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篇1

【關(guān)鍵詞】 政府科研經(jīng)費(fèi)； 績(jī)效； 考評(píng)機(jī)制； 對(duì)策

目前，我國(guó)各級(jí)政府不斷增加科研經(jīng)費(fèi)的投入，每年都有超過(guò)1 000億元的資金流向各種科研項(xiàng)目。根據(jù)《2005年洛桑全球競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》，2003年我國(guó)科研總支出居美、日、德、英、法之后，居世界第6位，是俄羅斯的3倍，印度的8倍，在所有發(fā)展中國(guó)家中居第一。但項(xiàng)目完成后，如何評(píng)價(jià)這一項(xiàng)目？項(xiàng)目結(jié)題后，又有多少轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，產(chǎn)生了多大的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益？筆者曾發(fā)出一份調(diào)查問(wèn)卷，調(diào)查了50多所高等院校、科研機(jī)構(gòu)，80%的被調(diào)查者認(rèn)為我國(guó)政府科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏，績(jī)效評(píng)價(jià)體系沒(méi)能建立，國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出有較大的差異。建立科學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)機(jī)制，對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的規(guī)范化管理至關(guān)重要，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中指出應(yīng)“逐步建立財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系”，項(xiàng)目承擔(dān)單位的績(jī)效預(yù)算應(yīng)做到以目標(biāo)為導(dǎo)向、以項(xiàng)目成本為衡量、以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估為核心，把資源分配的增加和績(jī)效的提高緊密結(jié)合起來(lái)?！蛾P(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》第十八條提到“對(duì)應(yīng)用型科研項(xiàng)目，應(yīng)明確項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)，并對(duì)其執(zhí)行過(guò)程與執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果將成為單位和個(gè)人今后申請(qǐng)立項(xiàng)的重要依據(jù)”。本文就我國(guó)政府科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)機(jī)制現(xiàn)狀進(jìn)行分析，指出我國(guó)政府科研績(jī)效考評(píng)機(jī)制存在的問(wèn)題，提出建立科學(xué)合理的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)機(jī)制的建議。

一、我國(guó)政府科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)機(jī)制存在的問(wèn)題

我國(guó)對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效雖然有考核，但評(píng)價(jià)機(jī)制不完善。第一，現(xiàn)有的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系比較注重定量評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)一項(xiàng)科研成果往往看有多少論文、專著，發(fā)表在核心期刊的又有多少。其實(shí)一些科技項(xiàng)目，尤其是一些產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，并不是在較短時(shí)間內(nèi)就可以研發(fā)出來(lái)的，并不是靠論文就可以產(chǎn)生的，要靠實(shí)際的運(yùn)用效果情況如何。論文、專著、專利等以無(wú)形資產(chǎn)的形態(tài)存在，其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值在很短時(shí)間內(nèi)往往難以確定。因此，現(xiàn)在的考核體系不能反映項(xiàng)目的實(shí)際效益情況。第二，雖然現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目的考核建立了一定的制度、辦法及措施，但這些制度等對(duì)項(xiàng)目缺乏有效的監(jiān)管，在實(shí)際中，要不要進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，要對(duì)哪些項(xiàng)目評(píng)價(jià)，如何進(jìn)行評(píng)價(jià)，很多單位并沒(méi)有作出明確規(guī)定，只有在上級(jí)部門(mén)（如教育部、科技廳）通知要進(jìn)行項(xiàng)目審查時(shí)，才被動(dòng)地迎接檢查。而如果要進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，必須堅(jiān)持評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，必須作出類似“優(yōu)秀或良好”、“合格或不合格”的定性評(píng)價(jià)，會(huì)觸及到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的臉面和切身利益，如果處理不當(dāng)可能引起一些摩擦。所以無(wú)論這些項(xiàng)目做得如何，很少有主動(dòng)要進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的，最后往往科研項(xiàng)目變成了自我總結(jié)，請(qǐng)來(lái)的專家也是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所請(qǐng)的專家，一般都能通過(guò)驗(yàn)收。第三，各科研單位重申報(bào)而輕管理。各科研單位為了爭(zhēng)取外部資源，擴(kuò)大本單位的外部影響，尤其是各高校，隨著高校綜合實(shí)力排名向科研水平和能力傾斜，各高?？蒲心芰τ仁荜P(guān)注，相應(yīng)的科研課題立項(xiàng)數(shù)量及經(jīng)費(fèi)額度已成為排名的重要指標(biāo)之一，教師職稱晉升也將此作為一項(xiàng)非常重要的考核依據(jù)，因此，大家對(duì)爭(zhēng)取外部經(jīng)費(fèi)特別是政府來(lái)源的經(jīng)費(fèi)非常重視，每當(dāng)進(jìn)行科研項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)時(shí)，組織投入大量人力物力，想盡辦法。而后，待項(xiàng)目得到審批，經(jīng)費(fèi)到位，則往往疏于管理，科研項(xiàng)目研究進(jìn)展如何，質(zhì)量如何，很大程度上依賴項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的自覺(jué)性和道德水準(zhǔn)，管理不到位。這十分不利于科研進(jìn)度的推進(jìn)，不利于確?？蒲匈|(zhì)量。第四，對(duì)科研項(xiàng)目缺乏事后跟蹤與評(píng)價(jià)?？萍蓟顒?dòng)對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的影響往往有一定的滯后性，不是當(dāng)年投入就能見(jiàn)效，從研發(fā)到樣品，再到生產(chǎn)，到最后形成經(jīng)濟(jì)效益，往往需要幾年甚至十幾年。目前，各級(jí)政府及各單位科研項(xiàng)目主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目完成后成果的轉(zhuǎn)化情況，以及項(xiàng)目對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的影響沒(méi)有后續(xù)的跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制。這些都不利于完成科研計(jì)劃，影響科研的實(shí)質(zhì)結(jié)果。

二、完善政府科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)機(jī)制的對(duì)策

（一）根據(jù)不同研究類型的科研項(xiàng)目制定不同的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

聯(lián)合國(guó)教科文組織將科學(xué)研究分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三大類，其側(cè)重點(diǎn)各有不同，因此科研成果的表現(xiàn)形式也不盡相同。在我國(guó)一般把試驗(yàn)發(fā)展稱為技術(shù)開(kāi)發(fā)研究。基礎(chǔ)研究為應(yīng)用研究提供基本原理和方法，應(yīng)用研究為技術(shù)開(kāi)發(fā)研究提供技術(shù)支持，技術(shù)開(kāi)發(fā)研究將所遇到的問(wèn)題又反饋給基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。這三類研究既有分工，又有聯(lián)系，構(gòu)成科研活動(dòng)體系的閉環(huán)系統(tǒng)。美國(guó)在項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)中，在考評(píng)開(kāi)始之前，對(duì)各類考評(píng)項(xiàng)目的確定到考評(píng)結(jié)果的處理等涉及到的指標(biāo)體系，都有較為詳實(shí)、完善的規(guī)范指導(dǎo)，這樣可以有效保證不同類型項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)的公正性、有效性和權(quán)威性?？梢栽趨⒖紘?guó)外相關(guān)指標(biāo)體系框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際國(guó)情建立起一套具有普適意義的、較為可行的指標(biāo)體系框架。在建立指標(biāo)體系時(shí)從以下三方面考慮：一是定性與定量相結(jié)合，因?yàn)榭蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)存在著復(fù)雜性、模糊性，很多科研項(xiàng)目的績(jī)效是不可能確切測(cè)量的，因此需要綜合運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的分析評(píng)價(jià)方法。在確定定量指標(biāo)時(shí)，有關(guān)數(shù)據(jù)要容易獲得，為考評(píng)工作的可操作性創(chuàng)造條件；對(duì)于定性指標(biāo)，應(yīng)制訂詳細(xì)的評(píng)分細(xì)則，使專家容易理解、判斷和打分?？荚u(píng)指標(biāo)應(yīng)具有中長(zhǎng)期的適用性，有利于在同一指標(biāo)體系下不斷分析總結(jié)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效情況。如科研產(chǎn)出中，所承辦的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議數(shù)，要定義何為國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，不同級(jí)別的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議分別打多少分。二是設(shè)計(jì)計(jì)算方法，確定具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)，給不同的指標(biāo)確定不同的分值和權(quán)重。所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)要不重復(fù)、不遺漏，指標(biāo)之間既具有獨(dú)立性又互為補(bǔ)充，能基本反映財(cái)務(wù)核算和績(jī)效評(píng)價(jià)的主要特點(diǎn)，能抓住評(píng)價(jià)的中心，保證評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、公正性和權(quán)威性。如對(duì)于論文，有沒(méi)被SCI、EI、ISTP引用，引用了多少次，獲得了什么級(jí)別的獎(jiǎng)，分別給多少分，論文在綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中占多大比重，這些要綜合考慮。三是通過(guò)綜合評(píng)價(jià)和表述得到評(píng)價(jià)結(jié)果。如對(duì)應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)成果轉(zhuǎn)化情況的考核評(píng)價(jià)，設(shè)定對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，要考核科技項(xiàng)目的成果是否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，有沒(méi)有符合市場(chǎng)需求，要側(cè)重于實(shí)驗(yàn)成果的實(shí)用性，注重科研成果取得的經(jīng)濟(jì)效益，用技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收益率為評(píng)價(jià)指標(biāo)；對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)除了論文、專著外，還應(yīng)綜合考慮有沒(méi)有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長(zhǎng)，有沒(méi)有提高科研單位的知名度，有沒(méi)有增強(qiáng)科研單位科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的素質(zhì)，有沒(méi)有提高科研單位可持續(xù)發(fā)展的能力等。

（二）加快建立我國(guó)政府科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)制度

該考評(píng)制度的主要目標(biāo)和內(nèi)容為國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的保障、投入及分配、政府科研投入后的產(chǎn)出以及使用效益等。我國(guó)應(yīng)根據(jù)具體國(guó)情，考慮不同類型的科研項(xiàng)目，制定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與專家構(gòu)成以及評(píng)價(jià)的程序等。在制定考評(píng)制度時(shí)，要有同行專家的意見(jiàn)、用戶（企業(yè)）的意見(jiàn)、管理部門(mén)的意見(jiàn)，對(duì)每個(gè)科研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果都要做到客觀、公正、透明。

（三）各級(jí)主管部門(mén)及各單位科研管理部門(mén)應(yīng)該進(jìn)行項(xiàng)目中期檢查

中期檢查就是要評(píng)一評(píng)，看一看科研項(xiàng)目進(jìn)行得如何，有沒(méi)有按照項(xiàng)目合同所列任務(wù)書(shū)按時(shí)進(jìn)行，要提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，肯定先進(jìn)督促后進(jìn)，以保證所有項(xiàng)目都能夠順利完成科研計(jì)劃。對(duì)于一些特別重大的科研項(xiàng)目，各單位科研管理部門(mén)應(yīng)該主動(dòng)進(jìn)行全面預(yù)結(jié)題檢查，以迎接上級(jí)的結(jié)題審查。

（四）對(duì)政府科研項(xiàng)目進(jìn)行事后的跟蹤與評(píng)價(jià)

一是要加強(qiáng)科研主管部門(mén)的管理職能。制定科研成果項(xiàng)目管理、成果鑒定、在研課題中期檢查、科研項(xiàng)目檔案等制度，使科研工作有理可依，有制度可循，提升科研管理工作質(zhì)量。二是建立目標(biāo)責(zé)任機(jī)制。對(duì)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展這類的科研項(xiàng)目，可以采用招標(biāo)方式進(jìn)行，簽訂科研合同，科研合同承擔(dān)者如不能完成任務(wù)，就要追究其責(zé)任?？上驒M向課題一樣，根據(jù)課題任務(wù)的完成情況分批投入科研經(jīng)費(fèi)。三是建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用檔案。要對(duì)參與政府科研項(xiàng)目申報(bào)的負(fù)責(zé)人建立學(xué)術(shù)信用檔案，學(xué)術(shù)信用檔案是學(xué)術(shù)道德、以往項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果和目標(biāo)責(zé)任實(shí)施情況的記錄，也是進(jìn)一步申報(bào)項(xiàng)目的依據(jù)。如可將論文被引用情況（由于國(guó)內(nèi)科學(xué)引文數(shù)據(jù)尚不完備，可以暫時(shí)用《科學(xué)引文索引》的引文數(shù)據(jù)）和獲獎(jiǎng)情況（如國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)等）、成果轉(zhuǎn)讓情況記入到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的學(xué)術(shù)信用檔案。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)科研人員的學(xué)術(shù)道德建設(shè)，打擊學(xué)術(shù)剽竊、弄虛作假的行為。四是切實(shí)建立激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系，對(duì)于不同的考評(píng)結(jié)果進(jìn)行不同的獎(jiǎng)勵(lì)，尤其是對(duì)一些具有較大的探索性、創(chuàng)新性，有許多不確定因素，研究風(fēng)險(xiǎn)較大，研究成果很難在短時(shí)間內(nèi)得到的科研項(xiàng)目加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。同時(shí)要采取多種手段進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，不僅重視物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，更要注重精神獎(jiǎng)勵(lì)。

三、結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)政府科研經(jīng)費(fèi)的投入在逐年增加，但目前我國(guó)存在科研項(xiàng)目管理監(jiān)督檢查考評(píng)制度不健全的現(xiàn)象，還沒(méi)有建立科學(xué)、合理、公正、有效、權(quán)威的科研項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系，缺少對(duì)科研項(xiàng)目的效益分析，而科研項(xiàng)目管理是否科學(xué)、是否規(guī)范，直接影響著科研質(zhì)量和科研水平，影響著我國(guó)科研事業(yè)的發(fā)展。只有隨著科研事業(yè)發(fā)展的腳步，提出新的管理思路，不斷加強(qiáng)和完善科研項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)機(jī)制，才能更好地促進(jìn)我國(guó)政府科研項(xiàng)目的發(fā)展。

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