摘要：在腐敗預警預控體系架構分析的基礎上，本文對腐敗預警預控體系的內涵、組織以及流程進行了詳盡的分析。從腐敗預警的風險點與風險地圖出發(fā)，表述了腐敗主體的表現(xiàn)形式、滋生的雙重誘因并提出了腐敗預警預控體系的風險點制定；基于腐敗預警預控體系的風險，著重分析了腐敗風險點的角色、誘因、意識和評測；針對腐敗預警預控體系的風險點，提出了角色監(jiān)督、誘因控制和引導教育的預警防治思路。

關鍵詞：腐敗預警風險監(jiān)督防控

通過對腐敗的萌發(fā)環(huán)境的分析以及對腐敗事件產生的雙向性的掌握，將腐敗的本質定義為利用公共權力而謀取私人利益?；趯Ω瘮”举|的理解，將腐敗行為歸納為行使國家管理公共職能的一部分官員，忽視法律法規(guī)的存在而采用的職權濫用，貪贓枉法，以達到獲取個人利益的行為。在腐敗預警預控體系架構分析的基礎上，本文對腐敗預警預控體系的內涵、組織以及流程進行了詳盡的分析，以預警為該體系的主要目標，通過對腐敗各項流程的監(jiān)督控制，從而得出易于腐敗滋生的各項環(huán)節(jié)注意事項，加強該體系的預警功效。本文提出的腐敗預警原理與方法主要從腐敗預警的風險點與風險地圖、腐敗預警的原理、腐敗預警的推斷方法與警報設置方法三個方面展開論述。

一、腐敗預警的風險點與風險地圖

基于腐敗預警預控體系架構的分析，針對腐敗預警的原理與方法進行展開研究。首先從腐敗預警的風險點著手，以腐敗預警流程細化的風險點描述作為突破口，從腐敗的主體表現(xiàn)形式作為切入點，對腐敗滋生的雙重誘因進行分析，從而制定出腐敗預警預控體系的風險點。本文針對該體系的分析點進行展開分析，以風險點角色分析、風險點誘因分析、風險點意識分析、風險點風險分析為四條主線進行論述，據(jù)此形成腐敗預警預控體系下的角色監(jiān)督、誘因控制以及引導教育，達到腐敗預警的風險點預警防治主旨。

1、腐敗的主體表現(xiàn)形式

摘要在腐敗預警預控體系架構分析的基礎上，本文對腐敗預警預控體系的內涵、組織以及流程進行了詳盡的分析。從腐敗預警的風險點與風險地圖出發(fā)，表述了腐敗主體的表現(xiàn)形式、滋生的雙重誘因并提出了腐敗預警預控體系的風險點制定；基于腐敗預警預控體系的風險，著重分析了腐敗風險點的角色、誘因、意識和評測；針對腐敗預警預控體系的風險點，提出了角色監(jiān)督、誘因控制和引導教育的預警防治思路。

關鍵詞腐敗預警風險監(jiān)督防控

通過對腐敗的萌發(fā)環(huán)境的分析以及對腐敗事件產生的雙向性的掌握，將腐敗的本質定義為利用公共權力而謀取私人利益?；趯Ω瘮”举|的理解，將腐敗行為歸納為行使國家管理公共職能的一部分官員，忽視法律法規(guī)的存在而采用的職權濫用，貪贓枉法，以達到獲取個人利益的行為。在腐敗預警預控體系架構分析的基礎上，本文對腐敗預警預控體系的內涵、組織以及流程進行了詳盡的分析，以預警為該體系的主要目標，通過對腐敗各項流程的監(jiān)督控制，從而得出易于腐敗滋生的各項環(huán)節(jié)注意事項，加強該體系的預警功效。本文提出的腐敗預警原理與方法主要從腐敗預警的風險點與風險地圖、腐敗預警的原理、腐敗預警的推斷方法與警報設置方法三個方面展開論述。

一、腐敗預警的風險點與風險地圖

基于腐敗預警預控體系架構的分析，針對腐敗預警的原理與方法進行展開研究。首先從腐敗預警的風險點著手，以腐敗預警流程細化的風險點描述作為突破口，從腐敗的主體表現(xiàn)形式作為切入點，對腐敗滋生的雙重誘因進行分析，從而制定出腐敗預警預控體系的風險點。本文針對該體系的分析點進行展開分析，以風險點角色分析、風險點誘因分析、風險點意識分析、風險點風險分析為四條主線進行論述，據(jù)此形成腐敗預警預控體系下的角色監(jiān)督、誘因控制以及引導教育，達到腐敗預警的風險點預警防治主旨。

1、腐敗的主體表現(xiàn)形式

推行腐敗風險預警防控工作是加強反腐倡廉建設的客觀需要，是提升反腐倡廉制度執(zhí)行力和加強作風建設的有益探索，是預防腐敗、保護干部的有效措施。為貫徹落實中央紀委十七屆五次全會、省紀委十二屆七次全會和市紀委二屆七次全會精神，根據(jù)《關于在全市推行腐敗風險預警防控工作的意見》和《關于印發(fā)<關于在全市推行腐敗風險預警防控工作的實施方案>的通知》要求，結合我局工作實際，特制定本方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，緊密圍繞市委、市政府工作大局，認真貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，把腐敗風險查到點、懲防體系建到崗，實現(xiàn)腐敗風險的前置處理和有效預防，構建預防更加超前、監(jiān)督更加有力、制度更加完善、干部更加廉潔的腐敗風險防控體系，以黨風廉政建設的實際成效為全市檔案事業(yè)健康發(fā)展提供有力保證。

二、工作任務

以局領導班子成員和各科室負責人為重點對象，以檔案行政執(zhí)法、選人用人和資金安排為重點環(huán)節(jié)，采用“查找、建制、監(jiān)控”的工作方法，堅持點上突破與面上推進相結合，認真查找檔案部門存在的腐敗風險，深入開展腐敗風險教育，有針對性地制定預警防控措施，健全完善各項制度和機制，形成職責明確、程序嚴密、運行有效、管理科學的腐敗風險預警防控工作模式。

三、方法步驟

局屬各單位、各股室：

經(jīng)過宣傳發(fā)動、清權查險、建章立制三個階段，腐敗風險預警防控工作目前已進入預警控制階段。為進一步推動腐敗風險預警防控工作的順利進行，確保年底腐敗風險預警防控工作的全覆蓋，我局將于月日-月日對局屬各單位、各股室腐敗風險預警防控工作開展情況進行一次督辦檢查。

一、檢查方式

督辦檢查采取重點檢查與隨機抽查相結合的方法，主要采取“聽、查、談、看”的方式進行。

1、聽，即聽取單位領導工作匯報；

2、查，即查閱相關資料、規(guī)章制度、文件檔案；

根據(jù)辦法[2012]9號文件精神要求，為認真貫徹落實市紀委、市監(jiān)察局《關于開展腐敗風險預警防控試點工作的實施方案》（紀發(fā)［2012］3號）文件精神，結合市住房和城鄉(xiāng)建設局工作實際，特制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，深入貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，按照“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的工作要求，著力構建腐敗風險預警防控體系，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，保證權力行使安全、資金使用安全、項目建設安全和干部成長安全，為全市改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供政治保障。

二、工作目標

建立健全各單位、各崗位腐敗風險預警防控規(guī)章制度，以風險排查為基礎，以監(jiān)督防范為核心，以預警控制為關鍵，以考核評責為保障，形成“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式。使腐敗風險得到有效預防、及時發(fā)現(xiàn)和恰當處置，努力減少腐敗行為的發(fā)生，確保市住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)擁有一支政治堅定、作風過硬、紀律嚴明、業(yè)務精通的干部職工隊伍。

三、實施范圍、對象及重點

本文從我工商行政管理部門腐敗風險預警防控工作的開展實際情況入手，深入查找工作開展過程中的不足，并針對不足提出切實可行的建議，以推進我工商行政管理部門反腐倡廉建設，從而為推進我工商行政管理部門又好又快發(fā)展提供堅強有力的紀律保證。

一、腐敗風險預警防控工作開展情況

在局黨工委的正確領導下，我工商行政管理部門腐敗風險預警防控工作，從維護科學發(fā)展，構建和諧的高度出發(fā)，以懲防體系建設為主線，不斷拓寬工作領域，創(chuàng)新工作載體，規(guī)范廉潔從業(yè)行為，使黨風建設和反腐倡廉工作取得了顯著的成績。主要表現(xiàn)在以下五個方面：

(一)以機制建設為根本，反腐倡廉建設扎實推進

按照上級黨委反腐倡廉建設專項工作的具體要求，我工商行政管理部門腐敗風險預警防控工作堅持“教育、制度、監(jiān)督”并重的原則。一是調整成立了專項工作領導小組，確立了黨委統(tǒng)一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協(xié)調、部門各負其責、群眾積極參與的懲防體系建設工作格局。二是堅持把反腐倡廉建設納入黨風建設責任制，既完善了反腐倡廉建設責任機制，又豐富了黨風建設責任制的內涵。三是堅持把反腐倡廉建設與內控體系建設相結合。圍繞黨工委內部管理的風險點，完善了管理制度，理順了工作流程，發(fā)揮了黨風建設的整體合力。四是堅持把反腐倡廉建設與日常管理工作相結合。圍繞內部管理實際，探索源頭治理新途徑，對涉及干部管理、隊伍建設、物資采購等關鍵環(huán)節(jié)參與了監(jiān)督，保證了各項工作規(guī)范有序地開展。對掌管“人、財、物”等重點崗位和有業(yè)務處置權的干部人員簽訂廉潔互保協(xié)議書，有效防范了舞弊風險。

(二)以反腐倡廉教育為主線，廣大干部自律意識明顯增強

近年來，宜城市紀委、監(jiān)察局把握難點，攻克重點，打造亮點，在委局機關全面扎實開展腐敗風險預警防控工作，取得了初步成效。

一、把握難點，建立長效機制

宜城市紀委、監(jiān)察局立足建立“梳理職責、查找風險、完善措施、防范風險”的長效機制，達到“防風險、促工作、利群眾、護干部”的目標。重點抓好五個工作環(huán)節(jié)。

一是加強領導，提供有力的組織保障。該委局把腐敗風險預警防控工作作為黨風廉政建設的重點任務，作為“一把手”主抓工程，成立書記、常委、局長任組長，班子成員任副組長，各科室負責人為成員的領導小組，委局支部會同辦公室、黨風室、宣教室、調研室等科室具體負責組織協(xié)調、督辦實施。該委局精心制定了《宜城市紀委、監(jiān)察局機關開展腐敗風險預警防控工作實施方案》，確定了包括“梳、查、防、控”為主要步驟的工作程序，層層制定方案，精心組織實施，確保工作有序推進。

二是明確職責，細化權利運行流程。以科室為單位，按照工作方案確定各自的職能，結合規(guī)定的崗位職責，制定各項職能工作業(yè)務流程，制定出了《宜城市紀委、監(jiān)察局腐敗風險預警防控工作流程圖》，細化工作運行程序，為下一步確定風險點和查找風險點打下了良好基礎。

三是緊扣實際，查找評估具體風險。分三個層次查找風險點：個人自查，即每名干部對照業(yè)務流程和崗位職責，查找本崗位存在的風險，填寫《腐敗風險排查表》；集體評查，即各科室、機關支部組織全體人員，從思想道德、崗位職責、制度機制等方面集體評查，按風險發(fā)生幾率和危害程度評估三種等級，填寫《風險點一覽表》；機關支部審定，即由委局機關匯總各科室查找的風險點，在內網(wǎng)公示收集意見，經(jīng)過領導小組集體審定，確定二級以上風險點作為全局性的主要廉政、執(zhí)紀、辦案風險點。

當前，我國正處于改革發(fā)展的關鍵階段，經(jīng)濟體制、社會結構、利益格局、思想觀念已經(jīng)和正在發(fā)生深刻變化。這既為反腐倡廉提供了有利條件，又決定了腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件在短期內難以完全消除，違紀違法案件在一些地方和部門仍呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢，而教育不扎實、制度不完善、監(jiān)督不得力則是腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的重要原因。黨的十七大報告提出“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域”的要求，目的是強調從根本上加強反腐倡廉建設的同時，從源頭上解決腐敗問題。強化各機關單位紀檢監(jiān)察部門與業(yè)務科室和同級政府有關單位的信息溝通與協(xié)調配合，可為深化黨風廉政建設和有力推進反腐敗工作“注重預防”方針的貫徹落實起到積極作用，亦可起到及早發(fā)現(xiàn)苗頭性問題，采取有效措施，防患未然，最大限度的降低廣大干部職工政治安全風險。

一、建立靈活預警信息溝通方式，常敲廉政建設預警鐘。

為了及時有效的反腐倡廉預警信息，提醒廣大干部職工掌握有關行風廉政建設信息，防范在先，警鐘常嗚。從三個方面定期不定期強化預警信息的溝通。一是定期溝通。每年年初和年中各召開一次全體人員會議，對預警信息進行總體性溝通。主要學習貫徹國家和省、市、縣重要政策和文件精神，明確年度工作計劃、反腐倡廉工作重點和主攻方向以及階段性工作安排。通報國家、省、市及本部門重點信息，分析本單位存在的突出問題，總結推廣工作經(jīng)驗和做法，提出完善相關制度的措施和意見，構建職責明確，上下貫通左右協(xié)調的信息預警網(wǎng)絡體系。二是點題溝通。針對工作中出現(xiàn)的苗頭性問題，紀檢組（監(jiān)察室）作為協(xié)調關系的召集人、聯(lián)系人，由召集人或聯(lián)系人根據(jù)需要臨時組織召開會議，對存在的問題進行研究，聽取被點題單位的專題情況說明，分析查找問題存在的主要原因，研究并提出相應的解決方案和具體措施，聽取被點題單位整改情況匯報。三是即時溝通。對于突發(fā)性、偶發(fā)性重要信息，相關單位應口頭（電話）報告紀檢組（監(jiān)察室）（事后補辦報告手續(xù)），根據(jù)問題性質、由召集人與相關單位一起及時予以處理，預防事態(tài)擴大。

二、暢通預警渠道，突出預警信息針對性。

生活中，我們經(jīng)常會遇到這樣的問題，明天是晴天還是陰天，是刮風還是下雨，總想通過天氣預報提前獲知，好從容地安排第二天的工作和生活。同樣的道理，一個單位的反腐倡廉工作情況也必須通過多渠道、全方位的信息收集，深入分析腐敗行為的類型、手法以及容易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)，準確的預測一段時間內腐敗問題的走向，以便及早采取有效措施，治病于初起之時，防患未然，提高反腐倡廉工作的前瞻性和主動性。在實際操作中可從四個方面加以把握：一是即時信息。各類國家行政機關承擔著依法確認市場主體資格、規(guī)范市場交易行為，查處經(jīng)濟違法違章案件的重要職責，時時刻刻同廣大監(jiān)管服務對象打交道，在履行職能當中突發(fā)、偶發(fā)的反腐倡廉預警信息機會也就多。二是多發(fā)信息。收集整理本單位的，借鑒外單位的歷史案件信息，分析過去一段時間違法違紀案件的基本規(guī)律，預測未來發(fā)案趨勢。三是反腐倡廉工作落實情況信息。通過紀檢監(jiān)察的日常督察直接掌握各單位反腐倡廉落實情況，發(fā)現(xiàn)存在問題，明確工作重點和主攻方向。四是群眾投訴、信訪舉報信息。通過對投訴、信訪舉報信息的分析，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，有針對性地制定工作計劃。預警信息的分析是依據(jù)歸類整理的信息得出預警結論。本著簡便和實用原則，主要采用五個指標進行分析：①問題暴露頻率度。從部門、崗位腐敗問題出現(xiàn)的頻率，掌握發(fā)案趨勢和規(guī)律。②問題潛伏預期度。統(tǒng)計腐敗問題發(fā)生到發(fā)案間距，分析腐敗問題不能及時發(fā)現(xiàn)、不能及時處理的主要原因。③問題類別及集中程度。歸類分析違法違紀行為的類別及集中程度，在實際中掌握腐敗問題的高發(fā)部位。④人員類別及集中程度。歸類分析違法違紀行為人的類別及集中程度，掌握腐敗問題的高發(fā)群體。⑤工作部署及落實力度。一定時期內單位反腐倡廉部署、責任分解、督促檢查等情況，掌握反腐倡廉工作落實力度。預警信息的傳輸是對收集和歸類分析的預警信息、準確、迅速、安全地進行傳遞。為提高傳輸效率，預警信息傳輸方式主要采用會議報告、書面報告、網(wǎng)上傳遞、電話報告、綜合報告等方式。

三、搭建信息平臺，構筑預警機制網(wǎng)絡。

同志們：

這次會議主要任務是：認真貫徹落實中央、省委、市委有關精神，研究部署市直衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗風險預警防控工作和今年市直衛(wèi)生系統(tǒng)黨風廉政建設宣傳教育月工作。剛才，同志和大家一起學習了兩個方案，大家一定要認真學習，深刻領會，狠抓落實。黨風廉政建設宣傳教育月活動以落實方案中的規(guī)定為主，已經(jīng)很清楚了，我就不再重復。下面，我就開展全市衛(wèi)生系統(tǒng)推行腐敗風險預警防控工作講三點意見。

一、統(tǒng)一思想，深刻認識開展腐敗風險預警防控工作的重要意義

推行腐敗風險預警防控工作，是新時期加強反腐倡廉制度建設一項十分重要的工作。為什么要抓呢？我想具體體現(xiàn)在“三個很明確”上：

1、中央精神很明確。中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》提出：“要建立預防腐敗信息共享機制和腐敗風險預警機制”。中央紀委十七屆五次全會強調，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以建立健全懲治和預防腐敗體系各項制度為重點，以制約和監(jiān)督權力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，加強整體規(guī)劃，抓緊重點突破，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系。這就要求加強對腐敗現(xiàn)象的動態(tài)預警和預測，規(guī)范行政權力運行程序，充分發(fā)揮各類監(jiān)督主體作用，推動監(jiān)督關口前移，促進懲治和預防腐敗體系建設全面發(fā)展，進而提高我們黨拒腐防變和抵御風險的能力。

2、省里要求很明確。全省推進市縣懲治和預防腐敗體系建設現(xiàn)場會提出，加強腐敗預警防控工作，是保證權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全和干部成長安全的重要舉措，是構建有省特色的懲治和預防腐敗體系的重要抓手，是落實省紀委九屆六次全會提出“十個全覆蓋”的重要內容。要將縣“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的模式結合實際在全省推廣。

同志們：

這次會議主要任務是：認真貫徹落實中央、省委、市委有關精神，研究部署市直衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗風險預警防控工作和今年市直衛(wèi)生系統(tǒng)黨風廉政建設宣傳教育月工作。剛才，同志和大家一起學習了兩個方案，大家一定要認真學習，深刻領會，狠抓落實。黨風廉政建設宣傳教育月活動以落實方案中的規(guī)定為主，已經(jīng)很清楚了，我就不再重復。下面，我就開展全市衛(wèi)生系統(tǒng)推行腐敗風險預警防控工作講三點意見。

一、統(tǒng)一思想，深刻認識開展腐敗風險預警防控工作的重要意義

推行腐敗風險預警防控工作，是新時期加強反腐倡廉制度建設一項十分重要的工作。為什么要抓呢？我想具體體現(xiàn)在“三個很明確”上：

1、中央精神很明確。中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》提出：“要建立預防腐敗信息共享機制和腐敗風險預警機制”。中央紀委十七屆五次全會強調，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以建立健全懲治和預防腐敗體系各項制度為重點，以制約和監(jiān)督權力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，加強整體規(guī)劃，抓緊重點突破，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系。這就要求加強對腐敗現(xiàn)象的動態(tài)預警和預測，規(guī)范行政權力運行程序，充分發(fā)揮各類監(jiān)督主體作用，推動監(jiān)督關口前移，促進懲治和預防腐敗體系建設全面發(fā)展，進而提高我們黨拒腐防變和抵御風險的能力。

2、省里要求很明確。全省推進市縣懲治和預防腐敗體系建設現(xiàn)場會提出，加強腐敗預警防控工作，是保證權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全和干部成長安全的重要舉措，是構建有省特色的懲治和預防腐敗體系的重要抓手，是落實省紀委九屆六次全會提出“十個全覆蓋”的重要內容。要將縣“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的模式結合實際在全省推廣。