導(dǎo)語：如何才能寫好一篇工商變更申請(qǐng)書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

受理日期：

注 冊(cè) 號(hào)：

個(gè)體工商戶變更登記申請(qǐng)書 業(yè) 戶 名 稱： (蓋章) (簽字)

負(fù) 責(zé) 人 姓 名： 行 業(yè)： 網(wǎng)址：

咨詢電話：96633 廣州市工商行政管理局制 廣州市工商局：

廣州市工商局： 本工商戶申請(qǐng)變更登記，承諾本申請(qǐng)書所填內(nèi)容及所有提交的文件、證件是真實(shí)的、有效的， 本工商戶申請(qǐng)變更登記，承諾本申請(qǐng)書所填內(nèi)容及所有提交的文件、證件是真實(shí)的、有效的，符合國 家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并承擔(dān)因材料虛假所引發(fā)的一切法律責(zé)任。所提交的文件、證件如下： 家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并承擔(dān)因材料虛假所引發(fā)的一切法律責(zé)任。

所提交的文件、證件如下： 規(guī)定 在對(duì)應(yīng)欄 序號(hào) 文件、證件名稱 內(nèi)打鉤 ⒈ ⒉ ⒊ ⒋ ⒌ 負(fù)責(zé)人簽署的《個(gè)體工商戶變更申請(qǐng)登記書》 場地使用證明，即產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件和租賃協(xié)議(變更經(jīng)營地址者提交) 名稱核準(zhǔn)通知書 新的合伙人身份證明即身份證、計(jì)生證和暫住證(非廣州市戶口人員)等資料 復(fù)印件及壹寸免冠近照一張(變更合伙人的提交) 法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的批準(zhǔn)文件復(fù)印件 謹(jǐn)此確認(rèn)。

經(jīng)聯(lián)系電話： 營 者： (簽字) 通訊地址： 年 月 日 填寫須知： 申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)閱讀《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定及本申請(qǐng) 填寫須知：

1、申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)閱讀《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定及本申請(qǐng) 》、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則 書每頁注解說明; 書每頁注解說明; 提交的文件、 紙及資料中提交復(fù)印件的必須核對(duì)原件;

2、提交的文件、證件應(yīng)當(dāng)使用 A4 紙及資料中提交復(fù)印件的必須核對(duì)原件; 所填內(nèi)容不應(yīng)涂改，如不慎錯(cuò)填，應(yīng)在修改處加蓋負(fù)責(zé)人加蓋名章或按手印。

3、所填內(nèi)容不應(yīng)涂改，如不慎錯(cuò)填，應(yīng)在修改處加蓋負(fù)責(zé)人加蓋名章或按手印。 填寫本申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)字跡工整，并使用鋼筆、簽字筆或毛筆填寫或簽字

4、填寫本申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)字跡工整，并使用鋼筆、簽字筆或毛筆填寫或簽字。

注意事項(xiàng)

1、登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人提交的文件材料后進(jìn)行查驗(yàn)，在“對(duì)應(yīng)”欄中打鉤。 對(duì)應(yīng)”欄中打鉤。 該欄還應(yīng)填寫負(fù)責(zé)人的通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系電話。

2、該欄還應(yīng)填寫負(fù)責(zé)人的通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系電話。 首問責(zé)任人審查情況： 首問責(zé)任人審查情況： 責(zé)任人簽字： 責(zé)任人簽字： 年 月 日 申請(qǐng)人簽字確認(rèn)：

申請(qǐng)人簽字確認(rèn)： 年 月 日 材料，如同一問題多次提出沒補(bǔ)齊，

篇2

致總公司

內(nèi)容

特此申請(qǐng)

申請(qǐng)單位及個(gè)人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊(cè)號(hào)

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請(qǐng)選用不同的字號(hào)）：

1

2

3

經(jīng)營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項(xiàng)目）：

注冊(cè)資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個(gè)人獨(dú)資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料清單

選擇項(xiàng)序號(hào)文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請(qǐng)書本表第1頁

2企業(yè)授權(quán)委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項(xiàng)”欄由工商部門填寫：“說明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請(qǐng)書中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請(qǐng)人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請(qǐng)中提交的所有文件材

料和填寫的內(nèi)容是真實(shí)，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對(duì)因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請(qǐng)人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號(hào)內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號(hào)內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項(xiàng)以上同意或有空括號(hào)未填寫的，本授權(quán)委托意見無效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，但不得修改本申請(qǐng)書任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，授權(quán)修改本申請(qǐng)書出現(xiàn)的錯(cuò)別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，如申請(qǐng)的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，授權(quán)修改本申請(qǐng)書任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號(hào)，主要從事行

業(yè)。懇請(qǐng)予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號(hào)符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營活動(dòng)

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊(cè)的經(jīng)營范圍與名稱申請(qǐng)

的經(jīng)營范圍或行業(yè)專用語有差異時(shí)，我們?cè)笩o條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請(qǐng)人蓋章：

相關(guān)企業(yè)意見，蓋章：

篇3

    1、納稅人因變更工商登記而需變更稅務(wù)登記的:

    (1)變更登記申請(qǐng)書;

    (2)工商變更登記表及工商執(zhí)照(注冊(cè)登記執(zhí)照)及復(fù)印件;

    (3)納稅人變更稅務(wù)登記內(nèi)容的決議及有關(guān)證明資料;

    (4)稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)放的原稅務(wù)登記資料(登記證正、副本和登記表等);

    (5)《稅務(wù)登記變更表》;

    (6)《納稅人稅種登記表》(涉及稅種變更的);

    (7)其他有關(guān)資料。

    2、非工商登記變更因素而變更稅務(wù)登記內(nèi)容的:

    (1)變更登記申請(qǐng)書;

    (2)納稅人變更稅務(wù)登記內(nèi)容的決議及有關(guān)證明資料;

    (3)稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)放的原稅務(wù)登記資料(登記證正、副本和登記表等)

    (4)《稅務(wù)登記變更表》;

    (5)《納稅人稅種登記表》(涉及稅種變更的);

    (6)其他有關(guān)資料。

    (二)受理 稅務(wù)登記管理崗位審閱納稅人填報(bào)的表格是否符合要求,附送的資料是否齊全,符合條件的,予以受理。

    (三)審核 1、對(duì)納稅人報(bào)送的變更登記表及附列資料進(jìn)行核對(duì),檢查填寫內(nèi)容是否準(zhǔn)確,有無漏缺項(xiàng)目。

篇4

一、項(xiàng)目概述

1、辦理單位：工商行政管理工商局

2、辦理窗口：政務(wù)服務(wù)中心工商窗口

3、窗口電話：

4、窗口接件：是

5、網(wǎng)上預(yù)審：否

二、法定依據(jù)

1、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》

2、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》

3、《中華人民共和國公司法》

4、《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》

5、《企業(yè)登記程序規(guī)定》

三、申請(qǐng)條件

四、申請(qǐng)材料:

1、法定代表人簽署的《企業(yè)遷入(遷出)登記申請(qǐng)書》(企業(yè)蓋章);

2、《指定代表或者共同委托人的證明》(企業(yè)或公司加蓋公章)，應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限;

3、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件。

注:企業(yè)/公司由上級(jí)機(jī)關(guān)遷移至下級(jí)登記機(jī)關(guān)、因住所變更導(dǎo)致登記管轄變更遷移的適用。

以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的一般均應(yīng)提交原件;提交復(fù)印件的，應(yīng)由企業(yè)加蓋公章并署明與原件一致。

五、辦理程序：

第一步：申請(qǐng)人持相關(guān)材料向青白江區(qū)政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請(qǐng)，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請(qǐng)材料接收單》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。

第二步：對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場作出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》;需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，出具《企業(yè)登記材料需要核實(shí)事項(xiàng)告知書》，在10個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)的決定。

第三步：申請(qǐng)人可以憑《登記決定通知書》到發(fā)照窗口換發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

六、前置條件：無

七、辦理時(shí)限：

(一)法定時(shí)限：30個(gè)工作日

(二)承諾時(shí)限：0個(gè)工作日

申請(qǐng)書范文(二)

一、項(xiàng)目概述

1、項(xiàng)目名稱：企業(yè)遷入遷出登記

2、辦理窗口：政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口

3、承諾時(shí)限：1個(gè)工作日(特殊情況除外)

4、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)依據(jù)：不收費(fèi)

5、窗口電話：

6、咨詢電話：

7、投訴電話：

二、法定依據(jù)

1、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》

2、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》

3、《中華人民共和國公司法》

4、《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》5、《企業(yè)登記程序規(guī)定》

三、辦理程序

第一步：申請(qǐng)人持相關(guān)材料向金牛區(qū)政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，審核人員當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定并開具《企業(yè)遷移登記注冊(cè)通知函》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場或者5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。

第二步：申請(qǐng)人憑《通知函》到檔案室辦理檔案移交手續(xù)。

四、申請(qǐng)材料

(一)企業(yè)遷入登記

1、《企業(yè)遷入登記申請(qǐng)書》

2、《委托書》及被委托人身份證復(fù)印件(本人簽字)

3、營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件

(二)企業(yè)遷出登記

1、《企業(yè)遷出登記申請(qǐng)表》

2、《委托書》及被委托人身份證復(fù)印件(本人簽字)

3、遷入地登記機(jī)關(guān)同意遷入的通知函

4、營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件

注：以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的一般均應(yīng)提交原件;提交復(fù)印件的，由企業(yè)蓋章并署明與原件一致。

以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的一般均應(yīng)提交原件;提交復(fù)印件的，應(yīng)由企業(yè)加蓋公章并署明與原件一致。

五、辦理程序：

第一步：申請(qǐng)人持相關(guān)材料向青白江區(qū)政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請(qǐng)，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請(qǐng)材料接收單》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。

第二步：對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場作出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》;需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，出具《企業(yè)登記材料需要核實(shí)事項(xiàng)告知書》，在10個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)的決定。

第三步：申請(qǐng)人可以憑《登記決定通知書》到發(fā)照窗口換發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

六、前置條件：無

七、辦理時(shí)限：

篇5

根據(jù)北京市金融局、市工商局、北京銀監(jiān)局、人民銀行營業(yè)管理部制定的《北京市小額貸款實(shí)施辦法》(京政辦發(fā)(20093 2號(hào))，北京市小額貸款公司，是指在北京市由自然人、企業(yè)法人或其他社會(huì)組織依法設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。北京市金融局為小額貸款公司市級(jí)主管部門，負(fù)責(zé)北京市小額貸款公司的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、審批、監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)處置。

在北京市設(shè)立小額貸款公司，可參考以下操作指南。

一、設(shè)立條件

小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)及組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃指區(qū)、縣級(jí)行政區(qū)劃的名稱，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“小額貸款”的字樣，組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，且公司名稱應(yīng)當(dāng)符合本市工商企業(yè)注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何公司不得標(biāo)注“小額貸款”字樣。

設(shè)立小額貸款公司應(yīng)具備以下條件：

(一)符合《中華人民共和國公司法》的章程；

(二)單一最大股東(包括其關(guān)聯(lián)方)持有的股份不得超過公司注冊(cè)資本總額的30％，其他單一股東及其關(guān)聯(lián)方持有的股份不得超過公司注冊(cè)資本總額的20％，且不得低于公司注冊(cè)資本總額的1％；

(三)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本不得低于5000萬元，股份有限公司注冊(cè)資本不得低于1億元。注冊(cè)資本來源應(yīng)真實(shí)合法，全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納；

(四)具備符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；具備必要的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

二，設(shè)立程序

(一)申請(qǐng)籌建

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)籌建。申請(qǐng)人將下列籌建申請(qǐng)材料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在區(qū)、縣主管部門：

1、籌建申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬注冊(cè)住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、發(fā)起人或出資人基本情況及出資比例以及設(shè)立的目的；

2、可行性研究報(bào)告。包括對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展?fàn)顩r分析，組建小額貸款公司的可行性和必要性，市場前景分析，未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等；

3、籌建工作方案。包括擬設(shè)公司籌建工作步驟和時(shí)間安排，主要管理制度的起草計(jì)劃，業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)控制措施，資金來源，架構(gòu)，部門設(shè)置和從業(yè)人員配置，內(nèi)控體系，主要董事、監(jiān)事及擬聘高級(jí)管理人員，信貸部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人的基本情況，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單，履歷、聯(lián)系地址及電話，選址方案；

4、出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的股東協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擬設(shè)小額貸款公司的名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本金、股本結(jié)構(gòu)，出資人出資額與占股份比例，出資人的權(quán)利義務(wù)等；

5、出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監(jiān)管并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自覺遵守國家及本市相關(guān)規(guī)定、不吸收公眾存款、不參與非法集資活動(dòng)的承諾書；

6、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明及相關(guān)證明材料，以及如果存在隱瞞事項(xiàng)，出資人在小額貸款公司的投票權(quán)將受到限制的承諾；

7、法人股東的名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況及所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng)；擬投資人股的自有資金來源真實(shí)的承諾書；董事會(huì)或股東(大)會(huì)會(huì)議關(guān)于同意出資設(shè)立小額貸款公司的決議；最近1年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；

8、自然人股東的姓名、身份證復(fù)印件、人股資金來源及個(gè)人收入來源合法真實(shí)的承諾書；

9、聯(lián)系人及其手機(jī)、辦公電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)；

10、律師對(duì)擬申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具的法律意見書。

籌建申請(qǐng)材料經(jīng)區(qū)、縣主管部門初審，市主管部門審查后，由市主管部門做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人憑批準(zhǔn)籌建文件到擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)、縣主管部門領(lǐng)取開業(yè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人應(yīng)自批準(zhǔn)籌建之日起3個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)說明理由，經(jīng)擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)縣主管部門批準(zhǔn)，報(bào)經(jīng)市主管部門，可以延長1個(gè)月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，批準(zhǔn)籌建文件自動(dòng)失效。

(二)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立

申請(qǐng)人應(yīng)在籌建有效期內(nèi)，提交設(shè)立申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將填寫好的開業(yè)申請(qǐng)表連同下列資料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)縣主管部門：

1、設(shè)立申請(qǐng)書。

2、籌建工作報(bào)告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實(shí)情況以及是否符合設(shè)立要求等；

3、經(jīng)股東(大)會(huì)會(huì)議通過的公司章程；

4、股東名冊(cè)，包括股東名稱(企業(yè)法人要有注冊(cè)地址和法人機(jī)構(gòu)代碼)、出資額以及股份比例；

5、主要管理制度和組織機(jī)構(gòu)圖；

6、擬任職董事、高級(jí)管理人員的任職資格證明材料；

7、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

8、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料；

9、公安、消防部門對(duì)營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明；

10、聯(lián)系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)；

11、律師對(duì)申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具的法律意見書。

區(qū)、縣主管部門和市主管部門審查申請(qǐng)材料之后，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人獲得設(shè)立批準(zhǔn)后，到工商行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)登記，獲得營業(yè)執(zhí)照。

小額貸款公司有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)區(qū)縣主管部門初審報(bào)市主管部門批準(zhǔn)后，持市主管部門批準(zhǔn)材料到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記備案手續(xù)。變更事項(xiàng)包括：變更名稱；變更注冊(cè)資本；變更住所；變更業(yè)務(wù)范圍；變更股東；變更董事及高級(jí)管理人員；變更章程；變更組織形式；合并、分立。

三、資金來源

篇6

一、審核清理的目標(biāo)、范圍、條件和標(biāo)準(zhǔn)

（一）審核清理的目標(biāo)。通過審核清理，取消經(jīng)整改仍不達(dá)標(biāo)、不符合設(shè)置規(guī)劃或有嚴(yán)重違法行為企業(yè)的定點(diǎn)屠宰資格，確保所有取得生豬定點(diǎn)屠宰資格的企業(yè)符合法定生產(chǎn)經(jīng)營條件，實(shí)行規(guī)范化操作，標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，確保肉品質(zhì)量安全。

（二）審核清理的范圍。全市現(xiàn)有已取得《生豬定點(diǎn)屠宰資格證書》的13家生豬定點(diǎn)屠宰企業(yè)。

（三）審核清理的條件和標(biāo)準(zhǔn)。審核清理要依據(jù)《食品安全法》、《動(dòng)物防疫法》、《生豬屠宰管理?xiàng)l例》、《省生豬屠宰管理辦法》、《動(dòng)物檢疫管理辦法》等規(guī)定的條件及《豬屠宰與分割車間設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50317—）等國家標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行《省生豬定點(diǎn)屠宰廠（場）設(shè)置規(guī)劃》（政辦發(fā)〔〕30號(hào)）。具體條件和標(biāo)準(zhǔn)詳見附件。

二、審核清理的時(shí)間和程序要求

審核清理工作自年起，到底前全面完成。分四個(gè)階段進(jìn)行。

（一）企業(yè)自查階段。各企業(yè)依據(jù)審核清理的條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，在確保符合條件后，將《生豬定點(diǎn)屠宰廠（場）自查表》與《生豬定點(diǎn)屠宰資格審核換證申請(qǐng)書》一并提交市商務(wù)局。沒有開展自查或未提交審核換證申請(qǐng)的，視為自動(dòng)放棄定點(diǎn)屠宰資格。

（二）市級(jí)審核清理階段。由市商務(wù)、畜牧、環(huán)保、工商等有關(guān)部門結(jié)合“全國屠宰行業(yè)管理信息系統(tǒng)”企業(yè)基礎(chǔ)信息情況，聯(lián)合對(duì)當(dāng)?shù)厣i定點(diǎn)屠宰企業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)條件、肉品質(zhì)量安全管理、環(huán)境保護(hù)及防疫條件等進(jìn)行現(xiàn)場審核，填寫《生豬定點(diǎn)屠宰資格聯(lián)合審核表》，將所有申報(bào)企業(yè)的全套材料（包括《審核表》、《自查表》、《申請(qǐng)書》）上報(bào)市商務(wù)局。

（三）市級(jí)審核清理階段。市商務(wù)局、環(huán)保局、畜牧局、工商局組成聯(lián)合審查組，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場審核，填寫《審核表》，并提出清理意見，經(jīng)市審核清理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意后，將全套材料（包括市、縣兩級(jí)《審核表》、《自查表》、《申請(qǐng)書》）上報(bào)省審核清理聯(lián)席會(huì)議辦公室。對(duì)于不符合條件的企業(yè)，責(zé)令限期整改，整改時(shí)間不超過2個(gè)月，限期整改結(jié)束后重新審核、再次申報(bào)，仍不達(dá)標(biāo)的依法取消定點(diǎn)屠宰資格。

（四）迎接檢查驗(yàn)收階段。市對(duì)于審核不合格、整改仍不達(dá)標(biāo)，依法取消定點(diǎn)屠宰的企業(yè)，在媒體進(jìn)行曝光。經(jīng)審核清理合格的生豬定點(diǎn)屠宰企業(yè)，由市審核清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在《日?qǐng)?bào)》、《晚報(bào)》等媒體上進(jìn)行公示。公示結(jié)束后，市政府確認(rèn)合格、換發(fā)證牌、發(fā)生取消資格等變更情況的屠宰企業(yè)名單，報(bào)省商務(wù)廳匯總后，由省政府備案。市商務(wù)局按照省要求，制作發(fā)放生豬定點(diǎn)屠宰資格證、章和標(biāo)志牌。

份，省有關(guān)部門組織聯(lián)合工作組，對(duì)各市、縣審核清理工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收。年7月底前完成審核清理工作。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市政府成立由分管副市長任組長，市商務(wù)局、經(jīng)信局、公安局、財(cái)政局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、工商局、質(zhì)監(jiān)局、畜牧局、藥監(jiān)局等部門和單位分管負(fù)責(zé)人為成員的市資格審核清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在市商務(wù)局，負(fù)責(zé)做好審核清理的牽頭協(xié)調(diào)工作。市環(huán)保局、畜牧局、工商局各抽調(diào)2名專業(yè)人員，配合做好審核清理工作。

篇7

第一條為規(guī)范戶外廣告及招牌的設(shè)置和管理，改善市容景觀，根據(jù)《中華人民共和國廣告法》和《安徽省城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合**市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于本市瑯琊區(qū)范圍內(nèi)設(shè)置戶外廣告和招牌及其相關(guān)活動(dòng)的管理。

第三條本規(guī)定所稱戶外廣告設(shè)置，是指在道路、廣場、綠地、車站、碼頭、水域等公共場所和建（構(gòu)）筑物上，利用文字、圖像、實(shí)物造型、氣體填充物等表達(dá)方式，設(shè)置、張貼、懸掛戶外廣告的行為。

本規(guī)定所稱招牌設(shè)置，是指在經(jīng)營（辦公）地建（構(gòu)）筑物或其設(shè)施上設(shè)置用于表示名稱的標(biāo)牌、標(biāo)志、燈箱、霓虹燈、字體符號(hào)的行為。

第四條設(shè)置戶外廣告和招牌應(yīng)當(dāng)服從城市規(guī)劃，遵循安全、美觀原則，不得影響公共設(shè)施功能或者妨礙交通和消防通道通行。

戶外廣告和招牌的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條戶外廣告和招牌設(shè)置提倡以一條街道為單位，不具備條件的地方應(yīng)以單體建筑物為單位，統(tǒng)一設(shè)計(jì)。

單體建筑物應(yīng)將戶外廣告和招牌位置等立面造型納入建筑物整體設(shè)計(jì)。

戶外廣告和招牌設(shè)置設(shè)計(jì)應(yīng)反映建筑物所在區(qū)域規(guī)劃功能，比例、外型、風(fēng)格、尺度與周圍環(huán)境、建筑和諧統(tǒng)一，兼顧白天美化、夜間亮化的效果。

第六條市市容局負(fù)責(zé)本市戶外廣告和招牌設(shè)置的監(jiān)督管理工作。

市規(guī)劃、工商、建設(shè)、交通、公安等部門按各自職責(zé)，依法對(duì)設(shè)置戶外廣告和招牌活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第七條市市容局應(yīng)當(dāng)會(huì)同規(guī)劃、建設(shè)、工商、交通等部門編制戶外廣告和招牌設(shè)置規(guī)劃，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

市市容局應(yīng)根據(jù)城市容貌標(biāo)準(zhǔn)，制定具體的戶外廣告和招牌設(shè)置技術(shù)規(guī)范。

第二章戶外廣告設(shè)置管理

第八條設(shè)置戶外廣告應(yīng)當(dāng)經(jīng)市容局批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得設(shè)置。

第九條有下列情形之一的，禁止設(shè)置戶外廣告：

（一）利用交通安全設(shè)施、交通標(biāo)志的；

（二）影響市政公共設(shè)施、交通安全設(shè)施、交通標(biāo)志使用的；

（三）妨礙生產(chǎn)或居民生活、損害市容市貌或建筑物形象的；

（四）國家機(jī)關(guān)、文物保護(hù)單位和名勝風(fēng)景點(diǎn)的建筑控制地帶的；

（五）利用違法建設(shè)、危險(xiǎn)房屋以及其他可能危及安全的建筑物或設(shè)施的；

（六）市人民政府禁止設(shè)置的其他區(qū)域或設(shè)施的。

第十條利用城市公共場地設(shè)置大型戶外商業(yè)廣告設(shè)施，須取得市規(guī)劃行政主管部門的選址許可后，通過招標(biāo)、拍賣等公開競爭方式取得場地設(shè)置權(quán)，具體辦法由市市容局另行制定。

取得上述場地設(shè)置權(quán)的廣告經(jīng)營者，可依照戶外廣告設(shè)置規(guī)劃和設(shè)置技術(shù)規(guī)范，建設(shè)戶外廣告專用設(shè)施，按規(guī)定程序報(bào)批設(shè)置戶外廣告。

第十一條戶外廣告設(shè)施的設(shè)計(jì)、制作和安裝，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)置技術(shù)規(guī)范，不得影響相鄰單位或住戶的通風(fēng)、采光。

第十二條單位和個(gè)人可以申請(qǐng)利用自有或他人提供的戶外廣告設(shè)施，設(shè)置戶外廣告。

第十三條申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)置戶外廣告，應(yīng)當(dāng)向市容局提交下列材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照；

（二）書面申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)包括申請(qǐng)人的名稱和地址、載體的形式和規(guī)格、設(shè)置的時(shí)間和地點(diǎn)等內(nèi)容；

（三）取得使用權(quán)或設(shè)置權(quán)的證明，利用建筑物設(shè)置大型戶外廣告的，還應(yīng)當(dāng)提供建筑物安全證明；

（四）廣告的5寸彩色全景效果圖，效果圖應(yīng)能準(zhǔn)確反映出設(shè)置后的預(yù)期效果與周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)關(guān)系。

第十四條市容局應(yīng)在收到設(shè)置申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)，對(duì)設(shè)置申請(qǐng)進(jìn)行審核，并對(duì)戶外廣告設(shè)施現(xiàn)場進(jìn)行勘察論證，制作現(xiàn)場勘察報(bào)告書。對(duì)符合設(shè)置條件的，允許登記，申請(qǐng)人在辦理戶外廣告設(shè)置登記時(shí)應(yīng)簽訂《戶外廣告和招牌設(shè)施安全責(zé)任書》；不允許登記的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第十五條戶外廣告設(shè)置期限一般不得超過兩年，其中電子顯示屏設(shè)置期限一般不得超過六年，設(shè)置期滿后應(yīng)自行拆除。設(shè)置期滿而設(shè)施完好，可以繼續(xù)使用的，可在設(shè)置期滿三十日前辦理延期手續(xù)。

第十六條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在辦理戶外廣告設(shè)置登記后九十日內(nèi)設(shè)置戶外廣告，逾期未設(shè)置的，市容局可注銷其設(shè)置登記。

第十七條設(shè)置者應(yīng)當(dāng)按照登記的時(shí)間、地點(diǎn)、載體、規(guī)格、使用性質(zhì)等內(nèi)容設(shè)置戶外廣告，不得擅自變更。確需變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更手續(xù)。

第十八條依法設(shè)置的戶外廣告及設(shè)施，任何單位和個(gè)人不得非法占用、拆除、遮蓋、涂改、損壞；因城市建設(shè)、市容管理或舉辦大型活動(dòng)等確需拆除的，應(yīng)當(dāng)予以適當(dāng)補(bǔ)償。

第十九條戶外廣告設(shè)置者、所有者應(yīng)當(dāng)定期對(duì)戶外廣告設(shè)施進(jìn)行安全檢查、維護(hù)更新。對(duì)可能存在安全隱患的，應(yīng)采取修復(fù)、加固、拆除等安全防范措施。

戶外廣告應(yīng)保持外型整潔美觀，凡陳舊毀損、色彩剝蝕，影響市容市貌的，應(yīng)及時(shí)更新、整修或拆除。

第三章招牌設(shè)置管理

第二十條設(shè)置招牌應(yīng)當(dāng)遵循招牌設(shè)置技術(shù)規(guī)范，不得影響建筑采光、通風(fēng)和建筑正常間距；

一個(gè)店鋪只能設(shè)置一塊招牌，多個(gè)單位共用一幢樓房的，可在建筑紅線內(nèi)主入口處設(shè)置招牌欄，集中設(shè)置招牌；

第二十一條申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)置招牌，應(yīng)當(dāng)向市容局提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的名稱證明；

（三）招牌的用字、規(guī)格、式樣、材料和設(shè)置位置等說明材料。

第二十二條市容局應(yīng)當(dāng)自接到申請(qǐng)之日起五日內(nèi)，對(duì)符合設(shè)置條件的，予以登記；對(duì)不符合設(shè)置條件的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第二十三條需要變更招牌的設(shè)置位置、規(guī)格、形式的，應(yīng)當(dāng)辦理變更手續(xù)。設(shè)置者因歇業(yè)、解散或被注銷的，應(yīng)當(dāng)停止使用招牌，并自行將其拆除。

第二十四條招牌設(shè)置者應(yīng)當(dāng)保持招牌的清潔、美觀、完好，保障使用安全；招牌破損、殘缺、掉字的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換、修復(fù)。

第二十五條禁止占用城市道路、綠化帶等城市市政基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)置招牌。不得將店名或單位名稱直書于墻壁或以紙張、布幅懸掛、粘貼于墻壁。

第四章法律責(zé)任

第二十六條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)置戶外廣告和招牌，影響市容的，市容局應(yīng)責(zé)令其限期拆除，逾期拒不拆除的，由市容局組織強(qiáng)行拆除，拆除費(fèi)用由擅自設(shè)置者承擔(dān)；其中擅自設(shè)置大型戶外廣告，影響市容的，可并處以500元以上2500元以下罰款。

第二十七條戶外廣告設(shè)置期滿后，未申請(qǐng)延期或申請(qǐng)延期但未獲批準(zhǔn)而沒有及時(shí)拆除戶外廣告的，或者招牌設(shè)置者因歇業(yè)、解散或被注銷而沒有及時(shí)拆除招牌的，市容局可責(zé)令限期拆除，逾期拒不拆除的，由市容局組織強(qiáng)行拆除。

第二十八條戶外廣告和招牌設(shè)施不符合設(shè)置技術(shù)規(guī)范、城市容貌標(biāo)準(zhǔn)或者擅自變更戶外廣告和招牌設(shè)施的規(guī)格、結(jié)構(gòu)、色彩，以及戶外廣告和招牌畫面污損、字體殘缺或燈光顯示不完整的，市容局可責(zé)令限期整改或拆除。逾期拒不整改或拒不拆除的，由市容局組織強(qiáng)行拆除。

第二十九條不按規(guī)定進(jìn)行戶外廣告和招牌設(shè)施安全檢查或者不采取安全防范措施，影響安全的，市容局可責(zé)令限期整改或拆除。逾期拒不整改或拒不拆除的，由市容局組織強(qiáng)行拆除。

戶外廣告和招牌業(yè)主對(duì)其設(shè)置的戶外廣告和招牌設(shè)施因倒塌、墜落等造成人身或財(cái)產(chǎn)損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條違反治安管理規(guī)定，侮辱、妨礙、毆打市容局工作人員依法執(zhí)行公務(wù)的，由公安機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》予以行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條市容局應(yīng)依法管理、文明管理；工作人員應(yīng)忠于職守，秉公執(zhí)法，有、、等行為的，由上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予批評(píng)教育或者行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章附則

篇8

第一條為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場。

本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外證券交易所在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。

第三條代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國法律保護(hù)。

第四條中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。

第二章申請(qǐng)與設(shè)立

第五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)人所在國家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；

（二）申請(qǐng)人所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；

（三）申請(qǐng)人由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；

（四）申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；

（五）中國證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。

第六條申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的致中國證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書；

（二）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件；

（三）所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國家或地區(qū)有權(quán)進(jìn)行公證、認(rèn)證的機(jī)構(gòu)公證、認(rèn)證并經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件；

（四）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

（五）董事會(huì)（理事會(huì)）成員名單、管理層人員名單；

（六）最近三年的年報(bào)；

（七）代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度及辦公場所選址等內(nèi)容；

（八）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；

（九）申請(qǐng)人就擬任首席代表沒有因重大違法違規(guī)行為受到處罰的聲明，且該聲明經(jīng)過申請(qǐng)人所在國家或地區(qū)公證機(jī)構(gòu)的公證；

（十）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；

（十一）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

第七條中國證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書。

第八條代表處應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書依法辦理工商登記手續(xù)、稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場所，并向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：

（一）工商登記證明、稅務(wù)登記證明；

（二）辦公場所的合法使用權(quán)證明；

（三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址；

（四）首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。

代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書自動(dòng)失效。

第九條代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“境外證券交易所所在國家或地區(qū)名稱”、“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和“代表處”。

第十條代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。

第十一條代表處首席代表的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉中國金融法律、法規(guī)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（三）品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。

第十二條代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第三章變更與撤銷

第十三條代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第十四條代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及本辦法第六條（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料。

第十五條中國證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書。

第十六條代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第十七條代表處只能在所在城市變更辦公場所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：

（一）新辦公場所合法使用權(quán)證明；

（二）新辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址。

本條所稱變更辦公場所指原有辦公場所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。

第十八條代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并憑中國證監(jiān)會(huì)出具的同意撤銷的有關(guān)確認(rèn)文件向工商登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。代表處注銷后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷證明文件。

第十九條代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。

第四章監(jiān)督管理

第二十條代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。

代表處的外籍工作人員入境后應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定辦理居留手續(xù)。

第二十一條首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機(jī)構(gòu)中任職。

首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間連續(xù)超過三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專人代行其職。

首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過三十日的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。

第二十二條代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同。

第二十三條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行廣告宣傳，不得以任何形式面向個(gè)人開展推介活動(dòng)。

第二十四條代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。

第二十五條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競爭，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。

第二十六條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。

第二十七條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會(huì)員的情況。

第二十八條代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。

第二十九條境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

第三十條境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告：

（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；

（二）分立、合并或其他重大并購活動(dòng)；

（三）董事長（理事長）或總經(jīng)理變動(dòng)；

（四）經(jīng)營嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；

（五）所在國家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取重大監(jiān)管措施；

（六）對(duì)經(jīng)營有重大影響的其他事項(xiàng)。

第三十一條中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括但不限于：

（一）代表處是否從事或變相從事經(jīng)營性活動(dòng)；

（二）代表處是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個(gè)人開展推介活動(dòng)；

（三）代表處是否未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)；

（四）代表處申報(bào)材料的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確；

（五）代表處變更事項(xiàng)的手續(xù)是否完備；

（六）代表處工作人員的聘用或變更手續(xù)是否完備；

（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

第三十二條代表處違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

第五章法律責(zé)任

第三十三條境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內(nèi)開展活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條代表處從事或變相從事經(jīng)營性活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、沒收違法所得、撤銷代表處等處罰。

第三十五條代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開展推介活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、撤銷代表處等處罰。

第三十六條代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。

第三十七條代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競爭的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。

第六章附則

第三十八條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。

篇9

第一條 為了規(guī)范保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，維護(hù)公平競爭的市場秩序，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（以下簡稱《保險(xiǎn)法》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國保監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)。

未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位、個(gè)人不得在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)營或者變相經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

第三條 中國保監(jiān)會(huì)根據(jù)《保險(xiǎn)法》和國務(wù)院授權(quán)，對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)。

中國保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，在中國保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。

第四條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)包括直接保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)和再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)。

直接保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)是指保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與投保人簽訂委托合同，基于投保人或者被保險(xiǎn)人的利益，為投保人與保險(xiǎn)公司訂立保險(xiǎn)合同提供中介服務(wù)，并按約定收取傭金的行為。

再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)是指保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與原保險(xiǎn)公司簽訂委托合同，基于原保險(xiǎn)公司的利益，為原保險(xiǎn)公司與再保險(xiǎn)公司安排再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)提供中介服務(wù)，并按約定收取傭金的行為。

第五條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指符合中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱許可證），經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的單位。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)是指由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立、在其授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司和營業(yè)部。

第六條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循自愿、誠實(shí)信用和公平競爭的原則。

第七條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)在辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中因過錯(cuò)給投保人、被保險(xiǎn)人、保險(xiǎn)公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定如實(shí)向中國保監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，反映真實(shí)情況，并對(duì)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二章 機(jī)構(gòu)管理

第一節(jié) 設(shè) 立

第九條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以采取下列組織形式：

（一） 合伙企業(yè)；

（二） 有限責(zé)任公司；

（三） 股份有限公司。

第十條 設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一） 注冊(cè)資本或者出資達(dá)到本規(guī)定的最低金額；

（二） 公司章程或者合伙協(xié)議符合法律規(guī)定；

（三） 高級(jí)管理人員符合本規(guī)定的任職資格條件；

（四） 持有《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格證書》（以下簡稱《資格證書》）的員工人數(shù)在2人以上，并不得低于員工總數(shù)的二分之一；

（五） 具備健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（六） 有固定的、與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的住所或者經(jīng)營場所；

（七） 有與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)施。

第十一條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)或者有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其注冊(cè)資本或者出資不得少于人民幣500萬元；以股份有限公司形式設(shè)立的，其注冊(cè)資本不得少于人民幣1000萬元。

第十二條 依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定不能投資企業(yè)的單位或者個(gè)人，不得成為保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的發(fā)起人、股東或者合伙人。

第十三條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)”字樣，且其字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相同。

第十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，全體股東、全體發(fā)起人或者全體合伙人應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托人，向中國保監(jiān)會(huì)辦理申請(qǐng)事宜。

第十五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列材料一式兩份：

（一）全體股東、全體發(fā)起人或者全體合伙人簽署的《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》；

（二）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)委托書》；

（三）公司章程或者合伙協(xié)議；

（四）自然人股東、發(fā)起人或者合伙人的身份證明復(fù)印件和簡歷，非自然人股東、發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表；

（五）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，資本金入賬原始憑證復(fù)印件；

（六）可行性報(bào)告，包括市場情況分析、近3年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；

（七）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件；

（八）內(nèi)部管理制度，包括組織框架、決策程序、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和人事制度等；

（九）本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

（十）擬任高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)材料，業(yè)務(wù)人員的《資格證書》復(fù)印件；

（十一）住所或者經(jīng)營場所證明文件；

（十二）計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說明。

第十六條 中國保監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，可以召集投資人進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)提示，就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事宜進(jìn)行談話，詢問、了解擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、內(nèi)控制度建設(shè)等有關(guān)事項(xiàng)。

第十七條 中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)進(jìn)行初審，并自受理申請(qǐng)之日起40日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

中國保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際需要組織現(xiàn)場驗(yàn)收。

第十八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立1年內(nèi)，可以在其住所所在省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立3家保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)前1年內(nèi)無嚴(yán)重違法、違規(guī)行為；

（二）內(nèi)控制度健全；

（三）擬任主要負(fù)責(zé)人符合本規(guī)定的任職資格條件；

（四）現(xiàn)有的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)正常；

（五）注冊(cè)資本或者出資達(dá)到本規(guī)定的要求。

第十九條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以本規(guī)定要求的注冊(cè)資本最低限額或者出資最低限額設(shè)立的，在設(shè)立1年后，在其住所地以外的省、自治區(qū)、直轄市可以設(shè)立3家保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)。此外，在其住所地以外的每一省、自治區(qū)、直轄市首次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本或者出資人民幣100萬元。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或者出資已達(dá)到前款規(guī)定的增資后額度的，可以不再增加相應(yīng)的注冊(cè)資本或者出資。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或者出資達(dá)到人民幣2000萬元的，設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)不需要增加注冊(cè)資本或者出資。

第二十條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料一式兩份：

（一） 《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》；

（二） 董事會(huì)或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的決議；

（三） 擬設(shè)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架；

（四） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告；

（五） 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)前1年接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件；

（六） 擬任主要負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)材料；

（七） 經(jīng)營場所證明文件；

（八） 計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說明。

需要增加注冊(cè)資本或者出資的，還應(yīng)當(dāng)提交具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

第二十一條 中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

中國保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際需要組織現(xiàn)場驗(yàn)收。

第二十二條 中國保監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)許可證。

申請(qǐng)人收到許可證后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理工商登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè)。

第二十三條 依法設(shè)立的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自開業(yè)之日起10日內(nèi)在中國保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上予以公告。

第二十四條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繳存保證金或者投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)繳存保證金的，應(yīng)當(dāng)自辦理工商登記之日起20日內(nèi)，按注冊(cè)資本或者出資的20％繳存。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)增加注冊(cè)資本或者出資，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增加保證金數(shù)額。

第二十五條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的保證金應(yīng)當(dāng)以銀行存款形式或者中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式繳存。

保證金以銀行存款形式繳存的，應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)到全國性的商業(yè)銀行。保證金存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定：“未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)書面批準(zhǔn)，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得擅自動(dòng)用或者處置保證金。銀行未盡審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在被動(dòng)用保證金額度內(nèi)對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?！?/p>

第二十六條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保證金專戶存儲(chǔ)到商業(yè)銀行之日起10日內(nèi)，將保證金存款協(xié)議復(fù)印件報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上年度本機(jī)構(gòu)保證金管理情況的專門報(bào)告。

第二十七條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得動(dòng)用保證金，但有下列情形之一的除外：

（一）注冊(cè)資本或者出資減少的；

（二）依照本規(guī)定進(jìn)入清算程序的。

第二十八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因減少注冊(cè)資本或者出資申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）有關(guān)減少注冊(cè)資本或者出資的工商變更登記證明材料。

第二十九條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定進(jìn)入清算程序，申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)當(dāng)由清算組向中國保監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）清算方案；

（三）許可證原件。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)解散的，還應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)、股東大會(huì)或者全體合伙人關(guān)于解散、清算事項(xiàng)的決議；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)文件。

第三十條 許可證應(yīng)當(dāng)置于經(jīng)營場所顯著位置。

第三十一條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的許可證有效期為2年，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前，向中國保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)。保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）許可證原件；

（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告；

（四）申請(qǐng)前1個(gè)月末的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表；

（五）前2年內(nèi)本機(jī)構(gòu)遵守保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī)情況的說明；

（六）前2年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件；

（七）前2年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)行業(yè)組織監(jiān)督情況的說明。

第三十二條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)不予換發(fā)許可證：

（一）申請(qǐng)換發(fā)許可證前連續(xù)6個(gè)月沒有開展業(yè)務(wù)的；

（二）內(nèi)部管理混亂，無法正常經(jīng)營的；

（三）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合本規(guī)定條件的；

（四）未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)的。

第三十三條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證的，中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在許可證有效期屆滿前對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)前2年的經(jīng)營情況進(jìn)行全面審查和綜合評(píng)價(jià)，并作出是否批準(zhǔn)換發(fā)許可證的決定。決定不予換發(fā)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第三十四條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。

第二節(jié) 變更和終止

第三十五條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

（一）變更注冊(cè)資本或者出資的；

（二）變更組織形式的；

（三）變更股東或者合伙人的；

（四）變更股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例的。

第三十六條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本或者出資，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料一式兩份：

（一）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)申請(qǐng)表》；

（二）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人決議；

（三）新增自然人股東或者合伙人的身份證明復(fù)印件和簡歷，新增非自然人股東的加蓋單位財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表及營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（四）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（五）修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；

（六）減少注冊(cè)資本或者出資的，應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上至少公告3次的證明；

（七）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十七條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更組織形式，應(yīng)當(dāng)滿足新組織形式的設(shè)立條件，并向中國保監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料一式兩份：

（一）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)申請(qǐng)表》；

（二）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人決議；

（三）修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；

（四）實(shí)施方案；

（五）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更股東或者合伙人、股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料一式兩份：

（一）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)申請(qǐng)表》；

（二）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人決議；

（三）轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；

（四）新增自然人股東或者合伙人的身份證明復(fù)印件和簡歷，新增非自然人股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋單位財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表；

（五）修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；

（六）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十九條 中國保監(jiān)會(huì)自受理保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)變更或者不予批準(zhǔn)的決定。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第四十條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自工商變更登記作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)：

（一）名稱變更的；

（二）住所或者經(jīng)營場所變更的；

（三）發(fā)起人、股東或者出資人的姓名或者名稱變更的。

第四十一條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自工商變更登記作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)：

（一）名稱變更的；

（二）經(jīng)營場所變更的。

第四十二條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)修改公司章程或者合伙協(xié)議，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)決議或者決定作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)，并將有關(guān)決議或者決定、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)。

第四十三條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)涉及許可證記載內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)交回原許可證，領(lǐng)取新許可證。

前款所稱變更事項(xiàng)須經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)決定作出之日起2個(gè)月內(nèi)向中國保監(jiān)會(huì)領(lǐng)取新許可證；前款所稱變更事項(xiàng)不需要中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自工商變更登記之日起1個(gè)月內(nèi)向中國保監(jiān)會(huì)領(lǐng)取新許可證。

第四十四條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)撤銷保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)決議或者決定作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)，交回被撤銷保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的許可證，并在中國保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上進(jìn)行公告。

第四十五條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變更決定作出之日起5日內(nèi)，在中國保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上公告：

（一）變更名稱的；

（二）變更住所或者經(jīng)營場所的。

第四十六條 因合并、分立設(shè)立新保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定向中國保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)；因合并、分立解散保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；因合并、分立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得批準(zhǔn)或者向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四十七條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)依法辦理許可證注銷手續(xù)，并予以公告：

（一）許可證有效期屆滿，沒有申請(qǐng)換發(fā)的；

（二）許可證有效期屆滿，中國保監(jiān)會(huì)依法不予換發(fā)的；

（三）營業(yè)執(zhí)照被工商行政管理部門依法吊銷的；

（四）連續(xù)6個(gè)月未開展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（五）許可證依法被撤回或者吊銷的；

（六）保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷許可證的其他情形。

依照前款被注銷許可證的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，依照法定程序組織清算，向中國保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告。

第四十八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)依法辦理許可證注銷手續(xù)，并予以公告：

（一）其所屬保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證被依法注銷的；

（二）營業(yè)執(zhí)照被工商行政管理部門依法吊銷的；

（三）連續(xù)6個(gè)月未開展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（四）許可證依法被撤回或者吊銷的；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷許可證的其他情形。

第三章 資格管理

第一節(jié) 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書管理

第四十九條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員是指保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)中，為投保人或者被保險(xiǎn)人擬訂投保方案、辦理投保手續(xù)、協(xié)助索賠的人員，或者為委托人提供防災(zāi)防損、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)、從事再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會(huì)組織的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試，取得《資格證書》。

第五十條 參加保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度。

第五十一條 報(bào)名參加保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試報(bào)名表》；

（二）身份證明復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證書復(fù)印件；

（四）近期正面免冠小兩寸彩色片3張。

第五十二條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試成績合格，具備下列條件的人員，由中國保監(jiān)會(huì)頒發(fā)《資格證書》：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）品行良好。

第五十三條 有下列情形之一的人員，不予頒發(fā)《資格證書》：

（一） 因故意犯罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

（二） 因欺詐等不誠信行為受行政處罰未逾3年的；

（三） 被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣布在一定期限內(nèi)為行業(yè)禁入者，禁入期限仍未屆滿的。

第五十四條 參加保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格考試的人員，有下列情形之一的，考試無效，2年內(nèi)不得參加考試：

（一）提供虛假報(bào)名材料的；

（二）違反考場紀(jì)律的；

（三）其他作弊行為。

第五十五條 《資格證書》有效期為3年，自頒發(fā)之日起計(jì)算。持有人應(yīng)當(dāng)在《資格證書》有效期屆滿30日前向中國保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)。

第五十六條 申請(qǐng)換發(fā)《資格證書》，持有人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）前3年中每年接受保險(xiǎn)知識(shí)教育時(shí)間累計(jì)不少于60小時(shí)，接受保險(xiǎn)法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不少于30小時(shí)；

（二）前3年內(nèi)未因欺詐和嚴(yán)重金融、保險(xiǎn)違法違規(guī)行為受刑事或者行政處罰；

（三）無故意不履行數(shù)額較大個(gè)人債務(wù)的行為。

第五十七條 申請(qǐng)換發(fā)《資格證書》，持有人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格證書換發(fā)申請(qǐng)表》；

（二）前3年內(nèi)從事保險(xiǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)或者每年接受繼續(xù)教育情況的有關(guān)證明。

第五十八條 持有人申請(qǐng)換發(fā)《資格證書》的，中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在《資格證書》有效期屆滿前作出批準(zhǔn)或者不予換發(fā)的決定。決定不予換發(fā)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第五十九條 持有人遺失《資格證書》的，應(yīng)當(dāng)向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。

第六十條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向本機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員發(fā)放執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書只能向持有《資格證書》、且無本規(guī)定第五十三條所列情形的本機(jī)構(gòu)人員發(fā)放。

執(zhí)業(yè)證書是保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員代表保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的證明。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員開展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示《資格證書》和執(zhí)業(yè)證書。

第六十一條 執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）業(yè)務(wù)人員姓名、身份證件名稱及號(hào)碼；

（二）《資格證書》編號(hào)；

（三）執(zhí)業(yè)證書編號(hào)；

（四）業(yè)務(wù)人員行為規(guī)范；

篇10

    一、投保人與被保險(xiǎn)人資格

    1、投保人資格

    同時(shí)具備以下條件的,可作為投保人

    具備完全民事行為能力的自然人或法人。

    對(duì)被保險(xiǎn)人具有保險(xiǎn)利益(必要時(shí)能夠提供有關(guān)保險(xiǎn)利益關(guān)系證明)。

    具備繳費(fèi)能力,愿意承擔(dān)支付保費(fèi)義務(wù)

    2、被保險(xiǎn)人資格

    具備以下條件之一的可以作為被保險(xiǎn)人

    具有保險(xiǎn)公司所在地戶口或永久居留權(quán)

    非當(dāng)?shù)貞艨?但在當(dāng)?shù)毓ぷ?有穩(wěn)定收入和固定居所,必要時(shí)能提供證明者。有關(guān)證明指身份證、戶籍證明、當(dāng)?shù)貢鹤∽C、勞動(dòng)用工合同、工商營業(yè)執(zhí)照等。

    港、澳、臺(tái)同胞必須在當(dāng)?shù)赜型顿Y,并經(jīng)常往返或居住在當(dāng)?shù)亍?/p>

    為未成年人投保含死亡責(zé)任保險(xiǎn)的,投保人必須為父/母(合法監(jiān)護(hù)人)或者經(jīng)父/  母(合法監(jiān)護(hù)人)書面同意,且累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)保額不得超過有關(guān)規(guī)定。

    二、殘疾人投保規(guī)定

    有固定職業(yè)和收入。

    需要提供殘疾證明。

    條款中約定殘疾保險(xiǎn)金的給付責(zé)任將不適用于殘疾被保險(xiǎn)人的已殘疾部位。

    通常要求體檢。

    最高給付保險(xiǎn)金額一般限制為10萬元。

    附加險(xiǎn)視其殘疾部位和程度將由核保作相應(yīng)限制。

    已高殘人士謝絕承保。

    三、常見一般謝絕承保規(guī)定列示

    1、凡從事下列職業(yè)者,公司謝絕承保

    現(xiàn)役軍人特種兵種。

    爆破工人、火藥爆竹制造工人、三酸制造工人。

    鄉(xiāng)鎮(zhèn)及私營煤礦井下礦工。

    2、凡符合下列情況之一者,公司謝絕承保

    惡性腫瘤患者。

    弱智、癡呆、精神病患者。

    外國籍人。

    假釋犯人。

    婦女在懷孕6個(gè)月后至產(chǎn)后60天期間。

    四、延期體投保規(guī)則

    凡經(jīng)核保查定為延期體的投保申請(qǐng)件,被保險(xiǎn)人必須在延期期滿方可重新申請(qǐng),且必須按照公司的要求進(jìn)行體檢,并提供有關(guān)住院或門診病歷復(fù)印件。

    五、體檢件的確認(rèn)

    由接單人員確認(rèn)

    當(dāng)此次投保使該被保險(xiǎn)人的累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)保額超過了該被保險(xiǎn)人所處年齡的免體檢保額限額,由接單人員確認(rèn)被保險(xiǎn)人體檢,并簽發(fā)正式體檢通知書和體檢表。體檢項(xiàng)目按體檢表要求執(zhí)行。

    核保確認(rèn)

    當(dāng)此次投保沒有超過免體檢保額,且沒有既往投保記錄告知,但經(jīng)電腦累計(jì),其累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)保額超過了該被保險(xiǎn)人所處年齡的免體檢保額限額,由核保發(fā)出體檢通知。

    當(dāng)此次投保雖未超過免體檢保額,但健康告知有體檢指癥,經(jīng)核保確認(rèn)必須作為體檢件者,由核保簽發(fā)正式體檢通知。

    二次體檢確認(rèn)

    經(jīng)首次體檢,仍存在判斷上的困難,核保有權(quán)要求被保險(xiǎn)人作二次體檢,二次體檢的確認(rèn),體檢醫(yī)院及項(xiàng)目由核保指定。

    說明:體檢結(jié)果應(yīng)由公司專人到定點(diǎn)醫(yī)院取回,不宜由業(yè)務(wù)員或客戶送交公司。

    六、體檢費(fèi)的處理

    公司認(rèn)為需要體檢的,體檢費(fèi)先由客戶墊付。承保后根據(jù)公司規(guī)定可以報(bào)銷的,由客戶或委托業(yè)務(wù)員于簽收保險(xiǎn)合同之日起十日后持體檢通知書、體檢費(fèi)收據(jù)和保險(xiǎn)合同到公司,經(jīng)核保人員核準(zhǔn)體檢費(fèi)金額后(核保人員將保險(xiǎn)合同號(hào)、核準(zhǔn)金額錄入電腦),打印《付款通知書》,由財(cái)務(wù)進(jìn)行付費(fèi)處理。但非公司規(guī)定所做的額外體檢項(xiàng)目或申請(qǐng)復(fù)效時(shí)的體檢費(fèi)用不予報(bào)銷。

    七、客戶在承保前變更要約的處理

    投保人在公司同意承保前要求變更投保要約的(不得變更投保人、被保險(xiǎn)人。如變更投保人、被保險(xiǎn)人的作撤單處理,退單退費(fèi),重新進(jìn)單),根據(jù)情況分別作如下處理:1、如變更投保險(xiǎn)種、保險(xiǎn)金額,須重填投保單,同時(shí)在新填投保單上注明原投保單號(hào)(客戶忘記的,接單人員可協(xié)助查詢)。

    需加收保費(fèi)的,業(yè)務(wù)員收差額,開新暫收費(fèi)收據(jù)。暫收據(jù)上投保單號(hào)一欄,填新投保單號(hào),暫收費(fèi)金額一欄填客戶以前累計(jì)繳費(fèi)金額與本次繳費(fèi)金額之和。業(yè)務(wù)員到財(cái)務(wù)辦理時(shí),同時(shí)交新開暫收據(jù)財(cái)務(wù)聯(lián)、業(yè)務(wù)員聯(lián)以及補(bǔ)收差額,并在新暫收費(fèi)收據(jù)上注明原投保單號(hào),說明情況。財(cái)務(wù)作充正處理,出具付費(fèi)收據(jù),并加蓋轉(zhuǎn)訖章,付費(fèi)收據(jù)金額為以前客戶累計(jì)繳費(fèi)金額。業(yè)務(wù)員將付費(fèi)收據(jù)客戶聯(lián)送交客戶。辦理完后到業(yè)務(wù)交新填投保單。

    需退費(fèi)的,業(yè)務(wù)員開新暫收費(fèi)收據(jù),暫收費(fèi)金額一欄填客戶實(shí)際已繳費(fèi)金額。多余暫收費(fèi)暫不退還,待出單后由客戶選擇退費(fèi)或是轉(zhuǎn)預(yù)繳保費(fèi)。業(yè)務(wù)員到財(cái)務(wù)辦理時(shí)交新開暫收據(jù)財(cái)務(wù)聯(lián)、業(yè)務(wù)員聯(lián),并在新暫收費(fèi)金額上注明原投保單號(hào),說明情況。財(cái)務(wù)作充正處理,出具付費(fèi)收據(jù),并加蓋轉(zhuǎn)訖章,付費(fèi)收據(jù)金額為以前客戶累計(jì)繳費(fèi)金額。業(yè)務(wù)員將付費(fèi)收據(jù)客戶聯(lián)送交客戶。辦理完后到業(yè)務(wù)交新填的投保單。

    說明:變更險(xiǎn)種、保險(xiǎn)金額需補(bǔ)收保費(fèi)時(shí),繳費(fèi)方式為現(xiàn)金的,業(yè)務(wù)員開一張暫收據(jù)。繳費(fèi)方式為銀行代收的,若銀行要求繳費(fèi)時(shí)以暫收據(jù)為依據(jù),業(yè)務(wù)員開兩張暫收據(jù),一張金額為原暫收據(jù)上所開金額,一張金額為所收差額,客戶據(jù)此到銀行繳費(fèi)。:變更險(xiǎn)種、保險(xiǎn)金額需補(bǔ)收保費(fèi)時(shí),繳費(fèi)方式為現(xiàn)金的,業(yè)務(wù)員開一張暫收據(jù)。繳費(fèi)方式為銀行代收的,若銀行要求繳費(fèi)時(shí)以暫收據(jù)為依據(jù),業(yè)務(wù)員開兩張暫收據(jù),一張金額為原暫收據(jù)上所開金額,一張金額為所收差額,客戶據(jù)此到銀行繳費(fèi)。2、其他情況,投保人填寫《保險(xiǎn)要約內(nèi)容補(bǔ)充更正申請(qǐng)書》,并簽名確認(rèn),涉及被保險(xiǎn)人權(quán)益的(受益人的指定)需要被保險(xiǎn)人簽名確認(rèn)。

    需加收保費(fèi)的,業(yè)務(wù)員收差額,開新暫收費(fèi)收據(jù),暫收據(jù)投保單號(hào)一欄,填原投保單號(hào),暫收費(fèi)金額一欄填客戶本次實(shí)際繳費(fèi)金額。

    需退費(fèi)的,暫不退費(fèi),待出單后由客戶選擇退費(fèi)或轉(zhuǎn)預(yù)繳保費(fèi)。

    涉及收費(fèi)的,業(yè)務(wù)員到財(cái)務(wù)繳費(fèi)后到業(yè)務(wù)交《保險(xiǎn)要約內(nèi)容補(bǔ)充更正申請(qǐng)書》。

    八、撤單、退單處理辦法

    凡業(yè)務(wù)員交來的投保單不合要求者(投保單填寫要求見本節(jié)“投保單的使用和填寫”),將作退單處理。已交保費(fèi)的,如投保人要求退還保費(fèi),接單人員打印《退費(fèi)通知書》,由財(cái)務(wù)進(jìn)行付費(fèi)處理。

    在公司同意承保前客戶要求撤消投保要約的,投保人填寫《保險(xiǎn)要約內(nèi)容補(bǔ)充更正申請(qǐng)書》,選擇“撤單”項(xiàng),接單員受理后,如有暫收費(fèi),出具《付款通知書》,由財(cái)務(wù)進(jìn)行付費(fèi)處理。

    九、差錯(cuò)退單后再次進(jìn)單的處理

    業(yè)務(wù)員對(duì)于退回的投保單應(yīng)進(jìn)行完整的審核。

    若涉及重新填寫投保單,業(yè)務(wù)員應(yīng)在新投保單上注明原投保單號(hào)。

    接到退單后應(yīng)即刻辦理,否則一個(gè)月后作撤單處理。

    十、暫收費(fèi)的收取和退還

    一般投保件業(yè)務(wù)員在指導(dǎo)投保人填寫完投保單后,應(yīng)根據(jù)其年齡、性別、投保險(xiǎn)種等條件計(jì)算出標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi),并收取首期暫收費(fèi),同時(shí)開具等額暫收據(jù)。

    對(duì)于大額(大額標(biāo)準(zhǔn)各省根據(jù)情況指定)、有疾病告知、被保險(xiǎn)人年齡超過核保有關(guān)規(guī)定(參見各險(xiǎn)核保規(guī)定)的,先交單,待核保通過后再繳費(fèi),業(yè)務(wù)員不得收費(fèi)。

    投保人所繳暫收費(fèi)大于首期應(yīng)收保費(fèi)的,投保人可要求退回多于暫收費(fèi)也可將其轉(zhuǎn)為預(yù)收保費(fèi)。投保人要求退還多余暫收費(fèi)的,接單員打印《付款通知書》,由財(cái)務(wù)進(jìn)行付費(fèi)處理。

    十一、匯繳件的處理

    對(duì)于匯繳件,須先填寫《匯繳件投保單》,并由每個(gè)被保險(xiǎn)人填寫個(gè)人保險(xiǎn)投保單。