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關(guān)鍵詞： 男性 骨密度 超聲骨密度儀 骨質(zhì)疏松

中圖分類號：R445.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編號：1004-7484（2011）06-0089-03

近幾十年來，骨質(zhì)疏松（osteoporosis OP）研究多針對女性，尤其是絕經(jīng)后女性展開，揭示了OP除遺傳、環(huán)境等因素外還和雌激素等相關(guān)因素的密切聯(lián)系。為了了解成人男性人群骨密度（bone mineral density BMD）情況和相關(guān)因素，現(xiàn)就我院2010年健康體檢資料進(jìn)行分析，掌握情況，以便更好地提供防治意見。

1 資料來源與方法、標(biāo)準(zhǔn)

我院2010年完成健康體檢77個單位計4156例，其中，行骨密度檢測者1223例，現(xiàn)就此1223例體檢者情況行分析報告。最大年齡90歲，最小年齡18歲，男805例，女418例，健康體檢者來自各單位在職職工和離休、退休人員及家屬人群，以在職職工人群為主。按骨密度情況分組統(tǒng)計分析。

1.1儀器：

韓產(chǎn)超聲骨密度儀（Osteopro UBD 2002A）

1.1.1判定標(biāo)準(zhǔn)：跟骨測定，采用T-評分（青年成年人）和Z-評分（年齡匹配）法，超過-1.0SD為正常，-1.0SD---2.5SD為骨量減少，低于-2.5SD為骨質(zhì)疏松。

1.1.2體重指數(shù)（BMI）（體重/身高m2）小于18.5為體重過低，18.5―23.9為正常，24以上為超重和肥胖。

1.1.3血壓升高為收縮壓≥140mmHg或（和）舒張壓≥90mmHg，或者此前已診斷高血壓

1.1.4血脂異常標(biāo)準(zhǔn)：TC大于6.4mmol/L（膽固醇氧化酶法），TG大于1.72mmol/L（酶法），單有或并有低密度脂蛋白膽固醇大于3.1mmol/L，高密度脂蛋白膽固醇低于1.29mmol/L(直接一步法)。 生化儀器為日立7080。

1.1.5血糖升高為空腹血糖大于6.1mmol/L（葡萄糖氧化酶）或此前已診斷糖尿病。生化儀器為日立7080。

1.2資料處理：

百分比、相對比，資料輸入EMSP軟件處理。

2 資料和分析

男性骨密度異常檢出情況

骨代謝情況 男性各年齡段分組（歲）檢出數(shù)及構(gòu)成比

〈40 同組構(gòu)成 40-49 同組構(gòu)成 50-59 同組構(gòu)成 60-69 同組構(gòu)成 ≥70 同組構(gòu)成 小計 同組構(gòu)成

正常 194 59.33% 111 48.05% 46 47.42% 30 38.46% 19 26.39% 400 49.69%

減少 100 30.58% 89 38.53% 35 36.08% 21 26.92% 16 22.22% 261 32.42%

疏松 33 10.09% 31 13.42% 16（1） 16.49% 27（1） 34.61% 37 51.39% 144 17.89%

合計 327 100% 231 100% 97（1） 100% 78（1） 100% 72 100% 805 100%

隨年齡增加，各組骨質(zhì)疏松構(gòu)成比逐漸增加,60歲-69歲是50歲-59歲的2.10倍，相比較（1），χ2=3.88，p值〈0.05，差異有顯著性，60歲以后男性骨質(zhì)疏松發(fā)生率突增。其余組間比較，p值〉0.05，無差異。男性骨質(zhì)疏松總檢出率17.89%。若與骨質(zhì)減少合并計算，則骨密度異常高達(dá)50.31%。

女性骨密度異常檢出情況

骨代謝情況 女性各年齡段分組（歲）檢出數(shù)及構(gòu)成比

〈40 同組構(gòu)成 40-49 同組構(gòu)成 50-59 同組構(gòu)成 60-69 同組構(gòu)成 ≥70 同組構(gòu)成 小計 同組構(gòu)成

正常 128 72.73% 77 70.00% 26 44.83% 6 13.64% 4 13.33% 241 57.66%

減少 43 24.43% 22 20.00% 15 25.86% 15 34.09% 6 20.00% 101 24.16%

疏松 5 2.84% 11（2） 10.00% 17（2） 29.31% 23 52.27% 20 66.67% 76 18.18%

合計 176 100% 110（2） 100% 58（2） 100% 44 100% 30 100% 418 100%

隨年齡增加，各組骨質(zhì)疏松構(gòu)成比逐漸增加,50歲-59歲組是40歲-49歲組的2.93倍，相比較（2），χ2=5.90，P值〈0.025，差異有顯著性，50歲以后女性骨質(zhì)疏松檢出率突增。其余組間比較，p值〉0.05，無差異。女性骨質(zhì)疏松總檢出率18.18%，若合并骨質(zhì)減少計算，骨密度異常檢出率為42.34%。與男性骨質(zhì)疏松情況比較差異無顯著性（P值〉0.05）。

相關(guān)因素分組統(tǒng)計情況

性別 骨代謝情況 體重指數(shù) 血脂異常 血壓異常 血糖異常 尿酸異常

〈18.5 18.5-23.9 ≥24 TG TC （TG+TC） Lor H

男 正常 9 183 208 185（6） 12(6) 45(6) 71(6) 85(7) 72(8) 161(9)

減少 6 119 136 120 10 32 51 50 49 122

疏松 8（3、4） 59（3、5） 77（5、4） 42（6） 9(6) 13(6) 28(6) 45(7) 24(8) 41(9)

女 正常 20 164 57 65（6） 6(6) 16(6) 45(6) 23(7) 15(8) 7

減少 12 62 27 28 4 10 19 23 8 6

疏松 21（3、4） 24（3、5） 31（5、4） 25(6) 6(6) 1(6) 5(6) 29(7) 4(8) 0

合計 76（3、4） 611（3、5） 536（5、4） 465 47 117 219 255 172 337

低體重和正常體重者OP（3）比較，χ2 =14.14，p值小于0.01，有顯著性差異；低體重者和超重肥胖者OP（4）比較，χ2=4.73，p值小于0.05，大于0.025，差異有顯著性；正常體重者和超重肥胖者OP（5）比較，χ2=5.93，p值小于0.025，大于0.01，差異有顯著性。三個比較說明，OP和體重相關(guān)。骨質(zhì)正常者血脂異常和OP者血脂異常（6）比較，χ2=1.94，p值大于0.05，差異無顯著性。骨質(zhì)正常者血壓異常和OP者血壓異常（7）比較，χ2=16.20,p值小于0.01，有顯著性差異，說明血壓異常和OP密切相關(guān)。骨質(zhì)正常者血糖異常和OP者血糖異常（8）比較，χ2=0.02,p值大于0.05，差異無顯著性，原因有待進(jìn)一步觀察。尿酸異常主要見于男性，在男性中，OP者尿酸異常和骨質(zhì)正常者尿酸異常（9）比較，χ2=2.68，p值大于0.05，差異無顯著性，說明尿酸異常和OP關(guān)系并不密切。

3 討論

跟骨主要由松質(zhì)骨組成，其代謝率是皮質(zhì)骨的數(shù)倍，能更敏感、更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)OP和預(yù)測骨折危險程度，并且易于操作，可減少人為的測量誤差[1]，故選跟骨測定。由以上分析可以看出，OP隨年齡增加而增加，骨密度異常在40歲以下就有很高的檢出率，尤其以男性明顯，值得臨床重視。男、女兩性檢出率無明顯差異，說明男性O(shè)P并非少見，和以往認(rèn)為女性O(shè)P發(fā)病率為男性2倍以上[2]相悖，男性O(shè)P和女性一樣具有很高的發(fā)病率和患病率[3]，骨折病人的傷殘率和病死率男性明顯高于女性。女性O(shè)P50歲-59歲組開始增加，與絕經(jīng)相關(guān)，男性60歲-69歲組OP增加，考慮與增齡和雄激素減少相關(guān)，雄激素可能是維持男性骨量的一個重要因素。正常體重對骨代謝有良好作用，過低和肥胖均會造成不利影響，體脂通過對骨的機(jī)械負(fù)荷及脂肪細(xì)胞分泌的激素影響骨量[4]。本研究結(jié)果支持OP和血糖不相關(guān)，檢索相關(guān)OP和糖尿病關(guān)系論文，多以糖尿病患者為研究對象，以相應(yīng)數(shù)量正常人群為參照研究，來揭示兩者密切相關(guān)，這樣選擇樣本，無疑使糖尿病患病率人為提高到至少50%的高度，與事實不符，結(jié)果難以令人信服。血壓異常和OP的相關(guān)性，僅少數(shù)論文涉及，且結(jié)果并不一致[5、6]，本研究結(jié)果支持血壓異常與OP相關(guān)，P值小于0.01，兩者有相似病理生理機(jī)制，高血壓患者有顯著骨代謝異常發(fā)生[7]，腎素-血管緊張素-醛固酮系統(tǒng)參與血壓的調(diào)節(jié)，其調(diào)節(jié)因子血管緊張素Ⅰ與Ⅱ同時是調(diào)節(jié)破骨細(xì)胞骨吸收的因子之一，血管緊張素Ⅱ可調(diào)節(jié)骨重建中毛細(xì)血管增殖與成骨細(xì)胞的骨形成，動物實驗表明血管緊張素Ⅱ能刺激新生鼠頭蓋骨成骨細(xì)胞增殖[8]。

4 小結(jié)

男性骨密度異常、骨質(zhì)疏松和女性一樣高發(fā)，兩者機(jī)制不完全一樣，但都是嚴(yán)重危害人群健康的公共衛(wèi)生問題。對其發(fā)生、發(fā)展還需做更多的臨床研究，以期能更好的服務(wù)于臨床。早期發(fā)現(xiàn)和預(yù)防無疑非常關(guān)鍵。健康體檢和超聲骨密度檢測不失為一早期發(fā)現(xiàn)、早期提示預(yù)防治療的好方法。

參考文獻(xiàn)

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1 城市規(guī)劃設(shè)計與建筑設(shè)計的關(guān)系

城市規(guī)劃設(shè)計是一門正逐步完善和發(fā)展的綜合性學(xué)科，是一門

在實踐中安排城市發(fā)展規(guī)劃與建筑設(shè)計、景觀設(shè)計相對關(guān)聯(lián)的實用

性學(xué)科，它具有相對獨立的基本原理和方法，它主要解決的是城市

的面和線問題。建筑設(shè)計是在城市規(guī)劃的前提下，根據(jù)建設(shè)任務(wù)要

求和工程技術(shù)條件進(jìn)行全面設(shè)想，并根據(jù)其功能具體確定建筑物的

空間組合形式和詳細(xì)尺寸，構(gòu)造及材料做法。它也具有相對獨立的

基本原理和方法，主要解決的是城市的點和面問題。同時，城市規(guī)

劃設(shè)計主要是通過建筑設(shè)計、景觀設(shè)計來實現(xiàn)的。城市規(guī)劃管理是

由城市規(guī)劃行政主管部門通過政府行為來對城市規(guī)劃設(shè)計和建筑設(shè)

計進(jìn)行監(jiān)督、管理，并對二者之間發(fā)生的矛盾加以協(xié)調(diào)解決。

2 正確處理城市規(guī)劃設(shè)計與建筑設(shè)計的關(guān)系

城市規(guī)劃是對城市空間的分析與設(shè)計，也即對人活動的區(qū)域空間和各區(qū)域空間的關(guān)系的協(xié)調(diào)。建筑設(shè)計是解決室內(nèi)空間的使用、經(jīng)濟(jì)、美觀的要求，同時在外部形體上，具有一定時代特性風(fēng)格的前提下與周圍環(huán)境、城市歷史文脈及城市控制性規(guī)劃相協(xié)調(diào)的結(jié)果。城市規(guī)劃是動態(tài)地解決和協(xié)調(diào)各類建筑之間的聯(lián)系、建筑群的整體形象，以生態(tài)的、可持續(xù)的觀點延續(xù)城市的歷史，展望城市的未來。

2.1 科學(xué)對待城市規(guī)劃設(shè)計

城市規(guī)劃設(shè)計是一種設(shè)計社會空間和物質(zhì)空間健康發(fā)展進(jìn)程的社會實踐。因此，城市規(guī)劃設(shè)計應(yīng)該包括從策劃到維護(hù)的所有內(nèi)容。在城市規(guī)劃設(shè)計的發(fā)展過程中，出現(xiàn)了不同的類型。根據(jù)阿普爾壓德的觀點，城市規(guī)劃設(shè)計內(nèi)容日趨綜合，方法包容性更強，從單純注重形態(tài)的設(shè)計發(fā)展到綜合設(shè)計。

在城市規(guī)劃設(shè)計中不但要注重城市的功能分區(qū)，交通流線，而且還要注重建筑物的體量、尺度、比例、色彩、造型、材料、空間等。必須強調(diào)“城市規(guī)劃設(shè)計最基本的特征是將不同的物體（包括建筑物）進(jìn)行聯(lián)合，使之成為一個有機(jī)整體，設(shè)汁者不僅必須考慮物體本身的設(shè)計，而且還要考慮一個物體與其他物體之間的關(guān)系”。一個城市建設(shè)得好壞與城市規(guī)劃設(shè)計水平的高低有著直接關(guān)系，因為城市規(guī)劃設(shè)計是城市建設(shè)的基礎(chǔ)，也是建筑設(shè)計的依據(jù)。在我國一般一個城市規(guī)劃設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，要執(zhí)行十年以上，在批準(zhǔn)城市規(guī)劃設(shè)計時一定要采取科學(xué)認(rèn)真的態(tài)度。

2.2 建筑設(shè)計服從城市規(guī)劃設(shè)計

美國城市規(guī)劃師伊•沙里寧曾經(jīng)說過：“通常做設(shè)計是要把它置于一棟房子中；將一棟房子置于周圍的環(huán)境中；將周圍的環(huán)境置于一個城市規(guī)劃中。建筑師在設(shè)計單體或群體建筑時，必須考慮建筑的大環(huán)境和開發(fā)地盤紅線內(nèi)的小環(huán)境問題。

隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，建筑設(shè)計也得到了長足發(fā)展。在建筑創(chuàng)作繁榮的同時，也存在著令人擔(dān)憂的問題，在快速發(fā)展中，建筑師在建筑創(chuàng)作時對人文的關(guān)注、對環(huán)境的關(guān)注顯然不夠。一味追求“新、奇、特”而不考慮建筑物所處的環(huán)境。

例如北京的長安街，雖然每棟建筑單體都采用了中國最好的設(shè)計院和最優(yōu)秀的建筑師的作品，而且在建筑造價上也毫不吝嗇，就其藝術(shù)價值本身而言，仍然是業(yè)界人士批判的焦點。究其原因，主要不在于建筑本身造型，而在于對周圍環(huán)境的忽視，以及強烈的個體表現(xiàn)欲所造成的整體不和諧。再例如希臘的愛琴海上有一座叫伊特拉的小島，每年都吸引大量的游客，尤其是攝影家和畫家，被稱為“藝術(shù)家之島”。整座島上布滿了十分簡單的希臘式的民居，連警察局、醫(yī)院、飯店都化整為零，成為民居式建筑尺度。幾百年來，島上的居民始終恪守一個規(guī)則：所有建筑均不超過三層，所有外墻均為白色。這種熱愛自然、相互協(xié)調(diào)的觀點，已經(jīng)形成了一種設(shè)計理念?？梢娫诔鞘幸?guī)劃設(shè)計的指導(dǎo)下，注重周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)，即使是最簡單的建筑設(shè)計也能取得好的效果。

2.3 建立建筑設(shè)計方案評審制度

重要建筑是一個城市的象征，它的好壞對一個城市的形象影響也是很大的。應(yīng)該盡快建立建筑設(shè)計方案評審制度，組織一些專家對建筑設(shè)計方案進(jìn)行評審，一是看建筑設(shè)計方案是否符合城市規(guī)劃設(shè)計的要求；二是對建筑設(shè)計方案本身進(jìn)行評審，看設(shè)計思想是否符合設(shè)計任務(wù)書的要求，只有這樣才能選出好的作品。

在對建筑設(shè)計方案進(jìn)行決策時，不僅要關(guān)注建筑物本身，而且還應(yīng)關(guān)注其是否與周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)的決策制度，這里的關(guān)鍵是提高管理者的決策水平，把握正確的價值取向，不能把獨一無二、標(biāo)新立異作為取舍的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

3 建筑規(guī)劃與建筑設(shè)計的協(xié)調(diào)統(tǒng)一

我們做設(shè)計時經(jīng)常的手法是從主觀的感覺出發(fā)，通過形體、體量的造型來首先達(dá)到視覺上的審美要求，而且設(shè)計的大多數(shù)時間用在了這方面，對于細(xì)部則由于時間的限制而來不及仔細(xì)推敲了。這在很大程度上就是沒有結(jié)合環(huán)境總體考慮。

前段時間看了些論文書刊雜志，結(jié)合城市規(guī)劃考慮了建筑設(shè)計

的做法，逐漸明白建筑設(shè)計應(yīng)該做到以下幾點。

（1）結(jié)合環(huán)境。從城市區(qū)域規(guī)劃出發(fā)設(shè)想建筑與大環(huán)境的結(jié)合：優(yōu)秀的建筑設(shè)計是不能脫離一定的總體關(guān)系孤立地進(jìn)行的，而是把它放在一定的環(huán)境之中，去考慮單體建筑與環(huán)境之間的關(guān)系，即建筑的整體輪廓上，應(yīng)與周圍的現(xiàn)有建筑呼應(yīng)，立面上虛實對比、色彩處理與環(huán)境格調(diào)相協(xié)調(diào)，流線上，符合環(huán)境的肌理；從人的感覺出發(fā)想象建筑局部小環(huán)境的處理：通過人的生理和心理的感受塑造空間。

（2）造型。有自己的風(fēng)格，整體性強、簡單中體現(xiàn)復(fù)雜，不變中起變化。在進(jìn)行立面造型處理時，一定要從大處著眼，考慮整體效果，要從整體再到局部，從大面到細(xì)部，反復(fù)推敲，逐步深入，使整個立面從整體到局部都比列協(xié)調(diào)，互相映襯，形成完整的統(tǒng)一體。這方面筆者喜歡板材效果，直接、明了、輕佻。

（3）理性。承傳歷史文脈，用抽象化的手法引用或延續(xù)歷史的痕跡。當(dāng)然，最重要的是把視線集中在人的視覺所能及的范圍內(nèi)進(jìn)行思考。視線所能及范圍內(nèi)著重考慮。高層建筑頂部以及多層不上人屋頂?shù)?，視線不能及處簡潔處理，體現(xiàn)一定秩序，滿足可能的俯瞰效果，并從墻面傾斜、局部層高處理等來控制人的視線和控制小環(huán)境。比如：曲面玻璃，將天空反射向地面、局部低層或鏤空引進(jìn)陽光等。

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地理學(xué)科公認(rèn)的特性有二：一是綜合性，二是區(qū)域性。通過地理課堂教學(xué)，應(yīng)當(dāng)讓學(xué)生認(rèn)識到地理學(xué)的研究對象是一個物質(zhì)系統(tǒng)，這個物質(zhì)系統(tǒng)是綜合的、多種多樣的、互相聯(lián)系、互相制約的，地理學(xué)就是研究這個物質(zhì)系統(tǒng)的全部組成要素及其內(nèi)在聯(lián)系以及人類活動與地理環(huán)境關(guān)系的一門學(xué)科；應(yīng)當(dāng)讓學(xué)生認(rèn)識到地理環(huán)境的功能也是綜合的，例如，一個資源豐富的流域，對人們生產(chǎn)、生活來說，它的功能是多方面的（旅游、水利、礦產(chǎn)、氣候、水產(chǎn)養(yǎng)殖等等）。這一流域環(huán)境的開發(fā)、利用，必須進(jìn)行綜合研究，優(yōu)選出一個最佳方案；應(yīng)該讓學(xué)生認(rèn)識到全球的地理環(huán)境雖是一個整體，但因各個地區(qū)位置的不同，受內(nèi)、外力作用不均一等影響，又存在著地域分異。最后，還應(yīng)進(jìn)一步讓學(xué)生明確任一區(qū)域內(nèi)環(huán)境要素是相互聯(lián)系的，在區(qū)域演變過程中，各個要素的變化是相互影響的，區(qū)域的開發(fā)、利用應(yīng)當(dāng)是綜合的，相關(guān)區(qū)域的發(fā)展也是彼此影響的。

學(xué)生認(rèn)識到地理學(xué)科的兩大特性之后，有助于理解“人地關(guān)系的對立、對抗”會帶來種種負(fù)面影響，不利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展；有助于學(xué)生理解“人、地關(guān)系的和諧、統(tǒng)一”，實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)，從而有助于培養(yǎng)學(xué)生的正確的可持續(xù)發(fā)展觀。

人地關(guān)系是人類起源以來就存在的客觀關(guān)系。人地關(guān)系論的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷了漫長的歷史過程。人類社會發(fā)展到現(xiàn)代，由于經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，對自然的開發(fā)、利用和改造的深度、廣度和速度日益發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步，又加速改變著各地區(qū)的自然結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移。與此同時，地理環(huán)境對人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和反作用也愈益強烈，導(dǎo)致了區(qū)域性甚至全球性人口、資源、環(huán)境、生態(tài)、國土、經(jīng)濟(jì)、社會關(guān)系的嚴(yán)重失調(diào)。當(dāng)今社會人地關(guān)系處于激烈的對抗之中。所以人地關(guān)系成為聯(lián)系高中地理教材各章的主線索，也就理所當(dāng)然了?？墒?，解決當(dāng)今社會人口、資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間的矛盾，如何協(xié)調(diào)好人地關(guān)系呢？可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略為我們提供了全新的思路。

地球是我們?nèi)祟愇ㄒ坏募覉@，可是我們的地球正在受到環(huán)境污染、臭氧層破壞、溫室效應(yīng)、沙漠化和毀林等等破壞，從而導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的失衡。所有這些危機(jī)的產(chǎn)生都跟人類在開發(fā)和利用能源和資源有關(guān)?？沙掷m(xù)發(fā)展可以使人地關(guān)系向著和諧、統(tǒng)一的方向發(fā)展；可以使區(qū)域經(jīng)濟(jì)、環(huán)保、資源利用方式在生態(tài)上合理化；可以使高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程加速。可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，對人類社會來說意義十分重大。而對學(xué)生進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展”教育，有利于培養(yǎng)學(xué)生正確的人口觀、資源觀、環(huán)境觀和發(fā)展觀，有利于提高學(xué)生的素質(zhì)，加強其對社會的責(zé)任感。

綜上所述，地理學(xué)科的兩大特性、人地關(guān)系的內(nèi)容和可持續(xù)發(fā)展觀是中學(xué)地理教材的三大靈魂。在地理教學(xué)過程中，均不可偏廢，尤其要突出對學(xué)生進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展觀”的教育。

2、培養(yǎng)學(xué)生可持續(xù)發(fā)展觀的途徑

2．1根據(jù)教材特點，在教學(xué)過程中，層層推進(jìn)

由于高中地理上冊教材編排體系是按照地球的圈層構(gòu)造體系編排的，每個圈層又都順理成章地由內(nèi)部結(jié)構(gòu)、特點、物質(zhì)與能量的運動與轉(zhuǎn)換、現(xiàn)象與規(guī)律、形成與發(fā)展，成為一個個“小而全”的完整系統(tǒng)。每一圈層又包容了相關(guān)學(xué)科的大量基礎(chǔ)知識，反客為主地排斥了地理學(xué)科的人地關(guān)系內(nèi)容。這些特點，使地理教育工作者在教學(xué)過程中不利于滲透“可持續(xù)發(fā)展思想”。但是，可以根據(jù)“各層圈”內(nèi)部各要素相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系，根據(jù)物質(zhì)與能量在系統(tǒng)內(nèi)的持續(xù)運動與轉(zhuǎn)換的過程，首先樹立學(xué)生的“持續(xù)”意識，為后期的“可持續(xù)發(fā)展觀”的培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。

例1教師在講授第一章第四節(jié)“地球的運動”之后可適當(dāng)小結(jié)：

以張家港市為例，從12月22日次年1月6月22日12月22日，正午太陽高度、晝夜長短、地球公轉(zhuǎn)速度的漸變情況。

然后再明確這是一個持續(xù)變化的運動過程。可進(jìn)一步指明這種持續(xù)變化具有同時性。例2在講授第二章第二節(jié)中“氣溫的日變化”的內(nèi)容時，可利用教材提供的曲線圖結(jié)合下表進(jìn)行講授：

通過分析講授：太陽高度太陽輻射強度地面獲熱地面儲熱地面溫度地面輻射大氣獲熱大氣儲熱大氣溫度的變化。學(xué)生很容易明了這也是一個持續(xù)變化過程。例3在講授“全球氣溫水平分布規(guī)律及成因”時有關(guān)大陸上等溫線彎曲特點，通過圖文分析，可以得出：一月太陽直射點在南半球，全球大陸上等溫線向南彎曲；七月太陽直射點在北半球，全球大陸上等溫線向北彎曲。

可用“南南北北”四個字來概括這一特征。進(jìn)一步分析后可小結(jié)為：

上述三例的綜合，不僅可使內(nèi)在聯(lián)系的知識活化，還強化了“持續(xù)”意識的培養(yǎng)。事實上，整個高中地理上冊這方面的例子很多：大氣環(huán)流的時空變化、海平面氣壓形勢的消長、降水的形成過程、水循環(huán)、地殼物質(zhì)的循環(huán)運動過程、內(nèi)外力作用過程、地殼運動、地?zé)岬姆e累與釋放、地殼的演化過程、物質(zhì)和能量在生態(tài)系統(tǒng)中的循環(huán)和單向流動、水熱條件的時空變化、自然帶內(nèi)一個要素的變化對其它各要素的影響等等。這些例子，只要教師精心組織，深入淺出地講解，都能無聲地培養(yǎng)學(xué)生的“持續(xù)”意識。

整個高中地理下冊是進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展”教育的主陣地。下面依教材內(nèi)容滲透可持續(xù)發(fā)展思想進(jìn)行分章論述。

在自然資源的開發(fā)利用上，必須選擇合理的方式，顧及自然生態(tài)的平衡和環(huán)境的、社會和經(jīng)濟(jì)的效益。不能“竭澤而漁”，損害自然資源的發(fā)展基礎(chǔ)。對于非可再生資源的開發(fā)、利用要節(jié)約和綜合利用；要研究利用新的替代品；要研究這些資源利用的閉合循環(huán)系統(tǒng)；要有利于使其向持續(xù)利用方式的方向轉(zhuǎn)變。對于可再生資源，要采取多種有效措施，以確保環(huán)境的生態(tài)平衡和維持生物的多樣性，使得各種可再生資源能夠循環(huán)再生，要充分利用太陽能、風(fēng)能、水能、地?zé)崮?、潮汐能、生物能等能源。同時，要結(jié)合中國國情，選擇合理的資源利用方式，走出一條中國特色的可持續(xù)發(fā)展道路。教材中提到的土地資源的基本國策，“因地制宜，合理布局”的原則，北方半干旱地區(qū)的退耕還牧、南方丘陵山地的林業(yè)發(fā)展，我國森林覆蓋率的奮斗目標(biāo)、森林法的制訂實施；牧區(qū)的劃區(qū)管理、定期輪牧、輪流打草制度、規(guī)定載畜量、建人工草場等措施；建立自然保護(hù)區(qū)等等都是有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展的。在教學(xué)中要深入淺出，潤物無聲。

通過第六章的教學(xué)，學(xué)生協(xié)調(diào)人地關(guān)系的能力應(yīng)該有了一定的基礎(chǔ)，具備了一定的可持續(xù)發(fā)展觀。第七章的教學(xué)，應(yīng)該讓學(xué)生積極參與“與能源有關(guān)的可持續(xù)發(fā)展”的大討論，以提高學(xué)生的積極性，培養(yǎng)學(xué)生的“可持續(xù)發(fā)展”的觀念。教學(xué)過程中有以下一些問題可供學(xué)生討論：

1．哪些能源的利用會不利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展？哪些能源的利用會有利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展？為什么？

2．世界能源的產(chǎn)、供、銷與地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

3．我國能源的產(chǎn)、供、銷與我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

4．世界上相當(dāng)一些國家，可再生能源尚未成為常規(guī)能源，而非可再生能源又面臨貧化甚至枯竭的危險，為了維持本國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急要做的工作是什么？

5．生物質(zhì)能的利用方式與區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

6．能源消費構(gòu)成與可持續(xù)發(fā)展。

7．“能源危機(jī)”與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

8．美、日等國是耗能大國，美國年能耗達(dá)7億多噸；而世界上的一些貧困國家對環(huán)境的需求、消耗也很多，對資源的開采是掠奪式的。為了全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，美、日等國對世界上的貧困國家應(yīng)持何種態(tài)度？

可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能否可持續(xù)發(fā)展會影響到第二、三產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，會影響到城市的可持續(xù)發(fā)展和城市化水平的高低。在教學(xué)中要突出講授農(nóng)業(yè)生產(chǎn)持續(xù)發(fā)展的途徑，例如要遵循生物再生產(chǎn)的自然規(guī)律；要充分利用自然條件。采取多種措施，因地制宜；對農(nóng)業(yè)的持續(xù)要重視氣候條件中的災(zāi)害性天氣的影響。此外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能否持續(xù)發(fā)展，還與科技投入和社會制度有關(guān)，與農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)有關(guān)。對于我國這樣一個人口大國來說，農(nóng)業(yè)能否持續(xù)發(fā)展？影響更大，教學(xué)過程中，應(yīng)結(jié)合我國國情，堅持兩個原則：“因地制宜，適當(dāng)集中，發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢；決不放松糧食生產(chǎn)，積極開展多種經(jīng)營?！睉?yīng)結(jié)合本鄉(xiāng)本土，看到家鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的成就，師生共同探討家鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的新途徑。

工業(yè)是可持續(xù)發(fā)展的主導(dǎo)力量。宜從“影響工業(yè)布局的因素、合理布局的意義、科學(xué)技術(shù)的水平、資源的利用方式、可再生能源的利用、工業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)、輕重工業(yè)的發(fā)展速度”等方面層層展開。例如結(jié)合教材可提出：如何根據(jù)發(fā)達(dá)國家和國際大都市的產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，鄰近地區(qū)怎樣才能抓住“可持續(xù)發(fā)展”的機(jī)遇。從我國國情著手，著重探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、交通建設(shè)、能源建設(shè)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、資源利用方式、科教興國戰(zhàn)略、體制轉(zhuǎn)變等方面對我國工業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展的影響。

“消除工業(yè)三廢，搞好環(huán)境保護(hù)”的內(nèi)容，宜分三步講授：第一步，講清工業(yè)“三廢”的排放，對社會可持續(xù)發(fā)展的不利影響：第二步，消除工業(yè)“三廢”，有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；第三步，舉例講解“消除工業(yè)三廢”，區(qū)域經(jīng)濟(jì)取得可持續(xù)發(fā)展的成功典范。人既是生產(chǎn)者，也是消費者，人口的發(fā)展要同社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相適應(yīng)，同資源利用和環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。人口構(gòu)成、數(shù)量、素質(zhì)、增長、分布、遷移、流動，同“可持續(xù)發(fā)展”都有關(guān)聯(lián)。為了經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)，持續(xù)發(fā)展要實行計劃生育，控制人口增長，提高人口素質(zhì)。教學(xué)過程中，除了說理之外，還可舉例講解，例如：移民是世界性難題。為了興建三峽工程而進(jìn)行的移民方式，不僅對移民進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)補償，而且保證了移民的生活水平和生產(chǎn)條件，如在三峽大壩附近興辦水泥廠，既解決了移民的就業(yè)問題，也考慮了三峽工程的需要，并能節(jié)約運輸費用，降低工程投資。三峽工程的開發(fā)性移民（1985年—2008年，移民總數(shù)為113．2萬人），無疑是有利于區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

城市能否可持續(xù)發(fā)展，可以引用張家港市“城市現(xiàn)代化、鄉(xiāng)鎮(zhèn)城市化、城鄉(xiāng)一體化”過程的成功經(jīng)驗。

全書的最后一章，對前面各章內(nèi)容作了高度的概括，帶有總結(jié)和提高的雙重意義。教學(xué)過程中，宜從“高中地理知識結(jié)構(gòu)圖”著手，通過前面各章學(xué)過的知識，和已滲透的有關(guān)可持續(xù)發(fā)展思想，對資源利用方式、“三廢”排放、人口增長、規(guī)劃不當(dāng)和自然原因引發(fā)的各種環(huán)境問題對“可持續(xù)發(fā)展”的影響加以總結(jié)，進(jìn)一步讓學(xué)生認(rèn)識到：只有控制人口增長、保護(hù)環(huán)境、協(xié)調(diào)好人地關(guān)系，才能促進(jìn)社會的全面發(fā)展和進(jìn)步；只有在經(jīng)濟(jì)增長中保護(hù)好環(huán)境，發(fā)展才能健康，才有后勁，才可持續(xù)。保護(hù)環(huán)境的實質(zhì)，就是保護(hù)生產(chǎn)力。環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。最后可聯(lián)系教學(xué)過程中講過的實例。駕輕就熟地歸納出實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的三大途徑。

2．2開展多種形式的第二課堂教育

第一，開展主題不同的講座，如《中國21世紀(jì)議程》、《地球的一天》、《中國沿海地區(qū)21世紀(jì)的持續(xù)發(fā)展》、《可持續(xù)發(fā)展的原則》、《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》等等。

第二，開展鄉(xiāng)土調(diào)查尋求區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的途徑。

第三，提供實例，撰寫小論文，完善學(xué)生的可持續(xù)發(fā)展思想。

篇4

【關(guān)鍵詞】因果關(guān)系；事實因果關(guān)系；法律因果關(guān)系；客觀可歸責(zé)性

【正文】

查明行為人的行為與結(jié)果之間是否存在刑法上的因果關(guān)系，進(jìn)而決定能否將該危害后果歸咎于行為人，對于解決行為人應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任的問題無疑有著重大意義。然而關(guān)于刑法因果關(guān)系的爭論可謂經(jīng)久不衰。我國刑法學(xué)界對于因果關(guān)系的爭論也從未停止過。從因果關(guān)系在刑法中的地位到必然性與偶然性的糾纏，再到因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)，無不充斥著對立的見解。這些事實表明，對因果關(guān)系的認(rèn)識有必要而且可以進(jìn)一步深化。為此，筆者擬以我國因果關(guān)系的研究為主要考察對象，適當(dāng)評說西方國家的因果關(guān)系理論，以期轉(zhuǎn)換視角，為我國刑法因果關(guān)系的理論研究找到新的切入點。

一、刑法因果關(guān)系論之危機(jī)

(一)因果關(guān)系在刑法中的定位問題

依照大陸法系刑法理論的通說，因果關(guān)系在刑法上的判斷所涉及的場合僅僅限于結(jié)果犯，而在其他場合則沒有必要特別考慮其因果關(guān)系的問題。{1}如舉動犯，只要單純著手實施了一定的舉動，不待具有侵害結(jié)果的發(fā)生，即可成立，因而無需考察其因果關(guān)系。我國也有學(xué)者認(rèn)為“，刑法因果關(guān)系是犯罪構(gòu)成客觀方面的一個選擇要件。具體說，它只是過失犯罪、間接故意犯罪和刑法分則強調(diào)只有諸如‘情節(jié)嚴(yán)重’、‘造成重大損失’、‘?dāng)?shù)額較大’才構(gòu)成犯罪的故意犯罪的構(gòu)成要件。”{2}

然而，上述觀點明顯存在不足。因果關(guān)系存在的必要性依賴于刑法中“結(jié)果”的界定，而“結(jié)果”及“結(jié)果犯”本身是一個不明確的概念，這樣一來，哪些情形需要論證因果關(guān)系就成為難題。例如，采納廣義的結(jié)果犯的概念，包括危險犯在內(nèi)，則既然構(gòu)成要件上作為實行行為的結(jié)果要求發(fā)生一定的危險，那么在實行行為與所發(fā)生的危險之間也必須存在因果關(guān)系。但是，有人會反駁說，因果關(guān)系是指客觀事物之間引起與被引起的關(guān)系，無論原因還是結(jié)果，都應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)實的事物，而危險實際上只是一種可能性，是向現(xiàn)實性轉(zhuǎn)化的一種趨勢，把危險也當(dāng)作結(jié)果，違背了因果關(guān)系的哲學(xué)原理。若反之，把因果關(guān)系定位為狹義的結(jié)果犯成立的要件之上，則因果關(guān)系在刑法中的地位卻又被大大削弱。

理論上另有一種因果關(guān)系不要論。該說認(rèn)為，法律上的行為概念是基于意欲或意欲可能性的舉止活動，這就圈定了刑法的評價范圍。刑法上的因果關(guān)系也必須在這個圈子里來確定。因果關(guān)系在把結(jié)果的預(yù)見或預(yù)見可能性作為前提的范圍內(nèi)，同故意或過失有相同的界限，所以行為的因果關(guān)系理論不外乎是責(zé)任理論的某種體現(xiàn)而已，在刑法中并沒有必要來特別論述行為的因果關(guān)系。{3}我國刑法雖然與大陸法系國家刑法在體系上有重大區(qū)別，但是也有學(xué)者提出了類似結(jié)論的觀點，認(rèn)為刑法因果關(guān)系完全依賴于危害行為和危害結(jié)果而存在，離開這兩種現(xiàn)象它什么都不是，根本沒有自身的存在。{4}這種因果關(guān)系只是在犯罪行為與犯罪結(jié)果之間起一種橋梁作用，或者說，它是為認(rèn)定犯罪行為和犯罪結(jié)果服務(wù)的。確定被告人刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)是由因果關(guān)系聯(lián)結(jié)起來的犯罪行為與犯罪結(jié)果，而不是因果關(guān)系本身。既然犯罪因果關(guān)系不是追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，當(dāng)然就不應(yīng)是犯罪客觀方面的構(gòu)成要件。{5}刑法因果關(guān)系論的危機(jī)由此可見一斑。

(二)各種學(xué)說在因果關(guān)系判斷上的危機(jī)

1大陸法系的條件說與相當(dāng)因果關(guān)系說

條件說認(rèn)為，只要在行為與結(jié)果之間存在“如無前者即無后者”這種條件關(guān)系，即認(rèn)為存在因果關(guān)系。由于具體結(jié)果通常由一系列條件所造成，按照這一學(xué)說，這些造成結(jié)果的原因均同值，因而它又被稱為“等價說”。德國理論上的通說及實務(wù)中所采均為該說。但是，徹底地依照條件說的公式，則殺人犯的母親也要對被害人的死亡結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，這顯然不合適。因此早期條件說被批評為有無限擴(kuò)大因果關(guān)系的范圍之嫌。為此，學(xué)者們提出了因果關(guān)系中斷論和禁止溯及的理論來解釋因果關(guān)系發(fā)展進(jìn)程中的異?，F(xiàn)象，并就因果關(guān)系的斷絕、假定的因果關(guān)系、擇一的因果關(guān)系、重疊的因果關(guān)系等作了說明。但是這種條件理論受到了質(zhì)疑。因為條件說實際上只展示了一個邏輯規(guī)則，并沒有涉及具體的法律評價或認(rèn)定問題。按照大陸法系構(gòu)成要件符合性、違法性、有責(zé)性的犯罪論體系，首先要找出符合構(gòu)成要件的行為，而具有構(gòu)成要件符合性的行為并不是憑空想象的，人們不會動輒拿一個與危害結(jié)果完全不著邊際的行為去進(jìn)一步作法律上的判斷，而是在此之前需要為有可能成為構(gòu)成要件的行為劃定一個較小的范圍。如果直接運用條件理論的邏輯規(guī)則來檢驗因果關(guān)系的存在與否，事實上根本連判斷的對象都還不清楚。因此，條件理論本身并不能解決因果關(guān)系問題。

在條件關(guān)系基礎(chǔ)上，主張以社會經(jīng)驗法則為依據(jù)的相當(dāng)因果關(guān)系論則在日本占據(jù)了通說地位。該說認(rèn)為，在實行行為與結(jié)果之間，根據(jù)社會生活經(jīng)驗，在通常情況下，某種行為產(chǎn)生某種結(jié)果被一般人認(rèn)為是相當(dāng)?shù)膱龊希撔袨榕c該結(jié)果之間就具有因果關(guān)系。這一學(xué)說由德國學(xué)者Kries在確率論的研究過程中創(chuàng)出，并作為法學(xué)上的概念提倡，其中“客觀的可能性”的概念是重要的概念要素。也就是使結(jié)果發(fā)生的可能性(或者危險)增加的條件是相當(dāng)原因。{6}(P29～30)按照這一理論，對因果關(guān)系的判斷應(yīng)采取__事后預(yù)測的客觀說，即事后站在法官的立場上，除行為人在行為當(dāng)時已認(rèn)識的情形以及客觀存在的全部事實外，即使是在行為后產(chǎn)生的情形，只要其有預(yù)見的可能，都必須予以考慮。{7}而日本目前理論界卻以行為時一般人能認(rèn)識到的情況以及行為人特別認(rèn)識到的情況作為相當(dāng)性判斷基礎(chǔ)的折衷說為主流，即在因果關(guān)系的內(nèi)容中納入了主觀的東西，將原本屬于責(zé)任判斷的內(nèi)容提前到構(gòu)成要件的判斷之中。由于它強調(diào)行為人的主觀認(rèn)識，因果關(guān)系的存在與否完全取決于行為人對某種事態(tài)是否有認(rèn)識，客觀的因果關(guān)系就必然隨行為人的意志而轉(zhuǎn)移，因果關(guān)系的判斷可以說是多余的，這就偏離了Kries所倡導(dǎo)的相當(dāng)因果關(guān)系理論。但客觀說也并不是沒有疑問的。其理論界限涉及“預(yù)見可能性”的問題。對結(jié)果客觀的預(yù)見可能性是出于限定行為者責(zé)任范圍的思想，實際上具體化則是困難的。不是以主觀的預(yù)見可能性，而是以虛構(gòu)的“一般人”作為判斷基準(zhǔn)的“客觀的預(yù)見可能性”的概念本身作為出發(fā)點，很明顯只不過是一種幻想。{8}而且預(yù)見可能性的要求直接與過失的認(rèn)定相關(guān)，隨著所謂“危險社會的到來”與“體制社會的到來”，衡量行為對社會發(fā)展的進(jìn)步意義，一些在社會生活中不可避免的危險行為逐漸成為“被允許的危險”，以預(yù)見可能容易導(dǎo)致肯定因果關(guān)系，無疑違背了法律基于衡平性的考慮而容許這種危險存在的精神。

2英美法系的雙層次原因?qū)W說

在英美法系國家中，刑法因果關(guān)系理論同作為民事侵權(quán)行為責(zé)任條件之一的因果關(guān)系理論，是一脈相承的，即把原因分為兩層：第一層是“事實原因”，第二層次是“法律原因”?！笆聦嵲颉鳖愃朴诖箨懛ㄏ禇l件說圈定的原因，由“but—for”公式判斷，意指如果沒有被告的行為，就不會發(fā)生這一危害結(jié)果，則行為是結(jié)果發(fā)生的原因。但事實原因并非最終都能被認(rèn)定為刑法原因，還需要運用一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限制篩選，找出其中應(yīng)當(dāng)讓行為人對結(jié)果負(fù)責(zé)的行為，這就是所謂“法律原因”。不難發(fā)現(xiàn)，“法律原因”理論同相當(dāng)因果關(guān)系說的宗旨相同，都是為了限定刑法上因果關(guān)系范圍。然而，對于如何選擇法律原因，“近因說”、“普通觀念說”、“政策說”、“預(yù)見說”等各執(zhí)己見，表現(xiàn)出百家爭鳴的局面。{9}(P21)《美國模范刑法典》與近因說的觀點相近，同時在很大程度上吸收了預(yù)見說的主張，但這兩種觀點都遭到了批判。《布萊克法學(xué)辭典》解釋“近因”認(rèn)為：“這里所謂的最近，不必是時間或空間上的最近，而是一種因果關(guān)系的最近。”{10}何謂因果關(guān)系的最近呢，其實質(zhì)要求也就在于危害行為對于危害結(jié)果所起的作用不能過分微弱，應(yīng)當(dāng)是足以令行為人承擔(dān)責(zé)任的。本來因果關(guān)系問題應(yīng)當(dāng)是在責(zé)任之前考慮的問題，近因說卻把確定因果關(guān)系等同于追究刑事責(zé)任，而要回答為什么可以讓行為人承擔(dān)刑事責(zé)任時，又必然以因果關(guān)系的存在為前提，完全倒果為因。預(yù)見說的缺陷與前述預(yù)見可能的批判如出一轍，考察因果關(guān)系以行為人主觀上對所發(fā)生的結(jié)果是否有認(rèn)識或能認(rèn)識來決定，正如有人批評《模范刑法典》因果關(guān)系條款是“因果關(guān)系和主觀責(zé)任循環(huán)論證”。{11}而在判案實踐中，由于實用主義的影響，其具體判斷標(biāo)準(zhǔn)極富靈活性，隨著案情涉及的環(huán)境、當(dāng)事人的特定狀況、時代背景不同和倫理價值觀念的變異，法官可能會對相同的事實得出不同的結(jié)論。以致有的人對于刑法中是否存在一個能夠用來解決所有因果關(guān)系問題的基本原則都產(chǎn)生了懷疑。{9}(P22)

3我國刑法中的必然論與偶然論

因果關(guān)系的偶然性與必然性之爭，長期以來是我國刑法理論研究的一個熱點話題。必然論認(rèn)為刑法中的因果關(guān)系，只是危害行為與危害結(jié)果之間內(nèi)在的、合乎客觀規(guī)律的、必然的因果關(guān)系；偶然論認(rèn)為，刑法中的因果關(guān)系，包括危害行為與危害結(jié)果之間的必然的和偶然的因果關(guān)系。例如，甲男夜間在街道上攔截乙女，欲行，乙掙脫逃脫，甲在后面追時，乙被丙開的汽車軋死。持必然說的學(xué)者認(rèn)為，只有丙的行為同乙的死亡之間存在刑法上的因果關(guān)系，而持偶然說的學(xué)者認(rèn)為，甲的行為同乙的死亡之間存在偶然因果關(guān)系，甲亦應(yīng)對之承擔(dān)責(zé)任。還有學(xué)者提出了一個半因果關(guān)系的觀點，認(rèn)為一個因果關(guān)系是指必然因果關(guān)系，半個因果關(guān)系是指一部分偶然因果關(guān)系，即高概率的偶然因果關(guān)系是刑法中的因果關(guān)系。{12}

這種劃分必然與偶然的做法，在近年來不斷被抨擊。必然性與偶然性究竟指的是什么呢?刑法上是難以說明的，因而我們只能求助于哲學(xué)上的范疇。但在哲學(xué)領(lǐng)域，必然與偶然是相對的概念，必然性的實現(xiàn)取決于大量偶然性的因素“，被斷定為必然的東西，是由純粹的偶然性構(gòu)成的，而所謂偶然的東西，是一種有必然藏在里面的形式”，{13}因而偶然的東西又是必然的。例如，甲的行為導(dǎo)致乙表皮__破裂，其后乙因傷口遭受破傷風(fēng)菌感染而死亡。在判斷甲的行為同乙的死亡是否有內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系時，我們完全可以得出兩個截然不同的結(jié)論：一是由于輕傷害行為只是導(dǎo)致了表皮破裂，并不是致命傷，因此甲的傷害行為與某乙的死亡結(jié)果之間沒有內(nèi)在的、合乎規(guī)律的(必然的)因果聯(lián)系；二是由于某乙處于易受破傷風(fēng)菌感染的環(huán)境中，某甲的輕傷害行為導(dǎo)致了某乙表皮破裂，某乙因此遭破傷風(fēng)菌感染而死亡，因此，某甲的傷害行為與某乙的死亡結(jié)果就有內(nèi)在的、合乎規(guī)律的(必然的)因果聯(lián)系。{14}這就為任意出入人罪提供了可乘之機(jī)。不僅如此，必然論與偶然論之爭，在實踐中還導(dǎo)致我們很難將因果關(guān)系的客觀性原理貫徹始終。

高概率偶然因果關(guān)系之說更不可取。試想，某人意圖借飛機(jī)失事的偶然性來達(dá)到殺人的目的，給他人買飛機(jī)票，由于偶然性太弱，因而即使真的遇到機(jī)毀人亡的結(jié)果發(fā)生，也不會對行為人追究殺人罪的責(zé)任；倘若某人偶爾發(fā)現(xiàn)某架飛機(jī)有異常情況，估計很有可能在下次運行中失事，這時為達(dá)殺人目的，而故意給被害人買來飛機(jī)票，我們就不能再以通常情況下飛機(jī)失事偶然性很小為由，不追究買機(jī)票者的殺人罪的刑事責(zé)任。{9}(P9～21)但這兩種情況究竟在因果聯(lián)系的方式上有什么不同?概率高低的標(biāo)準(zhǔn)實際上仍是不確定的，它只是建諸在社會觀念的認(rèn)識上，自然不可避免因果判斷上的差異。{{{[②]}}}

由此有學(xué)者主張，當(dāng)一事物蘊含的可能性已經(jīng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性，那么這種現(xiàn)實性不但是必然性和偶然性統(tǒng)一的產(chǎn)物，而且也是必然性的最終反映，所以現(xiàn)實的都是必然的。因果關(guān)系是一種現(xiàn)實的聯(lián)系，所以因果關(guān)系是一種必然的聯(lián)系。{15}但這種觀點無助于解決任何問題，照此推斷，危害結(jié)果現(xiàn)實地發(fā)生了，行為與結(jié)果之間的聯(lián)系必定是必然的，因而就有因果關(guān)系，看似擺脫了必然性與偶然性的糾纏，實際上則是將刑法因果關(guān)系的鏈條作了無限的延伸。

二、問題所在與理論反思

由以上論述可見，因果關(guān)系的研究似乎走上了一條不歸路。既沒有在基本問題上達(dá)成共識，也沒有提出現(xiàn)實可行的操作標(biāo)準(zhǔn)，公說公有理，婆說婆有理。筆者認(rèn)為，概而言之，在因果關(guān)系問題上，主要有以下問題需要解決：

第一，因果關(guān)系在刑法中是屬于構(gòu)成要件或犯罪構(gòu)成的問題，還是屬于責(zé)任的問題。刑法中應(yīng)當(dāng)研究因果關(guān)系，這一點是毫無疑義的。關(guān)鍵在于因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)在哪一塊兒進(jìn)行研究。因果關(guān)系不要說的觀點實際上是基于因果判斷與責(zé)任的認(rèn)定在事實上重疊，主張沒有特別研究的必要，也就是將因果關(guān)系問題放在責(zé)任問題中一次性解決。相當(dāng)因果關(guān)系理論的定位，也有人與歸責(zé)問題聯(lián)系起來。如早在1949年梅茨格在其刑法教科書第三版中，已經(jīng)指出所謂“相當(dāng)性理論”，實屬歸責(zé)理論，而非因果理論。盡其所探討之主要內(nèi)容，并非造成結(jié)果發(fā)生之原因力之結(jié)構(gòu)與作用的經(jīng)驗問題；而是另外根據(jù)可能性之經(jīng)驗，去判斷在何種因果情況之下，具有刑法上重要意義，而可以歸責(zé)于行為人的問題，從而可謂是歸責(zé)理論的方法論之一種。{16}如果屬于責(zé)任問題，確認(rèn)因果關(guān)系是否等于提供了追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，則是接下來必須考慮的一個派生問題。

第二，因果關(guān)系的研究是否僅限于結(jié)果犯的場合。如前所述，結(jié)果犯的含義并不明確，危險狀態(tài)是否結(jié)果犯所說的結(jié)果尚未達(dá)成共識。如果認(rèn)為結(jié)果僅僅是實害，對于危險犯，就不必判斷因果關(guān)系，那么在刑法理論中自然可能用另外一種關(guān)系理論，去研究行為與危險之間的聯(lián)系，這肯定沒有必要。所以，要承認(rèn)危險也是一種結(jié)果。由于危害相對實害而言比較抽象，難于準(zhǔn)確衡量，所以行為與該危險之間如何聯(lián)系，以及如何確定危險的程度，都將是因果關(guān)系研究要面臨的問題。{17}而且，如果肯定只有結(jié)果犯才需要討論因果關(guān)系，邏輯上也行不通。因為在為給行為人的行為定一個確切罪名以前，是無法判斷該案是否屬于結(jié)果犯的情形的，這豈不是先定罪，再來研究該罪的要件嗎?此外，按照因果關(guān)系的本來含義，即原因與結(jié)果之間的聯(lián)系，也似乎有必要適當(dāng)擴(kuò)大因果關(guān)系的研究范圍。因為任何危害行為作為原因，都必然發(fā)生一定的結(jié)果，而之所以會發(fā)動偵查、起訴、審判程序，就是因為刑法所保護(hù)的社會關(guān)系已經(jīng)受到了侵害或威脅，或者說法益遭到了侵犯。這是否意味著，因果關(guān)系的研究如果突破結(jié)果犯的界限，能夠擴(kuò)大到所有的犯罪情形呢?

第三，因果關(guān)系應(yīng)否區(qū)分為事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系。這一問題實際上是雙層次分析模式的思想產(chǎn)物。如前所述，英美國家采納了這種模式，由于該模式通過對事實原因的認(rèn)定，以基于經(jīng)驗法則判斷的一般自然意義上的因果聯(lián)系甄別出具有刑法意義的事實，然后通過對法律原因的篩選，實現(xiàn)最終將結(jié)果歸屬于行為的目的，步步限縮，因此受到了諸多學(xué)者的青睞。大陸法系的條件說與相當(dāng)因果關(guān)系說都不自覺地采納了這種兩步走的模式。如相當(dāng)因果關(guān)系說首先援引的就是條件理論，在將連條件關(guān)系都不具備的行為或事件排除以后，才運用相當(dāng)理論，從剩下的事實中找尋相當(dāng)因果關(guān)系以決定責(zé)任歸屬。我國也有學(xué)者贊成這種雙層次模式。{18}由此我們可以得出結(jié)論：因果關(guān)系其實就是兩個事實之間有歸責(zé)意義的判斷，因果等于歸責(zé)，它是一種評價概念。而如果承認(rèn)事實因果關(guān)系的概念，它僅僅是關(guān)于因果關(guān)系存在與否的概念，這種“關(guān)于條件是否存在的存在論的因果概念，必須與刑法意義上具有重要性的價值論的因果關(guān)系的概念區(qū)別開來”。{19}因為無論我們是否找出事實因果關(guān)系，它都不依人的主觀意志而存在著。有人中槍而亡，肯定有開槍的行為。刑法上所要解決的只是價值評判問題，也就是能否將死亡結(jié)果歸屬于某人的開槍行為，要求該行為人承擔(dān)責(zé)任。在這一意義上，有學(xué)者認(rèn)為“不需要判斷因果關(guān)系(指自然因果關(guān)系或事實因果關(guān)系——筆者注)”。事實因果關(guān)系果真能逐出因果關(guān)系的研究范圍嗎?

第四，因果關(guān)系是只有存在與否的問題，還是也存在定量分析的問題。即當(dāng)所謂的結(jié)果不僅有質(zhì)的規(guī)定性，而且還存在量上的差異時，對加重結(jié)果與行為之間的因果關(guān)系，如果也應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，那么是否可以說因果關(guān)系不僅是為了解決定罪問題，而且也是為了解決定量問題，從而認(rèn)為刑法中的因果關(guān)系對于刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)意義是一個變量，需要考慮具備什么程度的因果關(guān)系負(fù)多重程度的刑事責(zé)任。

第五，如何在實踐中正確認(rèn)定因果關(guān)系。這里涉及的問題比較多，例如，因果關(guān)系的判斷是應(yīng)當(dāng)抽象地提煉一個具有普適性的規(guī)則，還是應(yīng)當(dāng)具體地、個別地結(jié)合案情來把握；如何堅持因果關(guān)系的客觀性原理；等。

上述問題應(yīng)當(dāng)說在中外刑法學(xué)中都有所涉及。此外，我國刑法理論還以哲學(xué)上的必然與偶然的原理為指導(dǎo)，對因果聯(lián)系的形式進(jìn)行深究，這有無必要，也長期困擾學(xué)界。對這些問題的回答顯然均非易事。而且由于我國的犯罪論體系與西方國家有較大差距，可能在某些問題上得出的結(jié)論會有所不同。限于能力，筆者在下文將只對我國刑法學(xué)中的因果關(guān)系論進(jìn)行反思，找出問題的癥結(jié)之所在。

在理清問題的頭緒之前，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)明確刑法中研究因果關(guān)系究竟有何意義。只有對刑法因果關(guān)系的任務(wù)有了認(rèn)識，才能緊緊圍繞著一宗旨來對我國刑法因果關(guān)系的理論體系作出科學(xué)合理的評價。在筆者看來，刑法中研究因果關(guān)系的最終目的不是單純地為了肯定因果關(guān)系存在，理由有二：其一，從案件的處理過程來看，實際上遵循了“由果溯因”這樣一條道路，因此在由結(jié)果追溯至作為原因的行為時，因果聯(lián)系也就在事實上被予以了肯定。故刑法中的因果關(guān)系研究，更為重要的是一個法律評價問題，即如前所述，是為了解決結(jié)果責(zé)任的歸屬問題。詳言之，也就是能否要求行為人對具有事實因果關(guān)系的結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，承擔(dān)多大的責(zé)任。因而對所有的場合，都應(yīng)探討因果關(guān)系問題。其二，刑法旨在保護(hù)法益免受侵害，如果將因果關(guān)系研究的主旨囿于探討因果歷程的本體，絲毫不能界定侵害行為的責(zé)任范圍，也就無法實現(xiàn)刑法的任務(wù)。因此，我們在考察刑法上的因果關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)“使其緊緊地圍繞著解決刑事責(zé)任的任務(wù)，不可偏離這一既定的宗旨”。{20}

這是否意味著因果關(guān)系可以在刑事責(zé)任論中進(jìn)行研究呢?答案是否定的。我國的犯罪論體系仿照蘇聯(lián)，采納了一種平面式的結(jié)構(gòu)，也就是從犯罪客體、客觀方面、主體、主觀方面等分別判斷行為人的行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，從而確定行為人的行為構(gòu)成犯罪。而一旦成立犯罪，刑事責(zé)任就是犯罪的必然結(jié)果，有犯罪就必然有刑事責(zé)任。如果將因果關(guān)系排除在犯罪構(gòu)成體系之外，那么在確認(rèn)犯罪成立以后，還要在刑事責(zé)任論中進(jìn)一步在客觀上說明將結(jié)果歸責(zé)于行為的可能性，無形中就承認(rèn)存在成立犯罪，但無需承擔(dān)刑事責(zé)任的情況，明顯有違于犯罪與刑事責(zé)任關(guān)系的基本原理。而且按照這種假設(shè)，既然刑事責(zé)任論中討論客觀可歸責(zé)性，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一的原則，主觀可歸責(zé)性的探討也是必不可少的，而主觀可歸責(zé)性不外乎就是要求行為人主觀上有故意或過失，如此一來，要么就會出現(xiàn)將故意過失的要求與故意過失的內(nèi)容分開來研究的局面，要么就是在犯罪論與刑事責(zé)任論中重復(fù)評價故意與過失，這都是不可取的。由此表明，行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系，必須成為犯罪客觀要件的必要條件之一。{21}

遺憾的是，盡管我國學(xué)者基本上都贊成上述觀點，但是卻往往又自覺或不自覺地把因果關(guān)系問題和刑事責(zé)任問題剝離開來，用哲學(xué)因果關(guān)系的研究代替對刑法因果關(guān)系的研究，而完全置刑事立法精神與規(guī)范的價值判斷于不顧。筆者并不否認(rèn)刑法因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)接受哲學(xué)因果關(guān)系的指導(dǎo)，但刑法因果關(guān)系的研究畢竟有別于哲學(xué)因果關(guān)系的研究。比如，一個女孩子因為失戀而自殺，那么人們?nèi)粘；谝蚬P(guān)系的判斷上，就會得出她的男友的拋棄與她死亡之間具有因果關(guān)系。但以刑法的視野觀察則不存在因果關(guān)系，因為顯然不存在成立刑法上因果關(guān)系的犯罪行為。但是，如果是妻子因通奸而感到羞愧當(dāng)著丈夫的面上吊自殺，丈夫無動于衷而離去，雖然丈夫并不存在直接的殺人行為，但在刑法上卻認(rèn)為丈夫的不救助行為與妻子死亡之間具有因果關(guān)系，丈夫基于婚姻關(guān)系有救助的義務(wù)，能救助而不救助，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不作為的故意殺人罪的刑事責(zé)任。由此可以看出，與哲學(xué)上作為事物之間規(guī)律性的因果關(guān)系是事實上的、經(jīng)驗上的、邏輯上的，而刑法上的因果關(guān)系卻是規(guī)范性的、有選擇的，是為了歸責(zé)而設(shè)置的。故刑法因果關(guān)系不能被哲學(xué)因果關(guān)系所代替，而只能將哲學(xué)上的因果關(guān)系原理按照刑法因果關(guān)系的特殊性應(yīng)用于刑法。{22}

必然論與偶然論之爭顯然是力圖將哲學(xué)上的“必然性”與“偶然性”這對范疇引入刑法學(xué)中，但根據(jù)前述原理，考慮刑法因果關(guān)系的特殊性，，必須實現(xiàn)哲學(xué)因果關(guān)系向刑法因果關(guān)系的轉(zhuǎn)移。如果一味地強調(diào)與哲學(xué)上的基本認(rèn)識保持協(xié)調(diào)一致，必然會將“必然”與“偶然”在哲學(xué)上的對立統(tǒng)一關(guān)系帶入刑法學(xué)。試問，這樣一對矛盾、甚至可以相互轉(zhuǎn)化的概念，怎么能“絕對性地”判斷行為人的行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)否承擔(dān)刑事責(zé)任呢?因而，必然論與偶然論終究停留在哲學(xué)的層面，陷入了游移不定的怪圈。故筆者認(rèn)為，即使要討論哲學(xué)對刑法學(xué)的影響，也只能從方法論的層面來著手。

關(guān)于事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的區(qū)分，筆者認(rèn)為在方法論上存在著一定的缺陷。這里所謂事實因果關(guān)系，也就是原因與結(jié)果之間依序發(fā)生的一種引起與被引起的關(guān)系。按照原因在先，結(jié)果在后的邏輯，則首先必須鑒明判斷的對象，即有可能成為原因的行為事實。原因從何而來呢?事實上它與刑法的評價毫無關(guān)系，而是來自我們自結(jié)果一幕一幕的觀念上倒推，甚至在必要時輔之以某種鑒定手段。例如，護(hù)士未經(jīng)作皮試即給小孩注射了青霉素，不久小孩死亡。從死亡結(jié)果追根溯源，可能與護(hù)士違反醫(yī)療規(guī)章制度的行為有關(guān)，但解剖證明，死亡原因不是青霉素過敏，而是小孩患小葉性肺炎。很明顯，判斷護(hù)士的過失行為與小孩的死亡之間有無事實因果關(guān)系，如果一開始就從過失行為出發(fā)，是無論如何也沒有辦法證明其是不是導(dǎo)致了死亡結(jié)果的。通常的情況是，在由果溯因之后，即肯定事實因果聯(lián)系的存在，根本沒有必要再回過頭來從原因出發(fā)，證明原因能夠引起結(jié)果。因此，事實因果關(guān)系的判斷在邏輯上是逆序的，盡管這一步驟是解決定罪量刑問題的前提，但這一判斷完全是在案件進(jìn)入刑法意義的評價之前完成的，因而在刑法中討論事實因果關(guān)系問題毫無必要。

法律因果關(guān)系，一般認(rèn)為也就是明確地或蘊含地規(guī)定在法律之中，作為司法機(jī)關(guān)定案標(biāo)準(zhǔn)的、定型的因果關(guān)系。{9}(P214)因而，理論上所要研究的，實際上是各種犯罪的法定犯罪構(gòu)成所要求的因果關(guān)系，而不是客觀上存在的事實因果關(guān)系如何具備了刑法上的意義，從而得以轉(zhuǎn)化為法律上的因果關(guān)系。那么，刑法上應(yīng)當(dāng)要求具備什么樣的因果關(guān)系呢?由于刑法條文中往往并沒有直接對法律因果關(guān)系進(jìn)行界定，因此人們往往根據(jù)犯罪應(yīng)受刑罰處罰性的特征，結(jié)合刑事政策、刑法的基本價值準(zhǔn)則、社會觀念等因素，自行就個案確認(rèn)事實因果關(guān)系在刑法上的意義，這就將刑法規(guī)范完全撇在了一邊，并且將應(yīng)然的問題與實然的問題混為一談。

筆者認(rèn)為，法律上的因果關(guān)系最本質(zhì)的特征應(yīng)當(dāng)是這種行為所導(dǎo)致的結(jié)果是法律規(guī)范所要加以非難的，因此主張將法律因果關(guān)系的概念轉(zhuǎn)換為客觀可歸責(zé)性的概念，這樣，一方面與因果關(guān)系論的任務(wù)保持了一致，另一方面也使得行為與結(jié)果的關(guān)聯(lián)緊扣法律規(guī)范，成為行為在規(guī)范上的標(biāo)志性特征。

三、出路：客觀可歸責(zé)性的初步構(gòu)想

由前述分析可知，筆者所倡導(dǎo)的客觀可歸責(zé)性實際上與法律因果關(guān)系是同一層次的概念。以往法律因果關(guān)系的認(rèn)定上存在將主觀方面的要素提前納入分析之中的弊病，在客觀歸責(zé)性的判斷中，為盡量避免這一現(xiàn)象發(fā)生，筆者認(rèn)為，可適當(dāng)借鑒德國學(xué)者提出的客觀歸責(zé)理論。

關(guān)于客觀歸責(zé)的整體概念，德國通說認(rèn)為它是行為人制造(或提高)了一個不被容許的風(fēng)險，并且此一風(fēng)險在該當(dāng)與不法構(gòu)成要件的結(jié)果中實現(xiàn)。{23}也就是說，當(dāng)結(jié)果的發(fā)生是行為人所制造的被法律所排斥的風(fēng)險的實現(xiàn)時，該結(jié)果對行為人而言才是可歸責(zé)的。因此，客觀歸責(zé)理論的基礎(chǔ)是從刑法規(guī)范本質(zhì)中推導(dǎo)出的認(rèn)識。{24}既然與刑法規(guī)范有著天然密不可分的聯(lián)系，這就同法律因果關(guān)系或者稱客觀可歸責(zé)性要求的法律性掛上了鉤。由于客觀歸責(zé)的判斷一般是通過其一連串的下位概念，如風(fēng)險實現(xiàn)、風(fēng)險降低、法律排斥風(fēng)險、規(guī)范保護(hù)目的、自我負(fù)責(zé)的行為、容許信賴等的檢驗來實現(xiàn)的，而不是從關(guān)于行為人的因素，如行為能力、預(yù)見可能等角度去考慮能否歸責(zé)的問題，所以，它又是名副其實的“客觀”歸責(zé)。

此外，筆者認(rèn)為，將這一理論潮流引進(jìn)我國刑法之中，與我們目前的刑法理論體系不會發(fā)生本質(zhì)的沖突。例如，我國刑法的犯罪構(gòu)成理論是從實質(zhì)上而非形式上來探討行為的罪與非罪問題的。以往人們?nèi)菀渍`解正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險等行為之所以不是犯罪，并不是因為其不符合犯罪構(gòu)成，而是其從根本上不具有社會危害性。這種觀點實際上是受了大陸法系在犯罪成立與否的判斷上采取三階段論的影響，也就是在第二階段違法性的判斷中解決這一問題。但是我國的犯罪構(gòu)成的整個體系就是圍繞行為不法而展開的，不存在具備全部犯罪構(gòu)成而不構(gòu)成犯罪的情形。如果將客觀歸責(zé)性考慮為客觀方面的要件，運用風(fēng)險降低歸責(zé)，上述問題就迎刃而解。所謂風(fēng)險降低，就是行為制造的禁止危險減少了行為對象已經(jīng)面臨的危險的程度，換言之，行為對象所處的狀況因為行為人的介入而得到改善，使其風(fēng)險降低，就應(yīng)當(dāng)排除結(jié)果歸責(zé)，因為任何法律都不應(yīng)禁止減少損害的行為。例如，甲持木棍從后面攻擊乙的頭部，丙見狀為救某甲，推了乙一把，致乙骨折。此例中，丙的行為就是降低危險的行為，因而盡管其行為與乙骨折的結(jié)果之間有事實上的因果關(guān)系，但卻不能將該結(jié)果歸責(zé)于丙，從而丙的緊急避險行為不是犯罪。

那么，如何在德國學(xué)者提出的客觀歸責(zé)論基礎(chǔ)之上，為我國刑法犯罪客觀方面中客觀可歸責(zé)性的要件創(chuàng)設(shè)一套切實可行且兼?zhèn)淇陀^性的判斷標(biāo)準(zhǔn)呢?根據(jù)客觀歸責(zé)論，其基本內(nèi)容包括三點：(1)行為人的行為對于行為客體(對象)制造了不被容許的風(fēng)險；(2)這個風(fēng)險在具體的結(jié)果中被實現(xiàn)了；(3)這個結(jié)果存在于構(gòu)成要件的效力范圍內(nèi)時，由這個行為所引起的結(jié)果，才可以算作行為人的結(jié)果，而被歸責(zé)于行為人。{25}可見，客觀歸責(zé)性的認(rèn)定，是由行為及至結(jié)果的過程，這與哲學(xué)上對因果關(guān)系的時間先后性的認(rèn)識不謀而合。這一理論應(yīng)當(dāng)說已經(jīng)為犯罪的認(rèn)定確立了一個基本原則，但實踐中同時還派生出了一系列規(guī)則，從反面來過濾那些因不具客觀歸責(zé)性而不構(gòu)成犯罪的情形。筆者認(rèn)為，這些規(guī)則，具有排除結(jié)果責(zé)任之可歸責(zé)性的示范作用，而且在一定程度上超越了以往對刑法上因果關(guān)系的判斷過于抽象的標(biāo)準(zhǔn)，因而也大體可以為我們所吸納。概括地講，客觀歸責(zé)性要件主要包括以下內(nèi)容：

(一)被禁止的危險

客觀歸咎理論的基礎(chǔ)是禁止的危險。{26}(P53)隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及人類生活結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化，危險可謂越來越多。但有些危險行為又是社會生活必不可少的，于是理論上認(rèn)為，即使這種行為發(fā)生了法益侵害的結(jié)果，在一定范圍內(nèi)也應(yīng)當(dāng)允許。這就是被允許的危險。因此，行為人雖然以其行為而制造了風(fēng)險，甚至引發(fā)了危害結(jié)果，由于行為人所制造的風(fēng)險本身并不是法律所排斥的，因而該結(jié)果對行為人來講具有不可歸責(zé)性。如前文所舉事例，某人意圖借飛機(jī)失事達(dá)到殺人目的，而贈送機(jī)票給他人，讓他人乘坐飛行，結(jié)果飛機(jī)果真失事，他人死亡。由于航線運營的風(fēng)險人們早已習(xí)以為常，法律基于衡平性的考慮而容許這種風(fēng)險存在，因而以行為人而言，制造這樣的風(fēng)險，即使在某一種動機(jī)狀態(tài)下是一種不道德，但是客觀上這是一種權(quán)利，所以法律不能加以非難。{27}至于哪些危險是被容許的，應(yīng)當(dāng)立足于法律條文背后所隱藏的禁止性規(guī)范，凡是法律沒有禁止的，都可視為被容許的危險。

(二)危險實現(xiàn)關(guān)聯(lián)論

結(jié)果的發(fā)生只有是行為人所制造的危險本身所致者，才能認(rèn)為結(jié)果對行為人而言具有可歸責(zé)性。當(dāng)結(jié)果的發(fā)生不是行為人所制造的風(fēng)險的實現(xiàn)，而是超出了因果發(fā)展的常態(tài)時，一般不能認(rèn)為最終的結(jié)果之于行為人具有可歸責(zé)性。但如果盡管客觀的因果發(fā)展發(fā)生了變化，但行為的結(jié)果仍然包括在行為所造成的禁止的危險中，則不影響歸咎[②]。具體判斷上，可參照以下標(biāo)準(zhǔn)：

1規(guī)范違反行為并沒有使危險增加的場合，不認(rèn)為行為具有可歸責(zé)性。例如，司機(jī)超速駕車，發(fā)生交通事故，被害人死亡。但縱然司機(jī)遵守規(guī)范，以被容許的速度行車，結(jié)果也會發(fā)生，因為實際上是被害人突然從路邊沖出，這說明司機(jī)的行為并沒有使危險的程度增加，死亡結(jié)果不是司機(jī)所制造的危險的實現(xiàn)，司機(jī)不構(gòu)成犯罪。

2介入意外事件的場合，如果意外事件推動了結(jié)果的發(fā)生，則行為人的危險行為與最終結(jié)果之間，應(yīng)被認(rèn)為不具客觀可歸責(zé)性。例如甲意圖殺乙，乙受重傷后住院，醫(yī)院失火，乙被燒死。因為乙的死亡雖不能歸責(zé)于行為人，但是重傷結(jié)果是可以歸責(zé)于乙的殺人行為的，故乙應(yīng)負(fù)故意殺人未遂的刑事責(zé)任。

3遭遇潛在的危險源的類型，即制造的危險，遭遇被害者的特異體質(zhì)和疾病等潛在的危險源的場合，多根據(jù)“危險的繼續(xù)作用”的程度、第一次的危險遭遇潛在的危險的概率、潛在的危險源的結(jié)果惹起力的大小，決定有無危險實現(xiàn)的關(guān)聯(lián)。{6}(P50)譬如，由于藥劑師的過失而導(dǎo)致維他命中毒的病人在住院過程中患重感冒死亡。這一死亡結(jié)果能否歸咎于藥劑師的行為，取決于死亡是否由于中毒導(dǎo)致的體質(zhì)嚴(yán)重削弱引起的。如果是，藥劑師應(yīng)對死亡結(jié)果承擔(dān)過失的責(zé)任；如果這一結(jié)果即使沒有中毒導(dǎo)致的體質(zhì)衰弱同樣會發(fā)生，藥劑師只承擔(dān)過失傷害的責(zé)任。{26}(P56)

4如果行為人實施了侵害行為以后，經(jīng)過很多年，才因為侵害的后遺癥導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)否定是原風(fēng)險的實現(xiàn)。如因交通事故而失去一足的人，20年后在山道上因行動不便墜落山崖死亡的案例，由于侵害人此前已就造成被害人行動不便承擔(dān)了責(zé)任，所以其殘存的危險不再是結(jié)果發(fā)生的法律上的原因。

5對于介入被害，人自己的危險行為所造成之后，果，就先前的行為人而言，不具有可歸責(zé)性。如某甲販賣給某乙，乙自行注射，結(jié)果毒發(fā)而死。由于乙的死亡結(jié)果與甲販賣的行為之間介入了乙自己有意識的危害行為，也就是說損害的發(fā)生是因為被害人自己有意識投身進(jìn)入的風(fēng)險所實現(xiàn)的，因而行為人只需對販賣行為負(fù)責(zé)，而無需對死亡結(jié)果負(fù)責(zé)。這里需要注意的是，被害人自己的危險行為應(yīng)當(dāng)表明他對危害結(jié)果并不在意，如果表面上看雖然介入了被害人的危險行為，但是被害人并不愿意承擔(dān)這種后果，危險行為會否發(fā)生完全取決于行為人，則先前的行為人仍要對風(fēng)險的實現(xiàn)負(fù)責(zé)。例如，渡船已經(jīng)超載，但乘客執(zhí)意要乘坐，渡船違章行駛，發(fā)生沉船事故的，并不能免除船長的責(zé)任。[③]

另外，如果最終結(jié)果的發(fā)生為先前行為所制造的危險所包括，并且法律對這種情形作了預(yù)想，從而該后果成為犯罪構(gòu)成要件的內(nèi)容，也應(yīng)將該結(jié)果歸屬于行為人。例如，行為人婦女后，該婦女羞愧難當(dāng)而自殺身亡。將行為歸屬于行為人讓其承擔(dān)責(zé)任是毫無疑問的。而根據(jù)我國刑法規(guī)定“，造成其他后果的”是罪的加重構(gòu)成，對此情形應(yīng)處以更重的刑罰。既然法律已經(jīng)將這種介入被害人自己的行為而導(dǎo)致最終結(jié)果發(fā)生的情形作了規(guī)定，那么應(yīng)當(dāng)認(rèn)為被害人死亡也是行為人制造的風(fēng)險的實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)要求行為人承擔(dān)較重的法定刑。由此可見，客觀可歸責(zé)性事實上是有程度之分的，具體應(yīng)將何種結(jié)果歸屬于行為人，承擔(dān)多重的刑罰應(yīng)結(jié)合刑法的有關(guān)規(guī)定作出評判。

6對于介入第三人的危險行為而導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的情形，先前的行為人也不應(yīng)當(dāng)對后一結(jié)果負(fù)責(zé)。這類似于因果關(guān)系中斷。德意志聯(lián)邦裁判所1953年的所謂尾燈事件{6}(P55)即為一例。被告人凌晨駕駛的貨車因為尾燈故障而被命令停于高速公路。警察為了后方的安全將電筒置于車道，并要被告將貨車駛至下一個加油站，警車將尾隨保護(hù)，然后警察熄滅電筒準(zhǔn)備出發(fā)時，后方駛來另一輛貨車，正好與被告的車撞上，司機(jī)死亡。本案中，被告的過失雖然具有引起事故的危險，但由于介入了警察的指令性行為，被告正在致力減少危險，則警察對危險的防御應(yīng)當(dāng)負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任，而正是由于警察的過失行為的介入，造成了事故的發(fā)生，因此，死亡結(jié)果不能客觀歸咎于被告人的行為。

德日刑法理論關(guān)于客觀歸責(zé)理論還有重要一點，即規(guī)范保護(hù)目的論。也就是認(rèn)為“結(jié)果之發(fā)生，若不屬于所侵害規(guī)范之保護(hù)范圍內(nèi)者，則不得歸責(zé)之。”{28}典型的事例就是，小偷深夜入室行竊，被主人發(fā)覺，于是下樓察看，但不慎滾下樓梯，摔成重傷。小偷的盜竊行為制造了主人摔傷的風(fēng)險，而且這一風(fēng)險也事實上實現(xiàn)了。然而有關(guān)入室盜竊的法律規(guī)范的目的并不是在于保護(hù)人們的身體健康，而僅是為了保護(hù)財產(chǎn)，因此重傷結(jié)果不得歸責(zé)于小偷的盜竊行為。筆者認(rèn)為，這一理論是存在問題的。因為我們之所以探討能否將重傷結(jié)果歸責(zé)于行為人，就是要確認(rèn)行為人的行為是否可以成為傷害罪的傷害行為，而首先拿盜竊的有關(guān)規(guī)范加以考慮，自然得出的是否定的結(jié)論。而且，誠如有學(xué)者指出的：“規(guī)范的保護(hù)目的論的‘規(guī)范’，是指行為規(guī)范還是指‘注意規(guī)范’是個問題?！眥29}此外，探究規(guī)范的目的，也就是探究立法者的目的，不免涉及到主觀的東西，因此，從堅持客觀可歸責(zé)性的“客觀”出發(fā)，筆者認(rèn)為，最好將這一理論摒棄在理論框架之外。

應(yīng)當(dāng)注意的是，期望由客觀可歸責(zé)性來為追究行為人的刑事責(zé)任提供完全根據(jù)是不可能的，查明存在著客觀可歸責(zé)性，只是解決了犯罪構(gòu)成的客觀方面問題，為追究行為人的刑事責(zé)任提供了客觀基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，是否追究行為人的刑事責(zé)任，還需根據(jù)行為人是否具備犯罪主體條件和主觀罪過條件等而定。

【注釋】

[①]這與國外公害犯罪場合所使用的疫學(xué)因果關(guān)系是不同的。疫學(xué)因果關(guān)系雖然也強調(diào)高度概然性，但其概率高低的判斷是以統(tǒng)計資料為基礎(chǔ)的。

[②]這就是以往刑法中所提到的因果關(guān)系的錯誤。

[③]同樣的道理，筆者認(rèn)為，如果乘客催促出租車司機(jī)開快車，違章駕駛，發(fā)生交通事故致他人死亡的，出租車司機(jī)知道超速的危險性，他可以決定要不要超速、要超速到何種程度，司機(jī)應(yīng)負(fù)交通肇事罪是無疑的。至于乘客，如果其對司機(jī)處于優(yōu)勢地位，可以認(rèn)為在一定程度上提升了這種危險性，因而也能構(gòu)成犯罪。至于是不是構(gòu)成共同犯罪，則另當(dāng)別論。

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篇5

成果名稱：中小學(xué)生成性教學(xué)區(qū)域推進(jìn)研究

主持人及主要成員：朱志平 李能國 李 軍

朱潔茹 孫福明

研究起止時間：2003年至今

二、成果簡介

該成果系統(tǒng)研究了教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系，生成性教學(xué)的基本思路，把課堂教學(xué)實踐轉(zhuǎn)型思路、推進(jìn)策略作為工作重點，如突出課題研究為載體，生成策略開發(fā)，觀課議課機(jī)制跟進(jìn)，由點到面推進(jìn)。提出了“教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系式教學(xué)的基本問題”，教學(xué)預(yù)設(shè)的基本要求，開發(fā)和利用生成性教學(xué)資源的原則、基礎(chǔ)與策略以及判斷教學(xué)預(yù)設(shè)與生成效果的標(biāo)準(zhǔn)，提出了區(qū)域推進(jìn)生成性教學(xué)的策略和保障。形成了中小學(xué)《課型范式與實施策略》系列叢書（共20種，江蘇教育出版社，2013）、《課堂動態(tài)生成資源論》（高等教育出版社，2008）、《教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系論》（教育科學(xué)出版社，2013）和基于動態(tài)生成的課堂教學(xué)評價表、常州市中小學(xué)課堂行為觀察表等一系列成果。

如何促進(jìn)教學(xué)由“預(yù)定主義傾向”轉(zhuǎn)向“生成教學(xué)”的追求，加強課程與教學(xué)的理解，重視教學(xué)過程的創(chuàng)造性、生成性和不可復(fù)制性，讓預(yù)設(shè)引發(fā)生成，讓生成潤澤生命，使課堂真正擺脫簡單知識的傳遞，服從教師、教科書的權(quán)威和考試要求的技術(shù)控制傾向，成為學(xué)生質(zhì)疑批判的場所，觀點爭鳴交流的地方以及產(chǎn)生新思想、新觀點的所在，這是本研究自始至終努力的目標(biāo)。

中小學(xué)生成性教學(xué)區(qū)域推進(jìn)研究，以課題研究為載體，堅持理論聯(lián)系實際，以課堂轉(zhuǎn)型為抓手，以評價改革為突破口，以教研方式創(chuàng)新和行政推動為保障，系統(tǒng)研究了教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系、生成性教學(xué)的基本結(jié)構(gòu)，強調(diào)由“預(yù)定性教學(xué)觀”轉(zhuǎn)向“生成性教學(xué)觀”，提出了教學(xué)預(yù)設(shè)的基本要求與開發(fā)和利用生成性教學(xué)資源的原則、基礎(chǔ)與策略，以及區(qū)域推進(jìn)生成性教學(xué)的策略和保障，實現(xiàn)課堂教學(xué)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)學(xué)生全面而有個性的發(fā)展，促進(jìn)教師綜合素養(yǎng)的提升和專業(yè)發(fā)展。在十年的研究和實踐中，所取得的成果結(jié)構(gòu)如圖1所示：

1.建構(gòu)生成性教學(xué)理論框架

項目組以課題研究為載體，從“課堂動態(tài)生成資源之研究”（2003―2007，省教研重點課題）、“教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系研究”（2007―2012，教育部規(guī)劃課題）到“生成性教學(xué)研究”（2013，省規(guī)劃課題），通過文獻(xiàn)研究、專家引領(lǐng)、課堂觀察和各種課型范式的實施，經(jīng)歷不同層次的學(xué)術(shù)沙龍等活動，厘定生成性教學(xué)的內(nèi)涵與特點，系統(tǒng)闡述教學(xué)生成的結(jié)構(gòu)與功能，開發(fā)生成性教學(xué)策略、課堂觀察和評價工具，從而建構(gòu)了完整的理論體系。

所謂“生成性教學(xué)”，即是不把預(yù)定目標(biāo)（包括教師教案上的“教學(xué)目標(biāo)”，也包括課程標(biāo)準(zhǔn)、教科書和教學(xué)指導(dǎo)用書上規(guī)定的課程或教學(xué)目標(biāo)）作為課堂教學(xué)的本質(zhì)、核心和“指令”，而把教師和學(xué)生在真實課堂情境中所產(chǎn)生的自己的思想、體驗及其產(chǎn)生過程視為教學(xué)的本質(zhì)與核心?！吧尚越虒W(xué)”的根本特點是：超越預(yù)定目標(biāo)，關(guān)注不可重復(fù)的教學(xué)情境和思想、體驗的產(chǎn)生過程本身;超越外部教科書知識，關(guān)注每一個教師和學(xué)生在課堂上的個性化表現(xiàn)。因此，“生成性教學(xué)”的確立標(biāo)志著我國教學(xué)價值觀的根本轉(zhuǎn)型：由強調(diào)自外而內(nèi)的控制，轉(zhuǎn)向過程本身的生成與個性化表現(xiàn);由強調(diào)“預(yù)定行為目標(biāo)”，轉(zhuǎn)向關(guān)注內(nèi)在于過程和情境的“生成性目標(biāo)”和“表現(xiàn)性目標(biāo)”;由強調(diào)外部學(xué)科邏輯體系，轉(zhuǎn)向基于教師和學(xué)生生活經(jīng)驗的“生成性主題”和問題情境?！吧尚越虒W(xué)觀”集中體現(xiàn)了新課程所強調(diào)的“自主、合作、探究”的教學(xué)理念。

本項目研究了教學(xué)預(yù)設(shè)與教學(xué)生成的哲學(xué)基礎(chǔ)、心理機(jī)制、教育社會學(xué)基礎(chǔ)以及系統(tǒng)科學(xué)理論基礎(chǔ)，系統(tǒng)論述了教學(xué)論視野中的教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系及其理論模型。教學(xué)生成的結(jié)構(gòu)是由課堂情境中各種要素組成的系統(tǒng)，其發(fā)展一方面取決于教師文化、學(xué)生文化、課程文化及其相互作用所形成的教室文化的發(fā)展，另一方面則取決于經(jīng)濟(jì)社會和教育的進(jìn)步。教學(xué)生成的結(jié)構(gòu)盡管各有特點，但都有兩個共同點：一是它本身必須符合教育教學(xué)規(guī)律;二是它必須能夠滿足教學(xué)生成功能的要求。結(jié)構(gòu)決定功能，教學(xué)生成的上述結(jié)構(gòu)必然體現(xiàn)出其既有對于學(xué)生個體的功能，也有對于班級集體的功能;既有對學(xué)生發(fā)展的作用，又有對教師專業(yè)成長的意義。教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的實踐效果評價強調(diào)對預(yù)設(shè)教學(xué)目標(biāo)的實現(xiàn)，更主要的是看實現(xiàn)預(yù)設(shè)教學(xué)目標(biāo)過程中的生成和發(fā)展情況，強調(diào)評價的過程性，體現(xiàn)人的存在和以人為本的價值取向。

2.形成生成性教學(xué)操作流程

課堂教學(xué)是教師、學(xué)生、課程和環(huán)境相互作用的過程，課堂動態(tài)生成資源的結(jié)構(gòu)主要包括以課程與教材為依托的學(xué)科知識，學(xué)生的經(jīng)驗、情感和學(xué)習(xí)方式。經(jīng)過大量的實踐研究，我們形成生成性教學(xué)操作流程，如圖2所示：

3.提出生成性教學(xué)系列策略

教學(xué)生成具有豐富性特點，即教學(xué)生成不是簡單的教學(xué)思維、教學(xué)模式、教學(xué)過程或教學(xué)方法，而是一種基于過程論的復(fù)雜的多變的教學(xué)哲學(xué)，主要體現(xiàn)在偶發(fā)性、直覺性、異質(zhì)性、動態(tài)性等幾個方面。教學(xué)生成根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為：內(nèi)生型教學(xué)生成和外誘型教學(xué)生成、顯性的教學(xué)生成和潛在的教學(xué)生成、主動性教學(xué)生成和被動性教學(xué)生成、個體性教學(xué)生成和集體性教學(xué)生成等。

基于大量的課堂觀察，對教學(xué)生成進(jìn)行感知、分析、判斷、決策、實施與反思的過程中，我們形成了開發(fā)和利用生成性教學(xué)資源的可操作的、系列的策略，如圖2所示。

4.開發(fā)生成性教學(xué)評價量表

轉(zhuǎn)變教學(xué)理念與行為，既體現(xiàn)在自身方面，更需要得到廣大教育工作者的認(rèn)同，在同伴互助中得到落實。項目組在開展課題研究的過程中，以評價改革為突破口，在充分調(diào)研與實踐的基礎(chǔ)上，開發(fā)了“基于動態(tài)生成的中小學(xué)課堂教學(xué)評價表”和“常州市中小學(xué)課堂教學(xué)行為觀察表”。中小學(xué)教師依靠這些量表來觀課議課，有明確的觀測點和評價點，基于證據(jù)的研究和分析，既能夠看到他人教學(xué)的優(yōu)缺點，也可以借此反觀自身的教學(xué)，從而使自身教學(xué)方式更能夠體現(xiàn)生成性教學(xué)的理念及主張，更能夠適合學(xué)生的學(xué)習(xí)。

5.豐富中小學(xué)課堂教學(xué)范式

從2009至2012年，開設(shè)了課型研究課2332節(jié)，作為課堂觀察的典型范例;精選并拍攝課型研究精品課1000余節(jié);全市中小學(xué)“同課異構(gòu)”400節(jié)。參加編寫的名特教師達(dá)200余人。經(jīng)過5年的努力，整合各方力量，正式出版《課型范式與實施策略》（江蘇教育出版社，2012）研究叢書，提出190余種不同的課型實施方式，計400余萬字。

這種課型范式中，學(xué)生的學(xué)習(xí)方式發(fā)生重要的轉(zhuǎn)變，學(xué)生不再是被動應(yīng)付、簡單重復(fù)、死記硬背、無效訓(xùn)練等，而是在知識掌握的同時，主動發(fā)展能力，關(guān)注社會問題，他們的主體意識、獨立意識、創(chuàng)新意識不斷生成、張揚、發(fā)展、提升。教師的角色和行為發(fā)生根本的轉(zhuǎn)變，教師不再是課堂的主宰者、占有者，教師關(guān)注學(xué)生的獨立性、獨特性、主動性、創(chuàng)新性、體驗性，在生成性教學(xué)中與學(xué)生積極互動、共同發(fā)展。

6.創(chuàng)新成果推廣模式

以系統(tǒng)架構(gòu)、區(qū)域推進(jìn)、聯(lián)動研究為機(jī)制，以課題組為核心，由點到面?zhèn)鞑ド尚越虒W(xué)觀，教育行政機(jī)構(gòu)、教育研究部門、學(xué)校共同參與，立體推進(jìn)中小學(xué)生成性教學(xué)，創(chuàng)新成果推廣模式。

三、歷程回眸

本項目最初由20位中小學(xué)、幼兒園各種層面的骨干教師或教研員組成，實驗學(xué)校是松散型的局屬學(xué)校，逐步發(fā)展到由高中、初中、小學(xué)及幼兒園等6個單位構(gòu)成的緊密型實驗學(xué)校，2009年起已經(jīng)擴(kuò)展到常州市中小學(xué)所有學(xué)校及幼兒園。2007年起，每年組織常州市優(yōu)秀教師學(xué)術(shù)沙龍活動，有明確的活動主題，并邀請華東師范大學(xué)、南京師范大學(xué)等高校教授參與，約有9000人次參與沙龍活動。2008年起，每年在小學(xué)、初中和高中三個學(xué)段，組織生成性教學(xué)聯(lián)校教研活動，各學(xué)科開設(shè)同課異構(gòu)研究課400多節(jié)，并進(jìn)行深入研討，約6000人次參與。每年暑期對全市教科研工作者進(jìn)行培訓(xùn)，不定期舉行學(xué)校教科室主任培訓(xùn)，學(xué)習(xí)教育研究的先進(jìn)理念和創(chuàng)新舉措。2012年，《課型范式與實施策略》叢書在常州市北郊中學(xué)舉行首發(fā)儀式，常州市教育局贈送給每一位中小學(xué)教師，各學(xué)科組織各種課型的示范課和專題報告。

“中小學(xué)生成性教學(xué)區(qū)域推進(jìn)研究”分三個階段進(jìn)行，研究與嘗試解決的問題與方法如圖三所示：

第一階段：從2003年到2006年，主要開展“課堂動態(tài)生成資源”的研究。以江蘇省重點課題《課堂動態(tài)生成資源之研究》課題組為基礎(chǔ)，研制“課堂動態(tài)生成資源情況調(diào)查問卷（學(xué)生卷）（教師卷）”，并組織了相關(guān)的訪談。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，目前的課堂教學(xué)存在著重預(yù)設(shè)輕生成，重形形的虛假生成、輕真實的新思想新觀點產(chǎn)生的現(xiàn)象，因此，我們通過各種理論學(xué)習(xí)、同課異構(gòu)、現(xiàn)場觀課議課、案例征集和專家講座，引導(dǎo)全市中小學(xué)教師明確課堂教學(xué)改革的必要性，促進(jìn)課堂教學(xué)觀由“預(yù)定教學(xué)觀”轉(zhuǎn)向“生成性教學(xué)觀”。

該階段的研究主要解決課題組成員及局屬中小學(xué)教師教育理念轉(zhuǎn)變的問題，并形成了階段性研究成果。本階段雖然研究了“課堂動態(tài)生成資源”問題，但對其內(nèi)涵與外延的厘定還不十分清晰，體系也不完整;課題研究的實驗學(xué)校主要是局屬中小學(xué)，沒有形成非常緊密的合作關(guān)系;每月一次的研究課，主要由項目組成員自己來實踐，其觀課議課的豐富性還不夠。

第二階段：從2007年到2009年，本階段繼續(xù)深入探討課堂動態(tài)生成資源的結(jié)構(gòu)、分類及內(nèi)生機(jī)制問題，同時關(guān)注教學(xué)預(yù)設(shè)對教學(xué)生成的影響。《教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系的研究》成功申報為江蘇省重點課題、全國教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃課題。項目組成員繼續(xù)學(xué)習(xí)理論、觀課議課、組織調(diào)研，研究課也由單一的項目組成員轉(zhuǎn)向局屬學(xué)校的各學(xué)科、各年段的教師承擔(dān)，研究的視野得到了進(jìn)一步的拓展。項目組研究的方向更加明確，研究的問題也更加具體，并在國內(nèi)學(xué)術(shù)界首次系統(tǒng)闡述課堂動態(tài)生成資源的分類、結(jié)構(gòu)、功能等問題，提出教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系是教學(xué)的基本問題以及教師開發(fā)和利用教學(xué)生成的策略。

本階段側(cè)重于對教學(xué)生成、課堂動態(tài)生成資源的研究，得到了大量的課堂觀察資料，對不同學(xué)段、不同學(xué)科、不同教學(xué)內(nèi)容教學(xué)生成的開發(fā)與利用，有了進(jìn)一步的理解。每年組織常州市各轄市區(qū)教科研人員暑期培訓(xùn)，從而推進(jìn)全市開展生成性教學(xué)研究。2007年，《課堂動態(tài)生成資源論研究》獲得江蘇省教研課題評比一等獎;2008年，主持人的論著《課堂動態(tài)生成資源論》由高等教育出版社正式出版;常州市中小學(xué)教師在省內(nèi)獲得優(yōu)質(zhì)課評比一等獎的學(xué)科及數(shù)量明顯增加。

第三階段：從2010年到2013年，項目組開始系統(tǒng)研究教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系，開展生成性教學(xué)評價研究，引導(dǎo)區(qū)域中小學(xué)教師開展生成性教學(xué)研究。項目組對特定人群如江蘇省中小學(xué)各學(xué)科優(yōu)質(zhì)課評比中獲獎教師、校長、特級教師、理科實驗教師等進(jìn)行課堂觀察，對特定人群如何把握教學(xué)預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系、如何應(yīng)用生成性教學(xué)的理念來改革課堂教學(xué)面貌，做了比較詳細(xì)的分類研究。

以課堂教學(xué)轉(zhuǎn)型為重心，我們更關(guān)注課型范式與實施策略問題，希望在教育理論與實踐之間架起橋梁。通過教學(xué)設(shè)計――提出初步課型――觀課議課――反饋修正――再次觀課議課的循環(huán)往復(fù)過程，總結(jié)出各種課型實施方式190余種。在此基礎(chǔ)上，約請南京師范大學(xué)及江蘇省教科院20多位教授、研究員對各種課型及架構(gòu)提出修改建議。常州市教育局通過叢書首發(fā)儀式，把這些書全部無償贈送給區(qū)域所有的中小學(xué)教師。這種研究不是為教師提供一種固定的模式，而是為教師提供一種前行的范式或參照。

本階段的研究是對“課堂動態(tài)生成資源之研究”的深化，是由項目組成員走向全體教科研人員帶動中小學(xué)教師一起研究，是具體實踐生成性教學(xué)的過程，觀課議課的過程全程錄像，且包含對學(xué)生、教師的訪談。

在“中小學(xué)生成性教學(xué)區(qū)域推進(jìn)研究”過程中，各階段的標(biāo)志性事件如圖4所示：

四、反思與展望

（一）成效

1.確立了生成性教學(xué)觀。教科研工作的最重要任務(wù)是引領(lǐng)區(qū)域教育的健康發(fā)展，只有教科研人員自身的教育價值觀端正了，其所帶領(lǐng)的學(xué)科教師隊伍才能不斷發(fā)展。從2003年起，通過學(xué)習(xí)本課題組所編著的著作、開展專題講座、教學(xué)沙龍、專題研討、成果展覽等多種形式，引導(dǎo)各科教研員及廣大教師開展教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系的研究，逐步形成了生成性教學(xué)觀。

2.促進(jìn)了生成性課堂的實踐轉(zhuǎn)型。通過本研究的逐步進(jìn)展與成果的應(yīng)用，全體教科研人員及廣大中小學(xué)教師認(rèn)為應(yīng)由“預(yù)定教學(xué)觀”轉(zhuǎn)向“生成教學(xué)觀”?；?年時間系統(tǒng)研究教學(xué)預(yù)設(shè)的科學(xué)性與開放性問題，正式出版國內(nèi)第一部關(guān)于中小學(xué)課型范式與實施策略研究叢書。本研究使區(qū)域課堂教學(xué)逐漸烙上“生成”的印記，其教學(xué)反思逐漸融入“動態(tài)”的元素，“常州的課堂”正逐漸為省內(nèi)外同行所認(rèn)可。

3.加強了隊伍建設(shè)。如何提高教學(xué)預(yù)設(shè)的針對性與實效性，如何開發(fā)和利用生成性教學(xué)資源，這是常州市廣大教科研人員與中小學(xué)教師孜孜以求的目標(biāo)。本研究為這種目標(biāo)的達(dá)成提供了普適性的基礎(chǔ)，為他們的專業(yè)發(fā)展提供了正能量。2003年至今，常州市教研室（現(xiàn)為常州市教科院）教科研人員的專業(yè)發(fā)展迅速，目前已經(jīng)產(chǎn)生8位江蘇省中小學(xué)特級教師，5位教授級中學(xué)高級教師。目前有博士3位，碩士14位。20位課題組成員中產(chǎn)生特級教師2位，市級學(xué)科帶頭人12位。自2009年以來，6個緊密型實驗學(xué)校教師發(fā)展迅速，教科研水平得到大幅提升。自2003年至今，常州市中小學(xué)教師在江蘇省中小學(xué)教研室組織的優(yōu)質(zhì)課評比中取得較好成績，名列前茅。

4.形成了區(qū)域教學(xué)評價的新機(jī)制。教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系的研究為常州市基礎(chǔ)教育的課堂教學(xué)評價提供了新內(nèi)容與新方式，成為判斷教師專業(yè)智慧發(fā)展的新方法。課題組提出的“基于動態(tài)生成的中小學(xué)課堂教學(xué)評價表（試行）”和“常州市中小學(xué)課堂行為觀察表（試行）”在課堂教學(xué)評價中被廣泛使用。

總之，引導(dǎo)教師由“預(yù)定教學(xué)觀”轉(zhuǎn)向“生成性教學(xué)觀”是一項很復(fù)雜很艱難的工作，由于主客觀因素的限制，我們的研究還有許多地方不盡如人意。我們將在以后的“生成性教學(xué)研究”中將教育理念、教學(xué)方式、學(xué)習(xí)方式的變革繼續(xù)推向深入，形成具有國際視野本土特色的生成性教育主張。

（二）反思

每個人自出生以后，總在遭遇各種偶然性。世界也正因為有了偶然性，而顯得豐富多彩，奧妙無窮，神秘莫測。如果沒有這種偶然性，事物和人的發(fā)展將呈現(xiàn)一種線性發(fā)展的態(tài)勢，那世界就會變得異常單調(diào)和乏味。拿足球比賽來說，如果在球賽還沒有開始前就知道哪個隊贏定了，那這種比賽對觀眾的吸引力將大大降低。假如比賽中出現(xiàn)了“黑馬”，出現(xiàn)了觀眾沒有預(yù)料到的情況，其觀賞性就高、刺激性就強，觀眾就會覺得回味無窮，其繼續(xù)參與的積極性就會被激發(fā)出來。從這個角度看，預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系是很難理解的，往往預(yù)設(shè)的東西不能兌現(xiàn)，“播下的是龍種，收獲的是跳蚤”;生成的結(jié)果有時確實也是難以預(yù)料的，其復(fù)雜程度往往是不可以測量的。

課堂教學(xué)也是一樣，如果教學(xué)過程的發(fā)展與教學(xué)的預(yù)先設(shè)計和思考是大致相同的，毫無生成的因素或資源，那教學(xué)也就變得平鋪直敘，不會引起學(xué)生生命力的激情涌動了。我想，假如我們的教學(xué)改革能夠使課堂教學(xué)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生重大變化的話，那學(xué)生的課堂生活應(yīng)該更加自主自由和開放，教學(xué)的生成應(yīng)該更加豐富多彩，無法預(yù)料的精彩將更多地出現(xiàn)在我們的課堂中。其實，教學(xué)預(yù)設(shè)是一種基礎(chǔ)性條件，是教師在分析各種教學(xué)因素后所采取的引領(lǐng)教學(xué)系統(tǒng)發(fā)展的手段，它很重要，因為沒有教學(xué)預(yù)設(shè)，教學(xué)過程就很難展開，但它只是為教學(xué)系統(tǒng)的發(fā)展奠定一種基礎(chǔ)，預(yù)測一種方向性，至于教學(xué)過程中發(fā)生的偶然性，才是教學(xué)的真正的價值追求和理想目標(biāo)，是教學(xué)系統(tǒng)是否發(fā)生重大變革的標(biāo)志。教學(xué)預(yù)設(shè)與生成是辯證的對立統(tǒng)一體。預(yù)設(shè)體現(xiàn)教學(xué)的計劃性，生成體現(xiàn)教學(xué)的動態(tài)性和開放性，兩者既互相對立、互相排斥，又互相聯(lián)系、互相依賴。課堂教學(xué)既需要預(yù)設(shè)，也需要生成，預(yù)設(shè)與生成是課堂教學(xué)的兩翼，缺一不可。在實際教學(xué)過程中，教師應(yīng)該以預(yù)設(shè)為基礎(chǔ)，提高生成的質(zhì)量和水平;以生成為導(dǎo)向，提高預(yù)設(shè)的針對性和開放性。課堂教學(xué)實際上總是在努力追尋著預(yù)設(shè)與生成之間的一種動態(tài)平衡。

在十多年的研究過程中，每月一次的課堂觀摩是課題組成員聚會的日子，也是每一個課題組成員交流思想、自由表達(dá)的場域。研究的成果也是在每一次觀點爭鳴、相互啟發(fā)的過程中逐步生成的。2003年課題研究活動剛剛開始時，大家主要關(guān)注課堂中的“偶發(fā)事件”，并總結(jié)出了許多關(guān)于“課堂動態(tài)生成資源”“如何開發(fā)生成性資源”等概念或方法，并在有關(guān)論文和《課堂動態(tài)生成資源的理論與實踐》《課堂動態(tài)生成資源論》等論著中正式地表達(dá)了，但隨著研究的深入，課題組成員發(fā)現(xiàn)，中小學(xué)教師非常關(guān)注教學(xué)預(yù)設(shè)、教學(xué)設(shè)計等問題，特別是想了解關(guān)于如何預(yù)設(shè)才能有效生成，預(yù)設(shè)與生成的關(guān)系處理等原理與方法問題。教師的需求就是我們課題研究努力的方向，教師的問題就是我們必須孜孜以求的任務(wù)。于是，我們又開始重新出發(fā)，以“各科課型研究”為重點目標(biāo)，并引入了高校的“智慧外腦”，開始了新一輪的問題導(dǎo)引――實踐探索――分享交流――實踐檢驗的研究工作與思考。隨著對教學(xué)實踐問題及以前有關(guān)教學(xué)生成、課堂動態(tài)生成資源等的反思，我們感覺研究的困難和問題很多，“教學(xué)有沒有型？要不要型？”“現(xiàn)在的課型與以前教育學(xué)研究中的課型有何不同？”“課型會不會成為教師教學(xué)的束縛？”……以至于在最初擬定框架時，經(jīng)常做了全盤的自我否定。但靜下心來想，“世上本無路，走的人多了也就成了路”，越是困難，越是要勇于接受挑戰(zhàn)，勇于面對失敗。我們不想做唐吉訶德式的英雄，但確實想做蘇格拉底那樣的思想者，盡管距離很遙遠(yuǎn)。

每次課題組活動后，大家都要對自身的研究過程與方法，乃至取得的階段性成果評頭論足，我們稱它為“研究的研究”。由于個人對同一事物的認(rèn)識程度和實踐感悟的差異，其所表達(dá)的語義及提出問題的思路是不一樣的，同時，教育的大背景也使得教育具有無法避免的功利性，在“生成性教學(xué)是一種理念，不能有方法;生成性教學(xué)沒有方法我們怎么體驗？”等等問題上，往往會有很大的爭議。教育需要追求現(xiàn)實、貼近生活，但我總感覺教育要有更多的“仰望星空”的機(jī)會和領(lǐng)域，“教育指導(dǎo)社會，而非追逐社會也。”（）因此，我們的研究主要不是要給教師一個“工具”，使他們很簡單地“學(xué)會方法”，能夠“應(yīng)用到實際教學(xué)中去”，并很快產(chǎn)生諸如學(xué)生成績提高等顯性的價值，我們的宗旨是如何使讀者容易理解、解釋并在此基礎(chǔ)上展開創(chuàng)造性的實踐?！耙患囆g(shù)作品，從根本上說來是未完成的，因為它還需要一個解釋者?！痹谫み_(dá)默爾看來，任何文本都是對人類生活的某一或某些問題的回答，而對文本的理解則是從它們的回答中提出新的問題，以推進(jìn)新的理解。因而對文本的理解，或?qū)θ祟惿钍澜绲恼J(rèn)識或理解，是一個面向未來的無限性的過程。對教學(xué)預(yù)設(shè)與生成關(guān)系問題的探討，是一個對教學(xué)本質(zhì)的理解逐步深化的過程，是一個對生命主體價值的再認(rèn)識過程。希望這個經(jīng)由浸潤集體智慧、反映教學(xué)探索、追求教育理想的文本，能夠在一定程度上幫助教師理解課程和教學(xué)問題，能夠在他們的教學(xué)生涯中做個有意義的引導(dǎo)者，能夠成為其實現(xiàn)教育理想的“一個導(dǎo)航儀”或“一個指南針”。