導(dǎo)語：證監(jiān)局落實開戶工作總結(jié)一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、以高度的責(zé)任心，指導(dǎo)各公司制訂工作方案

*轄區(qū)期貨公司共有3萬余名客戶，遍布全國各省市，鑒于工作量較大，*證監(jiān)局先后兩次發(fā)文，對賬戶實名制提出統(tǒng)一要求，防止各公司曲解實名制的含義，走過場。要求轄區(qū)期貨公司成立實名制工作小組、制訂工作方案、每月底向*證監(jiān)局報送進展情況，于20*年4月底前基本完成工作。

經(jīng)過督促引導(dǎo)，轄區(qū)各期貨公司積極開展工作，紛紛采取電話、短信、傳真、電子郵件、掛號信、公司網(wǎng)站公告、行情軟件通知、保證金查詢系統(tǒng)提示、《期貨日報》刊登公告、上門等多種措施主動跟客戶聯(lián)系。有的公司把客戶按地區(qū)、交易頻率、資金量等分類，有的公司主動提高保證金、限制出入金，有的公司召開投資報告會。各公司采取多種形式對客戶采集影像，對于暫時未交易且無法補辦影像資料的客戶，大多公司勸其銷戶。

二、以積極主動的態(tài)度，扎實推進實名制具體要求落實

實現(xiàn)轄區(qū)所有客戶的賬戶實名制，無法一蹴而就，由于該項工作時間跨度在半年以上，在發(fā)文部署后，需要持續(xù)跟進，并不斷調(diào)整措施，使全面推進和重點推進相結(jié)合。*證監(jiān)局始終以積極主動的態(tài)度，采取各種措施，不折不扣地落實所有具體工作要求。

20*年11月，*證監(jiān)局在對轄區(qū)所有期貨經(jīng)營機構(gòu)開戶情況現(xiàn)場摸底后，制訂了“杜絕增量、壓縮存量”的總體思路。20*年3月，在專項檢查中，由于發(fā)現(xiàn)了轄區(qū)公司進展不平衡，*證監(jiān)局立即調(diào)整思路，強化責(zé)任制，要求每個監(jiān)管責(zé)任人每周跟蹤進展情況，對重點公司重點督導(dǎo)，對仍在交易的未規(guī)范賬戶，要求各公司杜絕“等、靠”思想，堅決采取強制措施予以規(guī)范。進入6月份，雖然集中清理工作基本完成，但轄區(qū)內(nèi)還有3.79％數(shù)量的活躍戶沒有實現(xiàn)實名制，為防止開戶實名制工作出現(xiàn)反彈，*證監(jiān)局要求各公司自6月起每周提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字的上周實名制進展表，直至活躍戶100％落實實名制。

期間，因?qū)嵜频恼咭?guī)定比較原則，各公司對長期未交易賬戶的理解不一，影響了“壓縮存量”問題的解決，*證監(jiān)局在細(xì)致調(diào)研的基礎(chǔ)上，先后兩次向期貨部提出建議，一是建議對“休眠賬戶”概念加以界定并規(guī)范，二是建議對“休眠賬戶”采取集中統(tǒng)一的后續(xù)管理措施。

三、以不信邪的精神，強勢清除“釘子戶”

*證監(jiān)局對轄區(qū)各期貨公司提出的基本要求是，20*年12月1日以后開戶的賬戶，必須實名制；12月1日以前的老客戶，無論休眠與否，盡最大努力，一是做好輿論宣傳，取得投資者認(rèn)同；二是采取上門服務(wù)、反復(fù)聯(lián)系等措施，增強工作主動性。但各公司均不同程度地存在一些“釘子戶”，影響實名制進度。為了達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，有的公司擅自放松統(tǒng)計口徑，個別公司甚至通融客戶。

在4月份的非現(xiàn)場檢查中，*證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某公司40余名新開戶客戶未落實實名制，該公司以種種理由推脫責(zé)任，既不愿意得罪客戶，又不愿增加經(jīng)營成本，雖然承諾立即清理，但遲遲不行動，拖延觀望。*證監(jiān)局立即向該公司主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅提出監(jiān)管意見，要么立即落實，要么嚴(yán)厲追究責(zé)任，對該公司新設(shè)網(wǎng)點等業(yè)務(wù)進行限制。在嚴(yán)督下公司經(jīng)過加班加點、克服困難，追上了轄區(qū)的總體進度。

有的公司為了能提交漂亮的數(shù)據(jù)，擅自放松統(tǒng)計口徑，把已實名開了戶、但因為未存入保證金合同未生效的客戶計入在已落實的范圍內(nèi)；或者把只有身份證掃描件但沒有客戶頭部影像照片的客戶計入在已落實的范圍內(nèi)。為此，*證監(jiān)局嚴(yán)格統(tǒng)計口徑，把以上兩類客戶堅決排除在統(tǒng)計之外，要求各公司在提交實名制數(shù)據(jù)時，必須同時提交所有客戶明細(xì)，做到所有數(shù)據(jù)有據(jù)可依、有證可查，保證數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整。

為了給公司施加更大壓力，5月21日至5月30日最后兩周，要求各公司每日提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的實名制進展表；對于既未落實實名制，又未限制其交易、出入金的客戶，要求公司逐個說明理由。*證監(jiān)局的強勢措施，有力推進了收尾工作進展。

截至20*年5月底，*轄區(qū)開戶實名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。即（1）新開戶客戶100％實現(xiàn)實名制；（2）20*年6月1日以后有交易客戶100％實名制；（3）未實名制賬戶100％限制開倉或凍結(jié)；（4）辦妥實名制手續(xù)的客戶權(quán)益達(dá)到了所有客戶權(quán)益的99.36％。

6月1日以后，轄區(qū)凡是有交易或持倉，但未落實實名制的期貨客戶，期貨公司100％采取限制開倉、禁止資金存取等強制措施，對客戶實名制未落實原因每周書面報告逐個說明。活躍戶未落實實名制比例已從5月底的3.79％降到6月20日的1.72％。*證監(jiān)局對公司的動態(tài)數(shù)據(jù)跟蹤，將持續(xù)到所有活躍戶100％完成實名制。

開戶實名制是期貨市場的一項長期性的基礎(chǔ)工作，它的順利推進將有助于規(guī)范期貨公司經(jīng)營，也有助于提高系統(tǒng)資源運行效率，增強監(jiān)管工作有效性。*證監(jiān)局已把開戶實名制工作納入日常監(jiān)管，并將通過有步驟、持續(xù)性的跟蹤檢查，確保開戶實名制完全落實。