導語：投標文件準備風險識別與防范一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

智利營商環(huán)境好，主權(quán)信用評級高，PPP項目已實施長達28年左右，在拉美地區(qū)處于領先地位。智利PPP項目多采取國際公開招標形式，政府計劃在近期投入340億美元，用于新建公路、港口、機場、醫(yī)院、診所、學校、文化和體育中心等項目，且智利政府對中資企業(yè)參與當?shù)鼗A設施項目投資持歡迎態(tài)度，這為中資企業(yè)進軍智利特許經(jīng)營市場帶來了很好的機遇。準備合格的投標文件，實現(xiàn)順利交標，是中資企業(yè)參與投標應當完成的首要任務，而做好投標文件準備的風險識別和防范至關重要。智利營商環(huán)境與PPP項目發(fā)展情況智利地處美洲大陸的最南端，為全球最南端的國家，全國人口約為1900萬，2020年人均GDP13231美元。智利國別市場營商環(huán)境好，世界銀行發(fā)布的《2020年營商環(huán)境報告》顯示，智利營商環(huán)境總體評分72.6分，在全球190個經(jīng)濟體中排名第59位。另外，國際貨幣基金組織發(fā)布的智利經(jīng)濟報告顯示，得益于堅實的經(jīng)濟基礎、穩(wěn)定的政局和合適的宏觀政策，智利已成為本地區(qū)最具活力經(jīng)濟體之一。盡管全球包括智利的經(jīng)濟發(fā)展受到新冠疫情的影響，但智利主權(quán)信用評級仍屬于投資級別，標準普爾對智利的信用評級為A+；穆迪對智利的信用評級為A1；惠譽對智利的信用評級為A-。智利良好的營商環(huán)境為智利的PPP項目發(fā)展提供了有力保障。智利自1993年就開始利用PPP方式開發(fā)基礎設施項目，許可企業(yè)投建營一體化開發(fā)項目，并以用戶收費或者政府付費的方式收取回報，積累了豐富PPP項目開發(fā)和運營經(jīng)驗，涵蓋公路、機場、醫(yī)院、監(jiān)獄等領域。迄今為止，特許合同超過90件，合同金額260億美元左右。智利PPP項目的高度發(fā)展離不開完善的特許經(jīng)營法律和行政管理體系，智利制定和不斷完善《公共工程部組織法》《公共工程特許法》《公共工程特許條例》等法律法規(guī)，這些法律法規(guī)組成了智利的特許經(jīng)營法律框架，有效地平衡了參與各方的利益。此外，為了加強對PPP項目的管理，智利2017年成立了隸屬公共工程部的公共工程特許司，專門負責公共工程特許項目的管理。PPP公路項目投標主體資質(zhì)要求智利PPP項目為了加強競爭性，普遍采用國際公開招標方式進行，中標人多為外國大型建筑商。目前，智利PPP公路項目被來自西班牙、意大利等國的公司主導，如西班牙公司SACYR、IRIDIUM、ACCIONA等，意大利公司ATLANTIA等。近年來，中資公司開始中標個別PPP項目，在PPP項目競標上，具備一定的競爭力，拉開了中資公司進軍智利PPP項目的序幕。很多拉美國家PPP公路項目都對投標主體存在業(yè)績要求，招標文件要求投標主體提供業(yè)績證明材料，如巴西和哥倫比亞的PPP公路項目就有這樣的業(yè)績要求。但是，智利PPP公路項目對投標人沒有業(yè)績資質(zhì)要求，僅對參加主體的財務能力有要求。具體說來，根據(jù)項目的招標文件規(guī)定，要求參與人投標之日最近年度的凈資產(chǎn)不低于工程預算的25%左右。一般來說，業(yè)績要求是要求投標人提供匹配的特許經(jīng)營項目的業(yè)績，特許經(jīng)營項目的業(yè)主多是政府部門，如我國的省級交通委，投標人獲得這些業(yè)績證明不是一件容易的事。顯然，智利PPP公路項目不要求投標人提供業(yè)績材料，較大地減輕了投標文件準備的工作量。投標文件準備風險識別與防范公路PPP項目開標程序分為兩個階段，第一階段為技術標評標，第二階段為經(jīng)濟標評標。投標人只有通過技術標的審查，方可進入經(jīng)濟標評標階段，參與最終角逐。因此，確保技術標文件的合格是對投標人的硬性要求。中資企業(yè)參與智利PPP項目投標近幾年才開始，由于中國法律體系和智利法律體系的差異，如何準備合格的投標文件，實現(xiàn)順利交標，即做好投標文件準備的風險識別和防范至關重要。

一、深層理解法律體系差異，形成完整文件清單

行軍打仗，必須要有地圖。相對于投標文件準備而言，完整的文件清單就是行軍打仗的地圖。為了形成完整的文件清單，需要完成兩步工作。第一步是梳理標書文件要求，形成標書要求的初步文件清單，招標文件技術標總共規(guī)定了9大項文件要求，分別是：1號文件投標主體法律信息；2號文件責任宣誓申明；3號文件公共工程部代表任命書；4號文件是投標保函；5號文件特許公司設立承諾書；6號文件投標主體財務信息；7號文件現(xiàn)有工程申請臨時調(diào)試申請書；8號文件參考資料接受申明書；9號文件工程設計書。招標文件對技術標的文件要求比較復雜，對經(jīng)濟標文件要求簡單。第二步是中資企業(yè)工作組要認真研讀標書文件原文，深刻理解原文的實質(zhì)要求，充分認識到中國法律體系與智利法律體系的差異，做出有效判斷，結(jié)合中資企業(yè)自身情況，定稿最終文件清單，并根據(jù)此清單，形成最終的交標文件目錄。

二、搭建靈活授權(quán)結(jié)構(gòu)，防范簽署資格風險

招標文件對投標文件的簽署人的資格有特定要求，簽署人必須具備充分的權(quán)力以簽署相關文件。每份文件的簽署都必須落實具體的簽署要求，特別是要搭建靈活的授權(quán)結(jié)構(gòu)。我國是大陸法系國家，公司有關立法明確了法定代表人制度。顯然，作為公司的法定代表人，有權(quán)簽署相關投標文件，這種方式是最直接最安全的方式，但是海外投標項目采用這種方式反而是弊大于利，因為這種方式?jīng)Q定了相關的文件只能在國內(nèi)生成，必須履行中國公證、雙認證和項目所在國的外交認證手續(xù)。這一套手續(xù)辦理下來，較快也需要一個月的時間。一旦準備好的文件臨時需要修改，將給順利交標帶來很大的時間壓力。所以指定前方人員作為授權(quán)代表這種方式就能簡化文件簽署的兩國手續(xù)要求，節(jié)省時間?？尚械淖龇ㄊ怯芍匈Y企業(yè)法定代表人簽署授權(quán)委托書，委托前方授權(quán)代表簽署相關投標文件并辦理投標有關事宜。為此，必須確保授權(quán)委托書符合當?shù)卣袠宋募?，不要出現(xiàn)授權(quán)事項不清晰、授權(quán)范圍不充分的情況。

三、聘請具有保函開具經(jīng)驗的銀行，防范保函不合格風險

智利公路PPP項目招標文件一般要求投標人開具相當于官方工程預算3%左右的投標保函，并明確了開具保函的具體要求。比如，保函開具銀行的登記地域、保函金額、保函類型、開具份數(shù)、開具形式等等，但是由于招標文件沒有出具保函模板，這給保函開具帶來了一定的文本風險，所以對于相對不熟悉智利市場的中資企業(yè)，選擇保函開具機構(gòu)至關重要。選聘時一定要確認其是否曾經(jīng)為智利公共工程部開具過PPP項目保函，如果選擇了一家不具有相關保函開具經(jīng)驗的銀行，則為項目組增加了更多的工作量去落實保函開具風險。此外，智利PPP公路特許項目最近經(jīng)常出現(xiàn)延期截標情況，所以要時刻關注延期公告，選擇恰當時點正式開具保函，確保滿足要求。

四、聘請有經(jīng)驗的當?shù)貢嫀?，防范財務報告轉(zhuǎn)換錯誤風險

智利PPP項目針對不同項目，設置不同的資質(zhì)要求，有的是設置業(yè)績要求，有的是設置財務能力要求，針對公路PPP項目，財務資質(zhì)要求是招標文件唯一的資質(zhì)要求，即投標人在投標日最近年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不得低于官方工程預算的25%左右。凈資產(chǎn)的計算不得包括認繳出資但未實繳的部分，如果投標人既有公司非合并的財務報告又有合并的財務報告，其凈資產(chǎn)的認定應參考合并財務報告的數(shù)值。投標人如果自身凈資產(chǎn)不能達到要求，可以以向上穿透的方式以其上級公司的凈資產(chǎn)來滿足招標文件的要求，但是需以上級公司持有投標人的股份比例進行計算。如果是以投標聯(lián)營體的方式參與投標，任何聯(lián)營體成員的凈資產(chǎn)不得為負數(shù)。一般來說，中資企業(yè)都能滿足此項財務能力資質(zhì)要求，但是中資企業(yè)的財務報告為中文且為人民幣計價，需要聘請當?shù)貢嫀熓聞账M行當?shù)貛咆攬筠D(zhuǎn)換。這項工作要比想象的復雜，由于語言、體系等不同，工作組內(nèi)必須加強對當?shù)貢嫀熮D(zhuǎn)換工作的管理和復核，以免出現(xiàn)計算、轉(zhuǎn)換等錯誤。

五、重視特許公司設立承諾書，確保承諾書合法合規(guī)

中資企業(yè)海外投資抱團出海為常態(tài)，常以投標聯(lián)營體方式參加項目投標，拉美地區(qū)各國特許項目招標一般都要求提供聯(lián)營體協(xié)議，比如，哥倫比亞、哥斯達黎加、巴西等國，如果以聯(lián)營體形式參加投標，要求提供聯(lián)營體協(xié)議作為投標文件之一，但智利PPP公路項目招標并沒有要求提交聯(lián)營體協(xié)議，是以特許公司設立承諾書的形式代替聯(lián)營體協(xié)議。顯然，特許公司承諾書的要求遠遠超過了聯(lián)營體協(xié)議的內(nèi)容，相當于中標后特許公司公司章程的性質(zhì)，其文本準備一方面要滿足招標文件對承諾書的要求，如要求列明股東的主體信息；明確特許公司的命名和經(jīng)營目的；規(guī)定特許公司的最低注冊資本要求，一般是不低于官方工程預算的20%；成立臨時董事會等。另一方面又要滿足智利公司法、特許經(jīng)營法對特許公司的有關要求，如特許公司要按照智利公眾股份公司進行管理；董事會成員不得低于三人；中標方持有特許公司股份比例不得低于公司股本的51%；任命外部審計師等。所以，中資企業(yè)項目組要重視此文件的制作，依靠當?shù)仡檰柡图訌妰?nèi)部審查，確保承諾書合法合規(guī)。

六、做好澄清準備，確保順利通過技術標評審

交標當天，評標小組會對交標的技術文件進行逐一檢查，檢查投標文件是否完整、缺項，主要是查看形式是否有問題。如果形式上沒有問題，評標小組將會接受標書，會后詳細對投標文件進行實質(zhì)審查，一旦技術標評標小組發(fā)現(xiàn)投標文件存在不清楚、需要澄清的地方，會要求相關投標人進行澄清。因此，交標后招標方對投標人發(fā)出的澄清問詢是投標人需要重點準備的一個環(huán)節(jié)。實務中，由于投標人收到澄清要求的時間離經(jīng)濟標開標時間非常近，而且給的澄清時間非常短，對投標人提出了很高的要求。為了在很短的時間內(nèi)完成澄清，并且符合招標人的要求，中資企業(yè)必須提前做好澄清預案。一是與外部顧問做好溝通，備好人員隨時準備投入工作狀態(tài)；二是內(nèi)部工作組關鍵人員必須隨時待命，第一時間分析澄清要求，弄清楚問題所在，正確地作出澄清，完成相關手續(xù)，按時遞交澄清文件，以便通過技術文件的審查，進入最終的經(jīng)濟標評標階段。

作者：徐柏圣 單位：中鐵建國際投資有限公司