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篇1

一、法人越權(quán)原則的演變

企業(yè)法人作為一種組織體，必須在其目的范圍或經(jīng)營范圍內(nèi)從事活動，是19世紀以前民商立法的普遍限制。英國法中的“越權(quán)原則”就是典型的表現(xiàn)形式。根據(jù)“越權(quán)原則”，若法人超越其組織章程范圍，從事經(jīng)營范圍以外的活動，法律即認定這種行為構(gòu)成越權(quán)，該行為在法律上無效。這種無效，是絕對無效，是不可逆轉(zhuǎn)的無效，不能通過追認、強制執(zhí)行、補正等救濟手段使它轉(zhuǎn)變?yōu)橛行А?/p>

實行嚴格的越權(quán)原則，對該法人是十分有利的。一方面，法人可以取得因越權(quán)行為所可能產(chǎn)生的利潤，因為無效的后果多為恢復原狀；另一方面，當該行為的后果不利于該法人時，該法人可能基于法人越權(quán)行為而主張無效，從而拒絕履行自己的義務(wù)。實行嚴格的越權(quán)原則，則對交易的對方即第三人是極其不利的。因為第三人在與法人從事交易時，必須查明法人是否越權(quán)，稍有不慎，就可能要承擔由此造成的損害。

實行越權(quán)原則，第三人在從事交易時，勢必要認真審查和核對對方的經(jīng)營范圍，甚至要到有關(guān)部門去核查其原始注冊文件，必將花費巨大的精力和成本，延緩交易。更重要的是，實行越權(quán)原則，不利于交易的安全。所謂交易的安全是指對取得利益的行為盡量加以保護，不能輕易使其無效。實行越權(quán)原則，當事人不得不謹慎地審查對方是否擁有從事此行為的真實權(quán)利，如果稍有疏忽，就可能使該行為無效。這樣人人自危，憚于交易，恐遭受不測之危險，不僅嚴重影響了交易安全，而且徒增交易成本，造成社會資源巨大浪費。

正因為如此，近幾十年來，各國吸收了現(xiàn)代法律保護交易安全的思想，越權(quán)行為在各國從絕對無效走向相對無效甚至有效。

二、我國對法人經(jīng)營范圍的規(guī)定

我國《民法通則》第42條規(guī)定，企業(yè)法人應(yīng)在核準登記的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。我國《公司法》第11條規(guī)定，設(shè)立公司必須依照公司法的規(guī)定制定章程，公司的經(jīng)營范圍由章程規(guī)定，并依法登記，公司應(yīng)在登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。但都沒有對法人超越經(jīng)營的行為效力問題做出明確規(guī)定。

隨著我國市場經(jīng)濟的確立和發(fā)展，越權(quán)原則的弊端日漸顯現(xiàn)，并為許多學者所詬病。于是1999年的《合同法》第50條規(guī)定：“法人或者其他組織的法定代表人，負責人超越權(quán)限訂立的合同，除相對人知道或者應(yīng)當知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效?！薄逗贤ā芬?guī)定對于法人的越權(quán)行為在第三人善意時有效。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》（以下簡稱司法解釋）第10條規(guī)定“當事人超越經(jīng)營范圍訂立的合同，人民法院并不因此認定合同無效。但違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定的除外?！痹撍痉ń忉尣徽撋埔馀c惡意該行為皆有效，司法解釋對從事越權(quán)經(jīng)營的當事人利益的保護更為徹底。

從以上可以看出，我國法律、司法解釋對法人越權(quán)原則的的變化過程，反映了我國對法人越權(quán)原則認識的深化，反映了我國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)化中作為市場主體的內(nèi)在需求，同時緊跟世界其他國家的發(fā)展趨勢和潮流，與時俱進，具有積極的意義。

三、對我國保險經(jīng)紀人越權(quán)行為的分析

人們認識到了法人越權(quán)原則的弊端和缺陷，紛紛對越權(quán)原則加以修正。現(xiàn)在的趨勢和思潮就是就是越權(quán)行為在各國從絕對無效走向相對無效甚至有效。甚至有人建議廢除越權(quán)原則。

在我國保險經(jīng)紀人超越經(jīng)營范圍是否有效的問題上，一種觀點認為，超越經(jīng)營范圍的活動，因法人沒有行為能力，應(yīng)當無效。另一種觀點認為，超越經(jīng)營范圍的活動，相當于無完全行為能力人實施的行為，不應(yīng)一律無效。

第一種觀點，曾為學界通說，在司法實踐中也一度堅持。這種學說符合計劃經(jīng)濟體制的要求。

在我國提出建立社會主義市場經(jīng)濟后，許多學者主張第二種觀點。這種學說有利于保護交易安全。

筆者基本贊成第二種觀點。主要理由有：

第一，第一種觀點不符合法人越權(quán)原則的發(fā)展趨勢，不符合鼓勵交易，保護交易安全的法律思潮。

第二，第一種觀點，沒有區(qū)分善意和惡意，不利于保護善意第三人。如果善意第三人在一種具有合理、客觀的信賴外觀面前與保險經(jīng)紀人從事活動，該行為應(yīng)為有效。如果第三人明知該行為超越了保險經(jīng)紀人的經(jīng)營范圍，仍然與之交易的，表明其對自己利益的漠不關(guān)心，法律也就沒有再對其加以周全保護之必要。反之，如果法人超越經(jīng)營范圍的行為均認定其有效，這無疑會最大限度地保護了善意第三人利益，若對第三人不分善意與惡意，對保險經(jīng)紀人未免過于苛刻，有矯枉過正之嫌。

第三，最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）第十條當事人超越經(jīng)營范圍訂立合同，人民法院不因此認定合同無效。但違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定的除外。也就是說，只要保險經(jīng)紀人不違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定，因此即使超越了保險經(jīng)紀人的經(jīng)營范圍，一般也是有效的。

篇2

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；安全投資行為經(jīng)濟學分析

一、引言

從經(jīng)濟學的角度看，投資是為了增加未來產(chǎn)量而放棄目前的消費。從這個意義上講，安全投資是目的是提高企業(yè)的安全水平，增加產(chǎn)量，獲得收益。本文就目前企業(yè)安全投資行為的狀況進行分析，指出我國企業(yè)在安全投資方面的不足并提出相關(guān)建議。

二、安全投資行為及其存在的主要問題

從某種定義上來說，安全投資是為了改善企業(yè)安全生產(chǎn)條件、預防各種事故傷害、消除事故隱患和治理塵毒等有害作業(yè)環(huán)境的全部費用，包括為了保護職工在生產(chǎn)過程中的安全健康所支出的費用。安全投資行為就是為了提高企業(yè)的系統(tǒng)安全性，防范各類事故的發(fā)生，保障生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)順利進行的一種經(jīng)濟活動。安全投資主要用于消除人的不安全行為、消除物的不安全狀態(tài)及改善環(huán)境三方面。

企業(yè)是一個相對獨立的社會生產(chǎn)力系統(tǒng)，也是一個高度開放的社會經(jīng)濟組織系統(tǒng)，為了求得發(fā)展，應(yīng)根據(jù)自身素質(zhì)與收益結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境條件作出各種選擇與判斷，開展各種自覺活動，即發(fā)生現(xiàn)實的企業(yè)行為。企業(yè)安全投資行為就是企業(yè)作為行為主體對生產(chǎn)經(jīng)營安全需求和外界環(huán)境變化的刺激，所作出的現(xiàn)實反應(yīng)，它是由特定的外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)兩方面因素決定的。

長期以來，我國的安全投資資金主要是從企業(yè)更新改造資金中提取，其比率一直為10%至20%，對于礦山、化工等企業(yè)則大于20%。但目前的實際情況是，隨著我國經(jīng)濟體制改革企業(yè)獲得自主經(jīng)營權(quán)，一些企業(yè)片面追求經(jīng)濟收益而忽視安全與健康。企業(yè)往往把資金集中于直接生產(chǎn)性投資而忽視安全性投資，甚至是明知會造成嚴重后果卻抱著僥幸的心理。致使安全投資不足，安全措施不力和安全裝備嚴重不足，有的企業(yè)對項目中配套的安全衛(wèi)生設(shè)施隨意削減。在新建、改建、擴建、引進工程項目時，不按國家規(guī)定的勞動安全衛(wèi)生要求設(shè)計、施工，致使安全隱患大大增加，使安全生產(chǎn)出現(xiàn)了不少問題。

當今我國經(jīng)濟正面臨著如何進一步發(fā)展的問題，在經(jīng)濟的持續(xù)增長中，安全生產(chǎn)的問題顯得尤為重要和突出。如果只是將有限的資源全都投資到生產(chǎn)規(guī)模的擴大上，忽視安全投資，那么事故和職業(yè)病就會增長，不可避免地要造成經(jīng)濟損失和社會問題，反過來就會降低國民經(jīng)濟的增長速度。目前，企業(yè)的安全投資不足，安全基礎(chǔ)工作薄弱日益成為了我國政府、社會關(guān)注的焦點，如何做好安全工作，規(guī)范和引導企業(yè)主動的安全投資行為、杜絕企業(yè)的非理，是我國目前企業(yè)持續(xù)發(fā)展迫切需要解決的問題。

目前關(guān)于我國企業(yè)安全投資研究多側(cè)重于安全經(jīng)濟效益、安全投資的決策方法和安全管理體制方面，而忽視了對安全投資活動中最基本、最關(guān)鍵和最富有積極性的因素——企業(yè)安全投資行為的研究，缺乏對企業(yè)安全投資行為規(guī)律的系統(tǒng)總結(jié)。從這點出發(fā)，我們有必要借鑒行為科學、經(jīng)濟學、風險學、心理學等理論，從多角度對企業(yè)安全投資行為進行深入的分析，揭示企業(yè)安全投資行為的“心理”活動和行為規(guī)律，從而采取相應(yīng)措施，增強企業(yè)的安全投資意識，調(diào)動企業(yè)依法進行安全投資的積極性，規(guī)范和引導企業(yè)安全投資行為。

三、企業(yè)安全投資行為的規(guī)范和引導

針對我國企業(yè)安全投資不足，安全基礎(chǔ)工作薄弱的現(xiàn)狀，如何規(guī)范我國企業(yè)安全投資行為，引導企業(yè)理性的安全投資，是一個需要認真對待的問題。對于企業(yè)安全投資行為的改變，安全生產(chǎn)監(jiān)督部門設(shè)立的近期目標是盡最大可能規(guī)范企業(yè)安全投資違規(guī)行為，遠期目標則是強調(diào)企業(yè)的內(nèi)在素質(zhì)建設(shè)，從“心理”上感化企業(yè)，使其打消安全投資違規(guī)行為的念頭，建立引導企業(yè)安全投資行為的長效機制。因此企業(yè)的安全投資要從法律和經(jīng)濟這兩個角度出發(fā)來解決。

1.規(guī)范企業(yè)安全投資違規(guī)行為，建立完善的安全法規(guī)體系

目前我國企業(yè)安全投資違規(guī)行為主要表現(xiàn)為“自利性”。針對這樣的情況，結(jié)合心理學家勒溫的研究，本文認為在規(guī)范企業(yè)安全投資行為時，應(yīng)當按照“服從”到“內(nèi)化”的過程，有步驟、有重點的進行。在這個階段，應(yīng)當提高安全監(jiān)察水平、加大安全執(zhí)法力度，嚴厲處罰安全投資違規(guī)行為，法律、經(jīng)濟、行政等手段并用，使違規(guī)企業(yè)的違規(guī)投資行為在經(jīng)濟收益、政治前景、社會聲譽等方面都得不償失，從而使投資違規(guī)行為的動機得以有效控制。

要建立“規(guī)則”層面上的“和諧”社會，必須依靠法律制度。安全立法是強化安全監(jiān)督監(jiān)察的重要基礎(chǔ)，也是治理企業(yè)安全投資違規(guī)行為的重要基礎(chǔ)。治理企業(yè)安全投資違規(guī)行為，在整個安全立法上應(yīng)突出“嚴”與“明”，加大安全投資違規(guī)行為的法律責任。通過建立完善的安全法律法規(guī)、安全技術(shù)標準，建立一個立足于社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的安全法規(guī)體系是依法治國、落實科學發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會的起點，它的實現(xiàn)理所當然是目前安全監(jiān)督管理的中心任務(wù)。

2.運用經(jīng)濟杠桿來引導企業(yè)安全投資行為

(1)安全費用提取制度

企業(yè)要建立提取安全費用制度，根據(jù)地區(qū)和行業(yè)的特點，分別確定提取標準，由企業(yè)自行提取，專戶儲存，專項用于安全生產(chǎn)。在確定安全投資的計提標準后，國家相關(guān)部門應(yīng)對企業(yè)的安全投資資金建立相應(yīng)的監(jiān)督機制，防止?？钯M用挪作他用或低效使用，對專項資金的實際用途、安全投資計劃、資金使用效率、生產(chǎn)安全環(huán)境改善狀況等方面進行檢查監(jiān)督，將企業(yè)安全投資的措施落到實處。企業(yè)一次性安全投資成本大，不可能把所有的資金都用在安全設(shè)施的配置上，所以就要多渠道籌集安全投資資金，如建立風險抵押金制度等。提取一定數(shù)額的資金，作為安全生產(chǎn)風險抵押金，用于整治安全隱患和搶險救災。積極爭取國家安全生產(chǎn)專項資金、國債資金、財政貼息貸款及職工個人交納安全保證金，征收事故或危害隱患源罰金，建立工傷保險與安全生產(chǎn)相結(jié)合的制度，實行工傷保險差別利率制度，用于事故隱患整改和安全生產(chǎn)宣傳教育等等。

企業(yè)安全費用的提取，不能僅僅單從產(chǎn)品的銷售額或產(chǎn)量中提取，這就意味著企業(yè)產(chǎn)量大經(jīng)濟效益好就應(yīng)該多提取安全費用，這勢必造成大型企業(yè)提取過多的安全費用，小型企業(yè)提取過少的安全費用的現(xiàn)象。這種安全費用的提取法不考慮企業(yè)的安全狀況，顯然是有所違背安全投資的本意的。所以企業(yè)安全費用的提取應(yīng)該針對行業(yè)、企業(yè)的特點建立起安全投資的指標體系，包括企業(yè)的規(guī)模大小，產(chǎn)品銷售額，安全現(xiàn)狀評價結(jié)論等來確定安全費用提取比例。最后要建立企業(yè)安全投資資金的監(jiān)督機制，依法確保?？顚Ｓ茫⑵髽I(yè)安全生產(chǎn)設(shè)施長效投入機制。

(2)風險抵押金制度

安全風險抵押金，在煤礦己經(jīng)實行。煤礦企業(yè)先交一筆風險抵押金放在銀行，?？顚４?。一旦發(fā)生了事故，政府用這筆錢搶險救災。在風險抵押金的約束下，企業(yè)自身必須加強對安全保護的重視，這樣就會大大降低安全生產(chǎn)監(jiān)督部門的監(jiān)察成本。借鑒風險制度在保險業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的實踐，在企業(yè)安全生產(chǎn)過程中收取風險抵押金，既是防止企業(yè)發(fā)生事故的保證金，又是保證安全生產(chǎn)監(jiān)督部門執(zhí)法的切實可行的措施，能有力地防止企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可資格后，又對安全法規(guī)政策“陽奉陰違”的現(xiàn)象。

實行風險抵押金辦法，從準入門檻對企業(yè)把關(guān)，從制度上建立企業(yè)自我約束的違規(guī)行為防范機制，有利于強化安全監(jiān)督，對保障規(guī)范企業(yè)安全投資行為能起到經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)作用。但是，安全風險抵押制度的推行和實施，應(yīng)有足夠的法律依據(jù)，應(yīng)通過立法形式將該辦法確定下來。同時，立法要廣泛調(diào)查聽證，以確立一個合理的提取和返還額度。對這個問題需要特別注意。該制度實際上是將企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)制度化，安全監(jiān)察的外部化轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身管理內(nèi)部化，制定合理的風險抵押金提取和返還制度對于促進企業(yè)安全投資的主動性具有重要意義。

(3)事故賠償制度

目前一些企業(yè)對發(fā)生事故、死幾個人不太在乎的原因之一是現(xiàn)有的事故賠償標準偏低，企業(yè)賠得起錢。企業(yè)在受收益驅(qū)動超負荷生產(chǎn)時，很容易誘發(fā)災難性事故，因此，必須依照《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，參照有關(guān)地方已出臺的事故賠償政策及標準，研究制定全國統(tǒng)一的事故賠償方面的法規(guī)，大幅度提高事故傷亡的賠償標準。提高事故的賠償標準，可以增加礦難的經(jīng)濟成本，依法加大對事故責任人的責任追究，能激勵企業(yè)安全投資行為的主動性。企業(yè)必須認真執(zhí)行工傷保險制度，依法參加工傷保險，及時為從業(yè)人員繳納保險費，提高生產(chǎn)安全事故傷亡賠償標準，建立起自覺保障安全投資、努力減少事故的機制。賠償標準的提高是希望在提高企業(yè)事故成本的前提下，促使企業(yè)重視安全投資，真正意識到預防的重要性.

四、結(jié)語

企業(yè)安全投資行為是企業(yè)為了達到保障生存經(jīng)營活動的正常開展，更好地實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目的而將一定資源投放到安全領(lǐng)域的行為。做好企業(yè)安全投資行為，完善企業(yè)的安全投資法律，杜絕不安全行為的發(fā)生，是企業(yè)生存和發(fā)展中必須解決的問題。

參考文獻：

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