biāo)，交叉項(xiàng)回歸系數(shù)與lnO回歸系數(shù)相比均顯著增大，且彈性值增大為原來(lái)的10倍左右。說明與低收入地區(qū)相比，高收入地區(qū)的貿(mào)易開放會(huì)導(dǎo)致水環(huán)境污染排放的加劇，即對(duì)于中國(guó)水環(huán)境污染并不存在污染避風(fēng)港效應(yīng)。在加入資本勞動(dòng)比虛擬變量之后，交叉項(xiàng)回歸系數(shù)與lnO回歸系數(shù)相比均顯著縮小。說明隨著貿(mào)易開放程度增加，資本勞動(dòng)比較低地區(qū)的污染排放水平要高于資本勞動(dòng)比較高的地區(qū)，即對(duì)于中國(guó)水環(huán)境污染也不存在要素稟賦效應(yīng)。在加入地區(qū)虛擬變量之后，交叉項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明對(duì)于中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，貿(mào)易開放會(huì)降低其水污染排放，相反對(duì)于中東部經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)，貿(mào)易開放會(huì)增加其水污染排放。

五、結(jié)論與討論

本文基于2004-2013年10年間中國(guó)31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)和差分GMM估計(jì)方法，實(shí)證研究了貿(mào)易開放引致的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)中國(guó)水環(huán)境污染的影響。與已有文獻(xiàn)相比，本研究只針對(duì)中國(guó)水環(huán)境污染，選取化學(xué)需氧量和氨氮排放作為指標(biāo)進(jìn)行研究，另外，通過引入貿(mào)易開放的各種交叉項(xiàng)，進(jìn)一步考察了中國(guó)水環(huán)境污染的“污染天堂效應(yīng)”、“要素稟賦效應(yīng)”以及可能存在的區(qū)域異質(zhì)性。研究得到以下主要結(jié)論。

基本模型的回歸結(jié)果顯示，對(duì)于有機(jī)污染的化學(xué)需氧量排放指標(biāo)和無(wú)機(jī)污染的氨氮排放指標(biāo)，貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致中國(guó)水環(huán)境污染排放顯著增加。從彈性值看，貿(mào)易開放引致的中國(guó)水環(huán)境污染排放小于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。這表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是導(dǎo)致中國(guó)水環(huán)境污染加劇的主要因素，而貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)也會(huì)在一定程度上增加中國(guó)水污染的排放。另外，從環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的驗(yàn)證看，中國(guó)水環(huán)境污染隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“U”形軌跡，即在2004-2013年10年期間，中國(guó)水環(huán)境污染排放隨人均收入水平增加先減少后增加。

通過加入貿(mào)易開放的各種交差項(xiàng)識(shí)別決定中國(guó)貿(mào)易開放結(jié)構(gòu)效應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源，本文研究進(jìn)一步得出結(jié)論，對(duì)于有機(jī)污染的化學(xué)需氧量排放指標(biāo)和無(wú)機(jī)污染的氨氮排放指標(biāo)，中國(guó)貿(mào)易開放過程中并不存在所謂的“污染天堂效應(yīng)”和“要素稟賦效應(yīng)”。但值得注意的是，隨著資本要素積累和污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國(guó)越來(lái)越多的資本密集型產(chǎn)業(yè)將獲得比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而污染密集型產(chǎn)品的出口增加，這也將加劇中國(guó)水環(huán)境污染的進(jìn)一步惡化。因此，需要通過不斷完善中國(guó)水資源環(huán)境管理體系，實(shí)施最為嚴(yán)格的水污染監(jiān)控管制，從而避免可能發(fā)生的貿(mào)易引致的中國(guó)水環(huán)境污染的進(jìn)一步惡化。

最后，本文對(duì)中國(guó)水環(huán)境污染的指標(biāo)選取為包括生活污水和工業(yè)廢水一起的化學(xué)污染指標(biāo)。事實(shí)上，生活污水在整個(gè)水污染排放中占據(jù)了較大的比重，這也可能影響中國(guó)水污染“污染天堂效應(yīng)”和“要素稟賦效應(yīng)”的實(shí)證結(jié)果。在今后的研究中，進(jìn)一步剝離出貿(mào)易開放分別對(duì)中國(guó)生活污水和工業(yè)廢水排放的影響將是一個(gè)值得深入研究的方向。

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篇9

Abstract:Through occupies the crisis analysis which to the healthy persons the environment connotation as well as the environmental pollution create, from sustainable development's angle, elaborates the healthy persons to occupy the environment and the green building material relations. The human who causes in view of the building material occupies the environmental pollution, proposed that builds the healthy persons to occupy the environment the best way utilizes the green building material.

關(guān)鍵詞:健康人居 環(huán)境 環(huán)境污染 綠色建筑材料

key word: The healthy persons occupies Environment Environmental pollution Green building material

現(xiàn)代科技的高速發(fā)展,使人們?cè)谙硎墚?dāng)代文明的同時(shí),忽視了自然環(huán)境的保護(hù)。致使環(huán)境不斷惡化、土地嚴(yán)重沙化、空氣質(zhì)量下降、自然災(zāi)害頻發(fā)、溫室效應(yīng)、淡水資源日見枯竭等。人類居住環(huán)境的健康問題引起了全世界居住者和輿論的關(guān)注,人們?cè)絹?lái)越迫切地追求擁有健康的人居環(huán)境。

健康的人居環(huán)境營(yíng)造是綠色建筑規(guī)劃、設(shè)計(jì)和綠色建筑技術(shù)、材料的高效集成。環(huán)境破壞的罪惡之源不僅僅是工業(yè)污染,更嚴(yán)重的是建筑方面的污染。建筑物在建造和運(yùn)行過程中需要消耗大量的自然資源和能源,并對(duì)環(huán)境產(chǎn)生很大程度的影響,而建筑材料是建筑的靈魂。合理運(yùn)用建筑材料,在保護(hù)環(huán)境、節(jié)約能源、緩解水資源短缺等方面占有極為重要的地位。隨著我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出及人們對(duì)健康人居環(huán)境的要求,運(yùn)用綠色的設(shè)計(jì)、綠色的建材營(yíng)造綠色健康的人居環(huán)境已經(jīng)是全球建筑界的共同選擇,成為不可阻擋的世界性潮流。

一、健康人居環(huán)境的概念

1.1 人居環(huán)境

人居環(huán)境也叫“人類住區(qū)”(Human Settlement),或者叫“人類聚居”。它的含義就是人類生存、從事生產(chǎn)、進(jìn)行各種社會(huì)活動(dòng)所在的環(huán)境。人類的居住環(huán)境是由社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境和人工環(huán)境所組成,它不僅僅是指住房、小區(qū)及城市,它是人類活動(dòng)的全過程,包括居住、工作、教育、衛(wèi)生、文化、娛樂等,以及為維護(hù)這些活動(dòng)而進(jìn)行的實(shí)體結(jié)構(gòu)的有機(jī)結(jié)合。

1.2 健康的人居環(huán)境

健康的人居環(huán)境首先要建立人與自然之間的和諧關(guān)系,體現(xiàn)社會(huì)關(guān)系的完好,它的主要基點(diǎn)是一切從居住者出發(fā),利用已有的對(duì)環(huán)境和健康有益的綠色建材,向居住者提供一個(gè)健康而舒適的室內(nèi)環(huán)境,與自然、社區(qū)和整個(gè)環(huán)境相協(xié)調(diào)。

1.3 人居環(huán)境的健康性

人居環(huán)境的健康性主要是指影響居住者身心健康的室內(nèi)外環(huán)境因素,它包括室外環(huán)境的陽(yáng)光、空氣、水、綠化、避免噪聲干擾,要使居住者有社區(qū)感,確保居住者的私密性。室內(nèi)環(huán)境要控制空氣質(zhì)量下降,做到建筑裝飾材料的無(wú)害化、綠色化。

二、人居環(huán)境所面臨的問題

地球哺育了人類,環(huán)境與人類的健康息息相關(guān)。由于城市建設(shè)發(fā)展的不平衡,人類居住環(huán)境急速惡化。近年來(lái)我國(guó)發(fā)生的白血病案例和國(guó)內(nèi)外醫(yī)學(xué)專家研究證明,白血病與室內(nèi)環(huán)境污染問題有著直接原因,引發(fā)白血病的室內(nèi)環(huán)境因素主要三個(gè)方面:一是室內(nèi)環(huán)境中的化學(xué)性污染。大家關(guān)心的裝飾裝修材料和家具污染問題,是引發(fā)白血病的重要室內(nèi)環(huán)境因素。裝修和家具造成的室內(nèi)環(huán)境中的苯污染、甲醛污染都對(duì)人們的健康造成傷害。苯污染主要來(lái)自于裝修和家具中使用的油漆涂料膠粘劑,甲醛污染主要來(lái)自于人造板材料和各種家具中。2005年世界衛(wèi)生組織公告,把甲醛污染列為一類致癌物質(zhì),并且提醒大家“甲醛污染與白血病有關(guān)聯(lián)”。 二是室內(nèi)環(huán)境中的放射性污染,主要來(lái)自于新建筑房屋建筑材料中的放射性氡污染、裝飾裝修材料中的放射性污染等等。特別是一些家庭裝修中使用的天然石材和瓷磚是造成室內(nèi)環(huán)境中的放射性污染的主要原因。三是室內(nèi)環(huán)境中的電磁輻射污染,主要來(lái)自于室內(nèi)的各種家用電器和住房附近的高壓線和發(fā)射塔等設(shè)施。

2.1 室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量不斷惡化

隨著我國(guó)人民生活水平的不斷提高,居室裝修方興未艾,大量化學(xué)裝飾材料應(yīng)用于居室裝修,在美化生活的同時(shí),也更加重了室內(nèi)環(huán)境的污染,已嚴(yán)重地影響到人們的身心健康。根據(jù)室內(nèi)環(huán)境污染的大量調(diào)查分析與研究,已經(jīng)測(cè)到的有毒有害物質(zhì)達(dá)數(shù)百種,居室空氣主要污染物產(chǎn)生于下列材料中:

2.2 甲醛的危害

甲醛是一種無(wú)色易溶的刺激性氣體,來(lái)源于人造板材所使用的膠粘劑和內(nèi)墻涂料。是室內(nèi)污染物的一個(gè)重要來(lái)源。對(duì)人體健康的影響主要表現(xiàn)在嗅覺異常、刺激、過敏、肺功能異常、肝功能異常、免疫力異常等方面。

2.3 放射性核素的危害

室內(nèi)對(duì)人體危害最大的放射性核素是長(zhǎng)壽命的放射性核素放射的 射線和氡氣。建筑中天然的材、砂子、土壤、礦石等都含有放射性核素,它可以導(dǎo)致人體高血壓、白血病,并具有一定的致癌性。

三、運(yùn)用綠色建筑材料營(yíng)造健康人居環(huán)境

3.1 綠色建筑材料的含義

“綠色建材”是在1988年國(guó)際材料科學(xué)研討會(huì)上首次提出,隨后在1992年聯(lián)合國(guó)召開了環(huán)境與發(fā)展大會(huì),并于1994年設(shè)立了“可持續(xù)產(chǎn)品開發(fā)”工作組。各國(guó)紛紛制定了“綠色建材的性能標(biāo)準(zhǔn)。歸納而言,綠色建材是指在原材料的利用、生產(chǎn)過程、施工過程、使用過程、廢棄物處理等過程中,對(duì)環(huán)境基本不產(chǎn)生污染,對(duì)人類生存環(huán)境和健康無(wú)害的建筑材料。綠色建材應(yīng)具備以下特點(diǎn):

(1)節(jié)約能源與資源,大量使用工業(yè)或城市廢棄物生產(chǎn)的無(wú)毒害、無(wú)污染的材料。

(2)生產(chǎn)過程中不形成新的污染源。

(3)具有更高的使用效率和優(yōu)異的材料性能,從而能降低建筑材料的消耗。

3.2 發(fā)展綠色建材的必要性

建筑材料是重要的基礎(chǔ)材料工業(yè)和原材料工業(yè),是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),也是天然資源和能源消耗最高、對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞最大、污染大氣最多的行業(yè)之一。這些因素已成為建筑材料工業(yè)發(fā)展的幾大障礙,制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。只有走開發(fā)使用綠色建材,有效的利用資源,親和自然、保護(hù)自然,才能使人類擁有健康、舒適的環(huán)境,也是使人類合理地解決生存與發(fā)展的矛盾,實(shí)現(xiàn)“與自然協(xié)調(diào),與環(huán)境共生”的必由之路。

3.3 推動(dòng)綠色建材營(yíng)造健康人居環(huán)境的政策措施

營(yíng)造健康的人居環(huán)境是一個(gè)巨大的系統(tǒng)工程,體現(xiàn)在建設(shè)全過程的系統(tǒng)管理,政府要加強(qiáng)政策引導(dǎo),通過一系列標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及強(qiáng)制性措施來(lái)推動(dòng)綠色建材營(yíng)造健康人居環(huán)境。

設(shè)計(jì)是整個(gè)建設(shè)過程的龍頭,在設(shè)計(jì)階段,設(shè)計(jì)師要和業(yè)主一起就建筑物的各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行

考察。要結(jié)合國(guó)家法規(guī)及各級(jí)政府的管理體制、配套措施,按照生態(tài)建筑、綠色建筑的技術(shù)體系優(yōu)先且自愿選擇對(duì)人體無(wú)害、環(huán)保、綠色的建筑材料。制定有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),確定各種材料必須檢測(cè)的污染物項(xiàng)目、合格指標(biāo),加強(qiáng)材料各項(xiàng)性能指標(biāo)的檢測(cè),建立健全科學(xué)的綠色建筑材料指標(biāo)體系。加速新型綠色建材的開發(fā)及推廣應(yīng)用,利用市場(chǎng)機(jī)制和政府經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策,強(qiáng)制性限制或淘汰落后產(chǎn)品的使用。建筑工程竣工驗(yàn)收時(shí),業(yè)主不但要對(duì)功能指標(biāo)、結(jié)構(gòu)安全性進(jìn)行檢查驗(yàn)收,還要配合各級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)各類環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)收,把環(huán)境污染治理落到實(shí)處,還要加強(qiáng)施工過程的環(huán)境控制,使施工過程具有節(jié)能、降耗、低污染的特征。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述,可以看出人居環(huán)境是與建筑材料密切相關(guān)的,只有運(yùn)用綠色建材才能從根本上解決人居環(huán)境的不斷污染惡化問題,為人們創(chuàng)造一個(gè)健康、舒適的人居環(huán)境?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展至今,人類已從“最大限度向自然索取財(cái)富”改變?yōu)椤昂侠砝觅Y源,讓人類活動(dòng)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)起來(lái)”,這個(gè)觀念的轉(zhuǎn)變讓人類付出了高昂的代價(jià)。同時(shí)我們清醒的認(rèn)識(shí)到,解決人居環(huán)境的健康問題的確存在著一種建筑材料的綠色化的要求和真實(shí)途徑。特別是在工程裝修時(shí)要提倡“綠色裝修”,就是以人為本,注重環(huán)保和生態(tài)平衡,注重回歸自然,盡可能不使用有毒的建筑裝飾材料,運(yùn)用綠色建材讓人們擁有一個(gè)健康的人居環(huán)境是新世紀(jì)任重道遠(yuǎn)的目標(biāo)。

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篇10

一、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)思想與經(jīng)濟(jì)手段

    (一）環(huán)境保護(hù)的基本經(jīng)濟(jì)思想--外部成本內(nèi)在化

當(dāng)企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)影響社會(huì)公眾的福利，但卻不必為此付費(fèi),就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的“外部性”。企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)既可能產(chǎn)生正的外部性,如從事果園林木種植活動(dòng)改善了鄰居環(huán)境；也可能產(chǎn)生負(fù)的外部性，如發(fā)電企業(yè)二氧化硫排放降低了周邊空氣質(zhì)量。環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中主要關(guān)注負(fù)的外部性問題。如果企業(yè)不為負(fù)的外部性支付費(fèi)用，將導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的社會(huì)成本大于企業(yè)成本，高出的部分稱為外部成本，也就是由企業(yè)以外的其他社會(huì)公眾所承擔(dān)的成本,例如由于環(huán)境污染導(dǎo)致的健康支出、環(huán)境治理等成本。企業(yè)成本支出中由于不包含外部成本，因此其供給曲線將會(huì)向右移動(dòng)，導(dǎo)致企業(yè)實(shí)際產(chǎn)量大于社會(huì)最適產(chǎn)量。也就是說,在企業(yè)把產(chǎn)量從社會(huì)最適產(chǎn)量擴(kuò)展至實(shí)際產(chǎn)量時(shí)，對(duì)社會(huì)福利的損害超過了自己獲取的增量利益。為了防止這種情況,我們必須思考如何通過制度設(shè)計(jì)將外部成本轉(zhuǎn)由企業(yè)承擔(dān)，使得企業(yè)成本能夠反映外部成本。下面就是幾種著眼于外部成本內(nèi)在化的經(jīng)濟(jì)手段。

(二）外部成本內(nèi)在化的經(jīng)濟(jì)手段

環(huán)境保護(hù)中外部成本內(nèi)在化的經(jīng)濟(jì)手段主要有以下幾種：

    1.矯正稅

又叫庇古稅,在我國(guó)則由企業(yè)通過排污費(fèi)的方式體現(xiàn)出來(lái)。矯正稅理想的征收水平應(yīng)該等于該企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引起的外部成本。矯正稅和行政管制達(dá)到一樣的效果，如果稅率足夠高，一樣可以讓污染企業(yè)關(guān)門。但是矯正稅比行政管制更有效率。在行政管制下，如果一家企業(yè)將排污量降到了政府規(guī)定的水平比如500噸,是沒有動(dòng)力進(jìn)一步減少排放的。而矯正稅的設(shè)計(jì)與征收則以企業(yè)的外部成本為基礎(chǔ),而與排污量直接相關(guān)，因此企業(yè)即使將排污量降低到了500噸,依然有動(dòng)力進(jìn)一步減少排放。而且行政管制更容易帶來(lái)權(quán)力尋租而滋生腐敗。

2.污染許可證

或者叫做排放權(quán)。既然絕對(duì)禁止污染排放是不可能的，那么政府制定出總的污染排放水平，而將污染物的排放權(quán)公開拍賣,并允許排放權(quán)公開交易。因?yàn)槌鰞r(jià)最高獲得排放權(quán)的人,生產(chǎn)效率也比較高,在社會(huì)總排放水平一定的情況下,社會(huì)整體福利水平也最高；或者社會(huì)福利水平一定的情況下，污染排放水平最低。污染許可證和矯正稅實(shí)施過程雖然非常不同,但效果卻近似,都要向政府付費(fèi)將外部成本內(nèi)在化。但矯正稅的征收成本要高過污染許可證的成本。

3.環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)

環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)又稱作綠色保險(xiǎn),是以被保險(xiǎn)人因污染自然環(huán)境及其構(gòu)成要素如水、土地或空氣，而依法應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任作為保險(xiǎn)對(duì)象的保險(xiǎn)。嚴(yán)格的講,這里外部成本內(nèi)在化的直接原因并不是環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn),而是環(huán)境法律責(zé)任。環(huán)境法律責(zé)任通過促使生產(chǎn)企業(yè)向保險(xiǎn)公司交納環(huán)境保險(xiǎn)費(fèi)的方式使得外部成本“內(nèi)在地”反映在企業(yè)成本里。

(三）矯正稅、污染許可證和環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的比較

矯正稅、污染許可證和環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)三者都秉持了“污染者付費(fèi)”和‘‘外部成本內(nèi)在化”的原則，以期實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效配置。與矯正稅或和污染許可證相比,環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)在實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)在化的同時(shí),還兼顧了效率與公正,而且在公正方面更全面。矯正稅或者排污費(fèi)則不僅征管成本高,而且不具備直接賠付受害者的功能，因?yàn)槎C正稅、拍賣污染許可證收入均形成政府收費(fèi)的一部分，并不一定用于受害者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。例如,根據(jù)我國(guó)排污費(fèi)主要用于下列項(xiàng)目的撥款補(bǔ)助或者貸款貼息：(1)重點(diǎn)污染源防治；(2)區(qū)域性污染防治；（3)污染防治新技術(shù)、新工藝的開發(fā)、示范和應(yīng)用；（4)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他污染防治項(xiàng)目①。因此，雖然矯正稅和污染許可證收入形成政府收費(fèi)的一部分,但不具備直接賠付受害者（外部成本的實(shí)際承擔(dān)者）的功能;而環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的直接補(bǔ)償對(duì)象是環(huán)境污染的受害者，因而兼顧了效率與公正,在實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義、構(gòu)建和諧社會(huì)方面效果更好。對(duì)于“污染者付費(fèi)”原則，理想的情況是:從效率角度考慮，污染者支付的費(fèi)用應(yīng)該能夠?qū)崿F(xiàn)“外部成本內(nèi)在化”的目標(biāo);從社會(huì)公平公正方面考慮，污染者支付的費(fèi)用應(yīng)該用于受害者。而環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)則兼具這兩項(xiàng)功能。

當(dāng)然,我們還必須認(rèn)識(shí)到，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)并不能完全代替矯正稅和排放權(quán)拍賣。一方面,環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)是建立在較為完善的侵權(quán)法律制度基礎(chǔ)之上,環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)處理的賠付須以受害人提起法律形式上的索賠并獲得法律支持為前提,然而外部成本承擔(dān)者可能并不知曉自己是受害者,或者知曉但缺乏相關(guān)法律保護(hù)而索賠不成功，因此減少了污染企業(yè)對(duì)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的需求。但是這恰好說明一個(gè)問題,責(zé)任法律制度越完善的社會(huì),環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)在外部成本內(nèi)在化過程中的地位越重要，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)保費(fèi)占外部成本的比率就越高。另一方面,環(huán)境政策的決策過程并非是一個(gè)純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)思維的過程,在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中選擇何種經(jīng)濟(jì)手段還要做社會(huì)、政治甚至民俗習(xí)慣等多個(gè)方面的考量。但如果存在選擇的可能,則應(yīng)該是以強(qiáng)制環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)（當(dāng)然不排斥自愿保險(xiǎn)）、拍賣污染許可證、矯正稅、行政管制的優(yōu)選順序，只有在前面的手段不能選擇,或者不能充分發(fā)揮作用的情況下再考慮選擇后面的手段。

二、環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的承保范圍與實(shí)施模式

(一)承保內(nèi)容

按照保險(xiǎn)制度的一般原理,保險(xiǎn)公司只對(duì)外來(lái)的、突發(fā)的事件導(dǎo)致的索賠承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。然而現(xiàn)在很多環(huán)境污染卻屬于漸進(jìn)性污染，所謂漸進(jìn)性污染是指隨著時(shí)間的流逝，逐漸對(duì)環(huán)境造成的污染，如由于工業(yè)及生活廢氣的排放造成的大氣溫室效應(yīng)，由于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污水排放造成河流水質(zhì)逐步惡化，水體功能逐步降低等均屬于這類污染。實(shí)際上環(huán)境污染大都是屬于漸進(jìn)性污染?，F(xiàn)在環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)中存在的突出問題是：環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)是否對(duì)漸進(jìn)性污染進(jìn)行承保？如果保險(xiǎn)不對(duì)此類污染進(jìn)行承保，將使得自身的社會(huì)性功能大打折扣。但是目前保險(xiǎn)界多將漸進(jìn)性污染作為除外責(zé)任,就是說環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)的承保標(biāo)的以突發(fā)、意外事故所造成的環(huán)境污染直接損失為主。這就使得保險(xiǎn)在‘‘外部成本內(nèi)在化”過程中的作用受到很大局限。

能不能承保漸進(jìn)式污染其實(shí)是一個(gè)技術(shù)性問題。漸進(jìn)式污染和以往積累下來(lái)的污染責(zé)任，可能在未來(lái)發(fā)生索賠。對(duì)于這種漸進(jìn)性環(huán)境污染，可保險(xiǎn)公司以經(jīng)過對(duì)未來(lái)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估后，向企業(yè)收取一筆環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)基金，用于支付未來(lái)針對(duì)投保企業(yè)提出的賠償責(zé)任。在保單設(shè)計(jì)上，可已經(jīng)漸進(jìn)式污染和以往積累下來(lái)的污染責(zé)任與今后保險(xiǎn)期間的突發(fā)性事故導(dǎo)致的環(huán)境污染責(zé)任合并定價(jià)處理。總而言之，保險(xiǎn)公司不能對(duì)于難以按照常規(guī)承保的業(yè)務(wù)一概拒保，保險(xiǎn)業(yè)界需要以一種創(chuàng)新的態(tài)度對(duì)待社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

(二）實(shí)施模式

至于環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的實(shí)施模式，目前我國(guó)關(guān)于環(huán)境侵權(quán)法律制度尚不健全,環(huán)境污染責(zé)任糾紛解決機(jī)制尚不完善,企業(yè)缺乏環(huán)境污染責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),地方政府往往從發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)考慮而袒護(hù)污染企業(yè)，受害群體往往成為弱勢(shì)群體難以獲得合理的賠償,污染企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)在化。因此在現(xiàn)階段我國(guó)應(yīng)以強(qiáng)制保險(xiǎn)為主、自愿保險(xiǎn)為輔,待以后我國(guó)關(guān)于環(huán)境侵權(quán)法律制度逐步完善，投保人環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)逐步增強(qiáng)、環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)投保需求逐步增加后，再過渡到以自愿保險(xiǎn)為主、強(qiáng)制保險(xiǎn)為輔的階段。

現(xiàn)階段,對(duì)于高危險(xiǎn)性、高污染性行業(yè)實(shí)行強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn),對(duì)于一般性企業(yè)實(shí)行自愿保險(xiǎn)。政府需要做的工作是制定出適用環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的化學(xué)物質(zhì)（含數(shù)量限值標(biāo)準(zhǔn)）和高危行業(yè)名錄,對(duì)超過該數(shù)量限值的危險(xiǎn)化學(xué)物質(zhì)，企業(yè)必須購(gòu)買商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。政府可以根據(jù)企業(yè)規(guī)模、銷售額、排放水平、企業(yè)地理坐落位置等因素制定責(zé)任限額,而企業(yè)自主選擇保險(xiǎn)投保。對(duì)于污染風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè),可以采取鼓勵(lì)性措施,提供一定的保費(fèi)補(bǔ)貼,如可以考慮從排污費(fèi)中提取一定比率,但要清醒的認(rèn)識(shí)到，這是一項(xiàng)權(quán)宜之策，目的是為了提升企業(yè)環(huán)境保險(xiǎn)意識(shí),積累環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的實(shí)踐運(yùn)行經(jīng)驗(yàn),而不能長(zhǎng)期使用，因?yàn)樗鼡p害了“外部成本內(nèi)在化”的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。

三、中國(guó)企業(yè)對(duì)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)與澄清

環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)是一種在西方非常普遍的險(xiǎn)種,但在中國(guó)的推進(jìn)工作卻困難重重,相關(guān)研討會(huì)開了不少，但似乎對(duì)于提高環(huán)境保險(xiǎn)意識(shí)收效甚微,試點(diǎn)工作也多不理想。拋開保險(xiǎn)公司方面,就投保企業(yè)而言，主要存在兩種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)阻礙著環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展。

一種是一些抗風(fēng)險(xiǎn)能力差的企業(yè)社會(huì)責(zé)任感差，企業(yè)支付能力弱，認(rèn)為環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)，不愿投保環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)。有些企業(yè)聲稱:如果強(qiáng)制他們購(gòu)買環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn),將導(dǎo)致企業(yè)關(guān)門。如果以經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，即便這是事實(shí)，也恰恰說明該企業(yè)具有嚴(yán)重的負(fù)外部性，該企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的社會(huì)成本大于企業(yè)成本。以往能夠勉強(qiáng)維持生存可能是地方政府處于發(fā)展經(jīng)濟(jì)考慮單純追求所謂的“發(fā)展經(jīng)濟(jì)”和GDP指標(biāo)而對(duì)污染企業(yè)網(wǎng)開一面，沒有征收足夠的排污費(fèi)。而今一旦通過環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)將外部成本內(nèi)在化,而且只是一部分外部成本內(nèi)在化,該企業(yè)便經(jīng)營(yíng)不下去，也就是邊際利潤(rùn)為零或負(fù)數(shù),這說明該企業(yè)本是一種應(yīng)該淘汰的企業(yè),其生產(chǎn)活動(dòng)損害了社會(huì)的整體福利。

另一種是以石油石化等行業(yè)為代表的財(cái)力雄厚、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的大企業(yè),認(rèn)為企業(yè)不會(huì)發(fā)生環(huán)境污染事故(2010中石油大連泄漏事件和2011年的中海油海上泄漏事件應(yīng)該使他們的態(tài)度有所改變）,同時(shí)認(rèn)為自己財(cái)力雄厚,且設(shè)有涉及環(huán)保方面的“安全生產(chǎn)保證基金”，即使發(fā)生了環(huán)境污染事故，也可自行解決污染賠償問題，因而不愿投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)。首先，環(huán)境保護(hù)是一個(gè)長(zhǎng)期性事業(yè)，對(duì)于環(huán)境保護(hù)的各項(xiàng)措施，從一個(gè)長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)周期看待和評(píng)估,應(yīng)該著眼于在所有情況下都能夠保證污染企業(yè)具備環(huán)境責(zé)任賠償能力。如果追溯至十幾年前，由于對(duì)東南沿海走私活動(dòng)打擊不力便導(dǎo)致石油石化行業(yè)虧損，連職工工資發(fā)放都困難，大批職工下崗。目前該行業(yè)的“財(cái)力雄厚”應(yīng)歸因于壟斷地位,而非企業(yè)自己的競(jìng)爭(zhēng)力。然而,政府對(duì)于國(guó)有企業(yè)改革的方式，能源政策的制定并非一成不變,而應(yīng)該是與時(shí)俱進(jìn)的。石油石化行業(yè)怎能保證在未來(lái)長(zhǎng)期一定‘‘財(cái)力雄厚”并建立和維護(hù)‘‘安全生產(chǎn)保證基金”的能力。退一步講，即使今后允許石油石化行業(yè)繼續(xù)保留“安全生產(chǎn)保證基金”制度,從經(jīng)濟(jì)上考慮也是低效率的。如果一家企業(yè)自己獨(dú)自設(shè)立所謂的“安全生產(chǎn)保證基金”，該基金設(shè)立多大規(guī)模呢？為了保證在環(huán)境責(zé)任事故發(fā)生時(shí)有足夠的賠付能力，該基金必須按照最高環(huán)境污染賠付責(zé)任設(shè)立。但是如果參加以大數(shù)定律為基礎(chǔ)的環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度，則只需要按照環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的期望損失繳納保費(fèi)。而環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的期望損失是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的最高損失的。因此企業(yè)獨(dú)自設(shè)立“安全生產(chǎn)保證基金”并按照最高賠付責(zé)任儲(chǔ)備資金是無(wú)效率的，因?yàn)橛羞^多的資金，也就是超過保費(fèi)水平的資金將游離在企業(yè)生產(chǎn)過程之外而失去效率。