導(dǎo)語：如何才能寫好一篇四風(fēng)問題監(jiān)督檢查報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

全縣藥品及藥包材生產(chǎn)企業(yè)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑室。

二、工作分工及安排

藥品、藥包材生產(chǎn)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑配制的日常監(jiān)督檢查由食品藥品稽查大隊(duì)負(fù)責(zé)，每半年至少檢查一次。對(duì)《省藥品生產(chǎn)日常監(jiān)督管理辦法（暫行）》中列出的重點(diǎn)單位可加大檢查頻次。上述工作確保10月底全部結(jié)束。食品藥品稽查大隊(duì)根據(jù)本實(shí)施方案具體實(shí)施，工作中遇到的具體情況及時(shí)與藥品醫(yī)療器械監(jiān)管科聯(lián)系。藥品醫(yī)療器械監(jiān)管科在配合市局搞好督查的情況下，根據(jù)工作需要視情況進(jìn)行檢查。

對(duì)開展日常監(jiān)督檢查的情況，食品藥品稽查大隊(duì)綜合科7月10日前報(bào)送半年工作小結(jié)，10月25日前報(bào)送全年工作總結(jié)，內(nèi)容應(yīng)包括半年和全年監(jiān)督檢查及處理情況、信用評(píng)定等級(jí)、主要做法、存在問題分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及建議情況，由藥品醫(yī)療器械監(jiān)管科匯總上報(bào)市局。

三、工作方式

所有日常監(jiān)督必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)做好資料整理上報(bào)及檔案管理工作。日常監(jiān)督檢查可結(jié)合認(rèn)證、核查、專項(xiàng)檢查、調(diào)研工作一并開展，上級(jí)部署的專項(xiàng)和突發(fā)事件檢查及時(shí)開展。

監(jiān)督檢查按照分管轄區(qū)進(jìn)行。檢查組一般由2人以上組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)必須現(xiàn)場(chǎng)填寫《藥品（藥包材）生產(chǎn)（配制）監(jiān)督檢查報(bào)告》（見附件1），存在異議的還需填寫《檢查現(xiàn)場(chǎng)不能達(dá)成共識(shí)問題記錄》（見附件2）。檢查時(shí)間根據(jù)各自工作自行安排，藥品制劑生產(chǎn)企業(yè)原則上一天，其余單位可半天，或根據(jù)工作內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告錄入藥品安全數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)，并將上述檢查資料交藥品醫(yī)療器械監(jiān)管科留存，完善一企一檔的監(jiān)管檔案，確保符合市局督查要求。

四、工作內(nèi)容

藥品生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督檢查一般應(yīng)包括以下內(nèi)容，藥包材生產(chǎn)企業(yè)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑室可根據(jù)情況進(jìn)行增減。

（一）核對(duì)證照、批件和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息，重點(diǎn)關(guān)注各種變更情況是否符合程序要求。

（二）人員情況。重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)關(guān)鍵人員的培訓(xùn)和質(zhì)量意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，各類實(shí)際操作人員的針對(duì)性培訓(xùn)。調(diào)閱培訓(xùn)檔案和健康檔案，必要時(shí)可要求實(shí)際操作。

（三）生產(chǎn)車間（生產(chǎn)線）和倉儲(chǔ)設(shè)施運(yùn)行情況。重點(diǎn)關(guān)注新增、改擴(kuò)建情況。檢查硬件設(shè)施是否配套適用，關(guān)鍵變更是否備案，各種確認(rèn)、驗(yàn)證是否開展，相應(yīng)研究進(jìn)展情況，相應(yīng)制度規(guī)定是否落實(shí)到位；查看生產(chǎn)（試生產(chǎn)）、出入庫數(shù)據(jù)，核實(shí)物料特別是價(jià)格較高物料的投料情況。

（四）擬建項(xiàng)目進(jìn)展情況。了解實(shí)施進(jìn)度和存在的問題、難點(diǎn)。

（五）質(zhì)量體系運(yùn)行情況。查看質(zhì)量體系組織建設(shè)是否健全，能否有效運(yùn)行，重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量保證系統(tǒng)的運(yùn)行情況。檢查企業(yè)是否配備足夠的、符合要求的人員、廠房、設(shè)施和設(shè)備，管理職責(zé)是否明確，采購和使用的原輔料和包裝材料是否正確無誤，是否嚴(yán)格按照規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)、檢查、檢驗(yàn)和發(fā)運(yùn)，是否建立藥品召回系統(tǒng)和ADR監(jiān)測(cè)上報(bào)組織；質(zhì)量控制系統(tǒng)是否能夠確保物料或產(chǎn)品在放行前完成必要的檢驗(yàn)，確認(rèn)其質(zhì)量符合要求。

五、工作要求

（一）檢查組進(jìn)入被檢查單位應(yīng)按照程序開展工作，認(rèn)真執(zhí)行廉政規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后應(yīng)形成監(jiān)督檢查報(bào)告，按規(guī)定存檔并上傳監(jiān)管數(shù)據(jù)平臺(tái)。

篇2

一、日常監(jiān)督檢查范圍

全區(qū)醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用單位。

二、時(shí)間安排

2013年3月27日-2013年11月10日

三、工作分工及檢查頻次

（一）工作分工

1、區(qū)局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)所有醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用單位的日常監(jiān)督檢查。按照網(wǎng)格化監(jiān)管分工，醫(yī)療器械安全監(jiān)管科與各稽查隊(duì)共同負(fù)責(zé)上述企業(yè)的日常監(jiān)督檢查工作。

2、市局對(duì)全區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查。

（二）檢查頻次

1、生產(chǎn)環(huán)節(jié)：

以下企業(yè)每季度至少檢查一次，其他企業(yè)每年至少檢查二次，檢查覆蓋率100%。對(duì)列出重點(diǎn)品種的單位及其他特殊情況可視情況加大檢查頻次。

（1）產(chǎn)品列入省重點(diǎn)監(jiān)管醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄的企業(yè)；

（2）生產(chǎn)第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品的企業(yè)；

（3）上年度國家、省產(chǎn)品質(zhì)量抽驗(yàn)中產(chǎn)品質(zhì)量不合格或發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量重大事件的企業(yè)；

（4）上年度信用等級(jí)被確定C級(jí)的企業(yè)。

2、經(jīng)營環(huán)節(jié)

以下企業(yè)每季度至少檢查一次，其他企業(yè)每年至少檢查二次，檢查覆蓋率100%。

（1）經(jīng)營第三類醫(yī)療器械的企業(yè)；

（2）上年度信用等級(jí)被確定為C級(jí)的企業(yè)；

（3）經(jīng)營省重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)品的企業(yè)；

（4）產(chǎn)品抽檢不合格的企業(yè)。

3、使用環(huán)節(jié)

以下醫(yī)療機(jī)構(gòu)每季度至少檢查一次，其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)每年至少檢查兩次，檢查覆蓋率100%。

（1）市級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)；

（2）2012年度因違法違規(guī)使用醫(yī)療器械被查處的醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

四、工作內(nèi)容

（一）生產(chǎn)環(huán)節(jié)

1、質(zhì)量安全生產(chǎn)法規(guī)、規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況；

2、質(zhì)量安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實(shí)情況；

3、質(zhì)量安全生產(chǎn)重要設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況；

4、企業(yè)原材料采購規(guī)定的執(zhí)行情況；

5、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，特別是國家新的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)是否及時(shí)執(zhí)行的情況；

6、生產(chǎn)過程控制情況，特別是凈化車間的控制情況；

7、產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定的執(zhí)行情況，特別是檢驗(yàn)記錄是否真實(shí)完整、檢驗(yàn)報(bào)告是否規(guī)范等情況；

8、醫(yī)療器械安全分析例會(huì)及報(bào)告制度的建立與落實(shí)情況。

9、其它需要關(guān)注的情況。

（二）經(jīng)營環(huán)節(jié)

1、企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人等人員是否熟悉醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)規(guī)章；

2、各項(xiàng)規(guī)章制度是否健全并認(rèn)真貫徹執(zhí)行；

3、購銷渠道是否合法，購銷記錄是否健全，能否做到票、賬、貨相一致；

4、產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤情況，產(chǎn)品追溯性如何；

5、有無超范圍經(jīng)營或降低經(jīng)營、倉儲(chǔ)條件；

6、有誤擅自變更經(jīng)營、倉庫場(chǎng)所、質(zhì)量管理人等許可事項(xiàng)；

7、現(xiàn)場(chǎng)抽查2-3種產(chǎn)品，查看各項(xiàng)記錄是否真實(shí)完整；

8、查看有無建立質(zhì)量手冊(cè)（三類企業(yè)），是否建立重點(diǎn)環(huán)節(jié)程序控制文件。

9、其它需要關(guān)注的情況。

（三）使用環(huán)節(jié)

根據(jù)《市人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)市藥監(jiān)局等部門關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)藥品醫(yī)療器械使用環(huán)節(jié)質(zhì)量安全監(jiān)督管理意見的通知》的分工要求，按照醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用醫(yī)療器械情況監(jiān)督表的內(nèi)容進(jìn)行檢查。

五、工作方式

所有日常監(jiān)督必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)做好資料整理上報(bào)及檔案管理工作。日常監(jiān)督檢查可結(jié)合上級(jí)部署的專項(xiàng)檢查、質(zhì)量體系考核、調(diào)研、簽訂《質(zhì)量安全承諾書》等工作一并開展。

實(shí)施監(jiān)督檢查前應(yīng)并制定檢查方案，確定檢查目的、檢查對(duì)象、檢查標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間安排、人員組成、檢查內(nèi)容和重點(diǎn)，檢查人員應(yīng)按照檢查方案實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查組一般由2人以上組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，市局組織重點(diǎn)督導(dǎo)檢查時(shí)區(qū)局根據(jù)區(qū)域劃分派出工作人員參加并接受現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)必須現(xiàn)場(chǎng)填寫《省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)定表》、《省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查級(jí)別評(píng)定結(jié)論表》，《省醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)日常監(jiān)督檢查及信用等級(jí)評(píng)定表》，《醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用醫(yī)療器械情況日常監(jiān)督檢查表》（見附件3）。檢查時(shí)根據(jù)工作安排，或根據(jù)工作內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，各稽查隊(duì)將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告錄入醫(yī)療器械安全數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)，并完善一企一檔的監(jiān)管檔案。市局進(jìn)行重點(diǎn)督導(dǎo)時(shí)我局要提供日常監(jiān)督檢查報(bào)告，市局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查行政相對(duì)人的缺陷整改情況，評(píng)價(jià)我局日常監(jiān)督檢查工作的規(guī)范性和有效性。

對(duì)開展日常監(jiān)督檢查的情況，由藥品安全監(jiān)管科于6月10日前向市局報(bào)送半年工作小結(jié)，11月10日前報(bào)送全年工作總結(jié)，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括半年和全年監(jiān)督檢查及處理情況、信用評(píng)定等級(jí)、主要做法、存在問題分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及建議情況。

六、工作要求

（一）檢查組進(jìn)入被檢查單位應(yīng)按照程序開展工作，認(rèn)真執(zhí)行廉政規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后應(yīng)形成監(jiān)督檢查報(bào)告，按規(guī)定存檔并上傳監(jiān)管數(shù)據(jù)平臺(tái)。

（二）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，現(xiàn)場(chǎng)下達(dá)警告或限期整改，到期后跟蹤檢查。對(duì)生產(chǎn)假劣醫(yī)療器械、擅自更改生產(chǎn)工藝等嚴(yán)重違規(guī)違法行為及時(shí)移交稽查機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行查處。

篇3

一、存在的主要問題

近年來，通過不斷開展財(cái)政專項(xiàng)資金的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范了專項(xiàng)資金使用行為，財(cái)政專項(xiàng)資金使用效益也不斷提高，收到了實(shí)質(zhì)性效果。但是，實(shí)際上仍存在許許多多不容忽視的問題。突出表現(xiàn)在：一是利用虛假發(fā)票，少支多報(bào)，虛列工程賬款，套取資金；二是利用關(guān)聯(lián)交易，巧立名目，轉(zhuǎn)移資金，設(shè)立“小金庫”；三是以下屬單位或其他單位名義爭(zhēng)取專項(xiàng)資金，置換轉(zhuǎn)移資金用途；四是將專項(xiàng)資金轉(zhuǎn)入結(jié)余和往來科目，連年結(jié)轉(zhuǎn)，恣意使用；五是辦理假撥款，擅自調(diào)整或變更專項(xiàng)資金項(xiàng)目，將其彌補(bǔ)行政運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的不足；六是撥付不及時(shí)，中間環(huán)節(jié)多，滯留、抵扣、借支頻發(fā)；七是項(xiàng)目基礎(chǔ)管理工作薄弱，管理不規(guī)范，資金使用效率低下；八是監(jiān)督查處不力，對(duì)查出的問題處理力度不夠，失之于寬，失之于軟，對(duì)單位處理處罰多，追究個(gè)人過錯(cuò)責(zé)任少，致使作弊手段愈來愈隱蔽，違紀(jì)手法多種多樣，違規(guī)違紀(jì)問題屢查屢犯。九是監(jiān)督檢查力量薄弱，檢查面小，大部分專項(xiàng)資金失去有效監(jiān)督。

二、檢查的思路與方法

財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目多、資金量大，支出范圍廣，政策性強(qiáng)。檢查的重點(diǎn)要向資金量大、問題多的項(xiàng)目?jī)A斜，堅(jiān)決消除財(cái)政監(jiān)督檢查盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)，雖然不可面面俱到，但要最大限度的提高檢查效率，降低運(yùn)行成本。主要檢查社會(huì)關(guān)注度高的普惠民生的重大項(xiàng)目。如擴(kuò)大內(nèi)需、退耕還林、水利建設(shè)、社會(huì)保障、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、扶貧救災(zāi)、教育專款（中小學(xué)危房改造）、住房保障、衛(wèi)生防疫等專項(xiàng)資金的使用情況，確保?？顚Ｓ?，提高資金使用效益。

一是要搜集文件檔案資料，便于掌握總體情況，理清思路，找準(zhǔn)切入點(diǎn)。主要是搜集和掌握投資撥款渠道、管理程序、實(shí)施辦法、銀行賬戶等資料，了解和掌握項(xiàng)目資金基本情況，知己知彼，從源頭上摸清專項(xiàng)資金底子。

二是要按照資金流轉(zhuǎn)程序、支付方向?qū)訉痈櫃z查。依據(jù)資金下達(dá)文件及銀行對(duì)賬單逐筆核對(duì)，從收入、支出科目及原始憑證中檢查，關(guān)注奇異現(xiàn)象，從可疑業(yè)務(wù)內(nèi)容或科目對(duì)應(yīng)關(guān)系，核對(duì)、分析發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或違紀(jì)線索。在檢查原始憑證時(shí)，首先要鑒別原始憑證的真?zhèn)?；其次，以奇異時(shí)間，奇異地點(diǎn)、奇異數(shù)字、奇異銀行賬號(hào)等線索，并從往來款項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)問題，從而發(fā)現(xiàn)和查證截留、滯留、擠占、挪用、擅自改變投資項(xiàng)目，擅自劃轉(zhuǎn)資金及置換轉(zhuǎn)移資金用途等違規(guī)問題。

三是要點(diǎn)面結(jié)合，突出重點(diǎn)，有目的延伸檢查范圍。范圍延伸——縣級(jí)有關(guān)部門、單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和個(gè)人；時(shí)間延伸——以前年度；項(xiàng)目延伸——相關(guān)工程項(xiàng)目，前一工程與后一工程交叉跨度。因?yàn)閷ｍ?xiàng)資金之間，會(huì)存在相互轉(zhuǎn)移、挪用、填補(bǔ)缺口等問題。因此，檢查時(shí)，對(duì)其他專項(xiàng)資金也同時(shí)進(jìn)行檢查，并注意不同專項(xiàng)資金之間的往來關(guān)系，通過擴(kuò)大檢查范圍，深入到用款單位及個(gè)戶明察暗訪，詢問核實(shí)，會(huì)有意外的線索被發(fā)現(xiàn)。突出重點(diǎn)檢查，必須做到每檢查一個(gè)環(huán)節(jié)，每審查一個(gè)項(xiàng)目或現(xiàn)場(chǎng)就必須查清、查實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題，一查到底。

四是要重視調(diào)查研究，深入項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。既要抓好賬面檢查更要重視實(shí)地調(diào)查研究，既要按檢查規(guī)范運(yùn)作又要突破常規(guī)，善于運(yùn)用專業(yè)分析判斷。在隨機(jī)抽樣的原則下有意識(shí)地增加重點(diǎn)抽查檢查力度，以捕捉違法違紀(jì)案件線索和找出發(fā)生問題的原因。要發(fā)揚(yáng)求真務(wù)實(shí)精神，深入項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)，深入知情群眾中詢問調(diào)查，查看項(xiàng)目實(shí)施情況，測(cè)評(píng)內(nèi)部監(jiān)督控制的有效程序，核實(shí)資金支付或兌現(xiàn)情況，核查原始管理手續(xù)和有關(guān)資料。從而發(fā)現(xiàn)那些虛列虛報(bào)，重復(fù)投資，弄虛作假，騙取國家投資的問題，發(fā)現(xiàn)那些決策失誤，管理不善，亂列濫支，損失浪費(fèi)問題，以及有關(guān)人員，等案件線索。

五是要掌握查證技巧，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施檢查。要重視賬外信息，善于從疑點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)問題。在檢查過程中，要善于觀察周圍事物，了解單位資產(chǎn)負(fù)債及資金的整體情況，用心去發(fā)現(xiàn)可能存在的疑點(diǎn)，尋找違紀(jì)問題的蛛絲馬跡。所以應(yīng)“跳”出會(huì)計(jì)資料，從“賬”外搜索或捕捉信息，這有助于及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)一些隱密性的線索。每檢查一個(gè)項(xiàng)目，首先要選準(zhǔn)突破口，只要抓住這一點(diǎn)，就可以牽一發(fā)而動(dòng)全身，起到事半功倍的效果。對(duì)專項(xiàng)資金來說，資金的具體流向就是突破口，只要緊緊抓住資金流向這個(gè)關(guān)鍵，跟蹤資金使用情況，違紀(jì)問題也很容易被發(fā)現(xiàn)。

六是要依法行政，嚴(yán)格執(zhí)法，鞏固檢查效果。專項(xiàng)檢查不僅要發(fā)現(xiàn)和查處違紀(jì)問題，更重要的是運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)查證的結(jié)果進(jìn)行分析、總結(jié)。找出發(fā)生違規(guī)違紀(jì)問題的原因，提出相應(yīng)建議，為各級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)制定政策、做出決策、加強(qiáng)管理等方面提供真實(shí)依據(jù)。因此，要增強(qiáng)檢查執(zhí)法力度，嚴(yán)格執(zhí)法，秉公辦事，敢于碰硬，加大對(duì)違規(guī)問題的處罰力度。對(duì)查出的問題，要嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)政法規(guī)予以處理；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題和案件應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查研究和查證，達(dá)成共識(shí)，形成合力，確保問題和案件查深、查透、處理到位。嚴(yán)重違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。

高質(zhì)量的檢查報(bào)告、明確的處理意見，果斷的處理處罰決定是專項(xiàng)資金檢查成果的體現(xiàn)。堅(jiān)持實(shí)事求是，檢查報(bào)告要客觀公正，條理分明，表述清楚，意見明確；處理（處罰）決定要引用法律（法規(guī)）名稱、條款、文號(hào)及其內(nèi)容完整，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)。避免超出檢查范圍發(fā)表評(píng)價(jià)意見，給被查單位一個(gè)“明白”，需要對(duì)被查單位發(fā)表評(píng)價(jià)意見的，可以單獨(dú)制作管理意見書。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題要如實(shí)報(bào)告，在職權(quán)范圍內(nèi)予以公開披露和公示檢查結(jié)果，實(shí)行陽光財(cái)政；對(duì)檢查處理處罰決定的落實(shí)應(yīng)跟蹤檢查，及時(shí)掌握情況，確保落實(shí)，未落實(shí)的，必要時(shí)應(yīng)果斷采取強(qiáng)而有力的措施，堅(jiān)決維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律的嚴(yán)肅性。階段性檢查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并向上級(jí)部門作出書面總結(jié)匯報(bào)。

篇4

支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報(bào)告

根據(jù)《關(guān)于對(duì)***市農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款管理使用現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》（**銀發(fā)[20xx]70號(hào)）內(nèi)容，和支農(nóng)再貸款自查中存在的問題，現(xiàn)將有關(guān)整改情況及情況報(bào)告如下：

一、臺(tái)帳設(shè)置及使用不規(guī)范，未能明確反映借款人有關(guān)情況的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社沒有設(shè)置臺(tái)帳或臺(tái)帳與借據(jù)不符。對(duì)支農(nóng)再貸款臺(tái)帳登記、發(fā)放和歸還情況，只是逐戶登記金額和日期，未能真實(shí)反映出各個(gè)借款人的詳細(xì)使用狀況。

整改情況：要求各信用社嚴(yán)格按照《中國人民銀行濟(jì)南分行對(duì)農(nóng)村信用社貸款管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定操作，利用每月1號(hào)會(huì)計(jì)例會(huì)時(shí)間，加強(qiáng)對(duì)再貸款管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的帳務(wù)處理方法，明確反映借款人再貸款的使用及歸還情況，真實(shí)反映再貸款的使用進(jìn)度，達(dá)到支農(nóng)再貸款帳務(wù)管理的規(guī)范化和科學(xué)化。

二、對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)，存在貸款用于非農(nóng)業(yè)，貸戶身份為非農(nóng)戶現(xiàn)象的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別農(nóng)村信用社再貸款投向非農(nóng)業(yè)，此類現(xiàn)象不符合《中國人民銀行鄭州中心支行再貸款管理暫行辦法》第四章第三十一條“再貸款應(yīng)集中用于發(fā)放農(nóng)戶貸款，重點(diǎn)解決農(nóng)民從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、儲(chǔ)運(yùn)業(yè)和農(nóng)村消費(fèi)信貸等方面合理資金需求”的要求。

整改情況：接到《通報(bào)》以后，聯(lián)社對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)的信用社，及時(shí)下發(fā)了限期整改通知書，要求涉及問題的信用社在20xx年12月底之前整改完畢，并給予了通報(bào)批評(píng)。對(duì)問題較為突出的順店社，要求該社盡快出臺(tái)整改意見報(bào)聯(lián)社計(jì)劃信貸科，聯(lián)社將視情況作進(jìn)一步處理并監(jiān)督整改，確保支農(nóng)再貸款投向的合規(guī)性。

三、貸款存在逾期，致使支農(nóng)再貸款形成風(fēng)險(xiǎn)的整改情況

存在問題:部分貸款存在逾期現(xiàn)象，個(gè)別信用社為完成年度其他各項(xiàng)工作任務(wù)，在支農(nóng)再貸款方面疏于管理，使部分貸款沒有換據(jù)或沒有及時(shí)收回。

整改情況：對(duì)貸款出現(xiàn)逾期的現(xiàn)象，已專項(xiàng)向領(lǐng)導(dǎo)作出了匯報(bào)，現(xiàn)已協(xié)調(diào)資產(chǎn)科出臺(tái)了以下意見：一是對(duì)20xx年以來新發(fā)放形成不良的貸款必須收回，否則按照禹農(nóng)信聯(lián)〔20xx〕142號(hào)文件規(guī)定嚴(yán)肅處理。二是要對(duì)20xx年以來新發(fā)放貸款到期必須收回，發(fā)現(xiàn)1筆形成不良的，信用社主任就地免職。三是對(duì)于賬面中隱含的大量不良貸款，要求各信用社必須迅速行動(dòng)，該換據(jù)的換據(jù)，該的，爭(zhēng)取在年底前解決這部分問題。

四、對(duì)再貸款發(fā)放使用中存在壘大戶現(xiàn)象的整改情況

存在問題：在檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社為逃避監(jiān)督，簡(jiǎn)化貸款審批手續(xù)，把大額貸款化整為零壘大戶，增加了支農(nóng)再貸款的風(fēng)險(xiǎn)。

整改情況：這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是以前年度信息系統(tǒng)不對(duì)稱及監(jiān)督管理不完善等原因造成。今后，聯(lián)社業(yè)務(wù)科將嚴(yán)格把關(guān)，審查一筆貸款，先通過“信貸咨詢系統(tǒng)”查詢把關(guān)，無質(zhì)疑的，再建議審批備案。對(duì)一戶多筆、壘大戶等以逃避聯(lián)社審批為目的發(fā)放的貸款，聯(lián)社業(yè)務(wù)科在加強(qiáng)監(jiān)督的同時(shí)，將積極協(xié)調(diào)稽核部門進(jìn)行后續(xù)稽核，凡出現(xiàn)此類情況的信用社，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將給予嚴(yán)肅處理并督促整改。

五、貸款發(fā)放手續(xù)不完善的整改情況

存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社發(fā)放支農(nóng)款時(shí)手續(xù)不規(guī)范。如借款合同中還款計(jì)劃沒有正常登記，缺乏對(duì)貸戶的還款約束；調(diào)查報(bào)告流于形式；借款用途與調(diào)查報(bào)告用途不符；借據(jù)與合同要素不全等。

篇5

第一條為切實(shí)改進(jìn)市局機(jī)關(guān)工作作風(fēng)，提高行政效能，促進(jìn)依法治稅，樹立地稅廉政勤政的良好形象，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合市局機(jī)關(guān)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條本辦法所稱行政效能，是指行政管理的效率、效果和效益的綜合體現(xiàn)。

第三條本辦法所稱行政效能監(jiān)察，是指以改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)、增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、提高行政效能為目的，對(duì)市局機(jī)關(guān)的處室、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員，在行政管理活動(dòng)中的行為、能力、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)、效率、效果、效益等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，并根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，作出效能監(jiān)察決定或者提出效能監(jiān)察建議的活動(dòng)。

第四條行政效能監(jiān)察工作，應(yīng)當(dāng)在市局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下進(jìn)行。對(duì)市局機(jī)關(guān)實(shí)施效能監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為市局機(jī)關(guān)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)效能監(jiān)察辦公室（下稱效能辦）為常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，效能投訴中心接受效能辦的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條效能辦依法開展行政效能監(jiān)察工作，除接受市局效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組、市局紀(jì)檢組和市局監(jiān)察室的指導(dǎo)外，不受其他行政部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。

第六條行政效能監(jiān)察工作，堅(jiān)持以下效能原則：

（一）政治與業(yè)務(wù)相統(tǒng)一；

（二）當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)相統(tǒng)一；

（三）局部與整體相統(tǒng)一；

（四）定性與定量考核相統(tǒng)一；

（五）懲處與獎(jiǎng)勵(lì)相統(tǒng)一；

（六）適當(dāng)與合理相統(tǒng)一。

第七條行政效能監(jiān)察工作，應(yīng)當(dāng)依靠群眾，實(shí)行行政內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合，實(shí)行教育與懲處相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的方針。

第八條效能辦開展行政效能監(jiān)察工作，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他職能部門的配合與協(xié)作。

第二章行政效能監(jiān)察的內(nèi)容

第九條效能辦開展行政效能監(jiān)察的主要工作包括：

（一）檢查市局機(jī)關(guān)、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員在行政管理活動(dòng)中的行政效率、行政效果、行政效益等方面的情況以及影響行政效能的問題和行為。

（二）受理公民、法人和其他組織對(duì)市局機(jī)關(guān)、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員影響行政效能的問題及行為的投訴。

（三）調(diào)查市局機(jī)關(guān)、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員影響行政效能的行為。

（四）根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對(duì)市局機(jī)關(guān)、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能的問題作出效能監(jiān)察決定或效能監(jiān)察建議。

（五）總結(jié)、宣傳和推廣高效運(yùn)行的行政管理經(jīng)驗(yàn)。

第十條效能辦對(duì)市局機(jī)關(guān)、直屬行政事業(yè)單位及其工作人員實(shí)施效能監(jiān)察，具體檢查或調(diào)查下列內(nèi)容：

（一）審批效能。主要是指對(duì)友鄰單位和部門以及下屬單位和部門的請(qǐng)示、申請(qǐng)事項(xiàng)，以及納稅人申請(qǐng)、請(qǐng)求辦理事項(xiàng)，是否做到依法、及時(shí)、準(zhǔn)確，是否認(rèn)真執(zhí)行辦事時(shí)限和回復(fù)制度。

（二）會(huì)議效能。主要是指召開各類會(huì)議（主要指黨組會(huì)議、局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議、業(yè)務(wù)會(huì)議、專項(xiàng)工作會(huì)議、處務(wù)會(huì)議），是否做到職責(zé)落實(shí)、分工明確，是否落實(shí)會(huì)議確定事項(xiàng)的時(shí)限制度。會(huì)議通知、材料準(zhǔn)備、會(huì)場(chǎng)布置、會(huì)議紀(jì)要簽發(fā)、資料歸檔等事項(xiàng)，是否達(dá)到改進(jìn)作風(fēng)、提高工作效率的要求。

（三）辦文效能。主要是指對(duì)公文的發(fā)文和收文等事項(xiàng)，是否符合公文運(yùn)行的程序、時(shí)間和質(zhì)量的要求。

（四）辦事效能。主要是指各級(jí)黨政部門、友鄰單位交辦、轉(zhuǎn)辦、商辦、督辦事項(xiàng)，會(huì)議確定辦理事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦事項(xiàng)以及其它需辦理事項(xiàng)，是否做到依法辦事、依法行政、依時(shí)辦結(jié)。辦事人員是否依法履行職責(zé)，是否符合公開、公正、公平、透明的原則。

（五）服務(wù)效能。主要是指對(duì)涉稅咨詢、查詢，對(duì)稅務(wù)人員的投訴、舉報(bào)，對(duì)納稅人辦理稅務(wù)登記、納稅申報(bào)、領(lǐng)購發(fā)票等事項(xiàng)的處理，是否做到文明服務(wù)，依法辦理，依時(shí)受理，依時(shí)回復(fù)。

（六）執(zhí)法效能。主要是指稅款征收、稅務(wù)稽查、稅務(wù)行政處罰、稅務(wù)行政復(fù)議等稅收?qǐng)?zhí)法事項(xiàng)，是否做到正確執(zhí)行法律、法規(guī)、政策，是否符合法定程序，是否合法合理解決稅收有關(guān)事項(xiàng)。

第三章行政效能監(jiān)察的方式

第十一條效能辦根據(jù)下列情形確定行政效能監(jiān)察事項(xiàng)：

（一）根據(jù)市局和上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)的部署和要求確定檢查事項(xiàng)；

（二）根據(jù)市局的中心工作和工作重點(diǎn)確定檢查事項(xiàng)；

（三）根據(jù)市局重大投資項(xiàng)目財(cái)政資金的使用情況確定檢查事項(xiàng)；

（四）根據(jù)人民群眾反映比較強(qiáng)烈的行政效能問題確定檢查事項(xiàng)；

（五）根據(jù)受理的行政效能投訴的情況確定調(diào)查事項(xiàng)。

第十二條效能辦按下列方式開展行政效能監(jiān)察工作：

（一）專項(xiàng)檢查。是指對(duì)市局機(jī)關(guān)各處室、直屬行政事業(yè)單位履行某項(xiàng)職責(zé)、落實(shí)某項(xiàng)工作、作出某項(xiàng)具體行政行為的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）綜合檢查。是指對(duì)市局機(jī)關(guān)各處室、直屬行政事業(yè)單位依法履行職責(zé)的情況進(jìn)行全面檢查。

（三）一般調(diào)查。是指對(duì)行政效能投訴反映的問題和行為所進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng)。

第十三條效能辦以下列形式開展行政效能監(jiān)察的檢查或調(diào)查工作：

（一）獨(dú)立開展檢查工作。

（二）聯(lián)合開展檢查工作。組織有關(guān)國家行政機(jī)關(guān)、社團(tuán)組織或者邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會(huì)人士一同開展檢查工作。

（三）直接調(diào)查處理行政效能投訴。

(四)轉(zhuǎn)交并督促有關(guān)處室調(diào)查處理行政效能投訴。

第四章行政效能監(jiān)察的程序

第十四條確定行政效能檢查事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)填寫《行政效能檢查事項(xiàng)立項(xiàng)申請(qǐng)表》。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括立項(xiàng)依據(jù)、原因、目的等內(nèi)容。立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵循一文一項(xiàng)或一表一項(xiàng)的原則。

檢查事項(xiàng)的立項(xiàng)決定，應(yīng)當(dāng)由效能辦主要負(fù)責(zé)人作出。

第十五條重大的行政效能檢查事項(xiàng)的立項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)填寫《重大行政效能檢查事項(xiàng)立項(xiàng)備案表》，報(bào)市局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

重大行政效能檢查事項(xiàng)，是指根據(jù)市局黨組或者上級(jí)監(jiān)察部門的部署和要求確定的檢查事項(xiàng)，以及其他在局機(jī)關(guān)內(nèi)有重大影響的檢查事項(xiàng)。

第十六條對(duì)已經(jīng)立項(xiàng)的行政效能檢查事項(xiàng)，效能辦應(yīng)當(dāng)制定檢查工作方案，經(jīng)市局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

檢查方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）檢查的目的；

（二）檢查的對(duì)象和內(nèi)容；

（三）檢查的步驟、方法和措施；

（四）檢查組的人員組成；

（五）檢查的時(shí)間安排；

（六）檢查的工作要求；

（七）其他需要明確的事項(xiàng)。

檢查工作的方案變更，應(yīng)當(dāng)報(bào)市局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十七條對(duì)行政效能投訴，效能投訴中心應(yīng)當(dāng)在受理后及時(shí)確定辦理方式。一般性的投訴，轉(zhuǎn)由有關(guān)處室辦理；涉及對(duì)稅務(wù)人員的投訴、舉報(bào)，交由監(jiān)察室、人事處等職能部門辦理；有關(guān)涉稅的投訴舉報(bào)，交由市局稽查局、法規(guī)處等職能部門辦理。

轉(zhuǎn)由有關(guān)職能部門辦理的投訴，需要報(bào)送結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果函復(fù)效能投訴中心。

行政效能投訴的調(diào)查事項(xiàng)和辦理方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)效能辦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十八條轉(zhuǎn)交投訴件，應(yīng)當(dāng)附《行政效能投訴轉(zhuǎn)辦單》。不宜轉(zhuǎn)原件的，采用轉(zhuǎn)摘。需要報(bào)送結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)注明辦理期限。

第十九條效能辦在開展行政效能檢查或調(diào)查事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)組成檢查組或調(diào)查組

檢查組或調(diào)查組應(yīng)當(dāng)由兩人以上組成。檢查或調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示工作函和工作證。

效能辦可以會(huì)同市局有關(guān)處室的工作人員或者有關(guān)專業(yè)人員參加檢查或調(diào)查工作。

第二十條對(duì)涉及范圍較廣的行政效能調(diào)查或檢查事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以市局文件的形式發(fā)至被調(diào)查或被檢查單位。

第二十一條效能辦進(jìn)行檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位發(fā)出檢查通知書，但不宜提前通知情形的除外。

檢查通知書應(yīng)當(dāng)載明檢查的內(nèi)容、時(shí)間和具體要求。

檢查通知書應(yīng)當(dāng)由效能辦主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

第二十二條效能監(jiān)察工作人員在檢查或調(diào)查中，應(yīng)全面、客觀地了解情況、收集證據(jù)，查清問題及原因，分清責(zé)任。

第二十三條對(duì)確實(shí)存在行政效能問題的，檢查組或調(diào)查組應(yīng)當(dāng)提交檢查報(bào)告或調(diào)查報(bào)告。

檢查報(bào)告或調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）檢查或調(diào)查的基本情況；

（二）存在的問題及產(chǎn)生原因；

（三）有關(guān)部門及人員的主要責(zé)任；

（四）處理依據(jù)、意見和改進(jìn)工作建議。

第二十四條根據(jù)檢查或調(diào)查結(jié)果，對(duì)存在的行政效能問題，效能辦可以依法作出效能監(jiān)察決定或者提出效能監(jiān)察建議，并且書面送達(dá)有關(guān)部門或者有關(guān)人員。

作出重要的效能監(jiān)察決定或提出重要效能監(jiān)察建議，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市局分管領(lǐng)導(dǎo)同意。

第五章行政效能監(jiān)察的措施

第二十五條效能辦對(duì)檢查或調(diào)查事項(xiàng)涉及的單位和個(gè)人，有權(quán)進(jìn)行查詢。必要時(shí)，效能監(jiān)察人員可以列席被檢查或被調(diào)查單位的有關(guān)會(huì)議，了解有關(guān)情況。

第二十六條效能辦可以要求被檢查單位限期就檢查事項(xiàng)進(jìn)行自查并提交自查報(bào)告。

第二十七條效能辦可以要求被檢查或被調(diào)查單位提供與檢查或調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)資料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制。

第二十八條效能辦可以要求被檢查或被調(diào)查單位及其人員就檢查或調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明。

第二十九條效能辦在檢查或調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)被檢查或被調(diào)查單位及其人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章或行政紀(jì)律的具體行政行為，有權(quán)提交監(jiān)察部門處理。

第三十條對(duì)效能監(jiān)察決定的執(zhí)行情況和效能監(jiān)察建議的采納情況，效能辦有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

篇6

今年，我局財(cái)政監(jiān)督工作堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照“收支并舉、內(nèi)外并行、監(jiān)管并重、統(tǒng)籌兼顧”的原則，開拓創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，財(cái)政管理工作成效顯著。據(jù)統(tǒng)計(jì)，本年共組織檢查人員人次，組成個(gè)檢查組，對(duì)部門單位進(jìn)行檢查，較好地規(guī)范了財(cái)經(jīng)秩序，凈化了經(jīng)濟(jì)環(huán)境，充分展示了財(cái)政監(jiān)督工作在維護(hù)財(cái)經(jīng)法紀(jì)、保障財(cái)政資金安全中的作用，也充分展示了廣大財(cái)政監(jiān)督干部團(tuán)結(jié)協(xié)作、開拓進(jìn)取、干事創(chuàng)業(yè)的良好風(fēng)貌。總結(jié)一下，特點(diǎn)有：（一）始終堅(jiān)持“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)好快發(fā)展”這一工作主線，實(shí)現(xiàn)了以監(jiān)督財(cái)政收支執(zhí)行情況為主，向更多地關(guān)注財(cái)政經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況轉(zhuǎn)變。在加強(qiáng)收支監(jiān)督的同時(shí)，加大對(duì)宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變等政策落實(shí)及資金使用情況的監(jiān)督力度。如，我們按有關(guān)要求，有重點(diǎn)的選擇涉及土地問題的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，對(duì)土地收儲(chǔ)交易工作實(shí)施全過程監(jiān)督；對(duì)耕地占用稅等政策的調(diào)整進(jìn)行監(jiān)督檢查等，在落實(shí)中央政策、保護(hù)土地資源等方面，發(fā)揮了重要的作用；在會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查中，將房地產(chǎn)作為重點(diǎn)檢查行業(yè)，強(qiáng)化房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管，為規(guī)范整頓房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序做出了積極努力。另外，我們還圍繞著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，加大對(duì)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能降耗、科技創(chuàng)新等財(cái)政資金的檢查落實(shí)。通過檢查，不僅強(qiáng)化了資金的管理，而且保證了國家宏觀政策的落實(shí)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。（二）堅(jiān)持“以人為本”，實(shí)現(xiàn)了以監(jiān)督經(jīng)濟(jì)方面問題為主，向更多地關(guān)注社會(huì)發(fā)展和民生問題轉(zhuǎn)變。關(guān)注市情民意，是我市今年財(cái)政工作的一大亮點(diǎn)。我們財(cái)政監(jiān)督部門，適時(shí)轉(zhuǎn)變，抓住重點(diǎn)，選擇“三農(nóng)、教育、衛(wèi)生、社?！钡蓉?cái)政重大支.出項(xiàng)目，加大監(jiān)督檢查力度，開展了新農(nóng)合補(bǔ)助資金審核工作，保障了這項(xiàng)支農(nóng)惠農(nóng)政策的落實(shí)。另外，我們對(duì)中小學(xué)校舍改造資金進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)“三通”工程補(bǔ)助資金進(jìn)行了檢查。通過這些工作，既密切了干群關(guān)系，又增進(jìn)了群眾感情，較好的維護(hù)了廣大人民的切身利益。（三）提高監(jiān)督層次和水平，實(shí)現(xiàn)了從查處違規(guī)違紀(jì)問題為主，向監(jiān)督檢查與加強(qiáng)管理相結(jié)合轉(zhuǎn)變。我們發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持把監(jiān)督檢查與加強(qiáng)管理相結(jié)合，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，提出加強(qiáng)和改進(jìn)管理的意見和建議，使監(jiān)督更好的融入管理之中。比如，在會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查方面，我們對(duì)發(fā)現(xiàn)的會(huì)計(jì)核算、管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出一系列加強(qiáng)管理和深化改革的意見。我們要求每個(gè)檢查組在提交檢查報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送調(diào)研報(bào)告。為此，我們得到了很多有觀點(diǎn)、有價(jià)值、有分析、層次較高的建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了有價(jià)值的參考依據(jù)，進(jìn)一步提高了監(jiān)督工作的層次和水平。

（四）集中財(cái)政監(jiān)督力量，齊抓共管，實(shí)現(xiàn)從“小監(jiān)督”到“大監(jiān)督”的轉(zhuǎn)變。通過整合監(jiān)督力量，改變了過去專職監(jiān)督人員各自為戰(zhàn)、獨(dú)木難支的狀況，形成上下一盤棋，同唱一首歌的局面。從縱向看，我們加強(qiáng)與市局、各兄弟單位的配合；從橫向看，在內(nèi)部加強(qiáng)同相關(guān)業(yè)務(wù)科室的溝通和協(xié)調(diào)，增強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督的互動(dòng)性。這些措施效果明顯，為監(jiān)督工作營造了良好的發(fā)展環(huán)境，也促進(jìn)了監(jiān)督工作的深入開展。二．財(cái)政監(jiān)督機(jī)制更加健全，財(cái)政監(jiān)督基礎(chǔ)更加牢固。

年初，局黨組確定*年要將財(cái)政監(jiān)督工作做實(shí)做細(xì)，使財(cái)政監(jiān)督貫穿于財(cái)政運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)全程監(jiān)控。為此，我們加大投入，健全機(jī)制，進(jìn)一步夯實(shí)了財(cái)政監(jiān)督的基礎(chǔ)，充分發(fā)揮了財(cái)政監(jiān)督的作用。（一）把財(cái)政監(jiān)督工作擺上重要位置，做到思想上高度重視。我們統(tǒng)一思想，把握形式，自覺運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)做好財(cái)政監(jiān)督工作的緊迫感和使命感，全面提升財(cái)政監(jiān)督能力，努力開創(chuàng)財(cái)政監(jiān)督工作的新局面。

（二）監(jiān)督觀念和方式上更成熟。根據(jù)上級(jí)會(huì)議精神和要求，我們統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、明確目標(biāo)、突出重點(diǎn)，拓展財(cái)政領(lǐng)域，形成“收支并舉、監(jiān)管并重”的工作格局。將財(cái)政監(jiān)督工作和財(cái)政業(yè)務(wù)管理工作緊密結(jié)合，將監(jiān)督融于管理和服務(wù)中，使監(jiān)督與管理、改革、服務(wù)、調(diào)研相結(jié)合，突出時(shí)代特點(diǎn)。同時(shí)，將外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合，發(fā)揮監(jiān)督合力；創(chuàng)新監(jiān)督方式，從檢查型監(jiān)督向管理型監(jiān)督轉(zhuǎn)變，最大限度的提高財(cái)政監(jiān)督效率。（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督基礎(chǔ)。事業(yè)興衰，關(guān)鍵在人。今年，我們?cè)诩訌?qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和政治學(xué)習(xí)的同時(shí)，開展“四種意識(shí)”和“四種能力”的學(xué)教活動(dòng)。“四種意識(shí)”即全局意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)；“四種能力”即調(diào)研能力、學(xué)習(xí)能力、依法行政能力、拒腐防變能力。同時(shí)，我們注意加強(qiáng)交流，一方面向業(yè)務(wù)科室學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，掌握新的政策；另一方面，走出去、請(qǐng)進(jìn)來，學(xué)習(xí)其他先進(jìn)地方經(jīng)驗(yàn)，提高我市財(cái)政監(jiān)督水平。三．進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查。

內(nèi)部監(jiān)督檢查是內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)的手段，是我們自身水平的自我檢查和評(píng)價(jià)。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)政管理和財(cái)政運(yùn)行中存在的問題，保障財(cái)政資金安全。每次內(nèi)審后局領(lǐng)導(dǎo)都要專門聽取匯報(bào)，研究改進(jìn)意見，拿出具體整改措施，做到監(jiān)督精細(xì)化。在監(jiān)督手段上，我們結(jié)合實(shí)際，采取靈活多樣的手段開展工作，如我們采取了專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)牽頭，召集業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)兼職內(nèi)審員定期抽查與不定期抽查相結(jié)合的形式等。在內(nèi)部監(jiān)督檢查成果的利用上，建立問責(zé)制和監(jiān)督信息反饋制度，讓內(nèi)部監(jiān)督的成果真正體現(xiàn)到管理水平的提高上來。

總結(jié)一年來的工作，雖取得了一些成績(jī)，但也存在一些差距，如財(cái)政監(jiān)督缺乏權(quán)威性、及時(shí)性、有效性，財(cái)政監(jiān)督的面窄，體系不夠健全，與發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和振興財(cái)政的要求有差距，人員素質(zhì)能力有待提高等。

篇7

一、認(rèn)真開展對(duì)中央、省、市重大決策部署貫徹落實(shí)情況的監(jiān)督檢查

1．加強(qiáng)對(duì)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等重大決策部署落實(shí)情況監(jiān)督檢查。繼續(xù)貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)思想、總體思路和重大舉措，根據(jù)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門工作部署，會(huì)同相關(guān)部門開展生態(tài)文明建設(shè)落實(shí)情況監(jiān)督檢查。重點(diǎn)推動(dòng)水利改革發(fā)展、環(huán)境資源保護(hù)、節(jié)能減排、節(jié)約用地、園林綠化等項(xiàng)目實(shí)施及其經(jīng)費(fèi)管理使用情況監(jiān)督檢查，督促各級(jí)各部門落實(shí)政策法規(guī)，查處糾正違規(guī)違法行為，強(qiáng)化依法行政，規(guī)范行政管理，增強(qiáng)發(fā)展的協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性。

2．加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)《市深化兩岸交流合作綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》情況監(jiān)督檢查。結(jié)合我區(qū)實(shí)際，充分發(fā)揮紀(jì)律保障優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，牢牢把握戰(zhàn)略機(jī)遇，把轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新機(jī)制、提速增效、規(guī)范行政行為貫穿于實(shí)施《總體方案》全過程。堅(jiān)決查處推諉扯皮、不作為、亂作為、辦事拖拉、作風(fēng)飄浮的人和事，對(duì)效率低下、失職瀆職等行為監(jiān)督問責(zé)，強(qiáng)化紀(jì)律法規(guī)約束，努力營造規(guī)范、高效、廉潔的發(fā)展環(huán)境。

3．探索建立監(jiān)督檢查工作長(zhǎng)效機(jī)制。將監(jiān)督檢查工作與制度建設(shè)、改善服務(wù)、績(jī)效管理相結(jié)合，切實(shí)加強(qiáng)過程管理與動(dòng)態(tài)監(jiān)控，增強(qiáng)監(jiān)督檢查工作的實(shí)效性。認(rèn)真總結(jié)監(jiān)督檢查工作經(jīng)驗(yàn)，探索健全對(duì)中央、省、市重大決策部署執(zhí)行情況定期檢查和專項(xiàng)督查制度、紀(jì)律保障機(jī)制，不斷提高監(jiān)督檢查制度化、科學(xué)化水平。

二、繼續(xù)推進(jìn)依法行政綜合監(jiān)察，落實(shí)整改，規(guī)范執(zhí)法行為

1．對(duì)區(qū)財(cái)政系統(tǒng)開展依法行政情況綜合監(jiān)察。按照分級(jí)監(jiān)察原則，對(duì)區(qū)財(cái)政系統(tǒng)2011、2012年度依法行政情況開展綜合監(jiān)察，重點(diǎn)檢查行政行為的合法性、行政程序的規(guī)范性、行政服務(wù)的效率性、行政過程的廉潔性等。對(duì)依法行政的經(jīng)驗(yàn)予以總結(jié)推廣，對(duì)違規(guī)問題督促糾正和整改，對(duì)違紀(jì)違法行為予以查處，促進(jìn)依法行政，規(guī)范行政權(quán)力的運(yùn)行。

2．規(guī)范基層執(zhí)法行為。按照上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)部署，開展基層執(zhí)法突出問題集中治理，重點(diǎn)治理國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、工商管理、質(zhì)量監(jiān)督、治安管理、勞動(dòng)監(jiān)察、城市管理等領(lǐng)域基層執(zhí)法中存在的突出問題。建立健全執(zhí)法信息公開、時(shí)限承諾、結(jié)果查詢等制度，著力解決執(zhí)法態(tài)度粗暴、方法簡(jiǎn)單等問題，堅(jiān)決處理在執(zhí)法中、、辦事不公、假公濟(jì)私、吃拿卡要等行為。

3．開展依法行政綜合監(jiān)察“回頭看”。結(jié)合城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實(shí)施情況的監(jiān)督檢查工作，組織對(duì)林業(yè)、環(huán)保、建設(shè)、國土四個(gè)系統(tǒng)開展依法行政綜合監(jiān)察問題整改情況“回頭看”，了解問題整改到位情況，聽取工作建議，防止整改問題反彈。

三、加強(qiáng)規(guī)范管理，推動(dòng)公共資源交易市場(chǎng)健康發(fā)展

1．進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公共資源交易市場(chǎng)的規(guī)范管理。按照省、市監(jiān)察部門工作部署，強(qiáng)化對(duì)政務(wù)服務(wù)中心、工程招投標(biāo)、政府采購、人才招聘等平臺(tái)的監(jiān)督檢查，防止權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不當(dāng)干預(yù)和“尋租”行為的產(chǎn)生。進(jìn)一步加強(qiáng)電子監(jiān)察，對(duì)公共資源交易各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行有效監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，確保公共資源交易市場(chǎng)健康發(fā)展。

2．加強(qiáng)對(duì)政府采購的監(jiān)督管理。督促相關(guān)部門對(duì)政府采購項(xiàng)目進(jìn)行分類梳理，針對(duì)各類采購的不同特點(diǎn)完善招標(biāo)文件范本。探索建立市場(chǎng)價(jià)格信息收集反饋機(jī)制，放開采購機(jī)構(gòu)市場(chǎng)，探索解決政府采購價(jià)高于市場(chǎng)價(jià)的問題。會(huì)同財(cái)政、審計(jì)等部門對(duì)政府采購開展專項(xiàng)檢查，督促財(cái)政部門加強(qiáng)對(duì)采購機(jī)構(gòu)管理，分析政府采購中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加大對(duì)規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)違紀(jì)行為的查處力度，建立健全相關(guān)監(jiān)督制約機(jī)制，維護(hù)政府采購市場(chǎng)的公平公正公開。

3．深化工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理。會(huì)同相關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域法律制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，督促相關(guān)部門抓緊完成招投標(biāo)規(guī)范性文件的清理，積極推行電子招標(biāo)及遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)，不斷完善監(jiān)管體系，進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)制度。

4．深入推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)。要求有關(guān)單位認(rèn)真、及時(shí)、全面公開相關(guān)數(shù)據(jù)，推動(dòng)政府投資項(xiàng)目信息公開，加強(qiáng)建筑市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)監(jiān)管，促進(jìn)規(guī)范政府項(xiàng)目管理，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)管理、招標(biāo)投標(biāo)等方面，強(qiáng)化監(jiān)管，推動(dòng)工程建設(shè)領(lǐng)域誠信體系信息平臺(tái)的建設(shè)，建立工程建設(shè)領(lǐng)域守信激勵(lì)和失信懲戒制度，促進(jìn)完善市場(chǎng)機(jī)制。

四、堅(jiān)持執(zhí)政為民，加強(qiáng)對(duì)保障和改善民生決策部署情況的監(jiān)督檢查

1．開展對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。督促有關(guān)部門認(rèn)真履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)督促企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。參與道路交通安全綜合整治“三年行動(dòng)”、消防安全大檢查等各類安全生產(chǎn)檢查工作。配合有關(guān)部門深入開展安全隱患排查治理工作，督促安全生產(chǎn)主管部門加強(qiáng)事故整改，切實(shí)保障安全生產(chǎn)。

2．加強(qiáng)對(duì)保障和改善民生等決策部署落實(shí)情況監(jiān)督檢查。積極參與整治違法排污保障群眾健康環(huán)保行動(dòng)、治理商業(yè)賄賂、招生監(jiān)察、機(jī)關(guān)事業(yè)單位考錄監(jiān)察、查處無證無照經(jīng)營、打擊欺行霸市維護(hù)市場(chǎng)秩序等專項(xiàng)整治行動(dòng)，進(jìn)一步深化中介組織清理和規(guī)范工作，切實(shí)維護(hù)人民群眾利益，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

五、堅(jiān)決查辦違法違紀(jì)案件，嚴(yán)肅追究責(zé)任

篇8

(一)貸后檢查不規(guī)范,整體檢查質(zhì)量待提高

一是不按時(shí)進(jìn)行貸后跟蹤檢查,尤其是放松對(duì)上級(jí)干預(yù)或點(diǎn)貸貸款的檢查。二是貸后檢查內(nèi)容過于簡(jiǎn)單,流于形式,沒有對(duì)企業(yè)第一還款來源和償還能力進(jìn)行有效分析。三是檢查頻率不符合規(guī)定要求。主要是不能及時(shí)對(duì)借款人進(jìn)行首次跟蹤檢查和按規(guī)定頻率進(jìn)行日常檢查。四是檢查方式單一,現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查少。五是檢查范圍狹窄,不能涵蓋所有的貸款,尤其對(duì)一些時(shí)間長(zhǎng)且已形成風(fēng)險(xiǎn)的大額貸款放棄檢查。六是檢查的真實(shí)性不足,檢查效果差,有些基層銀行存在著為應(yīng)付檢查而進(jìn)行貸后檢查的現(xiàn)象。

(二)識(shí)別貸后風(fēng)險(xiǎn)能力弱,預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí)

一是貸后管理人員業(yè)務(wù)能力參差不齊,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)水平和能力尚待提高。二是部分貸后管理人員對(duì)借款人的貸后風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。如認(rèn)為“資產(chǎn)負(fù)債率低,貸款保障就高”等等。三是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法不夠科學(xué)。往往習(xí)慣于憑個(gè)人直覺和借款人的表面現(xiàn)象來判斷風(fēng)險(xiǎn)的大小,對(duì)于貸款的風(fēng)險(xiǎn)程度缺乏量化研判。四是掌握貸戶信息不全面。不能及時(shí)從工商、稅務(wù)、產(chǎn)權(quán)登記、法院等相關(guān)部門及時(shí)獲得有關(guān)借款人的各種信息。五是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí),多數(shù)銀行機(jī)構(gòu)只是在貸款出現(xiàn)逾期、欠息、承兌匯票出現(xiàn)墊款等事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)后,才采取措施。

(三)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制運(yùn)行不暢,處置風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí)

一是缺乏規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作機(jī)制和工作流程。大多數(shù)基層銀行機(jī)構(gòu)貸款管理工作都是由信貸科一個(gè)部門完成。這種方式由于受信貸員素質(zhì)、制度約束和控制機(jī)制等因素影響,信貸人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示的主動(dòng)性明顯不夠。二是崗位職責(zé)不明確或得不到有效貫徹落實(shí),風(fēng)險(xiǎn)得不到及時(shí)處置。三是貸款到期前不按時(shí)催收,催收通知多以口頭通知為主,造成風(fēng)險(xiǎn)積聚。四是對(duì)已經(jīng)確認(rèn)形成風(fēng)險(xiǎn)的貸款缺乏有效清收措施,不能及時(shí)、足額地提取損失準(zhǔn)備金。

(四)內(nèi)控監(jiān)督體系薄弱,獎(jiǎng)懲機(jī)制落實(shí)不到位

一是內(nèi)部監(jiān)督檢查不力。檢查的頻次、內(nèi)容無法保證,突擊式、運(yùn)動(dòng)式檢查多,常規(guī)性、規(guī)范性檢查少。二是檢查人員責(zé)任心不強(qiáng),部分內(nèi)部檢查人員礙于情面,在檢查時(shí)對(duì)貸款管理上存在的問題不能及時(shí)揭示和跟進(jìn)處理。三是處罰措施落實(shí)不到位。目前基層銀行管理層往往存在遷就思想,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)責(zé)任人多采取口頭批評(píng)和督促糾正。四是信貸人員崗位調(diào)整時(shí),移交手續(xù)簡(jiǎn)單,移交內(nèi)容不全面,導(dǎo)致難以劃清和落實(shí)貸后管理責(zé)任。

二、加強(qiáng)和改進(jìn)貸后管理工作的建議

(一)明確職責(zé),構(gòu)建分層次的貸后管理責(zé)任體系

首先,實(shí)行部門分工負(fù)責(zé)制。設(shè)立獨(dú)立的貸后管理部門,專門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和管理各分支機(jī)構(gòu)開展貸后管理和問題貸款的處置工作,從而在原有審貸分離的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)貸款發(fā)放和貸后管理相分離。同時(shí),要明確劃分貸款發(fā)放和貸后管理兩個(gè)部門的職責(zé)與權(quán)限,以避免部門間相互推卸責(zé)任。其次,實(shí)行人員分工負(fù)責(zé)制,建立分層次的管理制度。應(yīng)該按照借款人借款額度的不同分別由經(jīng)辦行(社)的行長(zhǎng)、信貸科長(zhǎng)或信貸員承擔(dān)貸后管理責(zé)任。必要時(shí)可由上級(jí)行(社)的貸后管理部門對(duì)某些貸款直接進(jìn)行貸后管理。第三,加強(qiáng)對(duì)貸后管理人員的日常培訓(xùn)。重點(diǎn)培訓(xùn)宏觀政策、產(chǎn)業(yè)知識(shí)和財(cái)務(wù)分析技術(shù),提高貸后管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理能力。第四,建立并使用《貸后管理手冊(cè)》?！顿J后管理手冊(cè)》應(yīng)一戶一冊(cè)、一年一冊(cè),主要用來系統(tǒng)記錄貸后管理的各項(xiàng)工作,年終作為貸款檔案的一部分統(tǒng)一裝入貸款檔案,作為貸后管理記錄和對(duì)貸后管理人員工作履職評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

(二)規(guī)范行為,構(gòu)建全方位貸后管理檢查體系

一是明確檢查時(shí)限。應(yīng)對(duì)首次檢查時(shí)間和日常檢查頻率作出明確的規(guī)定,對(duì)于大額或者潛在風(fēng)險(xiǎn)較大的貸款,要適當(dāng)增加檢查的次數(shù)。貸后檢查應(yīng)采取定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的方式,以便隨時(shí)了解借款人的動(dòng)態(tài)情況。二是規(guī)范檢查的程序和方式。貸后檢查要實(shí)行規(guī)范化、格式化作業(yè),應(yīng)根據(jù)貸款種類設(shè)計(jì)并使用不同的檢查底稿。同時(shí),還應(yīng)實(shí)行雙人檢查制,對(duì)所有的貸款都進(jìn)行實(shí)地檢查。三是明確檢查的內(nèi)容和重點(diǎn)。通過檢查,及時(shí)了解和掌握借款人是否按規(guī)定用途使用貸款,是否全面履行合同,借款項(xiàng)目是否正常進(jìn)行,借款人的法律地位是否發(fā)生變化,借款人的財(cái)務(wù)狀況是否發(fā)生變化,借款的償還情況,抵押品可獲得情況和質(zhì)量、價(jià)值等情況。四是貸后檢查報(bào)告應(yīng)該做到定量與定性分析相結(jié)合,確保檢查報(bào)告的真實(shí)性和可用性。五是建立貸后檢查再監(jiān)督機(jī)制,指定具體部門負(fù)責(zé)對(duì)貸后檢查部門進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(三)及時(shí)預(yù)警,構(gòu)建貸后管理預(yù)警體系

一是拓展信息獲取渠道。對(duì)外要與工商、稅務(wù)、產(chǎn)權(quán)登記、法院等相關(guān)部門建立信息溝通機(jī)制,及時(shí)從外部獲得可用信息。對(duì)內(nèi)要建立信息共享機(jī)制,及時(shí)從會(huì)計(jì)部門獲取借款人現(xiàn)金流量、結(jié)算頻率、賬戶余額等情況。要通過內(nèi)外結(jié)合,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。二是建立動(dòng)態(tài)貸后風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析模型,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化預(yù)警。應(yīng)充分利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)貸后風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)量化分析,并與定性分析結(jié)合后綜合考慮確定貸款的風(fēng)險(xiǎn)程度,要盡可能地對(duì)貸后風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行數(shù)量化的計(jì)量和描述。三是消除認(rèn)識(shí)偏差。改變對(duì)“優(yōu)良”客戶貸后管理相對(duì)寬松的做法,特別要重視對(duì)第一還款來源的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。四是完善預(yù)警信號(hào)傳導(dǎo)機(jī)制。要實(shí)行貸款風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)制度,定期組織信貸員對(duì)每筆貸款的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行集體分析,對(duì)于需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的,要及時(shí)向貸后管理部門和管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。要堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定原則,對(duì)于預(yù)警信號(hào)要寧可放大,不可縮小;要寧可錯(cuò)報(bào),不可漏報(bào)。五是實(shí)行督辦制度。對(duì)于發(fā)出預(yù)警信號(hào)可能形成損失的貸款,應(yīng)指定部門、指定人員制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施,并監(jiān)督具體經(jīng)辦行貫徹實(shí)施。

篇9

根據(jù)臘紀(jì)〔20__〕4號(hào)文件精神，我局組織干部職工專題學(xué)習(xí)討論，認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》的具體內(nèi)容，現(xiàn)將學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》活動(dòng)開展情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，落實(shí)責(zé)任

為認(rèn)真貫徹落實(shí)學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，及時(shí)成立了以局長(zhǎng)巖征為組長(zhǎng)的學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂了詳細(xì)的學(xué)習(xí)方案。由《廉政準(zhǔn)則》活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組帶頭，利用干部職工大會(huì)、支部會(huì)等，進(jìn)行宣講輔導(dǎo)和上廉政黨課，對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行督促檢查，與干部職工交心談心，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和梳理干部職工廉潔從政方面存在突出問題，采取有效措施加以解決。

二、深入學(xué)習(xí)宣傳，增強(qiáng)貫徹實(shí)施《廉政準(zhǔn)則》的意識(shí)和能力

把《廉政準(zhǔn)則》作為當(dāng)前反腐倡廉學(xué)習(xí)宣傳教育工作的重要內(nèi)容，列入領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的內(nèi)容，充分利用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體等方式，持久地學(xué)習(xí)宣傳《廉政準(zhǔn)則》，營造濃厚學(xué)習(xí)宣傳氛圍，提高對(duì)《廉政準(zhǔn)則》重要性的認(rèn)識(shí)。把《廉政準(zhǔn)則》印發(fā)給每個(gè)干部職工，供大家時(shí)時(shí)處處學(xué)習(xí)，讓全體干部職工共同監(jiān)督《廉政準(zhǔn)則》的貫徹落實(shí)。采取集中學(xué)習(xí)、座談交流、專題討論、談心得體會(huì)、撰寫學(xué)習(xí)感受等多種形式，深刻領(lǐng)會(huì)和把握《廉政準(zhǔn)則》的基本精神、主要內(nèi)容和具體要求，使《廉政準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)教育入心入腦，使每位干部職工能自覺按照《廉政準(zhǔn)則》的要求自查自律和開展工作，使《廉政準(zhǔn)則》成為全局干部職工工作生活的行為準(zhǔn)則。

三、身體力行貫徹《廉政準(zhǔn)則》，促進(jìn)廉潔從政

我局深刻認(rèn)識(shí)到要著力解決干部職工中為政不廉、律已不嚴(yán)、為政不勤的問題，就要求干部和黨員作深入學(xué)習(xí)的表率，帶頭落實(shí)的表率，接受監(jiān)督的表率。在貫徹《廉政準(zhǔn)則》促進(jìn)廉潔從政中要把學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》與懲治預(yù)防腐敗體系建設(shè)結(jié)合起來，要把學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》與作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，要把學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》與全年黨風(fēng)廉政建設(shè)與反腐敗各項(xiàng)工作結(jié)合起來，在干部職工和黨員中開展批評(píng)與自我批評(píng)、自查自糾，著力檢查自己在廉潔自律、廉潔從政方面存在的問題，并撰寫自查報(bào)告，不斷健全規(guī)章制度，規(guī)范干部職工行為，促使全局工作作風(fēng)明顯轉(zhuǎn)變，以優(yōu)良的黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)，建設(shè)一支團(tuán)結(jié)、廉潔、高效的領(lǐng)導(dǎo)班子，為我縣旅游產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展添磚加瓦。

四、健全完善制度，建立確保《廉政準(zhǔn)則》貫徹落實(shí)的長(zhǎng)效機(jī)制

把《廉政準(zhǔn)則》的要求細(xì)化并融入到當(dāng)前旅游工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》條款要求，查找存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建章立制，完善配套制度，特別是在黨務(wù)公開、政務(wù)公開、選人用人等方面的制度，把廉潔從政各項(xiàng)要求落實(shí)到具體業(yè)務(wù)工作的各個(gè)方面，形成廉潔從政與旅游產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定相互融合、相互促進(jìn)的局面。

五、強(qiáng)化監(jiān)督檢查，有力保證貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》的執(zhí)行力

要求學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》情況的監(jiān)督檢查，使自律和他律有機(jī)結(jié)合起來。在加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、法律監(jiān)督的同時(shí)，充分發(fā)揮職工群眾監(jiān)督作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理違反《廉政準(zhǔn)則》的行為，確保《廉政準(zhǔn)則》的貫徹執(zhí)行。我局將貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)工作范圍，作為重要議事日程。

篇10

圍繞征地及征地拆遷過程中信息、資金監(jiān)管、搬遷安置和補(bǔ)償?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過專項(xiàng)治理的方式，加強(qiáng)對(duì)市、縣級(jí)人民政府和相關(guān)部門執(zhí)行《土地管理法》、《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》(以下簡(jiǎn)稱《征收與補(bǔ)償條例》)等征地拆遷法律法規(guī)的監(jiān)管，堅(jiān)決制止并嚴(yán)厲查處各類違法違規(guī)強(qiáng)制征地拆遷行為和暴力征地拆遷行為。

二、對(duì)象與內(nèi)容

對(duì)各縣(市、區(qū))人民政府、市直各相關(guān)部門，是否合法、合規(guī)實(shí)施了土地征收、占用及房屋征收與補(bǔ)償進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)對(duì)有無下列情況進(jìn)行檢查：

(一)土地征收方面

1、是否按照要求履行聽證程序;

2、是否在地類、權(quán)屬、面積認(rèn)定時(shí)征求過被征地農(nóng)民意見;

3、是否與被征地集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂征地補(bǔ)償協(xié)議;

4、是否按照要求進(jìn)行征收決定公告和補(bǔ)償決定公告;

5、是否存在行政機(jī)關(guān)在征收土地過程中，批準(zhǔn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)的征收補(bǔ)償方案的行為;

6、是否按期足額支付征地補(bǔ)償費(fèi)用;

7、是否違反規(guī)定侵占、截留、挪用被征收土地單位的征地補(bǔ)償費(fèi)用和其他有關(guān)費(fèi)用;

8、是否存在行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員在辦理農(nóng)轉(zhuǎn)用或者土地征收上報(bào)、報(bào)批等過程中，有謊報(bào)、瞞報(bào)用地位置、地類、面積等弄虛作假行為;

9、是否存在在征地過程中，未按照《土地管理法》有關(guān)規(guī)定，濫用權(quán)力，曲解套用“公共利益”概念，隨意擴(kuò)大征地范圍，損害農(nóng)民利益的行為;

10、農(nóng)村集體土地征地補(bǔ)償安置方案是否經(jīng)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府和縣級(jí)農(nóng)業(yè)部門審核;

11、農(nóng)村集體土地征地補(bǔ)償費(fèi)分配使用是否及時(shí)合理;

12、是否存在非法征收集體土地行為;

13、對(duì)征收后地上附著物拆遷，是否按照法定程序?qū)嵤?

14、其他違法違規(guī)征地拆遷行為。

(二)房屋征收與補(bǔ)償方面

1、房屋征收與補(bǔ)償行為是否由市、縣級(jí)人民政府及其房屋征收部門實(shí)施;

2、市、縣級(jí)人民政府及其房屋征收部門委托其他單位承擔(dān)房屋征收與補(bǔ)償?shù)木唧w工作的，受委托單位是否存在以營利為目的的情況;

3、市、縣級(jí)人民政府是否因公共利益的需要作出房屋征收決定;

4、確需征收房屋的各項(xiàng)建設(shè)活動(dòng)，是否符合相應(yīng)的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。其中保障性安居工程建設(shè)、舊城區(qū)改造是否已納入市、縣級(jí)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃;

5、征收補(bǔ)償方案是否進(jìn)行了公布，并征求公眾意見30日以上;

6、因舊城區(qū)改造征收房屋的，政府是否在多數(shù)被征收人提出異議的情況下召開聽證會(huì)，修改征收補(bǔ)償方案;

7、政府征收決定前是否按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

8、對(duì)于涉及被征收人數(shù)量較多的房屋征收決定，是否經(jīng)過政府常務(wù)會(huì)議討論決定;

9、房屋征收決定前，征收費(fèi)用是否足額到位、專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?

10、征收決定是否及時(shí)進(jìn)行了公告;

11、征收調(diào)查的結(jié)果是否按照規(guī)定進(jìn)行了公布;

12、房屋征收范圍確定后，房屋征收部門通知房產(chǎn)管理部門停止辦理新建、擴(kuò)建、改建房屋和改變房屋用途手續(xù)的時(shí)間是否超過一年;

13、是否依法訂立補(bǔ)償協(xié)議;

14、各類補(bǔ)償款的計(jì)算是否符合法定要求;

15、房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估機(jī)構(gòu)的選取過程是否合法;

16、房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估過程是否獨(dú)立、客觀、公正;

17、被征收房屋價(jià)值的補(bǔ)償、因征收造成的搬遷安置的補(bǔ)償、因征收房屋造成的停產(chǎn)停業(yè)損失的補(bǔ)償，以及政府發(fā)放的補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)資金，是否均同時(shí)、足額發(fā)放;

18、征收補(bǔ)償決定的做出是否符合法定程序，是否及時(shí)依法進(jìn)行了公告;

19、有無采取行政強(qiáng)拆行為的;

20、有無建設(shè)單位違規(guī)參與搬遷活動(dòng)的;

21、有無動(dòng)用公安人員執(zhí)行搬遷行為的;

22、有無派遣行政機(jī)關(guān)人員參與人民法院強(qiáng)制搬遷行為的;

23、有無采取暴力、脅迫行為，以及違反規(guī)定中斷供水、供熱、供氣、供電和道路通行，設(shè)置噪音污染、空氣污染等非法方式迫使被征收人搬遷的;

24、房屋征收部門是否依法建立了房屋征收補(bǔ)償檔案;

25、其他違法違規(guī)行為。

三、方法與步驟

成立由市監(jiān)察局、市發(fā)改委、市住建委、市國土資源局、市農(nóng)委、市財(cái)政局、市審計(jì)局、市政府糾風(fēng)辦等部門共同組成的市違法違規(guī)征地拆遷專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。具體安排如下：

(一)自查自糾階段(11月上旬至11月中旬)

由各縣(市、區(qū))人民政府、市直各相關(guān)部門按照專項(xiàng)治理對(duì)象和內(nèi)容要求，認(rèn)真組織開展自查自糾工作，并形成書面自查報(bào)告。自查報(bào)告應(yīng)包括自查情況、存在問題、原因分析、整改措施及有關(guān)建議等，于11月20日前報(bào)市紀(jì)委糾風(fēng)室。

(二)重點(diǎn)抽查階段(11月下旬至12月上旬)

由專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)人員組成檢查組，通過聽匯報(bào)、查資料、實(shí)地察看等方式，對(duì)各縣(市、區(qū))人民政府落實(shí)《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)抽查有無實(shí)施方案中所列舉的各類違法違規(guī)情況。市直各相關(guān)部門的抽查工作，由市監(jiān)察局、市政府糾風(fēng)辦組織實(shí)施。

(三)整改落實(shí)階段(12月中旬至12月底)

對(duì)自查自糾及重點(diǎn)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，各縣(市、區(qū))人民政府、市直各相關(guān)部門要迅速進(jìn)行整改，并形成整改報(bào)告，上報(bào)專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)自查自糾不認(rèn)真，提供虛假報(bào)告，以及整改不力或問題較多的地區(qū)和部門，市紀(jì)委、市監(jiān)察局、市政府糾風(fēng)辦要進(jìn)行重點(diǎn)督察，并對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行問責(zé)。

四、工作要求

(一)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識(shí)做好違法違規(guī)征地拆遷專項(xiàng)治理工作的重要意義，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，真抓實(shí)干，堅(jiān)決糾正各類違法違規(guī)征地拆遷行為。各縣(市、區(qū))要迅速成立專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和工作協(xié)調(diào);市直各相關(guān)部門要結(jié)合具體工作，細(xì)化分工，明確責(zé)任，加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)配合。各地區(qū)、各部門在做好自查自糾的同時(shí)，要認(rèn)真做好迎接省里抽查的準(zhǔn)備，切實(shí)把專項(xiàng)治理工作抓實(shí)抓好。